第一篇：2016證券從業(yè)考試法律法規(guī)典型題庫(kù)

2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題

一、單選（下列各小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）

1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷 B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷 C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益

D.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬，客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng) 【答案】C 【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益。2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.中國(guó)人民銀行 B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 【答案】C 【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

3.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法（）的證券。A.發(fā)行并上市 B.上市 C.發(fā)行

D.發(fā)行并交付 【答案】D 【解析】《證券法》第三十七條。

4.下列關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一 B.國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表 C.國(guó)有獨(dú)資公司章程由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制定報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.國(guó)有獨(dú)資公司的董事和高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職 【答案】B 【解析】國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表，而不是“可以包括”。

5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括（）。A.罰款

B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 C.警告 D.行政拘留 【答案】D 【解析】《證券法》第一百九十二條。

6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)（）家在審企業(yè)。A.2 B.4 C.1 D.3 【答案】A 【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)2家在審企業(yè)。

7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)（）日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。A.—百八十日 B.一百五十日 C.一百二十日 D.九十日 【答案】A 【解析】《公司法》第一百五十一條。

8.收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給（）造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.被收購(gòu)公司 B.收購(gòu)公司股東

C.被收購(gòu)公司法定代表人 D.被收購(gòu)公司及其股東 【答案】D 【解析】收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。9.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人（），將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。A.業(yè)務(wù)提成制度 B.績(jī)效考核制度 C.內(nèi)部激勵(lì)制度 D.人員聘任制度 【答案】B 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。10.證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審計(jì)。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所 C.律師事務(wù)所 D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第64條。11.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.當(dāng)?shù)卣?C.人民銀行 D.財(cái)政部 【答案】A 【解析】期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

12.我國(guó)《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有（）。A.盈利性 B.確定性 C.契約性 D.獨(dú)立性 【答案】D 【解析】本題考查了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任和義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.董事、高級(jí)管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)

D.董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有 【答案】D 【解析】未經(jīng)股東或股東大會(huì)同意，董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有。

14.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程 B.股東大會(huì)決議 C.發(fā)起人協(xié)議 D.董事會(huì)決議 【答案】A 【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

15.收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給（）造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.收購(gòu)公司股東

B.被收購(gòu)公司法定代表人 C.被收購(gòu)公司及其股東 D.被收購(gòu)公司 【答案】C 【解析】《證券法》第二百一十四條。

16.財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。A.15 B.5 C.10 D.20 【答案】B 【解析】財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。A.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得 B.罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 D.罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 【答案】A 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條。18.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的活動(dòng)有（）。

A.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息 B.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定 【答案】A 【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息。

19.內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在（）上進(jìn)行披露。A.任何一家財(cái)經(jīng)類報(bào)刊 B.任何一家公開網(wǎng)站 C.證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊、網(wǎng)站 D.股票發(fā)行公司官網(wǎng) 【答案】C 【解析】?jī)?nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露。20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個(gè)客戶向證券公司申請(qǐng)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為（）的客戶不符合規(guī)定。A.200萬(wàn)元 B.300萬(wàn)元 C.150萬(wàn)元 D.90萬(wàn)元 【答案】D 【解析】證券公司申請(qǐng)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)。

21.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司 B.證券交易所 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 【答案】B 【解析】申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A.乙公司收購(gòu)本公司股票，以獎(jiǎng)勵(lì)本公司優(yōu)秀職工，收購(gòu)資金來(lái)自公司的稅前利潤(rùn) B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

C.丙公司股東孫某對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購(gòu)其股份，丙公司同意并回購(gòu)了其股份

D.甲公司經(jīng)過股東大會(huì)決議，決議收購(gòu)本公司股份以減少公司注冊(cè)資本 【答案】A 【解析】用于收購(gòu)本公司股份的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出。23.下列主體中能夠成為基金管理人的是（）。A.具有基金從業(yè)資格的個(gè)人 B.具有投資顧問資格的個(gè)人 C.政府機(jī)關(guān) D.合伙企業(yè) 【答案】D 【解析】基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

24.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。A.25% B.20% C.15% D.10% 【答案】D 【解析】公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

25.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A.兩 B.三 C.一 D.五

【答案】B 【解析】《公司法》第一百四十六條。

26.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.行政法規(guī) B.法律

C.自律管理規(guī)則 D.部門規(guī)章 【答案】D 【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

27.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《公司法》規(guī)定，（）。A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任 B.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任 C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān) D.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān) 【答案】D 【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責(zé)任由設(shè)立分公司的總公司承擔(dān)。28.關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不需將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公示

B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招欖、客戶服務(wù)等活動(dòng)

C.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托 D.客戶證券賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托 【答案】B 【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

29.關(guān)于證券承銷，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券發(fā)行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

D.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留 【答案】C 【解析】證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或包銷協(xié)議。30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法（）。A.取得行政資質(zhì)

B.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案 C.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng) D.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng) 【答案】C 【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)。

31.證券公司（）報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。A.半年度 B.年度 C.季度 D.月度 【答案】B 【解析】證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。32.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）。A.逐漸減少 B.逐漸增加 C.不固定 D.固定不變 【答案】C 【解析】開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定。33.證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該（）出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所 C.審計(jì)事務(wù)所 D.律師事務(wù)所 【答案】A 【解析】證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。34.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對(duì)不同證券計(jì)價(jià)單位的表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金為“每份基金價(jià)格”

B.債券為“每百元面值債券的價(jià)格” C.股票為“每手價(jià)格” D.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格” 【答案】C 【解析】常識(shí)題。

35.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司提交的證券投資顧問注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，審核完畢后對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，通過（）通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。A.電話 B.郵件

C.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng) D.信函 【答案】C 【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。

36.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是（）。

A.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客戶

B.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷期內(nèi)承銷的證券 C.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券

D.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序 【答案】D 【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。37.“薦股軟件”是指具備下列（）功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)分析 B.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì) C.提供具體證券投資品種革建議 D.提供證券信息匯總 【答案】C 【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：

（一）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)；

（二）提供具體證券投資品種選擇建議

（三）提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議；

（四）提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.當(dāng)?shù)卣?C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 【答案】D 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之十五以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之二以上百分之十以下 【答案】B 【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

40.張某是甲有限責(zé)任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會(huì)并通過減少公司注冊(cè)資本的決議，張某對(duì)此決議持反對(duì)意見。下列（）情況下，張某可以在一定期限內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷該決議。A.張某認(rèn)為該決議通過后對(duì)自己不利

B.本次股東會(huì)上由股東按照出資比例行使表決權(quán)，甲公司的公司章程對(duì)此沒有特殊規(guī)定 C.該決議經(jīng)半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過

D.本次股東會(huì)會(huì)議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對(duì)此沒有特殊規(guī)定 【答案】A 【解析】常識(shí)題

41.下列關(guān)于債券上市交易暫停和終止的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易

B.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止其公司債券上市交易 C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易 D.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易 【答案】B 【解析】公司被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。42.下列事項(xiàng)中，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款的是（）。A.證券公司向社會(huì)公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況 B.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中未包含其控股狀況 C.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無(wú)需包含其高級(jí)管理人員薪酬 D.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中存在誤導(dǎo)性陳述 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條。

43.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.財(cái)政部

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國(guó)人民銀行 【答案】C 【解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

44.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.銀監(jiān)會(huì) B.人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.財(cái)政部 【答案】C 【解析】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

45.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。A.20 B.10 C.5 D.15 【答案】D 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條。

46.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（）。A.但擔(dān)保最低收益不低于銀行同期存款利率 B.保證最低收益不低于說(shuō)明書的預(yù)測(cè)收益 C.也不保證最低收益

D.但保證投資者的本金不受損失 【答案】C 【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。47.證券公司可以設(shè)立（），從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 B.子公司 C.分公司 D.營(yíng)業(yè)部 【答案】B 【解析】證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

48.下列屬于國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)的是（）。A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 B.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》 C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》 【答案】C 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》屬于國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。49.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

B.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議

C.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人履歷 【答案】D 【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名。

50.證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的注冊(cè)登記。A.5 B.15 C.10 D.20 【答案】C 【解析】證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的注冊(cè)登記。

二、組合型選擇（下列各小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）

1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補(bǔ)償。Ⅰ.證券發(fā)行人分配投資收益 Ⅱ.證券發(fā)行人配售

Ⅲ.證券發(fā)行人無(wú)償派發(fā)證券

Ⅳ.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券的 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】常識(shí)題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那樾巍?.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上

Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定；基金合同期限為5年以上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000人；基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 Ⅲ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程2.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。4.首次公開發(fā)股票，對(duì)募集資金運(yùn)用要求包括（）。

Ⅰ.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

Ⅱ.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益

Ⅲ.募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響 Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】考察的主要是募集資金運(yùn)用。除了四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容外還有：募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)；募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。

5.期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。Ⅰ.合并、分立、停業(yè) Ⅱ.變更業(yè)務(wù)范圍

Ⅲ.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu) Ⅳ.新增持有5%以上股權(quán)的股東 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條。期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；

（二）變更業(yè)務(wù)范圍；

（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；

（五）設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

6.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。

Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。7.證券公司不得（）。Ⅰ.代客戶下達(dá)交易指令

Ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.代客戶接受、保管或者修改交易密碼 Ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場(chǎng)上市交易的情形包括（）。Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損 Ⅱ.公司有重大違法行為 Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定，選項(xiàng)A應(yīng)是公司最近3年連續(xù)虧損。

9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表 Ⅱ.身份證

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說(shuō)明材料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。10.下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是（）。Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作 Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn) Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】題中四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于證券業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止行為。11.有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。Ⅰ.執(zhí)行股東會(huì)的決議

Ⅱ.制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 Ⅲ.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 Ⅳ.修改公司章程 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《公司法》第四十六條規(guī)定，修改公司章程是股東會(huì)的職權(quán)。

12.證券公司申請(qǐng)期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，必須具備或以建立健全（）。Ⅰ.合規(guī)檢查制度 Ⅱ.內(nèi)部控制制度 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

Ⅳ.滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】以上選項(xiàng)內(nèi)容都正確。

13.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】以上選項(xiàng)內(nèi)容都正確。

14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括（）Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī) Ⅲ.融資融券方面的法律法規(guī)

Ⅳ.從業(yè)人員管理方面的法律法規(guī) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括：

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

3、融資融券方面的法律法規(guī) 15.根據(jù)《證券法》，下列（）情形應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣四千萬(wàn)元 Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣五千萬(wàn)元 Ⅲ.向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣四千萬(wàn)元 Ⅳ.向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣五千萬(wàn)元 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。16.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（）,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。Ⅰ.真實(shí) Ⅱ.準(zhǔn)確 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。17.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。Ⅰ.自營(yíng)賬戶開戶 Ⅱ.自營(yíng)賬戶使用登記 Ⅲ.自營(yíng)賬戶銷戶

Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)。

18.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確做法是（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅳ.單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】C 【解析】常識(shí)題。以上選項(xiàng)都是正確做法。19.根據(jù)公司法規(guī)定，公司種類包括（）。Ⅰ.有限責(zé)任公司 Ⅱ.無(wú)限公司 Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.兩合公司 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】根據(jù)公司法規(guī)定，公司的種類包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。20.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，違反監(jiān)管規(guī)定的行為包括（）。Ⅰ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

Ⅱ.在獲得期貨IB業(yè)務(wù)資格后開展中間介紹業(yè)務(wù) Ⅲ.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條。

21.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列哪些服務(wù)？（）Ⅰ.協(xié)助客戶開戶

Ⅱ.臨時(shí)借用客戶期貨賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼 Ⅳ.提供期貨行情信息 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條。22.證券經(jīng)紀(jì)商需要對(duì)客戶資料保密，是由于（）等原因。Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施

Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點(diǎn)。

23.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C , 【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

24.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。Ⅰ.自營(yíng)規(guī)模 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額 Ⅲ.資產(chǎn)配置 Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

25.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是（）。Ⅰ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng) Ⅱ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng) Ⅲ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

Ⅳ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。

26.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，可以向客戶（）。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 Ⅱ.解釋期貨交易流程 Ⅲ.承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.做獲利保證 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條。

27.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。Ⅰ.虛假信息 Ⅱ.內(nèi)幕信息 Ⅲ.市場(chǎng)傳言 Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】C 【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析，預(yù)測(cè)或建議。

28.證券公司證券自營(yíng)投資品種包括（）。

Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅱ.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券 Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】以上選項(xiàng)內(nèi)容都正確。

29.保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底，不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存越假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。30.關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有（）。

Ⅰ.公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事項(xiàng)作出決議

Ⅱ.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股

Ⅲ.公司公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說(shuō)明書和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書 Ⅳ.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】公司經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股。31.關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）

Ⅰ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)的走勢(shì)時(shí)，需要有充分的理由和依據(jù) Ⅱ.證券投資分析報(bào)告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價(jià)位買賣 Ⅲ.證券投資者咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股擂臺(tái)賽，提高業(yè)務(wù)能力 Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對(duì)其稿件進(jìn)行斷章取義 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股擂臺(tái)賽、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)防止和杜絕媒體對(duì)其提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改。32.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有（）的特點(diǎn)。Ⅰ.廣泛性

Ⅱ.中介性 Ⅲ.保密性 Ⅳ.權(quán)威性 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資料的保密性。33.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法中正確的是（）。

Ⅰ.未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可，不得公開發(fā)行新股

Ⅱ.對(duì)直接責(zé)任人員處以警告并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

Ⅲ.對(duì)指使該行為的控股股東處以警告并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款 Ⅳ.對(duì)負(fù)責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《證券法》第一百九十四條。

34.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受（）資產(chǎn)。Ⅰ.客戶A 現(xiàn)金100萬(wàn)元人民幣

Ⅱ.客戶B股票和債券市值1000萬(wàn)元人民幣 Ⅲ.初次參與的客戶C貨幣資金50萬(wàn)元人民幣

Ⅳ.客戶D現(xiàn)金20萬(wàn)元人民幣、證券投資基金份額500萬(wàn)元人民幣 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

35.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（）。

Ⅰ.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100% Ⅱ.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500% Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5% Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅳ C.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（―）自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；

（二）自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%；

（三）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

（四）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

36.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

Ⅱ.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元

Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制 Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)，準(zhǔn)確、完整 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第六條。37.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格 Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格

Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 Ⅳ.子公司能夠依法承擔(dān)民事責(zé)任 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事行為責(zé)任。38.證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)的，必須（）。Ⅰ.從證券交易所取得交易權(quán)限 Ⅱ.從中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得業(yè)務(wù)資格 Ⅲ.經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn) Ⅳ.采用結(jié)算資金第三方存管 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)的，必須從中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得業(yè)務(wù)資格，從證券交易所取得交易權(quán)限，采用結(jié)算資金第三方存管。

39.下列各項(xiàng)中，證券公司有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅱ.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：

（一）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄；

（二）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；

（三）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。40.證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)（）。Ⅰ.證券欺詐

Ⅱ.向投資人承諾保本保收益 Ⅲ.與投資人承諾賠償投資損失 Ⅳ.為自己買賣 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T不得買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。41.在證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以（）。

Ⅰ.委托證券公司客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅱ.通過廣播推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅲ.通過報(bào)刊推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅳ.自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】禁止通過電視、報(bào)刊，廣播及其他公共媒體推廣集合計(jì)劃 42.下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)性 Ⅱ.收益性 Ⅲ.保密注 Ⅳ.被動(dòng)性 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，特點(diǎn)具體表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：①?zèng)Q策的自主性；②交易的風(fēng)險(xiǎn)性；③收益的不確定性。

43.保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。

Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：⑴在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。（2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。⑶本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。（4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。⑶參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

44.我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。Ⅰ.《證券法》

Ⅱ.《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》 Ⅲ.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 Ⅳ.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的法律、行政法部門規(guī)宣或其他規(guī)范性文件包括《證券法》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報(bào)定》。

45.違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)給予的處罰有（）。Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 Ⅳ.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

46.證券金融公司的資金，可以用于哪些用途（）Ⅰ.履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外 Ⅱ.銀行存款

Ⅲ.購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品 Ⅳ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】資金用途證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：⑴銀行存款。（2)購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。⑶購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)。（4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。47.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。

Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

Ⅱ.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

Ⅲ.公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】A 【解析】除了題中四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：（1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。（2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。（3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛 假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。（4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

48.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

Ⅱ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 Ⅳ.最近48個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件：1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。7.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。8.最近3個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

49.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì) Ⅱ.管理能力 Ⅲ.業(yè)績(jī) Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

50.公司申請(qǐng)其債券上市，必須具備的條件包括（）Ⅰ.公司債券的期限為一年以上

Ⅱ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

Ⅲ.公司申請(qǐng)其債權(quán)上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】公司申請(qǐng)其債券上市，必須具備以下條件：公司債券的期限為一年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；公司申請(qǐng)其債權(quán)上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

第二篇：證券從業(yè)典型例題

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證券從業(yè)典型例題

1、單項(xiàng)選擇題

按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于（）。A.承銷證券

B.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保 C.買賣其他基金份額

D.投資非公開發(fā)行的股票 【正確答案】D 【答案解析】本題考查證券投資基金的投資。按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

2、單項(xiàng)選擇題

基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益指的是（）。A.利息收入 B.投資收益

C.公允價(jià)值變動(dòng)損益 D.其他收入 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金收入的來(lái)源。投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。

3、單項(xiàng)選擇題（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。A.基金份額凈值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金資產(chǎn)總值 D.基金資產(chǎn)的估值 【正確答案】A 【答案解析】本題考查基金資產(chǎn)凈值。基金份額凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

4、單項(xiàng)選擇題

為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)等在內(nèi)的費(fèi)用是（）。A.基金交易費(fèi) B.基金運(yùn)作費(fèi)

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C.基金銷售服務(wù)費(fèi) D.交易傭金 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金運(yùn)作費(fèi)。基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

5、單項(xiàng)選擇題

根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人指的是（）。A.基金發(fā)起人 B.基金管理人 C.基金份額持有人 D.基金托管人 【正確答案】D 【答案解析】本題考查基金托管人。基金托管人又被稱為基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

6、單項(xiàng)選擇題

目前，我國(guó)基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A.證券投資基金業(yè)務(wù) B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.投資咨詢服務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù) 【正確答案】A 【答案解析】本題考查我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)。

7、單項(xiàng)選擇題

通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金指的是（）。A.保本基金 B.QDII基金 C.分級(jí)基金 D.百慕大基金 【正確答案】A 【答案解析】本題考查證券投資基金的分類方法。保本基金是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。

8、單項(xiàng)選擇題

以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的是（）。A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

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B.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資

C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣

D.制造、販賣假幣金額巨大 【正確答案】D 【答案解析】本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成。《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，是指未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動(dòng)：（1）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。（2）未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資。（3）非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣。（4）中國(guó)人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。

9、組合型選擇題

儲(chǔ)蓄國(guó)債具有的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)

Ⅳ.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債具有的特點(diǎn)包括：（1）對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；（2）采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；（3）采用電子方式記錄債權(quán)；（4）收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；（5）鼓勵(lì)持有到期；（6）手續(xù)簡(jiǎn)化；（7）付息方式較為多樣。

10、組合型選擇題

債券的票面要素包括（）。Ⅰ.票面價(jià)值

Ⅱ.債券的票面利率 Ⅲ.債券的到期期限 Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查債券的票面要素。債券的票面要素包括：票面價(jià)值、到期期限、票面利率、發(fā)行者名稱。

11、組合型選擇題

我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的品種有（）。Ⅰ.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

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Ⅱ.憑證式國(guó)債 Ⅲ.實(shí)物國(guó)債 Ⅳ.記賬式國(guó)債 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】B 【答案解析】本題考查我國(guó)國(guó)債的品種。目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）。

12、組合型選擇題

按債券有無(wú)擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為（）。Ⅰ.信用債券 Ⅱ.公募債券 Ⅲ.擔(dān)保債券 Ⅳ.私募債券 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查企業(yè)債券的分類。按債券有無(wú)擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為信用債券和擔(dān)保債券。

13、組合型選擇題

憑證式國(guó)債向廣大投資者發(fā)行的途徑有（）。Ⅰ.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) Ⅱ.郵政儲(chǔ)蓄局儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn) Ⅲ.商業(yè)銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn) Ⅳ.證券交易所債券市場(chǎng) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】C 【答案解析】本題考查憑證式國(guó)債的承銷程序。憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。各商業(yè)銀行、郵儲(chǔ)銀行均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)。

14、組合型選擇題

政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件包括（）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告 Ⅱ.金融債券發(fā)行辦法

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Ⅲ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告 Ⅳ.承銷協(xié)議 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查申請(qǐng)發(fā)行金融債券應(yīng)報(bào)送的文件。政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；金融債券發(fā)行辦法；承銷協(xié)議；中國(guó)人民銀行要求的其他文件。

15、組合型選擇題

遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別包括（）。Ⅰ.交易對(duì)象不同 Ⅱ.履約方式不同 Ⅲ.功能不同 Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別。

16、組合型選擇題

銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況表現(xiàn)在（）。Ⅰ.債券市場(chǎng)主板地位基本確立

Ⅱ.市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能 Ⅲ.與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較低 Ⅳ.與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較高 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況。銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）債券市場(chǎng)主板地位基本確立。（2）市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能。（3）與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較低。

17、單項(xiàng)選擇題

社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證是（）。A.股票 B.債券

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C.基金 D.期權(quán)

【正確答案】B 【答案解析】本題考查債券的概念。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

18、單項(xiàng)選擇題

公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息，反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價(jià)證券是（）。A.股票 B.國(guó)債 C.公司債券 D.政府債券 【正確答案】C 【答案解析】本題考查公司債券的概念。公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

19、單項(xiàng)選擇題

中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個(gè)月～6個(gè)月 B.6個(gè)月～1年 C.6個(gè)月～3年 D.3個(gè)月～3年 【正確答案】D 【答案解析】本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)期限通常在3個(gè)月～3年。

20、單項(xiàng)選擇題

按發(fā)行主體分類，債券可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券 B.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券 C.公募債券和私募債券

D.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券 【正確答案】A 【答案解析】本題考查債券的分類。按發(fā)行主體分類，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

第三篇：證券從業(yè)資格考試題庫(kù)9

證券從業(yè)資格考試題庫(kù)9

1資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟（）。

1: 明確投資目標(biāo)和限制因素[對(duì)]2: 明確資本市場(chǎng)的期望值[對(duì)]

3:確定有效資產(chǎn)組合的邊界[對(duì)]4: 明確資產(chǎn)組合內(nèi)的資產(chǎn)并尋找最佳的資產(chǎn)組合[對(duì)]

2.如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。

1: A：投資者通過購(gòu)買基金單位獲取投資收益[對(duì)]

2: B：投資者既是基金持有人又是公司的股東[錯(cuò)]

3: C：投資者對(duì)基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)[對(duì)]

4: D：投資者以股息形式獲取投資收益[錯(cuò)]

3.免疫策略和現(xiàn)金流量匹配策略

債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入（）必要資金 量的資金。1:高于[對(duì)]2: 低于[錯(cuò)]3: 等于[錯(cuò)]4: 低于或等于[錯(cuò)]

4.單一債券收益率的衡量 假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值 100 元人民幣，票面利率為

4.25%，每年付息三次，如果到 期收益率為4%，則債券債券價(jià)格為（）。

1: 100.69 [對(duì)]2: 101.52 [錯(cuò)]3: 102.44 [錯(cuò)]4: 103.35 [錯(cuò)]

5.優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為（）。

1:債券市場(chǎng)不是分割的[對(duì)] 2: 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來(lái)利率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼[錯(cuò)]3:投資者會(huì)考察整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資[對(duì)]

4: 遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)溢價(jià)[錯(cuò)]

6.()是基金設(shè)立申報(bào)過程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.1: A:基金契約[錯(cuò)] 2: B:招募說(shuō)明書[對(duì)] 3: C:托管協(xié)議[錯(cuò)] 4: D:代銷協(xié)議[錯(cuò)]

7.基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是（）。

1: A：證券公司[對(duì)] 2: B：商業(yè)銀行[錯(cuò)]3: C：信托投資公司[對(duì)]

4: D：市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的上市公司[錯(cuò)]

8.資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。

1:無(wú)論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng)[錯(cuò)]2: 支付模式為向下凹型[對(duì)]

3:在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利[對(duì)]4: 對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中[對(duì)]

9.在我國(guó),下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是().1: A:基金代銷機(jī)構(gòu)向投資者提供專門基金投資咨詢服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格[錯(cuò)]

2: B:基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,但無(wú)須注明出處[錯(cuò)]

3: C:基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案[錯(cuò)]

4: D:基金銷售宣傳引用過往業(yè)績(jī)的,應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)[對(duì)]

10.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者對(duì)每增加一單位風(fēng)險(xiǎn)，所要求的新增回報(bào)率會(huì)（）。

1:遞增[對(duì)] 2: 遞減[錯(cuò)]3: 不變[錯(cuò)]4 : 不一定[錯(cuò)]

21.下列關(guān)于簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述,正確的是().1: A:簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率[錯(cuò)]

2: B:簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值小于時(shí)間加權(quán)收益率[錯(cuò)]

3: C:簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系[對(duì)]

4: D:簡(jiǎn)單收益率不會(huì)等于時(shí)間加權(quán)收益率[錯(cuò)]

22.《證券投資基金法》對(duì)基金管理人與基金托管人的受托職責(zé)包括但不限于下列規(guī)定().A:基金管理人履行基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作 [對(duì)] B:基金托管人履行基金財(cái)產(chǎn)的托管[對(duì)]C:相互監(jiān)督[對(duì)]D:因?qū)Ψ叫袨樵斐苫鹭?cái)產(chǎn)或基金持有人損失時(shí),另一方負(fù)連帶責(zé)任[錯(cuò)]

23.成長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為（）。

1: A：追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入[錯(cuò)]2: B：追求資本增值[對(duì)]

3: C：追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)[錯(cuò)]4: D：經(jīng)常性收入與資本增值兼顧[錯(cuò)]

24.買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在（）的適當(dāng)持有期間內(nèi)不 改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。

1: 1--2 年[錯(cuò)]2: 2--3 年[錯(cuò)]3: 3--5 年[對(duì)]4: 5--7 年[錯(cuò)]

25.基金組合管理過程構(gòu)建投資組合的原因是（）。

1: 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]2: 降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]

3: 增加系統(tǒng)性收益[錯(cuò)]4: 增加非系統(tǒng)性收益[錯(cuò)]

26.不定期信息披露關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列說(shuō)法正確的是（）。

1: 基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告同時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[對(duì)]2: 基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)上報(bào)上市的證券交易所[錯(cuò)]3: 基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應(yīng)編制臨時(shí)報(bào)告并予以公告[對(duì)]

4: 基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經(jīng)公告基金無(wú)需再行公告[錯(cuò)]

27.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,一般來(lái)說(shuō),基金份額持有人的權(quán)利包括下列各項(xiàng)中的().1: A:基金投資收益權(quán)[對(duì)]2: B:日常投資決策權(quán)[錯(cuò)]

3: C:基金份額處分權(quán)[對(duì)]4: D:剩余基金財(cái)產(chǎn)分配權(quán)[對(duì)]

28.最優(yōu)投資組合構(gòu)造和有效市場(chǎng)前沿。理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益

后，還需比較 這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出（）。

1: 在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的組合[對(duì)]2: 增長(zhǎng)型組合[錯(cuò)]

3: 在同一風(fēng)險(xiǎn)下期望投資收益率最大的組合[對(duì)]4: 指數(shù)型組合[錯(cuò)]

29.證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別。如果某一證券是無(wú)期限的，投資者如要收回投資，只能在證券交易市場(chǎng)上按市場(chǎng)價(jià)格變現(xiàn)，那么，該類證券是（）。1: A：股票[對(duì)]2: B：債券[錯(cuò)]3: C：基金[錯(cuò)]4: D：匯票[錯(cuò)]

30.在岸基金和離岸基金從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。1: A：公募基金和私募基金[錯(cuò)]2: B：開放式基金和封閉式基金[錯(cuò)]

3: C：在岸基金和離岸基金[對(duì)]4: D：公司型基金和契約型基金[錯(cuò)]

31.基金招募說(shuō)明書草案依照 《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書無(wú)需包括下列中的（）內(nèi)容。

1: 基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期[錯(cuò)]2: 基金份額的發(fā)售日期和期限

[錯(cuò)]3: 基金收益的合理預(yù)期[對(duì)]4: 風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容[錯(cuò)]

32.利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（）。

1: 流動(dòng)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償[錯(cuò)]

2: 遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來(lái)短期利率的無(wú)偏差的估計(jì)值[對(duì)]

3: 市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上[對(duì)]

4: 利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場(chǎng)預(yù)期短期利率會(huì)下降[對(duì)]

33.基金管理人的概念與資格條件依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定,基金管理人的主要職責(zé)有().1: A:管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)[對(duì)]2: B:按規(guī)定披露基金信息[對(duì)]

3: C:向基金持有人支付收益[對(duì)]4: D:招集基金份額持有人大會(huì)[對(duì)]

34.基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（）。

1: 基金合同[對(duì)]2: 上市公告書[錯(cuò)]3: 報(bào)告[錯(cuò)]4: 公開說(shuō)明書[錯(cuò)]

35.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。

1: A：投資風(fēng)險(xiǎn)較高[錯(cuò)]2: B：投資活動(dòng)所受到的限制和約束少[錯(cuò)]

3: C：基金募集對(duì)象不固定[對(duì)]4: D：采取非公開方式發(fā)售[錯(cuò)]

36.以下關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述正確的是（）。

1: 證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作用風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)[錯(cuò)]

2: 如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方[對(duì)]

3: 如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方[錯(cuò)]

4: 證券市場(chǎng)線說(shuō)明只有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)才是決定期望收益率的因素[對(duì)]

37.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,我國(guó)開放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的().1: A:5%[對(duì)]2: B:4%[錯(cuò)]3: C:3%[錯(cuò)]4: D:2%[錯(cuò)]

38.投資者投資基金的稅收目前，在我國(guó)對(duì)投資者（包括個(gè)人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。

1: 征收4%[錯(cuò)]2: 暫不征收[對(duì)]3: 征收 1%[錯(cuò)]4: 征收 2%[錯(cuò)]

39.市場(chǎng)異常策略長(zhǎng)期來(lái)看,小公司投資回報(bào)率與大公司的投資回報(bào)率相比().1: A:要高于大公司[對(duì)]2: B:要小于大公司[錯(cuò)]

3: C:等于大公司[錯(cuò)]4: D:沒有明確的結(jié)論[錯(cuò)]

40.封閉式基金的募集、交易機(jī)構(gòu)下列關(guān)于封閉式基金的募集的陳述不正確的有（）。1: A：封閉式基金的規(guī)模是固定的[錯(cuò)]2: B：類似于上市公司股票發(fā)行[錯(cuò)]3: C：募集是一次性的[錯(cuò)]4: D：由證券公司和商業(yè)銀行代銷[對(duì)]

41.離岸基金是指一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。[錯(cuò)]

42.基金收益分配的規(guī)定每個(gè)基金單位享有的分配權(quán)相同。[對(duì)]

43.基金會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)報(bào)表基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結(jié)余情況。[對(duì)]

44.基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管基金管理公司股東轉(zhuǎn)讓出資，其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，禁止采用虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。[對(duì)]

45.基金投資的監(jiān)督內(nèi)容基金管理人對(duì)基金進(jìn)行核算時(shí)遵守的是 《金融企業(yè)會(huì)計(jì)核算辦法》。[錯(cuò)]

46.開放式基金的清算基金清算報(bào)告在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后 7個(gè)工作日公告。[錯(cuò)]

47.基金指數(shù)為反映封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的綜合變動(dòng)情況，上海證券交易所和深圳證券交易所共同編制了基金指數(shù)。[錯(cuò)]

48.基金會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)報(bào)表基金托管人只負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人計(jì)算的基金單位凈值、累計(jì)基金單位凈值進(jìn)行核對(duì)，基金期初單位凈值不需要核對(duì)。[錯(cuò)]

49.內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時(shí)性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變動(dòng)作相應(yīng)的修改。[對(duì)]

50.投資決策委員會(huì)組成、功能及主要職責(zé)基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)是組合管理部。[錯(cuò)]

51.行為金融理論對(duì)有效市場(chǎng)理論的挑戰(zhàn)及應(yīng)用行為金融理論認(rèn)為，投資者的行為異常現(xiàn)象是一種普遍現(xiàn)象。[對(duì)]

52.基金管理公司日常監(jiān)管基金管理公司董事會(huì)在審議聘請(qǐng)或變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)時(shí)，須經(jīng)獨(dú)立董事半數(shù)以上同意。[錯(cuò)]

53.影響債券收益率的因素——發(fā)行人如果國(guó)債與非國(guó)債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時(shí)也被稱為市場(chǎng)板塊內(nèi)利差。[錯(cuò)]

54.封閉式基金的發(fā)售封閉式基金的募集不得超過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限，目前一般為6

個(gè)月。[錯(cuò)]

55.基金托管費(fèi)與運(yùn)作費(fèi)基金托管費(fèi)可從基金資產(chǎn)中扣除。[對(duì)]

56.主要投資于建立時(shí)間長(zhǎng)、股利分配高的公司股票的基金類別為收入型基金.[錯(cuò)]

57.依照 《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定,管理人報(bào)酬應(yīng)按照 《基金契約》和《招募說(shuō)明書》 規(guī)定的方法和標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提.[對(duì)]

58.基金因持有股票而分配得到的投資收益主要包括股票紅利和現(xiàn)金紅利兩種。[對(duì)]

59.基金向上人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。[對(duì)]

60.證券投資基金銀行存款賬戶可以托管人名義在銀行開立。

[錯(cuò)]

第四篇：證券從業(yè)資格證題庫(kù)判斷題

1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證（）

2、擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的（）

3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)（）

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種（）

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券（）

6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券（）

7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易（）

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式（）

9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的（）

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)（）

11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者（）

12、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人（）這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制（）

13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)（）

14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分（）

15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者（）

16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)（）

17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何不同（）

18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的（）

19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券（）

20、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券（）

21、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票（）

22、我國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票（）

23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策（）

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券（）

25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件（）

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)（）

27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券（）

28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益（）

29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素（）

30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)兌取（）提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)（）

31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券（）

32、從1989年開始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債（）

33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過多次（）

34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品（）

35、歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種（）

36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券

37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金（）

38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響（）

39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的（）

40、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式（）

41、收購(gòu)要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日（）

42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理（）

43、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾（）

44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人（）

45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大（）

46、股息和紅利是一樣的（）

47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁（）

48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高（）

49、債券的持有期收益率一定比票面利率大（）

50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益（）

51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù)（）

52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)（）

53、道·瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)（）

54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記（）

55、工商企業(yè)購(gòu)買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)（）

56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物（57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票（）

58、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)（）

59、我國(guó)證券交易所是按公司制方式組成（）

60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制（）

61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日（）

62、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）

63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響（）

64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式（65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元（）

66、中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)（）

67、在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件（）

68、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間（）））

69、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲（）

70、獲得資格證券書后超過18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效（）

第五篇：2016證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)

證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)

一、公司法

1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。

3.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。4.有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：

(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商品零售為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣30萬(wàn)元。

(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司的注冊(cè)資本為人民幣10萬(wàn)元。

5.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。6.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

7.自股東會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

8.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 9.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。10.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

11.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 12.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

13.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

14.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。15.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)后，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

16.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25% 17.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

18.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%~15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)~50萬(wàn)的罰款。

19.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)~50萬(wàn)罰款。

20.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以3萬(wàn)~30萬(wàn)罰款。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元

(3)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000(2)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。3.代銷、包銷約定時(shí)效不得超過90日。

4.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。5.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無(wú)嚴(yán)重劣跡。

6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

7.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。8.股票上市的數(shù)字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

(2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無(wú)重大違法行為。

9.股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出審批。

10.申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。11.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40% 12.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。

14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的報(bào)告。15.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

(2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。16.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。

17.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

18.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期 內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

19.收購(gòu)要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

20.收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。21.收購(gòu)要約的期限：30日≤期限≤60日

22.終止上市交易：收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

23.應(yīng)當(dāng)收購(gòu)：收購(gòu)要約期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

24.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

25.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接…全部都是3~30萬(wàn))(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)的…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬(wàn)~60萬(wàn)；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對(duì)直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。

(發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的，責(zé)停，處違法所得1倍~5倍罰；沒有或者違法得不足30萬(wàn)的，處以30~60萬(wàn)。對(duì)直接…撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬(wàn)罰。

(4)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動(dòng)和以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處30~60萬(wàn)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書，責(zé)改，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍罰；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或報(bào)送報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責(zé)改并處30~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)改，對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬(wàn)罰。對(duì)直接…處3~30萬(wàn))26.違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接…的處罰各不相同)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬(wàn)的，處3~60萬(wàn)；單位從事的，對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(2)操縱證券市場(chǎng)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬(wàn)的，處30~300萬(wàn)；單位操縱的，對(duì)直接…處10~60萬(wàn)。

(3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(4)擾亂證券市場(chǎng)的，由證監(jiān)機(jī)構(gòu)責(zé)改，處違法所得1倍~5倍罰；沒得或不足3萬(wàn)的，處3~20萬(wàn)。(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)改，處3~20萬(wàn)。

(6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)改，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬(wàn)的，處3~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3~10萬(wàn)。

27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購(gòu)要約的，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

28.收購(gòu)人或收購(gòu)人的控股股東，損害被收購(gòu)公司及其公司的合法權(quán)益的，責(zé)改，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處10~60萬(wàn)；對(duì)直接…3~30萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)29.違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

(1)非法開設(shè)證券交易所的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬(wàn)的，處10~50萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。(2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，處違法所得1~5倍；沒得或不足30萬(wàn)的，處30~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3~10(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰)(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬(wàn)罰。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無(wú)違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3 5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。6.開放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

8.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

9.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足100萬(wàn)的，處以10~100萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

10.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對(duì)直接…處5~50萬(wàn)罰。

11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3~10萬(wàn)。

四、期貨交易管理?xiàng)l例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。

(2)主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍；沒得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接…處1萬(wàn)~5萬(wàn)罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍；沒得或不足10萬(wàn)的，處10~50萬(wàn)；對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。(全含“客戶”二字)4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍；沒得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~50萬(wàn)；對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。

5.單位或個(gè)人操縱期貨交易價(jià)格的，處文法所得1倍~5倍；沒得或不足20萬(wàn)的，處20~100萬(wàn)；對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。6.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍；對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。

五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例：

1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3.國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：

(1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。

(2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。

(3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。

(4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的30個(gè)工作日。

(5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。4.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

5.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

7.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)8.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

9.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：

(1)有下列情形之一(P58)的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

(三個(gè)“違反規(guī)定”，一個(gè)“確定性判斷”，一個(gè)“一個(gè)客戶單筆低于最低限額”)(2)下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬(wàn)的，處3萬(wàn)~10萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。(除第2和5項(xiàng)，其余都有“未按照規(guī)定”)10.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬(wàn)~50萬(wàn)，并對(duì)直接…處1萬(wàn)~5萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)11.有下列情形之一(P59)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動(dòng)用客戶資金；同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu))

六、從業(yè)資格

1.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；(2)辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。(3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

(1)參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。(2)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰。(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰。

(4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月~12個(gè)月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰。(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

5.申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

6.首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。7.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。8.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。9.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。

10.申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告。14.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

15.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：

(1)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(2)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。

16.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列數(shù)字情形之一的，不予通過年檢：

(1)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。

(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(同上)17.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。2.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

4.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。6.查詢記錄(誠(chéng)信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。(誠(chéng)信信息)8.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年~5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年~10年證券市場(chǎng)禁入措施。

9.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

11.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。12.對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

13.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月~12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：(略P104)14.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：

(1)具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。(2)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信記錄的說(shuō)明。

(3)最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說(shuō)明。(4)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。

八、證券經(jīng)紀(jì)

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% 3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。

4.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。5.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

6.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。7.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。8.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

9.證券賬戶注冊(cè)資料的變更，審核通過后，中國(guó)結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。

九、證券投資咨詢 1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

4.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。

十、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(2)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：(1)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說(shuō)明。

(2)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說(shuō)明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

(3)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。

(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

4.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。5.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

6.收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見。

7.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。8.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。9.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

10.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

11.上市公司在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，上市公司或購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開說(shuō)明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

12.財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告幫公告。13.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

十一、證券承銷與保薦 1.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。2.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。3.證券公司及其直接…在承銷過程中，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，還可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

十二、證券自營(yíng)

1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。3.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉(cāng)等問題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。5.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 7.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求：

(1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過10:1(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80%(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%(5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為止。

8.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30% 9.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(屬于

五、證券監(jiān)督管理?xiàng)l例中的第9點(diǎn)中的處罰)(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬(wàn)的，處3萬(wàn)~30萬(wàn)罰；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

10.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(前兩項(xiàng)與

二、證券法中第26條的前兩條一樣)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬(wàn)的，處3~60萬(wàn)；單位從事的，對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(2)操縱證券市場(chǎng)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬(wàn)的，處30~300萬(wàn)；單位操縱的，對(duì)直接…處10~60萬(wàn)。

(3)證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬(wàn)的，處30萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。(4)證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，處30萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

十三、證券資產(chǎn)管理

1.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20% 2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

3.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于10萬(wàn)元。4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。6.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告；證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。7.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

8.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報(bào)告、內(nèi)部稽核報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。10.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

11.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業(yè)務(wù)

1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。證券金融公司應(yīng) 當(dāng) 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

6.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

7.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

8.證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

9.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3 10.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%

第四章基本上全為數(shù)字，就沒有寫上來(lái)了0(∩ ∩)0 11