第一篇：2015年證券從業資格考試(附答案)考試題庫（推薦）

1、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

2、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

3、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

4、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

5、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

6、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促（）嚴格保密，不得進行內幕交易。A．委托人的高級管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監事 D．委托人

7、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并 B．新設合并 C．派生合并 D．創設合并

8、財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的 B．內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的 C．未依法履行持續督導義務的 D．采取正當競爭手段進行競爭的

9、從事證券業務的專業人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員

B．基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員

C．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員 D．證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

10、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

11、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生（）行為的，由中國證券業協會責令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關當事人 D．不按規定履行報告義務

12、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

13、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。

A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

14、監管部門對經紀業務的監管措施包括（）。A．中國證監會的自律管理 B．證券公司的內部控制 C．證券監管機構的監管 D．證券交易所的監督

15、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

16、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

17、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。A．業務復雜程度 B．業務能力 C．業務時間長短 D．承擔的責任與風險

18、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

19、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣 20、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

21、下列證券經紀業務人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責 D．風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務

22、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作

B．違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經授權動用本單位的資金、財產

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

23、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。A．定向資產管理計劃

B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃

D．非限定性集合資產管理計劃

24、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A．相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易 B．相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

25、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的是（）。A．建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務 B．建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全 C．建立健全客戶賬戶管理制度

D．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

26、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

27、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨交易所的從業人員 C．證券業協會的工作人員 D．銀行工作人員

28、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力

29、期貨交易所不能從事的業務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產投資

30、收購要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

31、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨經紀公司的從業人員 C．證券業協會的工作人員

D．證券、期貨監督管理部門的工作人員

32、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

第二篇：2016年證券從業資格考試試題(附答案)

一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項最符合題目要求不選、錯選均不得分。

1.交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易下列說法不正確的是()。A交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出 B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

C一級交易商履行做市義務的可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券 D交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易余額

2.在資產管理業務中()負責保管客戶委托資產。

A證券公司 B資產托管機構

C證券登記結算機構

D證券交易所

3.在證券經紀業務中證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是()。

A時間優先、客戶優先 B時間優先、價格優先

C價格優先、時間優先 D價格優先、客戶優先

4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()。

A投資銀行業務 B經紀業務 C資產管理業務 D自營業務

5.客戶申請開展融資融券業務時向證券公司營業部提交的相關材料中不包括()。

A客戶具有支配權的資產證明 B住址證明

C已在營業部開立的客戶信用證券帳戶 D融資融券擔保品證明

6.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為()。

A 0 B成交金額的1.5‰ C成交金額的1‰ D成交金額的0.5‰

7.在證券經紀業務中證券經紀商對()不負保密義務。

A客戶買賣股票的原因和依據 B客戶股東賬戶中的庫存證券種類

C客戶股東賬戶中的庫存證券數量 D客戶資金賬戶中的資金余額

8.上海證券交易所規定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其()。

A發行人計算的開盤參考價 B主承銷商計算出的開盤參考價

C發行價 D集合競價

9.根據有關規定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌后從當日()起恢復交易。

A1100 B1030 C1300 D1000

10.根據《深圳證券交易所交易規則》規定在其接受的市價申報類型中對手方最優價格申報是指()。

A以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完

全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。

B以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交

未成交部分自動撤銷。

C以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格

D以對手價格為成交價格與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自動撤銷。

11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的()。

A3‰ B2.5‰ C2‰ D2.8‰

12.中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監督檢查對違反有關規定的證券公司進行處罰。中國

證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括()。A撤銷證券公司證券營業許可證 B暫停從事證券業務 C記過 D罰款

13.上海證券交易所于()正式開業。

A1991年7月 B1991年2月 C1990年11月 D1990年12月

14.以下尚未公開的信息中()不屬于內幕信息。

A上市公司發生重大債務 B上市公司收購的有關方案

C上市公司25的監事發生變動 D上市公司申請破產的決定

15.在國外新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發行價格并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式也可以稱為()。

A分銷購買方式 B包銷購買方式 C承銷購買方式 D招標購買方式

16.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定全國銀行間債券市場回購期限最短為()最長為()。A7天 4個月 B1天 4個月 C1天 1年 D7天 1年

17.全國銀行間債券市場回購期限()。

A不含首次交收日不含到期交收日 B不含首次交收日含到期交收日

C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日

18.中小企業板上市公司出現()情形時深圳證券交易所將終止其股票交易。

A因成交量低于規定標準而被暫停上市的在其后120個交易日內的累計成交量低于3000萬股

B因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的在其后180個交易日內的累計成交量低于300萬股

C因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股

D連續120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股

19.中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證在()對到期日未行權的價內權證進行自動行權

處理。

A權證到期日前1個工作日內 B權證到期后的1個工作日內

C權證到期后的3個工作日內 D權證到期日

20.執照規定證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。

A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-1515

21.在我國根據市場情況有權調整大宗交易最低限額的是()。

A證券登記結算公司 B證券交易所 C證券業協會 D中國證監會

22.證券是用來證明()有權取得相應權益的憑證。

A證券發行人 B證券承銷商 C證券持有人 D證券托管人

23.信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進行的交易。

A證券交易所 B經紀人 C證券登記結算公司 D投資者保護基金

24.在融資融券業務的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細數據由()負責維護。

A存管銀行 B登記結算公司 C證券交易所 D證券公司

25.新中國證券交易市場的建立始于()。

A1988年 B1986年 C1990年 D1992年

26.證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是()。

A定向資產管理業務 B限定性集合資產管理計劃 C非定性集合資產管理計劃 D專項資產管理業務

27.股份報價轉讓試點業務中每筆委托股份數量一般為()以上。

A5萬股 B3萬股 C2萬股 D1萬股

28.在債券回購業務結算中結算參與人因故導致質押券欠庫的融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充申報提交質押后相關證券賬戶仍發生質押欠庫的從該交易日起含節假日向該融資方結算參與人收取違約金。違約金的計算公式為()。

A違約金質押券欠庫量×1‰ B違約金質押券欠庫量×違約天數

C違約金質押券欠庫量等額金額×1‰ D違約金質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例

29.證券公司應當在每一月份結束后()內向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融

券業務客戶的開戶數量。

A7日 B5日 C10日 D3日

30.某股票派息每10股的現金紅利為1.10元除息日前收盤價為10元其除息報價是()。

A9.89元 B11.10元 C8.90元 D10.11元

根據《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規定A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。

A數量不低于10萬股或者交易金額不低于100萬元人民幣 B交易金額不低于500萬元人民幣

C數量不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣 D交易金額不低于100萬元人民幣

31.ETF是一種()。

A保本型基金 B債券型基金 C貨幣型基金 D指數型基金

32.上海證券交易所某國債面值100元回購年收益率為2回購天數為91天不考慮手續費回購價為()。

A100.70 B100.60 C100.50 D100.40

33.()指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。

A虛擬未匹配量 B虛擬匹配剩余量 C虛擬匹配量 D虛擬開盤參考價格

34.在做市商市場證券交易的買價由()給出證券交易的賣價由()報出。

A做市商 投資者 B做市商 做市商 C投資者 投資者 D投資者 做市商

35.根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申

購實施辦法的規定()應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

A發行人 B主承銷商 C證券經營結算公司 D證券交易所

36.下列各項費用中不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是()。

A證券結算風險基金 B委托手續費 C過戶費 D印花稅

37.在下列各項委托方式中投資者采用()時身份確認可不由密碼控制。

A電話轉委托 B自助委托 C電話自動委托 D網上委托

38.下列各項中不屬于委托指令的基本要素的是()。

A委托方式 B委托價格 C證券品種 D證券賬號

39.下列()屬于內幕交易行為。

A證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B發行人在招股說明書中做虛假陳述

C發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易

D證券公司將自營業務與代理業務混合操作

40.股份有限公司申請股票上市應當符合的條件包括()。

A公司股本總額不少于人民幣三千萬元 B千人千股 C三年連續盈利

D公開發行的股份達到公司股份總數的百分之十以上

41.按照上海證券交易所的現行規定債券質押式回購的最小申報單位為()。A100手 B10手 C1000手 D1手

42.一般來說信用等級最高的債券是()。

A可轉換債券 B公司債券 C政府債券 D金融債券

43.根據《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規定回購到期如單方違約違約方的履約金交()所有。

A守約方 B上海證券交易所 C投資者保護基金 D證券結算風險基金

44.在證券經紀業務中證券交易的對象是委托合同中的()。

A證券經紀商 B投資者 C證券交易所 D標的物

45.下列關于全國銀行間債券市場回購清算業務描述正確的是()。

A計算回購利息的基礎天數為360天 B回購交易單位為萬元債券結算單位為元

C回購期限不含首次交割日含到期交割日 D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

46.按照我國現行制度的規定()交易必須繳納證券交易印花稅。

A證券投資資金 B債券現貨 C債券回購 D股票

47.關于新股網上定價發行與網上競價發行下列說法中正確的是()。

A發行對象的確定方式不同 B認購成功者的確定方式不同

C發行場所的確定方式不同 D發行時間的確定方式不同

48.根據我國現行的證券交易原則證券交易所在日常交易中采用連續競價方式下列表述中那一項是成交價格的確定原則()。

A次高買入申報與最低賣出申報價位相同不成交

B賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以中間價成交

C最高買入申報與最低賣出申報價位相同以該價格為成交價

D買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時以中間價成交

49.在我國新股網上競價發行是指()利用證券交易所的交易系統以自己作為唯一的“賣方”按照發行人確定的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶投資者作為“買方”以不低于發行底價的價格及限購數量進行競價認購的一種新股發行方式。

A新股發行人 B新股發行主承銷商 C證券交易所 D證券登記結算公司

50.我國證券交易所在連續競價期間要公布每只股票即時行情其中包括實時最高()個買入申報價格和數量。

A5 B8 C10 D12 51.下列不屬于證券經紀業務禁止行為的是()。

A提高證券交易印花稅標準 B在批準的營業場所之外接受客戶委托

C為非上市公司提供股份轉讓服務 D挪用客戶交易結算資金

52.以下項目中不屬于資產管理業務的是()。

A為單一客戶辦理定向資產管理業務 B為單一客戶辦理大宗交易業務

C為客戶辦理專項資產管理業務 D為多個客戶辦理集合資產管理業務

53.在全國銀行間債券市場買斷式回購業務中()各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。

A中國人民銀行 B結算銀行 C中國證監會 D中國銀監會

54.下列各項中屬于證券經紀業務管理風險的有()。

A違反規定為客戶開立賬戶 B假借客戶名義買賣證券

C客戶資金不足而接受其買入委托 D證券公司工作人員申報差錯引起的風險

55.新股競價發行方式的最大缺陷是()。

A工作繁瑣效率低下 B一、二級市場不能平穩對接 C股價被操縱的可能性較大 D市場性不強

56.深圳證券交易所實行的證券存管制度是()。

A自動托管隨處通買哪買哪賣轉托不限 B自動托管指定買賣可以轉托

C自動托管隨處通賣限定買入托管不限 D自動托管隨處通買隨處通賣轉托不限

57.以下不屬于金融期貨風險控制制度的是()。

A持倉限額制度 B實物交割制度 C價格限制制度 D保證金制度

58.按照現行規定股票終止上市后股票發行人辦理退出登記時()須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發行人。

A中國證監會 B證券主承銷商 C證券交易所 D證券登記結算公司

59.新股上網定價公開發行時除法規規定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購的其有效申購為()。

A申報數量最多的一次申購 B第一次申購 C最后一次申購 D全部申購

二、多選題每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。

60.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金ETF份額的()業務需使用中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。

A認購 B交易 C申購 D贖回

61.證券經營機構自營業務買賣對象包括()。

A認購權證 B國債、公司或企業債 C證券投資基金 DA、B股

62.關于證券賬戶下列說法正確的是()。

A證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的 B證券賬戶是證券公司為投資者開立的C證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益

D證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細

63.下列尚未公開的信息中()屬于內幕信息。

A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同

B持有公司3股份的股東或者實際控制人其持有股份或者控制公司的情況發生變動 C上市公司發生重大損失 D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業內的壟斷地位

64.定向資產管理合同一般包括()。

A資產管理報酬的計算與支付方式 B客戶的風險承受能力 C客戶資產的數額 D投資目標和管理期限

65.證券公司從事資產管理業務的資產管理業務人員應當符合的條件不包括()。

A業務人員具有證券從業資格 B業務人員具有碩士以上的學位

C業務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

D業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人

66.指令驅動和報價驅動兩種交易機制有著不同的特點報價驅動的特點包括()。

A證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定 B證券成交價格的形成由做市商決定

C投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商 D投資者買賣證券都以做市商為對手

67.證券公司代辦股份轉讓服務業務以下說法正確的有()。

A各股份轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五 B證券公司不得自營所主代辦公司的股份

C股份轉讓以“手”為單位一手等于100股

D股份轉讓價格實行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10 68.目前我國債券質押式回購交易可在()進行。

A上海證券交易所 B深圳證券交易所 C場外交易市場 D全國銀行間同業拆借中心

69.關于權證行權的結算下列表述正確的有()。

A權證行權采用證券給付方式結算的認購權證的持有人行權時應支付依行權價格及標的證券數量計算的價

款并獲得標的證券

B權證行權采用現金方式結算的權證持有人行權時按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權行權費用

之差價收取現金

C深圳證券交易所規定權證行權以份為單位進行申報

D權證持有人行權的應委托權證標的證券發行人的經紀人通過證券交易所交易系統申報

70.證券經營機構自營買賣的對象()。

A包括非上市證券 B包括上市證券 C僅限于非上市證券 D僅限于上市證券

71.關于證券發行與證券交易的關系以下說法是正確的有()。

A證券交易有利于證券發行的順利進行 B證券交易決定了證券發行的規模

C證券發行為證券交易提供了對象 D證券發行與證券交易相互促進

72.關于深圳證券交易所上市開放式基金以下表述正確的是()。

A上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

B基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C基金管理人可按申購金額分段設置申購費率場內贖回為固定贖回費率不可按份額持有時間分段設置贖回費率

D投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業網點報盤買入和賣出上市開放式基金

73.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括()等。

A證券代碼 B當日累計成交金額 C實時最高五個價位買入申報和數量 D實時最高七個價位買入申報和數量

74.關于證券交易異常波動下列說法正確的有()。

A異常波動指標自復牌之日起重新計算

BST股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15的情況屬于證券交易異常波動 C非特別處理的股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15的情況屬于證券交易異常波動

D非特別處理的股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20的情況屬于證券交易異常波動

75.根據中國證券業協會的有關規定證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格必須滿足的條件包括()。

A最近凈資本不低于人民幣5億元 B最近凈資產不低于人民幣8億元

C同時具有承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格 D具有15家以上的營業部且布局合理

76.全國銀行間債券市場質押式回購的參與者包括()。

A在中國境內具有法人資格的非金融機構 B在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構

C外資銀行駐華代表處 D在中國境內具有法人資格的商業銀行授權的分支機構

77.根據我國《證券法》的規定()實行分業經營、分業管理。

A保險業 B信托業 C銀行業 D證券業

78.關于證券登記下述說法正確的有()。

A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權利的法律行為

B證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

C證券登記是證券登記結算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為

D證券登記是規范證券發行和證券交易過戶的一個環節 79.證券交易所認為必要時可以調整融資融券業務的()A融資保證金比例 B融券保證金比例 C維持擔保比例 D標的證券的選擇標準

80.關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定以下表述正確的是()。

A證券交易所交易時間內因故停市交易時間不做順 B證券交易所可以調整交易時間但必須經中國證監會批準

C在國家法定假日交易時間為正常交易日的一半 D如果交易時間變更須由中國證券業協會公告

81.中小企業板上市公司出現()情形之一時深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A連續20個交易日公司股票每日收盤價均低于每股面值

B最近一個會計的審計結果顯示公司或有負債超過1億元

C最近一個會計被注冊會計師出具否定意見的審計報告

D最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負債

82.證券經紀商在代理業務中禁止從事的行為有()。

A挪用客戶交易結算資金 B為客戶提供咨詢服務

C向客戶進行風險教育加強防范證券投資風險的意識 D侵占客戶國債兌付金

83.投資者作為證券經紀業務中的委托人必須履行的義務包括()。

A如實填寫開戶申請書和委托單并接受經紀商的審核 B按規定繳存交易結算資金

C正確選擇委托買賣價格保證委托能夠成交 D接受交易結果并履行交割清算義務

84.下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法正確的有()。

A一次成交兩次結算 B兩次結算包括初始結算和到期結算

C中國結算上海分公司作為共同對手方為結算提供交收擔保 D到期結算采用逐筆方式交收

85.對委托人撤銷的委托證券營業部須及時將凍結的()解凍。

A密碼 B賬戶 C證券 D資金

86.按照現行規定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有()。

AA股 B基金 C國債現券 D可轉換債券

87.關于我國證券交易所的回轉交易下列說法不正確的是()。

A目前我國B股實行T+0回轉交易制度 B回轉交易是指當日T日買入的證券在交收日之前賣出的交易

C債券不能進行回轉交易 D在T+0回轉交易制度下投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券

88.債券質押式回購交易涉及()。

A兩個交易主體 B一個交易主體 C兩次交易契約行為 D一次交易契約行為

89.證券交易所特別會員享有的權利有()。

A接受證券交易所提供的相關服務 B對證券交易所事務的表決權

C向證券交易所提出相關建議 D參加會員大會

90.關于證券投資基金以下說法正確的有()。

A封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉讓的 B封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市

C開放基金設立后可以贖回基金份額 D基金有封閉式與開放式之分

91.根據《證券法》以下對證券交易所的描述正確的是()。

A證券交易所的設立和解散由國務院證券監督管理機構決定

B證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施組織和監督證券交易實行自律管理的法人

C證券交易所是有組織的市場又稱“場內交易市場”

D證券交易所不持有證券也不進行證券的買賣但能決定證券交易的價格

92.按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定下列各項中屬于代辦股份轉讓業務中主辦券商的主辦業務的有()。

A辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜 B發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

C指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議真實、準確、完整、及時地披露信息

D受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

93.關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規定以下表述正確的是()。

A上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時都可以調整接受申報時間

B深圳證券交易所規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至1130、1300至1500 C每個交易日920至925的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

D上海證券交易所規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至925、930至1130、1300至1500

94.下列有關整數委托和零數委托的表述中正確的有()。

A零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個交易單位的委托

B零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個報價計價單位的委托

C整數委托是指數量為一個交易單位或交易單位的整數倍的委托

D整數委托是指數量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數倍的委托

95.從事證券代理業務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協議》協議應包括的事項有()等。

A遵守國家有關法律、法規的承諾 B證券經紀商對投資者委托事項的保密責任

C證券經紀商代理業務范圍和權限 D投資者應履行的交收責任

96.合格境外機構投資者的托管人的托管業務資格由()批準。

A證券交易所 B國家外匯管理局 C中國人民銀行 D中國證監會

97.對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規定()。

A復牌時對申報實行連續競價 B停牌期間可以申報撤銷

C停牌期間可以進行申報 D停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

98.證券經營機構不按規定上報自營業務資料和情況報告將受到的處罰包括()。

A警告 B沒收非法所得 C罰款 D追究刑事責任

99.我國證券公司開展代辦股份轉讓服務過程中下列選項中進入代辦股份轉讓系統掛牌進行股份轉讓的公司有()。

A原STAQ系統掛牌的公司 B原NET系統掛牌的公司

C上海證券交易所退市的公司 D深圳證券交易所退市的公司

三、判斷題每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。

100.證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。()101.在我國證券停牌時證券交易所發布的行情中不包括該證券的信息。()102.每一筆質押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。()103.證券公司開展定向資產管理業務應當建立和完善投資對象備選庫制度。()104.證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。()105.按照中國證券登記結算公司的規定個人投資者申請掛失補辦賬戶的必須本人親自辦理不得委托他人代辦。()106.新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式。()107.證券公司在進行自營買賣證券時可以根據市場情況自主決定買賣價格。()108.在集合資產管理計劃中客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。()109.標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。()110.證券公司從事自營業務持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。()111.證券交易使證券的流動性特征顯示出來促進了證券發行的順利進行。()112.證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的合規性以及結算風險等。()113.證券公司辦理定向資產管理業務接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元。()114.證券交易所本身不能決定證券交易價格。()115.上海證券交易所不收取A股開戶費。()116.按證券交易對象劃分證券交易可以分為個人投資者交易和機構投資者交易。()117.全國社會保障基金可開立多個同一類別和用途的證券賬戶。()。

118.受承銷商委托派發證券權益是我國證券登記結算公司的業務職能之一。()119.為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供的上市開放式基金當日基金份額凈值。()120.在證券經紀業務中如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限代理買賣委托人可拒絕接受交易結果有權要求受托人給予賠償。()121.ETF總份額不隨申購、贖回而變動。()122.可轉換債券的持有者必須在規定的轉換期間內選擇有利時機要求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。()123.與經紀業務相比較自營買賣業務的風險性表現為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。()124.根據滬深證券交易所現行規定B股實行當日回轉交易制度。()125.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網根據操作流程投資者辦理身份驗證須遵循“先激活、后注冊”的程序。()126.證券公司自營業務資金的出入必須以公司名義進行禁止以個人從自營賬戶中調入調出資金但允許從自營賬戶中提取現金。()127.境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年方可申請成為證券交易所的特別會員。()128.我國現行有關規定權證存續期滿前5個交易日權證終止交易但可以行權。()129.中央國債登記結算公司負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監測工作。()130.目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。()131.收益率在證券質押式回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益對于以資融券方而言是固定的融資成本。()132.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不得低于人民幣3億元。()133.在深圳證券交易所各種市價申報類型進入交易主機時集中申報簿中對手方無申報的申報自動撤銷。()134.在我國根據現行交易規則申報競價部分成交后委托人對未成交部分不得撤單。()135.根據滬深證券交易所集合競價規定所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。()136.債券的全價交易是指買賣債券時以不含有自然增長的票面利息的價格報價但以全價價格即含有應計利息的價格作為最后清算交割價格。()137.銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。()138.目前只有原STAQ、NET系統掛牌的公司才可以在代辦股份轉讓系統掛牌進行股份轉讓。()139.全國銀行間市場質押式逆回購方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項。()140.關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業務最低申購金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。()141.按照我國現行有關制度規定合格境外機構投資者進行境內證券交易時所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30。()142.融資買入標的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣出標的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。()143.根據上海證券交易所的規定買賣無價格漲跌幅限制的證券集合競價階段的有效申報價格應符合的規定之一是基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150并且不低于前收盤價格的80。()144.根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份公司股份報價轉讓試點辦法》的規定主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()145.在現階段我國A股的配股權證不掛牌交易但允許轉托管。()146.在證券交易過程中買賣雙方成交后買方隨即將相應價款劃入賣方的資金賬戶中。()147.對于采用會員制的證券交易所只有其會員才能在交易所中進行交易。()148.集合資產管理計劃的管理人既不保證集合資產管理計劃一定盈利也不保證最低收益。()149.配股權證的派發由配股主承銷商根據上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。()150.代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務之一是受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。()151.在新股上網定價發行方式下投資者在發行當日的多次申報僅第一次申報有效。()152.證券經營機構是客戶資產管理業務中的托管人。()153.全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經協商可以延長回購期限。()154.根據上海證券交易所相關規定若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日則紅利應在T+3日到達投資者賬上。()155.在證券經紀業務中防范合規風險的措施之一是增強證券經紀業務從業人員的法制觀念提高其遵紀守法、合規經營的意識。()156.集合競價是證券交易所電腦主機對開盤前接受的全部委托進行集中處理的過程。()157.上海證券交易所買斷式回購在報價時按資金年收益率進行申報。()158.資產管理業務是指證券公司作為資產管理人依據有關法律、法規和相關規定與客戶簽訂資產管理合同將客戶的資產用于證券市場上股票的投資組合以實現客戶資產安全穩定增值的行為。()160.證券經紀商的中介性質是證券經紀業務的特點之一。()

【參考答案】

1.B 當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

2.B 資產管理業務資產托管機構負責保管客戶委托資產。

3.A 證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是時間優先客戶優先。

4.D 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業務。

5.C 客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

6.A目前我國基金交易免收過戶費。

7.A客戶買賣股票的原因和依據不屬于證券經紀商保密的范圍。

8.C上海證券交易所規定首次上市證券上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其發行價(證券交易所另有規定的除外)。

9.B臨時公告例行停牌1個小時。

10.C對手方最優價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格。

11.A滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的3‰。

12.C中國證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施不包括記過。

13.D1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。

14.C1/3以上監事發生變動屬于內幕信息。

15.D新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式也稱“招標購買方式”。

16.C全國銀行間債券市場回購期限最短為1天最長為1年。

17.C全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數以天為單位含首次交收日不含到期交收日。

18.C因連續120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股。股票交易被實行退市風險警示的在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股

19.C中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證在權證到期后的3個工作日內對到期日未行權的價內權證進行自動行權處理。

20.A大宗交易的成交確認的時間為正常交易日1500-1530 21.B在我國證券交易所有權調整大宗交易的最低限額。

22.C證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。

23.B信用交易是指投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。

24.B在證券交收過程中中國結算公司需要同時維護客戶信用交易擔保證券賬戶和相應的明細賬戶即投資者信用證券賬戶。

25.B新中國證券交易市場的建立始于1986年。26.A 定向資產管理業務證券公司與投資者是“一對一”的關系。

27.B股份報價轉讓試點業務中每筆委托股份數量一般為3萬股以上。

28.D違約金質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例

29.D證券公司應當在每一月份結束后10日內向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。

30.C 10-0.11=9.89 31.C A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣。

32.D ETF是一種指數型基金。

33.C 100*2%*91/365=100.50 34.C虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。

35.B在做市商市場證券交易的買價由做市商給出證券交易的賣價由做市商報出。

36.A發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

37.A投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結算風險基金。

38.A投資者采用電話轉委托時身份確認可不由密碼控制。

39.A委托指令的基本要素不包括委托方式。40.C發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易屬于內幕信息。

41.A創業板上市要求申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規定。

42.A證券交易所質押式回購的要求申報數量為100手或其整數倍。

43.C政府債券是信用等級最高的債券。

44.A如果單方違約違約金歸守約方。

45.D經紀業務的委托對象是證券交易的標的物。

46.D全國銀行間債券市場回購資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

47.D目前我國股票交易需要繳納印花稅。

48.B新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處主要有兩點。一是發行價格的確定方式不同定價發行方式事先確定價格而競價發行方式是事先確定發行底價由發行時競價決定發行價。二是認購成功者的確認方式不同定價發 行方式按抽簽決定競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。

49.C連續競價時成交價格的確定原則為(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同以該價格為成交價。

(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

50.B在我國新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統以自己作為唯一的“賣方”按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸人其在證券交易所的股票發行專戶投資者則作為“買方”在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺以不低于發行底價的價格及限購數量進行競價認購的一種發行方式。

51.A連續競價期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。

52.C證券公司可以為非上市公司提供股份報價轉讓服務。

53.B為客戶辦理大宗交易業務不屬于資產管理業務。

54.A中國人民銀行各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。

55.D證券公司工作人員申報差錯引起的風險屬于管理風險。

56.C新股競價發行方式的最大缺陷是股價容易被操縱。

57.A深圳證券交易所的托管制度為自動托管隨處通買哪買哪賣轉托不限。

58.B實物交割制度不屬于金融期貨風險控制制度。

59.D股票終止上市后股票發行人辦理退出登記時登記結算公司須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發行人。

60.B新股上網定價公開發行時第一次申購有效其余申購無效。

二、多選題(每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。)61.ABCD投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務需使用在中國結算公司開立的證券賬戶。

62.ABC自營業務買賣的對象不包括B股。

63.AC證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。根據中國結算公司《證券賬戶管理規則》)的規定中國結算公司對證券賬戶實施統一管理投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。其中開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

64.ACD內幕交易就是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。B選項應該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。

65.ACD定向資產管理合同一般不包括客戶風險承受能力。

66.BD資產管理業務人員具有證券業從業資格無不良行為記錄其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

67.BD報價驅動系統的特點有第一證券成交價格的形成由做市商決定第二投資者買賣證券都以做市商為對手

與其他投資者不發生直接關系。

68.BC A選項代辦股份轉讓的轉讓日根據股份轉讓公司質量實行區別對待分類轉讓。

D選項股份轉讓價格實行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

69.ABD債券質押式回購可以在上海證券交易所深圳證券交易所和全國銀行間同業中心進行。70.ABC D選項權證持有人行權的應委托證券經紀商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統申報。

71.AB證券自營買賣的對象主要有兩大類一類是依法公開發行的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等這是證券公司自營買賣的主要對象。另一類是中國證監會認可的其他證券。目前這類證券主要是已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

72.ACD證券交易與證券發行有著密切的聯系兩者相互促進、相互制約。一方面證券發行為證券交易提供了對象決定了證券交易的規模是證券交易的前提另一方面證券交易使證券的流動性特征顯示出來從而有利于證券發行的順利進行。

73.ABCD上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價格最小變動單位)。基金管理人可按申購金額分段設置申購費率。場內贖回為固定贖回費率不可按份額持有時間分段設置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業網點報盤買入和賣出上市開放式基金。

74.ABC連續競價期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。

75.ABD C選項連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士20%的。

76.ABC D選項具有20家以上的營業部且布局合理。

77.ABD全國銀行間債券回購參與者包括

1在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構。

2在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構。

3經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行。

78.ABCD 證券保險銀行信托等實行分業經營分業管理。

79.ABCD 證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為是保障投資者合法權益的重要環節也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。

80.ABCD 交易所認為必要時可以調整融資、融券保證金比例及維持擔保比例并向市場公布。

81.AB C選項在國家法定假日交易所休市。D選項證券交易所可以調整交易時間。

82.ACD B選項最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負值。

83.AD A選項禁止挪用客戶的資金和賬戶D選項禁止侵占客戶的國債兌付金。

84.ABD C選項委托買賣的價格由投資者決定委托價格應為有效申報價格委托不需要保證成交。

85.ABD C選項中國結算上海分公司不作為共同對手方不提供交收擔保。

86.CD 對委托人撤銷的委托證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍。

87.AB 國債現券和可轉換債券傭金起點為1元。

88.AC B股實行T+1回轉交易可轉換債券實行T+0回轉交易。

89.AC 債券質押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

90.BCD 特別會員享有的權利有列席證券交易所會員大會向證券交易所提出相關建議接受證券交易所提供的相關服務。

91.BCD 封閉式基金通過證券交易所買賣。

92.BC 證券交易所的設立和解散由國務院決定證券交易所不決定證券交易的價格。

93.ABC 受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜屬于代辦業務。

94.ABCD 關于申報時間上海證券交易所規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:159:

25、9:3011:30、13:0015:00。每個交易日9:20;9:25的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交易所則規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:1511:30、13:0015:00。

95.BC整數委托是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或交易單位的整數倍。1個交易單位俗稱“1手”。零數委托是指客戶委托證券經紀商買賣證券時買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前我國只在賣出證券時才有零數委托。

96.ABCD《證券交易委托代理協議(范本)》的內容包括雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。

97.BCD合格境外機構投資者的托管人的托管業務資格由中國人民銀行、外匯管理局和中國證監會批準。

98.BCD對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規定復牌后進行集合競價。99.ABC D選項錯誤。

100.ABCD 現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司二是中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。

三、判斷題(每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。)101.A 證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

102.B 證券停牌時證券交易所發布的行情中包括該證券的信息證券摘牌后行情信息中無該證券的信息。

103.A 債券質押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

104.A 定向資產管理業務應該建立和完善投資對象備選庫制度建立和維護備選庫。

105.B 承銷業務中如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認購則剩余部分需要自己購買。

106.B 個人投資者申請掛失補辦賬戶的可以本人親自辦理也可以委托他人代辦。

107.A 在我國新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統以自己作為唯一的“賣方”按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸人其在證券交易所的股票發行專戶投資者則作為“買方”在指定時間通過證 券交易所會員交易柜臺以不低于發行底價的價格及限購數量進行競價認購的一種發行方式。108.A 證券公司自營業務具有決策自主權。

109.A投資者投資任何證券產品都不得用非法募集的資金。

110.A標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。

111.B持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30。

112.A證券交易使證券的流動性特征顯示出來從而有利于證券發行的順利進行。

113.B營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的合規性以及結算風險等。

114.B證券公司辦理定向資產管理業務接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元。

115.A證券交易所本身不能決定證券交易價格。

116.B在上海證券交易所A股的過戶費為成交面額的1‰起點為1元在深圳證券交易所免收A股的過戶費。

117.B按照交易對象的品種劃分證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

118.A全國社會保障基金可以按照規定開立多個證券賬戶。

119.B受發行人的委托派發證券權益是證券登記結算機構職能之一。

120.B為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳證券交易所于交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。

121.A如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行委托人可拒絕接受并有權要求賠償。

122.B ETF總份額隨著申購、贖回的變化而變化。

123.B 可轉換債券的是否轉股是看對持有人是否有利不是必須轉股。

124.A 證券自營業務由證券公司自行承擔風險。

125.B B股實行T+1回轉交易。

126.B中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網根據操作流程投資者辦理身份驗證須遵循“先注冊、后激活”的程序。

127.B自營業務資金的出人必須以公司名義進行禁止以個人名義從自營賬戶中調人調出資金禁止從自營賬戶中提取現金。

128.B依法設立且滿1年。

129.A我國現行有關規定權證存續期滿前5個交易日權證終止交易但可以行權。

130.B同業中心負責買斷式回購交易的日常監測工作中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監側工作。

131.B 我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期即T1與T+3。T1滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。

132.B收益率在證券質押式回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的融資成本對于以資融券方而言是固定的收益。

133.A證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不得低于人民幣3億元。

134.B本方最優價格申報不是由對手方申報決定。135.B部分成交后剩余未成交部分可以撤單。

136.A集合競價成交的價格只有一個。

137.B全價交易是指買賣債券時以含有應計利息的價格申報并成交的交易。

138.A銀行間債券市場是我國重要的場外交易市場。

139.B現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司二是中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。

140.B全國銀行間市場質押式正回購方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項。141.B開放式基金的申購、贖回業務最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。

142.B合格境外機構投資者進行境內證券交易時所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的20。

143.B融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

144.B根據上海證券交易所的規定買賣無價格漲跌幅限制的證券集合競價階段的有效申報價格應符合的規定之一是基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150并且不低于前收盤價格的70。

145.A主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

146.B在現階段我國A股的配股權證不掛牌交易不允許轉托管。

147.B我國證券交易實行T+1交收和T+3交收結算公司承擔共同對手方。

148.A采用會員制的證券交易所只有交易所的會員才能進行交易。

149.A集合資產管理計劃的管理人既不保證集合資產管理計劃一定盈利也不保證最低收益。

150.B配股權證的派發程序與分紅派息中紅股的派發過程基本一致。登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。

151.A受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜是代辦股份轉讓代辦業務之一。

152.A新股網上定價發行投資者第一次申購有效其他申購無效。

153.B托管機構是客戶資產管理業務中托管人一般由商業銀行擔當。

154.B全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延

長回購期限。

155.B若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日則紅利應在T+5日到達投資者賬上。

156.A合規風險的防范證券公司要加強合規文化建設從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意

識要建立健全各項規章制度嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度對客戶交易結算資金實行第三方存管對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理對風險程度和重要性不同的業務實行實時復核、分級審批強化崗位制約和監督對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。

157.B集合競價不僅僅包括開盤集合競價。

158.B上海證券交易所買斷式債券回購按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。

159.B資產管理業務不保證收益也不承擔風險。

160.A證券經紀業務的特點業務對性的廣泛性證券經紀商的中介性客戶指令的權威性客戶資料的保密性。

第三篇：2015年證券從業資格考試模擬題及答案最新考試題庫(完整版)

1、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。

A．執業注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

2、融資融券業務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態 C．信譽狀況 D．關聯關系

3、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密

D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

4、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

5、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。

A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

6、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數股東權

7、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監事

D．上市公司的一般工作人員

8、基金銷售機構應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權審批制度

9、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有（）。A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

10、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

11、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業財務公司 D．母公司

12、（）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。A．證監會及其派出機構 B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．中國證券業協會

13、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A．具有融資融券業務資格，且業務運作規范

B．業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案 C．技術系統準備就緒 D．具有財務顧問業務資格

14、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

15、從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

16、證券公司參與區域性市場，應（）。A．合理確定參與的數量和地域 B．制訂開展區域性市場業務方案

C．建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監管的方案

17、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

18、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

19、開放式基金與封閉式基金的主要區別有（）。A．存續期限不同 B．規模可變性不同 C．可贖回性不同 D．市場主體不同

20、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》

21、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守

D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

22、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

23、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

24、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

25、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

26、違反《證券公司監督管理條例》的規定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

B．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券 C．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

D．資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

27、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

28、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》

29、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務 B．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務 30、發生信息披露違法行為的，依照規定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實

31、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業銀行 B．客戶變更指定商業銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

32、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

33、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

34、證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

35、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

36、設立證券公司，應當具備（）規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監督管理機構》 D．《中華人民共和國刑法》

37、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的有（）。A．停業整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

38、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由（）決議；公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。A．監事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

39、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

40、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上 C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

41、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

42、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定

B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產

43、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規業務 C．監督談話 D．責令改正

44、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準

D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

45、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

46、證券經營機構有（）行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請。

A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格 B．將自營業務與代理業務混合操作 C．從事或參與內幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券

47、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

48、證券市場的監管機構包括（）。A．國務院證券監督管理機構 B．證券投資者保護基金公司 C．證券登記結算公司 D．行業協會

49、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括（）。A．中國證監會統一印制的申請表 B．企業法人營業執照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度

50、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

51、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

52、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

53、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

54、根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

C．數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

D．數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

55、機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向（）報告。A．高級管理人員 B．中國證監會 C．董事會

D．中國證券業協會

56、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

57、開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的（）。A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．評估與控制體系 D．操作流程和風險識別

58、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

59、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

60、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 61、下列選項中，屬于賬戶管理內容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

62、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業審慎

63、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

第四篇：證券從業資格考試題庫9

證券從業資格考試題庫9

1資產配置過程通常包括如下步驟（）。

1: 明確投資目標和限制因素[對]2: 明確資本市場的期望值[對]

3:確定有效資產組合的邊界[對]4: 明確資產組合內的資產并尋找最佳的資產組合[對]

2.如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。

1: A：投資者通過購買基金單位獲取投資收益[對]

2: B：投資者既是基金持有人又是公司的股東[錯]

3: C：投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發言權[對]

4: D：投資者以股息形式獲取投資收益[錯]

3.免疫策略和現金流量匹配策略

債券投資組合的現金流量匹配策略為了達到現金流量與債務的配比而必須投入（）必要資金 量的資金。1:高于[對]2: 低于[錯]3: 等于[錯]4: 低于或等于[錯]

4.單一債券收益率的衡量 假設今天發行三年期債券，面值 100 元人民幣，票面利率為

4.25%，每年付息三次，如果到 期收益率為4%，則債券債券價格為（）。

1: 100.69 [對]2: 101.52 [錯]3: 102.44 [錯]4: 103.35 [錯]

5.優先置產理論認為（）。

1:債券市場不是分割的[對] 2: 債券期限結構反映了未來利率走勢與風險補貼[錯]3:投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資[對]

4: 遠期利率包括了預期的未來利率與流動溢價[錯]

6.()是基金設立申報過程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.1: A:基金契約[錯] 2: B:招募說明書[對] 3: C:托管協議[錯] 4: D:代銷協議[錯]

7.基金管理公司的主要發起人應當是（）。

1: A：證券公司[對] 2: B：商業銀行[錯]3: C：信托投資公司[對]

4: D：市場信譽較好、運作規范的上市公司[錯]

8.資產配置的恒定混合策略的特征包括（）。

1:無論市場如何變動，都不采取行動[錯]2: 支付模式為向下凹型[對]

3:在易變、波動的市場環境中有利[對]4: 對市場流動性要求適中[對]

9.在我國,下列關于基金銷售宣傳有關規定正確的是().1: A:基金代銷機構向投資者提供專門基金投資咨詢服務的工作人員必須具備投資咨詢從業資格[錯]

2: B:基金銷售宣傳引用的數據和統計資料應當真實、準確,但無須注明出處[錯]

3: C:基金銷售宣傳資料應當事前報中國證監會備案[錯]

4: D:基金銷售宣傳引用過往業績的,應同時聲明過往業績并不預示基金的未來表現[對]

10.風險厭惡者對每增加一單位風險，所要求的新增回報率會（）。

1:遞增[對] 2: 遞減[錯]3: 不變[錯]4 : 不一定[錯]

21.下列關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述,正確的是().1: A:簡單收益率在數值上大于時間加權收益率[錯]

2: B:簡單收益率在數值小于時間加權收益率[錯]

3: C:簡單收益率與時間加權收益率在大小上沒有必然聯系[對]

4: D:簡單收益率不會等于時間加權收益率[錯]

22.《證券投資基金法》對基金管理人與基金托管人的受托職責包括但不限于下列規定().A:基金管理人履行基金財產的投資運作 [對] B:基金托管人履行基金財產的托管[對]C:相互監督[對]D:因對方行為造成基金財產或基金持有人損失時,另一方負連帶責任[錯]

23.成長型基金的基本目標為（）。

1: A：追求穩定的經常性收入[錯]2: B：追求資本增值[對]

3: C：追求超越市場表現的投資業績[錯]4: D：經常性收入與資本增值兼顧[錯]

24.買入并持有資產配置策略是指按恰當的資產配置比例構造了某個投資組合后，在（）的適當持有期間內不 改變資產配置狀態，保持這種組合。

1: 1--2 年[錯]2: 2--3 年[錯]3: 3--5 年[對]4: 5--7 年[錯]

25.基金組合管理過程構建投資組合的原因是（）。

1: 降低系統性風險[錯]2: 降低非系統性風險[對]

3: 增加系統性收益[錯]4: 增加非系統性收益[錯]

26.不定期信息披露關于基金臨時報告，下列說法正確的是（）。

1: 基金臨時報告須經上市的證券交易所核準后予以公告同時上報中國證監會[對]2: 基金臨時報告須經中國證監會核準后予以公告，同時上報上市的證券交易所[錯]3: 基金投資的上市公司出現重大事件，基金應編制臨時報告并予以公告[對]

4: 基金投資的上市公司出現重大事件，由于上市公司已經公告基金無需再行公告[錯]

27.基金份額持有人的權利和義務根據有關規定,一般來說,基金份額持有人的權利包括下列各項中的().1: A:基金投資收益權[對]2: B:日常投資決策權[錯]

3: C:基金份額處分權[對]4: D:剩余基金財產分配權[對]

28.最優投資組合構造和有效市場前沿。理論上講，基金管理人進行資產配置，在確定了可供選擇的資產組合的投資風險、期望收益

后，還需比較 這些組合之間的優劣，以便找出（）。

1: 在同一期望投資收益率下風險最小的組合[對]2: 增長型組合[錯]

3: 在同一風險下期望投資收益率最大的組合[對]4: 指數型組合[錯]

29.證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別。如果某一證券是無期限的，投資者如要收回投資，只能在證券交易市場上按市場價格變現，那么，該類證券是（）。1: A：股票[對]2: B：債券[錯]3: C：基金[錯]4: D：匯票[錯]

30.在岸基金和離岸基金從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。1: A：公募基金和私募基金[錯]2: B：開放式基金和封閉式基金[錯]

3: C：在岸基金和離岸基金[對]4: D：公司型基金和契約型基金[錯]

31.基金招募說明書草案依照 《證券投資基金法》的規定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的（）內容。

1: 基金募集申請的核準文件名稱和核準日期[錯]2: 基金份額的發售日期和期限

[錯]3: 基金收益的合理預期[對]4: 風險警示內容[錯]

32.利率期限結構的完全預期理論認為（）。

1: 流動溢價是對投資者承擔額外的流動性風險的補償[錯]

2: 遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值[對]

3: 市場對未來利率變動方向的預期會反映在利率曲線的斜率上[對]

4: 利率曲線的斜率為負時，市場預期短期利率會下降[對]

33.基金管理人的概念與資格條件依據國家法律、法規和基金契約的規定,基金管理人的主要職責有().1: A:管理并運作基金資產[對]2: B:按規定披露基金信息[對]

3: C:向基金持有人支付收益[對]4: D:招集基金份額持有人大會[對]

34.基金當事人的信息披露義務下列報告需要中國證監會核準的有（）。

1: 基金合同[對]2: 上市公告書[錯]3: 報告[錯]4: 公開說明書[錯]

35.與私募基金相比，公募基金具有的特點是（）。

1: A：投資風險較高[錯]2: B：投資活動所受到的限制和約束少[錯]

3: C：基金募集對象不固定[對]4: D：采取非公開方式發售[錯]

36.以下關于證券市場線的敘述正確的是（）。

1: 證券市場線是用標準差作用風險衡量指標[錯]

2: 如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方[對]

3: 如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方[錯]

4: 證券市場線說明只有系統風險才是決定期望收益率的因素[對]

37.《開放式證券投資基金試點辦法》規定,我國開放式基金的申購費率不得超過申購金額的().1: A:5%[對]2: B:4%[錯]3: C:3%[錯]4: D:2%[錯]

38.投資者投資基金的稅收目前，在我國對投資者（包括個人和企業）買賣基金單位，（）印花稅。

1: 征收4%[錯]2: 暫不征收[對]3: 征收 1%[錯]4: 征收 2%[錯]

39.市場異常策略長期來看,小公司投資回報率與大公司的投資回報率相比().1: A:要高于大公司[對]2: B:要小于大公司[錯]

3: C:等于大公司[錯]4: D:沒有明確的結論[錯]

40.封閉式基金的募集、交易機構下列關于封閉式基金的募集的陳述不正確的有（）。1: A：封閉式基金的規模是固定的[錯]2: B：類似于上市公司股票發行[錯]3: C：募集是一次性的[錯]4: D：由證券公司和商業銀行代銷[對]

41.離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國證券市場的證券投資基金。[錯]

42.基金收益分配的規定每個基金單位享有的分配權相同。[對]

43.基金會計核算及會計報表基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結余情況。[對]

44.基金管理公司股權轉讓的監管基金管理公司股東轉讓出資，其他股東享有優先購買權，禁止采用虛報轉讓價格等欺詐手段侵犯其他股東的優先購買權。[對]

45.基金投資的監督內容基金管理人對基金進行核算時遵守的是 《金融企業會計核算辦法》。[錯]

46.開放式基金的清算基金清算報告在中國證監會批準后 7個工作日公告。[錯]

47.基金指數為反映封閉式基金二級市場價格的綜合變動情況，上海證券交易所和深圳證券交易所共同編制了基金指數。[錯]

48.基金會計核算及會計報表基金托管人只負責對基金管理人計算的基金單位凈值、累計基金單位凈值進行核對，基金期初單位凈值不需要核對。[錯]

49.內部控制的目標、原則基金管理公司的內部控制制度的適時性原則要求公司內部控制制度隨相關法律法規變動作相應的修改。[對]

50.投資決策委員會組成、功能及主要職責基金管理公司的最高投資決策機構是組合管理部。[錯]

51.行為金融理論對有效市場理論的挑戰及應用行為金融理論認為，投資者的行為異常現象是一種普遍現象。[對]

52.基金管理公司日常監管基金管理公司董事會在審議聘請或變更會計師事務所事項時，須經獨立董事半數以上同意。[錯]

53.影響債券收益率的因素——發行人如果國債與非國債在除品質外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時也被稱為市場板塊內利差。[錯]

54.封閉式基金的發售封閉式基金的募集不得超過國務院證券監督管理機構核準的基金募集期限，目前一般為6

個月。[錯]

55.基金托管費與運作費基金托管費可從基金資產中扣除。[對]

56.主要投資于建立時間長、股利分配高的公司股票的基金類別為收入型基金.[錯]

57.依照 《證券投資基金會計核算辦法》規定,管理人報酬應按照 《基金契約》和《招募說明書》 規定的方法和標準計提.[對]

58.基金因持有股票而分配得到的投資收益主要包括股票紅利和現金紅利兩種。[對]

59.基金向上人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。[對]

60.證券投資基金銀行存款賬戶可以托管人名義在銀行開立。

[錯]

第五篇：2010年證券從業資格考試最新考試題庫(完整版)

1、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有（）。A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

2、發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據 B．應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 D．不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

3、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

4、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A．對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

B．對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法 C．對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法 D．對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

5、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告

C．沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業資格

6、證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的（），應當報中國證監會批準。A．證券業從業資格考試辦法 B．考試大綱

C．執業證書管理辦法 D．執業行為準則

7、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

8、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

9、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

10、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

11、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A．已被機構聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業道德

12、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產

C．將自營業務搶先于資產管理業務進行交易 D．操縱市場

13、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執業注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

14、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數額較大到期未清償的債務

15、違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A．責令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

16、證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

17、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

18、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

19、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨經紀公司的從業人員 C．證券業協會的工作人員

D．證券、期貨監督管理部門的工作人員

20、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

21、證券經紀業務的特點有（）。A．業務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

22、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

23、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業執照

24、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

25、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

26、證券、期貨投資咨詢業務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

27、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

28、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

29、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業務收入

B．處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格 D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 30、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定

B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產

31、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

32、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。A．對合伙企業進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業者進行行業限制 D．對會員進行管理

33、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。A．對合伙企業進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業者進行行業限制 D．對會員進行管理

34、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

35、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

36、下列關于證券、期貨投資咨詢業務界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

37、根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

C．數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

D．數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

38、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告

B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告

39、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

40、發行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發行股票并上市

B．上市公司發行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監會認定的其他情形

41、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。

A．參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人 C．負有數額較大但承諾到期清償的債務 D．具有證券從業資格

42、設立證券公司，應當具備（）規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監督管理機構》 D．《中華人民共和國刑法》

43、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員 B．部門基金業務負責人

C．基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

44、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

45、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續虧損

D．公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

46、設立證券公司，應當具備（）規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監督管理機構》 D．《中華人民共和國刑法》

47、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系 B．代理期間 C．執業地域范圍 D．代理權限

48、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

49、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

50、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

51、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

52、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業銀行 B．客戶變更指定商業銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

53、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

54、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

55、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將（）在營業場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規 B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

56、全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有（）。A．商業銀行 B．保險公司 C．財務公司 D．證券投資基金

57、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

58、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。A．資產配置策略 B．自營業務規模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

59、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有（）。A．合法合規原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則

60、期貨監督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間 C．適應多元化需要，調整業務規則 D．強化期貨公司的信息披露義務

61、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經營方式創新 B．業務或者產品創新 C．組織創新

D．激勵約束機制創新

62、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定

B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產

63、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

64、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

65、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監會授權全美證券商協會制定一些規則規范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準發布研究報告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項目投標等招攬活動

D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規部門 66、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 67、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

68、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

69、經紀業務的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托

70、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價

71、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

72、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

73、下列選項中，證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括（）。

A．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款 74、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

75、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

76、證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

77、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

78、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

79、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

80、下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

81、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

82、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶 83、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經紀人的姓名

84、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監會授權全美證券商協會制定一些規則規范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準發布研究報告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項目投標等招攬活動

D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規部門