第一篇：2015年證券從業考試證券交易模擬題最新考試題庫(完整版)

1、證券經營機構有（）行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請。

A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格 B．將自營業務與代理業務混合操作 C．從事或參與內幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券

2、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

3、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由（）決議；公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。A．監事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

4、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守

D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

5、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。A．嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，尚未構成犯罪的

B．違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

C．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的 D．其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

6、下列證券經紀業務人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責 D．風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務

7、證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明 B．相關業務技術系統建設情況說明

C．參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

8、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業知識

B．證券投資經驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

9、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價

10、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協會會員基本信息

B．從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息 C．會員效力期限內受獎勵次數 D．從業人員效力期限內受獎勵次數

11、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有（）。A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

12、財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。A．真實 B．準確 C．完整 D．及時

13、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業審慎

14、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

15、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將（）在營業場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規 B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

16、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

A．全體員工

B．經紀業務經辦人員 C．證券經紀人 D．實習或見習人員

17、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括（）。A．反洗錢義務履行及責任劃分 B．銷售費用分配的比例和方式 C．對基金持有人的持續服務責任

D．基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式

18、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A．公司有重大違法行為

B．未按照公司債券募集辦法履行義務

C．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D．公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

19、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括（）。A．項目負責人 B．合作內容 C．起止時間

D．版面安排或者節目時間段

20、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

21、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定

C．采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定

D．證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰

22、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業審慎

23、證券公司的（）應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

24、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括（）。A．依法設立的驗資機構出具的驗資證明 B．發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件

C．載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明 D．公司法定代表人簽署的設立登記申請書

25、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

26、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保 D．與本公司訂立合同或者進行交易

27、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和執業道德，按規定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

C．中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

D．中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

28、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

29、證券、期貨投資咨詢業務的界定包括（）。A．通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

30、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

31、財務顧問可通過（）等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調查 D．事后追究

32、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

第二篇：2010年證券從業考試證券交易最后沖刺最新考試題庫(完整版)

1、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

2、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業務報 C．利潤表

D．財務會計報表

3、證券公司的（）應當對證券公司報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

4、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

5、設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。

A．公司營業執照 B．公司章程 C．發起人協議

D．代收股款銀行的名稱及地址

6、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

7、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規業務 C．監督談話 D．責令改正

8、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

9、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

10、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

11、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責

12、上市公司及其（）或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

13、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

14、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。

A．融資融券業務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

15、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。A．董事 B．監事 C．高級管理人員

D．境內分支機構負責人

16、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

17、在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

18、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規范

19、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

20、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告

D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制

21、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

22、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經營管理 C．配合證券監管機構調查且有立功表現 D．任職時間短、不了解情況

23、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

24、有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 B．未通過證券從業人員年檢

C．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內 D．已取得證券從業資格

25、非公開發行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。A．網絡 B．公開勸誘 C．說明會 D．公告

26、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員 B．商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員 D．證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

27、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

28、下列選項中，屬于證券經紀業務構成要素的是（）。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所 D．證券公司

29、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的

30、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

31、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

32、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準

D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

33、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定

B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產

34、公司的財產包括（）。A．動產 B．不動產

C．貨幣組成的有形財產 D．貨幣組成的無形財產

35、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括（）。A．項目負責人 B．合作內容 C．起止時間

D．版面安排或者節目時間段

36、下列關于證券公司投資決策機制一般規定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作

D．各證券公司對不規范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

37、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力

38、募集設立又被稱為（）。A．同時設立 B．單純設立 C．漸次設立 D．復雜設立

39、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A．規范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

40、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業執照

41、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

42、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

43、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

44、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

45、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

第三篇：2012年證券從業資格考試證券交易精選模擬題

2012年證券從業資格考試證券交易精選模擬題（2）

11．按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。

A．3個月

B．6個月

C．9個月

D．1年

12．證券公司只能接受（）的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。

A．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司

B．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司

C．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司

D．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司

13．證券公司應當向客戶明確告知（）。

A．公司的不同產品

B．公司的業務風險

C．公司的法定業務范圍

D．公司的服務

14．證券公司經營證券承銷與保薦業務，同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為（）。

A．人民幣5000萬元

B．人民幣10000萬元

C．人民幣15000萬元

D．人民幣50000萬元

15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最后一筆交易)。

A．1

C．3

D．5

16．證券交易所的會員代表由（）擔任。

A．證券公司人員

B．會員高級管理人員

C．交易所管理人員

D．董事會人員

17．下列有關自營業務的說法，錯誤的是（）。

A．從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B．自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為

C．在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D．自營買賣只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券

18．下列不屬于證券公司經紀業務合規風險的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到監管處罰

C．被采取監管措施

D．遭受財產損失

19．下列屬于證券公司經紀業務技術風險成因的是（）。

A．工作人員有章不循、違規操作

B．信息技術系統發生技術故障

C．內部控制不嚴

D．違反法律、行政法規和監管部門規章

20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表（）。

A．同意

C．棄權

D．不確定

答案及解析

11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

13．【答案詳解】C。證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。

14．【答案詳解】D。經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活 動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①～③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣 5000萬元；經營上述第④～⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④～⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前l分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

16．【答案詳解】B。證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人1～4名，根據授權代為履行會員代表職責。

17．【答案詳解】A。A項應改為：從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

18．【答案詳解】B。證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。B

項受到監管處罰是管理風險的影響后果。

19．【答案詳解】B。技術風險是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或 在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

20．【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。

第四篇：2014年證券從業考試證券交易練習題最新考試試題庫

1、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

2、發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

3、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告

B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告

4、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳

5、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監管機構調查且有立功表現 C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動上交個人財產

6、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

7、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A．規范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

8、發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

9、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

10、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

11、下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效

12、證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

13、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

14、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過失不能構成該罪

15、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

16、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。

A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

17、《證券公司監督管理條例》客戶資產保護措施的規定有（）。A．明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產的性質

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定

D．明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

18、下列屬于證券投資顧問服務的是（）。A．熱點分析 B．買賣時機 C．證券選擇 D．風險提示

19、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定

B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產

20、下列選項中，證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括（）。

A．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款

21、證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

22、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

23、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。A．對合伙企業進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業者進行行業限制 D．對會員進行管理

24、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

25、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

26、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告

B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告

27、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準 C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理 D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇

28、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

29、證券經紀業務的特點有（）。A．業務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

30、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

31、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

32、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現金 B．上市證券 C．央行票據 D．企業債券

33、欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

34、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執業注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

35、《證券公司監督管理條例》客戶資產保護措施的規定有（）。A．明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產的性質

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定

D．明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

36、證券公司參與區域性市場，應（）。A．合理確定參與的數量和地域 B．制訂開展區域性市場業務方案

C．建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監管的方案

37、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定

C．采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定

D．證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰

38、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務 B．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務

39、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守

D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

40、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）。A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

41、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。

A．融資融券業務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

42、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

43、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

44、證券投資基金的銷售人員包括（）。

A．負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員 B．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

C．基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員 D．取得證券經紀業務營銷資格的人員

45、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系 B．代理期間 C．執業地域范圍 D．代理權限

46、下列屬于證券承銷協議應載明的內容有（）。A．當事人的名稱

B．代銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．包銷的期限及氣質日期 D．違約責任

47、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯關系

48、開放式基金與封閉式基金的主要區別有（）。A．存續期限不同 B．規模可變性不同 C．可贖回性不同 D．市場主體不同

49、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價 50、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

51、設立證券公司，應當具備（）規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監督管理機構》 D．《中華人民共和國刑法》

52、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

53、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定

C．采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定

D．證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰

54、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

55、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名

B．從業資質證明 C．年齡

D．所在營業網點

56、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

57、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經理 C．債權人 D．職工

58、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

59、下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。

A．發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員 B．證券公司的控股股東

C．證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員 D．證券公司的董事

60、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

61、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A．責令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

62、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

63、按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

64、證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A．行為的合規性 B．服務的效率性 C．客戶投訴情況 D．服務的適當性

65、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨經紀公司的從業人員 C．證券業協會的工作人員

D．證券、期貨監督管理部門的工作人員

66、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國家對證券市場的管理制度 B．股東的合法權益 C．債權人的合法權益 D．公眾的合法權益

67、下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效 68、下列關于證券公司投資決策機制一般規定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作

D．各證券公司對不規范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃 69、發行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發行股票并上市

B．上市公司發行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監會認定的其他情形

70、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

71、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告

D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制

72、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

73、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準 C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理 D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇

74、根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C．有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

75、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括（）。A．中國證監會統一印制的申請表 B．企業法人營業執照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度

76、證券經紀人在執業過程中，不得有（）行為。A．在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險

D．向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告 77、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

78、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾 79、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現金 B．上市證券 C．央行票據 D．企業債券

80、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

81、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括（）。

A．公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉讓主要財產的

D．公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的

82、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

83、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

84、下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效 85、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

86、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發行人

B．上市公司的董事 C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

87、財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的 B．內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的

C．未依法履行持續督導義務的 D．采取正當競爭手段進行競爭的

88、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

89、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

90、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯關系

91、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

92、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務 B．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務

第五篇：2009年10月證券從業考試證券交易真題

一、單選題：

1、證券交易的特征主要表現為-------------

A.流動性、安全性和收益性

B.流動性、收益性和風險性

C.流動性、安全性和風險性

D.收益性、安全性和風險性

2、我國證券市場的建立始于---------年。

A.1990

B.1990

C.1986

D.1984

3、從--------年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。

A.1986

B.1987

C.1988

D.1989 4、1992年，----------在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。

A.可轉換債券

B.優先股

C.轉配股

D.人民幣特種股票

5、下列關于基金的買價和賣價的確定說法正確的是（）A.在資產凈值的基礎上另一定的手續費

B.以資產凈值確定

C.在資產總值的基礎上加一定的手續費

D.以資產總值確定

6、可轉換債券是指在一定時期內可以兌換成（）的債券。

A.基金

B.優先股

C.任意證券

D.普通股

7、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。

A.金融產品

B.金融期貨

C.金融衍生工具

D.金融期貨合約

8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（A.債權憑證

B.可轉讓憑證

C.所有權憑證

D.股權憑證

9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行（）

A.會員制

B.公司制)C.契約制

D.合同制

10、有關交易所的席位說法正確的是（）

A.有形席位的報盤速度較高

B.我國目前只有有形席位

C.我國有普通席位和特別席位之分

D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種

11、下列關于證券經紀商的說法錯誤的是（）

A.以代理人的身份從事證券交易

B.收入來源為收取的傭金

C.不承擔交易中的價格風險

D.收入來源為買賣價差

12、下列不屬于經紀商的權利與義務的是（）

A.對委托人的一切委托事項負有保密義務

B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

D.對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄

13、關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是（A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

B.境內商業銀行應向境內居民個人出具進賬憑證

C.憑B股資金賬戶到證券經營機構開立B股股票賬戶

D.境內居民個人和非居民之間可以進行B股協議轉讓)

14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是（）

A.中央登記結算公司統一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

B.中央登記公司統一托管和證券營業部分別托管的二級托管制度

C.中央登記結算公司統一托管和證券公司法人集中托管制度

D.托管證券公司制度

15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式（）

A.證券營業部自辦資金存取

B.證券公司自辦存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯網轉賬存取

16、關于交易單位，說法錯誤的是（）

A.股票100股為一手

B.基金100單位為一手

C.債券1000元面值為一手

D.基金1000股為一手

17、有關委托方式，說法不正確的是（）

A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺

C.電話委托可分為電話轉委托和電話自動委托

D.口頭委托是較為普遍的委托方式

18、中國證監會2000年修訂的《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。A.一個月

B.二個月

C.三個月

D.10天

19、集合競價確定成交價的原則是（）

A.價格優先原則

B.時間優先原則

C.價格優先和時間優先原則

D.最大成交量原則

20、對于B股交易說法不正確的是（）

A.上海證券交易所以1000股為一個交易單位

B.深圳證券交易所以100股為一個交易單位

C.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

D.B股目前實行T+3回轉交易制度

21、關于證券自營業務，說法正確的是（）

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營資格

D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

22、證券自營業務資格證書在中國證監會簽發之日起（A.一年

B.二年)內有效。C.三年

D.無時間限制

23、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其（）的80%。

A.總資產

B.凈資產

C.注冊資本

D.自有資本

24、證券專營機構從事證券自營業務必須具備的條件是（）

A.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

B.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

C.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于2000萬元人民幣的凈資本。

25、下列不屬于內慕信息的是（）

A.發行人經營政策或經營范圍發生重大變化

B.發行人發生重大債務

C.持有發行人10%以上股份的股東，其持有情況發生較在變化

D.發行人的董事長、1/3以上的董事或經理發生變動

26、下列不屬于證券自營業務特點的是（）

A.決策的自主性

B.價格的波動性

C.交易的風險性

D.收益的不穩定性

27、對柜臺自營買賣正確的說法是（）

A.柜臺自營買賣比較集中

B.交易手續較煩瑣

C.僅為債券買賣

D.交易量較大

28、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于（A.人民幣一億元

B.人民幣二億元

C.人民幣三億元

D.人民幣五億元

29、清算、交割、交收的原則是（）

A.凈額清算原則和錢貨兩清原則

B.凈額清算原則和雙向過戶原則

C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則

D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是（）

A.證券的收付稱為交割

B.資金的收付稱為交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算

31、我國證券市場采用的是（）

A.法人結算模式)B.自然人結算模式

C.證券公司結算模式

D.營業部結算模式

32、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細核算單位。

A.會員公司在該所取得的交易席位

B.會員公司的賬戶

C.會員公司的客戶

D.證券公司的保證金賬戶

33、特約日交割是指雙方達成交易后（）

A.30日以內交割

B.15日以內交割

C.三日以內交割

D.任意日交割

34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（A.當日

B.次日

C.第三日

D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在(收通知書。

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日))下午向結算會員發出結算交

D.T+3日

36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午（）之前將資金補入資金交收賬戶。

A.14點

B.15點

C.16點

D.17點

37、證券清算我交割、交收兩個過程統稱為（）

A.收付

B.登記

C.結算

D.過戶

38、投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。

A.證券交易所

B.證券結算機構

C.證券經紀商

D.上市公司

39、因法院判決而產生的股權在出讓人、受讓人之間的變更屬于（A.交易性過戶

B.非交易性過戶

C.賬戶掛失轉戶

D.都不屬于)40、上海證券交易所在開業初期實行的交易過戶規則是（）

A.雙向過戶

B.T+0交收

C.T+1交收

D.單向過戶

41、證券回購的實質是（）

A.信用貸款

B.抵押拆借資金

C.發行債券融資

D.杠桿融資

42、上海證券交易所于（）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

43、不屬于證券回購交易業務的主要場所的是（）

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場

D.場外交易市場

44、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的（）內進行。

A.投資者賬戶

B.自營賬戶

C.經紀賬戶

D.保證金賬戶

45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數量

小于回購抵押的債券量，將按（）的規定予以處罰。

A.保證金不足

B.透支

C.賣空國債

D.信用交易

46、國外證券市場一般以（）作為回購交易的報價方式。

A.年收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.到期回購價

47、從（）年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方

式。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

48、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業務時，其品種的設置是（）

A.標準的

B.非標準的

C.二者都有

D.一般來說是標準的

49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是（）

A.7天國債

B.14天國債

C.21天國債

D.28天國債

50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數為90天，則年收益率為（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

51、對申請設立證券營業部的資本金的要求是（）

A.營運資金不少于人民幣400萬

B.營運資金不少于人民幣500萬

C.營運資金不少于人民幣800萬

D.營運資金不少于人民幣1000萬

52、關于籌建證券營業部，下列說法不正確的是（）

A.籌建申請人應當自中國證監會批準之日起六個月內完成

B.逾期未完成，原批準文件自動失效

C.有特殊情況可延長期限

D.延長期限不得超過六個月

53、對證券營業部的說法錯誤的是（）

A.屬于非法人機構

B.可以承包、租賃方式經營

C.不得以合資、合作方式設立

D.未經批準不得再下設營業性場所

54、下列哪項不是申請設立證券服務部的必備條件（）

A.證券公司沒有新發生挪用客戶交易結算資金的行為

B.證券公司及擬設立證券服務部的證券營業部內控制度健全，規章完備

C.近二年經營不出現虧損

D.有健全的風險管理制度

55、證券服務部不能從事下列哪項業務（）

A.提供證券交易行情

B.為客戶辦理資金存取

C.提供合法的信息咨詢

D.提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式

56、證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為（）

A.出納差錯、交易差錯

B.出納差錯、事故性差錯

C.事故性差錯、非事故性差錯

D.事故性差錯、責任性差錯

57、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是（）

A.賠償經濟損失

B.情節嚴重的給予紀律處分

C.無論是否發生損失，都要酌情扣發責任人獎金

D.按工作職責確定責任人

58、證券營業部是證券公司經營（）的主要場所。

A.自營業務

B.經紀業務

C.承銷業務

D.以上都是

59、證券營業部是證券公司全資附屬的（）

A.法人機構

B.子公司

C.法人機構

D.視設立的手續而定

60、從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為（A.市場風險和經營管理風險

B.政策法律風險和系統保障風險

C.經營風險和管理風險

D.自營業務風險和經紀業務風險

61、不屬于證券自營業務風險的是())兩類。

A.市場風險

B.經營管理風險

C.政策法律風險

D.系統保障風險

62、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是（）

A.全額交易結算資金制度

B.風險準備金制度

C.壞賬準備

D.逐日盯市制度 63、1998年底頒布的（）規定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司財務制度》

C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

D.《關于建立風險準備金制度的規定》

64、我國對于信用交易的規定是（）

A.對信用交易沒有嚴格限制

B.不允許從事信用交易

C.對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

D.信用交易的保證金規定較嚴格

65、根據中國證監會1996年頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》的規定，證券專營機構從事證券自營業務，其負債總額與凈資產之比不得超過（）A.5 B.8 C.10 D.12

66、不屬于風險監察內容的是（）

A.事先預警

B.實時監控

C.事后監查

D.信息反饋

67、證券自營業務風險防范的原則是（）

A.重點防范原則

B.綜合防范原則

C.二者都是

D.二者都不是

68、證券自營業務的風險防范須從（）和（）兩個方面入手。

A.改善外部環境和加強內部防范

B.改善外部環境和加強內部自律管理

C.明確界定權限和制定量化指標

D.重點防范和綜合防范

69、由于政治、經濟及社會環境的變動而影響證券市場證券的風險屬于（A.政策風險

B.法律風險

C.系統性風險)D.非系統性風險

70、由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經紀業務損失的風險是（）

A.自然災害風險

B.不可抗力風險

C.事故風險

D.管理風險

二、多選題：

1、證券交易的特征表現為（）

A.流動性

B.收益性

C.風險性

D.安全性

E.公平性

2、證券交易的原則為（）

A.公開

B.公平

C.公允

D.公正

E.信息對稱

3、證券交易的種類包括（）

A.股票交易

B.認股權證交易

C.可轉換債券交易

D.金融期貨交易

E.基金交易

4、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是（）

A.注冊資本金在一定金額以上

B.具有良好的信譽和經營業績

C.按規定繳納各項會員經費

D.連續二年盈利

E.經中國證監會依法批準設立

5、下列屬于證券交易所會員的權利的是（）

A.參加會員大會

B.有選舉權和被選舉權

C.有對證券交易所事務的提議權和表決權

D.參加證券交易所組織的證券交易

E.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

6、根據交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為（A.普通席位

B.特別席位

C.代理席位

D.有形席位

E.無形席位

7、關于交易所席位管理，下列說法正確的是())

A.會員席位可以自由轉讓

B.會員的席位只能由會員單位自己使用

C.未經交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用

D.交易席位不得退回

E.交易席位不可轉讓

8、對證券經紀業務說法正確的是（）

A.是代理客戶買賣證券的業務

B.證券公司不墊付資金

C.收入來源為傭金收入

D.可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣

E.我國沒有股票的柜臺交易

9、證券經紀業務的要素有（）

A.委托人

B.證券經紀商

C.證券市場

D.證券交易所

E.證券交易的對象

10、下列屬于證券經紀商的義務的是（）

A.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

B.忠實辦理受托業務

C.對委托人的一切委托事項負有保密義務

D.在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

E.不得接受客戶的全權委托

11、目前投資者在證券營業部的資金存取方式主要有（）

A.證券營業部自辦存取

B.證券公司辦理存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯網轉帳存取

E.證券服務部辦理存取

12、非柜臺委托的主要形式有（）

A.電話委托

B.傳真委托

C.自助委托

D.網上委托

E.口頭委托

13、證券交易所內證券交易的競價原則是（）

A.價格優先原則

B.時間優先原則

C.最大成交量原則

D.全部成交原則

E.集中成交原則

14、關于集合競價說法正確的是（）

A.遵循最大成交量原則

B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列

C.所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列

D.所有成交都以同一成交價成交

E.未能成交的委托，自動進入連續競價

15、連續競價時，成交價的決定原則為（）

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同

B.買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位

C.對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交

D.賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交

E.對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交

16、證券交易所競價的結果有（）

A.全部成交

B.部分成交

C.推遲成交

D.不成交

E.持續成交

17、關于B股交易，說法正確的是（）

A.采用無紙化交易方式

B.上海證券交易所以1000股為一單位

C.深圳證券交易所以1000股為一單位

D.目前實行T+0回轉交易制度

E.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

18、目前新股網上發行的主要方式有（）

A.網上申購

B.網上競價發行

C.網上定價發行

D.網上標購

E.網上定價市值配售

19、投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括（）

A.委托手續費

B.傭金

C.過戶費

D.印花稅

E.所得稅

20、證券自營業務的特點是（）

A.決策的自主性

B.交易的流動性

C.成交的不確定性

D.交易的風險性

E.收益的不穩定性

21、根據中國證監會1996年頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業務資格，應具備的條件有（）

A.證券專營機構具有不低于2000萬元人民幣的凈資產

B.證券專營機構具有不低于1000萬人民幣的凈資本

C.2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中草藥證監會頒發“證券從業人員資格證書” D.證券兼營機構具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金

E.證券兼營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

22、內慕交易包括的行為有（）

A.內慕人員利用內慕信息買賣證券

B.內慕人員根據內慕信息建議他人買賣證券

C.內慕人員向他人透露內慕信息

D.非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息

E.不公平交易

23、對證券自營業務的規模及比例控制的規定有（）

A.證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%

B.證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20%

C.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

D.證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10

E.流動性資產占凈資產的比例不得低于50%

24、證券公司有下列行為的，視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業務半年至一年的處罰（）

A.不接受、不配合中國證監會的檢查、調查

B.不按規定上報自營業務資料和情況報告

C.將自營業務與經紀業務混合操作

D.私自轉讓會員席位

E.委托其它證券公司代為買賣證券

25、對清算、交割、交收正確的說法是（）

A.證券的收付稱為交割

B.資金的收付稱為交收

C.證券交割和交收兩個過程稱為證券結算

D.證券清算和交割、交收過程稱為證券結算

E.資金的收付稱為清算

26、證券登記結算機構的設立應當具備的條件是（）

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.自有資金不少于人民幣2億元

C.主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格

D.2/3以上的管理人員和業務人員具有證券從業資格

E.具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所

27、證券清算、交割、交收業務的原則是（）

A.雙向過戶原則

B.凈額清算原則

C.逐日盯市原則

D.最小費用原則

E.錢貨兩清原則

28、深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程為（）

A.T日收市后，證券登記結算機構對各會員進行資凈額結算

B.T+1日開市前，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

C.T日收市后，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據 D.T+1日開市后，30分鐘內，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

E.T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結算銀行向證券登記結算機構結算賬戶劃款，保證當日補足頭寸

29、一般來說，交割、交收方式可分為（）

A.當日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特約日交割、交收

E.發行日交割、交收

30、我國現行交割、交收方式有（）

A.T+0交割、交收

B.T+1交割、交收

C.T+2交割、交收

D.T+3交割、交收

E.T+4交割、交收

三、判斷題

1、證券交易的特征主要表現為流動性、安全性和收益性。

2、目前我國公開發行的股票均在證券交易所中交易。

3、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。

4、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

5、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。

6、可轉換債券具有債權和股權的雙重性質。

7、在我國，證券交易所是經中務院批準設立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人

8、從內容上看，認股權證具有期權的性質。

9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。

10、證券交易所會員無權對交易所事務進行監督。

11、在我國，證券的經紀業務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

12、受破產宣告未經復權者不能從事證券代理事務。

13、證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。

14、證券經紀商可以為客戶申購。

15、證券經紀商經批準可以在營業場所外接受客戶委托。

16、如證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。

18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。

19、證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。

20、與法人股不同，轉配股可以進入流通市場。

21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。22、1000元面值的債券稱為1手。

23、我國在賣出和買入證券時都有零數委托。

24、市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。

25、基金的價格變化單位為0.01元。

26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。

27、在委托未成交前，委托人有權變更或撤銷委托。

28、證券交易所內證券交易的競價原則為最大成交量原則。

29、集合競價也要服從價格優先和時間優先原則。

30、集合競價在每個交易日上午9時開始。

31、新股發行上市當日無漲跌停板制度。

32、在連續競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。

33、競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。

34、目前，B股交易實行T+3回轉交易。

35、網上定價發行與網上競價發行的發行價格的確定方式不同。

36、采用新股競價發行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。

37、在網上定價發行中，當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。

38、未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。

39、在配股權主導繳款期結束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。

40、A股印花稅按成交額的0.35%計收。

41、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。

42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。

43、證券專營機構從事證券自營業務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產。

44、發行人的分配股利和增資計劃屬于內慕信息。

45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。

46、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產的80%。

47、證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。

48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。

49、證券交割和交收兩個過程統稱為證券結算。

50、從時間發生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。

51、我國證券市場采用的均是法人結算模式。

52、銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。

53、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。

54、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。

55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。

56、在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。

57、國法院判決原因而發生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。

58、證券回購交易實質上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。

59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。

60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。

61、標準券是一種虛擬的回購綜合債券。

62、證券公司申請設立證券營業部，其證券營業部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。

63、證券營業部應將其“證券營業許可證”副本放置在營業場所的顯著位置。

64、證券營業部申請設立證券服務部，其直接委派的管理人員不得少于4人。

65、證券服務部不得為客戶直接辦理開戶。

66、證券營業部的業務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。

67、證券營業部如自助委托中斷，可改用電話委托。

68、證券自營的市場風險是由于證券市場不可預見的、客觀因素的變化變化所帶來的風險。

69、證券經營的法律風險是指由于有關法律的變動而使證券公司產生損失的可能性。

70、證券公司代理業務因其無需提供資金，故沒有風險。