第一篇：2014年證券從業(yè)資格考試模擬題及答案一點(diǎn)通

1、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。A．仔細(xì)核對(duì)客戶身份 B．請(qǐng)客戶出示公證書(shū)

C．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致 D．請(qǐng)客戶出示委托書(shū)

2、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機(jī)構(gòu)控制

3、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

4、下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購(gòu)制度 C．證券交易制度 D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

5、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

6、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀(jì)人 D．實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員

7、根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生（）行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 D．不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

8、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

9、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

10、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

11、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 B．進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

D．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

12、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D．個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

13、當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。A．自然人申請(qǐng)變更 B．法人申請(qǐng)變更 C．合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更

14、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

15、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

16、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長(zhǎng) B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

17、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有（）。A．已被機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年未受過(guò)刑事處罰

C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

18、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

19、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存

C．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

20、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

21、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證 B．學(xué)歷證書(shū)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

22、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）的監(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話 D．責(zé)令改正

23、期貨交易所的會(huì)員管理包括（）。A．會(huì)員資格 B．會(huì)員的變更 C．會(huì)員登記 D．會(huì)員關(guān)系

24、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理 B．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 C．對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 D．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

25、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 B．個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

26、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會(huì)的決議

B．制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D．修改公司章程

27、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn) C．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D．預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

28、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

29、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．證券投資咨詢業(yè)務(wù) C．證券承銷與保薦業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

30、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

31、開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)模可變性不同 C．可贖回性不同 D．市場(chǎng)主體不同

32、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

33、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶

C．使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) D．超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)

34、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價(jià)值分析報(bào)告 B．行業(yè)研究報(bào)告 C．投資策略報(bào)告 D．投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

35、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。A．價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù) C．商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D．商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

36、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

37、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開(kāi)立賬戶。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

38、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。

A．基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

D．基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立

39、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠(chéng)信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書(shū)面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

40、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結(jié)算制度 C．漲跌停板制度 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

41、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無(wú)意

C．犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

42、證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

43、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

44、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

45、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會(huì)代表

46、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱 B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時(shí)間 D．處罰處分類比

47、股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A．年會(huì) B．季度會(huì) C．月會(huì) D．臨時(shí)會(huì)議

48、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國(guó)有企業(yè) C．民營(yíng)企業(yè) D．證券交易所

49、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

50、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開(kāi) C．公正 D．自愿

51、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 B．二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 C．新三板市場(chǎng)中的虛假陳述 D．面向社會(huì)公眾的虛假陳述

52、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。

A．基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

D．基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立

53、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A．誠(chéng)實(shí)守信 B．勤勉盡責(zé) C．獨(dú)立客觀 D．專業(yè)審慎

54、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

55、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

56、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令改正

B．沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

57、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

58、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報(bào)告

D．要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制

59、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營(yíng)原則 B．自主經(jīng)營(yíng)原則 C．自負(fù)盈虧原則

D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

60、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A．多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場(chǎng)活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇

61、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

62、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪 63、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

第二篇：2016證券從業(yè)資格考試模擬題及答案解析匯總

2016年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案（5）

一、單項(xiàng)選擇題

1.()是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議》

D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

2.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起()日內(nèi)申請(qǐng)注銷。

A.5

B.10

C.15

D.2D

3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

A.有形服務(wù)

B.交易通道服務(wù)

C.信息咨詢服務(wù)

D.技術(shù)服務(wù)

4.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A.基金份額市值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)總價(jià)值

D.雙方協(xié)商

5.可轉(zhuǎn)換債券具有()的雙重特性。

A.股權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和期權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.債權(quán)和股權(quán)

6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣()元。

A.3000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)

C.1億

D.5億

7.委托指令根據(jù)()劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

A.委托時(shí)效限制

B.委托訂單的數(shù)量

C.委托價(jià)格限制

D.買賣證券的方向

8.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用()。

A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

B.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

9.目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用()。

A.代碼制

B.掛名制

C.匿名制

D.實(shí)名制

10.()是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券存管

B.證券交易

C.證券托管

D.證券交付

11.根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為()。

A.應(yīng)計(jì)利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)

C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

D.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

12.有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25;丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為()。

A.丁、丙、乙、甲

B.丁、甲、丙、乙

C.丙、丁、乙、甲

D.丙、乙、丁、甲

13.上海證券交易所大宗交易規(guī)定，()單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交

易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。

A.A股

B.B股

C.基金

D.國(guó)債及債券回購(gòu)

14.()要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.意向申報(bào)

B.雙邊報(bào)價(jià)

C成交申報(bào)

D.定價(jià)申報(bào)

15.()實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

A.A股

B.B股

C.權(quán)證

D.債券

16.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價(jià)為ll.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為()元。

A.8.75

B.9.20

C.9.40

D.10.13

17.證券交易所無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、.通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷。

A.10

B.5

C 15

D.20

18.對(duì)于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的()家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A.3

B.5

C.10

D.15

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括()。

A.委托人

B.證券交易所

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

20.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。

A.證券公司

B.基金公司

C.信托公司

D.資產(chǎn)管理公司

21.我國(guó)上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)的時(shí)間是()。

A.1990年7月3日

B 1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1992年12月19日

22.公開(kāi)原則的核心要求是()。

A.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

B.公正地對(duì)待證券交易的參與各方

C.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布

D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

23.根據(jù)()的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.發(fā)行對(duì)象

B.債券持有人

C.發(fā)行主體

D.債券承銷商

24.()是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

25.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并

在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。

A.支付購(gòu)買方式

B.承銷購(gòu)買方式

C.招標(biāo)購(gòu)買方式

D.同一價(jià)購(gòu)買方式

26.首次發(fā)行的股票在()，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

A.主板上市的 B.中小企業(yè)板上市的 C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的 D.二板上市的

27.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的()為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。

A.平均申購(gòu)數(shù)

B.抽簽申購(gòu)數(shù)

C.第一筆申購(gòu)

D.最后一筆申購(gòu)

28.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前()天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

A.5

B.10

C.15

D.30

29.證券投資基金按照其()，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A.申購(gòu)和贖回的方式不同

B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)

C.發(fā)行規(guī)模不同

D.是否上市交易

30.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為()。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60% 31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于()人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

32.證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為()。

A.決策的自主性

B.收益的不穩(wěn)定性

C.買賣的隨意性

D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

33.()的自營(yíng)買賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

A.銀行間市場(chǎng)

B.證券包銷

C.柜臺(tái)

D.上市證券

34.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是()。

A.董事會(huì)

B.投資決策機(jī)構(gòu)

C.股東大會(huì)

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

35.()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)()，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.500%

37.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

A.證券公司與客戶必須是一對(duì)多的

B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

38.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

A.30%

B.15%

C.10%

D.20%

39.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起()個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.15

40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

A.證券公司

B.推廣機(jī)構(gòu)

C.托管銀行

D.結(jié)算托管部門

41.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起()工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.10個(gè)

42.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

43.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍。

A.1000股(份)

B.1000手

C.100股(份)

D.100手

44.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.在交易所上市交易滿2個(gè)月

B.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

C.股東人數(shù)不少于2000人

D.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

45.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)務(wù)院

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

46.()用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

A.融資專用資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

47.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的()倍，期限不超過(guò)()個(gè)月。

A.2.6

B.2，3

C.3，6

D.3，12

48.客戶維持擔(dān)保比例低于()時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A.50%

B.130%

C.150%

D.300%

49.滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是()。

A.1993年12月和l994年11月

B.1993年10月和l994年12月

C.1993年12月和l994年10月

D.1994年10月和l993年12月

50.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。

A.1萬(wàn)張

B.3萬(wàn)張

C.5萬(wàn)張

D.10萬(wàn)張

51.()是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

A.對(duì)話報(bào)價(jià)

B.雙邊報(bào)價(jià)

C.公開(kāi)報(bào)價(jià)

D.格式化詢價(jià)

52.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)()。

A.30天

B.61天

C.91天

D.137天

53.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以()。

A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

54.上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

55.證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A.程序

B.性質(zhì)

C.證券種類

D.證券數(shù)量

56.下列給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是()。

A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

D.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

57.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)()向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

A.拆借利率

B.活期貸款利率

C.活期存款利率

D.定期存款利率

58.對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按()計(jì)收，債券以外的其他證券品種按()計(jì)收。

A.5%，20%

B.10%，20%

C.20%，30%

D.20%，40%

59.()由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

A.基金

B.債券

C.深圳A股

D.深圳B股

60.()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)

B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 答案及解析：

1.C

【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，‘也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

2.C

【解析】企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請(qǐng)注銷。

3.B

【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

4.B

【解析】開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

5.B

【解析】在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

6.B

【解析】(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)。

7.C

【解析】委托指令根據(jù)委托價(jià)格限制劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

8.B

【解析】在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

9.D

【解析】目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。

10.C

【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

11.A

【解析】應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天數(shù)

12.B

【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

13.A

【解析】上海證券交易所大宗交易規(guī)定，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。

14.D

【解析】定價(jià)申報(bào)要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

15.B

【解析】B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

16.C

【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

17.A

【解析】證券交易所無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷。

18.B

【解析】對(duì)于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

19.D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對(duì)象。

20.A

【解析】目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

21.B

【解析】l990年12月19日我國(guó)上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)。

22.A

【解析】公開(kāi)原則又稱信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

23.C

【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

24.A

【解析】無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

25.C

【解析】新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標(biāo)購(gòu)買方式。

26.B

【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

27.C

【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。

28.D

【解析】召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

29。B

【解析】證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

30.C

【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為[(17.6-16)× 125%×1]=2元，漲跌幅比例高達(dá)50%。

31.B

【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

32.A

【解析】證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性。

33.D

【解析】上市證券的自營(yíng)買賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

34.B

【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

35.C

【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

36.A

【解析】證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5 %，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。

37.B

【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的;(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中 經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

38.D

【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

39.B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

40.C

【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

41.A

【解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。

42.B

【解析】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等做出詳細(xì)說(shuō)明。

43.C

【解析】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

44.B

【解析】在交易所上市交易滿3個(gè)月，所以A說(shuō)法有誤;股東人數(shù)不少于4000人，所以C說(shuō)法有誤;融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說(shuō)法有誤。

45.D

【解析】證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

46.C

【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

47.A

【解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，期限不超過(guò)6個(gè)月。

48.B

【解析】客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

49.C

【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。

50.D

【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。

51.D

【解析】格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。52.C

【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。

53.A

【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

54.B

【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20%。

55.B

【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

56.D

【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。

57.C

【解析】中國(guó)結(jié)算公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

58.B

【解析】對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。

59.D

【解析】深圳B股由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

60.A

【解析】本金風(fēng)險(xiǎn)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

2016年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案（6）

多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

1.金融期貨的主要種類包括()。

A.外匯期貨 B.利率期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨 D.期權(quán)期貨

【答案】ABC

1解析】在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。

2.下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法，正確的有()。

A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易

【答案】BC

【解析】A項(xiàng)權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券;D項(xiàng)我國(guó)目前的權(quán)證都在證券交易所進(jìn)行交易，具體交易方式與股票類似。

3.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于()。

A.封閉式基金采取的是交易所上市，而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易

B.開(kāi)放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的

C.開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)

D.開(kāi)放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券

【答案】ACD

【解析】B項(xiàng)應(yīng)為封閉式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在開(kāi)放式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的。

4.證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含()方面的要求。[2010年3月真題]

A.成交速度 B.成交價(jià)格 C.價(jià)格波幅 D.成交數(shù)量

【答案】AB

【解析】證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。反過(guò)來(lái)，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。

5.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括()。[2009年11月真題]

A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

B.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

C.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

D.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

【答案】AB

【解析】從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。其中，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)有：①批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性;②指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。而連續(xù)交易系統(tǒng)的特點(diǎn)有：①市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性;②交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。

6.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者()。[2009年5月真題]

A.有買入的權(quán)利 B.有賣出的權(quán)利

C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利 D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利

【答案】ACD

【解析】看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者的是買入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者的是賣出的權(quán)利，兩種期權(quán)的持有人都有選擇是否行使或放棄行使期權(quán)合約的權(quán)利。

7.下列關(guān)于我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。

A.2005年10月，重新修訂的《證券法》經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)后頒布，并于2006年1月1日起正式實(shí)施

B.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)市

C.2010年3月1日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)

D.2010年4月16日，我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易

【答案】BC

【解析】B項(xiàng)2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市;C項(xiàng)2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。

8.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有()。

A.證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

B.證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性

D.證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】BCD

【解析】A項(xiàng)中證券交易的特征主要表現(xiàn)在相互聯(lián)系的三個(gè)方面，即流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

9.下列哪些行為違反了證券交易的公正原則?()

A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)

B.內(nèi)幕交易

C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)

D.上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

【答案】AC

【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)，未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)，都違背了證券交易的公正原則。BD兩項(xiàng)內(nèi)幕交易和上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露，違背的是公開(kāi)原則。

10.下列選項(xiàng)中，()屬于證券交易。

A.房產(chǎn)證交易 B.債券交易 C.存貨單交易 D.基金交易

【答案】BD

【解析】按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

11.我國(guó)證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)()。[2010年5月真題]

A.上市證券和資金的交易的清算和交收

B.記名證券的存管和過(guò)戶

C.結(jié)算賬戶的設(shè)立

D.證券賬戶的設(shè)立

【答案】ABCD

【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;②證券的存管和過(guò)戶;③證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;④證券和資金的清算交收及相關(guān)管理;⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

12.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有()等。[2010年5月真題]

A.新聞出版業(yè) B.為他人提供擔(dān)保

C.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) D.履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能

【答案】ABC

【解析】證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：①以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù);②新聞出版業(yè);③發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;④為他人提供擔(dān)保;⑤未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

13.關(guān)于其他交易場(chǎng)所，以下說(shuō)法正確的有()。[2010年3月真題]

A.其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

D.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是一種重要的形式

【答案】ACD

【解析】其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，也稱為“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”，包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)(又稱“店頭市場(chǎng)”)是一種重要的形式，許多有價(jià)證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)上進(jìn)行的。場(chǎng)外交易市場(chǎng)中的集中性市場(chǎng)中的銀行間債券市場(chǎng)不僅包括投資者和證券公司，也包括銀行等金融機(jī)構(gòu)。

14.對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有()。

A.現(xiàn)在定約成交 B.將來(lái)交割 C.非標(biāo)準(zhǔn)化 D.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

【答案】AB

【解析】CD兩項(xiàng)為遠(yuǎn)期交易與期貨交易的不同，表現(xiàn)在：前者是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行;后者則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。

15.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，投資在交易所上市的()。

A.國(guó)債 B.可轉(zhuǎn)換債券 C.企業(yè)債券 D.封閉式基金

【答案】ABCD

【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。

16.證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員可以買賣的證券品種有()。

A.國(guó)債 B.企業(yè)債 C.股票 D.基金

【答案】AD

【解析】證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不可以直接進(jìn)行債券和股票投資，只能通過(guò)基金等間接投資。

17.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()。

A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券投資咨詢 C.證券自營(yíng) D.證券資產(chǎn)管理

【答案】ABCD

【解析】除這四項(xiàng)外，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)還有：①與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);②證券承銷與保薦;③其他證券業(yè)務(wù)。

18.按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.具有持續(xù)盈利能力 B.信譽(yù)良好

C.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 D.注冊(cè)資本不低于人民幣2億元

【答案】ABC

【解析】按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本兩個(gè)概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時(shí)，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊(cè)資本的情況。

19.證券交易所的職能有()。

A.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 D.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】ABCD

【解析】除ABCD四項(xiàng)外，我國(guó)的《證券交易所管理辦法》規(guī)定的證券交易所的職能還有：①提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;②組織、監(jiān)督證券交易;③對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;④管理和公布市場(chǎng)信息;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

20.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法正確的有()。

A.在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的 B.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

C.在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配

D.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

【答案】ACD

【解析】B項(xiàng)在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。

21.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)具有自律管理的要求，它為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有()。

A.要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

B.要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

C.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

D.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

【答案】ABCD

【解析】除ABCD四項(xiàng)外，需采取的措施還包括：要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

22.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看，證券交易機(jī)制可以分為()。

A.定期交易系統(tǒng) B.連續(xù)交易系統(tǒng)，C.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

【答案】CD

【解析】證券交易機(jī)制的分類包括：①?gòu)慕灰讜r(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易系統(tǒng)和

連續(xù)交易系統(tǒng);②從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。

23.下列關(guān)于證券市場(chǎng)有效性的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。

A.為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)

B.高效率包括信息效率和運(yùn)行效率兩個(gè)方面

C.低成本包括直接成本和間接成本兩個(gè)方面

D.搜索成本屬于直接成本

【答案】AD

【解析】A項(xiàng)描述的為流動(dòng)性;D項(xiàng)搜索成本屬于間接成本。

24.下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有()。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者

C.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定

D.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

【答案】AC

【解析】報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)這兩種交易機(jī)制是不同的，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有：①證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定;②投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有：①證券成交價(jià)格的形成由做市商決定;②投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

25.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，下列說(shuō)法正確的有()。

A.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式

B.場(chǎng)外市場(chǎng)包括第一市場(chǎng)

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

D.柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式

【答案】ACD

【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)為第一市場(chǎng)，而場(chǎng)外交易市場(chǎng)屬于第二市場(chǎng)，二者互不隸屬。

第三篇：2016證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及答案

2016證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按()購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價(jià)格

B、現(xiàn)貨價(jià)格

C、到期日價(jià)格

D、市場(chǎng)價(jià)格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。

A、實(shí)際價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、清算資金

答案：A

解析：常識(shí)題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

3.我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國(guó)家發(fā)改委

C、證監(jiān)會(huì)

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場(chǎng)

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財(cái)產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)

答案：D

解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益

C、防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市

D、避免投資過(guò)于分散

答案：C

解析：各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場(chǎng)價(jià)值

B、內(nèi)在價(jià)值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是()。

A、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C、中央財(cái)政撥入資金

D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場(chǎng)的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價(jià)功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

答案：D

解析：其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。

12.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書(shū)面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場(chǎng)

答案：B

解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書(shū)面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證監(jiān)會(huì)

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。

A、股東大會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、管理層

D、董事會(huì)

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議后實(shí)施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最典型。

A、溢價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、協(xié)商定價(jià)

D、公開(kāi)招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最典型。

17.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

C、避免基金操縱市場(chǎng)

D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

解析：對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。

18.我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價(jià)格。

A、詢價(jià)

B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C、招標(biāo)競(jìng)價(jià)

D、協(xié)商定價(jià)

答案：A

解析：我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。

19.同證券交易所相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。

A、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

答案：C 單選：作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

A.表內(nèi)業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.負(fù)債業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

答案：B

解析：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況。

單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠桿性

B.聯(lián)動(dòng)性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四個(gè)基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

單選：以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交易和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情況。

A.遠(yuǎn)期掉期交易

B.現(xiàn)貨交易

C.互換交易

D.期權(quán)交易

答案：B

解析：遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易”。

單選：下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()。

A.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

B.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

C.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

答案：B

解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定存、短期和長(zhǎng)期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。

單選：在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中7天品種最為活躍。

單選：買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式來(lái)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。

單選：金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.期權(quán)期貨

C.貨幣期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：B

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.市場(chǎng)利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮動(dòng)利率

答案：C

解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.交易保證金

D.結(jié)算準(zhǔn)備金

答案：D

解析：結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。

單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.資產(chǎn)

B.負(fù)債

C.資產(chǎn)和負(fù)債

D.資產(chǎn)或負(fù)債

答案：D

解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

單選：購(gòu)買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為()。

A.期權(quán)

B.互換

C.遠(yuǎn)期

D.期貨

答案：A

解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

單選：以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。

A.互換期權(quán)

B.貨幣期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

答案：C

解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

單選：除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。

A.特殊型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.奇異型期權(quán)

答案：D

解析：與標(biāo)準(zhǔn)的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為()。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

C.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

D.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

答案：D

解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

單選：權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

答案：D

解析：履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×擔(dān)保系數(shù)÷行權(quán)比例

C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

答案：A

解析：履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格=1，000/20=50。

單選：我國(guó)內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中國(guó)內(nèi)地近年來(lái)一直在醞釀推出中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)，即在我國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券。

單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

A.資產(chǎn)形式

B.融資形式

C.投資形式

D.負(fù)債形式

答案：B

解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

單選：最早的證券化產(chǎn)品以()為支持。

A.應(yīng)收賬款

B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

C.混合型證券

D.房地產(chǎn)

答案：B

解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。

單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的()。

A.發(fā)起人

B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C.特定目的受托人

D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

答案：A

解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

單選：按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

A.發(fā)行方式

B.嵌入式衍生產(chǎn)品

C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.收益保障性

答案：C

解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在()交易。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按()購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價(jià)格

B、現(xiàn)貨價(jià)格

C、到期日價(jià)格

D、市場(chǎng)價(jià)格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。

A、實(shí)際價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、清算資金

答案：A

解析：常識(shí)題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

3.我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國(guó)家發(fā)改委

C、證監(jiān)會(huì)

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場(chǎng)

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財(cái)產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)

答案：D

解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益

C、防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市

D、避免投資過(guò)于分散

答案：C

解析：各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場(chǎng)價(jià)值

B、內(nèi)在價(jià)值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是()。

A、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C、中央財(cái)政撥入資金

D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場(chǎng)的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價(jià)功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

答案：D

解析：其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。

12.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書(shū)面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場(chǎng)

答案：B

解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書(shū)面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證監(jiān)會(huì)

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。

A、股東大會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、管理層

D、董事會(huì)

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議后實(shí)施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最典型。

A、溢價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、協(xié)商定價(jià)

D、公開(kāi)招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最典型。

17.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

C、避免基金操縱市場(chǎng)

D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

解析：對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。

18.我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價(jià)格。

A、詢價(jià)

B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C、招標(biāo)競(jìng)價(jià)

D、協(xié)商定價(jià)

答案：A

解析：我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。

19.同證券交易所相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。

A、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

答案：C

多項(xiàng)選擇題

1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

C、時(shí)間優(yōu)先原則

D、交易總價(jià)值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無(wú)限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險(xiǎn)業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國(guó)證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場(chǎng)的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國(guó)證券法》從()幾個(gè)方面對(duì)上市公司持續(xù)信息公開(kāi)進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開(kāi)的內(nèi)容

B、信息公開(kāi)的原則

C、信息公開(kāi)的方式

D、對(duì)信息公開(kāi)的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機(jī)

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺(tái)終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是()。

A、隨機(jī)競(jìng)價(jià)

B、連續(xù)競(jìng)價(jià)

C、集合競(jìng)價(jià)

D、協(xié)議定價(jià)

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時(shí)間進(jìn)行，申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的()成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開(kāi)盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營(yíng)

C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國(guó)《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過(guò)明確()的權(quán)利與職責(zé)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

A、股東會(huì)

B、董事會(huì)

C、監(jiān)事會(huì)

D、理事會(huì)

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨(dú)立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟(jì)公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時(shí)交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在()。

A、突破時(shí)空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險(xiǎn)

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場(chǎng)國(guó)際化

D、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國(guó)居民個(gè)人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開(kāi)放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.聯(lián)動(dòng)性

B.不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性

C.杠桿性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四個(gè)顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

多選：按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。

A.利率衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多選：以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有()。

A.保證金互換

B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

C.利率互換

D.信用互換

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等等。

多選：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因是()。

A.逃避監(jiān)管

B.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入

D.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源

答案：BCD

解析：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：一是在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入。二是金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢(shì)，直接進(jìn)行自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源。

多選：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A.固定利率

B.實(shí)際利率

C.浮動(dòng)利率

D.名義利率

答案：AC

解析：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

多選：金融期貨主要包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：ABCD

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

多選：國(guó)際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有()。

A.聯(lián)邦基金利率期貨

B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.3個(gè)月港元利率期貨

答案：ABD

解析：國(guó)際市場(chǎng)上主要的參考利率期貨包括1個(gè)月期港元利率期貨、3個(gè)月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯(lián)邦基金利率期貨等。

多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的()計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

A.利率

B.人民幣資產(chǎn)

C.人民幣本金

D.人民幣利息

答案：AC

解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

多選：下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是()。

A.股票期貨實(shí)行現(xiàn)金交割

B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

C.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

D.所有上市交易的股票均有期貨交易

答案：AC

解析：買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割，B錯(cuò)誤。為防止操縱市場(chǎng)行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯(cuò)誤。

多選：關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，錯(cuò)誤的是()。

A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±15%

B.股指期貨合約最后交易日不設(shè)漲跌停板

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±10%

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%

答案：ABC

解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±20%。

多選：下列有關(guān)期貨市場(chǎng)的表述正確的是()。

A.我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度

B.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

C.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價(jià)格等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格

D.當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來(lái)進(jìn)行套利

答案：ABD

解析：今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格，但不必然相等，C錯(cuò)誤。

多選：金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。

A.股票指數(shù)

B.金融期貨合約

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

多選：奇異型期權(quán)通常在()等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.期權(quán)價(jià)格

C.選擇權(quán)性質(zhì)

D.期權(quán)有效期

答案：ACD

解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

多選：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。

A.信用互換

B.其他權(quán)證

C.債權(quán)類權(quán)證

D.股權(quán)類權(quán)證

答案：BCD

解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。

多選：權(quán)證的要素包括()等。

A.行權(quán)結(jié)算方式

B.行權(quán)日期

C.存續(xù)期間

D.行權(quán)價(jià)格

答案：ABCD

解析：權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。

多選：下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是()。

A.我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

B.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

C.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

D.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

答案：ABD

解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格。

多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在()情況下需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。

A.增發(fā)股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

多選：參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有()。

A.登記公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù);②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼硇?③中央存托公司。中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

多選：有擔(dān)保的美國(guó)存托憑證是由()三方簽署存券協(xié)議。

A.托管銀行

B.存券銀行

C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人

D.承銷商

答案：ABD

解析：有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。

多選：下列描述不正確的有()。

A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)

答案：AB

解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)是信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，A錯(cuò)誤;接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，B錯(cuò)誤。

多選：我國(guó)資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，()均成為新的發(fā)起或承銷主體。

A.保險(xiǎn)公司.B.信托投資公司

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

C、時(shí)間優(yōu)先原則

D、交易總價(jià)值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無(wú)限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險(xiǎn)業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國(guó)證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場(chǎng)的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國(guó)證券法》從()幾個(gè)方面對(duì)上市公司持續(xù)信息公開(kāi)進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開(kāi)的內(nèi)容

B、信息公開(kāi)的原則

C、信息公開(kāi)的方式

D、對(duì)信息公開(kāi)的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機(jī)

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺(tái)終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是()。

A、隨機(jī)競(jìng)價(jià)

B、連續(xù)競(jìng)價(jià)

C、集合競(jìng)價(jià)

D、協(xié)議定價(jià)

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時(shí)間進(jìn)行，申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的()成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開(kāi)盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營(yíng)

C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國(guó)《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過(guò)明確()的權(quán)利與職責(zé)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

A、股東會(huì)

B、董事會(huì)

C、監(jiān)事會(huì)

D、理事會(huì)

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨(dú)立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟(jì)公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時(shí)交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在()。

A、突破時(shí)空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險(xiǎn)

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場(chǎng)國(guó)際化

D、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國(guó)居民個(gè)人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開(kāi)放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD

第四篇：2016年證券從業(yè)資格考試模擬題及答案解析3

2016證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案解析（3）

單項(xiàng)選擇題

1.上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。

A.0.05%

B.0.1%

C.0.5%

D.1%

2.深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為（A.T+2日16：00

B.T+2日17：00

C.T+1日16：00

D.T+1日17：00

3.客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（）。

A.證券與資金管理分離

B.券商托管證券和銀行存管資金

C.券商與銀行分工明確

D.專業(yè)和高效相結(jié)合

4.證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（）。

A.決策的自主性

B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

C.收益的不確定性

D.管理的規(guī)范性

5.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（）。)。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于（）萬(wàn)股，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.50

B.80

C.100

D.120

7.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家（）的規(guī)定。

A.貨幣政策

B.財(cái)政政策

C.產(chǎn)業(yè)政策

D.價(jià)格政策

8.目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買賣（）。

A.B股

B.人民幣普通股票

C.債券

D.證券投資基金

9.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含（）兩項(xiàng)內(nèi)容。

A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶

B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶

C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶

D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

10.金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

A.金融工具市價(jià)

B.雙方即時(shí)協(xié)商的價(jià)格

C.協(xié)定價(jià)格

D.合同約定價(jià)格

11.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（）的性質(zhì)。

A.期權(quán)

B.所有權(quán)

C.約定交易

D.遠(yuǎn)期交易

12.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說(shuō)法，正確的是（A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

D.以資產(chǎn)總值確定

13.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（）。

A.漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)

B.漲跌幅價(jià)格=前開(kāi)盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)

C.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)

D.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)

14.在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。)。

A.上證A股

B.深證A股

C.基金

D.B股

15.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.挪用客戶的證券或資金

B.接受客戶的全權(quán)委托

C.為客戶提供信用交易

D.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券

16.在客戶（），營(yíng)銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

A.認(rèn)知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

17.對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在（）對(duì)該證券作除權(quán)處理。

A.權(quán)益登記日

B.權(quán)益登記日的次一交易日

C.除權(quán)前的最后交易日

D.除權(quán)日

18.委托指令根據(jù)（），有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

A.委托訂單的數(shù)量

B.買賣證券的方向

C.委托價(jià)格限制

D.委托時(shí)效限制

19.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是（）。

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用

B.管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用

20.在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心這兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是（）。

A.企業(yè)債

B.融資券

C.國(guó)債

D.特種金融債

21.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）天。

A.91

B.180

C.360

D.365

22.債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是（）。

A.每百元資金到期年收益率

B.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率

C.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格

D.每百元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值

23.下面（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場(chǎng)性

B.連續(xù)性

C.經(jīng)濟(jì)性

D.公平性

24.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

25.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

26.以下不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是（）。

A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)

C.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

D.10%以上的證券中斷交易

27.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由（）確定。

A.上海證券交易所

B.中國(guó)人民銀行

C.交易雙方協(xié)商

D.同業(yè)中心

28.（）是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。

A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

D.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

29.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則。

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則

C.數(shù)量?jī)?yōu)先原則

D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

30.客戶作為委托合同的另一方，必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

C.采用正確的委托手段 D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

31.變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（）過(guò)戶的行為。

A.記名證券

B.不記名證券

C.無(wú)紙化證券

D.實(shí)物證券

32.在報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

A.2%

B.5%

C.8%

D.10%

33.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.代理業(yè)務(wù)

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.承銷業(yè)務(wù)

34.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（）。

A.市場(chǎng)性

B.發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性

C.經(jīng)濟(jì)高效性

D.股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱

35.（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、分賬管理

C.設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施

D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰

36.結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)（），并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。

A.結(jié)算備付金賬戶

B.結(jié)算保證金賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

D.結(jié)算頭寸賬戶

37.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（）。

A.認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

B.認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

C.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D.認(rèn)股權(quán)證的持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股票

38.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。

A.內(nèi)幕交易

B.專設(shè)自營(yíng)賬戶

C.操縱市場(chǎng)

D.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

39.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行

B.中國(guó)工商銀行深圳分行

C.招商銀行北京分行

D.中國(guó)銀行北京分行

40.對(duì)于交易席位的使用，下列選項(xiàng)正確的是（）。

A.與他人共用一個(gè)席位

B.會(huì)員轉(zhuǎn)讓其擁有的所有席位

C.將席位出租

D.會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

41.（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

A.風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)

B.證券交易委托代理協(xié)議

C.客戶須知

D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)

42.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由（）受理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證監(jiān)會(huì)

43.某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為（）元。

A.51.25

B.10250

C.10198.75

D.10301.25

44.新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說(shuō)屬于（）。

A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)方式

B.網(wǎng)上定價(jià)方式

C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)市值配售

D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

45.債券回購(gòu)（）與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。

A.成交通知單

B.成交傳真件

C.成交確認(rèn)單

D.成交協(xié)議書(shū)

46.（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

D.加強(qiáng)監(jiān)管

47.以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯(cuò)誤的是（）。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

48.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易專用證券交收賬戶

49.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。

A.席位

B.證券賬戶

C.資金賬戶

D.公司

50.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）。

A.上市公司的詳細(xì)資料

B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

51.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）個(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。

A.1

B.3

C.6

D.12

52.在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

A.第一個(gè)

B.中間一個(gè)

C.倒數(shù)第二個(gè)

D.最后一個(gè)

53.上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)單位為（）或其整數(shù)倍。

A.1手

B.10手

C.100手

D.1000手

54.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)（）的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及成交金額。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

55.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.投資損失證券公司連帶

B.公平公正，誠(chéng)實(shí)守信

C.投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)

D.健全制度，規(guī)范運(yùn)作

56.我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前不采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種是（）。

A.債券

B.基金

C.B股

D.A股

57.投資者教育的渠道不包括（）。

A.客服中心

B.模擬訓(xùn)練

C.交易委托系統(tǒng)

D.設(shè)立“投資者園地”

58.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）之間的集中清算交收。

A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

B.結(jié)算參與人與客戶

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

59.某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）元。

A.17568

B.18182

C.18926

D.19866

60.記賬式國(guó)債通過(guò)（）發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立債券持有人名冊(cè)，完成初始登記。

A.招投標(biāo)

B.證券回購(gòu)

C.場(chǎng)外合同分銷

D.證券交易所掛牌分銷 參考答案及詳細(xì)解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.解析：答案為C。如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時(shí)將交收應(yīng)付款項(xiàng)匯入而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。

2.解析：答案為C。深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T+1日16：O0，結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)時(shí)有足額的資金、證券用于T+1日權(quán)證交易和行權(quán)的交收。

3.解析：答案為B。客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是券商托管證券和銀行存管資金。

4.解析：答案為A。決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。其中決策的自主性是證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。

5.解析：答案為A。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

6.解析：答案為C。創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于100萬(wàn)股，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

7.解析：答案為C。為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

8.解析：答案為A。A股賬戶可以買賣人民幣普通股票(A股)、債券和證券投資基金。

9.解析：答案為B。更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容。

10.解析：答案為C。金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

11.解析：答案為A。權(quán)證是指基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

12.解析：答案為A。開(kāi)放式基金的買價(jià)和賣價(jià)是在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。

13.解析：答案為A。漲跌幅價(jià)格以前一個(gè)交易日的收盤價(jià)為基準(zhǔn)。

14.解析：答案為D。B股傭金是按1美元或5港元為起點(diǎn)收取。

15.解析：答案為C。證券公司可以為客戶提供融資融券的信用交易。

16.解析：答案為A。在客戶認(rèn)知階段，營(yíng)銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

17.解析：答案為B。對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)處理。

18.解析：答案為D。委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

19.解析：答案為D。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用.可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明顯的約定。解析：答案為C。在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心這兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是國(guó)債。

21.解析：答案為D。2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年，即365天。

22.解析：答案為A。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方(賣出回購(gòu)方、資金融入方)在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方(買入返售方、資金融出方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是“每百元資金到期年收益率”。

23.解析：答案為D。新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。

24.解析：答案為A。《關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定了境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例的限制，即單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。

25.解析：答案為D。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

26.解析：答案為B。證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等。

27.解析：答案為A。買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定，并向市場(chǎng)公布。

28.解析：答案為B。基金認(rèn)購(gòu)的方式之一的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。

29.解析：答案為A。在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

30.解析：答案為B。客戶承擔(dān)的義務(wù)有：了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式;采用正確的委托手段;按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;確定委托手段;接受交易結(jié)果;履行交割清算義務(wù)等。

31.解析：答案為A。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。

32.解析：答案為D。在報(bào)告中，對(duì)持股10%以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

33.解析：答案為C。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。

34.解析：答案為D。網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。

35.解析：答案為C。設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。

36.解析：答案為C。結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶，并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。

37.解析：答案為B。認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤;從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;認(rèn)股權(quán)證應(yīng)為在未來(lái)的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買一定量該公司股票，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

38.解析：答案為B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為包括：內(nèi)幕交易;操縱市場(chǎng);其他禁止的行為。比如假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券等。

39.解析：答案為C。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。所以C選項(xiàng)正確。

40.解析：答案為D。會(huì)員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。

41.解析：答案為B。證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

42.解析：答案為B。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司受理。

43.解析：答案為C。贖回金額的計(jì)算：(1)贖回總金額=10000×1.0250=10250(元);(2)贖回手續(xù)費(fèi)=10250×0.50%=51.25(元);(3)凈贖回金額=10250-51.25=10198.75(元)。

44.解析：答案為B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。

45.解析：答案為A。債券回購(gòu)成交通知單與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。

46.解析：答案為C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理。主要措施有：①在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序;②為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離;③嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息;④加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。(2)加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

47.解析：答案為A。A選項(xiàng)禁止行為應(yīng)改為：自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。

48.解析：答案為B。證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

49.解析：答案為A。根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按席位進(jìn)行申報(bào)。

50.解析：答案為D。證券經(jīng)紀(jì)商提供信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究等。

51.解析：答案為B。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

52.解析：答案為D。關(guān)于國(guó)債折算率公布，上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率，并于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額。

53.解析：答案為D。上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的交易單位為手，1手=1000元面值，申報(bào)單位是1000手或其整數(shù)倍。

54.解析：答案為B。對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買，入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

55.解析：答案為A。證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則：公平公正、誠(chéng)實(shí)守信;健全制度，規(guī)范運(yùn)作;投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)。

56.解析：答案為C。我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

57.解析：答案為B。投資者教育主要是通過(guò)營(yíng)業(yè)部設(shè)立“投資者園地”、公司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，并綜合運(yùn)用電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語(yǔ)音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行。

58.解析：答案為C。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。

59.解析：答案為B。根據(jù)最低結(jié)算備付金公式計(jì)算可得：(200÷22)×20%≈1.8182(萬(wàn)元)。

60.解析：答案為A。記賬式國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立債券持有人名冊(cè)，完成初始登記。

第五篇：2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題

2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題（2）

11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（）。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．9個(gè)月

D．1年

12．證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

B．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

C．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司

D．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司

13．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（）。

A．公司的不同產(chǎn)品

B．公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C．公司的法定業(yè)務(wù)范圍

D．公司的服務(wù)

14．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（）。

A．人民幣5000萬(wàn)元

B．人民幣10000萬(wàn)元

C．人民幣15000萬(wàn)元

D．人民幣50000萬(wàn)元

15．上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。

A．1

C．3

D．5

16．證券交易所的會(huì)員代表由（）擔(dān)任。

A．證券公司人員

B．會(huì)員高級(jí)管理人員

C．交易所管理人員

D．董事會(huì)人員

17．下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A．從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣

B．自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為

C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金

D．自營(yíng)買賣只能買賣依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券

18．下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到監(jiān)管處罰

C．被采取監(jiān)管措施

D．遭受財(cái)產(chǎn)損失

19．下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（）。

A．工作人員有章不循、違規(guī)操作

B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障

C．內(nèi)部控制不嚴(yán)

D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

20．對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表（）。

A．同意

C．棄權(quán)

D．不確定

答案及解析

11．【答案詳解】B。融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。

12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

13．【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。

14．【答案詳解】D。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活 動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷與保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①～③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

16．【答案詳解】B。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代為履行會(huì)員代表職責(zé)。

17．【答案詳解】A。A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

18．【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。B

項(xiàng)受到監(jiān)管處罰是管理風(fēng)險(xiǎn)的影響后果。

19．【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或 在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

20．【答案詳解】A。對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。