第一篇：2011年證券交易考點精選：交易席位和交易單元考試技巧重點

1、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度

2、下列證券經紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 C．技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 D．風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務

3、客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料包括（）。

A．融資融券業(yè)務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

4、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的 C．利用募集的資金進行正常經營活動的 D．轉移或者隱瞞所募集資金的

5、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

6、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

7、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

8、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

9、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員 D．銀行工作人員

10、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務資格申請書

B．股東會關于經營融資融券業(yè)務的決議

C．負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監(jiān)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

11、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯(lián)關系

12、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A．對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

B．對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法 C．對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法 D．對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

13、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作

B．違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經授權動用本單位的資金、財產

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

14、證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時．有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

15、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。

A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

16、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

17、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的（）。A．融資融券業(yè)務管理制度 B．決策與授權體系 C．評估與控制體系 D．操作流程和風險識別

18、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

19、財務顧問服務對象有（）。A．企業(yè) B．個人 C．政府 D．上市公司 20、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A．介紹業(yè)務的范圍 B．介紹業(yè)務對接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

21、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

22、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

23、證券經營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發(fā)生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

24、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A．風險承受能力 B．資產與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

25、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

26、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

27、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．年度業(yè)務報 C．利潤表

D．財務會計報表

28、財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。A．真實 B．準確 C．完整 D．及時

29、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

30、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

31、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過失不能構成該罪

32、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權限

33、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括（）。A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉讓主要財產的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

34、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

35、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數(shù)股東權

36、財務顧問可通過（）等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調查 D．事后追究

37、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

38、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯(lián)關系

39、根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

40、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．部門基金業(yè)務負責人

C．基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

41、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價

42、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

43、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業(yè)銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

44、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定

C．采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定

D．證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰

第二篇：2011年證券交易考點精選：交易席位和交易單元最新考試試題庫

1、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 D．對會員進行管理

2、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

3、下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作 B．督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

C．督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

D．督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務

4、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

5、財務顧問可通過（）等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調查 D．事后追究

6、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

7、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農產品期貨 B．金屬期貨 C．能源期貨 D．外匯期貨

8、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

9、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調查內容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

10、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

11、上市公司及其（）或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

12、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照

13、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

C．建立健全的業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

14、下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中，正確的有（）。

A．從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 C．技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

D．與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制

15、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

16、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程 C．營業(yè)執(zhí)照原件

D．經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

17、財務顧問服務對象有（）。A．企業(yè) B．個人 C．政府 D．上市公司

18、證券經紀業(yè)務的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

19、證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。

A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業(yè)務

C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動 20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

21、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

22、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作

B．違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經授權動用本單位的資金、財產

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

23、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協(xié)會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

24、證券公司的（）應當對證券公司報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

25、證券經紀業(yè)務的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

26、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)模可變性不同 C．可贖回性不同 D．市場主體不同

27、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

28、募集設立又被稱為（）。A．同時設立 B．單純設立 C．漸次設立 D．復雜設立

29、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價

30、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 C．控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

31、收購要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

32、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣

33、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經理 C．債權人 D．職工

34、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

35、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

36、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分

37、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

38、在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。A．規(guī)范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

39、下列屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的是（）。A．指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

B．按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查 C．組織委托人及其他專業(yè)機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復

D．對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內容與格式符合要求 40、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照

41、財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的 B．內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導義務的 D．采取正當競爭手段進行競爭的

第三篇：2011年證券交易考點精選：交易席位和交易單元考資料

1、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

2、下列選項中，屬于賬戶管理內容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

3、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數(shù)股東權

4、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B．從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C．從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

5、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

6、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

7、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

8、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

9、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程 C．營業(yè)執(zhí)照原件

D．經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

10、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢

11、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調查內容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

12、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經紀公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

13、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

14、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D．證券投資咨詢營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

15、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查

16、下列關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準 C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當集中管理 D．證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇

17、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的 C．利用募集的資金進行正常經營活動的 D．轉移或者隱瞞所募集資金的

18、融資融券業(yè)務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

19、下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有（）。A．當事人的名稱

B．代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．包銷的期限及氣質日期 D．違約責任

20、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

21、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經紀人的姓名

22、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

23、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式 C．在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

24、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

25、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產

C．將自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易 D．操縱市場

26、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

27、下列屬于證券經紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

28、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

29、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。

A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

30、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。

A．參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人 C．負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?D．具有證券從業(yè)資格

31、下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作 B．督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

C．督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

D．督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務

32、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

33、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

34、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

35、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

36、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A．責令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

37、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣

38、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

39、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范

B．業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案 C．技術系統(tǒng)準備就緒 D．具有財務顧問業(yè)務資格

40、下列關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準 C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當集中管理 D．證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇

41、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結合 D．以上均正確

42、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查

43、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務機構 D．投資者

44、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

45、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

46、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

47、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

48、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務機構 D．投資者

49、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

50、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

51、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

52、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則

53、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

54、經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營（）。A．證券經紀業(yè)務 B．證券投資咨詢業(yè)務 C．證券承銷與保薦業(yè)務 D．證券資產管理業(yè)務

55、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的有（）。A．證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

B．動用募集資金投資虧損的處罰

C．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰 D．擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰

56、證券經營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發(fā)生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

57、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務管理制度 B．決策與授權體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

58、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

59、下列屬于證券投資顧問服務的是（）。A．熱點分析 B．買賣時機 C．證券選擇 D．風險提示

60、下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密

D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

61、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的（）。A．融資融券業(yè)務管理制度 B．決策與授權體系 C．評估與控制體系 D．操作流程和風險識別

62、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

63、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險公司的從業(yè)人員 C．期貨經紀公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員 64、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務資格申請書

B．股東會關于經營融資融券業(yè)務的決議

C．負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監(jiān)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件 65、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券 C．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

66、下列關于加強證券經紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

67、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 C．控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

第四篇：遼寧省2016年《證券交易》之交易席位和交易單元考試題

遼寧省2016年《證券交易》之交易席位和交易單元考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起——不得再次提出新股發(fā)行申請。A．6個月內 B．10個月內 C．12個月內 D．18個月內

2、上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括__五大類。A．工業(yè)、商業(yè)、地產業(yè)、公用事業(yè)和綜合 B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C．工業(yè)、商業(yè)、地產業(yè)、運輸業(yè)和綜合

D．工業(yè)、商業(yè)、地產業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)

3、遺傳工程、太陽能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

4、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在________億元人民幣以上，待償期限在________年以上的債券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

5、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

6、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于__。A．股票買賣 B．申購配股權證 C．現(xiàn)金紅利發(fā)放 D．新股申購

7、一般來講，產品的__可以通過專有技術、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動力、科學的管理、發(fā)達的營銷網絡等實現(xiàn)。A．技術優(yōu)勢 B．規(guī)模經濟 C．成本優(yōu)勢 D．規(guī)模效益

8、證券的柜臺自營買賣比較分散，通常__。A．交易量較大，交易手續(xù)簡單 B．交易量較大，交易手續(xù)復雜 C．交易量較小，交易手續(xù)簡單 D．交易量較小，交易手續(xù)復雜

9、國有資產折股時，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

10、目前道瓊斯股價指數(shù)是采用__。A．簡單算術平均法 B．加權股價平均法 C．修正平均股價法 D．加權股價指數(shù)法

11、假設一個投資者以貼現(xiàn)形式購買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購買價格為900元，則上述可提前贖回債券的購買價格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

12、證券是指各類記載并代表一定權利的__。A．商品憑證 B．法律憑證 C．貨幣憑證 D．資本憑證

13、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

14、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表__以上基金份額的持有人參加。A．70% B．50% C．30% D．10%

15、代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開持有人大會的，此類持有人應至少提前__日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A．10 B．15 C．30 D．45

16、以協(xié)議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到__時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．30% B．50% C．35% D．55%

17、從__年起，上海證券交易所在證券回購交易中用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。A．1992 B．1993 C．1994 D．1995

18、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的__計算風險資本準備。A．80% B．90% C．100% D．120%

19、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復交易，目的是__。A．尋找交易對手

B．給市場充分的時間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價格穩(wěn)定 D．防范期貨市場風險

20、國有資產折股時，如果凈資產未全部折股，其差額部分應計入__。A．公司負債 B．任意公積金 C．盈余公積金 D．資本公積金

21、關于集中競價交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是__。

A．集中競價交易系統(tǒng)是保證證券交易正常、有序進行的物質基礎和管理條件，包括交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)

B．信息系統(tǒng)發(fā)布網絡通常由撮合主機、通信網絡和柜臺終端組成

C．信息系統(tǒng)發(fā)布網絡主要由交易通信網、信息服務網、證券報刊、英特網等渠道組成

D．監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括行情監(jiān)控、交易監(jiān)控、證券監(jiān)控(賣出情況)、資金監(jiān)控

22、關于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券 D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后

23、公司清算時，公司財產的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

24、金融衍生工具產生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅動 C．金融自由化 D．新技術革命

25、客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內向證券公司申報。A．2? B．3? C．4? D．5

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、__不是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合的一種新型基金。

A．平衡型基金

B．交易型開放式指數(shù)基金 C．貨幣型基金 D．指數(shù)型基金

2、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．上海股份公所 D．上海眾業(yè)公所

3、關于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標準也與現(xiàn)有主板市場完全相同

C．中小企業(yè)報必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場相比，有其獨特之處

4、下列各項不屬于公開披露的信息是__。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產凈值、基金份額凈值 C．對證券投資業(yè)績進行的預測

D．基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動

5、百分比線考慮問題的出發(fā)點是人們的心理因素和一些整數(shù)位的分界點。百分比線中，以__最為重要。A．1/2線 B．1/3線 C．2/3線 D．3/4線

6、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，__等機構或人員在證券化過程中具有重要作用。A．信用增級機構 B．發(fā)起人

C．證券化產品投資者 D．承銷人

7、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

8、某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，交款結束日為9月30日，當年預計稅后凈利潤為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為（）元。A．0.50 B．0.45 C．0.40 D．0.30

9、保薦代表人在從事保薦業(yè)務過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，（）同樣受到該限制。A．保薦人的配偶? B．保薦人的父母? C．保薦人的朋友? D．保薦人的兄弟

10、__不屬于上市公司經理的職權。A．決定對股東的分紅方式及分紅金額 B．擬訂公司的基本管理制度

C．擬訂公司內部管理機構設置方案 D．制定公司的具體規(guī)章

11、股票凈值又稱__，是指每股股票所代表的實際資產的價值。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

12、根據(jù)《第1號準則》的規(guī)定，發(fā)行人應設置招股說明書概覽，發(fā)行人應在概覽中披露__。

A．發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況 B．發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù) C．本次發(fā)行情況

D．募集資金的主要用途

13、董事會會議的召集權人是__。A．董事會秘書 B．副董事長 C．董事長 D．總經理

14、關于在上海證券交易所固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易，下列說法錯誤的是__。

A．交易價格實行漲跌幅限制

B．在計算漲跌價格的公式中，“前一交易日參考價格”為前一交易日的收盤價 C．申報價格變動單位為0.001元 D．交易價格漲跌幅比例為10%

15、選擇“雙低”股票作為自己的目標投資對象是目前機構投資者普遍運用的投資策略。所謂“雙低”，就是__。A．低紅利收益率 B．低市盈率

C．低持續(xù)增長率 D．低市凈率

16、中國證監(jiān)會對并購重組委員會委員的監(jiān)督措施包括__。A．問責制度 B．違規(guī)處罰制度 C．舉報監(jiān)督機制

D．暫停核準或者不予核準

17、下面（）是新股上網競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連通性 C．經濟性 D．公平性

18、在我國，基金自__年啟動了信息披露的XBRL工作。A．2006 B．2007 C．2008 D．2009

19、__是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

A．集中性市場營銷策略 B．差異性市場營銷策略 C．無差異市場營銷策略 D．分散性市場營銷策略

20、公司在改組為上市公司時，應當根據(jù)公司改組和資產重組的方案確定資產評估的范圍。應遵循的基本原則是__。

A．進入股份有限公司的核心資產必須進行評估 B．進入股份有限公司的資產都必須進行評估 C．進入股份有限公司的無形資產都必須進行評估 D．進入股份有限公司的固定資產都必須進行評估

21、__是反映貨幣基金組合風險的重要指標。A．組合平均剩余期限 B．久期

C．日每萬份基金凈收益 D．7 日年化收益率

22、《公司法》中，完善公司法人治理結構，健全內部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率的具體內容包括__。

A．從總體要求公司應當建立權責規(guī)范、制度完善、各負其責、有效制衡的內部管理機制

B．健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權力的制約，細化董事會會議制度和工作程序 C．強化監(jiān)事會作用

D．明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務和責任

23、影響債券投資價值的內部因素有__。A．發(fā)債主體的信用 B．市場利率 C．市場匯率 D．稅收待遇 E．通貨膨脹

24、__的投資主要關注對各單只股票的分析，選擇有吸引力的個股，而不過分關注宏觀經濟和市場周期。A．自下而上 B．自上而下 C．積極型 D．消極型

25、上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供__。A．上月資產市值 B．上月資產凈值 C．上月資產總值 D．上月資產平均值

第五篇：寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權證 B．B股 C．基金券 D．國債

2、股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。A．記名股票 B．無記名股票 C．普通股票 D．優(yōu)先股票

3、甲以75元的價格買入某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進債券的最終收益率，那么成交價格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

5、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

6、下列各項不屬于流通國債特點的是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．可自由認購 D．無面值

7、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民儲蓄存款是居民__扣除消費支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

9、股票承銷前的盡職調查主要由__承擔。A．會計師事務所 B．證券監(jiān)督機構 C．證券交易所 D．主承銷商

10、機構投資者在投資過程中注重的事項主要是__。A．資產負債狀況 B．市場行情

C．投資者的生命周期 D．風險偏好

11、下列各項不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是__。A．證券賬戶設立

B．結算賬戶的設立和管理 C．證券的存管和過戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報告

12、在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號

13、我國金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國進出口銀行 B．國家開發(fā)銀行 C．中國工商銀行

D．中國農業(yè)發(fā)展銀行

14、中央銀行票據(jù)本質上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

15、對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應征收（）。A．營業(yè)稅 B．消費稅

C．企業(yè)所得稅 D．印花稅

16、基金會計報表一般不包括__。A．資產負債表 B．利潤表

C．凈值變動表 D．現(xiàn)金流量表

17、根據(jù)相關規(guī)定，當日交易結束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

18、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應__。

A．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

19、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

20、發(fā)行人盈利預測數(shù)據(jù)包含了（）的，應特別說明。A．特定的財政稅收優(yōu)惠政策或非經常性損益項目 B．經常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現(xiàn)數(shù) 21、2007年8月，國家外匯管理局批復同意__進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區(qū) B．天津濱海新區(qū) C．深圳濱海新區(qū) D．北京

22、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內__。A．注銷 B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

23、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

25、在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業(yè)部 C．投資者 D．分支機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于戰(zhàn)術性資產配置與戰(zhàn)略性配置對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態(tài)資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力密切相關

B．如果資產管理人能夠準確地預測資產收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態(tài)資產配置會帶來更高的收益

C．如果資產管理人不能準確地預測資產收益變化的趨勢，或者即使能夠準確預測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準確地預測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態(tài)資產配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化，并且能夠有效實施動態(tài)資產配置投資方案

2、產業(yè)組織政策主要包括__。A．市場秩序政策 B．產業(yè)合理化政策 C．產業(yè)保護政策 D．產業(yè)布局政策

3、市場交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系分為（）。A．現(xiàn)貨交易 B．遠期交易 C．期貨交易 D．短期交易

4、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式__ A．封閉式基金轉為開放式基金 B．基金份額持有人申請贖回的基金 C．延長基金合同期限

D．按基金合同的約定進行清盤

5、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值減去項贖回費(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產凈值減去一項贖回費(如0．5％)

6、采用__，一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預測分析法

7、以下幾種基金，最不適宜長期投資的是__。A．貨幣市場基金 B．股票基金 C．債券基金 D．混合基金

8、在受理委托時，證券經營機構業(yè)務員應認真驗對__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

9、下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是__。A．未被機構聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴重違紀行為被開除 C．被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

10、依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設立的__擔任。A．基金管理公司 B．基金托管銀行 C．證券公司

D．基金銷售機構

11、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調查 D．建立客戶網絡

12、美國存托憑證的種類有__ A．無擔保的ADR B．有擔保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．證券賬戶轉讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過戶登記 D．非交易過戶登記

15、關于保薦機構，下列說法正確的有__。

A．保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

B．中國證監(jiān)會依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，核查通過后由保薦機構出具保薦意見

C．證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的，保薦機構不得少于兩家 D．保薦機構可以同時擔任證券發(fā)行的主承銷商

16、上市公司最近24個月曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、開放式基金的價格是以（）為基礎計算的。A．基金份額凈值 B．市場供求關系 C．市盈率

D．購買股票多少

18、若某上市公司股票是預備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產應不低于人民幣（）元。A．5000萬 B．1億 C．10億 D．15億

19、買入并持有資產配置策略是指按恰當?shù)馁Y產配置比例構造了某個投資組合后，在__的適當持有期間內不改變資產配置狀態(tài)，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、關于凸性，下列說法正確的有__。A．凸性描述了價格和利率的二階導數(shù)關系

B．與久期一起可以更加準確的把握利率變動對債券價格的影響 C．當收益率變化很小時，凸性可以忽略不計

D．久期與凸性一起描述的價格波動是一個精確的結果

21、以下關于按流通受限與否分類的說法，正確的是（）。A．未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份 C．無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份

D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓制的股份

22、關于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事 B．應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規(guī)，誠實信用 C．可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

D．為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見

23、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3

24、周期型行業(yè)的運動狀態(tài)直接與經濟周期的相關性呈現(xiàn)__。A．正相關 B．負相關 C．同步

D．領先或滯后

25、套利定價模型的應用屬于__。A．技術分析

B．行業(yè)分析和區(qū)域分析 C．公司分析

D．證券組合分析