第一篇：2015年證券從業資格選擇題及答案理論考試試題及答案

1、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

2、《中華人民共和國公司法》規定，當出現（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

A．董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

3、根據《證券公司監督管理條例》證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經驗 B．財產與收入狀況 C．風險偏好 D．身份

4、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（）。

A．基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產

B．基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行

D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

5、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業銀行 B．客戶變更指定商業銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

6、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

7、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

8、證券公司的（）應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

9、發行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發行價格 B．籌資金額 C．發行數量 D．籌資費用

10、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告

D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制

11、在證券自營業務中，不得（）。

A．將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業務 D．超比例持倉或操縱市場

12、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將（）在營業場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規 B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

13、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇

14、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

15、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

16、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

17、下列選項中，證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括（）。

A．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款

18、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

19、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業執照

20、證券公司參與區域性市場，應（）。A．合理確定參與的數量和地域 B．制訂開展區域性市場業務方案

C．建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監管的方案

21、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

22、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員 B．商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員 D．證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

23、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

24、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

25、設立股份有限公司申請公開發行股票，應當符合的條件有（）。A．其生產經營符合國家產業政策

B．發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35% C．發起人在近3年內沒有重大違法行為 D．具有持續盈利能力，財務狀況良好

26、《中華人民共和國公司法》規定，當出現（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

A．董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

27、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監督期貨交易、結算和交割 D．制定和執行風險管理制度

28、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

29、證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。A．客戶身份核實 B．客戶賬戶變動確認

C．是否向客戶充分揭示風險 D．是否存在全權委托行為

30、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易 B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

31、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準

D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

32、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

33、基金銷售機構應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權審批制度

第二篇：2014年證券從業資格教材理論考試試題及答案

1、證券金融公司進行（）操作時，應當經證監會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業務合同

2、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

3、下列選項中，證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括（）。

A．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款

4、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準 C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理 D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇

5、證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的（），應當報中國證監會批準。A．證券業從業資格考試辦法 B．考試大綱

C．執業證書管理辦法 D．執業行為準則

6、證券經紀業務的構成要素包括（）。A．證券經紀商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對象

7、經紀業務的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托

8、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

9、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B．從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C．從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格 D．從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

10、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A．國家工作人員

B．證券交易所從業人員 C．證券業協會工作人員 D．新聞傳播媒介從業人員

11、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定（）。A．收購債權

B．彌補客戶的交易結算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

12、證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時．有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

13、下列關于證券公司投資決策機制一般規定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作

D．各證券公司對不規范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

14、融資融券業務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態 C．信譽狀況 D．關聯關系

15、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告 B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告

16、設立證券公司，應當具備（）規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監督管理機構》 D．《中華人民共和國刑法》

17、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經中國證監會批準。A．變更業務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

18、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員 B．商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員 D．證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

19、下列選項中，屬于賬戶管理內容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理 20、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協會會員基本信息

B．從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息 C．會員效力期限內受獎勵次數 D．從業人員效力期限內受獎勵次數

21、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監會 C．商業銀行

D．證券登記結算機構

22、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

23、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。A．風險承受能力

B．投資目標、風險偏好 C．身份、財產和收入狀況 D．金融知識和投資經驗

24、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

25、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密

D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

26、在證券自營業務中，不得（）。

A．將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業務 D．超比例持倉或操縱市場

27、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規范

28、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

29、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告

B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告 30、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有（）。A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

31、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

32、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

33、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

34、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名

B．從業資質證明 C．年齡

D．所在營業網點

35、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

36、根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

C．數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

D．數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

37、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息 38、5%～5%繳納基金

C．發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

39、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為 40、證券交易所的監管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

41、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據

42、根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

C．數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

D．數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

43、設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。

A．公司營業執照 B．公司章程 C．發起人協議

D．代收股款銀行的名稱及地址

44、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員 B．部門基金業務負責人

C．基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

45、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國家對證券市場的管理制度 B．股東的合法權益 C．債權人的合法權益 D．公眾的合法權益

46、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯關系

47、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

48、發生信息披露違法行為的，依照規定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實

49、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業銀行 B．客戶變更指定商業銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

50、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營（）。A．證券經紀業務 B．證券投資咨詢業務 C．證券承銷與保薦業務 D．證券資產管理業務

51、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

52、股份有限公司發起設立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程

B．發起人認購股份和繳納股款 C．選任董事和監事 D．申請登記注冊

53、我國現行的證券市場法律主要有（）。A．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

54、證券、期貨投資咨詢業務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

55、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。A．風險收益特征 B．基本性質 C．發行依據 D．投資安排

56、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

57、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

58、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

59、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

60、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數股東權

61、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

62、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

63、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經中國證監會批準。A．變更業務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

64、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優先股 D．期貨

65、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準 C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理 D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇

66、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

第三篇：2012年證券資格從業考試答題注意事項理論考試試題及答案

1、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告

D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制

2、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

3、證券經營機構從事證券自營業務不得有（）行為。A．將自營業務與代理業務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

4、證券投資基金的銷售人員包括（）。

A．負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員 B．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

C．基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員 D．取得證券經紀業務營銷資格的人員

5、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

6、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發行股票發行數額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 C．利用募集的資金進行正常經營活動的 D．轉移或者隱瞞所募集資金的

7、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經營管理

C．配合證券監管機構調查且有立功表現 D．任職時間短、不了解情況

8、設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程 B．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 C．取得基金從業資格的人員達到法定人數 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

9、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。A．對合伙企業進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業者進行行業限制 D．對會員進行管理

10、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

11、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

12、證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關股票市場變動態勢的商情報告 D．經濟前景的預測分析和展望研究

13、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

14、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

15、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經營方式創新 B．業務或者產品創新 C．組織創新

D．激勵約束機制創新

16、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

17、（）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。A．證監會及其派出機構 B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．中國證券業協會

18、根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C．有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

19、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險

B．不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現虧損，不能清償到期債務

20、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。A．業務復雜程度 B．業務能力 C．業務時間長短 D．承擔的責任與風險

21、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

22、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

23、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

24、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

25、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

26、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

27、證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

28、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（）。

A．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業執業證書 C．申請報告

D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

29、上市公司及其（）或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

30、一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機構

31、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

32、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報 33、5%～5%繳納基金

C．發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

34、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模 B．證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認 C．中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務

D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

35、證券公司的（）應當對證券公司報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

第四篇：2014年證券從業資格考庫及答案理論考試試題及答案

1、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A．電話 B．書面 C．互聯網 D．QQ

2、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

3、證券經營機構有（）行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請。

A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格 B．將自營業務與代理業務混合操作 C．從事或參與內幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券

4、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括（）。A．反洗錢義務履行及責任劃分 B．銷售費用分配的比例和方式 C．對基金持有人的持續服務責任

D．基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式

5、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

6、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A．已被機構聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業道德

7、募集設立又被稱為（）。A．同時設立 B．單純設立 C．漸次設立 D．復雜設立

8、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業務收入

B．處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格 D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

9、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。A．對合伙企業進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業者進行行業限制 D．對會員進行管理

10、證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。A．電話 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

11、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準

D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

12、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協會會員信息管理系統 B．協會人員信息管理系統 C．從業人員信息管理系統 D．誠信信息系統

13、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

14、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排 C．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

15、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監管措施。A．監管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

16、下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

17、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監會 C．商業銀行

D．證券登記結算機構

18、下列證券經紀業務人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責 D．風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務

19、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

20、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

21、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業務資質 B．管理能力 C．業績 D．財務狀況

22、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

23、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

24、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

25、股東權利濫用的內容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責任

26、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數額較大到期未清償的債務

27、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

28、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權益

29、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B．從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C．從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格 D．從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

30、證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

31、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險 B．不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現虧損，不能清償到期債務

32、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業知識

B．證券投資經驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

33、證券公司的（）應當對證券公司報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

34、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

35、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業人員 B．保險公司的從業人員 C．期貨經紀公司的從業人員 D．基金管理公司的從業人員

36、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有（）。A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

37、設立股份有限公司申請公開發行股票，應當符合的條件有（）。A．其生產經營符合國家產業政策

B．發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35% C．發起人在近3年內沒有重大違法行為 D．具有持續盈利能力，財務狀況良好

38、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權益

39、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

40、按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括（）。A．訂立章程

B．發起人認購股份 C．募股程序 D．召開創立大會

41、證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

42、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

43、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務 B．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務

44、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

45、證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。A．客戶身份核實 B．客戶賬戶變動確認

C．是否向客戶充分揭示風險 D．是否存在全權委托行為

46、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

47、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定

C．采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定

D．證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰

48、期貨監督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間 C．適應多元化需要，調整業務規則 D．強化期貨公司的信息披露義務

49、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比 50、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

51、下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。

A．發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員 B．證券公司的控股股東

C．證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員 D．證券公司的董事

52、《證券公司監督管理條例》客戶資產保護措施的規定有（）。A．明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產的性質

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定

D．明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

53、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B．從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C．從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格 D．從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

54、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守

D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

55、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業銀行 B．客戶變更指定商業銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

56、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關

C．證券業自律組織

D．國務院證券監督管理機構

57、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

58、證券公司中間介紹業務的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達交易指令

B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

59、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣

60、全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有（）。A．商業銀行 B．保險公司 C．財務公司 D．證券投資基金 61、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資 B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

62、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

63、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現金 B．上市證券 C．央行票據 D．企業債券

64、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

65、股東權利濫用的內容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責任

第五篇：2012年證券從業資格投資分析及答案理論考試試題及答案

1、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

2、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

3、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

4、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

5、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

6、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設（），行使公司章程規定的職權。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規避委員會

7、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。

A．融資融券業務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

8、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

9、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監督期貨交易、結算和交割 D．制定和執行風險管理制度

10、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

11、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C．未通過證券從業人員年檢

D．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

12、證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

13、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A．已被機構聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業道德

14、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A．規范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

15、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

16、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

17、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

18、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

19、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

20、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

21、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將（）在營業場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規 B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

22、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

23、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據

24、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

25、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

26、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C．未通過證券從業人員年檢

D．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

27、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

28、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

29、下列關于加強證券經紀業務管理規定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業務實施統一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現損害客戶合法權益的行為

30、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

31、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

32、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責

33、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

34、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍 B．介紹業務對接規則

C．執行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

35、證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時．有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

36、從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

37、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結算統一化 D．商品特殊化

38、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

39、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

40、根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

C．數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

D．數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

41、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A．相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易 B．相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

42、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

43、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

44、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

45、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

46、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

47、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 C．控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

48、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保 D．與本公司訂立合同或者進行交易

49、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務

50、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業務資質 B．管理能力 C．業績 D．財務狀況

51、根據《證券公司監督管理條例》證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經驗 B．財產與收入狀況 C．風險偏好 D．身份

52、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

53、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

54、下列關于加強證券經紀業務管理規定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業務實施統一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現損害客戶合法權益的行為

55、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

56、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

57、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

58、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。A．定向資產管理計劃

B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃

D．非限定性集合資產管理計劃

59、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

60、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

61、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數額較大到期未清償的債務

62、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

63、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況 64、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

65、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

66、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由（決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監事會

67、會員、從業人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結合 D．以上均正確

68、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇

69、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

70、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

71、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守

D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰）