第一篇：證券從業(yè)考試年鑒表

（1）2007年9月29日，中國(guó)投資有限公司成立，注冊(cè)資本為2000億美元。

（2）1602年世界上第一個(gè)股票交易所在荷蘭阿姆斯特丹成立。

（3）1918年中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所北京證券交易所成立。

（4）1987年9月中國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

（5）1990年12月19日上海證券交易所正式營(yíng)業(yè)。

（6）1991年7月3日深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)。

（7）1992年10月深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同。

（8）1993年，股票發(fā)行試點(diǎn)正式由上海、深圳推廣到全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。

（9）1999年7月《證券法》頒布并實(shí)施，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。

（10）1984年11月，中國(guó)銀行在日本公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)

（11）1993年9月，財(cái)政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。

（12）2001年12月11日，我國(guó)加入世貿(mào)組織，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入一個(gè)全新的階段。

(13)2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)，個(gè)人投資者有望在未來(lái)從事海外直接投資。

（14）2005年4月29日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革的試點(diǎn)工作。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意。

（15）1994年我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型（無(wú)記名國(guó)庫(kù)券）逐步向多樣型（憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等）。

（16）2006年財(cái)政部推出新的儲(chǔ)蓄債券品種——儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）。

（17）1982年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司率先在日本的東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券。

（18）1999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，以國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行為主。主要發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

（19）2003年4月22日起，中國(guó)人民銀行正式發(fā)行中央銀行票據(jù)。

（20）1996年我國(guó)政府成功在美國(guó)發(fā)行4億美元100年期揚(yáng)基債券，極大地提高看我國(guó)政府形象，在國(guó)際資本市場(chǎng)確定了我國(guó)主權(quán)信用債券的較高地位和等級(jí)。

（21）2001年我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生。

（22）1982年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所（KCBT）首先推出價(jià)值線(xiàn)指數(shù)期貨。

（23）2006年9月5日，新加坡交易所（SGX）推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。

（24）1981年美國(guó)所羅門(mén)兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來(lái)，互換市場(chǎng)發(fā)展非常迅猛，目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已成為最大的衍生交易品種。

（25）1988年國(guó)家清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開(kāi)展國(guó)家業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%

（26）馬鞍山鋼鐵股份有限公司成為首家在A(yíng)股市場(chǎng)發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司。

第二篇：證券從業(yè)考試復(fù)習(xí)題(含答案)

證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。A．政府、政府機(jī)構(gòu)、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央銀行、公司 D．金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過(guò)投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)

投資者，除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司 D．商業(yè)銀行

2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市

交易。A．26 B．35 C．36 D．46

2007年10月，中國(guó)與（）金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安

排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公

募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。

A．日本

B．法國(guó)

C．德國(guó)

D．英國(guó)

我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20％，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（）年內(nèi)繳足。A．1 B．2 C．3 D．5

下列不屬于無(wú)限售條件股份的是（）。

A．國(guó)有法人持股 B．人民幣普通股 C．境內(nèi)上市外資股 D．境外上市外資股

關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是（）。A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（）A．發(fā)行要素 B．適用的法規(guī) C．所換股份的來(lái)源 D．發(fā)債主體和償債主體

下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的表述錯(cuò)誤的是（）。

A．外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)

B．在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多 C．歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅 D．歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元

目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括（）。A．現(xiàn)金 B．可轉(zhuǎn)換債券 C．股票 D．流通受限的證券

下列對(duì)20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）A．取消對(duì)存款利率的最低限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自

由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選

用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，因此就產(chǎn)生

了（）。

A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．法律風(fēng)險(xiǎn) D．基差風(fēng)險(xiǎn)

可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券 的 本金及最后1期利息。A．2 B．5 C．7 D．8

2004年以前，只有在香港上市的（）發(fā)行過(guò)二級(jí)存托憑證。A．中華汽車(chē) B．青島啤酒 C．平安保險(xiǎn) D．氯堿化工

2004年以前，只有在香港上市的（）發(fā)行過(guò)二級(jí)存托憑證。A．中華汽車(chē) B．青島啤酒 C．平安保險(xiǎn) D．氯堿化工

關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（）。

A．原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整 7月初和1月初 B．每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)l0％ C．調(diào)整方案提前四周公布 2周

D．樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在360240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在240360名之前的老 樣本優(yōu)先保留

證券公司的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A．集合性 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn) B．綜合性 C．特定性

D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

證券公司經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。A．證券經(jīng)紀(jì) B．證券承銷(xiāo)與保薦 C．證券自營(yíng) D．證券資產(chǎn)管理

證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限

期 改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日。A．5 B．10 C．15 D．20

法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。A．3年以下 B．3年以上 C．5年以下 D．5年以上

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)（）次會(huì)員大會(huì)。A．3 B．4 C．5 D．8

設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（）億元。A．2 B．3 C．5 D．6

債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A．借貸的時(shí)間

B．所借貸貨幣資金的數(shù)額 C．借貸貨幣資金的幣種

D．在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。A．憑證式債券 B．資本債券

C．記賬式債券 D．實(shí)物債券

下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券的敘述正確的是（）。A．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后 B．是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的 C．發(fā)行期限在8年以上 D．是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券

下列屬于公司債券的是（）。A．證券公司債券 B．信用公司債券 C．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 D．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

AC屬于金融債券

國(guó)際債券的種類(lèi)包括（）。A．外國(guó)債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．美洲債券

證券投資基金的作用有（）。A．基金豐富了大投資者的投資方式 B．基金為中小投資者拓寬了投資渠道 C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 D．有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

利率期權(quán)合約通常以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A．政府短、中、長(zhǎng)期債券 B．大面額可轉(zhuǎn)讓存單 C．歐洲美元債券 D．股票指數(shù)

證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括（）。A．獨(dú)立性 B．知情權(quán) C．提案權(quán) D．必要的工作條件

在我國(guó)發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》 法規(guī)反了

美國(guó)的中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表 本題考查美國(guó)的中央存托公司。美國(guó)的中央存托公司負(fù)責(zé)ADR的保管和清算，而托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近l期末凈資產(chǎn)額的50％

40%

股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金

資本公積金

根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類(lèi)l5個(gè)級(jí)別

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)股東會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施 董事會(huì)

證券從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～6個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰

3-12個(gè)月 證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（）。

A．證權(quán)證券

B．物權(quán)證券

C．債權(quán)證券

D．要式證券

公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由（）一致同意提出。A．董事會(huì) B．高級(jí)管理人員 C．全體流通股股東 D．全體非流通股股東

對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述錯(cuò)誤的是（）。A．《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

中的地位和作用

B．開(kāi)放式基金成為我國(guó)基金設(shè)立的主要形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理

公司和大成基金管理公司管理

南方基金

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金

外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）率先推出后得到了迅速

發(fā)展。

A．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所 D．紐約交易所

我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由（）任免。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) C．國(guó)務(wù)院 D．證券交易所

下列深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類(lèi)的是（）。A．深證新指數(shù)

B．深證成分股指數(shù) 樣本指 C．深證100指數(shù)

樣本指 D．房地產(chǎn)指數(shù)

分類(lèi)指

證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)

定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于（）億元人民幣。A．8 B．10 C．12 D．15

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本 的（）。A．500% B．100% C．30% D．5%

未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重

或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金

額（）的罰金。A．1%～8% B．1%～5% C．2%～8% D．2%～l0%

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A．1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下 B．1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C．3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下 D．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

59．申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到

申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A．7 B．10 C．15 D．30

我國(guó)的金融債券主要有（）。

A．政策性金融債券 B．財(cái)務(wù)公司債券 C．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù) D．證券公司債券

指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（）。A．可以作為避險(xiǎn)套利的重要工具 B．費(fèi)用低廉 C．風(fēng)險(xiǎn)小 D．在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（）。A．基金募集與銷(xiāo)售 B．基金的投資管理 C．基金營(yíng)運(yùn)服務(wù) D．基金投資咨詢(xún)服務(wù)

對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（）。A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn) B．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 C．避免基金操縱市場(chǎng) D．督促基金改進(jìn)投資策略

根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A．荷蘭式招標(biāo) B．收益率招標(biāo) C．美式招標(biāo) D．繳款期招標(biāo) 恒生流通精選指數(shù)系列由（）組成。

A．恒生50 B．恒生100 C．恒生香港25 D．恒生中國(guó)內(nèi)地25

證券公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有（）。

A．建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B．建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 C．建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 D．建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

現(xiàn)實(shí)中，由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。（）

A．正確 B．錯(cuò)誤

中央銀行可以通過(guò)采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊 和 市場(chǎng)利率提高，導(dǎo)致股票市場(chǎng)價(jià)格上升

下降

龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家，而 且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買(mǎi)者。（）A．正確 B．錯(cuò)誤

貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。低風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)持倉(cāng)限額和大戶(hù)報(bào)告制度，某一滬深300股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超

過(guò) 10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的 25%。（）A．正確 B．錯(cuò)誤

目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類(lèi)權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券 組合 股權(quán)類(lèi)

中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的，屬于異常波動(dòng)

20%

修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通

過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響

簡(jiǎn)單平均數(shù)

證券公司的柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)主要為在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。

A．我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C．社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金 D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者 社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

．2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第（），2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。A．一 B．二 C．三 D．四

在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，（）等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。A．每股清算價(jià)值 B．每股內(nèi)在價(jià)值 C．每股票面價(jià)值 D．每股賬面價(jià)值

我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到

公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A．15% B．25% C．35% D．45%

下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債的不同之處表述錯(cuò)誤的是（）。A． 記賬方式不同 都是電子記賬 B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同 C．發(fā)行對(duì)象不同

D．流通或變現(xiàn)方式不同

．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A．30% B．40% C．50% D．55%

關(guān)于外國(guó)債券的論述錯(cuò)誤的是（）。

A．武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券

B．外國(guó)債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段 歐洲債券

C．外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券 D．債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B．管理能力風(fēng)險(xiǎn) C．匯率風(fēng)險(xiǎn) D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于（）。A．2000萬(wàn)元 B．3000萬(wàn)元 C．4000萬(wàn)元 D．5000萬(wàn)元

無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的（）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高 和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)

后成交。A．±l0% B．±20% C．±30% D．±40%

中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A．2% B．3% C．4% D．5%

1998年后，（）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)

管體制。

A．中國(guó)人民銀行 B．財(cái)政部 C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．國(guó)務(wù)院

以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者

其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A．2年以下

B．2年以上7年以下 C．3年以下

廣義的有價(jià)證券包括（）。A．資本證券 B．商品證券 C．貨幣證券 D．金融證券

證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）o A．政府 B．公司 C．中央銀行 D．政府機(jī)構(gòu)

衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是（）。A．凈資產(chǎn)收益率 B．每股收益 C．銷(xiāo)售利潤(rùn)率 D．杠桿比率

我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為（）。A．貼現(xiàn)發(fā)行 B．利隨本清C．定期付息 D．不定期付息

我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)的（）。A．金融債券 B．貨幣市場(chǎng)工具 C．資產(chǎn)支持證券 D．非公開(kāi)發(fā)行股票

下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是（）。A資產(chǎn)價(jià)格B．自然現(xiàn)象 C．信用等級(jí) D．匯率

證券公司經(jīng)營(yíng)（）等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A．證券經(jīng)紀(jì) B．證券承銷(xiāo)與保薦 C．證券自營(yíng) D．證券資產(chǎn)管理

中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類(lèi)證券：第一類(lèi)是國(guó)債；第二類(lèi)是中央銀行出

于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（）中央銀行股票

按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)

行人可以延期支付利息。（）4%

利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)浮動(dòng)收 益金融工具

固定收益

證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

集合 連續(xù)

中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和2個(gè)分類(lèi)指數(shù) 3個(gè)

按照規(guī)定，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近5年分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別均在B類(lèi)以上（含B類(lèi)），且有1年為A類(lèi)

3年 下列關(guān)于我國(guó)社保基金的敘述，不正確的是（）。

A．主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

B．其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

C．全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

D．社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)社保基金委托資產(chǎn)總值的10%

1602年，在（）成立了世界上第一個(gè)股票交易所。A．英國(guó)的倫敦 B．美國(guó)的紐約 C．美國(guó)的華盛頓 D．荷蘭的阿姆斯特丹

1918年夏天成立的（）是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．北平證券交易所

B．青島市物品證券交易所 C．天津市企業(yè)交易所 D．上海華商證券交易所

截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、（）家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立 分支機(jī)構(gòu)。A．3 B．4 C．5 D．11

由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（）。A．境外上市外資股 B．境內(nèi)上市外資股 C．社會(huì)公眾股 D．紅籌股

關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的描述錯(cuò)誤的是（）。

A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式 B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF C．ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是60萬(wàn)份或120萬(wàn)份 50和100 D．根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。A．金融遠(yuǎn)期合約 B．金融期貨 C．金融期權(quán) D．金融互換

截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（）。A．37% B．62% C．72% D．87%

2009年3月18日，滬深300指數(shù)開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為2335．42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開(kāi)盤(pán)即多頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748．6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為（）。

本題考查股票指數(shù)期貨投機(jī)。當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利：（2748．6－2648）×300＝30180（元）投入資金：2648×300×12%＝95328（元）日收益率：30180/95328≈31．66%

（）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A．中央存托公司 B．信托投資公司 C．托管銀行 D．存券銀行

上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。A．90% B．85% C．80% D．70%

中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前最后（）分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。A．2 B．3 C．5 D．10

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

管制度。A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．凈資本 D．凈收益

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng) 紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A．1% B．2% C．3% D．5%

操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得；沒(méi)有違法所得或者違

法所得不足30萬(wàn)元的，處以（）的罰款。A．30萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下 B．20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下 C．30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下 D．50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)

其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A．2 B．3 C．5 D．7

近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了（）交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌

交易。

A．衍生證券投資基金 B．股票基金

C．上市開(kāi)放式基金

LOF D．交易所交易基金

ETF

許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則 是（）。

A．只能用留存收益支付

B．公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利 C．紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本 D．股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金

未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（）。A．發(fā)起人股份 B．優(yōu)先股 C．募集法人股份 D．國(guó)有法人持股

股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取（）。A．詢(xún)價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．公開(kāi)招標(biāo)方式 D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。A．高度集中 B．權(quán)責(zé)統(tǒng)一 C．相對(duì)集中 D．權(quán)責(zé)分離

中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于

對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性 三個(gè)月 股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股票為S 股。（）G股

2007年以來(lái)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準(zhǔn)利率

3個(gè)月

當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。

80%

按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于

基金凈資產(chǎn)的（）。A．10％B．20％ C．50％ D．60％

英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（）。A．公司債券 B．政府債券 C．鐵路股票 D．公司股票

我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A．25％ B．30％ C．35％ D．45％

QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券

等有價(jià)證券投資的基金，（）年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的是（）。A．滬深300指數(shù) B．上證50指數(shù) C．深證100指數(shù) D．上證100指數(shù)

出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公

開(kāi)譴責(zé)，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后（）個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券

交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。A．6 B．12 C．18 D．24

集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行 總 量的l0％，也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A．25％ B．20％ C．15％ D．10％

投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券 專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A．2 B．3 C．4 D．5

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。A．2年 B．3年 C．4年 D．5年

從2007年開(kāi)始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在（）。A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化 B．國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng) C．金融監(jiān)管的改革 D．金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化

我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形

是（）。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5％ 10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5％ C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn) D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)特的資本市場(chǎng)，具有的特點(diǎn)有（）。A．前瞻性 B．高風(fēng)險(xiǎn) C．監(jiān)管要求嚴(yán)格

D．明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。A．集合性 B．綜合性 專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理 C．專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作 D．客戶(hù)資產(chǎn)必須托管

會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量

和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為 B．60周歲以?xún)?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人 C．上業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元

D．有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不 低于l000萬(wàn)元

200萬(wàn)

100萬(wàn)

我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券

除特別行政區(qū)

2000年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生。此后，我國(guó)基金市場(chǎng)進(jìn)入開(kāi)放式基金發(fā)展階段，開(kāi)放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。（）2001年

中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證100指數(shù)。中證200指數(shù)是中證指數(shù)有限公司于2007年1月15日發(fā)布的。

根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有200萬(wàn)元人民幣以上的注

冊(cè)資本

100萬(wàn)

金融期貨不包括（）。

A． 外匯期貨 B．利率期貨 C．股權(quán)類(lèi)期貨 D．貨幣期貨

雙重交易機(jī)制是（）的重要特征。

A． 存托憑證 B．證券交易所交易基金 C．認(rèn)股權(quán)證 D．備兌憑證

基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越低

債券發(fā)行制度有核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度兩種。前者的核心是實(shí)質(zhì)管理原則，后者的核心是公開(kāi)原則。

股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。

A． 公司經(jīng)營(yíng)狀況 B．銀行存款利率 C．普通股股息 D．股票市場(chǎng)市盈率

外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。

A． 投資者所在國(guó) B．發(fā)行者所在國(guó) C．發(fā)行地所在國(guó) D．第三國(guó)

我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（）年。A．5 B．8 C．12 D．15

金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A． 買(mǎi)方 B．賣(mài)方 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．交易所(或期貨清算公司)

根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是（）的權(quán)力。A．證券公司 B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證監(jiān)會(huì) D．證券交易所

相對(duì)法是先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)；綜合法是將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù)；加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算

股份公司申請(qǐng)上市的，其股本總額不得少于（）萬(wàn)元。

A．500 B．1000 C．2000 D．3000

股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。

A． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．違約風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。

A． 基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

特殊類(lèi)型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金

《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶(hù)提供的證券、期貨投資咨詢(xún)傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址、聯(lián)系電話(huà)和聯(lián)系人姓名。

期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（）的局限性 A．時(shí)間上 B．空間上 C．?dāng)?shù)量上 D．質(zhì)量上

固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（）。A．ETF B．公司債券 C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券 D．國(guó)債

債券按照其券面形態(tài)可分為（）。

A． 憑證式債券 B．記賬式債券 C．附息債券 D．實(shí)物債券

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（）。

A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益 B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) C．不得對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，誘導(dǎo)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該種證券 D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權(quán)委托

根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，允許合資券商開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢(xún)與分析，投資與有價(jià)證券研究、咨詢(xún)，公開(kāi)收購(gòu)及公司重組等；對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。加入后3年，內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)l／3。合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷(xiāo)，從事8股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%；③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)

超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后；D選項(xiàng)，期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。

A． 指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D．證券交易所

金融衍生工具有以下四個(gè)特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法中，正確的有（）。

A．期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金 B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱(chēng)為初始保證金

C．保證金賬戶(hù)必須保持一個(gè)最低的水平，稱(chēng)為維持保證金

D．當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平

金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。

根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券三類(lèi)。其中，附息債券按照計(jì)息方式的不同，又可以細(xì)分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類(lèi)

記賬式國(guó)債以記賬形式記錄債權(quán)、通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買(mǎi)賣(mài)，必須在證券交易所設(shè)立賬戶(hù)。

限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó) 債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

證券發(fā)行時(shí)，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不合分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。

按照結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）類(lèi)。A．基于貨幣的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 B．基于利率的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 C．基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 D．基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

2005年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，（）分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A．中國(guó)建設(shè)銀行 B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 C．中國(guó)工商銀行 D．中國(guó)人民銀行

國(guó)際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨除國(guó)債利率期貨外，常見(jiàn)的參考利率期貨包括倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、香港銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元定期存款單利率期貨、聯(lián)邦基金利率期貨，等等。

發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：（1）資金使用方向；（2）市場(chǎng)利率變化；（3）債券的變現(xiàn)能力。

金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類(lèi)：（1）股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約；（2）債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約；（3）遠(yuǎn)期利率協(xié)議；（4）遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）。A．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

B． 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值 C．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn) D．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為（）開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)，專(zhuān)用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A 客戶(hù) B 證券公司 C 證券交易所 D 證券業(yè)協(xié)會(huì)

證券交易所連續(xù)公開(kāi)()方式形成證券交易價(jià)格。A 競(jìng)價(jià) B 議價(jià) C 競(jìng)標(biāo) D 叫價(jià)

在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列說(shuō)法不正確的是()。A 存券銀行發(fā)出ADR B 存券銀行一定要命令托管銀行移送證券 C 將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行

D 存券向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息

凈資本是證券公司在()的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后 得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A 總資產(chǎn) B 凈資產(chǎn) C 總資本

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與名項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的 比例不得低于()。

A 50% B 70% C 80% D 100%

如果要在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則須采用()。

A 三級(jí)有擔(dān)保存存托憑證 B 一級(jí)有擔(dān)保存存托憑證 C 二級(jí)有擔(dān)保存存托憑證 D 144A存托憑證

歐洲債券是指借款人()A 在歐洲發(fā)行的債券

B 在本國(guó)以外的國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券 C 在本國(guó)以外的國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券

D 在本國(guó)以外的國(guó)家發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。

證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A 適當(dāng)?shù)膬r(jià)格 B 合理的成本 C 穩(wěn)健的速度 D 相互制衡為目的

（）被視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)最靈 敏的指標(biāo)。

A 金融時(shí)報(bào)交易所指數(shù) B 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù) C 道-瓊斯股價(jià)平均數(shù) D NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)。

我國(guó)《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大

會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A 5% B 8% C 10% D 20%

股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表（）的有價(jià)證券。A 收益權(quán) B 財(cái)產(chǎn)權(quán) C 物權(quán) D 股東權(quán)

我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采 用（）方式發(fā)行。A 自銷(xiāo) B 包銷(xiāo) C 代銷(xiāo) D 直銷(xiāo)

證券市場(chǎng)的基本功能包括籌集一投資功能、定價(jià)功能、資本配置功能

證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。

A 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C 專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 金融衍生工具的對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括（）。A 債券 B 股票

C 銀行定期存款單 D 金融衍生工具

債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長(zhǎng)期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。

首次公開(kāi)發(fā)行股票中，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于詢(xún)價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是（）。A 證券投資基金公司 B 證券公司 C 信托投資公司 D 財(cái)務(wù)公司

下列表述中正確的是（）。

A 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括存券銀行、托管銀行和中央存托公司 B 在A(yíng)DR交易過(guò)程中，托管銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)

存券銀行 C 存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢(xún)服務(wù) D 中央存托公司負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。A 證券交易所上市證券交易的清算和交收 B 證券持有人名冊(cè)登記 C 為證券發(fā)行出具法律意見(jiàn)書(shū) D 證券的存管和過(guò)戶(hù)

每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)（）等階段。A 高漲 B 穩(wěn)定 C 停滯 D 衰退

復(fù)蘇

根據(jù)資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以分為（）等類(lèi)別。

A 不動(dòng)產(chǎn)證券化 B 信貸資產(chǎn)證券化 C 未來(lái)收益證券化 D 債券組合證券化

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，可以接受證券公司提供IB業(yè)務(wù)的期貨公司有()。A 證券公司全資擁有的期貨公司 B 證券公司控股的期貨公司

C 與證券公司被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D 與證券公司無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)的公司

我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留在的該項(xiàng)公積金不得 少于轉(zhuǎn)增后公司注冊(cè)資本的百分之二十五。轉(zhuǎn)增前

證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻?hù)提供協(xié)助開(kāi)戶(hù)、提供期貨行 情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制、辦理期貨保證金等服務(wù)

不能辦理保證金

基金托管費(fèi)通常按日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券

指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與()的選擇有密切關(guān)系。A.成分股票 B.基礎(chǔ)指數(shù) C.受托人 D.投資人

關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是()。A.兩者均包含 B.兩者都包含

C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含

只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是()。A.股票期權(quán) B.股票指數(shù)期權(quán) C.利率期權(quán) D.貨幣期權(quán)

外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用()形式。A.股票 B.存托憑證 C.認(rèn)股權(quán)證 D.股票期權(quán)

對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶(hù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。A.交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)

B.交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而買(mǎi)方無(wú)要求 C.交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而賣(mài)方無(wú)要求

我國(guó)《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。A.3;1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 B.5;1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C.3;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 D.5;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

目前只有貨幣市場(chǎng)基金以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購(gòu)費(fèi)

中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在()億元人民幣以上，待償期限在()年以上的債券。A.30;1 B.50;1 C.30;3 D.50;3

董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A.2% B.5% C.10% D.20%

.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤(rùn)須滿(mǎn)足最近連續(xù)盈利，且()年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于()萬(wàn)元。A.3;3000 B.3;5000 C.5;3000 D.5;5000

證券公司解聘合規(guī)負(fù)貴人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)2年的高級(jí)管理人員

注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū);(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上;(4)不超過(guò)60歲;(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。

一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有()。A.標(biāo)的物 B.持有人 C.權(quán)利 D.義務(wù)

香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制。首次將H股納入恒生指數(shù)成分股，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。恒生指數(shù)的成分股并不固定，自1969年以來(lái)，已作了十多次調(diào)整，從而使成分股更具有代表性，使恒生指數(shù)更能準(zhǔn)確反映市場(chǎng)變動(dòng)狀況，所以C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于()。A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B.股份制的發(fā)展 C.信用制度的發(fā)展 D.公司的產(chǎn)生

債券的票面要素包括()。A.債券的票面價(jià)值 B.債券的到期期限 C.債券的票面利率 D.債券發(fā)行者名稱(chēng)

某公司于2007年依法成立，注冊(cè)資本為260萬(wàn)元，2007的股東會(huì)議中對(duì)修改公司章程的事項(xiàng)作出決議，以下說(shuō)法正確的是()。A.該公司是有限責(zé)任公司

B.該決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò) C.該公司是股份有限公司 D.該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)

股份有限公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣500萬(wàn)元

下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是()。A.董事會(huì)、股東大會(huì)決議 B.簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 C.配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)

國(guó)家股的資金主要來(lái)源于()。

A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資

C.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新 組建股份公司的投資

D.企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資 法人股

公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于()的發(fā)行人。A.證券發(fā)行數(shù)量多 B.籌資額大 C.機(jī)構(gòu)規(guī)模大 D.準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市

證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為()。A.利息收入 B.紅利收入 C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差收入 D.印花稅

下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是()。

A.期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金 B.雙方成交時(shí)繳納的保證金稱(chēng)為初始保證金

C.保證金賬戶(hù)必須保持一個(gè)最低的水平，稱(chēng)為維持保證金 D.保證金的水平由期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商制定

交易所

關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是()。A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% 20 B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 36 C.募集資金使用符合規(guī)定

D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名

股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行

結(jié)算月份

對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為中國(guó)證監(jiān)會(huì);對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

。結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們有些是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的，也有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無(wú)顯性的表達(dá)，必須通過(guò)細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)的衍生產(chǎn)品。

公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。

建業(yè)股息是一個(gè)特例，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。

中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成 凈額

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上 6個(gè)月

契約型基金籌集的資金屬于借入資金 信托資產(chǎn)

證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 2%

金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。這種分類(lèi)的依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分

股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過(guò)戶(hù)的股份轉(zhuǎn)讓方式。

操縱市場(chǎng)的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時(shí)委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報(bào)買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出，但其間并無(wú)證券或款項(xiàng)的交割行為

虛買(mǎi)虛賣(mài) 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。

4%

首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個(gè)月。

上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加投，基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)。1年

.三個(gè)月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨利率

第三篇：證券從業(yè)考試題庫(kù)（9篇）

篇1：證券從業(yè)資格庫(kù)考試題庫(kù)

最新證券從業(yè)資格庫(kù)考試題庫(kù)

1、有執(zhí)行期間的處罰處分自（ ）起算。

A．處罰處分決定生效之日

B．處罰處分決定成效次日

C．執(zhí)行期間屆滿(mǎn)之日

D．執(zhí)行期問(wèn)屆滿(mǎn)次日

2、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開(kāi)立（ ）。

A.信用證券賬戶(hù)

B．信用資金臺(tái)賬

C．信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

D．實(shí)名信用資金賬戶(hù)

3、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（ ）個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。

A．3

B．5

C．7

D．10

4、下列不屬于證券公司損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（ ）。

A．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

B．假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

C．接收客戶(hù)委托，為其購(gòu)買(mǎi)證券后發(fā)生巨額虧損

D．挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券

5、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有（ ）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

A．1

B．2

C．3

D．5

6、用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金的賬戶(hù)是（ ）。

A．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

C．信用交易證券交收賬戶(hù)

D．融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

7、下列選項(xiàng)中，不正確的是（ ）。

A．通過(guò)增加公司注冊(cè)資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

B．有限責(zé)任公司，必須在公司名稱(chēng)中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣

C．禁止證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

D．如果發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可以抽回其股本

8、用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金的賬戶(hù)是（ ）。

A．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

C．信用交易證券交收賬戶(hù)

D．融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

9、目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在（ ）類(lèi)以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

10、發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會(huì)對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是（ ）。

A．暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B．自確認(rèn)之日起3―12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

C．對(duì)保薦代表人采取證券市場(chǎng)禁入的措施

D．自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格

11、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（ ）。

A．假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B．委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

D．將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

12、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A．基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)

B．有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)其股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意

C．有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

D．股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

13、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A．擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑

B．證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑

C．前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券

D．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

14、證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（ ）的罰款。

A．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B．30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D．10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

15、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)采集誠(chéng)信信息的途徑，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)

C．會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因

16、下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法不正確的是（ ）。

A．公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

B．公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

C．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票

D．公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

17、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A．擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑

B．證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑

C．前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券

D．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

18、下列不屬于證券公司損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（ ）。

A．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

B．假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

C．接收客戶(hù)委托，為其購(gòu)買(mǎi)證券后發(fā)生巨額虧損

D．挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券

19、公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括（ ）。

A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B．公司章程

C．稅務(wù)登記證

D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

20、下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易條件的是（ ）。

A．公司債券的期限為1年以上

B．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

D．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元

21、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（ ）個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。

A．3

B．5

C．7

D．10

22、證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（ ）的罰款。

A．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B．30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D．10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

23、下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易條件的是（ ）。

A．公司債券的期限為1年以上

B．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

D．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元

24、下列選項(xiàng)中，不正確的是（ ）。

A．通過(guò)增加公司注冊(cè)資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

B．有限責(zé)任公司，必須在公司名稱(chēng)中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣

C．禁止證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

D．如果發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可以抽回其股本

25、下列情形表明代銷(xiāo)發(fā)行成功的是（ ）。

A．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)．向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量10%的

B．代銷(xiāo)期限屑滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量30%的

C．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量50%的

D．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量80%的

26、下列情形表明代銷(xiāo)發(fā)行成功的是（ ）。

A．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)．向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量10%的

B．代銷(xiāo)期限屑滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量30%的

C．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量50%的

D．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量80%的`

27、下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（ ）。

A．限制民事行為能力

B．因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)6年

C．擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

D．個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

28、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

A．1000萬(wàn)

B．3000萬(wàn)

C．5000萬(wàn)

D．1億

29、目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在（ ）類(lèi)以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

30、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A．責(zé)令依法處理非法持有的證券

B．沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)

C．沒(méi)有違法所得的，處以2萬(wàn)元的罰金

D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

31、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（ ）。

A．客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況

B．客戶(hù)的家庭情況

C．證券投資經(jīng)驗(yàn)

D．投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

32、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A．公開(kāi)發(fā)行是指向特定對(duì)象發(fā)行證券

B．采取要約收購(gòu)方式的。收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，但賣(mài)出價(jià)格不能高出要約收購(gòu)價(jià)格

C．監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人

D．公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

33、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．3

B．6

C．9

D．12

34、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)采集誠(chéng)信信息的途徑，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)

C．會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因

35、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開(kāi)立（ ）。

A.信用證券賬戶(hù)

B．信用資金臺(tái)賬

C．信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

D．實(shí)名信用資金賬戶(hù)

36、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（ ）。

A．假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B．委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

D．將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

篇2：證券從業(yè)考試試題

第1題：風(fēng)險(xiǎn)是指( ?)。

A.損失的大小

B.損失的分布

C.未來(lái)結(jié)果的不確定性

D.收益的分布

答案：C

第2題：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( ?)的人民幣債券。

A.可流通

B.不可流通

C.有面額

D.無(wú)面額

答案：B

第3題：下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是( ?)。

A.一般采取被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)

B.基金份額可變

C.能夠通過(guò)所有證券公司進(jìn)行申購(gòu)贖回

D.在交易所上市交易

答案：C

第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為( ?)。

A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.債券屬于有價(jià)證券

答案：A

第5題：Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以( ?)家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運(yùn)行。

A.14

B.15

C.16

D.17

答案：C

第6題：關(guān)于中標(biāo)原則，下列說(shuō)法不正確的是( ?)。

A.全場(chǎng)有效投資總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入

B.全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿(mǎn)招標(biāo)額為止

C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

D.對(duì)于允許追加承銷(xiāo)的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)債

答案：C

第7題：股票是一種資本證券，它屬于( ?)。

A.實(shí)物資本

B.真實(shí)資本

C.虛擬資本

D.風(fēng)險(xiǎn)資本

答案：C

第8題：中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的( ?)業(yè)務(wù)。

A.政策性

B.公開(kāi)市場(chǎng)操作

C.投融資

D.保值

答案：B

第9題：按( ?)劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。

A.交易金額

B.交易場(chǎng)所

C.賬戶(hù)用途

D.投資者種類(lèi)

答案：B

第10題：證券投資基金的特點(diǎn)不包括( ?)。

A.集合理財(cái)，專(zhuān)業(yè)管理

B.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C.組合投資，分散散風(fēng)險(xiǎn)

D.放松監(jiān)管，信息封閉

答案：D

[2017證券從業(yè)考試試題]

篇3：證券從業(yè)考試題型解析

證券從業(yè)考試題型解析

.根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題，如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2.重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的'內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見(jiàn)。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶(hù)并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。

4.跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái)，可以出各種題型。依此類(lèi)推，各門(mén)課程都可以如法炮制，

5.計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專(zhuān)門(mén)的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6.條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見(jiàn)，其他題型也可以出。

7.對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8.根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

出題方法沒(méi)有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見(jiàn)的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

篇4：證券從業(yè)資格考試：考試復(fù)習(xí)方法

選科目考試共分5門(mén)，一門(mén)基礎(chǔ)，4門(mén)選修（交易，投資分析，發(fā)行承銷(xiāo)，基金）

報(bào)名費(fèi)一門(mén)70

每次考試可選擇1門(mén)或幾門(mén)考，只要過(guò)了，成績(jī)長(zhǎng)期保留，有效，

通過(guò)基礎(chǔ)+任意一門(mén)選修，獲得證券從業(yè)資格

通過(guò)基礎(chǔ)+任意兩門(mén)選修，獲得證券從業(yè)資格一級(jí)證書(shū)

通過(guò)基礎(chǔ)+全部四門(mén)選修，獲得證券從業(yè)資格二級(jí)證書(shū)

建議的考試順序，基礎(chǔ)，交易，基金，分析，承銷(xiāo)

這個(gè)順序是綜合考慮難易程度和實(shí)用性給出的

第一次考試，建議考基礎(chǔ)和交易

計(jì)算題目處理

前面說(shuō)過(guò)，每科考試110分鐘，完成180道題目，拋開(kāi)20分的多選不談，基本每道題30-40秒，如果一道計(jì)算題花了兩分鐘，那么它就占用了至少3-4道題目的時(shí)間。在證券投資分析中，關(guān)于公司財(cái)務(wù)部分會(huì)出許多的計(jì)算題，我感覺(jué)大約有10道以上的計(jì)算題目，而且有的計(jì)算題目還不是一步能算出來(lái)的，如果不是極熟練可能會(huì)比較費(fèi)時(shí)間。

數(shù)字強(qiáng)記? ? 的確有時(shí)太多的數(shù)字容易弄亂，建議個(gè)人總結(jié)一套適合自己的快速記憶方法，

備考資料

因?yàn)檫@些知識(shí)點(diǎn)不需要永久性記憶，只是一種短暫性記憶，如1-3個(gè)月的時(shí)間，考過(guò)就忘無(wú)所謂。關(guān)鍵是考試時(shí)能記得。如證券公司的業(yè)務(wù)分類(lèi)簡(jiǎn)記為515，凈資本簡(jiǎn)記為2512，看到這類(lèi)題目立刻反映這些數(shù)字，比死記要效果好些。當(dāng)時(shí)我記得很熟悉的，現(xiàn)在才幾天過(guò)去，基本都想不起來(lái)了。看書(shū)加多做題1，先看基礎(chǔ)，這本書(shū)最重要，每天看一章，做一章配套的題目，簡(jiǎn)單的直接劃去，以后也別看，浪費(fèi)時(shí)間，易混淆的標(biāo)記下，做錯(cuò)了的標(biāo)記下，（我當(dāng)時(shí)是做20題對(duì)一下答案，這樣做錯(cuò)了什么，正確答案是什么，有更深的印象），將題目中的考點(diǎn)在書(shū)本上相應(yīng)位置用粗彩筆畫(huà)出來(lái)，醒目一點(diǎn)，這樣，考試前最后一次復(fù)習(xí)的時(shí)候就只要盯著彩筆劃過(guò)的地方,已經(jīng)以后復(fù)習(xí)可以只看考點(diǎn)，二次看書(shū)的時(shí)候就會(huì)非常的快了

2，整理時(shí)間年代數(shù)字這些非常容易混的東西，考前看

3，基礎(chǔ)爭(zhēng)取在10――12天看完

4，接著學(xué)習(xí)選修的書(shū)，有了基礎(chǔ)的知識(shí)，看起來(lái)方便多了，復(fù)習(xí)方法相同，一定要記得，看一章，做一章

5，這樣，你復(fù)習(xí)完兩本書(shū)大概花了20-25天，剩下的時(shí)間需要將題目重新再看一遍，因?yàn)樽鲞^(guò)了一遍題目，所以在看書(shū)的時(shí)候就知道那里是重點(diǎn)了，再將書(shū)有重點(diǎn)的翻一遍

6，考試前一天主要就是看看錯(cuò)題，時(shí)間，易混知識(shí)點(diǎn)，什么的。

篇5：證券從業(yè)資格考試考試科目

報(bào)名條件

(一)報(bào)名截止日年滿(mǎn)18周歲;

(二)具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上學(xué)歷;

(三)具有完全民事行為能力。

適合人群

協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：概括地說(shuō)，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

具體而言，證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；

基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的.管理人員；

證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員；

證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。

相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

考試科目

證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試科目設(shè)定兩門(mén)，名稱(chēng)分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

各專(zhuān)業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門(mén)。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。

各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén)，分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。

證券從業(yè)資格各類(lèi)別考試對(duì)應(yīng)科目如下表所示：

考試類(lèi)型	考試科目	科目數(shù)量
證券一般從業(yè)	證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)	兩科
保薦代表人勝任能力考試	投資銀行業(yè)務(wù)	一科
證券分析師勝任能力考試	發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)	一科
證券投資顧問(wèn)勝任能力考試	證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)	一科
證券公司合規(guī)管理人員	證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試	一科
證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員	證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試	一科
證券公司高級(jí)管理人員	證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試	一科

題型題量

入門(mén)資格考試的兩個(gè)科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

各專(zhuān)業(yè)資格考試科目，考試時(shí)間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

篇6：證券從業(yè)考試過(guò)關(guān)心得

，

22號(hào)去蘇州考試，考點(diǎn)距離火車(chē)站好遠(yuǎn)，總體來(lái)說(shuō)，證券的考題要比期貨簡(jiǎn)單，1個(gè)小時(shí)基本上能把試卷做完，嘿嘿，我還是每門(mén)都等到考試結(jié)束才交的試卷。看盤(pán)比考試更考耐心，所以就堅(jiān)持等到考試結(jié)束。

篇7：證券從業(yè)考試練習(xí)題及答案

1.狹義的投資銀行業(yè)務(wù)的范圍包括( )，

A.并購(gòu)業(yè)務(wù)

B.公司融資

C.融資業(yè)務(wù)

D.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

2.關(guān)于資產(chǎn)支持證券，下列說(shuō)法中正確的有( )。

A.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)

B.資產(chǎn)支持證券是指將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券

C.受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)

D.我國(guó)目前還沒(méi)有資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

3.證券公司的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)在申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)要求其( )。

A.具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程

B.內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理

C.具備相應(yīng)的研究能力

D.從事保薦業(yè)務(wù)10年以上

4.保薦期間分為( )兩個(gè)階段。

A.盡職推薦階段

B.持續(xù)督導(dǎo)階段

C.前端督導(dǎo)階段

D.后臺(tái)督導(dǎo)階段

5.發(fā)行人繳納股款后，在( )情形下可以抽回資本。

A.未按期募足股份

B.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

D.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司

6.股份有限公司增加資本的方式有( )。

A.向中小股東回購(gòu)股份

B.向現(xiàn)有股東配售股份

C.向現(xiàn)有股東派送紅股

D.以公積金轉(zhuǎn)增股本

7.股份有限公司的董事的職權(quán)有( )。

A.出席董事會(huì)

B.行使表決權(quán)

C.報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

D.簽名權(quán)

8.股份有限公司在將稅后利潤(rùn)向股東按持有比例分配之前，應(yīng)先提取( )。

A.工會(huì)經(jīng)費(fèi)

B.職工福利費(fèi)

C.法定公積金

D.任意公積金

9.在企業(yè)的股份制改組的過(guò)程中，發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開(kāi)展業(yè)務(wù)所必需的( )完整投入擬發(fā)行上市公司。

A.固定資產(chǎn)

B.在建工程

C.無(wú)形資產(chǎn)

D.其他資產(chǎn)

10.股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括( )。

A.計(jì)劃階段

B.實(shí)施審計(jì)階段

C.審計(jì)完成階段

D.評(píng)估階段

11.重置成本法是在現(xiàn)時(shí)條件下，被評(píng)估資產(chǎn)全新?tīng)顟B(tài)的`重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的( )，估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。

A.實(shí)體性貶值

B.經(jīng)濟(jì)性貶值

C.功能性貶值

D.重置性貶值

12.每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司募集資金存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告，

該核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

A.募集資金的存放、使用及專(zhuān)戶(hù)余額情況

B.募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異

C.閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果(如適用)

D.上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)

13.審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

A.引言段

B.管理層對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的責(zé)任段

C.意見(jiàn)段

D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任段

14.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指( )。

A.建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系

B.能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策

C.具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度

D.發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶(hù)

15.關(guān)于市凈率法，下列說(shuō)法中正確的有( )。

A.市凈率是指股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益的比率

B.計(jì)算公式為：市凈率=股票市場(chǎng)價(jià)格÷每股凈資產(chǎn)

C.通過(guò)市凈率定價(jià)法估值時(shí)，首先應(yīng)根據(jù)審核后的凈資產(chǎn)計(jì)算出發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)

D.根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市凈率

16.在首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的操作中，主承銷(xiāo)商按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)資時(shí)應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)。

A.獲取的T日16：00資金到賬情況

B.獲取的T+1日16：00資金到賬情況

C.結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下申購(gòu)資金專(zhuān)戶(hù)截止T日16：00的資金余額

D.結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下申購(gòu)資金專(zhuān)戶(hù)截止T+1日16：00的資金余額

17.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司向深圳證券交易所申請(qǐng)辦理新股發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料

C.發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排

D.發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告

18.招股說(shuō)明書(shū)全文文本的扉頁(yè)應(yīng)刊登的內(nèi)容包括( )。

A.發(fā)行股數(shù)

B.擬上市的證券交易所

C.招股說(shuō)明書(shū)簽署日期

D.發(fā)行股票的類(lèi)型

19.上市公司的董事會(huì)秘書(shū)為上市公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，有權(quán)參加( )。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)會(huì)議

C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議

D.高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議

20.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情況，主要包括( )等。

A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得

B.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限

C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

D.對(duì)發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響

篇8：證券從業(yè)資格考試：考試題型有那些

考試題型??? 考試題型有三種，分別是單項(xiàng)選擇題、不定選項(xiàng)選擇題和判斷題，

證券從業(yè)資格考試：考試題型有那些

。每種題型都是60道，其中單項(xiàng)選擇題每個(gè)0.5分；不定選項(xiàng)選擇題，40道是0.5分，20道是1分（題目中會(huì)標(biāo)明）；判斷題每個(gè)0.5分，但答錯(cuò)要倒扣分。考試時(shí)間120分鐘。

題目是從考試題庫(kù)隨機(jī)抽取的而且每個(gè)人的考題都是不同的。上機(jī)考試考場(chǎng)有網(wǎng)絡(luò)攝像監(jiān)控3個(gè)監(jiān)考想作弊門(mén)都沒(méi)有，更大的問(wèn)題是你都不知道去哪抄，考試題量較大上面說(shuō)過(guò)了所以做題慢點(diǎn)需要注意時(shí)間

資格證類(lèi)型

必考科目+任意一門(mén)選考科目=證券從業(yè)資格證書(shū)

必考科目+任意兩門(mén)選考科目=一級(jí)證券從業(yè)資格證書(shū)

必考科目+全部四門(mén)選考科目=二級(jí)證券從業(yè)資格證書(shū)

這些都要在券商或者證監(jiān)會(huì)注冊(cè)認(rèn)可的公司供職，

備考資料

科目類(lèi)型

考試科目分為必考科目和選考科目。

必考科目：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)。

選考科目：證券交易；證券投資基金；證券投資分析；證券發(fā)行與承銷(xiāo)。

篇9：證券從業(yè)資格考試考試題型解析

根據(jù)歷年的考題，尤其是最近幾年的考題特點(diǎn)，可以大致歸納如下常見(jiàn)的出題方法：

根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題? ? 如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

重大法規(guī)、規(guī)則出題? ? 如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

反向出題? ? 就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見(jiàn)。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶(hù)并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。

跨章節(jié)出題? ? 學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái)，可以出各種題型，依此類(lèi)推，各門(mén)課程都可以如法炮制。

計(jì)算題隱蔽出題? ? 以前的考題有專(zhuān)門(mén)的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，

如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

條件出題? ? 證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見(jiàn)，其他題型也可以出。

對(duì)比出題? ? 把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題? ? 很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

總結(jié)出題方法沒(méi)有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見(jiàn)的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第四篇：證券從業(yè)考試法規(guī)相關(guān)數(shù)字

一、公司法

1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。

2.股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

3.自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

4.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

5.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。

6.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每至少召開(kāi)兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

7.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

8.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

9上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過(guò)。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

①發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元

③向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過(guò)股本總額的10%；股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

④發(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為。

2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000萬(wàn)元 ②累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息。

3.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)約定時(shí)效不得超過(guò)90日。

4.擬公開(kāi)發(fā)行股票的面值總額超過(guò)人民幣三千萬(wàn)元或者預(yù)期銷(xiāo)售總金額超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

5.證券公司代銷(xiāo)證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)期滿(mǎn)后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的備案。

6.債券上市的數(shù)字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送報(bào)告。

9.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

10.收購(gòu)要約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

11.收購(gòu)要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

13.證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對(duì)發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，對(duì)發(fā)行人處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。15.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的,處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

16.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格、法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券、沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買(mǎi)賣(mài)的證券等值以下的罰款。

18.證券公司為客戶(hù)賣(mài)出其賬戶(hù)上未實(shí)有的證券或者為客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，處以非法買(mǎi)賣(mài)證券等值的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場(chǎng)的,處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

20.證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券等違背客戶(hù)真實(shí)意思，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。

2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

①注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無(wú)違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開(kāi)放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開(kāi)，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬(wàn)罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬(wàn)罰款。

7.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

8.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開(kāi)募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒(méi)得或不足100萬(wàn)的，處以10~100萬(wàn)罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬(wàn)罰款。

四、期貨交易管理?xiàng)l例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

①注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。

②主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

2.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日

五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。

5.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接責(zé)任人處3萬(wàn)~10萬(wàn)。(違規(guī)委托銷(xiāo)售、提供投資建議、違規(guī)委托代買(mǎi)、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價(jià)值低于最低限額)

7.未按規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬(wàn)~50萬(wàn)，并對(duì)直接責(zé)任人處1萬(wàn)~5萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)

8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接?處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動(dòng)用客戶(hù)資金；同意違規(guī)動(dòng)用客戶(hù)資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu))

六、從業(yè)資格

1.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的數(shù)字條件：最近3年未受過(guò)刑事處罰。

2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

①取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；

②辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

①參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。

②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

③被吊銷(xiāo)或注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

5.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

6.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。

③最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。

7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。

2.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷(xiāo)、變更決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

4.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢(xún)誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告，查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。

6.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年~5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年~10年證券市場(chǎng)禁入措施。

7.客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

8.對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

9.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列數(shù)字證明文件：

①具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷(xiāo)或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。

②最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信記錄的說(shuō)明。

③最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說(shuō)明。

④最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。

八、證券經(jīng)紀(jì)

1.在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。

2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪(fǎng)，對(duì)原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)的10%。

3.客戶(hù)回訪(fǎng)應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。

4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

5.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

九、證券投資咨詢(xún)

1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

2.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢(xún)資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

十、財(cái)務(wù)顧問(wèn)

1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：

①最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

②財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。

2.證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：

①最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說(shuō)明。

②公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說(shuō)明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門(mén)人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

③經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

3.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)：

①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。

②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

4.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷(xiāo)與保薦

1.首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：

①最近3個(gè)會(huì)計(jì)凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)

②最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;或者最近3 個(gè)會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元

③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

④最近一期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

4.證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

5.發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對(duì)發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

十二、證券自營(yíng)

1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

3.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

①要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉(cāng)等問(wèn)題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。

5.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

①自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

②自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

③持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

④持有一張權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因報(bào)銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的80%

7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

十三、證券資產(chǎn)管理

1.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：

①個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

5.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告；證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。

6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業(yè)務(wù)

1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

①公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

③最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年。

6.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

7.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3

8.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%

第五篇：2014證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》多選題精選五

證券從業(yè)資格培訓(xùn)： http://edu.21cn.com/kcnet1210/

多選題

1.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有()。

A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

B.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.禁止相互持股的情形

D.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

2.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

3.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有()。

A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)

B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查

C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告

D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作

4.套期保值的基本類(lèi)型是()。

A.持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，賣(mài)出期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)入期貨合約

5.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為()。

A.平價(jià)權(quán)證

B.價(jià)內(nèi)權(quán)證

C.虛值權(quán)證

D.價(jià)外權(quán)證

6.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（A.向原股東配售股份

B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開(kāi)發(fā)行股票

7.證券交易所的特征有()。

A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

B.實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則

C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

8.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括()。

A.交易系統(tǒng)

B.結(jié)算系統(tǒng)

C.信息系統(tǒng))。

D.反饋系統(tǒng)

9.下列屬于證券登記結(jié)算制度的是()。

A.證券實(shí)名制

B.結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度

C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

D.凈額結(jié)算制度

10.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。

A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權(quán)委托

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

參考答案：1-10ABCD，AB，ABCD,AC,ABD;ABCD,ABCD,ABC,ABCD,ACD