第一篇：證券交易模擬題、真題、易錯題

證券交易模擬題、真題、易錯題

單選

中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的（）。

A.真實性

B.準確性

C.及時性

D.完整性

答案：D

多選

上市開放式基金在交易所的交易規則有（）。

A、買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍

B、買入上市開放式基金申報價格最小變動單位為0．01元人民幣

C、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實現價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為l0％

D、T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回

答案：ACD

判斷

在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經手費、監管規費等稅費一并納入凈額清算中。（）

答案：錯誤

單選題

1、證券經紀商對委托人的首要義務是（）。

A、為客戶的一切交易保密

B、堅持了解客戶原則

C、認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

D、嚴格按委托人的要求辦理委托事務

標準答案：D

2、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（）。

A、股票

B、債券

C、基金

D、以上都可以

標準答案：D

多選題

A、將集合計劃資產中的債券用于回購

B、將集合計劃資產用于資產拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途

C、將集合計劃資產投資于證券公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券

D、將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

【正確答案】：ABD

單選

證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。

A.證券種類

B.證券數量

C.性質

D.程序

答案：A

多選

證券經紀關系的確立過程包括（）。

A、開立證券賬戶

B、簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

C、簽訂《證券交易委托代理協議》

D、開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬

答案：BCD

判斷

因中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司并不直接維護客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司與結算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環節，中國證券登記結算有限責任公司并不具體處理結算參與人與客戶的資金交收。（）

答案：正確

多選題

根據我國現行的交易制度，可以進行回轉交易的證券有（）。

A.A股 B.B股 C.債券 D.基金

答案：BC

單選題

股票交易特別處理通常稱為（）。

A.停牌 B.摘牌 C.PT股票 D.ST股票

答案：D

單選

1.交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是（）。

A．交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

B．當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

C．一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券

D．交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易余額

答案： B

當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出

多選

證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

A.集合資產管理計劃資產與其自有資產

B.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產

C.不同集合資產管理計劃的資產

D.集合資產管理計劃內各項資產

答案：ABC

【解析】《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第五十條規定，證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

判斷

專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉托管或者轉指定，中國證監會另有規定的除外。（）

答案：正確

【解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》第二十一條規定，專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉托管或者轉指定，中國證監會另有規定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。

單選

結算參與人與其客戶的證券劃付，應當（）。

A.結算參與人自己辦理

B.委托證券交易所代為辦理

C.委托證券登記結算機構代為辦理

D.委托證券咨詢機構辦理、答案：C

多選

關于股票上網發行資金申購程序的基本規定的各選項中，正確的是（）。

A、除法規規定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購外，均視為無效申購

B、新股申購一經確認，不得撤銷

C、申購配號根據實際有效申購進行，每一證券賬戶配一個號，對所有參與申購的證券賬戶按申購時間順序連續配號

D、如果結算參與人發生透支申購的情況，則該次申購確認為無效申購

答案：AB

判斷

遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統一按結息日的利率計算利息，不分段計算。（）

答案：正確

單選

結算備付金利息（）結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A.每星期

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：C

多選

開立證券賬戶的基本原則包括（）。

A、合法性

B、保密性

C、真實性

D、及時性

答案：AC

判斷

證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個主要環節。（）

答案：正確

單選

關于股票賬戶，下述說法錯誤的是（）。

A.股票賬戶是認定股東身份的重要憑證

B.股票賬戶具有認定股東身份的法律效力

C.開立股票賬戶是投資者進行股票交易的一個條件

D.要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶

答案：D

多選

開立證券賬戶應堅持的原則有（）。

A.合理性

B.合法性

C.科學性

D.真實性

答案：BD

判斷

指定收款賬戶應當是在中國結算公司備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。（）

答案：錯誤

【解析】指定收款賬戶應當是在中國證監會備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。

單項選擇題

投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后，通過證券交易所的

證券交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少（），應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。

A．2%

B．3%

C．5%

D．10%

【答案詳解】C。《證券法》第八十六條規定，投資者持有一個上市公司已發行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當向國務院證券監督機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

多項選擇題

下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）。

A．網絡證券營銷

B．期貨公司

C．證券公司營業部

D．投資公司

【答案詳解】AC。我國證券公司的營銷渠道主要分為直接營銷渠道（證券公司營業部、網絡證券營銷、證券公司內部營銷人員）和間接營銷渠道（經紀人、獨立財務顧問）。

判斷題

證券公司應當至少每月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。（）

【答案詳解】B。《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第四十八條規定：“證券公司應當至少每三個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明。”

單選題

（）指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。

A.本金風險

B.流動性風險

C.操作風險

D.價差風險

標準答案：A

多選題

營業部經紀業務內部控制的重點防范是（）。

A.對外擔保

B.結算風險

C.非法融入融出資金

D.挪用客戶交易結算資金

標準答案：BCD

判斷題

對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。（）

標準答案：錯誤

單選

參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在（）辦理債券的質押登記。

A.證券交易所

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.證券登記結算公司

D.中國證券業協會

答案：B

多選

在買斷式交易中，需要承擔對手方不履約的風險的主體有（）。

A.正回購方（融資方）

B.逆回購方

C.中央國債登記結算有限責任公司

D.證券交易所

答案：AB

判斷

我國證券交易所是在股權（債權）登記日（B股為最后交易日）次一交易日對該證券作除權除息處理。（）

答案：正確

單選

記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國證券登記結算有限責任公司根據（）確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國證券業協會

C.財政部

D.證券交易所

答案：D

多選

在證券的除權除息中，在上市證券在發生下列哪些事項時，應該進行除權除息（）。

A.配股

B.公積金轉增股本

C.權益分派

D.發行新股

答案：ABC

判斷

《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構不能要求高風險參與人提供交收履約擔保。（）

答案：錯誤

單選

除權（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按（）作為計算漲跌幅度的基準。

A.前收盤價

B.新股股價

C.除權（息）價

D.今開盤價

答案：C

多選

結算系統參與人（）后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業務，撤銷結算賬戶。

A.無對應交易席位

B.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權

C.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債務

D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

答案：ABC

判斷

證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（）

答案：錯誤

【解析】證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

單選

（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。

A.滾動交收

B.會計日交收

C.時點交收

D.定期交收

答案：A

多選

結算系統參與人（）后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業務，撤銷結算賬戶。

A.無對應交易席位

B.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權

C.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債務

D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

答案：ABC

判斷

信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結算。（）

答案：正確

單選

結算參與人與其客戶的證券劃付，應當（）。

A.結算參與人自己辦理

B.委托證券交易所代為辦理

C.委托證券登記結算機構代為辦理

D.委托證券咨詢機構辦理

答案：C

多選

客戶申請開展融資融券業務的，要在證券公司開立（）。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用證券賬戶

C.信用資金臺賬

D.信用資金賬戶

答案：BC

判斷

遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統一按結息日的利率計算利息，不分段計算。（）

答案：正確

單選

2005年10月重新修訂后的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《企業所得稅法》

D.《企業破產法》

答案：B

多選

證券公司經營融資融券業務，應在商業銀行分別開立（）。

A.融資專用資金賬戶

B.客戶信用交易擔保資金賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

答案：AB

判斷

對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（）

答案：正確

單選

證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

答案：B

多選

證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）賬戶。

A.融資專用資金賬戶

B.客戶信用交易擔保資金賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

答案：CD

判斷

國債交易計息原則是“既算頭也算尾”，即“起息日”當天計算利息，“到期日”當天也計算利息。（）

答案：錯誤

單選

客戶申請開展融資融券業務的，要在存管銀行開立（）。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用證券賬戶

C.信用資金臺賬

D.信用資金賬戶

答案：D

多選

證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有（）。

A．設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

B．設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

C．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

D．具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

答案：ABCD

判斷

根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。（）

答案：正確

【解析】根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

單選

一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。

A.可轉換債券

B.權證

C.外資股（即B股）

D.國債

答案：C

多選

我國證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

A.首次公開上市發行的股票

B.增發上市的股票

C.暫停上市后恢復上市的股票

D.連續競價階段交易的股票

答案：ABC

判斷

資產管理業務中證券買賣的交易費用由客戶承擔。（）

答案：正確

經紀業務主要環節包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。

證券賬戶管理

證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

1.代理開立證券賬戶

（1）境內自然人申請開立證券賬戶。

由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。（如果委托他人代辦，需提供經公證的委托書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。）

申請開立B股賬戶，需先開立B股資金賬戶，憑B股資金賬戶開戶證明開立B股證券賬戶。

（2）境內法人申請開立證券賬戶

客戶填寫《機構證券賬戶注冊申請表》，提交有效的身份證明文件（企業法人營業執照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

境內法人還需要提供加蓋公章的法定代表人證明書、經法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書、法定代表人的有效身份證明文件復印件。

境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。

（3）境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶

客戶填寫《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。

有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字。

創業投資企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準證書》或省級（含副省級城市）以上創業投資管理部門出具的創業投資企業備案文件。

（4）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性。在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

（5）復核員實時復核，確認合格后在注冊申請表上注明“已審核”并簽名，同時加蓋開戶業務專用章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（6）按規定數據格式實時向中國結算公司傳送開戶數據；實時接收中國結算公司返回的確認結果，按規定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認書（以下統稱“證券賬戶卡”）或代辦股份轉讓賬戶卡，加蓋開戶代理機構“證券賬戶開戶業務專用章”后交申請人。

（7）收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

2.證券賬戶卡掛失補辦。

（1）自然人申請掛失補辦

補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業部（或B股托管機構）出具的原證券賬戶凍結證明。

（2）法人申請掛失補辦

法人客戶經辦人（被授權人）填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表

補辦原號碼證券賬戶卡：提交法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件；經辦人有效身份證明文件及復印件。

補辦新號碼證券賬戶卡：境內法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。

對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。

（3）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

（4）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（5）收市后將客戶留存資料交業務主管歸檔。

3.證券賬戶注冊資料的查詢（新增）

（1）自然人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關證件。

（2）法人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關證件。

（3）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

（4）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（5）經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人。

4.證券賬戶注冊資料變更

當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。

（7）將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件送達中國結算公司審核。審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

5.證券賬戶合并

6.證券賬戶注銷

（3）合伙企業、創業投資企業申請注銷：企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內申請注銷。

7.非交易過戶

（1）自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶。

（2）自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶。

（3）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復核員實時復核。

（4）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業部分管負責人審核；營業部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。

（5）經辦人向申請人預收取非交易過戶的一切費用并出示相應憑證。

（6）按照中國結算上海分公司或中國結算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送（中國結算深圳分公司）或傳真至公司經紀業務管理部門（上海證券的非交易過戶）。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國結算公司。

（7）收市后經辦人將留存資料交業務主管存檔。

（8）經辦人于收到登記結算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發生的費用。

單選

中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的（）。

A.真實性

B.準確性

C.及時性

D.完整性

答案：D

多選

針對結算銀行風險，《證券登記結算管理辦法》要求建立（）。

A.引入貨銀對付機制

B.結算銀行準入標準

C.風險評估體系

D.業務緊急應變程序

答案：BC

判斷

證券公司設立限定性集合資產管理計劃，應當事先報中國證監會備案。（）

答案：正確

1.單選題：

證券登記結算公司根據送股申請，于（）登記送股。

A.權益登記日后2天

B.權益登記日前1天

C.權益登記日

D.權益登記日后1天

答案：C

2.多選題：

對送股的股權登記，增加某股東股數的計算依據是（）。

A.上市公司股東人數

B.股利分配方案中送股比例

C.股東的持股數 外語學習網

D.股東認購新股繳款額

答案：BC

3.判斷：

證券公司設立限定性集合資產管理計劃，應當事先報中國證監會備案。（）

答案：正確

一、單項選擇題(本大題共60 小題，每小題0.5 分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。

1.我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得()。A.從證券登記結算公司的業務收入中提取 B.從證券登記結算公司的收益中提取 C.從證券登記結算公司的資本金中提取

D.由證券公司按證券文易業務量的—定比例繳納

2.按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A.交易規模

B.交易對象的品種 C.交易性質

D.交易場所

3.我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（）。A.口頭報價B.書面報價 C.電腦報價D.人工報價

4.從內容上看，認股權證具有()的性質。A.債權

B.場外交易 C.基金

D.期權

5.（）不是證券經紀商應發揮的作用。A.充當證券買賣的媒介

B.提高證券市場效率 C.提供咨詢服務

D.防止股價波動

6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（）。A.公司制

B.會員制 C.合同制

D.合伙制

7.滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務的規定（）。A.完全一致

B.大致相同 C.有較大差異

D.完全不一致

8.在我國，根據不同種類席位的含義，將經營A 種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（）。

A.自營席位

B.代理席位 C.普通席位

D.專用席位

9.下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施（）。A.全額交易結算資金制度

B.風險準備金制度 C.壞賬準備

D.行業檢查

10.對于開放式基金來說，在基金()的基礎上再加減一定的手續費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A.負債凈值

B.資產凈值 C.負債總值

D.資產總值

11.對于證券公司來說，在證券交易風險防范方面，自律管理主要指()。A.制度建設、實施監控、壞賬準備 B.法律制定、內部目查、事后監督 C.制度建沒、內部監察、行業檢查 D.法律制定、實施監控、事后監督 12.我國經紀類證券公司只能從事（）。A.經紀業務

B.自營業務 C.承銷業務

D.發行業務

13.在證券經紀業務中，代理委托關系建立的一個環節是開戶，另一個環節是（）。

A.主體

B.委托 C.代理

D.對象

14.在開設資金帳戶準備進行股票交易時，()必須留存其身份證、證券帳戶卡復印件和其他有關資料。

A.證券從業人員

B.投資者

C.證券經紀商的代表

D.證券交易所工作人員 15.新中國證券交易所出現的時期是（）。

A.二十世紀八十年代初期

B.二十世紀八十年代中期 C.二十世紀八十年代末期

D.二十世紀九十年代初期

16.證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該()完成交易。

A.自行對沖

B.向交易所竟價申報 C.與委托人協商對沖

D.報交易所批準后對沖 17.下列不屬于證券經紀業務特點的是()。

A.交易物的不變性

B.客戶資料的保密性 C.客戶指令的權威性

D.證券經紀商的中介性 18.關于股票帳戶，下述說法錯誤的是（）。A.股票帳戶是認定股東身份的重要憑證 B.股票帳戶具有認定股東身份的法律效力

C.開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件 D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶

19.下列不具有B 股帳戶開立資格的人員有()。A.境內自然人

B.境內法人

C.定居國外的中國公民

D.臺灣地區的自然人

20.采用（）的股權登記與網上定價或網上競價發行方式的股權登記相同。A.認購證發行方式

B.與儲蓄行款掛鉤發行方式 C.市值配售發行方式

D.網下發行方式

21.在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管。這一過程通常稱為（）。A.復合托管

B.雙重托管 C.指定托管

D.轉托管

22.關于境內居民個人開立B 股資金帳戶，以下說法錯誤的是()。A.開戶時帳戶的最低余額為等值1000 美元

B.先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉帳 C.不允許使用外幣現鈔 D.可使用外幣現鈔存款

23.我國基金交易的申報價格以（）為計價單位。A.100 份

B.1 手

C.1 份

D.1 個交易單位

24.在我國，以5 元作為傭金的收取起點不適用于（）。A.上證A股

B.深證A股 C.基金

D.B 股

25.()是投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。A.限價委托

B.市價委托 C.當面委托

D.電話委托

26.投資者發出委托指令的形式不能以（）的形式出現。A.代理委托

B.當面委托 C.電話委托

D.函電委托

27.證券經紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與()的一致性審查。A.委托資金

B.代理人 C.經紀商

D.委托單

28.根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括（）。

A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交 B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交 C.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

29.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。A.當日開盤價

B.該證券發行價

C.零

D.開盤價與發行價的均值

30.根據我國現行有關交易制度，只有（）可以進行回轉交易。A.B 股

B.A股

C.債券

D.基金證券

31.證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：由()家以上營業部，并且布局合理。

A.10

B.1C.20

D.25 32.根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（）。A.3%

B.5% C.7%

D.10% 33.根據有關規定，（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的條件之一。

A.2/3 以上的高級管理人員熟悉有關的業務規則及業務操作程序 B.2/3 以上的主要業務人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識 C.1/3 以上的高級管理人員近2 年內沒有嚴重違法違規行為

D.2/3 以上的高級管理人員獲得證監會頒發的《證券業從業人員資格證書》 34.上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過()代理派發各上市公司的股息紅利業務。

A.交易清算系統

B.交易系統 C.各證券公司

D.各銀行

35.新股競價發行方式的最大缺陷是()。

A.廣泛的市場性

B.一、二級市場的聯動性 C.經濟高效性

D.股價的被操縱性

36.在采用新股上網競價發行的情形下，當累計有效申報數量未達到新股實際發行數量時，則所有申報()。

A.按各自申報價成交

B.按發行底價成交 C.按平均申報價成交

D.按最低申報價成交

37.在網上累計投標詢價發行中，當有效申購量大于公開發行總量，但超額認購倍數小于預先規定的倍數時，以()為發行價格。A.詢價下限

B.詢價區間中間價 C.有效申購的平均價

D.詢價上限 38.上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在()閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天 C.配股登記日

D.配股登記日后—天

39.下列關于證券公司系統保障風險的四種陳述中，正確的是（）。A.凡是系統保障風險，證券公司均可免除賠償責任 B.凡是系統保障風險，證券公司均不可免除賠償責任

C.因客觀原因造成的系統保障風險，證券公司不可免除賠償責任 D.因主觀原因造成的系統保障風險，證券公司不可免除賠償責任 40.自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）特點。A.交易手續簡單

B.流動性強 C.比較分散

D.費時少

41.（）是明文列示的內幕交易行為。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B.發行人在招股說明書中做出虛假陳述

C.發行人向他人透漏內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易 D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作

42.在證券自營業務中，證券經營機構欺詐客戶的行為主要是（）。A.將自營業務與經紀業務混合操作

B.假借他人名義或以個人名義進行自營業務

C.頻繁并且大量地連續買賣某種證券并導致市場價格異常變動 D.以散布謠言等手段影響證券交易

43.證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所遭受的最嚴厲處罰是（）。A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.暫停自營業務一段時間 44.下列四種表述中，正確的是（）。A.證券清算又稱證券結算 B.證券交割交收簡稱證券結算 C.證券清算又稱證券交收

D.證券清算與交割交收兩個過程統稱為證券結算 45.清算與交割、交收最根本的區別在于()。

A.是否發生交易行為

B.是否發生財產實際轉移 C.是否形成盈虧

D.是否導致證券持有者改變

46.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B 的債券結算主席位，C 為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100 手、200手、300 手，則證券登記結算公司債券結算系統關于該證券公司的債券結算結果是（）。

A.A、B、C席位分別增加某實物券100 手、200 手、300 手 B.A 和B 席位分別增加某實物券100 手和500 手 C.B 和C席位均增加某實物券300 手 D.A和C席位均增加某實物券300 手

47.在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收帳戶。

A.法人

B.證券營業部 C.投資者

D.分支機構

48.證券買賣雙方在證券交易達成后，于成交當日即進行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為()。

A.次日交割、交收

B.例行日交割、交收 C.特約日交割、交收

D.當日交割、交收 49.某證券公司標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計算到期日資金清算結果(不考慮各項稅費，一年按360 天計算)（）。A.4000 萬元

B.4100 萬元 C.4050 萬元

D.4003 萬元

50.下列證券品種中不在證券登記結算公司辦理過戶的是（）。A.股票

B.基金

C.無紙化國債

D.憑證式國債

51.國債回購交易的開展會提高國情的（）。A.利率風險

B.收益率 C.流動性

D.發行成本

52.一筆國債回購涉及（）交易契約行為。A.四次

B.三次 C.二次

D.一次

53.某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元，依據招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉換債可轉換1 股該公司股票，根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A公司股票，可換股數為()。

A.8000 股

B.8300 股 C.8330 股

D.8333 股

54.在證券回購交易中，（）是被允許的行為。A.將融得資金用于短期周轉

B.租賃交易

C.借券交易

D.挪用他人證券交易

55.國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“R003”表示（）。A.3 個月回購

B.資金年收益率為3% C.3 年期國債

D.3 天回購

56.證券營業部不可以在以下范圍內遷址（）。A.同城

B.同省 C.垮省

D.境內外

57.根據證券營業部業務操什規程，下面的（）不屬于資金柜臺的工作人員必須做的工作。

A.滿足客戶的交易咨詢要求

B.收付復核

C.賬賬、賬證相符

D.賬表、賬實相符 58.不屬于證券營業部交易系統常見故障的有（）。

A.自助委托中斷

B.銀證轉賬系統故障 C.客戶股票、資金數據丟失

D.不能及時開立股票賬戶

59.投資者交付證券經營機構的交易結算資金，由證券經營機構轉存銀行，利息按（）轉入投資者開立在證券經營機構的資金帳戶。A.固定資產貸款利率

B.流動資金貸款利率 C.定期存款利率

D.活期存款利率

60.證券營業部財務評價要從以下方面進行總結、評價和考核。A.經營狀況和經營成果

B.固定資本比率 C.資產負債率和權益負債率

D.資產利潤率

二、多項選擇題(本大題共70 小題，每小題0.5 分，共35分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂，錯涂均不得分。

61.對于可轉換債，以下表述正確的是（）。A.持有者可按規定將債券轉換為股票 B.持有者可按規定將股票轉換為債券 C.持有者可持有轉債直至期滿收回本息 D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售 62.看漲期權賦予期權購買者（）。A.有買入的權利 B.有賣出的權利

C.有選擇是否履行期權合約的權利

D.有選擇是否放棄履行期權合約的權利 63.我國證券交易所的職能包括()。A.制定證券經紀人業務規則 B.組織監督證券交易 C.管理和公布市場信息

D.設立或參與設立證券登記結算公司

64.關于場外交易市場，以下說法正確的有（）。A.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式 B.場外市場包括第—市場 C.場外交易市場包括店頭市場

D.柜臺市場曾經是場外交易市場的主要形式

65.關于我國證券交易所會員，以下說法正確的有（）。A.證券交易所會員應具有法人資格

B.證券交易所會員要經過地方證管辦批準才能設立 C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關業務 D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司 66.在我國，證券交易所會員享有（）等權利。A.參加會員大會 B.選舉和被選舉權

C.對證券交易所事務表決權

D.派遣合格代表入場從事證券交易活動

67.證券公司申請成為證券交易所會時，應報送的材料包括（）。A.申請報告

B.機構設立的有效批準文件 C.主要業務規章制度

D.證券業務負責人的簡歷

68.關于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。A.無形席位屬于場內報盤

B.無形席位不需要證券公司派駐場內交易員 C.有形席位的一個特點是交易速度有了提高

D.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令 69.證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應出示或提供的材料包括(A.會員資格證明文件

B.證券公司職工名冊及身份證明 C.經營證券業許可證 D.營業執照(副本)70.證券交易風險從證券公司的角度看，可以分為()。A.證券交易規則風險

B.證券自營業務風險 C.證券經紀業務風險

D.證券法律制定風險)。

71.從不同的交易場所來看，證券交易有（）。A.上市交易

B.后臺交易 C.店頭交易

D.電腦交易

72.針對證券公司自營風險，管理部門可通過事先設立一系列指標來實施監控，如（）。

A.資本充足率

B.資產速動比率 C.資金周轉率

D.資產負債率

73.在證券經紀業務中，包含的要素包括（）。A.證券交易所

B.證券交易的對象 C.證券經紀商

D.委托人

74.我國《證券公司管理辦法》規定，綜合類證券公司應符合以下要求（）。A.有規范的業務分開管理制度

B.具備相應證券從業資格的從業人員不少于30 人 C.有相應的會計專業人員

D.有符合證監會規定的業務資料報送系統

75.設立專門從事網上證券經紀業務的證券公司，需符合以下要求（）。

A.證券公司或經營規范、信譽良好的信息技術公司出資不得低于擬設立的網上證券經紀公司注冊資本的30% B.有符合證監會要求的網絡交易硬件設備和軟件系統 C.有20 名以上計算機專業技術人員

D.高級管理人員中至少有1 名計算機專業技術人員 76.投資者作為委托人，必須履行的義務包括（）。

A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審查 B.繳存足夠的交易資金

C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交

D.委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務。77.關于證券經紀業務，以下表述正確的有()。A.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應承擔賠償責任 D.證券經紀商的權利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務 78.法人開立證券交易結算資金帳戶，須提交的材料有（）。A.企業營業執照復印件

B.法人證券帳戶 C.企業法人代表簽署的授權委托書

D.經辦人身份證 79.按開設證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（）類別。A.自然人帳戶

B.法人帳戶 C.境外投資者帳戶

D.基金帳戶

80.根據國家法律法規規定，（）不得開立股票帳戶。A.證券從業人員

B.證券交易所工作人員 C.證券管理機構工作人員

D.國家機關工作人員 81.關于證券存管，下列說法中正確的有（）。A.證券存管是財產保管制度的一種形式

B.證券存管包括登記結算公司為投資者提供股權登記變更的服務 C.證券存管包括登記結算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務 D.證券存管使股東權益和股權變更得以最終確定

82.投資者辦理了指定交易登記手續后，證券經營機構應為指定交易客戶建立完整的交易數據庫，并提供下列（）服務。A.交易查詢服務

B.代理領取股票現金紅利，并及時記入指定交易客戶的資金帳戶 C.在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協議”后，為客戶辦理配股業務 D.在與客戶簽訂“代理交易委托書”后，為客戶選擇股票和入市價格 83.關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是()。A.A股價格最小變動單位為0.01 元

B.上海證券交易所B 股價格最小變動單位為0.001 美元 C.目前債券現貨報價為100 元面值價格 D.基金報價為每份基金價格 84.自助委托的方式包括()委托。A.磁卡

B.電腦自助 C.遠程終端

D.傳真

85.證券營業部在審單時應拒絕辦理的委托有()。

A.全權委托

B.未辦妥過戶手續的記名證券委托 C.采取信用交易方式的委托

D.已辦妥過戶手續的記名證券委托 86.對委托人撤消的委托，證券營業部須及時將凍結的（）解凍。A.資金

B.證券 C.帳戶

D.股東卡

87.關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A.上市首日集合竟價的有效競價范圍為發行價的上下150 元 B.非上市首日集合競價的有效競價范圍為發行價的上下10 元 C.上市首日連續競價的有效競價范圍最近成交價的15 元 D.非上市首日連續競價的有效競價范圍最近成交價10 元 88.根據我國現行交易制度，證券交易的競價結果可能有（）。A.T＋1 日成交

B.T 日部分成交 C.T 日全部成交

D.T 日不成交

89.上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行特別處理（）。A.最近兩個會計年度的審計結果顯示的凈利潤均為負值

B.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益低于注冊資本(每股凈資產低于股票面值)C.公司主要銀行賬號被凍結影響公司正常經營活動

D.因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失，公司生產經營活動基本中止，在三個月內不能恢復

90.在我國，證券交易所編制的股價指數有（）。A.綜合指敷

B.成份指數 C.分類指數

D.合成指數

91.對于（）達到漲跌幅限制的證券，我國的證券交易所要對其實施停牌(暫停交易)1小時，并予以公告。

A.連續2 天

B.一周有3 天 C.連續3 天

D.連續3 天以上 92.下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（）。A.A、B 股除息交易的操作方法相同 B.A、B 股除息交易的操作方法有別

C.B 股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金股利 D.B 股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現金股利 93.在我國，代辦股份轉讓服務業務的股份轉讓不包括（）。A.非上市公司的股份

B.上市公司的流通股份 C.海外上市公司的股份

D.上市公司的非流通股份

94.證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發布內容有（）。

A.股份編碼和名稱

B.上一轉讓日轉讓價格和數量 C.轉讓股份指數

D.當日轉讓價格和數量

95.對送股的股權登記，增加某股東股數的計算依據是（）。A.上市公司股東人數

B.股利分配方案中送股比例 C.股東的持股數

D.股東認購新股繳款額

96.采用網上定價市值配售方式，其申購程序正確表述的有（）。

A.T－2 日刊登《招股說明書概要》

B.T－1 日刊登《發行公告》 C.T 日自愿申購

D.T＋1 日劃款 97.在網上增發新股采用累計投標詢價方式確定發行價時，主要考慮（）等因素。A.申購情況

B.主承銷商

C.其它市場因素

D.發行人募集資金目標

98.在深圳證券交易市場，證券登記結算公司辦理配股登記的依據是（）。A.承銷商提供的上市公司驗資報告 B.承銷商提供承銷配股清單

C.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的磁盤 D.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的清單

99.關于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（）。A.股權登記日收市后在冊股東享受分紅派息權利 B.股權登記日由上市公司與交易所共同商定

C.分紅派息公告的時間應在股權登記日3 個工作日前 D.紅股于股權登記日的下一日直接記入股東證券賬戶 100.中國證監會對受托投資管理業務的監督檢查包括()。A.受托投資管理資金來源審查

B.資格審批

C.檢查制度

D.委托人資格審批 101.辦理證券經紀業務的基本要求是（）。A.建立健全證券經紀業務管理制度 B.建立健全規范的業務操作制度 C.強化對客戶的信息服務功能 D.強化對客戶的風險揭示功能

102.代理買賣證券風險的防范措施主要有（）。A.加強遵紀守法意識，防范信用交易風險

B.嚴格操作規程、提高員工素質、嚴格內部管理和提高差錯或糾紛處理效率，防范交易差錯風險

C.從交易保障系統的條件、數量和質量入手，防范系統保障風險 D.建立重大投資活動的集體決策和科學決策制度，防止決策風險 103.證券交易所對證券公司經紀業務監管的內容包括（）。A.審查代理協議的格式及其合法性 B.檢查執行客戶委托的情況 C.抽查會員的則務狀況

D.全面檢查會員遵守法律法規情況

104.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營部門必須與()等部門嚴格分開。

A.資金

B.財會 C.經紀

D.物業管理 105.自營業務的范圍包括（）。

A.上市證券的自營買賣

B.柜臺證券的自營買賣 C.非上市證券的自營買賣

D.承銷業務中的自營買賣

106.已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業務資格，應在資格證書失效前的規定時間內，向中國證監會提出申請并報送（）材料。A.經審計的上一年度末的資產負債表 B.經審計的上一年度末的損益表 C.經審計的本年度的財務狀況變動表 D.上一年度經營證券業務情況說明 107.根據有關規定，()屬于內幕人員。A.發行人的打字員

B.為發行人進行審計的注冊會計師

C.證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員 D.通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員 108.證券營業部客戶服務創新發展方向是（）。A.交易手段高教化

B.服務功能自動化 C.信息管理智能化

D.業務處理網絡化

109.依據產生的原因，信用交易風險可進—步分為（）。A.違法違規風險

B.交易差錯風險 C.服務質量風險

D.虧損風險 110.下列事項中，屬于內幕信息的是（）。A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化 B.公司涉及的重大訴訟

C.公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的30%但不及50% D.公司債務擔保的重大變更 111.下列說法正確的有（）。

A.證券公司開展自營業務應每月向中國證監會報送自營業務狀況統計表 B.中國證監會對證券公司自營業務實行日常管理

C.中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務資料

D.自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一 112.按現有規定，受托投資管理業務中委托人包括（）。A.商業銀行

B.非銀行企業法人 C.社團法人

D.自然人

113.受托人必須以委托人的名義設置（）。A.股票帳戶

B.資金帳戶 C.證券營業部代碼

D.交易席位號 114.清算的解釋一般有（）。

A.一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B.公司企業結束經營活動，收回債券、處置分配財產等行為的總和 C.銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D.個人的日常收支

115.目前，我國證券清算、交割、交收業務主要遵循的原則是（）。A.錢貨兩清原則

B.實物交收原則 C.凈額清算原則

D.會計日交原則

116.新中國證券市場建立以來使用的結算模式主要有（）。A.五級結算

B.異地代理結算 C.法人結算

D.投資者相互結算

117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（）。A.T＋0

B.T＋1 C.T＋2

D.T＋3 118.下列哪些行為屬于證券過戶（）。

A.因交易引起的證券從一個帳戶轉移至另一帳戶 B.因轉讓引起的證券從一帳戶轉移至另一帳戶 C.因贈與引起的證券從一個帳戶轉移至另—個帳戶 D.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少 119.下列事件屬于證券營業部突發事件的有（）。A.自然災害

B.搶劫

C.設備故障

D.內部矛盾激化成打砸事件

120.證券回購交易是（）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內的資金使用權。

A.證券持有者

B.資金需求者 C.融資者

D.資金貸出方

121.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點。

A.信譽高

B.流動性好 C.發行期限長

D.收益高

122.滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位(省略%)分別是（）。A.0.001

B.0.005 C.0.01

D.0.05 123.假設某證券公司國債庫存余額是A券面值1000 萬元，B 券面值4000萬元，兩券種的標準券折算比率分別為1∶1.10 和1∶1.30，T 日上午買入R003 品種5000 萬元，成定價格為5.00%，下午賣出B 券面值4000 萬元，成交價格為150 元/100 元面值。請選擇下列正確的表述：（）(不考慮各項稅費)。A.T 日交易中不存在欠庫

B.T 日交易中該公司賣山B 券后，標準券欠庫4000 萬元

C.T 日該公司交易結束后，凈額清算結果為應收資金6000 多萬元

D.T 日該公司交易結束后，凈額清算結果為該公司應收資金1100 萬元 124.下列關于債券回購業務清算特點的表述，正確的有（）。A.一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價申報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統自動產生成交記錄，無需交易雙方再進行申報

B.二次交易，即初始交易時交易雙方申報—次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次

C.二次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清算

D.二次清算，即一次是清算以券融資方應收的資金和應付抵押券，另一次是清算以資融券方應付的資金和應收的抵押券

125.營業部完善內部控制機制應遵循以下原則（）。A.獨立性原則

B.相互制約原則 C.防火墻原則

D.健全性原則

126.證券公司申請設立證券服務部應滿足以下條件（）。A.內控制度和規章制度健全

B.營業場所的面積不小于1000平方米 C.直接委派的人員不少于2 人

D.資金存取采用銀證轉帳方式進行 127.證券營業部的電腦管理包括（）。

A.硬件管理、軟件管理

B.備件管理 C.備文管理

D.維修保養管理

128.證券營業部交易業務處理系統必須具有如下特征（）。A.自動記錄全部操作過程

B.系統管理與業務操作權限嚴格分開 C.防止異常中斷后非法進入系統 D.提供超時鍵盤鎖定功能

129.證券營業部財產登記與保管制度要求包括（）。A.自營證券進行定期或不定期盤點 B.對代保管證券進行定期或不定期盤點 C.對固定資產進行定期或不定期的盤點 D.及時處理盤盈盤虧并分析總結原因 130.證券營業部的自有資金包括（）。A.上級撥入的營運資金

B.從業務管理費中列支的專用基金 C.從利潤分配中留存的專用基金 D.客戶保證金

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5 分，共35 分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應選項涂黑，正確的選A，錯誤的選B，全部選A 或全部選B的本大題不得分)。

131.在我國，證券交易的原則是準確、及時和完整。

132.目前，我國兩個證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。

133.債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格即含有應計利息的價格作為量后清算交割價格。

134.我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣2 億元。

135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數等金融商品為對象進行的流通轉讓活動。

136.證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。

137.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規定是基本相同的。

138.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。

139.證券公司—旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。

140.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。

141.在證券經紀業務中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經手費和印花稅作為業務收入。

142.證券經紀商與投資者簽訂的證券買賣代理協議的事項之一是違約責任及免責條款。

143.證券交易和證券發行是兩個不同的領域，它們是相互獨立、沒有聯系的。

144.證券經紀商可以讓委托人在一定范圍內透支，一旦發生虧損，由委托人承擔罰款責任。

145.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。

146.證券交易風險防范是有目的、有意識地通過有關活動阻止風險損失的發生，削弱損失發生的影響程度。

147.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

148.個人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。

149.股權登記是保障投資者合法權益的重要環節。

150.配股中未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股總數中予以扣除，不予以登記。151.在我國，證券登記結算公司是不以營利為目的的法人。

152.目前我國投資者的資金存取已經沒有證券營業部自辦資金存取方式了。

153.目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。

154.我國現行的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。

155.營業部應依據自身的經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的三道監控防線。

156.在委托單上填寫具體委托時點，是檢查證券經紀商是否執行時間優先原則的依據。

157.根據競價原則，在證券買賣撮合中，同價位申報競價依照申報時序決定優先順序。

158.在深圳證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位。

159.股份轉讓公司的股份必頂按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓，這些工作由股份轉讓公司負責辦理。

160.按我國現行制度規定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。

161.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5 家會員營業部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。

162.深圳證券交易所的規則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以申報，申報也可以撤銷；復牌時對已接受的申報實行連續競價。

163.根據規定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個以上的同一類型證券帳戶。

164.現行交易規則規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的

15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。

165.申請設立技術服務部的證券公司不一定要取得網上委托業務資格。

166.新股上網競價發行與定價發行的區別在于發行價格的確定方式和認購成功者的確認方式不同。

167.網上累計投標詢價發行在一定程度上帶有網上競價發行的特征。

168.在新股上網定價發行方式下，當有效申購總量小于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000 股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。

169.上網定價發行時，申購資金必須凍結在指定清算銀行的申購專戶中，并按企業存款利率向發行人計付利息。

170.股份公司對股東按一定比例配售該公司新發行股票的認購權稱為配股。

171.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。

172.證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

173.對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預案，提交股東大會審議。

174.上海證券交易所證券投資基金交易的過戶費起點為5 元。

175.目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計收。

176.系統保障風險是證券經紀業務風險之一。

177.交易差錯風險主要包括被詐騙風險、虧損風險和違規風險

178.綜合類證券公司從事自營業務時，必須先同時擁有資金扣證券。

179.開戶數量風險是指由于開戶者本身不符合國家法規規定的條件，從而影響證券公司正常業務的開展。

180.某證券機構為取得自營資格，報送了如下材料：凈資產為l 億元，固定資產凈值和長期投資為分別3 億元和1 億元，無形及遞延資產為1000 萬元；證監會認定的其他長期性或高風險資產為1000 萬元。根據證監會有關規定，該機構將取得自營資格。

181.證券公司將自營業務和經紀業務混合操怍是市場操縱行為之—。

182.根據有關規定，證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于80%。

183.證券經營機構是受托投資管理業務中的受托人。

184.證券營業部每日應作資料備份，這是其電腦系統技術故障應急準備之一。

185.證券公司從事證券自營業務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。

186.受托投資管理業務中證券買賣的交易費用由委托方承擔。

187.清算交收中錢貨兩清的主要目的是為了簡化手續，提高清算效率。

188.在法人結算模式下，深交所會員須在證券登記結算公司開設結算頭寸帳戶。

189.上海證券交易所務會員如要將所持有的記帳式國債用于回購交易，必須將登記所持國債的證券帳戶通過該所交易系統申報回購登記。

190.上海證券交易所會員在證券登記結算公司的資金交收帳戶出現透支，如在T＋2下午17：00 之前未能彌補，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。

191.已辦理證券轉戶手續的證券帳戶不能撤銷掛失。

192.回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。

193.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。

194.債券回購交易中的標準券，是由各種債券根據一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購綜合債券。

195.證券營業部負責人的變更可以不報經中國證監會或其派出機構批準。

196.中國證監會派出機構負貴證券經營機構營業許可證的統一印制和發放。

197.《證券法》對證券營業部的信息系統從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理等方面提出了規范標準。

198.建立和完善員工的考評與獎懲制度是證券營業部人事管理的重要內容之一。

199.證券營業部固定資產在使用過程中具有使用價值與價值相統一的特點。

200.無論是營業日，還是節假日，證券營業部每天均須安排一人值班。

證券交易真題參考答案

提示：以下只是參考答案，如果有錯誤，歡迎大家指正。

一、單選題

1.C 2.B 3.C 4.D 5.D 6.B 7.B 8.C 9.D 10.B 11.C 12.A 13.B 14.B 15.D 16.B 17.A 18.D 19.B 20.c 21.D 22.B 23.B 24.D 25.B 26.A 27.D 28.D 29.B 30.C 31.C 32.B 33.B 34.A 35.D 36.b 37.A 38.c 39.D 40.B 41.C 42.A 43.D 44.D 45.B 46.A 47.A 48.D 49.D 50.D 51.C 52.C 53.D 54.A 55.D 56.D 57.A 58.D 59.D 60.A

二、多選題

61.ACD 62.ACD 63.BCD 64.ACD 65.ACD 66.ABCD 67.ABCD 68.BD 69.ACD 70.BC 71.AC 72.BD 73.ABCD 74.ACD 75.BD 76.ABD 77.Ac 78.ABCD 79.ABC 80.ABC 81.ABCD 82.ABc 83.AB 84.ABC 85.ABC 86.AB 87.AC 88.BCD 89.ABD 90.ABC 91.CD 92.BD 93.BCD 94 ABD 95.BC 96.ABC 97.ACD 98 BC 99 ACD 100 BC 101.ABCD 102.ABC 103.ABCD 104.ABC 105.AC 106.ABCD 107.ABC 108.ABCD 109AD 110.ABCD 111.ACD 112.BCD 113.AB 114.ABC 115.AC 116.BC 117.AC 118.ABC 119.ABD 120.ABC 121.AB 122.BC 123.BC 124.AC 125.ABCD 126.AD 127.ABCD 128.ABCD 129.ABCD 130.ABC

三、判斷題

131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136.B 137.A 138.A 139.B 140.A 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.A 150.A 151.A 152.A 153.A 154.A 155 A 156.A 157.A 158.A 159.A 160.B 161.B 162.A 163.B 164.B 165.B 166.A 167.A 168.B 169.A 170.A 171.A 172.A 173.A 174.B 175.A 176.A 177.B 178.B 179.B 180.B 181.B 182.B 183.A 184.A 185.B 186.A 187.B 188.A 189.A 190.B 191.A 192.B 193.B 194.A 195.B 196.B 197.B 198.A 199.B 200.B

2011年證券從業資格考試《證券交易》真題及答案

（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續簡單 B.交易量較大，交易手續復雜 C.交易量較小，交易手續簡單 D.交易量較小，交易手續復雜 2.對于各種（），設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金

3.結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結算支票賬戶 B.儲蓄賬戶 C.證券賬戶

D.結算備付金賬戶

4.賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為（）。A.買入期權 B.賣出期權 C.利率期權 D.外匯期權

5.證券經紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現了（）。A.為委托人服務和公平買賣的原則 B.為受托人服務的原則 C.擴大交易量的原則 D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。

A.特殊機構證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機構證券賬戶 D.國有企業證券賬戶

7.我國有許多新股是采用網上定價發行方式，其發行價格確定于（）。A.發行之后 B.發行之中 C.發行之前 D.議價過程

8.證券清算業務主要是指在每一營業日中每個結算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。A.種類與價款 B.數量與種類 C.數量與價款 D.數量與投資者

9.關于我國證券經紀業務，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價

C.證券公司可向登記結算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業務收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A.發行日交收 B.會計日交收 C.隨時交收 D.滾動交收

11.證券公司自營股票規模不得超過凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的（）為明細核算單位。A.帳號 B.會員資格 C.交易席位 D.交易密碼

13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內容有疑問或者歧義，則以（）為準。

A.參與者認同

B.交易系統成交記錄 C.仲裁機構裁決書 D.成交無效

14.對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司將按中國人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結算參與人收取罰息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.獲取上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后，必須成為結算公司的（）。A.基本結算會員 B.普通結算會員 C.一般結算會員 D.特殊結算會員

16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。這種債券交易結算方式是（）。A.見券付款 B.券款對付 C.見款付券 D.遲付券款

17.按照現行股票上網發行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數據庫。A.送股登記日前一日 B.送股登記日

C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日

19.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（）。A.8萬元 B.5萬元 C.3萬元 D.2萬元

20.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿（），且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年21.資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的（）或者中國證監會認可的其他機構。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業銀行 D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認購于R＋1日開始，認購期為（）工作日。逾期不認購，視同放棄。

A.5個 B.10個 C.15個 D.30個

23.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見。其中，（）代表反對。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無（）環節。A.申購

B.配號及中簽 C.結算 D.登記

25.在證券自營業務中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開設的賬戶進行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進行自營業務 D.將自營業務與代理業務混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。A.客戶信用交易擔保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元 B.60萬元 C.80萬元 D.100萬元 29 30 31 題目沒有下載成功，請諒解！

32.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多可開立（）證券賬戶，經中國證監會與勞動和社會保障部另行批準的除外。A.1個 B.5個 C.10個 D.15個

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。A.發行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易系統撤銷指定交易的指令申報。A.投資者 B.證券發行人 C.登記結算公司 D.原交易參與人 35.按《上海證券交易所交易規則》的規定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應當一次性申報賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取（）方式。A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。A.全價交易 B.凈價交易 C.差價交易 D.市場價交易

38.我國現行規定的委托期為（）。A.當日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券賣出的申報價格（）。A.不得低于該證券的最新成交價 B.不得高于該證券的最新成交價 C.不得低于該證券前一交易日收盤價 D.不得高于該證券前一交易日收盤價

40.深圳證券交易所則規定，每個交易日（），交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.41、某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元

42.證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。這一業務是指（）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務 B.為多個客戶辦理集合資產管理業務 C.為特別客戶辦理一般資產管理業務 D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

43.上海證券交易所規定，1個集合資產管理計劃使用（）專用交易單元。A.1個 B.2個 C.3個 D.5個

44.債券質押式回購交易實質上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財產

45.維持擔保比例超過規定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資

47.在現行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方

B.證券結算風險基金 C.證券登記結算公司 D.證券交易所

49.資產托管機構從事資產管理業務如果違反規定，可能受到除（）外的處罰。A.記過 B.罰款

C.單處或者并處警告 D.責令改正

50.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1萬張 B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.2萬張 C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張 D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2萬張 51.證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海證券交易所相關規則規定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為（）或其整數倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國證券交易所證券開盤價產生的方式一般是（）。A.集合競價方式 B.做市商撮合方式 C.連續競價方式 D.交易所決定

54.連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高（）買入申報價格和數量。A.5個 B.6個 C.7個 D.8個

55.合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質押式國債回購共有（）回購品種。A.4個 B.5個 C.9個 D.11個

57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國債 C.B股

D.封閉式基金

58.我國證券交易所總經理由（）任免。A.證券交易所理事長

B.國務院證券監督管理機構 C.所在地人民代表大會 D.全國人民代表大會

59.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.間接報價

60.會員可向深圳證券交易所申請（）的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網關上。A.1個或1個以上 B.2個或2個以上 C.3個或3個以上 D.4個或4個以上

（二）多項選擇題（每題1分，共40分）1.可轉換債券具有（）的特性。A.回購 B.債權 C.期權 D.貼現

2.我國《證券法》規定，設立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監事、高級管理人員具備任職資格 B.有合格的經營場所和業務設施 C.有完善的風險管理與內部控制制度 D.三分之二的從業人員具有證券從業資格

3.投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件

B.本人同名證券賬戶卡 C.經公證的授權委托書 D.代理人有效身份證件

4.定向資產管理業務的投資范圍包括：（）。A.集合資產管理計劃份額 B.央行票據 C.短期融資券 D.資產支持證券 5.證券結算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊 D.交收

6.根據凈額清算原則，在證券清算中，（）。

A.清算證券時，不同清算期內同種證券可以合并計算 B.清算證券時，同一清算期內同種證券不可以合并計算

C.清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D.清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算 7.在證券經紀業務中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經紀商 C.證券交易所 D.證券交易的對象

8.上海市場B股交收實行（）相結合的制度。A.總額交收 B.逐項交收 C.凈額交收 D.全額交收

9.在集合資產管理計劃中，客戶主要享有（）權利。A.按規定分享投資收益

B.根據合同約定，參與和退出集合資產管理計劃 C.承擔委托投資的損失 D.知情的權利

10.證券經紀商從事證券經紀業務，需遵守的規定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開披露的信息

C.不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括（）。A.外國法人、自然人和其他組織

B.我國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織 C.定居在國外的中國公民

D.符合有關規定的境內上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開發行登記 B.配股登記 C.增發登記 D.基金擴募登記

13.新股網上發行方式的基本類型有（）。A.網上競價發行 B.網上定價發行 C.網上拍賣 D.網上申購

14.在債券質押式回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權，從而獲得債券抵押權，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方

15.關于上海市場A股等品種的結算程序，以下說法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當日交易成交數據通過交易系統發送至中國結算上海分公司 B.結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單

C.中國結算上海分公司根據各會員T日的清算數據文件中的實際收付金額，在T+1日規定的時間進行T日交易的資金交收 D.如出現資金賬戶透支，會員可通過結算資金劃撥銀行在規定的T+3日交收時點前補足頭寸

16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。A.在中國境內具有法人資格的商業銀行

B.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構 C.在中國境內具有法人資格的非金融機構

D.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行 17.根據上海證券交易所分紅派息操作流程規定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現金紅利派發日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）B.權益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發放日（T+8日）

18.關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶 B.基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間

C.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”

D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外

19.權證出現下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權證存續期滿

B.權證在存續期內已被全部行權 C.標的股票價格大于執行價格 D.權證在存續期內被部分行權

20.關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓 B.股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議

C.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定21.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬 C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行

D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業務買賣的對象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權證 D.國債

23.以下選項符合證券自營業務運作管理要求的是（）。

A.建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄 B.應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制 C.由自營業務部門負責自營業務所需資金的調度 D.禁止從自營賬戶中提取現金 24.常見的內幕交易包括（）。

A.內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券

B.內幕信息的知情人根據內幕信息建議他人買賣證券

C.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易 D.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券 25.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括（）。

A.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控

C.已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度

D.具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券 26.證券公司應當按規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（）。A.從事證券交易時間 B.從事證券交易地點 C.賬戶狀態 D.信譽狀況

27.根據有關規定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。A.公司經營政策發生重大變化

B.公司遭受超過凈資產10%以上的重大虧損 C.上市公司收購的有關方案

D.國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產管理業務的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務 B.為多個客戶辦理集合資產管理業務 C.為單一客戶辦理集合資產管理業務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

29.根據公開原則的要求，證券交易參與各方應依法（）地向社會發布自己的有關信息。A.及時 B.真實 B.準確 D.完整

30.證券公司從事資產管理業務應當遵守的基本原則包括（）。A.應當與自營業務統一操作，以防范市場風險

B.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產管理業務

C.應當建立健全風險控制制度，將客戶資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開

D.應當依照有關規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作

31.深圳證券交易所根據市場需要，接受市價申報的類型包括（）。A.對手方最優價格申報 B.本方最優價格申報

C.最優5檔即時成交剩余撤銷申報 D.即時成交剩余撤銷申報

32.根據規范證券回購業務的有關規定，我國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉及（）。

A.證券回購的券種 B.證券回購的交易時間

C.以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

33.我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（）。A.首次公開發行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發上市的股票

C.暫停上市后恢復上市的股票

D.證券交易所或中國證券業協會認定的其他情形

34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件 C.填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》 D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營業部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：（）。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易

D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報

36.關于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數量×買入價格）×100% C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數量×賣出價格）×100% 37.上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（）。A.最近1個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

B.最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

C.上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值

D.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內不能恢復正常

38.我國證券登記結算公司應履行的職能包括（）等。A.結算賬戶的設立 B.證券的存管和過戶

C.受發行人的委托派發證券權益 D.國務院證券監督管理機構批準的其他業務 39.證券市場流動性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價格 C.波動性 D.持續性

40.證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列（）紀律處分措施。A.在會員范圍內通報批評

B.在中國證監會指定媒體上公開譴責 C.暫停或者限制交易

D.取消交易權限或取消會員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。

2.證券公司內幕信息的知情人包括：證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員。

3.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。

4.證券交易的特征，就表現在通過證券交易可以及時獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。

6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。7.我國現行的新股網上發行就是利用國際互聯網絡，新股發行主承銷商在網站上掛牌銷售，投資者通過互聯網絡系統申購的發行方式。

8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。

10.現階段我國規定，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。

15.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，不享有權利。16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者開立。

17.登記結算公司及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。18.權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。19.資產管理業務，是指資產管理公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。

21.《深圳證券交易所交易規則》規定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。22.法人投資者的經辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權人的合法證明文件，否則不應接受委托。

23.價格優先原則表現為：價格較高的申報優先于價格較低的申報。24.在證券公司自營業務中，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

25.“假回購”業務是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報價。

29.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。

30.證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。31.清算是交收的基礎和保證。

32.我國B股目前采用T+1回轉交易和T+0交收。

33.與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。34.在我國證券交易所市場，證券和資金結算實行分級結算原則。35.關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。

36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現金替代是指最小申購、贖回單位的資產凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差。37.自營業務的經營風險是指證券公司在自營業務中違反《證券法》和《刑法》的有關規定，使證券公司受到處罰而導致損失。

38.《刑法》規定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的。

39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區分。

40.我國的稅制規定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。

41.中小企業板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

42.標的證券除權的，權證行權價格的調整公式為：新行權價格=原行權價格×（除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價）。

43.證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。

第二篇：證券交易真題常錯題整理

1.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；

(2)大宗交易；(3)協議轉讓；(4)交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報價；(7)其他交易或業務權限。

2.證券公司申請會員資格時，應報送證券交易所的材料,根據《上海證券交易所會員管理規則》和《深圳證券交易所會員管理規則》的規定，應報送的材料有：(1)申請書；(2)設立的批準文件；(3)經營證券業務許可證；(4)企業法人營業執照；(5)章程及主要業務規章制度；(6)董事、監事、高級管理人員的個人資料；(7)持有5%以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；(8)境內外控股子公司及主要參股公司信息；(9)證券交易所要求提交的其他文件。

3.首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類

4.全國銀行間債券市場回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數。5投資者要求開辦網上委托，需向具有資格的證券公司提交申請

5.在申報價格最小變動單位方面，我國目前規定：A股、基金和債券現貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

6.常見的內幕交易行為有：(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券。(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易。(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

7.以持有人的權利的性質為標準，權證可以分為認購權證(向發行人購買標的證券)和認沽權證(向發行人出售標的證券)。

8.證券經紀業務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經紀業務的收入來源是傭金。同自營業務相比，證券經紀業務具有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保

密性的特點。

9.融資融券需要開立4個賬戶： 融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司擬相客戶融出的資金和客戶交還的資金。融資專用證券賬戶：用于記錄證券公司擬相客戶融出的證券和客戶交還的證券。客戶信用交易擔保資金賬戶：用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。客戶信用交易擔保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

10.2000年以后，我國的新股發行出現過的形式有：上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式。

11.證券交易所會員代表應當履行的職責有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業務。(2)報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓。(4)組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓。(5)協調會員與證券交易所交易及相關系統的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網站會員專區，及時接收本所發送的業務文件，并予以協調落實。(7)及時更新會員專區中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業務。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責。

12.場內交易和場外交易的區別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所；(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內交易市場采取經紀制；(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高

13.《深圳證券交易所交易規則》規定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監控：(1)涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為；(2)證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章和規范性文件及深圳證券交易所業務規則等相關規定限制的行為；(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認為需要重點監控的其他事項。

14.防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括：(1)證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識；(2)要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度；

(3)加強對經紀業務主要環節和風險點的控制；(4)強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經紀業務管理風險的主要措施。

15.《證券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務；(5)公司最近2年連續虧損。

16.《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資、融券業務應當具備下列條件：(1)證券公司治理結構健全，內部控制有效；(2)風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好；(3)有經營融資、融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券；(4)有完善的融資、融券業務管理制度和實施方案；

(5)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

17.國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。

18.集合競價確定成交價的原則是(1)可實現最大成交量的價格；(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。19在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔如下義務：(1)按合同約定承擔投資風險；(2)保證委托資產來源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃；(4)不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

19.證券公司營業部在為客戶辦理下列賬戶業務時，應當進行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉托管、掛失補辦、合并和注銷；(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業銀行簽約、變更，修

改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規范；(11)其他與賬戶管理有關的重要業務。

20.用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列規定，交易方可成立：(1)權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(2)債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(3)專項資產管理計劃協議交易價格，由買賣雙方自行協商確定。

21.證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等,23信用交易，也稱為融資融券交易，是投資者通過交收保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

22.《深圳證券交易所會員管理規則》規定，證券交易所會員應當設會員代表一名，組織、協調會員與本所的各項業務往來23.《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)》第九條規定，無法連續交易是指：(1)本所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷；(2)本所行情發布系統出現10分鐘以上中斷；

(3)10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報；

(4)10%以上的證券中斷交易等情形。

第三篇：易錯題

國學常識200題

1.“但愿人長久，千里共嬋娟”，其中嬋娟指的是什么？A、月亮 B、姻緣（A）2.王先生的QQ簽名檔最近改成了“慶祝弄璋之喜”，王先生近來的喜事是：（C）A、新婚 B、搬家 C、妻子生了個男孩 D、考試通過

3.“爆竹聲中一歲除，春風送暖入屠蘇”，這里的“屠蘇”指的是：（C）A、蘇州 B、房屋 C、酒 D、莊稼

4.“拱手而立”表示對長者的尊敬，一般來說，男子行拱手禮時應該：（A）A、左手在外 B、右手在外

5.我國的京劇臉譜色彩含義豐富，紅色一般表示忠勇俠義，白色一般表示陰險奸詐，那么黑色一般表示：（A）A、忠耿正直 B、剛愎自用

6.《三十六計》是體現我國古代卓越軍事思想的一部兵書，下列不屬于《三十六計》的是：（B）A、渾水摸魚 B、反戈一擊 C、笑里藏刀 D、反客為主 7.“床前明月光”是李白的千古名句，其中“床”指的是什么？（C）A、窗戶 B、臥具 C、井上的圍欄

8.1932年，清華大學招生試題中有一道對對子題，上聯“孫行者”，下面下聯中最合適的是：（A）A、胡適之 B、周作人 C、郁達夫 D、唐三藏 9.“月上柳梢頭，人約黃昏后”描寫的是哪個傳統節日？（B）A、中秋節 B、元宵節 C、端午節 D、七夕節

10.我國古代有很多計量單位，比如詩句“黃河遠上白云間，一片孤城萬仞山”中的“仞”，一仞約相當于：（B）

A、一個成年人的高度 B、成年人一臂的長度

11.下列哪一句詩描寫的場景最適合采用水墨畫來表現？（C）

A、落霞與孤鶩齊飛，秋水共長天一色 B、返景入深林，復照青苔上 C、孤舟蓑笠翁，獨釣寒江雪 D、接天蓮葉無窮碧，映日荷花別樣紅 12.下列哪個成語典故與項羽有關？（D）

A、隔岸觀火 B、暗度陳倉 C、背水一戰 D、破釜沉舟 13.《百家姓》中沒有下面哪個姓？（C）A、烏 B、巫 C、肖 D、蕭

14.“生旦凈末丑”是京劇的行當，其中“凈”是：（A）A、男角 B、女角

15.我們常說的“十八般武藝”最初指的是什么？（A）A、使用十八種兵器的技能

B、十八種武術動作

16.假如你的一首五絕詩被雜志社采用，按照正文部分每字5元來計算，你應得多少稿費？（A、50元 B、100元 C、200元 17.下面哪個字常用作表示順序的第五位？（A）A、戊 B、戍 C、戌

18.諸子百家中名家的特點是注重邏輯辯證，以下哪個典故能體現名家的這一特點？（A）A、“白馬非馬” B、“指鹿為馬” 19.古人的婚禮在什么時間舉行？（C）A、早上 B、中午 C、傍晚

B）

20.“近朱者赤，近墨者黑”所蘊含的道理和下列哪句話最相似？（B）A、青出于藍，而勝于藍 B、蓬生麻中，不扶而直 C、公生明，偏生暗

21、“天時不如地利，地利不如人和”出自：（A）A、《孟子》 B、《莊子》

22、我國書法藝術博大精深，請問“歐體”是指誰的字體？（B）A、歐陽修 B、歐陽洵

23、文學史上被稱作“小李杜”的是杜牧和誰？（B）A、李賀 B、李商隱

24、“大禹治水”的故事家喻戶曉，大禹治理的是哪個流域的洪水？（B）A、長江流域 B、黃河流域

25、古代宮殿大門前成對的石獅一般都是：（A）A、左雄右雌 B、左雌右雄

26、“結發”在古時是指結婚時：（C）

A、丈夫把頭發束起來 B、妻子把頭發束起來 C、把夫妻頭發束在一起

27、“鄂爾多斯”在蒙古語中是什么意思？（C）

A、大草原 B、盛產羊毛的地方 C、眾多宮殿 D、美麗的地方

28、《西游記》中唐僧的原型是：（A）A、玄奘 B、鑒真

29、唐代詩人賈島“二句三年得，一吟雙淚流”的詩句是：（A）A、獨行潭底影，數息樹邊身。B、鳥宿池邊樹，僧敲月下門。

30、我國傳統表示次序的“天干”共有幾個字？（A）

A、十個 B、十二個

31、被譽為“萬國之園”的是：（B）

A、頤和園 B、圓明園

32、“水”字屬于下列哪種漢字構成方式？（A）

A、象形字 B、表意字

33、現在我們常用“陽春白雪”和“下里巴人”指代高雅和通俗的文藝作品，請問這兩個成語最初指的是什么？（C）

A、文章 B、畫作 C、樂曲

34、京劇《貴妃醉酒》是根據哪部古代戲曲改編而成的？（B）A、《桃花扇》 B、《長生殿》 C、《牡丹亭》 D、《南柯夢》

35、道家思想在我國影響深遠，請問歷史中的哪一時期最接近道家所主張的無為而治？（A）A、文景之治 B、光武中興 C、貞觀之治 D、開無盛世

36、下面哪句話出自《孟子》？（D）

A、水能載舟，亦能覆舟 B、先天下之憂而憂，后天下之樂而樂 C、民惟邦本，本固邦寧 D、獨樂樂，與人樂樂，熟樂？

37、下列哪個不是北京的別稱？（C）

A、大都 B、中都 C、上都 D、南京

38、“諱疾忌醫”典故中的君王是：（B）

A、齊桓公 B、蔡桓公

39、“桃花潭水深千尺，不及汪倫送我情”詩中的“我”指的是誰？（B）A、杜甫B、李白 40、我們熟悉的《百家姓》是按照什么方式排列的？（B）A、人口數量B、政治地位

41、“一門父子三詞客，千古文章八大家”這幅對聯中提到的“三父子”是：（B）A、曹操、曹丕、曹植 B、蘇洵、蘇軾、蘇轍 C、班彪、班固、班超

42、孔子提倡中庸之道的理論基礎是：（B）A、道法自然B、陰陽五行C、天人合一

43、拍電影時常用的“殺青”來表示拍攝完成，“殺青”原指什么？（A）A、制作竹筒的一道工序 B、加工新茶的一種方法

44、下面哪個成語和曹操有關？（B）

A、畫餅充饑 B、望梅止渴

45、成語“白駒過隙”比喻：（B）

A、速度飛快 B、時光飛逝

46、墨子的主要思想是“兼愛”，他所反對的“愛有差等”這一觀點是哪家學派的？（A）A、儒家 B、法家 C、道家 D、名家

47、下列選項中與“亡羊補牢”意思最接近的是：（C）A、人無遠慮，必有近憂

B、禍兮，福之所倚，福兮，祝之所伏C、往者不可諫，來者猶可追D、失之東隅，收之桑榆

48、王羲之對一種動物十分偏愛，并從它的體態姿勢上領悟到書法執筆運筆的道理，這是什么動物？（B）

A、鶴 B、鵝 C、雞 D、魚

49、“美”字最初的含義是：（B）A、羊大即為美B、戴著頭飾站立的人C、土地里生長的花朵D、遠方茂盛的森林

50、孔子為自己的教學定睛“孔門四教”，具體指的是：（B）A、修身、齊家、治國、平天下B、文、行、忠、信

51、以下兩位誰曾經中過狀元？（B）A、范仲淹 B、文天祥

52、俗語說“化干戈為玉帛”，干戈都是兵器，其中哪個指的是防御武器？（A）A、干B、戈

53、《霸王別姬》是京劇中的名段，“虞姬”這一角色在京劇中屬于：（B）A、花旦B、青衣

54、《尚書》中的“尚”是什么意思？（A）A、上古B、崇尚C、官名

55、“勿以惡小而為之，勿以善小而不為”語出《三國志》，這是誰說的？（C）A、諸葛亮B、曹操C、劉備D、周瑜

56、如果在華佗去世后不及，曹操還想尋找一位名醫為自己治病，他可以找下列的哪一位？（D）A、扁鵲B、孫思邈C、李時珍D、張仲景

57、在我國風俗中，常常避諱73和84這兩個歲數，因為這是兩位歷史人物去世的年齡，他們是：（A）A、孔子和孟子B、老子和莊子C、漢高祖和漢武帝 D、周武王和周文王

58、“一問三不知”出自《左傳》，說的是哪“三不知”？（B）A、天文、地理、文學 B、事情的開始、經過、結果C、孔子、孟子、老子D、自己的姓名、籍貫、生辰八字

59、“不以物喜，不以己悲”出自哪篇目哪篇古文？（B）A、《醉翁亭記》B、《岳陽樓記》

0、“水則載舟，水則覆舟”是誰的名言？（B）A、老子B、荀子

61、篆刻分為陰文印和陽文印，北京奧運會徽“中國印”是：（A）A、陰文印 B、陽文印 62、向別人介紹自己的弟弟妹妹應該用下面哪種稱謂？（B）A、家弟家妹 B、舍弟舍妹、息弟息妹 63、“揭竿為旗，斬木為兵”形容的是哪一場起義？（B）A、赤眉起義、陳勝吳廣起義 B、綠林起義、黃巾起義

64、下面哪位詩人是“初唐四杰”之一？（B）A、王維 B、王勃 65、古代戰爭中指揮軍隊撤退時要敲擊：（B）A、鼓 B、鑼

66、“詞苑千載，群芳競秀，盛開一枝女兒花”說的是哪位歷史上的哪位才女？（C）A、朱淑真 B、秦良玉 C、李清照

67、古人用“父母教，須敬聽；父母責，須順承”來勸諭人們要尊敬父母，這句話出自：（A、《弟子規》 B、《三字經》 C、《千字文》

68、下列哪項不是端午節的習俗？（C）A、掛香包 B、插艾蒿 C、登高采菊 D、喝雄黃酒

A）

69、“態生兩靨之愁，嬌襲一身之病”玉對黛玉的第一印象，其中“靨”是指：（A）A、酒窩 B、眼睛 C、嘴角 D、腮幫

70、“弱冠”指的是男子多少歲？（B）A、十五歲 B、二十歲

71“入木三分”這個成語原本是用來形容什么的？（B）A、文章 B、書法

72、河姆渡遺址位于：（B）A、黃河流域 B、長江流域

73、《詩經》是我國第一部詩歌總集，《詩經》里面包括多少首詩？（B）A、三百首 B、三百零五首

74、《孫子兵法》的作者是：（A）A、孫武 B、孫臏

75、算盤是中國傳統計算工具，利用算盤能進行開平方的運算嗎？（A）A、能 B、不能

76、下面哪個成語與秦始皇有關？（C）A、指鹿為馬 B、奇貨可居 C、圖窮匕見

77、唱念做打是中國戲曲表演的四種藝術手段，也是戲曲表演的四項基本功，其中“做”指的是：（C）A、面部表情 B、舞蹈動作 C、器械表演

78、“海上升明白，天涯共此時”是誰的名句？（B）A、王勃 B、張九齡

79、李清照詞中的“綠肥紅瘦”描寫的是什么季節的景色？（B）A、晚春 B、仲夏

80、成語“機不可失”出自張九齡之筆，它的下句是：（A）A、時不再來 B、失不再來

81、“熄火連三月，家書抵萬金”古代書信通過郵驛傳遞。唐代管理這類工作的中央管理機構是：（A）A、尚書省 B、中書省 C、門下省

82、陜西省一塊著名的“無字碑”，它與哪位皇帝有關？（B）A、秦始皇 B、武則天

83、西湖的白堤的得名與哪位詩人有關？（A）A、白居易 B、李白

84、孟子說：“不以規矩，不成方圓”，這里“規矩”的意思是：（A）A、法律條文 B、美德善行、圓規曲尺

85、“一琴一鶴”所形容的是：（C）A、為政清簡 B、平安長春 C、淡泊名利

86、“夕陽無限好，只是近黃昏”是誰的詩句？（A）A、李商隱 B、駱賓王

87、《紅樓夢》是我國古代著名的長篇小說之一，它的別名是：（B）A、《金陵記》 B、《石頭記》

88、成語“一衣帶水”中的“水”原指：（B）A、黃河 B、長江 C、淮河

89、“問世間情為何物，直教生死相許”這句詩是誰寫的？（A）A、元好問 B、柳永 C、晏殊

90、孟子說：“君子有三樂”，下列哪項不在其“三樂”之列？（A）A、父母俱存，兄弟無故 B、仰不愧于天，俯不作于人 C、鄉人無不稱其善也 D、得天下英才而教育之

91、中國歷史上被譽為“藥王“的是：（C）A、扁鵲 B、華佗 C、孫思邈 D、李時珍

92、張衡發明的地動儀上有幾條龍？（A）A、八條 B、二十二條

93、都江堰和秦始皇陵哪個的修建年代更早？（A）A、都江堰 B、秦始皇陵

94、在古代人們尊稱對方的妻子：（B）A、令愛 B、令正

95、從事貿易活動的人叫做“商人”，這跟歷史上的商代有關嗎？（A）A、有關 B、無關

96、水滸一百單八將中有幾位女性？（B）A、兩位 B、三位

97、蘇軾在《念奴嬌·赤壁懷古》中提到了“羽扇綸巾，談笑間，檣櫓灰飛煙滅”，“羽扇綸巾”形容的是下面哪位歷史人物？（B）A、諸葛亮 B、周瑜 C、曹操

98、按照戲曲界的行話，以下哪個表示最后一出？（B）A、壓軸戲 B、大軸戲

99、成語“請君入甕”，“請”的是誰？（B）A、來俊臣 B、周興

100、琵琶本名“批把”，“批把”一詞來源于什么？（B）A、制造琵琶的材料 B、演奏琵琶的方式

101、切脈是中醫獨創的診法，中醫把脈時摸的是：（B）A、靜脈 B、動脈

102、周敦頤在《愛蓮說》中把菊花形容為：（B）A、花之君子者 B、花之隱逸者

103、我國古代的很多事物都有自己的雅稱，請問我們常說的“潤筆”指的是什么？（A）A、文章書畫稿費 B、替人研磨墨汁 C、為人作序

104、“路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索”是誰的名言？（B）A、孔子 B、屈原

105、“杏林”指代的是：（B）A、教育界 B、醫學界

106、神話故事“夸父逐日”出自哪部書？（A）A、《山海經》 B、《世說新語》

107、“頃刻間千秋事業，方寸地萬里江山；三五步行遍天下，六七人百萬雄兵”描寫的是：（C）A、下棋 B、戰場 C、戲臺

108、《二十四史》是我國古代二十四史的總稱，其中只有一部是完全意義上的通史，它是：（B）A、《漢書》 B、《史記》 C、《三國志》 D、《左傳》

109、根據中國傳統建筑的特點，面對大院的門口，你的左手邊是什么方向？（B）A、東 B、西 C、南 D、北

110、孔子弟子中擅長做生意的是誰？（C）A、子路 B、子張 C、子貢 D、顏回

111、元太祖鐵木真是蒙古草原上的英雄，他被人們尊稱為“成吉思汗”，“汗”的意思是大王，那么“成吉思汗”的意思是：（B）A、天空 B、大海 C、草原 D、高山

112、“塞翁失馬”這一典故出自：（A）A、《淮南子》 B、《莊子》

113、中國古代最大的一部百科全書是：（A）A、《永樂大典》 B、《四庫全書》

114、太極拳講究“以柔克剛，以靜制動，以弱勝強”這和下面哪位思想家的觀點不謀而合？（A、老子 B、孟子 C、荀子 D、孔子

115、“洛陽紙貴”比喻作品風行一時，廣為流傳，這個成語與以下哪部著作有關？（A）A、左思的《三都賦》 B、司馬相如的《長六賦》

A）C、班固的《兩都賦》 D、張衡的《二京賦》

116、“紅娘”今指代為愛情牽線搭橋的人，請問她最早出現在哪部文學作品中？（A）A、元稹的《鶯鶯傳》 B、王實甫的《西廂記》

117、《三國演義》中的“三英戰呂布”的“三英”指的是：（B）A、趙云，張飛，關羽 B、劉備，關羽，張飛

118、我們常用“社稷”來指代國家，其中“社”字代表的是：（A）A、土地之神 B、五谷之神

119、我國古代的文人雅士都喜歡研墨揮毫，請問下面哪種是正確的研磨方法？（B）A、先快后慢 B、先慢后快

120、唐代邊塞詩人王昌齡的“但使龍城飛將在，不教胡馬度陰山”中的“飛將”指的是誰？（D）A、張飛 B、關羽 C、衛青 D、李廣

121、下列民間愛情故事起源年代最早的是：（B）

A、《白蛇傳》 B、《梁山仙與祝英臺》 C、《唐伯虎點秋香》

122、度量衡是我國古代使用的計量單位，其中“衡”是指的哪個方面的標準？（D）A、長度 B、面積 C、體積 D、重量

123、木版年畫發源于四大名鎮中的哪個名鎮？（C）A、漢口鎮 B、景德鎮 C、朱仙鎮 D、佛山鎮

124、下列哪部著作的成書時間最長？（A）A、《徐霞客游記》 B、《說文解字》 C、《天工開物》 D、《夢溪筆談》

125、“皰丁解牛”形容做事得心應手，“皰丁”指的是什么？（B）A、一個年輕力壯的廚師 B、一個名叫“丁”的廚師

126、“少壯不努力，老大徒傷悲”出自：（A）A、《長歌行》 B、《短歌行》

127、下列哪個成語和“道聽途說”詞意更接近？（B）A、空穴來風 B、三人成虎

128、《紅樓夢》的作者曹雪芹是家喻戶曉的文學家，“雪芹”是他的：（C）A、名 B、字 C、號

129、下面哪句話是孔子說的？（A）A、有朋自遠方來，不亦樂乎！B、天下興亡，匹夫有責

130、在古代，人們將樂器分為“絲”、“竹”，分別指彈弦樂器和吹奏樂器，其中哪個是指吹奏樂器？（B）A、絲 B、竹

131、“在天愿做比翼鳥，在地愿為連理枝”這句詩描寫的是誰的愛情故事？（B）A、牛郎和織女 B、唐明皇和楊貴妃

132、“信言不美，美言不信”體現出：（B）A、懷疑精神 B、辯證法思想

133、中國人常說“五福臨門”，下面哪一項是屬于“五福”的？（A）A、品德高尚 B、子孫成群

134、“文章千古事，得失寸心知”是誰的名句？（B）A、李白 B、杜甫

135、“生當作人杰，死亦為鬼雄，至今思項羽，不肯過江東。”是誰詠贊項羽的名句？（B）A、辛棄疾 B、李清照

136、為了孩子的學習環境而三遷居的是哪個歷史故事？（A）A、孟母教子 B、舉案齊眉 C、岳母刺字

137、陛下是古時對君王的尊稱，其中“陛”的意思是：（A）A、宮殿的臺階 B、天的別稱三玉璽

138、下面哪個劇種被稱為“中國百戲之師”？（C）A、京劇 B、黃梅戲 C、昆曲 D、越劇

139、我國現在存最早的兵書是：（A）A、《孫子兵法》 B、《孫臏兵法》

140、唐詩“東邊日出西邊雨”的下一句是：（A）A、道是無晴還有晴二 B、也無風雨也無晴

141、“苦心人，無不負，臥薪嘗膽，三千越申可吞吳”描寫的是誰？（A、伍子胥 B、勾踐

142、下面哪句詩的作者離開家的時間更長？（B）A、人歸落雁后，思發在花前

B）B、兒童相見不相識，笑問客從何處來

143、《在水一方》的歌詞來源于：（A）A、《詩經》 B、《陌上桑》 C、《楚辭》 D、《孔雀東南飛》

144、我們現在所能看到的《蘭亭序》是王羲之的真跡嗎？（B）A、是 B、不是

145、我國古代對于年齡有很多獨特的稱呼，其中滿一百歲被稱為：（A）A、期頤 B、耄耋

146、舞獅是我國優秀的民間藝術，有南獅和北獅之分，其中獅頭以劉備、關羽、張飛等三國人物的戲曲臉譜來打造的是：（A）A、南獅 B、北獅

147、文人對各種植物有自己的偏愛，陶淵明喜愛菊花，北宋文豪蘇東坡則說過：寧可食無肉，不可：（B）A、居無松 B、居無竹 C、居無梅 D、居無菊

148、唐朝文宗御封的“三絕”指的是李白的詩歌、張旭的草書和：（A）A、裴旻的劍舞 B、公孫大娘的舞蹈 D、吳道子的畫

149、天干地支紀年始于漢代，請問這種紀年是以哪一天為起點的？（C）A、除夕 B、正月初一 C、立春 D、春分

150、王實甫在《西廂記》中寫道：“淋漓襟袖啼紅淚，比司馬青衫更濕”，其中“司馬青衫”指的是：（C）A、司馬相如 B、崔鶯鶯 C、白居易 D、杜甫

151、“金戈鐵馬，氣吞萬里如虎“是誰的詞句？（B）A、岳飛 B、辛棄疾

152、“會當凌絕頂，一覽眾山小”是杜甫的名句，詩人登上了哪座山發出了這樣的感慨？（B）A、黃山 B、泰山

153、《齊民要術》是關于：（B）A、君主如何統治國家的著作 B、農業生產和農事活動的著作

154、孔子為什么“三月不知肉滋味”？（B）A、讀到一本好書 B、聽到一段好樂曲

155、“桃李滿天下”的“桃李“指什么？（B）A、朋友 B、學生

156、《康熙字典》成書于哪個朝代？（B）A、秦朝 B、清朝

157、風箏最初是用來做什么的？（A）A、通報消息 B、娛樂健身

158、“鼎”的最初用途是：（C）

A、祭祀用禮器 B、地位象征物 C、烹煮器具

159、如果你想到圖書館借閱寓言性質的書，在下列書籍中應優先選擇哪一本？（C）A、《史記》 B、《論語》 C、《莊子》 ？不知道，找手機。

A、21點至23點B、23點至凌晨1點 C、凌晨1點至3點

61、明朝永樂年間，從西洋歸來的鄭和船隊帶回了一只西方異域獸“麒麟”，就是現在我們所知的：（D）A、獅子 B、金錢豹 C、河馬D、長頸鹿 162、下列古代名曲哪一首是琵琶曲？（A）A、十面埋伏 B、高山流水

163、“老吾老以及人之老”是中華民族的傳統美德，這句話是誰最早提出的？（B）A、孔子 B、孟子

164、成語“咫尺天涯”中“咫”、“尺”都是古代計量單位，其中“咫”和“尺”哪個更長？（B）A、咫 B、尺

165、草書、行書、楷書、隸書四種字體當中哪一種是其余三種的起源？（D）A、草書 B、行書C、楷書 D、隸書

166、吃年糕的習俗與下列哪位歷史人物有關？（A）A、伍子胥 B、范蠡 C、屈原

167、“大材小用古所嘆，管仲、蕭何實流亞”是陸游的一句名詩，其中“大材小用”形容的是下面哪位人物？（B）A、韓愈B、辛棄疾C、龐統 D、宋玉 168、甲骨文最早是在哪種物品上發現的？（B）A、青銅器 B、藥材 C、墓碑 D、竹筒

169、下列哪個成語典故誰的呂不諱的故事？（A）

A、一字千金 B、一諾千金 C、一飯千金 D、一擲千金

170、以下哪個字不含“黑色”的意思？（D）A、玄 B、皂 C、青 D、蒼 171、下面四句話中，意義與其它三句不同的是：（D）

A、合抱之木生于毫末 B、九層之臺起于累土C、千里之行始于足下 D、一日之行在于清晨 172、《三國演義》中有關羽“單刀赴會”的故事，歷史上也確有“單刀赴會”一事，赴會的是：（D）A、趙云 B、張飛 C、周瑜 D、魯肅

173、以下哪位女性的名字被用來命名外太空環形山？（D）A、班昭B、蔡文姬 C、王昭君 D、李清照

174、小王模仿古人填了一首詞，寫完后發現正文剛好100字，請問他用的是哪種詞牌？（C）A、滿庭芳 B、雨霖鈴 C、念奴嬌 D、水龍吟 175、以下幾位歷史人物誰在家排行老大？（C）A、孔子 B、諸葛亮 C、班固 D、程顧

176、“雙簧”是我們一門獨特的曲藝藝術，它得名于：（A）

A、初演的兩個人都姓黃 B、表演者使用的樂器叫做簧C、表演者巧舌如簧 177、在白族姑娘的頭飾上，蘊含著一個完美熟悉的詞語，它就是：（B）A、陰晴圓缺 B、風花雪月 C、梅蘭竹菊 D、春夏秋冬

178、我國很早就有了穿木屐的相關史書記載，下面的鞋就是東晉時謝靈運發生的“謝公屐”，它當時的用途是：（C）

A、舞鞋 B、上朝穿的朝鞋C、登山鞋

179、“及時當勉勵，歲月不待人”是誰的名句？（B）A、蘇軾B、陶淵明

180、曹植七步成詩，相傳歷史上還有一位三步就能成詩的人，他是：（B）A、王安石B、寇準

181、《論語》中認為“為仁之本”的是：（B）A、忠義B、孝悌 182、“七月流火，九月授衣”，其中“七月流火”指的是：（B）A、天氣炎熱似火B、天氣漸漸轉涼C、流星異常出現

183、“實事求是”一詞出自哪部典籍？（D）A、《左傳》B、《戰國策》C、《史記》D、《漢書》 184、“醉里挑燈看劍，夢回吹角連營”出自誰的作品？（C）A、陸游B、岳飛C、辛棄疾D、李清照

185、秦始皇統一中國后，將全國文字統一成了下面哪一種？（B）A、楷書B、小篆C、鳥蟲文D、行書。

186、“但愿人長久，千里共嬋娟”，蘇東坡借這首詞表達了對誰的思念之情？（B）A、妻子B、兄弟C、朋友D、父親

187、宣紙得名于它的：（C）A、用途B、材質C、產地D、使用人群 188、下面哪個是農歷五月的別稱？（C）A、杏月B、桃月 C、榴月D、荷月 189、下列詩詞名句出自男子之筆的是：（C）

A、看朱成碧思紛紛，憔悴支離為憶君B、北風歷兮肅冷冷，胡笳動兮邊馬鳴 C、人生若只如初見，何事秋風悲畫扇D、物是人非事事休，欲語淚先流 190、古代有很多姓氏都來源于官職，司馬的職能是什么？（B）A、農耕B、軍政C、養馬D、水利

191、旗袍是具有中國特色的女性服飾。旗袍是：（A）A、左襟壓右襟B、右襟壓左襟 192、《三國演義》中劉備見到諸葛亮家懸掛了一幅對聯，寫的是：（A）A、淡泊以明志，寧靜而致遠B、鞠躬盡瘁，死而后已

193、清代的“八大山人”指的是：（A）A、一位畫家B、八位畫家

194、下列植物中，不應當出現在《歲寒三友圖》中的是：（A）A、菊B、梅C、竹 195、古琴最初只有五根弦，代表著金、木、水、火、土。后來又增加了兩根弦，這兩根弦代表：（D）A、天、地B、南、北C、陰、陽D、文、武

196、下面哪個詩句描寫的不是古琴？（B）A、欲把心事付瑤琴B、一弦一柱思華年 C、為我一揮手，如聽萬壑松D、寒苦不忍言，為君奏絲桐

197、“楚河”和“漢界”在今天的哪個省？（B）A、湖北B、河南C、河北D、湖南 198、個成語典故和棋文化有關？（C）A、勢如破竹B、出奇制勝C、專心致志D、渭分明 199、峻麗，骨力勁健”形容的是歷史上哪位書法家的字？（C）A、王羲之B、顏真卿 C、柳公權D、吳道子

200、存最早用紙作畫的作品是：（C）A、《清明上河圖》B、《洛神賦圖》C、《五牛圖》 D、《歷代帝王圖》

第四篇：易錯題

7、黨政機關各部門應當定期匯總本部門國內公務接待情況，報同級黨政機關公務接待（）備案。

A、管理部門

B、組織人事部門

C、財政部門

D、紀檢監察機關

參考答案：ACD1、《違規發放津貼補貼行為處分規定》，自什么時間起施行？

A、2013年7月1日

B、2013年8月1日

C、2013年9月1日

D、2013年10月1日

參考答案：B2、將執收執罰工作與津貼補貼掛鉤，使用行政事業性收費、罰沒收入發放津貼補貼的，給予（）處分。

A、警告

B、記大過

C、降級

D、撤職

參考答案：B2、《農村基層干部廉潔履行職責若干規定（試行）》由哪個機關負責解釋。（）

A、中央紀委

B、監察部

C、財政部

D、國務院辦公廳

參考答案：AB10、鄉鎮（街道）對《農村基層干部廉潔履行職責若干規定（試行）》的貫徹實施，由鄉鎮（街道）紀（工）委負責。（）參考答案：錯

4、各級黨組織要把管黨治黨作為（），扎實推進黨的作風建設。

A、份內之責

B、基本任務

C、主要職責

D、根本任務

參考答案：CD5、《建立健全懲治和預防腐敗體系2013－2017年工作規劃》強調，要牢記“兩個務必”，弘揚（）以及艱苦奮斗、求真務實的優良作風。

A、理論聯系實際

B、一切從實際出發

C、密切聯系群眾

D、批評和自我批評

參考答案：ACD11、堅決查糾不正之風，著力解決群眾反映強烈的突出問題包括（）。

A、社會保障、教育醫療、保障性住房、征地拆遷、環境保護等涉及民生的突出問題

B、亂收費、亂罰款、亂攤派和吃拿卡要等問題

C、違規收送禮金、有價證券、會員卡、商業預付卡等問題

D、執法、司法人員徇私舞弊、枉法裁判、以案謀私的問題

參考答案：ABC13、積極借鑒我國歷史上優秀廉政文化，把培育廉潔價值理念融入（）之中。

A、國民教育

B、精神文明建設

C、法制教育

D、公民道德教育

參考答案：ABC18、推動黨的紀律檢查工作雙重領導體制（），強化上級紀委對下級紀委的領導。

A、具體化

B、程序化

C、規范化

D、制度化

參考答案：ABD14、各級行政機關應當在每年（）前公布本行政機關的政府信息公開工作報告。

A、3月30日

B、3月31日

C、4月30日

D、5月31日

參考答案：B

一、單項選擇題

1、《政府信息公開條例》所稱的政府信息指的是:（）

A、有關國家行政法規、規章和規范性文件的信息

B、行政機關在履行職責過程中制作或者獲取的，以一定形式記錄、保存的信息

C、國民經濟和社會發展規劃、專項規劃、區域規劃及相關政策的信息

D、涉及公民、法人或者其他組織切身利益的信息

參考答案：B8、當事人的違法行為構成犯罪，人民法院判處（）時，行政機關已經給予當事人罰款的，應當折抵相應的金額。

A、罰金

B、沒收財產

C、罰金或者沒收財產

D、無論人民法院判處當事人什么樣的刑罰，都不能抵扣行政機關的懲罰處罰

參考答案：A3、地方性法規可以設定的行政處罰有:（）

A、限制人身自由

B、吊銷企業營業執照

C、暫扣營業執照

D、吊銷許可證

參考答案：CD10、當事人應當依法從輕或者減輕行政處罰的情形有:（）

A、主動消除或者減輕違法行為危害后果的B、配合行政機關查處違法行為有立功表現的C、受他人脅迫有違法行為的D、精神病人在不能辨認或者控制自己行為時有違法行為的參考答案：ABC6、工商局根據王某的申請，依法舉行了聽證會，并制作了聽證筆錄。關于聽證筆錄的約束力，下列的正確說法是：（）

A、工商局既可以根據聽證筆錄，也可以不根據聽證筆錄作出行政許可決定

B、聽證筆錄可以作為工商局作出行政許可決定的參考

C、工商局可以根據聽證筆錄以外的事實為依據作出行政許可決定

D、工商局應當根據聽證筆錄作出行政許可決定

參考答案：D7、某直轄市國有企業轉換經營機制，導致大批職工下崗。為了自謀生路，許多下崗職工紛紛干起了出租摩托車運輸乘客的工作，一時間，“摩的”遍地開花。市政府卻以影響市容為由，公布了一項規定，要求凡是從事“摩的”運營的都應當取得市政府的運營許可證。對于該行政許可的設定，正確的說法是：（）

A、市政府的規定是違法的，因為規定不能設定行政許可

B、市政府不需要設定行政許可，因為“摩的”現象屬于市場競爭機制能夠有效調節的C、行政許可的設定也應當符合合理性原則，公民的生計比市容的維護重要得多

D、因行政管理的需要，確需立即實施行政許可的，省、自治區、直轄市人民政府規章可以設定臨時性的行政許可。該直轄市政府有權設定行政許可，所以該規定是合法和合理的參考答案：D9、關于行政許可申請材料，下列說法正確的是：（）

A、行政機關應當將法律、法規和規范性文件規定的有關行政許可需要提交的全部材料的目錄和申請書示范文本等在辦公場所公示

B、行政機關可以根據申請人的要求對公示內容予以說明、解釋，提供準確、可靠的信息

C、行政機關應當對申請材料實質內容的真實性負責

D、行政機關不得要求申請人提交與其申請的行政許可事項無關的技術資料和其他材料

參考答案：D1、可以撤銷行政許可的情形有:（）

A、超越法定職權作出準予行政許可決定的B、行政許可所依據的法律、法規、規章修改或者廢止

C、違反法定程序作出準予行政許可決定的D、準予行政許可所依據的客觀情況發生重大變化的參考答案：AC10、行政許可依法由地方人民政府兩個以上部門分別實施的，本級人民政府可以確定一個部門受理行政許可申請并轉告有關部門分別提出意見后，統一辦理或者組織有關部門（）。

A、分別辦理

B、聯合辦理

C、集中辦理

D、統一送達

參考答案：BC

第五篇：易錯題

·在人的認知、情感、意志行動方面表現出來的、經常處于動態變化過程的心理活動稱為（A）A心理狀態

B心理特征

C心理過程

D個性心理 ·心理活動的產生方式是（A）A反射 B興奮 C抑制 D神經元

·教師利用抑揚頓挫的聲音更容易引起學生的注意，這種注意是（D）A有意后注意 B有意注意 C隨意注意 D無意注意 ·人從明處突然走進暗處，人的感受閾限（A）A緩慢下降 B急速下降 C緩慢上升 D急速上升

·如果用眼睛注視一朵綠花，約一分鐘后，然后將視線轉向身邊的白墻，那么在白墻上將看到紅花。這種現象是（B）

A正后像

B負后像

C視覺適應

D感覺對比

·看到兩歧圖形時，知覺的對象和背景可以發生變化，這說明了知覺的（D）A理解性

B恒常性 C整體性 D選擇性

·看到一面紅旗，人們馬上能認出它，這時的心理活動是（D）A感覺 B視覺 C色覺 D知覺

一個人換了衣服和發型，我們仍然能認出他。這體現了直覺的（C）A整體性

B恒常性 C理解性

D不變化 ·人們對整體的知覺和對部分的知覺上（A）

A前者由于后者

B前者劣于后者 C兩者沒有差別 D兩者相輔相成 ·有目的、有計劃、恒久的知覺活動是（A）A觀察

B想象 C意志控制 D記憶 ·在知識學習的初級階段，（B）的教學效果優于實物直觀。A言語直觀 B模象直觀 C觀察標本 D圖表直觀

·人們感知過的事物，體驗過的情感都可能會在人腦中留下痕跡，以后見到的時候能認出來或者不見的時候能回憶起來，這是屬于（D）A識記 B保持 C再認 D記憶

·學生回答選擇題時所使用的記憶過程主要是（C）A識記 B保持 C再認 D記憶

·學生在做問答題時所使用的記憶過程主要是（D）A識記 B保持 C再認 D記憶

·人們在游歷過“萬里長城”后，在頭腦中留下了生動的長城形象，這種記憶是（B）A情緒記憶 B形象記憶 C動作記憶 D情景記憶 ·“一朝被蛇咬，十年怕井繩”是（C）

A言語記憶 B邏輯記憶

C情緒記憶

D動作記憶

·許多人利用早晨和晚上的時間學習記憶，其效果優于白天。這是因為早上和晚上所受的是（C）

A雙重抑制 B前攝抑制 C單一抑制 D倒攝抑制

·教師幫助學生建立良好的知識網絡，這種做法依據的記憶理論是（A）A提取失敗說 B消退說

C動機說

D同化說

·具有隨意性、開展性、計劃性特點的言語形式是（C）A內部言語 B對話言語 C書面言語 D獨白言語 ·自問自答的言語活動屬于（C）

A對白言語 B對話言語 C內部言語

D書面言語

·學生掌握數的概念時，把數分為實數和虛數，又把實數分為有理數和無理數，有理數又可以分為整數、小數和分數等，這屬于（C）

A思維的抽象過程 B思維的具體化過程 C思維的分類過程

D思維的概括化過程 ·直觀時運用變式方法的目的是（D）

A激發興趣 B引起注意 C豐富想象 D區分本質與非本質特征

·我們到一個地方去辦事，會事先在頭腦中想出可能到達的道路，經過分析與比較，最后選擇一條短而方便的路。這樣的思維是（B）

A直覺動作思維

B形象思維

C邏輯思維

D直覺思維

·法官判案要能理性。客觀，而不能受情緒和個人偏好的影響，這時對其思維（C）的要求。A廣闊性

B獨立性

C批判性

D深刻性 ·小學低年級學生的思維水平是（A）

A直覺動作思維 B抽象邏輯思維

C具體形象思維

D聚合思維 ·初中生除了具有思維的深刻性，還具有（D）

A獨創性和廣闊性

B敏捷性和靈活性

C廣闊性和敏捷性

D獨創性和批判性 ·模像直觀的形式有（BCE）

A觀察標本 B模擬動畫 C圖表展示 D演示實驗

E幻燈展示 ·我們在課堂上通過言語傳授可以學習各種課本知識和日常生活知識，并能在以后的生活中加以運用。這種對知識的記憶是（ADE）

A語義記憶

B情境記憶

C程序記憶

D陳述性記憶 E長時記憶 ·科幻小說中的人物屬于（BDE）的產物。

A無意想象 B有意想象 C再造想象

D幻想 E創造性想象 ·對言語的理解包括（BCD）

A語言知覺 B詞匯理解

C句子理解 D文本理解 D語意理解 ·情緒和情感是以（A）為中介的反映形式。A需要

B動機

C態度

D認知

·小明即將走上考場，感覺心跳加速，有點微微出汗，這屬于情緒情感的（C）A主觀體驗

B外部表現

C勝利喚醒

D認知活動 ·“愛之深，責之切”說明了（A）對情感的影響。A認知 B意志 C需要

D個性 ·學會臨考的怯場屬于（C）A心境

B理智感 C應激 D焦慮

·車禍、地震、水災等突如其來的災難引起的情緒體驗是（B）A心境

B應激 C激情

D熱情 ·“人逢喜事精神爽”這種情緒狀態屬于（C）A激情 B應激 C心境 D熱情 ·“心有余悸”是描寫人在恐懼中的（A）

A心境狀態

B應激狀態 C激情狀態

D熱情狀態 ·（A）具有較大的膚淺性、表淺性。A情緒

B情感

C感情

D心情 ·（B）具有較大的穩定性、深刻性、持久性。A感情 B情感 C情緒 D心情 ·“進退維谷”是一種（B）式的動機沖突。A雙趨 B雙避 C趨避 D多重趨避

·對于膽小而易受暗示的學生，教師要首先培養他們意志的（B）A自覺性

B自制性

C果敢性

D堅韌性 ·有的人在行動中畏縮不前，驚慌失措，他們缺乏的是意志品質的（C）A自覺性 B果斷性

C自制性

D堅韌性 ·教師經常教育學生要“今日事今日畢”，這時為了鍛煉學生的（C）意志品質。A自覺性

B果斷性

C自制性

D堅韌性 ·“三天打漁兩天曬網”是意志缺乏（D）的表現。A自覺性

B果斷性

C自制性

D堅韌性

·飛機飛行出現故障，飛行員緊急準備著陸時的情緒狀態是（B）A心境 B應激 C激情 D焦慮 ·（D）是幼兒良種最基本的肯定情緒。

A高興和喜悅

B高興和快了

C喜悅和興趣

D快樂和興趣 · 中班幼兒喜歡告狀，這體現的幼兒情感是（C）A理智感

B美感 C道德感 D實踐感 · 個性活動積極性的源泉是（B）A動機

B需要 C興趣 D目標

·在人的所有需要中，最重要的是（C）

A安全需要 B歸屬于愛的需要 C生理需要 D自我實現的需要 ·在行為的堅持性上體現的是動機的（C）功能。A激活 B指向

C維持 D調整 ·需要的根本特性是（C）

A目的性 B心理性 C動力性 D生理性 ·“三歲看大，七歲看老”反應的是（D）因素對人的影響。A社會文化

B家庭環境 C自然環境 D早期經驗 ·人格結構中自我的作用主要是（D）

A追求各種生理需要 B抑制本我的沖動 C追求完善的境界

D調節矛盾 ·“活潑好動”屬于（B）的表現。A能力

B氣質 C興趣

D意志 節儉屬于性格的（A）特征。A態度 B行為 C意志 D情緒

·性格中的穩定性和持久性屬于（B）

A態度特征 B情緒特征 C一直特征 D理智特征

·害怕考試和體育比賽時雙腿發抖的原因都是焦慮。“焦慮”是（B）A表面特質 B根源特質 C共同特質 D首要特質 ·16種根源特質里興奮性和情緒穩定性屬于（D）A能力特質 B次要特質

C環境特制

D體質特質

·態度過于偏激會讓一個人失去很多朋友，這體現了態度的（A）A適應功能 B自我防御功能 C價值表現功能 D認知或理解功能

·渴望與別人發生相互作用，并建立和諧人際關系體現了人際關系需要中的（D）A感情需要

B愛的需要 C控制需要

D包容需要

·人們在社會生活過程中，在情感基礎上形成的心理上的相互關系時（C）A人際互斥 B人際溝通

C人際關系

D人際交往

·迷信、巫術的流行，說明（C）影響社會態度的形成。A經驗的情緒后果

B參照群體

C知識水平

D社會因素 ·學前教育過程中最基本、最重要的人際關系是（A）

A教師與兒童的關系

B教師與家長的關系 C教師與教師的關系

D家長與家長的關系 ·引起并決定教育發展變化的最根本、最內在的因素是（A）A社會生產力

B文化傳統

C社會制度 D科技水平·加涅提出了（A）的模式

A累計學習

B發現學習C觀察學習

D接受學習·在學校發生事故，學校領導應負（B）

A民事責任 B行政責任 C刑事責任

D行政責任和刑事責任 ·正強化包括（BCD）

A給予改正錯誤的機會 B獎學金

C對成績的認可

D表揚

E撤銷懲罰 ·哪個階段學生品德容易發生分化（C）A學前 B小學 C初中

D高中 ·“授人以魚不如授人以漁”說明教育重點要（D）

A培養學生的能力 B教授學生知識

C發展學生技能 D教授學生學習策略與方法 ·新義務教育法規定，實施義務教育，不收（AB）A學費 B雜費 C書費 D住宿費 E取暖費

·教師在直觀教學時，應用“變式”方法的目的在于（D）A激發興趣

B引起注意

C豐富想象力

D分化概念

·用自己的話來表述問題的結構，從而形成解決問題的途徑是（A）

A形成問題的表征 B知識技能的調用

C解題成果的評價

D知識的準備

·教師在課堂上通過展示實物、直觀教具進行演示實驗，使學生獲得知識的方法稱為（D）A實驗法

B講解法

C討論法

D演示法 ·威特金提出（A）認知方式

A場獨立性和場依存性

B沉思型和沖動型

C輻射型與發散型 D同時性與及時性 ·厭惡療法屬于（A）

A行為矯正法 B精神分析法 C人本主義療法 D合理情緒療法 ·教師有償家教，謀取私利，這實際上違背了（D）的職業道德 A教書育人 B關愛學生 D愛崗敬業

D為人師表

·使學生具有初步的分辨是非的能力是（B）階段德育目標的要求 A小學 B初中 C高中 D大學 ·下列（C）屬于元認知的實例

A學生在考試之后能準確地預測自己的分數 B學生在學習中能舉一反三

C學生在閱讀時遇到難點停下來思考，或回到前面重新閱讀 D利用復述策略記憶

·ABC理論中的B指的是（C）

A誘發性事件 B個體的情緒 C對事件的看法 D個體的行為反應 ·下列不屬于教師職業道德評價應遵循的原則的是（C）A方向性原則 B教育性原則 C示范性原則 D客觀性原則 ·取得教學成功的內因是（D）

A教師的主導作用 B學校的管理作用 C教材的媒體作用 D學生的主體作用 ·教師的職業心理特征主要有（A）A認知、人格和行為 B認知、氣質和行為 C認知、情緒和行為

D認知、人格和道德品質 ·社會主義教師職業道德修養的特點是（ACDE）A內省性 B理論性 C自主性 D實踐性 E持恒性 ·教師職業的特殊要求是教師應具有（D）

A組織能力 B調控能力 C管理能力 D教育能力

·使學生具有一定的自我教育和自我管理能力是（C）A小學階段 B初中階段 C高中階段 D大學階段

·初創時期的教育心理學著作內容多以（C）的原理解釋實際的教育問題，主要是一些有關學習的資料

A兒童心理學 B教育心理學 C普通心理學 D學習心理學 ·教師在激發學生的學習動機時要對學生的學習成果提供及時的反饋，這種途徑的理論基礎是（B）

A需要層次理論 B強化理論 C自我效能感理論 D成就動機理論

·合作學習也是一種教學策略，它的特征是以學生主動合作學習的方式代替（A）A教師的主導教學 B獨立完成作業 C家庭作業 D個別課堂練習·國家根據一定的教育目的和培養目標制定的有關學校教育和教學工作的指導性文件是（B）A教學大綱 B課程計劃 C教科書 D課本

·以往習得的經驗對當前活動有影響，這種現象屬于（D）A定式 B功能固著 C原型啟發 D遷移 ·在《中小學職業道德規范》中，（C）是其他道德規范的基礎。A關愛學生 B教書育人 C愛崗敬業 D為人師表

·下列不是《中華人民共和國預防未成年人犯罪法》所稱“嚴重不良行為”的是（A）A殺人 B進行淫亂或者色情、賣淫活動 C吸食、注射毒品 D糾集他人結伙滋事，擾亂治安 ·衡量各課教學質量的重要標準是（B）

A教學計劃 B教學大綱

C教學目的 D教學目標

·在英語學習中，學生在學習eye和ball后學習eyeball就比較容易，這種現象屬于（B）A一般遷移

B具體遷移

C垂直遷移

D負遷移

·教師通過（D）既可以了解學生的心理與行為，也可以對學生的認知、情緒、態度施加影響。

A心理測驗

B觀察法

C自述法 D評估性會談

·教師的師德修養，只有在（D）中才能得到不斷的充實、提高和完善。A學習B交往 C思考 D實踐 ·（C）應當建立、健全安全制度和應急機制，對學生進行安全教育，加強管理，及時消除隱患，預防發生事故。

A縣級以上地方人民政府 B縣級以上人民檢察院

C學校

D縣級以上人民法院 ·教師的最基本條件是（D）

A承擔教育教學職責

B以教書育人為使命 C專門從事某一學科的教學

D具備相應的專業知識

·教師不得謾罵、體罰、變相體罰或其他侮辱學生的行為，因為學生享有（C）A身心健康權

B人身自由權

C人格尊嚴權

D隱私權

·孔子提出“視其所以，觀其所由，察其所安”來了解學生進行有效的德育教育，體現的于原則的）—C—

A導向性原則

B疏導性原則

C因材施教原則

D教育的一致性與連貫性原則 ·新課程改革中教師專業發展的途徑有校本教師培訓、教師的行動研究、（B）和教師專業發展學校和教師的業余訓練。·學校應該尊重未成年學生（A）的權利，關心、愛護學生，對品行優缺點、學習有困難的學生，應當耐心教育、幫助，不得違反法律和國家規定開除未成年學生。A受教育 B人格尊嚴

C人身安全

D平等接受教育 ·貫徹德育的疏導性原則的基本要求有哪些？（ABD）

A講明道理，疏導思想

B因勢利導，循循善誘

C對學生的評價和要求堅持知行統一的原則 D以表揚激勵為主，堅持正面教育

E開展豐富多彩的集體活動，充分發揮學生集體的教育作用 ·（D）強調“廢除教師中心，一切以學生為中心”

A認知結構注意學習理論

B有意義接受學習理論

C建構主義學習理論 D人本主義學習理論

·在態度和平的的形成過程中，對榜樣的模仿屬于（C）階段 A已從

B通話 C認同 D內化

·研究發現，隨著參觀人數的增加，利他行為有減少的趨勢，這個現象說明（B）A社會惰化

B責任分散效應

C社會助長

D從眾

·適齡兒童、少年音身體狀況需要延遲入學或者休學的，其父母或者其他法定建華任應當提出申請，由（D）批準。

A學校 B市級人民政府或者縣級人民政府教育行政部門 C市級人民政府或者鄉鎮人民政府教育行政部門 D鄉鎮人民政府或者縣級人民政府教育行政部門 ·“循序漸進，熟讀精思”由（C）提出。A孔子 B孟子 C朱熹 D老子

·能鑒別學業水平高低、能力強弱的測驗表明其（D）很高 A難度 B信度

C效度

D區分度 ·班主任以教育目的為指導思想，以學生守則為基本依據，對學生一個學期內在學習、勞動、生活、品行等方面進行小結與評價，這項工作是（D）

A建立學生檔案 B班主任工作總結

C班主任工作計劃 D操行評定

·在教“鳥”的概念時，用麻雀、燕子說明“前肢無翼，無齒有喙”是鳥這一概念的本質特征，這時適當地運用了（D）A命題

B案例 C反例 D正例

·大多數心理學家都同意社會態度由認知、情感和（A）三種成分組成。A行為意向

B評價

C知識經驗

D動機

·根據《中華人民共和國預防未成年人犯罪法》的規定，對未成年人犯罪一縷不公開審理的的年齡是（B）

A14周歲

B14周歲以上不滿16周歲

C16周歲以上不滿17周歲

D18周歲以下