第一篇：第一章、證券交易概述

第一章證券交易概述

知識點101（P1-3）：證券交易的概念及原則。

證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。（□證券發行與交易的相互關系在基礎復習中已有）。

□證券交易的三特征：證券的流動性、收益性和風險性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動，是因為它可能帶來一定得收益。

新中國證券交易市場的建立始于1986年。1988年我國開放了國庫券轉讓市場。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式開業。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《證券法》開始實施。2005年4月啟動股權分置試點改革。2006年1月1日，新修訂《證券法》開始實施。

□證券交易遵循三公原則：

1、公開原則。信息公開，其核心要求是實現市場信息的公開化。1934年美國《證券交易法》確定。

2、公平原則?！酰ü脚c公正的區別）指參與交易的各方獲得平等的機會。交易主體的資金數量、交易能力可能不同，但不能因此而給予不公平的待遇或歧視。

3、公正原則。指公正地對待交易的參與各方。（注意同公平原則的區別，公正原則一般會后公正兩字，公平原則一般有公平或平等的字眼）

知識點102（P3-6）：證券交易的種類及方式。

□按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括（具體內容包含在基礎學習中）：

1、股票交易。在證券交易所進行，稱為上市交易；在場外交易市場進行，常見形式是柜臺交易。

2、債券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。包括：權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。

□根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。其他有回購交易和信用交易。

1、現貨交易?，F款買現貨。

2、遠期交易和期貨交易。

3、回購交易。具有短期融資的屬性。

4、信用交易。是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易。主要特征是投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經紀商借入的。我國過去禁止信用交易，但現在可以合法開展融資融券業務。

知識點103（P7-12）：證券交易參與人。

1、證券投資者。分為個人投資者和機構投資者?！踬I賣證券的基本途徑：一是直接自行買賣。如柜臺市場。二是經紀商代理。□（可出成多選題）我國規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買

賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

一般的境外投資者可以投資B股；□（可出多選題）而合格境外機構投資者則可以在批準額度內交易除B股以外的其他品種。

2、證券公司。□證券公司設立條件：（1）公司章程；（2）主要股東3年無違法，凈資產不低于2億元；（3）高管任職資格，從業人員從業資格；（其它顯而易見）。

□(必考題)證券公司七大業務：

（1）證券經紀、證券投資咨詢、與證券有關的財務顧問

（2）證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務

前三項業務注冊資本最低限額5000萬元；后四大業務一項的為1億元；后四大業務2項以上的為5億元。為實繳資本?？筛鶕徤鞅O管原則和各項業務的風險程度調整（向上）。

3、證券交易所。□作用在于：一是，為證券提供交易條件；二是，提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格；三是，實施公開、公正和及時的信息披露；四是提供迅捷的交易與服務。□分為證券交易所和其他交易所：

（1）證券交易所?！跤址Q“場內交易市場”，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人，其設立和解散由國務院決定。其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，不能決定證券交易的價格?！踝C券交易所的職能有：①提供場所和設施；②制定業務規則；③接受安排證券上市；④組織監督證券交易；⑤對會員進行監管；⑥對上市公司進行監管；⑦設立證券登記結算機構；⑧公布市場信息。（除第七項外，答案一目了然）。

□證券交易所不得直接或間接從事的事項有：①以營利為目的的業務；②新聞出版業；③發布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保等。

我國證交所采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會，理事會是證券交易所的決策機構，理事會下面可設其他專門委員會。證券交易所設總經理，由國務院證券監管機構任免。

（2）其他交易所。證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。柜臺交易又稱點頭市場，交易是一對一的方式，轉讓價格一般由證券公司報出。其他交易所，也有一些集中性交易市場。如銀行間債券市場。

4、證券登記結算機構。是為證券交易提供集中登記、存管和結算服務，不以營利為目的的法人。其設立須經國務院證券監管機構批準?！跗渎毮埽孩僮C券賬戶、結算賬戶的設立；②證券存管與過戶；③證券持有者名冊登記；④上市證券的清算與交收；⑤受托派發證券權益；⑥辦理與上述業務有關的查詢等?！跣璨扇∫韵麓胧┍ＷC業務正常進行：一是風險防范制度和內部控制制度；二是技術系統和規范；三是風險評估體系；四是數據備份及緊急應變程序。我國設立了證券結算風險基金，防范證券結算風險，它是從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。中國證券登記結算有限責任公司，簡稱中國結算公司是我國的證券登記結算機構。

知識點104（P12-15）：證券交易程序。

采用電子化形式，□基本過程包括：開戶、委托、成交與結算。

1、開戶。包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。我國投資者開立實名賬戶。第一步是要向中國結算公司申請開立證券賬戶（股東代碼卡）。自然人和一般機構投資者開立證券賬戶由開戶代理機構（證券公司營業部柜臺）受理；證券公司和基金公司等機構（特殊機構投資者）由中國結算公司受理?！醺鶕顿Y者類型區分：個人投資者和機構投資者證券賬戶；根據投資品種區分：A股和B股證券賬戶。

開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券，還必須開立資金賬戶（交易賬戶）。我國實行第三方存管制度。

2、委托。投資者買賣證券不能直接進入交易所辦理，必須通過證券交易所得會員（證券公司）來進行。投資者下達買賣的指令稱為“委托”，□根據委托訂單的數量，分：整數委托和零數委托；根據買賣證券的方向，分：買進委托和賣出委托；根據委托價格限制，分市價委托和限價委托；根據委托時效限制，分：當日委托、當周委托、無期限委托和開市委托、收市委托等。

經紀商將投資者委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合，稱為“申報”?！踝C券交易所接受報價的方式主要有：口頭報價、書面報價和電腦報價。目前，我國采用電腦報價方式。

3、成交。符合成交條件的予以成交，不符合的繼續等待成交，超過委托時效的訂單失效?！醭山粌r格方面，一種是買賣雙方直接競價形成交易價格；另一種是交易商報價，投資者選擇是否接受報價。

訂單匹配原則方面，優先原則：價格優先、時間優先、比例分配原則、數量優先、客戶優先、做市商優先和經紀商優先原則等，其中，普遍使用價格優先原則所為第一優先原則。我國采用價格優先和時間優先原則。

4、結算。清算包括資金清算和證券清算。清算與交收是證券結算的兩個方面。對于記名證券，完成清算還有一個登記過戶環節，然后證券交易過程才結束。

知識點105（P16-17）：證券交易機制。

□證券交易機制的目標主要有：

1、流動性?！踝C券市場流動性包括：成交速度和成交價格。投資者能以合理的價格迅速成交則流動性好，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。

2、穩定性。指證券價格的波動程度。證券市場的穩定性可以用市場指數的風險度來衡量。由于各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場穩定性的重要措施。

3、有效性?！醢瑑煞矫妫阂皇亲C券市場的高效率；二是證券市場的低成本。高效率包含：證券市場的信息效率和證券市場的運行效率。低成本包含：直接成本和間接成本。

□證券交易機制種類從交易時間的連續特點劃分，有：

1、定期交易系統。成交的時點是不連續的，一段時間內的委托訂單在某一約定的時刻加以匹配?！跆攸c有：第一，批量指令可以提供價格的穩定性；第二，指令執行和結算的成本相對比較低。

2、連續交易系統。并非意味著交易一定是連續的，而是指在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行，投資者指令只要符合成交條件就可以立即成交?！跆攸c有：第一，為投資者提供了交易的及時性；第二，交易過程中可以提供更多的市場價格信息。

□從交易價格的決定特點劃分，有：

1、指令驅動系統。是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”，證券交易價格由市場上買單和買單共同驅動?！跆攸c有：第一，證券交易價格由買賣的力量直接決定；第二，投資者買賣證券的對手是其他投資者。

2、報價驅動系統。是一種連續交易商市場，或稱“做市商市場”，做市商給出雙向報價，投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買賣證券。做市商收入來源是買賣證券的差價?！跆攸c有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定；第二，投資者以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系。

知識點106（P18-22）：會員制度。

□我國，證交所會員分為：普通會員和特別會員。普通會員是境內證券公司；特別會員是境

外證券經營機構在華代表處。

1、會員資格。□（可出多選題）證券交易所從證券公司的經營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規定入會條件?！踔饕校海?）合格的證券公司；（2）良好的信譽、業績和合格的資本；（3）合格的組織機構和業務人員；（4）承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費。合格者向交易所提出申請，經交易所理事會批準后，可成為會員。

2、會員權利與義務。□會員權利有：（1）參加會員大會；（2）選舉權與被選舉權；（3）提議權和表決權；（4）參加證券交易，享受交易所服務；（5）監督權；（6）按規定轉讓交易席位等?！跎辖凰鶗T義務有：（1）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深證無此項規定）；

（2）按規定繳納各項經費并提信息資料；（其他答案一目了然）。

3、會員資格的申請與審批。證券公司申請，證交所自受理之日起20個工作日內做出是否同意的決定。

4、日常管理。□會員應設會員代表（由高級管理人員擔任）1名，應設會員業務聯絡人1-4名，根據授權代位履行會員代表職責：（內容很多，若涉及就選ABCD）。定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表；每年4月30日前報送上年度年報、交易系統運行報告等。

5、監督檢查和處分。交易所對會員的交易行為實行實時監控，重點是可能影響證券交易價格或交易量的異常交易行為。采用現場和非現場方式進行監督檢查?！鯇栴}會員采取措施包括：（1）口頭警示；（2）書面警示；（3）要求整改：（4）約見談話；（5）專項調查；（6）暫停受理或辦理相關業務；（7）提請中國證監會處理。會員應積極配合。

□會員違反業務規則，采用紀律處分措施：（1）在會員范圍內通報批評；（2）在中國證監會指定媒體上公開譴責；（3）暫?；蛳拗平灰祝唬?）取消交易權限；（5）取消會員資格。會員受3、4、5項嚴厲措施的應在5個工作日內在其營業場所公示?！鯐T高級管理人員負有責任的，個人受處分措施：（1）在會員范圍內通報批評；（2）在中國證監會指定媒體上公開譴責。（前面1、2項）。

6、特別會員的管理?！躐v華代表處申請成為特別會員條件是：依法設立且滿1年，1年內無違規；（其他答案一目了然）?！跆貏e會員的權利有：（1）列席會員大會；（2）建議權；（3）接受服務權。其義務：繳費；（其他一目了然）。

知識點107（P22-25）：交易席位和交易單元。

交易席位是在交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事交易業務，是會員享有交易權限的基礎。

□根據席位的報盤方式，分為：

1、有形席位。交易員（紅馬甲）報盤。

2、無形席位。電腦報盤?！蹩s短了申報時間與成交回報時間，減去了人工報盤環節，從而降低了申報的差錯。

□根據席位經營的證券品種不同，分為：

1、普通席位。又稱A股席位，可從事A股股票、債券基金等證券的買賣。

2、專用席位（09年調整了內容）。包括只能從事B股買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。

□根據席位使用的業務種類不同，分為：

1、代理席位。經紀業務的。

2、自營席位。自營業務的。

□取得普通席位的條件有：一是，具有會員資格；二是，繳納席位費。境內證券公司要取得B股席位，必須取得外匯管理局頒發的外匯經營許可證；境外機構要取得B股席位，必須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。經批準的商業銀行可向交易所申請專門用于賣出證券公司質押股票的專用席位；保險公司、財務公司、資產管理公司可申請取得專用席；基金管理公司可申請轉讓向證券公司租用的A股席位。

除交易所批準外，會員的席位只能由會員自己使用。席位不得退回，但經批準可以轉讓?！酰沙龀啥噙x題）會員因公司更名、營業部遷址、更換席位使用單位等原因，需變更席位名稱的，可申請。

交易單元是取得席位后申請設立的、參與證券交易與接受服務的基本業務單位。會員除了要申請相應席位外，還要申請交易單元才能成為交易參與人。交易單元是交易權限的技術載體。

一個會員在深交所可根據業務申請設立1個或1個以上的交易單元?！跗錁I務權限包括：

（1）證券品種的交易；（2）大宗交易；（3）協議轉讓；（4）ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回；（5）融資融券交易；（6）特定證券的主交易商報價（三板交易）；其他等?！踅灰姿蔀榻灰讍卧峁┤缦路眨?9年新增加內容）：（1）申報指令；（2）獲取交易回報；（3）獲取交易信息及新聞公告；（4）接入和訪問交易所交易系統；（5）獲取其他服務權限。（答案均一目了然）。

會員通過網關與交易所交易系統連接，可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網關進行交易申報。會員應繳納交易單元的使用費、流速費、流量費等費用。

第二篇：證券交易習題

習題：

單選

1、新中國證券交易市場最先試辦的業務是（C）。

A．國庫券轉讓B．股票柜臺買賣

C．企業債券轉讓D．人民幣特種股票在交易所買賣

2、（B）不屬于在我國強調公開原則的具體內容。

A．上市的股份公司財務報表必須及時向社會公開

B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布

C．上市的股份公司經營狀況必須依法及時向社會公開

D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布

3、下列關于認股權證的表述中，正確的是（A）。

A．認股權證不能在場外市場交易

B．認股權證的交易方式與股票交易類似

C．從內容上看，認股權證具有期貨的性質

D．認股權證持有者可在任一時間以任一價格買人公司發行的股票

4、在報價驅動系統中，做市商的收入來源是（D）。

A．投機收入B．傭金收入C．投資收入D．買賣證券的差價

5、根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（A）。

A．有形席位和無形席位B．普通席位和專用席位

C．購入席位和售出席位D．代理席位和自營席位

6、境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得（B）頒發的外匯經營許可證。

A．證監會B．國家外匯管理局C．交易所D．國務院

7、證券交易所會員應當于（B）向證券交易所報送上月統計報表及風險控制指標監管報表。

A．每年4月30日前B．每月前7個工作日內

C．每年7月30日前D．每月后7個工作日內

8、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（B）。

A．清算B．交收C．成交D．競價

9、（B）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。

A．《風險提示書》B．《證券交易委托代理協議》

C．《客戶須知》D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

10、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（C）罰款。

A．1倍以上5倍以下B．3萬元以上30萬元以下

C．30萬元以上60萬元以下D．1萬元以上10萬元以下

11、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的(A)，從而造成證券價格異常波動。

A．供求關系B．交易價格C．市場秩序D．交易量

12、在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是(A)。

A．建立專用自營賬戶B．將自營賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營席位變相自營D．賬外自營

13、證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是(D)。

A．警告B．罰款C．沒收非法所得D．撤銷相關業務許可

14、證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指(A)。

A．市場風險B．合規風險C．經營風險D．操作風險

15、新股網上競價發行中，投資者作為(B)，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。

A．賣方B．買方C．委托方D．代理方

16、資產管理業務，是指證券公司作為(C)，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

A．委托人B．受托人C．資產管理人D．代理人

17、融資融券業務是指(A)出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

A．證券公司向客戶B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司D．證券公司向銀行

18、根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按(B)進行申報。

A．席位B．證券賬戶C．資金賬戶D．公司

19、以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為(C)。

A．買人(S)B．買人(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

20、債券質押式回購交易的申報操作類似于(D)。

A．股票交易B．憑證式國債交易C．期權交易D．期貨交易

多選

1、下列關于證券交易主要特征的表述中，正確的有(ACD)。

A．證券只有通過流動才具有較強的變現能力

B．證券交易的特征主要表現在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性

C．證券交易的三個特征互相聯系在一起

D．因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

2、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利，其中包括(ABC)。

A．對自己購買的證券享有持有權和處置權B．尋求司法保護權

C．對證券交易過程的知情權D．按規定繳存交易結算資金

3、金融期權的種類主要有(AB)。

A．外匯期權B．股票期權C．單據期權D．股價指數期權

4、證券登記結算機構要為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有(ABCD)。

A．要制定完善的風險防范制度B．要制定完善的內部控制制度

C．要建立完善的結算參與人準入標準D．要建立完善的結算參與人風險評估體系

5、下面屬于證券交易基本過程的有(ABD)。

A．開戶B．委托C．轉讓D．結算

6、證券交易所每年應對從事證券經紀業務的會員的(BC)方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。

A．從業人員資格B．財務狀況C．內部風險控制D．客戶構成7、關于證券經紀業務，以下表述正確的有(AC)。

A．在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

B．經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

C．經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

D．證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任

8、證券登記結算公司的業務范圍和職能包括(ACD)。

A．證券持有人名冊登記B．接受上市申請，安排證券上市

C．受發行人的委托派發證券權益D．證券的存管和過戶

9、證券公司應通過(ABD)來控制自營業務運作風險。

A．合理的預警機制B．嚴密的賬戶管理

C．止盈止損的決策D．規范的交易操作

10、下列屬于加強證券自營業務內部控制措施的有(ABC)。

A．建立防火墻制度B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C．建立獨立的實時監控系統D．提高自營業務運作的透明度

11、自營業務中涉及(ABCD)等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

A．自營規模B．風險限額C．資產配置D．業務授權

12、下列事項中，屬于內幕信息的是(ABC)。

A．公司的經營方針和經營范圍的重大變化

B．公司涉及的重大訴訟

C．公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的 30％

D．公司的監事、1／3 以上董事或者經理發生變動

13、自營業務運作應重點加強(AB)，明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。

A．投資品種的選擇B．投資規模的控制

C．投資時機的把握D．資產配置的控制

14、定向資產管理業務的內部控制措施包括(ABCD)。

A．專門、獨立的業務運作B．合理、有效的控制措施

C．獨立、客觀的投資研究D．科學、嚴密的投資決策

15、目前新股網上發行的主要方式有（BC）。

A、網上申購B、網上競價發行C、網上定價發行D、網上定價市值配售

判斷

1．證券從業人員可以買賣經批準發行的國債和基金。A

2．投資者想申購 ETF 可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統分次委托買入這一攬子股票。B

3．深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為 1 元人民幣。A

4．未辦理指定交易的 A 股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。B

5．投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。A

6．權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。A

7．期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A

8．投資者辦理上海證券交易所場外認購、申購、贖回，應使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。B

9．權證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。B

10．證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。A

11．中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下 5％。BP44

12．證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結算模式。BP86

13．市價委托是我國法規規定的委托種類。A

14．證券經紀商經批準可以在營業場所外接受客戶委托。B

15．在我國證券經紀業務中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經營收入。B

16．根據上海證券交易所的有關規定，指定交易是指投資者與某一證券營業部簽訂協議后，指定該機構為自己買賣證券的惟一交易點。B

17．權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報，辦理權證創設或將相應權證予以注銷。A

18．交易商之間的交易是指交易商之間按照規定，雙方通過協議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。B

19．委托柜臺核對委托單上的各項內容，若發現證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。BP114

20．證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。A

第三篇：證券交易總結（精選）

證券交易個人總結

單選題1、2、3、4、上海證券交易所指定交易制度何時建立？1998年4月 對違法違規的交易進行監管的單位？中國證監會 單筆權證買賣數量不得超過？100萬份

代辦股份轉讓的定義？是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

5、為較大額度的個人與機構投資者進行個性化服務的是什么？一對一專人服務。

6、證券公司對客戶的融資融券最長期限不得超過多少？6個月

7、證券公司進行證券承銷與保監、自營業務、資產管理業務最低注冊資本是多少？證券承銷與保薦（1億）自營業務（1億）資產管理業務（1億）但開立有以上業務中任意兩個及以上需（5億）

8、上海證券交易所證券交易收盤價是什么？當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價。

9、證券交易所的會員代表由什么組成？會員代表由會員高級管理人員擔任，會員應當設會員業務聯系人1-4名，根據授權代位履行會員代表職責。

10、證券公司經濟業務合規風險與技術風險?P132 只需要能夠從選項中區分出哪個是合規風險的內容，哪個屬于技術風險的內容即可。

11、某投資者當日申報，債轉股500手，當時轉股初始價格為20元，投資者可轉換成公司股票數量是多少？500*1000/20=25000股。

12、證券公司自營賬戶，應當在幾個交易日內交證券交易所備案？3日

13、證券公司進行自營買賣，交易方式在什么范圍內進行自主選擇？時間和條件

14、債券回購交易按什么進行申報？融資方（正回購方、賣出回購方、資金融入方）為買入方；融券方（逆回購方、買入返售方、資金融出方）為賣出方。

15、T+3滾動交收適用于什么？B股

16、證券賬戶卡的掛失，其有關投資者的數據應傳送給什么機構？中國結算公司

17、網上定價發行認購成功者確認方式是什么？按抽簽決定（搖號抽簽，中簽處理）

18、某投資者投資10000元，申購費為1.5%，則申購手續費為多少？10000*1.5%=150

19、在認購的股票過戶前，股票權益已屬于認購人，這體現了什么原則？權益與所有權一致的原則。

20、下列關于融資融券業務及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（B）

A.投資者在融資融券業務當中，涉及向證券公司借入證券或款項，需要向證券公司提交相應的擔保物。

B.客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現金。

C.將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內的證券定義為信托財產，由證券公司名義所有。D.在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎上，由中國結算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用。

21、下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（D）

A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名義進行的證券自營買賣。B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。D.交易手續簡單、清晰、費時少。

22、下列關于自營業務的說法，錯誤的是（A）

A.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。

B.自營業務是證券公司以盈利為目的的，為自己買賣證券，通過買賣差價獲利的一種經營行為。

C.在從事自營業務時，證券公司必須使用自由或依法籌集可用于自營的資金。D.自營買賣只能買賣買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券。

23、證券營業部經紀業務內部控制的重點防范（B）A.客戶資料丟失

B.挪用客戶交易結算資金 C.設備服務器故障 D.網絡中斷故障

24、上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（A）自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。A.無償送股比例 B.有償送股比例 C.有效送股比例 D.約定送股比例

25、某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到帳日為（A）日。A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

26、證券公司要建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（B）。A.風險預警指示 B.風險監控閥值 C.敏感性指標 D.風險測量閥值

27、《標準券折算率管理辦法》規定，每（B）收市后，中國結算公司根據標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。

A.星期二

B.星期三

C.星期四

D.星期五

28、證券公司應當向客戶明確告知（C）。A.公司的不同產品 B.公司的業務風險。C.公司的法定業務范圍 D.公司的服務

29、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（B）。A.發行人監事 B.發行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實際控制人

30、在我國證券市場發行過程中，投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，下列各項中（C）不是我國曾出現過的資金存取的方式。A.證券營業部自辦資金存取 B.委托銀行代理資金存取 C.結算公司代理資金存取 D.銀行轉賬存取

多選題

1、我國目前上市公司分紅派息的形式，主要有什么？現金股利（現金紅利）和股票股利（紅股）。

2、集合資產管理合同應包括什么？前言、集合資產管理合同當事人、集合計劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定、集合計劃帳戶管理、集合計劃資產托管、集合計劃費用、投資收益與分配、集合計劃信息披露、當事人的權利與義務、委托人退出情況、集合計劃的終止、不可抗力與免責、違約責任與爭議處理、合同的成立與生效的條件。

3、證券公司開展定向資產管理業務。應了解客戶的什么？證券公司開展定向資產管理業務，應當合理謹慎地對客戶進行盡職調查，了解客戶身份、資產與收入狀況、投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關資料?？蛻魹榉ㄈ嘶蛘咭婪ǔ闪⒌钠渌M織的，應當進行實地調查。

4、納入結算參與人最低備付金計算的交易品種包括什么？證券交易所交易上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券。P293

5、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購的券種有哪些？04國債（10）、05國債（1）、05國債（4）、05國（4）、05國債（5）、06國債（4）等10只國債。P274

6、對送股的股權登記增加某股東股數計算的依據包括什么？對送股(公積金轉增股本)的股份登記。是根據上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉增股本比例，按照股東數據庫中股東的持股數，主動為其增加股數，從而自動完成送股的股份登記手續

7、深證交易所證券轉托管的說法正確的有什么？P26轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。下面的具體程序大家也可以看看。

8、信用風險可細分為什么？本金風險和差價風險（重置風險）

9、客戶交易結算資金的第三方存管的作用是什么？P76從制度上保證客戶資金的安全、維護投資者利益、控制證券行業風險、維護市場穩定。

10、客戶分析中不屬于客戶基本情況分析的內容是什么？家庭固定資產狀

況，家庭年收入

11、上交所B股現金紅利派發日程安排？ 1.2.3.4.5.6.7.申請材料送交日為T-5日前。

中國結算公司上海分公司核準答復日為T-3日前。向交易所提交公告申請日為T-1日前。公告刊登日為T日。最后交易日為T+3日。權益登記日為T+6日。

現金紅利發放日為T+11日。

判斷題1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、取得融資融券資格的證券公司還應向證券交易所申請交易權限。A 自營業務原始憑證及有關業務條件，至少應保存10年。B 證券交易特征表現在與通過證券交易可及時獲得收益。B 在政府債券、公司債券及金融債券中，只有政府債券是。。B 我國現行新股發行就是在互聯網上發行。B 融資融券最長期限不超過12個月。B 在1990年7月與1991年12月，上海證券交易所與深證證券交易所分別成立。B 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶中的重要環節。A 網上發行新股有經濟性、高效性、連續性、市場性。A 目前我國在買入賣出證券時都可以零數委托。B 上海證券交易所開戶當日即可當日交易。B 集合資產管理合同是證券公司和客戶雙方簽署的。B 現階段A股的股權配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。A 結算備付金利息每月結期一次。B 上海證券交易所規定每一申購單位為1000股，申購數量可少于1000股。B

簡答題

1、債券質押式回購交易定義及特點。

答：債券質押式回購交易是指融資方（正回購方、賣出回購方、資金融入方）在將債券質押給融券方（逆回購方、買入返售方、資金融出方）融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質債券的融資行為。特點：？等問老師，找不到

2、證券交易集合競價確定成交價的原則。答：1.可實現最大成交量的價格

2.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。3.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

3、證券公司資產管理業務的種類及特點。

答：種類：1.為單一客戶辦理定向資產管理業務

2.為多個客戶辦理集合資產管理業務

3.為客戶特定目的辦理專項資產管理業務

特點：1.集合性，即證券公司與客戶是一對多。

2.投資范圍有限性和非限定性之分。

3.客戶資產必須進行托管

4.通過專門賬戶投資運作

5.較嚴格的信息披露。

4、融資融券的基本原則。

答：

（一）合法合規原則

（二）集中管理原則

（三）獨立運行原則

（四）崗位分離原則

5、證券經紀業務定義及特點。

答：證券經紀業務是指定證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按客戶的要求代理客戶買賣證券的業務。

特點：1.業務對象的廣泛性

2.證券經紀商的中介性

3.客戶指令的權威性

4.客戶資料的保密性

這個整理大家先將就著看，在這里我勸大家將老師給的簡答題先背下來，至于單選，多選和判斷倒不必太著急看和記的?；蛟S老師下節課會給我們更詳細的答案。呵呵，這學期整理就到這里了，下學期有機會再整理了，最后祝大家考得好，謝謝！

第四篇：證券交易市場分析

方案背景描述

網上證券交易作為一種全新的電子交易的方式，與傳統的交易模式相比，具有不受時間地域限制、交互性強、服務范圍廣、成本低、高效便捷等優點，因此倍受廣大證券公司和股民的關注。電話委托、網上委托等新的股票交易方式給廣大股民帶來方便快捷的同時，交易風險也隨之增大，欺騙、竊聽、非法入侵等威脅著交易雙方利益。

現狀分析

對于證券公司來說，當前網上證券業務的開展需要解決兩個問題：安全性和便捷性。網絡的安全性是網民最為擔心的問題，也是股民對網上證券交易望而卻步的首要因素。調查顯示，超過42％的網民正是因此而放棄了網上交易。目前中國證監會也發出《關于加強對投資者網上交易安全保護的通知》，要求各證券、基金、期貨公司加強網上交易投資者身份認證手段，增強網上交易軟件的安全防護能力，防止不法分子竊取投資者賬號并通過網上交易方式進行盜買盜賣。

解決方案概述

海月身份認證系統基于動態密碼認證技術，在各類證券委托交易中增強對股民的身份認證，避免交易中可能存在的身份假冒行為。海月提供的解決方案有效地化解了安全風險，并全面地解決實際應用中存在的各類安全問題。該方案既符合證監會對網上交易安全保護的政策，又滿足網上交易實時性、穩定性、便捷性要求。

海月身份認證系統具備極高的性能，單臺認證服務即可滿足3000次認證/秒的并發量，系統同時具備完善的應急機制，確保在任何情況下都不影響到現有交易系統的正常運行，充分滿足證券行業大并發量的認證需求。針對層次多樣化的股民,海月同樣提供了多樣化的認證終端供證券公司和股民選擇，包括硬件令牌、手機令牌、軟件令牌等，為廣大股民提供了靈活多樣、安全便捷的強認證解決方案，真正做到了在不影響現有交易系統的基礎上，實現了證券行業對股民身份保護的需求。

第五篇：證券交易基礎知識

證券交易基礎知識

總共30題共100分

一、單選題（共10題,共30分）

1.電話自動委托的身份確認由（）控制。（3分）A.委托人 B.密碼 C.營業部 D.受托人

標準答案：B

2.對于開放式基金來說，在基金單位()的基礎上再加減一定的手續費，就可以得出基金證券的買價和賣價。（3分）

A.負債凈值 B.資產凈值 C.負債總值 D.資產總值

標準答案：B

3.投資者進行證券交易的先決條件是（）。（3分）A.開立保證金賬戶 B.銀行擔保 C.開立證券賬戶 D.獲得合法證明

標準答案：C

4.在帳戶記錄上，中央證券托管機構一般以()為單位，采用電腦計帳方式記載證券公司送存的證券。分）

A.投資者個人 B.投資者法人 C.證券公司 D.證券交易所

標準答案：C

5.證券交易使得證券的（）特征顯示出來。（3分）A.收益性 B.風險性 C.期限性 D.流動性

標準答案：D

6.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）。（3分）A.300萬元 B.200萬元 C.100萬元 D.50萬元

標準答案：C

7.通過滬深證券交易系統進行投票，其操作類似于（）。（3分）A.股票買賣 B.申購配股權證 C.現金紅利發放 D.新股申購

標準答案：D

8.證券公司用于客戶融資融券交易的資金結算賬戶是（）（3分）A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用資金臺帳 C.信用交易資金交收賬戶 D.融資專用資金賬戶

標準答案：C

9.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式開業。（3分）A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月 C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月

標準答案：A

（10.目前，通過證券交易所達成的交易，多采用（）方式。（3分）A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.多邊全額清算 D.雙邊全額清算

標準答案：B

二、多選題（共10題,共40分）

1.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（）。（4分）A.有關部門未嚴格按要求核準股票的發行和上市 B.內幕交易

C.未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請 D.上市公司的董事長發生變動未向社會披露

標準答案：A,C

2.以下證券交易活動需要繳納印花稅的有（）。（4分）A.債券回購 B.A股股票 C.B股股票 D.分派股票股息

標準答案：B,C

3.從不同的交易場所來看，證券交易有()。（4分）A.場內交易 B.后臺交易 C.店頭交易 D.電腦交易

標準答案：A,C

4.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件（）。（4分）A.具備協會會員資格，按時繳納會費，履行會員義務

B.最近凈資本不低于人民幣8億元，凈資產不低于人民幣5億元 C.近兩年內不存在重大違法違規行為 D.具有10家以上的營業部，且布局合理

標準答案：A,C

5.全國銀行間市場質押式回購的參與者有（）。（4分）A.境內具有法人資格的商業銀行的授權分支機構 B.境內具有法人資格的非銀行金融機構 C.境內具有法人資格的金融機構 D.外資銀行駐華辦事處

標準答案：A,B,C

6.股票、封閉式基金競價交易出現下列情形之一的，屬于異常波動（）。（4分）A.連續3個交易日內收盤偏離值累計達到正負20%的

B.SI股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價漲幅偏離值累計達正負15%的 C.連續3個交易日收盤價漲幅偏離值累計達到正負30%的

D.ST股和*ST股票連續3個交易日內日收盤價漲幅偏離值累計達正負10%的

標準答案：A,B

7.關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有()。（4分）A.委托有效期滿，委托指令失敗 B.委托有效期可以當日有效與約定日有效

C.委托指令部分成交后，委托指令失敗 D.我國現行的委托期限為當日有效

標準答案：A,B,D

8.開立證券帳戶的基本原則是()。（4分）

A.公開性 B.公平性 C.真實性 D.合法性

標準答案：C,D

9.以下關于集合競價說法錯誤的是()。（4分）A.集合競價采用價格優先，時間優先的原則 B.高于集合競價產生的價格買入申報全部成交 C.低于集合競價產生的價格賣出申報全部成交

D.等于集合競價產生的價格的買入或賣出申報全部成交

標準答案：A,D

10.證券公司融資融券業務的風險包括（）。（4分）A.客戶信用風險 B.市場風險 C.業務規模及集中風險 D.業務管理風險

標準答案：A,B,C,D

三、判斷題（共10題,共30分）

1.對于國債回購業務，融資方和融券方都實行“先入庫，后賣出”的制度。（3分）()標準答案：錯誤

2.在證券經紀業務中，當情況發生變化而不得不變更委托指令時，經紀商也必須事先征得委托人的同意。（3分）()標準答案：正確

3.投資者在辦理ETF申購贖回業務之前，需與證券交易所簽訂相應的風險提示書。（3分）()標準答案：錯誤

4.上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。（3分）()標準答案：正確

5.境外投資者買賣B股，需要通過境內的證券代理商進行。（3分）()標準答案：正確

6.集合競價采用價格優先，時間優先的原則，由此產生的價格為當日開盤價。（3分）()標準答案：錯誤

7.同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。（3分）()標準答案：錯誤

8.目前，在我國通過證券交易所進行的股票交易均采用電腦報價方式。（3分）()標準答案：正確

9.證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出委托的證券種類、數量、價格相同時，仍應向證券交易所申報。（3分）()標準答案：正確

10.銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。（3分）()標準答案：錯誤