第一篇：2010年證券從業資格考試科目試題及答案

1、上市公司及其（）或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

2、證券公司中間介紹業務的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達交易指令

B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

3、證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在（）方面嚴格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

4、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

5、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價

6、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規范

7、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

8、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

9、證券交易所的監管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

10、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。A．董事 B．監事

C．高級管理人員

D．境內分支機構負責人

11、融資融券業務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

12、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告

D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制

13、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。

A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

14、會員、從業人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結合 D．以上均正確

15、股東權利濫用的內容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責任

16、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

17、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A．責令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

18、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。A．風險承受能力

B．投資目標、風險偏好 C．身份、財產和收入狀況 D．金融知識和投資經驗

19、根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C．有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

20、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的有（）。A．停業整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

21、公司的財產包括（）。A．動產 B．不動產

C．貨幣組成的有形財產 D．貨幣組成的無形財產

22、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

23、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

24、下列關于加強證券經紀業務管理規定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業務實施統一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務 D．防止出現損害客戶合法權益的行為

25、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

26、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優先股 D．期貨

27、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控

28、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

29、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業人員 B．保險公司的從業人員 C．期貨經紀公司的從業人員 D．基金管理公司的從業人員

30、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

31、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。

A．融資融券業務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

32、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

33、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營（）。A．證券經紀業務 B．證券投資咨詢業務 C．證券承銷與保薦業務 D．證券資產管理業務

34、下列屬于資金賬戶管理內容的是（）。A．證券賬戶的開戶和銷戶 B．資金賬戶的開戶和銷戶 C．開通客戶交易委托品種 D．證券轉托管

35、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業務收入

B．處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格 D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

36、證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產與收入狀況 C．證券投資經驗 D．風險偏好

37、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

38、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經理 C．債權人 D．職工

39、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則 40、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準

D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

41、有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 B．未通過證券從業人員年檢

C．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內 D．已取得證券從業資格

42、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的（）。

A．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

43、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

44、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A．規范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

45、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

46、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的

D．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

47、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B．從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C．從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格 D．從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

48、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

49、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

50、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯關系

51、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（）。

A．基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產

B．基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行

D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

52、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

53、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監事會

54、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B．從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C．從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格 D．從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

55、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

56、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

57、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。A．董事 B．監事

C．高級管理人員

D．境內分支機構負責人

58、下列屬于證券經紀業務特點的有（）。A．證券經紀商的中介性 B．業務對象的針對性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

59、下列屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的是（）。A．指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

B．按照中國證監會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查 C．組織委托人及其他專業機構對中國證監會的意見進行答復

D．對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內容與格式符合要求 60、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

61、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪 62、基金銷售機構應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權審批制度 63、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

64、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

65、證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

66、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執行股東會的決議

B．制訂公司的年度財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

67、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 68、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

69、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業執照復印件和公司章程 C．營業執照原件

D．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告 70、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

71、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報 72、證券公司從事財務顧問業務，應建立的制度有（）。A．管理制度 B．內部隔離制度 C．盡職調查制度 D．詢問制度

73、設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。

A．公司營業執照 B．公司章程 C．發起人協議

D．代收股款銀行的名稱及地址

74、下列關于加強證券經紀業務管理規定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業務實施統一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現損害客戶合法權益的行為

75、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業銀行 B．客戶變更指定商業銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

76、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

77、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣

78、證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在（）方面嚴格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

79、機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向（）報告。A．高級管理人員 B．中國證監會 C．董事會

D．中國證券業協會

80、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括（）。A．商業銀行 B．國有企業 C．民營企業 D．證券交易所

81、下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效 82、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

83、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續虧損

D．公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 84、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

85、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業申請變更 D．創業投資企業申請變更

86、信息公開的內容包括（）。A．上市公告書 B．中期報告 C．年度報告 D．臨時報告

87、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業務資質 B．管理能力 C．業績 D．財務狀況

88、期貨監督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間 C．適應多元化需要，調整業務規則 D．強化期貨公司的信息披露義務

第二篇：證券從業資格考試科目 文庫

證券從業資格考試科目

想要從事于證券相關行業的工作，獲取證券從業資格證書，那是最基本的一道門檻，那么證券從業資格考試具體是有哪些科目呢？

目前證券從業人員資格考試，主要是“1+1”的模式，也就是說至少需要考兩門。

所有科目如下：

《證券市場基礎知識》

《證券交易》

《證券發行與承銷》

《證券投資分析》

《證券投資基金》

其中《證券市場基礎知識》為基礎科目，也就是必考科目，后面四個科目可供考生根據自己的需求自由選擇，也可以選擇考多門科目，但至少要保障“1+1”兩門科目。從以往的經驗來看，《證券交易》是最簡單的一個科目，通過的難度相對較低，但因為報考該科目的人數眾多，即便考出來之后，找工作時競爭也會很大，而《證券投資分析》也就是我們通常所說的分析師，考試難度極大，通過率十分低，但就業前景比較好。總而言之是根據自己的需求來報考，不要盲目跟風，也不要盲目樂觀。

每年證券考試的通過率僅僅在30%上下浮動，因此考前必須要經過仔細的學習和復習，但一點很重要，那就是目前網上很多所謂的精準押題和包過一類的，這類信息其實并不可靠，因為證券考試的試題都是在考前數小時的時候才隨機從題庫抽取，也就是說，不會有人知道本次考試到底考哪些題目，包過押題也不過是多給你一些題目來做，差不多和題海戰術一個意思，因此實際意義并不是很大。

與其把希望寄托在別人身上，還不如由自己來掌控命運，不過很現實的是，現在很少有人能夠靜下心來學習，尤其是踏入社會之后，生活節奏很快，休息時間都覺得不夠，更不會有時間和精力來學習額外的知識，因此在學習方式上一定要選擇最省時省力，效率又是最高的。筆者以前考證券的時候，是買了一個學習型的APP，叫考證寶，這樣子無論走到哪里一有時間就能看一下，總不能每天都無時無刻捧著基本書吧，那顯然不現實的。

總之每個人都應該選擇最適合自己的學習方式，最后提一下，單科考試時間為120分鐘（其中前10分鐘為拍照時間）。考證們在平時也應該做幾套模擬試卷，做好充分準備，先適應一下考試時的氛圍，不要到時候手忙腳亂，影響了考試的水平發揮！

第三篇：如何選擇證券從業資格考試五個科目

如何選擇證券從業資格考試五個科目？各科考試難度如何？資深考友為您詳解！如果你是準備從事證券業，那么基礎+交易是基本也是最重要的選擇，因為目前這個情況，證券公司需求最大的就是這個，也可以說就需要這兩個，難度的話，基礎基本正常人都能過，交易有很多繁瑣的數字記憶，需要下功夫，特別提一下代辦股份轉讓這一塊雖然內容少，確是難點和必考內容之一也是大家容易忽略地方。分析 如果你準備進證券公司做投資咨詢，這個必考，對于各種技術分析的流派和方法要分類歸納記清掌握，還有一些財務指標的應用，關鍵是理解記憶，這個除了財務指標那里有些容易混淆的概念，各種技術方法應該不難掌握的基金，這個與分析內容有100多頁的內容是大體一致的，如果同時考這兩門，可以節省時間，關鍵是對于各種基金的類型，特點，發行的流程，要區別掌握，這個很容易混淆，大家要細心，這個是從事基金銷售的必須承銷 這個是難度最大的，重點關注股票債券的發行流程，注意事項，還有港股的，剩下200頁可以不怎么看，大體了解下就可以，考的不是很多，也就幾分，關鍵是前300頁的內容，很繁瑣，不過沒辦法，這個的確有難度。關于方法，看書，記憶，做題，看書，沒什么捷徑，記住了，你就能過，不出力，沒辦法。碰運氣，有，不過你得有時間和金錢。

第四篇：2016年證券從業資格考試試題(附答案)

一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項最符合題目要求不選、錯選均不得分。

1.交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易下列說法不正確的是()。A交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出 B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

C一級交易商履行做市義務的可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券 D交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易余額

2.在資產管理業務中()負責保管客戶委托資產。

A證券公司 B資產托管機構

C證券登記結算機構

D證券交易所

3.在證券經紀業務中證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是()。

A時間優先、客戶優先 B時間優先、價格優先

C價格優先、時間優先 D價格優先、客戶優先

4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()。

A投資銀行業務 B經紀業務 C資產管理業務 D自營業務

5.客戶申請開展融資融券業務時向證券公司營業部提交的相關材料中不包括()。

A客戶具有支配權的資產證明 B住址證明

C已在營業部開立的客戶信用證券帳戶 D融資融券擔保品證明

6.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為()。

A 0 B成交金額的1.5‰ C成交金額的1‰ D成交金額的0.5‰

7.在證券經紀業務中證券經紀商對()不負保密義務。

A客戶買賣股票的原因和依據 B客戶股東賬戶中的庫存證券種類

C客戶股東賬戶中的庫存證券數量 D客戶資金賬戶中的資金余額

8.上海證券交易所規定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其()。

A發行人計算的開盤參考價 B主承銷商計算出的開盤參考價

C發行價 D集合競價

9.根據有關規定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌后從當日()起恢復交易。

A1100 B1030 C1300 D1000

10.根據《深圳證券交易所交易規則》規定在其接受的市價申報類型中對手方最優價格申報是指()。

A以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完

全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。

B以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交

未成交部分自動撤銷。

C以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格

D以對手價格為成交價格與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自動撤銷。

11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的()。

A3‰ B2.5‰ C2‰ D2.8‰

12.中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監督檢查對違反有關規定的證券公司進行處罰。中國

證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括()。A撤銷證券公司證券營業許可證 B暫停從事證券業務 C記過 D罰款

13.上海證券交易所于()正式開業。

A1991年7月 B1991年2月 C1990年11月 D1990年12月

14.以下尚未公開的信息中()不屬于內幕信息。

A上市公司發生重大債務 B上市公司收購的有關方案

C上市公司25的監事發生變動 D上市公司申請破產的決定

15.在國外新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發行價格并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式也可以稱為()。

A分銷購買方式 B包銷購買方式 C承銷購買方式 D招標購買方式

16.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定全國銀行間債券市場回購期限最短為()最長為()。A7天 4個月 B1天 4個月 C1天 1年 D7天 1年

17.全國銀行間債券市場回購期限()。

A不含首次交收日不含到期交收日 B不含首次交收日含到期交收日

C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日

18.中小企業板上市公司出現()情形時深圳證券交易所將終止其股票交易。

A因成交量低于規定標準而被暫停上市的在其后120個交易日內的累計成交量低于3000萬股

B因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的在其后180個交易日內的累計成交量低于300萬股

C因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股

D連續120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股

19.中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證在()對到期日未行權的價內權證進行自動行權

處理。

A權證到期日前1個工作日內 B權證到期后的1個工作日內

C權證到期后的3個工作日內 D權證到期日

20.執照規定證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。

A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-1515

21.在我國根據市場情況有權調整大宗交易最低限額的是()。

A證券登記結算公司 B證券交易所 C證券業協會 D中國證監會

22.證券是用來證明()有權取得相應權益的憑證。

A證券發行人 B證券承銷商 C證券持有人 D證券托管人

23.信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進行的交易。

A證券交易所 B經紀人 C證券登記結算公司 D投資者保護基金

24.在融資融券業務的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細數據由()負責維護。

A存管銀行 B登記結算公司 C證券交易所 D證券公司

25.新中國證券交易市場的建立始于()。

A1988年 B1986年 C1990年 D1992年

26.證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是()。

A定向資產管理業務 B限定性集合資產管理計劃 C非定性集合資產管理計劃 D專項資產管理業務

27.股份報價轉讓試點業務中每筆委托股份數量一般為()以上。

A5萬股 B3萬股 C2萬股 D1萬股

28.在債券回購業務結算中結算參與人因故導致質押券欠庫的融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充申報提交質押后相關證券賬戶仍發生質押欠庫的從該交易日起含節假日向該融資方結算參與人收取違約金。違約金的計算公式為()。

A違約金質押券欠庫量×1‰ B違約金質押券欠庫量×違約天數

C違約金質押券欠庫量等額金額×1‰ D違約金質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例

29.證券公司應當在每一月份結束后()內向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融

券業務客戶的開戶數量。

A7日 B5日 C10日 D3日

30.某股票派息每10股的現金紅利為1.10元除息日前收盤價為10元其除息報價是()。

A9.89元 B11.10元 C8.90元 D10.11元

根據《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規定A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。

A數量不低于10萬股或者交易金額不低于100萬元人民幣 B交易金額不低于500萬元人民幣

C數量不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣 D交易金額不低于100萬元人民幣

31.ETF是一種()。

A保本型基金 B債券型基金 C貨幣型基金 D指數型基金

32.上海證券交易所某國債面值100元回購年收益率為2回購天數為91天不考慮手續費回購價為()。

A100.70 B100.60 C100.50 D100.40

33.()指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。

A虛擬未匹配量 B虛擬匹配剩余量 C虛擬匹配量 D虛擬開盤參考價格

34.在做市商市場證券交易的買價由()給出證券交易的賣價由()報出。

A做市商 投資者 B做市商 做市商 C投資者 投資者 D投資者 做市商

35.根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申

購實施辦法的規定()應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

A發行人 B主承銷商 C證券經營結算公司 D證券交易所

36.下列各項費用中不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是()。

A證券結算風險基金 B委托手續費 C過戶費 D印花稅

37.在下列各項委托方式中投資者采用()時身份確認可不由密碼控制。

A電話轉委托 B自助委托 C電話自動委托 D網上委托

38.下列各項中不屬于委托指令的基本要素的是()。

A委托方式 B委托價格 C證券品種 D證券賬號

39.下列()屬于內幕交易行為。

A證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B發行人在招股說明書中做虛假陳述

C發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易

D證券公司將自營業務與代理業務混合操作

40.股份有限公司申請股票上市應當符合的條件包括()。

A公司股本總額不少于人民幣三千萬元 B千人千股 C三年連續盈利

D公開發行的股份達到公司股份總數的百分之十以上

41.按照上海證券交易所的現行規定債券質押式回購的最小申報單位為()。A100手 B10手 C1000手 D1手

42.一般來說信用等級最高的債券是()。

A可轉換債券 B公司債券 C政府債券 D金融債券

43.根據《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規定回購到期如單方違約違約方的履約金交()所有。

A守約方 B上海證券交易所 C投資者保護基金 D證券結算風險基金

44.在證券經紀業務中證券交易的對象是委托合同中的()。

A證券經紀商 B投資者 C證券交易所 D標的物

45.下列關于全國銀行間債券市場回購清算業務描述正確的是()。

A計算回購利息的基礎天數為360天 B回購交易單位為萬元債券結算單位為元

C回購期限不含首次交割日含到期交割日 D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

46.按照我國現行制度的規定()交易必須繳納證券交易印花稅。

A證券投資資金 B債券現貨 C債券回購 D股票

47.關于新股網上定價發行與網上競價發行下列說法中正確的是()。

A發行對象的確定方式不同 B認購成功者的確定方式不同

C發行場所的確定方式不同 D發行時間的確定方式不同

48.根據我國現行的證券交易原則證券交易所在日常交易中采用連續競價方式下列表述中那一項是成交價格的確定原則()。

A次高買入申報與最低賣出申報價位相同不成交

B賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以中間價成交

C最高買入申報與最低賣出申報價位相同以該價格為成交價

D買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時以中間價成交

49.在我國新股網上競價發行是指()利用證券交易所的交易系統以自己作為唯一的“賣方”按照發行人確定的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶投資者作為“買方”以不低于發行底價的價格及限購數量進行競價認購的一種新股發行方式。

A新股發行人 B新股發行主承銷商 C證券交易所 D證券登記結算公司

50.我國證券交易所在連續競價期間要公布每只股票即時行情其中包括實時最高()個買入申報價格和數量。

A5 B8 C10 D12 51.下列不屬于證券經紀業務禁止行為的是()。

A提高證券交易印花稅標準 B在批準的營業場所之外接受客戶委托

C為非上市公司提供股份轉讓服務 D挪用客戶交易結算資金

52.以下項目中不屬于資產管理業務的是()。

A為單一客戶辦理定向資產管理業務 B為單一客戶辦理大宗交易業務

C為客戶辦理專項資產管理業務 D為多個客戶辦理集合資產管理業務

53.在全國銀行間債券市場買斷式回購業務中()各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。

A中國人民銀行 B結算銀行 C中國證監會 D中國銀監會

54.下列各項中屬于證券經紀業務管理風險的有()。

A違反規定為客戶開立賬戶 B假借客戶名義買賣證券

C客戶資金不足而接受其買入委托 D證券公司工作人員申報差錯引起的風險

55.新股競價發行方式的最大缺陷是()。

A工作繁瑣效率低下 B一、二級市場不能平穩對接 C股價被操縱的可能性較大 D市場性不強

56.深圳證券交易所實行的證券存管制度是()。

A自動托管隨處通買哪買哪賣轉托不限 B自動托管指定買賣可以轉托

C自動托管隨處通賣限定買入托管不限 D自動托管隨處通買隨處通賣轉托不限

57.以下不屬于金融期貨風險控制制度的是()。

A持倉限額制度 B實物交割制度 C價格限制制度 D保證金制度

58.按照現行規定股票終止上市后股票發行人辦理退出登記時()須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發行人。

A中國證監會 B證券主承銷商 C證券交易所 D證券登記結算公司

59.新股上網定價公開發行時除法規規定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購的其有效申購為()。

A申報數量最多的一次申購 B第一次申購 C最后一次申購 D全部申購

二、多選題每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。

60.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金ETF份額的()業務需使用中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。

A認購 B交易 C申購 D贖回

61.證券經營機構自營業務買賣對象包括()。

A認購權證 B國債、公司或企業債 C證券投資基金 DA、B股

62.關于證券賬戶下列說法正確的是()。

A證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的 B證券賬戶是證券公司為投資者開立的C證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益

D證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細

63.下列尚未公開的信息中()屬于內幕信息。

A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同

B持有公司3股份的股東或者實際控制人其持有股份或者控制公司的情況發生變動 C上市公司發生重大損失 D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業內的壟斷地位

64.定向資產管理合同一般包括()。

A資產管理報酬的計算與支付方式 B客戶的風險承受能力 C客戶資產的數額 D投資目標和管理期限

65.證券公司從事資產管理業務的資產管理業務人員應當符合的條件不包括()。

A業務人員具有證券從業資格 B業務人員具有碩士以上的學位

C業務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

D業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人

66.指令驅動和報價驅動兩種交易機制有著不同的特點報價驅動的特點包括()。

A證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定 B證券成交價格的形成由做市商決定

C投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商 D投資者買賣證券都以做市商為對手

67.證券公司代辦股份轉讓服務業務以下說法正確的有()。

A各股份轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五 B證券公司不得自營所主代辦公司的股份

C股份轉讓以“手”為單位一手等于100股

D股份轉讓價格實行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10 68.目前我國債券質押式回購交易可在()進行。

A上海證券交易所 B深圳證券交易所 C場外交易市場 D全國銀行間同業拆借中心

69.關于權證行權的結算下列表述正確的有()。

A權證行權采用證券給付方式結算的認購權證的持有人行權時應支付依行權價格及標的證券數量計算的價

款并獲得標的證券

B權證行權采用現金方式結算的權證持有人行權時按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權行權費用

之差價收取現金

C深圳證券交易所規定權證行權以份為單位進行申報

D權證持有人行權的應委托權證標的證券發行人的經紀人通過證券交易所交易系統申報

70.證券經營機構自營買賣的對象()。

A包括非上市證券 B包括上市證券 C僅限于非上市證券 D僅限于上市證券

71.關于證券發行與證券交易的關系以下說法是正確的有()。

A證券交易有利于證券發行的順利進行 B證券交易決定了證券發行的規模

C證券發行為證券交易提供了對象 D證券發行與證券交易相互促進

72.關于深圳證券交易所上市開放式基金以下表述正確的是()。

A上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

B基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C基金管理人可按申購金額分段設置申購費率場內贖回為固定贖回費率不可按份額持有時間分段設置贖回費率

D投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業網點報盤買入和賣出上市開放式基金

73.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括()等。

A證券代碼 B當日累計成交金額 C實時最高五個價位買入申報和數量 D實時最高七個價位買入申報和數量

74.關于證券交易異常波動下列說法正確的有()。

A異常波動指標自復牌之日起重新計算

BST股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15的情況屬于證券交易異常波動 C非特別處理的股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15的情況屬于證券交易異常波動

D非特別處理的股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20的情況屬于證券交易異常波動

75.根據中國證券業協會的有關規定證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格必須滿足的條件包括()。

A最近凈資本不低于人民幣5億元 B最近凈資產不低于人民幣8億元

C同時具有承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格 D具有15家以上的營業部且布局合理

76.全國銀行間債券市場質押式回購的參與者包括()。

A在中國境內具有法人資格的非金融機構 B在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構

C外資銀行駐華代表處 D在中國境內具有法人資格的商業銀行授權的分支機構

77.根據我國《證券法》的規定()實行分業經營、分業管理。

A保險業 B信托業 C銀行業 D證券業

78.關于證券登記下述說法正確的有()。

A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權利的法律行為

B證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

C證券登記是證券登記結算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為

D證券登記是規范證券發行和證券交易過戶的一個環節 79.證券交易所認為必要時可以調整融資融券業務的()A融資保證金比例 B融券保證金比例 C維持擔保比例 D標的證券的選擇標準

80.關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定以下表述正確的是()。

A證券交易所交易時間內因故停市交易時間不做順 B證券交易所可以調整交易時間但必須經中國證監會批準

C在國家法定假日交易時間為正常交易日的一半 D如果交易時間變更須由中國證券業協會公告

81.中小企業板上市公司出現()情形之一時深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A連續20個交易日公司股票每日收盤價均低于每股面值

B最近一個會計的審計結果顯示公司或有負債超過1億元

C最近一個會計被注冊會計師出具否定意見的審計報告

D最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負債

82.證券經紀商在代理業務中禁止從事的行為有()。

A挪用客戶交易結算資金 B為客戶提供咨詢服務

C向客戶進行風險教育加強防范證券投資風險的意識 D侵占客戶國債兌付金

83.投資者作為證券經紀業務中的委托人必須履行的義務包括()。

A如實填寫開戶申請書和委托單并接受經紀商的審核 B按規定繳存交易結算資金

C正確選擇委托買賣價格保證委托能夠成交 D接受交易結果并履行交割清算義務

84.下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法正確的有()。

A一次成交兩次結算 B兩次結算包括初始結算和到期結算

C中國結算上海分公司作為共同對手方為結算提供交收擔保 D到期結算采用逐筆方式交收

85.對委托人撤銷的委托證券營業部須及時將凍結的()解凍。

A密碼 B賬戶 C證券 D資金

86.按照現行規定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有()。

AA股 B基金 C國債現券 D可轉換債券

87.關于我國證券交易所的回轉交易下列說法不正確的是()。

A目前我國B股實行T+0回轉交易制度 B回轉交易是指當日T日買入的證券在交收日之前賣出的交易

C債券不能進行回轉交易 D在T+0回轉交易制度下投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券

88.債券質押式回購交易涉及()。

A兩個交易主體 B一個交易主體 C兩次交易契約行為 D一次交易契約行為

89.證券交易所特別會員享有的權利有()。

A接受證券交易所提供的相關服務 B對證券交易所事務的表決權

C向證券交易所提出相關建議 D參加會員大會

90.關于證券投資基金以下說法正確的有()。

A封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉讓的 B封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市

C開放基金設立后可以贖回基金份額 D基金有封閉式與開放式之分

91.根據《證券法》以下對證券交易所的描述正確的是()。

A證券交易所的設立和解散由國務院證券監督管理機構決定

B證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施組織和監督證券交易實行自律管理的法人

C證券交易所是有組織的市場又稱“場內交易市場”

D證券交易所不持有證券也不進行證券的買賣但能決定證券交易的價格

92.按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定下列各項中屬于代辦股份轉讓業務中主辦券商的主辦業務的有()。

A辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜 B發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

C指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議真實、準確、完整、及時地披露信息

D受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

93.關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規定以下表述正確的是()。

A上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時都可以調整接受申報時間

B深圳證券交易所規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至1130、1300至1500 C每個交易日920至925的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

D上海證券交易所規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至925、930至1130、1300至1500

94.下列有關整數委托和零數委托的表述中正確的有()。

A零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個交易單位的委托

B零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個報價計價單位的委托

C整數委托是指數量為一個交易單位或交易單位的整數倍的委托

D整數委托是指數量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數倍的委托

95.從事證券代理業務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協議》協議應包括的事項有()等。

A遵守國家有關法律、法規的承諾 B證券經紀商對投資者委托事項的保密責任

C證券經紀商代理業務范圍和權限 D投資者應履行的交收責任

96.合格境外機構投資者的托管人的托管業務資格由()批準。

A證券交易所 B國家外匯管理局 C中國人民銀行 D中國證監會

97.對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規定()。

A復牌時對申報實行連續競價 B停牌期間可以申報撤銷

C停牌期間可以進行申報 D停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

98.證券經營機構不按規定上報自營業務資料和情況報告將受到的處罰包括()。

A警告 B沒收非法所得 C罰款 D追究刑事責任

99.我國證券公司開展代辦股份轉讓服務過程中下列選項中進入代辦股份轉讓系統掛牌進行股份轉讓的公司有()。

A原STAQ系統掛牌的公司 B原NET系統掛牌的公司

C上海證券交易所退市的公司 D深圳證券交易所退市的公司

三、判斷題每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。

100.證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。()101.在我國證券停牌時證券交易所發布的行情中不包括該證券的信息。()102.每一筆質押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。()103.證券公司開展定向資產管理業務應當建立和完善投資對象備選庫制度。()104.證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。()105.按照中國證券登記結算公司的規定個人投資者申請掛失補辦賬戶的必須本人親自辦理不得委托他人代辦。()106.新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式。()107.證券公司在進行自營買賣證券時可以根據市場情況自主決定買賣價格。()108.在集合資產管理計劃中客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。()109.標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。()110.證券公司從事自營業務持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。()111.證券交易使證券的流動性特征顯示出來促進了證券發行的順利進行。()112.證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的合規性以及結算風險等。()113.證券公司辦理定向資產管理業務接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元。()114.證券交易所本身不能決定證券交易價格。()115.上海證券交易所不收取A股開戶費。()116.按證券交易對象劃分證券交易可以分為個人投資者交易和機構投資者交易。()117.全國社會保障基金可開立多個同一類別和用途的證券賬戶。()。

118.受承銷商委托派發證券權益是我國證券登記結算公司的業務職能之一。()119.為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供的上市開放式基金當日基金份額凈值。()120.在證券經紀業務中如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限代理買賣委托人可拒絕接受交易結果有權要求受托人給予賠償。()121.ETF總份額不隨申購、贖回而變動。()122.可轉換債券的持有者必須在規定的轉換期間內選擇有利時機要求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。()123.與經紀業務相比較自營買賣業務的風險性表現為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。()124.根據滬深證券交易所現行規定B股實行當日回轉交易制度。()125.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網根據操作流程投資者辦理身份驗證須遵循“先激活、后注冊”的程序。()126.證券公司自營業務資金的出入必須以公司名義進行禁止以個人從自營賬戶中調入調出資金但允許從自營賬戶中提取現金。()127.境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年方可申請成為證券交易所的特別會員。()128.我國現行有關規定權證存續期滿前5個交易日權證終止交易但可以行權。()129.中央國債登記結算公司負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監測工作。()130.目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。()131.收益率在證券質押式回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益對于以資融券方而言是固定的融資成本。()132.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不得低于人民幣3億元。()133.在深圳證券交易所各種市價申報類型進入交易主機時集中申報簿中對手方無申報的申報自動撤銷。()134.在我國根據現行交易規則申報競價部分成交后委托人對未成交部分不得撤單。()135.根據滬深證券交易所集合競價規定所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。()136.債券的全價交易是指買賣債券時以不含有自然增長的票面利息的價格報價但以全價價格即含有應計利息的價格作為最后清算交割價格。()137.銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。()138.目前只有原STAQ、NET系統掛牌的公司才可以在代辦股份轉讓系統掛牌進行股份轉讓。()139.全國銀行間市場質押式逆回購方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項。()140.關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業務最低申購金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。()141.按照我國現行有關制度規定合格境外機構投資者進行境內證券交易時所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30。()142.融資買入標的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣出標的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。()143.根據上海證券交易所的規定買賣無價格漲跌幅限制的證券集合競價階段的有效申報價格應符合的規定之一是基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150并且不低于前收盤價格的80。()144.根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份公司股份報價轉讓試點辦法》的規定主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()145.在現階段我國A股的配股權證不掛牌交易但允許轉托管。()146.在證券交易過程中買賣雙方成交后買方隨即將相應價款劃入賣方的資金賬戶中。()147.對于采用會員制的證券交易所只有其會員才能在交易所中進行交易。()148.集合資產管理計劃的管理人既不保證集合資產管理計劃一定盈利也不保證最低收益。()149.配股權證的派發由配股主承銷商根據上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。()150.代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務之一是受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。()151.在新股上網定價發行方式下投資者在發行當日的多次申報僅第一次申報有效。()152.證券經營機構是客戶資產管理業務中的托管人。()153.全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經協商可以延長回購期限。()154.根據上海證券交易所相關規定若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日則紅利應在T+3日到達投資者賬上。()155.在證券經紀業務中防范合規風險的措施之一是增強證券經紀業務從業人員的法制觀念提高其遵紀守法、合規經營的意識。()156.集合競價是證券交易所電腦主機對開盤前接受的全部委托進行集中處理的過程。()157.上海證券交易所買斷式回購在報價時按資金年收益率進行申報。()158.資產管理業務是指證券公司作為資產管理人依據有關法律、法規和相關規定與客戶簽訂資產管理合同將客戶的資產用于證券市場上股票的投資組合以實現客戶資產安全穩定增值的行為。()160.證券經紀商的中介性質是證券經紀業務的特點之一。()

【參考答案】

1.B 當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

2.B 資產管理業務資產托管機構負責保管客戶委托資產。

3.A 證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是時間優先客戶優先。

4.D 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業務。

5.C 客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

6.A目前我國基金交易免收過戶費。

7.A客戶買賣股票的原因和依據不屬于證券經紀商保密的范圍。

8.C上海證券交易所規定首次上市證券上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其發行價(證券交易所另有規定的除外)。

9.B臨時公告例行停牌1個小時。

10.C對手方最優價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格。

11.A滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的3‰。

12.C中國證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施不包括記過。

13.D1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。

14.C1/3以上監事發生變動屬于內幕信息。

15.D新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式也稱“招標購買方式”。

16.C全國銀行間債券市場回購期限最短為1天最長為1年。

17.C全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數以天為單位含首次交收日不含到期交收日。

18.C因連續120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股。股票交易被實行退市風險警示的在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股

19.C中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證在權證到期后的3個工作日內對到期日未行權的價內權證進行自動行權處理。

20.A大宗交易的成交確認的時間為正常交易日1500-1530 21.B在我國證券交易所有權調整大宗交易的最低限額。

22.C證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。

23.B信用交易是指投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。

24.B在證券交收過程中中國結算公司需要同時維護客戶信用交易擔保證券賬戶和相應的明細賬戶即投資者信用證券賬戶。

25.B新中國證券交易市場的建立始于1986年。26.A 定向資產管理業務證券公司與投資者是“一對一”的關系。

27.B股份報價轉讓試點業務中每筆委托股份數量一般為3萬股以上。

28.D違約金質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例

29.D證券公司應當在每一月份結束后10日內向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。

30.C 10-0.11=9.89 31.C A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣。

32.D ETF是一種指數型基金。

33.C 100*2%*91/365=100.50 34.C虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。

35.B在做市商市場證券交易的買價由做市商給出證券交易的賣價由做市商報出。

36.A發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

37.A投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結算風險基金。

38.A投資者采用電話轉委托時身份確認可不由密碼控制。

39.A委托指令的基本要素不包括委托方式。40.C發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易屬于內幕信息。

41.A創業板上市要求申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規定。

42.A證券交易所質押式回購的要求申報數量為100手或其整數倍。

43.C政府債券是信用等級最高的債券。

44.A如果單方違約違約金歸守約方。

45.D經紀業務的委托對象是證券交易的標的物。

46.D全國銀行間債券市場回購資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

47.D目前我國股票交易需要繳納印花稅。

48.B新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處主要有兩點。一是發行價格的確定方式不同定價發行方式事先確定價格而競價發行方式是事先確定發行底價由發行時競價決定發行價。二是認購成功者的確認方式不同定價發 行方式按抽簽決定競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。

49.C連續競價時成交價格的確定原則為(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同以該價格為成交價。

(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

50.B在我國新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統以自己作為唯一的“賣方”按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸人其在證券交易所的股票發行專戶投資者則作為“買方”在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺以不低于發行底價的價格及限購數量進行競價認購的一種發行方式。

51.A連續競價期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。

52.C證券公司可以為非上市公司提供股份報價轉讓服務。

53.B為客戶辦理大宗交易業務不屬于資產管理業務。

54.A中國人民銀行各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。

55.D證券公司工作人員申報差錯引起的風險屬于管理風險。

56.C新股競價發行方式的最大缺陷是股價容易被操縱。

57.A深圳證券交易所的托管制度為自動托管隨處通買哪買哪賣轉托不限。

58.B實物交割制度不屬于金融期貨風險控制制度。

59.D股票終止上市后股票發行人辦理退出登記時登記結算公司須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發行人。

60.B新股上網定價公開發行時第一次申購有效其余申購無效。

二、多選題(每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。)61.ABCD投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務需使用在中國結算公司開立的證券賬戶。

62.ABC自營業務買賣的對象不包括B股。

63.AC證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。根據中國結算公司《證券賬戶管理規則》)的規定中國結算公司對證券賬戶實施統一管理投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。其中開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

64.ACD內幕交易就是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。B選項應該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。

65.ACD定向資產管理合同一般不包括客戶風險承受能力。

66.BD資產管理業務人員具有證券業從業資格無不良行為記錄其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

67.BD報價驅動系統的特點有第一證券成交價格的形成由做市商決定第二投資者買賣證券都以做市商為對手

與其他投資者不發生直接關系。

68.BC A選項代辦股份轉讓的轉讓日根據股份轉讓公司質量實行區別對待分類轉讓。

D選項股份轉讓價格實行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

69.ABD債券質押式回購可以在上海證券交易所深圳證券交易所和全國銀行間同業中心進行。70.ABC D選項權證持有人行權的應委托證券經紀商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統申報。

71.AB證券自營買賣的對象主要有兩大類一類是依法公開發行的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等這是證券公司自營買賣的主要對象。另一類是中國證監會認可的其他證券。目前這類證券主要是已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

72.ACD證券交易與證券發行有著密切的聯系兩者相互促進、相互制約。一方面證券發行為證券交易提供了對象決定了證券交易的規模是證券交易的前提另一方面證券交易使證券的流動性特征顯示出來從而有利于證券發行的順利進行。

73.ABCD上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價格最小變動單位)。基金管理人可按申購金額分段設置申購費率。場內贖回為固定贖回費率不可按份額持有時間分段設置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業網點報盤買入和賣出上市開放式基金。

74.ABC連續競價期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。

75.ABD C選項連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士20%的。

76.ABC D選項具有20家以上的營業部且布局合理。

77.ABD全國銀行間債券回購參與者包括

1在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構。

2在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構。

3經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行。

78.ABCD 證券保險銀行信托等實行分業經營分業管理。

79.ABCD 證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為是保障投資者合法權益的重要環節也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。

80.ABCD 交易所認為必要時可以調整融資、融券保證金比例及維持擔保比例并向市場公布。

81.AB C選項在國家法定假日交易所休市。D選項證券交易所可以調整交易時間。

82.ACD B選項最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負值。

83.AD A選項禁止挪用客戶的資金和賬戶D選項禁止侵占客戶的國債兌付金。

84.ABD C選項委托買賣的價格由投資者決定委托價格應為有效申報價格委托不需要保證成交。

85.ABD C選項中國結算上海分公司不作為共同對手方不提供交收擔保。

86.CD 對委托人撤銷的委托證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍。

87.AB 國債現券和可轉換債券傭金起點為1元。

88.AC B股實行T+1回轉交易可轉換債券實行T+0回轉交易。

89.AC 債券質押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

90.BCD 特別會員享有的權利有列席證券交易所會員大會向證券交易所提出相關建議接受證券交易所提供的相關服務。

91.BCD 封閉式基金通過證券交易所買賣。

92.BC 證券交易所的設立和解散由國務院決定證券交易所不決定證券交易的價格。

93.ABC 受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜屬于代辦業務。

94.ABCD 關于申報時間上海證券交易所規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:159:

25、9:3011:30、13:0015:00。每個交易日9:20;9:25的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交易所則規定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:1511:30、13:0015:00。

95.BC整數委托是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或交易單位的整數倍。1個交易單位俗稱“1手”。零數委托是指客戶委托證券經紀商買賣證券時買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前我國只在賣出證券時才有零數委托。

96.ABCD《證券交易委托代理協議(范本)》的內容包括雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。

97.BCD合格境外機構投資者的托管人的托管業務資格由中國人民銀行、外匯管理局和中國證監會批準。

98.BCD對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規定復牌后進行集合競價。99.ABC D選項錯誤。

100.ABCD 現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司二是中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。

三、判斷題(每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。)101.A 證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

102.B 證券停牌時證券交易所發布的行情中包括該證券的信息證券摘牌后行情信息中無該證券的信息。

103.A 債券質押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

104.A 定向資產管理業務應該建立和完善投資對象備選庫制度建立和維護備選庫。

105.B 承銷業務中如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認購則剩余部分需要自己購買。

106.B 個人投資者申請掛失補辦賬戶的可以本人親自辦理也可以委托他人代辦。

107.A 在我國新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統以自己作為唯一的“賣方”按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸人其在證券交易所的股票發行專戶投資者則作為“買方”在指定時間通過證 券交易所會員交易柜臺以不低于發行底價的價格及限購數量進行競價認購的一種發行方式。108.A 證券公司自營業務具有決策自主權。

109.A投資者投資任何證券產品都不得用非法募集的資金。

110.A標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。

111.B持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30。

112.A證券交易使證券的流動性特征顯示出來從而有利于證券發行的順利進行。

113.B營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的合規性以及結算風險等。

114.B證券公司辦理定向資產管理業務接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元。

115.A證券交易所本身不能決定證券交易價格。

116.B在上海證券交易所A股的過戶費為成交面額的1‰起點為1元在深圳證券交易所免收A股的過戶費。

117.B按照交易對象的品種劃分證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

118.A全國社會保障基金可以按照規定開立多個證券賬戶。

119.B受發行人的委托派發證券權益是證券登記結算機構職能之一。

120.B為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳證券交易所于交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。

121.A如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行委托人可拒絕接受并有權要求賠償。

122.B ETF總份額隨著申購、贖回的變化而變化。

123.B 可轉換債券的是否轉股是看對持有人是否有利不是必須轉股。

124.A 證券自營業務由證券公司自行承擔風險。

125.B B股實行T+1回轉交易。

126.B中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網根據操作流程投資者辦理身份驗證須遵循“先注冊、后激活”的程序。

127.B自營業務資金的出人必須以公司名義進行禁止以個人名義從自營賬戶中調人調出資金禁止從自營賬戶中提取現金。

128.B依法設立且滿1年。

129.A我國現行有關規定權證存續期滿前5個交易日權證終止交易但可以行權。

130.B同業中心負責買斷式回購交易的日常監測工作中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監側工作。

131.B 我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期即T1與T+3。T1滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。

132.B收益率在證券質押式回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的融資成本對于以資融券方而言是固定的收益。

133.A證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不得低于人民幣3億元。

134.B本方最優價格申報不是由對手方申報決定。135.B部分成交后剩余未成交部分可以撤單。

136.A集合競價成交的價格只有一個。

137.B全價交易是指買賣債券時以含有應計利息的價格申報并成交的交易。

138.A銀行間債券市場是我國重要的場外交易市場。

139.B現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司二是中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。

140.B全國銀行間市場質押式正回購方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項。141.B開放式基金的申購、贖回業務最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。

142.B合格境外機構投資者進行境內證券交易時所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的20。

143.B融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

144.B根據上海證券交易所的規定買賣無價格漲跌幅限制的證券集合競價階段的有效申報價格應符合的規定之一是基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150并且不低于前收盤價格的70。

145.A主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

146.B在現階段我國A股的配股權證不掛牌交易不允許轉托管。

147.B我國證券交易實行T+1交收和T+3交收結算公司承擔共同對手方。

148.A采用會員制的證券交易所只有交易所的會員才能進行交易。

149.A集合資產管理計劃的管理人既不保證集合資產管理計劃一定盈利也不保證最低收益。

150.B配股權證的派發程序與分紅派息中紅股的派發過程基本一致。登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。

151.A受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜是代辦股份轉讓代辦業務之一。

152.A新股網上定價發行投資者第一次申購有效其他申購無效。

153.B托管機構是客戶資產管理業務中托管人一般由商業銀行擔當。

154.B全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延

長回購期限。

155.B若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日則紅利應在T+5日到達投資者賬上。

156.A合規風險的防范證券公司要加強合規文化建設從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意

識要建立健全各項規章制度嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度對客戶交易結算資金實行第三方存管對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理對風險程度和重要性不同的業務實行實時復核、分級審批強化崗位制約和監督對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。

157.B集合競價不僅僅包括開盤集合競價。

158.B上海證券交易所買斷式債券回購按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。

159.B資產管理業務不保證收益也不承擔風險。

160.A證券經紀業務的特點業務對性的廣泛性證券經紀商的中介性客戶指令的權威性客戶資料的保密性。

第五篇：證券從業資格考試

2011證券業從業人員資格考試公告（第2號）

現將2011第二次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業協會（簡稱協會）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄協會網站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規定的退費時限內，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向協會申請執業證書。

十、特別提示

1．近期，我會發現個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙。考生發現以提供證券從業資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協會或當地公安機關舉報。

2．協會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。