第一篇：證券從業資格考試 證券基礎模擬題三

1基礎三

基礎押題三

1.《證券發行與承銷管理辦法》規定，戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為（不少于12個月）208頁 A．不少于3個月 B.不多于3個月 C.不少于12個月 D.不多于12個月

2.為了增加國有商業銀行資本金而特別發行的國債是（特別國債）93頁 A.國家重點建設債券 B.基本建設債券 C.特別國債 D.長期建設國債

3.以下關于金融債券的說法錯誤的是（發行金融債券時金融機構的被動負債）82頁 A.金融債券往往有良好的信譽 B.金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構 C.發行金融債券是金融機構的被動負債 D.金融債券的期限以中期較為多見

4.證券市場分為發行市場和交易市場的依據是（層次結構）不同。4頁 A.層次結構 B.品種結構 C.交易制度 D.交易所結構

5.上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于（提供虛假財務會計報告罪）行為。328頁

A.提供虛假財務會計報告罪 B.欺詐發行股票、債券罪 C.內幕交易 D.操縱市場

6.根據我國證券從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構聘用未取得職業證書的人員對外開展證券業務的，由中國證券業協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、（3）萬元以下罰款。375頁 A.1 B.2 C.3 D.4 7.基金管理人與托管人之間是（相互制衡）的關系。134頁

A.相互制衡 B.委托與受托 C.受益人與經營者 D.經營者和所有者

8.由于期貨價格與現貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以（今天的期貨價格可能是未來的現貨價格）。167頁

A.現貨價格成了世界各地期貨成交價的基礎 B.今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格 C.今天的現貨價格可能就是未來的期貨價格 D.現貨價格具有公開性、連續性、預期性的特點

9.在各種基金中，一般來講管理費最低的是（貨幣市場基金）。135頁 A.股票型基金 B.債券型基金 C.貨幣市場基金 D.混合型基金

10.深圳證券交易所中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔，這是指（運行獨立）。215頁

A.運行獨立 B.監察獨立 C.代碼獨立 D.指數獨立

11.《證券發行與承銷管理辦法》規定，戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為（12個月）。337頁 A.6個月 B.12個月 C.24個月 D.36個月

12.封閉式基金的存續期通常在（5）年以上。122頁

2基礎三

A.5 B.10 C.15 D.20 13.中國證券業協會對違反法律、行政法規或協會章程的會員行為，可按照規定（給予紀律處分）。370頁

A.給予紀律處分 B.移交法院處理 C.記大過處分 D.以上都不是 14.金融期權交易實際上是一種權利的（單方面）有償讓渡。171頁 A.互相 B.多方面 C.雙方面 D.單方面 15.日經225股價指數是（《日本經濟新聞社》）編制和公布的。256頁 A.《日經經濟新聞社》 B.道-瓊斯公司 C.日本大藏省 D.東京證券交易所 16.我國現行的首次公開發行股票的定價方式是（詢價方式）。209頁 A.協商定價方式 B.詢價方式 C.上網競價方式 D.投標定價方式

17.我國有關法規規定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的（90%）。139頁

A.80% B.90% C.70% D.60% 18.證券市場按層次結構關系，可以分為（發行市場和交易市場）。4頁

A.發行市場和交易市場 B.主板市場和二板市場 C.有形市場和無形市場 D.集中交易市場和柜臺市場

19.認購公司型基金的投資人是基金公司的（股東）。121頁 A.股東 B.管理人 C.委托人 D.債權人

20.持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利是指（期權）。171頁

A.期權 B.遠期 C.互換 D.期貨

21.運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是（結構化金融衍生工具）。194頁

A.結構化金融衍生工具 B.嵌入式金融衍生工具 C.混合型金融衍生工具 D.其他金融衍生工具

22.下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是（銀行業金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券）。9,10頁

A.銀行業金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券

B.銀行業金融機構通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式

C.銀行業金融機構不得用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券

D.對于因處置貨款質押資產而被動持有的股票，可以買入或賣出 23.期貨交易的交易保證金由（交易雙方）繳納。158頁 A.買方 B.賣方 C.交易雙方 D.交易所

24.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（即“國九條”）明確提出了對證券公司規范發展的要求，下列有關表述中錯誤的是（完善以凈資產為核心的風險監控體系，督促證券、期貨公司實施穩健的財務政策）。35頁 A.嚴禁挪用客戶資產，切實維護投資者合法權益

B.證券、期貨公司要完善內控機制，加強對分支機構的集中統一管理 C.建立健全證券、期貨公司市場退出機制

D.完善以凈資產為核心的風險監控體系，督促證券、期貨公司實施文件的財務政策 25．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、（巴黎交易所）簽署協議，決定合并為一家稱之為EURONEXT的新泛歐交易所。24頁

A.巴黎交易所 B.葡萄牙交易所 C.倫敦國際金融期權期貨交易所 D.新加坡交易所

3基礎三

26.凈資本是證券公司在凈資產的基礎上對資產負債項目和有關業務進行（風險調整）后得出的綜合性風險控制指標。306頁

A.加權平均 B.風險調整 C.平滑處理 D.指數化處理

27.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是(歐洲債券)。111頁

A.亞洲債券 B.歐洲債券 C.龍債券 D.外國債券

28.（2005年2月18日）期，我國允許符合條件的國際開發機構在國內發行人民幣債券。110頁

A.2005年2月18日 B.2005年10月 C.2006年11月15日 D.2007年10月1日

29.可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或借個將它轉換成發行人一定數量的（普通股票）。178頁

A.普通股票 B.債券 C.權證 D.優先股

30.下列選項中，不屬于《證券業從業人員執業行為準則》所規定的禁止行為的是（不保證客戶的投資收益）。383頁

A.不保證客戶的投資收益 B.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息 C.損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益 D.從事與其履行職責有利益沖突的業務

31.從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是（收益增長的效應）。268頁

A.收益減少的效應 B.收益增長的效應 C.利潤增加的效應 D.成本降低的效應

32.按（聯結的基礎產品）分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。194頁

A.聯結的基礎產品 B.聯結的收益保障性 C.聯結的發行方式 D.嵌入式衍生產品 33.從2004年4月起，我國銀行間債券市場準入實行（備案制）。236頁 A.審批制 B.核準制 C.注冊制 D.備案制

34.以下關于基金管理費的說法正確的是（基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率逐日計提，按月支付）。135頁

A.基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率逐日集體，按月支付 B.管理費率的大小通常與基金規模成正比，與風險成反比 C.不同國家及不同種類的基金，管理費率完全一樣 D.在各種基金中，債券基金的年管費率最低

35.開放式基金份額的申購和贖回價值是按（基金份額資產凈值）計價。137頁 A.基金份額資產總之 B.基金份額資產凈值 C.基金資產總值 D.基金資產凈值 36.證券市場的監管手段不包括（監督調查）。347頁 A.監管調查 B.法律手段 C.經濟手段 D.行政手段

37.下列因素中（市場利率）對債券轉讓價格變動的影響較大。81頁 A.票面利率 B.市場利率 C.債券面額 D.債券發行人

38.某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00，8.00，4.00元，流通股數分別為7000萬股，9000萬股，8000萬股，某交易日，這三種股票收盤價分別為9.50元，15.00元，8.5元，設基礎指數為1000點，則該日的加權股價指數是(1938.85)。241頁 A.1938.85 B.1939.84 C.1938.86 D.1938.84 39.證券市場是指股票、債券、投資基金等（發行和交易的場所）。4頁 A.發行和交易的場所 B.銷售的場所 C.投資的場所 D.轉讓的場所 40.證券交易所具有監督職能，它屬于（自律性組織）。16頁

4基礎三

A.中介機構 B.自律性組織 C.監管機構 D.投資機構

41.通常，基金托管人與（基金管理人）簽定托管協議，在托管協議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。132頁

A.基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金發起人 D.基金服務機構

42.股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區分為（流通股和非流通股）。75頁

A.上市股和非上市股 B.優先股和普通股 C.流通股和非流通股 D.有限售條件股和無限售條件股

43.我國《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，證券公司申請融資融券業務試點的條件之一是經營證券經紀業務已滿（3年）的創新試點類證券公司。337頁 A.1年 B.5年 C.2年 D.3年

44.（證券業協會）履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業務實施監督管理。237頁

A.證監會 B.證券交易所 C.證券業協會 D.國務院

45.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（1990年12月，1991年7月）正式運營。29頁

A.1990年11月，1991年8月 B.1990年12月，1991年7月 C.1991年7月，1990年12月 D.1991年8月，1990年11月

46.以個人為發行對象的非流通國債，一般是吸收個人的（小額儲蓄資金）。88頁 A.大額投資資金 B.大額儲蓄資金 C.小額儲蓄資金 D.小額投資資金

47.證券交易所通過觀察股票價格、股價指數、成交量等的變化情況，監控異常波動的行為屬于（行情監控）。225頁

A.資金監控 B.行情監控 C.交易監控 D.證券監控

48.下列選項中，不屬于證券交易所的監管職能的是（對全國證券、期貨業進行集中統一監管）。366頁

A.對會員進行管理 B.對證券交易活動進行管理 C.對全國證券、期貨也進行集中統一監管 D.對上市公司進行管理

49.公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所決定（暫停其公司債券上市交易）。224頁

A.終止其債券上市交易 B.暫停其公司債券上市交易 C.收回其募集資金 D.返還投資者資金 50.對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權的是(證券交易所)。217頁 A.證券交易所 B.證券監管機構 C.證券也協會 D.證券公司

51.已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的是（境內上市外資股）。73頁

A.國家持股 B.國有法人股 C.境內上市外資股 D.內部職工股

52.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件中錯誤的是（公司及其董事、監事、高級管理人員最近1年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間）。337頁 A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司 B.公司及其董事、監事、高級管理人員最近1年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會調查或者正處于整改期間

C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資產均在12億以上

D.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

5基礎三

53.根據同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價的行為是（套利）。168頁

A.套期保值 B.投機 C.套利 D.互換

54.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需要具備的基本條件之一是凈資產不低于（2億元）人民幣。131頁

A.5000萬元 B.1億元 C.2億元 D.5億元

55.既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為（上市開放式基金）。127頁 A.開放式基金 B.封閉式基金 C.上市開放式基金 D.保本基金

56.封閉式基金的封閉期通常（在5年以上，一般為10年或15年）。122頁 A.在5年以上，一般為10年或15年 B.在5年以下，一般為2年或3年 C.在5年以上，一般為5年或10年 D.在5年一下，一般為1年或2年

57.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，屬于（欺詐客戶）行為。354頁

A.操縱市場 B.內幕交易 C.違背道德 D.欺詐客戶

58.優先股作為一種股權證書，代表著公司的（所有權）。67頁 A.選擇權 B.所有權 C.表決權 D.選舉權

59.證券公司下列變更事項中，無需中國證監會審批的是（變更持有3%以上股權的股東、實際控制人）。275頁

A.證券公司設立、收購或者撤銷分支機構 B.變更公司章程中的重要條款 C.合并、分立、變更公司形式

D.變更持有3%以上股權的股東、實際控制人

60.關于金融期權交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的是（AD）.A.期權購買者的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，可能取得的盈利是無限的 B.期權購買者的盈利是有限的，僅限于期權費，潛在損失是無限的

C.期權出售者的虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，可能取得的盈利是無限的 期權出售者的盈利是有限的，僅限于期權費，潛在損失是無限的

基礎3【多選題目】

61公司發生虧損的時候，投資該公司股票的投資者可能面對的風險有【AB】269 A損失資本利得 B投資者將失去股息收入 C損失參與股東大會的權利 D公司退市風險

62.在美國，住房抵押貸款大致可分為【ABC】190,191 A優級貸款和Ait-A貸款 B次級貸款 C住房權益貸款和機構擔保貸款 D按揭貸款支持證劵【MBS】

63政府債券的【ABC】關系著一國的政治，經濟發展的全局。82 A發行規模 B期限結構 C未清償余額 D利率

64證劵評級業務所遵循的一致性原則是指對同一類型對象評級，或對同一評級對象跟蹤評級，應當【AB】316

6基礎三

A采用一致的評級標準 B采用一致的工作程序 C依據情況不同采用不同的評級標準 D依據情況不同采用不同的工作程序

65申請證劵，期貨投資咨詢從業資格的機構，應具備【ACD】313,314 A分別從事證劵或期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證劵，期貨投資咨詢從業資格的專職人員 B有500萬元人民幣以上的注冊資本 C有固定的業務場所和業務相適應的通訊及其他信息傳遞措施 D 有公司章程

66證劵投資基金之所以能起到穩定證劵市場的作用，主要是因為基金管理人【ABD】120 A投資行為相對理性 B信息資料相對齊備 C對市場控制力強 D投資經驗比較豐富

67上海，深圳證劵交易所采用的股票成交價格的決定方式有【AB】229 A集合競價 B連續競價 C逐節競價 D上網競價

68證劵登記結算公司作為中央對手方，與證劵公司之間完成【CD】378 A資金逐筆結算 B資金全額結算 C證劵凈額結算 D資金凈額結算

69計算凈資產，要求證劵公司保持充足，易于變現的流動性資產，可以滿足緊急需要并抵御潛在的【ABCD】等，從而保證客戶資產的安全。307 A市場風險 B信用風險 C營運風險 D結算風險

70滬深300股指期貨合約的交易時間包括【ABD】163 A 當月 B下月 C隨后一個季節 D隨后兩個季節

71封閉式基金的交易價格【ACD】123 A受市場供求關系影響 B完全取決于基金份額資產凈值 C并不必然反映單位基金份額的凈資產值 D會出現溢價或折價現象

72下列行為中，違反《基金法》的有【ABD】142 A從事承擔無限責任的投資 B買賣其他基金份額 C經行國債投資 D以基金財產用于證劵承銷業務

73國際債券的發行對象主要有【CD】109 A各國政府 B政府所屬機構 C銀行或其他金融機構 D自然人

74記債式國債具有【ABC】等特點。90 A可以記名，掛失 B可上市轉讓，流通性好 C期限有長短，但更適合短期國債的發行 D針對個人投資者，不向機構投資者發行

75指數基金的投資組合通常模仿某一【AC】125 A股價指數 B貨幣指數 C債券指數 D衍生工具指數

76通常情況下，關于債券，以下說法正確的是【BCD】264,270 A不同發債主體的債券利率不同，這是對利率風險的補償 B在通貨膨脹嚴重的情況下，債券票面利率會提高或發行浮動利率債券 C同一發行主體的債券，長期債券利率比短期債券

7基礎三

高 D利率風險是債券的主要風險

77中國債券業協會的職責包括【ABCD】371 A教育和組織會員遵守證劵法律，行政規范 B依法維護會員的合法權益，向證劵監督管理機構反映會員的建議和要求 C收集整理證劵信息，為會員服務 D對會員之間，會員與客戶之間發生的證劵業務糾紛進行調解

78影響股票價格的宏觀經濟因素包括【ABCD】59-61 A財政政策 B經濟增長 C 市場利率 D貨幣政策

79EURONEXT【泛歐交易所】是由【ABD】合并而成的、24 A阿姆斯特丹交易所 B巴黎交易所 C倫敦交易所 D布魯塞爾交易所

80通常情況下，關于債券，以下說法正確的是【ABC】78.79 A債券是一種有價證劵 B債券是一種虛擬資本 C債券是債權的表現 D當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券

81【AB】是現代公司的主要類型。

A股份有限公司 B有限責任公司 C 合伙制企業 D個體經營者

82影響股票價格的政治因素有【ABD】62 A戰爭 B政權更迭，領袖更替等 C人為操縱因素 D國際社會政治，經濟的變化

83下列關于優先股票的表述正確的是【CD】67.68 A優先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權 B優先股票的具體優先條件由《證劵法》規定 C優先股票的股息率一般是事先固定的 D優先股票作為一種股權證書，代表對公司的所有權

84下列關于股票合并說法正確的是【AB】51 A股票合并又稱并股 B股票合并通常刺激股價上升或下降 C并股常見于高價股 D股票合并又稱拆細

85場外交易市場與證劵交易所共同組成證劵交易市場，主要具備以下功能【BCD】235 A場外交易市場是證劵上市的審核機構 B場外交易市場是證劵發行的主要場所 C場外交易市場為政府債券，企業債券以及按有關法規公開發行而又不能到證劵交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所 D場外交易市場是證劵交易所的必要補充

86證劵公司應將其【ABCD】及其他重大事項及時報公司監事會。300 A年度財務報告 B季度財務會計報表 C合規檢查報告 D內部稽查報告

87關于證劵市場的基本功能，下面說法正確的是【ABD】6.7 A資本定價功能 B資本配置功能 C投機功能 D籌資-投資功能

88關于歐洲債券說法真確的是【AD】110.111 A也稱無國籍債券 B是一種傳統的國際債券 C在美國發行的歐洲債券稱為揚基債券 D票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣

8基礎三

89證劵市場禁入措施的適用對象包括【ABC】342.343 A發行人，上市公司的董事，監事，高級管理人員。其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事，監事，高級管理人員

B發行人，上市公司的控股股東，實際控制人或者發行人，上市公司控股股東，實際控制人的董事，監事，高級管理人員

C證劵公司的控股股東，實際控制人或者證劵公司控股股東，實際控制人的董事，監事，高級管理人員 D 散戶投資者

90股票基金的投資目標一般側重于追求【AB】123 A長期資本增值 B資本利得 C公司控股權 D優先認股權

91在國際金融市場上，若干重要的參考利率的作用是【BC】160 A是預期利率水平的重要指標 B是市場利率水平的重要指標 C是金融機構制定利率政策和設計金融工具的主要依據 D是金融機構防范金融風險的主要依據

92下列對我國目前資產證劵化產品特點的表述，正確的是【ABC】193.194 A發行規模大幅增長。種類增多，發起主體增加 B機構投資者范圍增加 C二級市場交易尚不活躍 D二級市場交易活躍

93我國《證劵法》規定，證劵公司違法經營或者出現重大危險，嚴重危害證劵市場秩序，損害投資者利益的，國務院證劵監督管理機構可以對該證劵商采取【ABCD】等監管措施 A撤銷 B責令停業整頓 C接管 D指令其他機構托管 310頁

94證劵交易所的主要職能包括【ABCD】366 A為組織公平的集中交易提供保障 B公布證劵交易及時行情 C 對證劵交易實行實時監控，并按照證監會的要求對異常交易提出報告 D對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時，準確地披露信息

95關于滬深300股指期貨合約的漲跌幅度說法正確的是【AB】64 A股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的正負10% B季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的正負20% C股指期貨合約最后交易日漲跌停板為上一交易日結算價的正負10% D上市首日無成交的，下一交易日恢復帶合約規定的漲跌停板幅度

96下列關于首次公開發行股票并在創業板上市的條件正確是是【ACD】205 A要求發行人集中有限資源主要經營一種業務，并強調符合國家產業政策和環境保護政策 B發行人應當是依法設立且持續經營2年以上的股份有限公司 C最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近一年營業收入不少于5000萬元，最近兩年營業收入增長均不低于30% D最近1年期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本不少于3000萬元

97一般來講，證劵市場監管的對象包括【ABCD】345 A證劵的募集行為 B證劵的發行行為 C證劵的交易行為 D證劵投資中介機構的行為

98除管理費和托管費外，證劵投資基金所支付的費用還包括【ACD】136

9基礎三

A交易費 B財務費 C運作費 D銷售服務費

99保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對發行人的【ABD】作出必要的承諾。352.353 A發行人的信息披露質量 B發行人的獨立性 C發行人將來的經營效益 D發行人的持續經營能力

100固定收益證劵綜合電子平臺所交易的固定收益證劵包括【ABCD】226 A國債 B公司債券 C企業債券 D可分離的可轉換公司債券中的公司債券

101（B頁碼141）

我國的證券投資基金可投資于股票、債券、和其他基金份額等。

102（A頁碼266）

非系統風險通常是由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統、全面的聯系。

103（A頁碼98）

我國的混合資本工具的主要形式是銀行間市場發行的債券。

104（A頁碼153）

遠期交易是雙方約定在未來某時刻（或時間段內）按照現在確定的價格進行交易。

105（A頁碼274）

我國的《證券法》規定，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

106（B頁碼247）

深圳成份股指數由深圳證券交易所編制，對所有在深圳交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出30家有代表性的上市公司作為成份股。

107（B頁碼108）

我國目前尚沒有可分離交易公司債券。

108（B頁碼120）

證券投資基金籌集資金主要投降實業。

109（A頁碼49頁）

在我國，有面額的股票金額是股票發行價格的最低界限。110（A頁碼237）

我國銀行間債券市場的債券托管結算和資金清算分別通過中央國債登記結算有限公司和中國人民銀行支付系統進行。

111（B頁碼346）

10基礎三

公平原則要求證券監管機構在其他兩個原則的基礎上，對一切被監管對象給與公正待遇。

112（B頁碼169）

從交易結構上看，可以互換交易視為一系列現貨交易的組合。

113（B頁碼117）

權證的行權結算方式是證券給付結算方式。

114（B頁碼78）一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發行國的貨幣或國際通用貨幣作為其面值的計量單位。

115（A頁碼136）

基金資產凈值等于基金資產總值減去基金負債總值。

116（B頁碼234）

在場外交易市場中，由券商決定每種證券的交易價格。

117（A頁碼201）

交易所應依照法定程序，在規定的期限內安排已經通過核準發行的股票上市。118（B頁碼165，166）

為皮面現貨多頭部位所面臨的價格風險，期貨交易市場的套期保值者應做多頭套期保值。119（B頁碼354）

挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于內幕交易行為。

120（A頁碼353）

操縱市場行為包括單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易數量的行為。

121（A頁碼379）

證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執行。

122（B頁碼133）

我國的《證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的證券公司擔任。

123（A無頁碼）

根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

124(B頁碼212)我國的《證券法》規定，依法公開發行的股票，可以在任意證券交易所掛牌交易。

11基礎三

125（B頁碼121）

公司型基金和契約型基金的投資者權利和義務是相同的。

126（B頁碼135）

證券投資基金的管理費通常是按基金總資產的一定比率，逐日計提，按月支付。127（A頁碼225）

上海證券交易所的參與者業務單元是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業務管理的基本單位。

128（B頁碼105）

我國發行的地方企業債券均以復利計算。

129（B頁碼122）

封閉式基金的封閉期通常在20年以上。

130（A頁碼78）

債券是一種虛擬資本，是實際運用的真是資本的證書。

131（B頁碼353）

對出現重大異常交易情況的證券帳戶，證券交易所無權直接限制交易，需報中國證監會批準。

132（B頁碼300）

證券公司的總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向股東大會負責。

133（A頁碼136）

基金資產凈值是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。

134（A頁碼235）

場外交易市場按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了交易的機會。

135（A頁碼23）

20世紀90年代以來，金融創新使金融機構和金融業務的界限日益模糊。

136（B頁碼178）

按照發行時證券的性質，可轉換證券一般可劃分為可轉換債券和可轉換股票兩種。

137（A頁碼136）

審計費、律師費、上市年費等都包含于基金運作費之中。

138（A頁碼2）

廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

12基礎三

139（A頁碼1）

有價證券本身沒有價值，但有交易價格。

140（B頁碼286）

自營業務部門根據授權負責自營賬戶的管理和具體投資項目的決策、執行工作。

141（A頁碼17）

證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

142（A頁碼197）

證券市場是證券買賣的場所，也是資金供求的中心。

143（B頁碼158）

金融期貨交易中的大戶報告制度是指在限倉制度尚未建立的情況下，當交易所會員或客戶的持倉量過大時，必須向交易所報告有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況的一種制度。

144(A頁碼3)證券的流動性滿足了投資者對現金的隨機需求。

145（B頁碼172）

現有的金融衍生工具中，既有金融期權期貨，也有金融期貨期權。146（B頁碼123）

封閉式基金的基金份額可以采取溢價發行方式。

147（B頁碼202）

全額報銷指承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，同事承銷商無需承擔全部風險的承銷方式。148（A頁碼373）

根據我國的證券從業人員資格管理的有關規定，中國證券業協會負責從業人員從業資格考試、職業證書發放以及職業注冊登記等工作。

149（A頁碼244）

中證500指數為小盤股指數。150（A頁碼249）

恒生中資企業指數即是紅籌股指數。151（B頁碼108）

我國目前尚沒有分離交易的可轉換公司債券。152（B頁碼107）

我國企業債券的利率由發行人通過市場詢價確定。153（A頁碼318）

證券服務機構因誤導性陳述給他人造成損失，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。154（B頁碼199）

13基礎三

企業向銀行借款的行為屬于直接融資。155（A頁碼153）

多數情況下，期貨合約并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易，平倉了結。156（B頁碼53，54）

股票的清算價值應與賬面價值始終保持一致。157（A頁碼24）

推動證券交易所合并與上市的重要因素是彼此間的競爭。158（A頁碼307）

證券公司僅經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。159(A頁碼364)中國證券投資者保護基金公司根據證券公司分類結果確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比列。160（A頁碼364）

根據公平原則，無論其投資規模大小，只要是市場主體，則在進入與退出市場等方面都享有完全平等的權利

第二篇：證券從業資格考試——基礎

基礎（數字類）

1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經紀人在此交易成名1790 年美國費城證券交易所成立（第一個）

1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802年政府正式批準）（最初交易政府債券－后來公司債券礦山運河股票――鐵路股票盛行）

1792年5月17日24名經紀人“梧桐樹協議”訂了交易傭金的最低標準中國最早證券交易機構是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業所”

1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創辦第一家）1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業

1920年7月上海證券物品交易所成立（當時規模最大的）1987年9月深圳特區證券公司成立（中國第一家專業證券公司中）1992.10 國務院證券管理委員會和中國證監會成立（標志全國性監管和市場發展）1998.04國務院證券委撤消（建立了集中統一的市場監管體制）

1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規范基金發展）2001.12.11 中國加入WTO外資合營外資比例不超過33%加入后3 年內不超過49%2002.11 接納日本野村證券上海代表處首席特別會員，批準日本內藤證券直接申請B股席位2003.05.27 瑞士銀行成為首家獲批的QFII記名股東發起設立方式設立公司發起人首次出資不得低于注冊資本的20%其余部份2年內繳足募集方式發起人認購股份不低于35%

全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%,股東大會作出決議須經出席會議表決權半數通過，修改公司章程，增減資，合并分立須 2／3通過

募集公司上市條件：向社會公開發的股份數要達到 25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為

同時最近3年現金流量凈額超過5000萬或者3個會計營業收入超 3億，為近3年凈利潤的10倍

股權分置改革后原非流通股12 個月內不得轉讓。股份超5%出售在12 個月內不超5%在24 個月內不超 10%

1994年開始發行憑證式（銀行網點發行，提前兌付需付千分之2手續費）和記賬式國債（證券帳戶發行，特點：發行時間短效率高，交易手續簡便

成本低安全），可記名可掛失

50年代發行過兩種國債：1950 年人民勝利折實公債1954～1958國家經濟建設公債（發行5次）1981恢復發行國債2000年無記名國債退出市場

1982年開始發行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發行外國金融債券1993中國投資銀行被批準境內發行外幣金融債券

國債發行方式：1991之前行政攤派1991開始引入承購包銷1996年引入招標發行方式2001.07.02 開始在銀行間債券市場實行凈價交易

混合資本債券：是商業銀行為補充資本發行的，清償位于股權資本之前列在一般債務和次級債之后期限在15 年以上，10年內不可贖回

保險公司中次級債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付

2007.08 證監會頒布實施《公司債券發行試點辦法》標志我國公司債券（1年以上期限內還本付息的有價證券）發行正式啟動，金額不少于5000萬

1987.10 財政部在德國法蘭克福發了了3億馬克公募債券（經濟體制改革后政府首次在國外發行債券）

基金起源于英國18世紀末19 世紀初產業革命推動下出現的1997.11 國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》

2004.06.01 我國《基金法》實施（法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經濟中的地位和作用）

封閉基金存續期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有權招開基金持有人大會

基金公司設立：注冊資本不低于1億必須是實繳資本。主要股東3年內無違法記錄注冊資本不低于三億

我國基金管理費一般為1.5%，貨幣基金0.33%債券基金不低于1%封基托管費按0.25%開放基金低于0.25%

封基收益分配比例不低于已經實現收益的 90%股票基金應有60%投資于股票債券基金應有80%投資于債券

一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%

外匯期貨1972在國際貨幣市場（屬于芝加哥商業交易所）率先推出可轉換公司債最短1年最長6年。發行起6個月后可轉換公司股票首次公開發行股票4億股以上可以向戰略投資者配售發行面值超5000 萬元應當由承銷團承銷

上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營業深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經中國人民銀行批準成立，1991.07.03 營業

2004.05 國務院批準中小企業板設立

中證指數公司的指數：中證流通指數中證規模指數中證100指數（基期2005.12.30基點1000點）

滬深300 指數滬深300行業指數滬深300風格指數中證規模指數中證200／500／700／800指數（基期2004.12.31基點1000）

中證100（排名前100）＝滬深300-中證200中證700＝中證500+中證200中證 800＝中證500+滬深300

上證交易所股價指數：上證綜合指數（基期1990.12.19基點100點）

公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本 50%時可不提取。

法定公積金轉為資本時留成比例不得少于轉贈前注冊資本的 25%

2007年12月底我國共有證券公司106家證券公司設立主要股東要求最近3年無重大違規，凈資產不低于2億元

證券監督機構自受理證券公司設立申請之日起6個月內進行審查，作出答復。不批準要說明理由

單獨或合并持有5%股權股東可以向股東會提議案，可以提名董事監事候選人

風險控制指標：

經紀業務凈資本不低于2000 萬承銷，自營，資產管理之一凈資本不低于5000萬經紀業務+一項＝凈資本1億

經紀業務+2項及以上的＝凈資本2億凈資本：風險準備之和>100%凈資本：凈資產>40%凈資本：負債>8%

凈資產：負債>20%流動資產：流動負債>100%經紀業務凈資本／營業部家數>500 萬

自營股票規模<凈資本的100%自營證券規模（按成本價計）<凈資本200 %自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值

承銷要按10%計算風險準備，承銷公司債券的按5%計算，承銷政府債券按2%計算

定項資產管理按管理本金的2%計算風險準備，集合資產按1%，專項資產按0.5%證券公司按上一年營業費用總額的10%計算風險準備

單一客戶融資融券不超過凈資本的5%客戶擔保股票不超過該股票總市值的20%按融資融券規模的10%計算風險準備

〈證券法〉1998.12.29 通過1999.07.01 實施〈公司法〉1993.12.29 通過1994.07.01 實施｝2005.10.27 修訂2006.01.01 生效

證券公司股東非貨幣財產出資不得超過注冊資本的30%〈企業破產法〉于2007.06.01 實施 新公司法：公司注冊資本按規定的比例在2年內分期繳清出資，投資工公司5年內繳足有限責任公司最低注冊資本降低到 3萬元

非公開發行實際控制人認購的股份36個月內不得轉讓，發行價格不低于基準日前20個交易日均價的90%

融資融券試點：經紀業務已滿3年的創新類證券公司近二年各項風險控制指標持續符合規定，近6 個月凈資本在12億以上

2005.06.30 經國務院批準，證監會`財政部`中國人民銀行聯合發布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規定上限后經手費的20%納入基金，證券公司按營業收入的0.5～5%交納基金

中國證券業協會成立于1991.08.282002.12.16 證監會公布《證券業從業人員資格管理辦法》2003.02.01 實施

申請執業證書協會應當自收到申請起30日內向證監會備案，不符的要書面說明現由

基礎［總結］

有價證券是虛擬資本的一種形式有價證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運貨單，倉庫棧單），貨幣證券（商業證券和銀行證券）

有價證券按發行主體分：按是否在交易所掛牌分：按募集方式：

1政府證券1 上市證券1公募證券2政府機構證券（我國不允許）2 非上市證券2私募證券（信托計劃，理財計劃，定向增發）

3公司證券（包括金融證券）（憑證式國債，普通開放式基金）

按代表的權利性質分：股票債券其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉換證券，權證》）

有價證券的特征：A收益性B流動性C風險性D 期限性

證券市場的特征：A價值直接交換的場所B財產權利直接交換的場所C風險直接交換的場所

證券市場的品種結構：股票債券基金衍生品市場證券市場的基本功能：籌資－投資定價資本配置功能

證券市場中介機構：證券公司證券登記結算公司證券服務機構（投資咨詢公司，會計師事務所，資產評估機構，律師事務所，證券信用評級機構）

證券市場的產生：A社會化大生產和商品經濟的發展B股份制的發展C信用制度的發展

國際證券市場發展趨勢：A市場一體化B投資者法人化C金融創新D 金融機構混業化E交易所重組公司化F 證券市場網絡化G金融風險復雜化

H金融監管合作化

中國第一個標準化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級鋁期貨標準合同（實現了遠期合同向期貨的過渡）

WTO后證券業在5年過渡期的對外開放包括：1直接B股交易2成為交易所特別會員3設立合營公司從事基金管理業務

4加入三年內設立合營證券公司從事A股 B股H股和政府債，公司債的承銷和交易5合資券商開展咨詢服務，給予國民待遇，可設分權機構

股票的性質：股票的特征：股票的類型：股票的價值：A有價證券1收益性A普通股票和優先股股票（權利不同分）1 票面價值

B要式證券2風險性B記名股票和無記名股票（是否記名分）2 賬面價值（凈值OR每股凈資產）

C證權證券3流動性C有面額和無面額股票（是否標明金額分）3 清算價值

D 資本證券4永久性股票的價格：理論價格＝預期股息／必要收益率4 內在價值（理論價值OR未來收益的現值）

E綜合權利證券5參與性市場價格

影響股票價格的因素：

A公司的經營狀況（1資產凈值2盈利水平3派息政策4股票分割5增資減資6銷售收入7原材料供價8主要經營者理替9公司重組10意外災害）B宏觀經濟因素（1經濟增長2經濟周期3貨幣政策《準備金率，再貼現。公開市場業》4財政政策5市場利率6通貨膨脹7匯率變化8國際收支）

C政治因素（1戰爭2 政權更迭3政府重大經濟政策出臺4國際社會政治經濟的變化）

D 心理因素E穩定市場的政策與制度安排（技術性停牌臨時停市）F 人為操縱因素

普通股股東的權利：

1重大決策參與權2公司資產收益權和剩余資產分配權3優先認股權4查閱公司資料5交易股票

清償順序：清算費用――職工工資――社保費用――法定補償――所欠稅款――公司債務――普通股東

我國股票按投資主體分：國家股法人股社會公眾股外資股債券的特征：償還性流動性安全性收益性

債券分類：發行主體分（政府債券金融債券公司債券）按付息方式分：零息債券附息債券息票累積債券浮動利率債券按形態分類：實物債券憑證式債券記賬式債券廣義政府債券屬于公共部門債務狹義屬政府部門債務

政府債券特征：安全性高流通性強收益穩定免稅待遇國債按資金用途分：赤字國債建設國債戰爭國債特種國債

儲蓄債券是以個人為發行對像的非流通國債，一般以吸收個人小額儲蓄為主

記賬式國債利率由記賬國債承銷團投標確定儲蓄國債利率由財政部參考存款利率和供求關系確定

公司債券類型：信用公司債（無擔保）不動產抵押公司債保證公司債收益公司債可轉換公司債附認股權證公司債

國際債券特征：資金來源廣發行規模大存在匯率風險有國家主權保障以自由兌換貨幣作計量貨幣

龍債券是指除日本以外亞洲地區發行的一種以非亞洲國家貨幣標價的債券

投資基金的特點：集合投資分散風險專業理財基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道利于證券市場的穩定和發展

基金托管人可磋商酌情調低基金托管費經證監會核準后公告無須召開持有人大會

基金投資風險：市場風險管理能力風險技術風險巨額贖回風險

金融衍生工具基本特征：跨期性杠桿性聯動性不確定高風險性（信用風險市場風險流動性風險結算風險運作風險法律風險）

金融衍生工具按產品形態和交易場所分：內置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特點分類：金融遠期合約金融期貨金融期權金融互換結構化金融衍生工具 按基礎工具分類：股權類（股票期貨股票期權 票指數期貨股票指數期權及混合交易合約）利率類（遠期利率協議利率期貨利率期權利率互

換及混合交易合約）貨幣類（外匯合約貨幣期貨貨幣期權貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類（信用互換信用聯結票據）其它類

金融衍生工具的創新：風險管理型創新增強流動型創新信用創造型創新股權創造型創新

期權的權利期間與時間價值存在同方向但非線性影響基礎資產產生收益將使看漲期權價格下跌，看跌期權價格上長升

權證的要素包括：類別標的行權價格存續時間（6個月以上24個月以下）行權日期行權結算方式行權比例

可轉債換發行時證券的性質分：可轉換債券可轉換優先股

存托憑證（DR）也稱預托憑證對發行人的優點：A市場容量大，籌資能力強B避開直接發行股票債券的法律要求，上市手續簡單成本低

ADR對投資者的優點：以美元交易,國內清算ADR 須經美國證監會注冊有助于保障投資者的權益股利發放以美元支付規避投資政策限制

資產證券化分類：按基礎資產分類（不動產證券化應收賬款證券化信貸資產證券化未來收益證券化債券組合證券化）

按地域分類（境內資產證券化離岸資產證券化）證券化產品的屬性分類（股權型債權型混合型）

資產證券化當事人包括：發起人（原始權益人大型工商企業及金融機構）特定目的機構（為發起人的資產為基礎發行證券化的產品機構）

資金和資產存管機構信用增級機構信用評級機構承銷人投資者

證券發行市場無固定場所是一個無形市場證券發行制度（注冊制核準制）

我國股票實行核準制由審核委員會審核證監會核準保薦人及保薦代表應勤勉盡責誠實守信

我國首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格初步詢價確定價格區間及市盈率區間，保薦機構在發行價格區間向詢價對像累計投票詢價

荷蘭式招標（最低中標價最高收益率）短期貼現債券采用單一價格方式美式招標按各自的價格成交《長期附息債券采用多種收益率的方式》會員大會是交易所最高權力機構，理事會是交易所決策機構交易所總經理由國務院證監會任免

《深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案》包括四項基本原則（審慎推進統分結合從嚴監管統籌兼顧）

中小板的“兩個不變”（尊守的法律法規不變發行上市條件信息披露要求不變）“四個獨立”（運行獨立監察獨立代碼獨立指數獨立）

基期加權股價指數又叫拉斯貝爾加權指數（采用基期發行量和成交易作為權數）

計算期加權股價指數又叫派許加權指數（采用計算期發行量和成交量為權數）

幾何加權股價指數又叫費雪理想式（是對上面二種指數作幾何平均，實際很少用）

股票收益：股息收入資本利得公積金轉增收益股息種類：現金股息股票股息財產股息負債股息建業股息（無盈利無股息的一個例外）股

債券收益：債息收入資本利得再投資收益

公積金來源：A溢價發行的部份B稅后利潤中提存的C資產重估增值部分D 外部贈與資產

系統風險：政策風險經濟周期波動利率風險購買力風險（通脹）非系統性風險：信用風險經營風險財務風險

證券資產管理是實現委托資產收益的最大化

證券經紀業務及其它二項業務的董事會應設薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會

證券公司內部控制應當貫徹健全，合理，制衡，獨立的原則

經紀業務內部控制主要內容：防范挪用客戶資金資產非法融入融出資金及結算風險

自營業務重點A防范規模失控，決策失誤超越授權，變相自營，賬外自營，操縱市場，內幕交易B建立決策程序加強決策管理C合理的預警機制投資銀行重點防蕩法律風險財務風險道德風險研究咨詢業務應重點防范傳播虛假信息誤導投資者，無資格執業，違規執業及利益沖突業務創新應重點防范違法違規，規模失控，決策失誤分支機構應重點防范越權經營，預算失控及道德風險

凈資本＝凈資產-金融產品投資風險調整-應收款的風險調整-其它流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險-/+證監會認定的其證券登記結算公司設立條件：A自有資金不少于2 億元B必要的場所及設施C主要管理及從業人員要有從業資格D 其它條件

證券市場監管手段：法律手段經濟手段必要的行政手段

證券市場監管的意義：保障投資者權益B維護市場良好秩序C發展和完善證券市場體系C準確全面的信息利于參與者的決策

國際證監會公布了監管的三個目標：保護投資者保證市場公平效率和透明降低系統風險

信息披露：全面性真實性時效性

操縱市場行為：A單獨或合謀集中資金持股優勢連續賣買B與他人串通事先約定時間，價格，方式影響價格和數量C在自已的賬戶間對倒

內幕信息包括：1分配股利或增資計劃2股權結構的重大變化3債務擔保的重大變更4營業用主要資產的抵押，出售報廢一次超過資產的 30%5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責任6上市公司的收購方案

證券業協會三大職能：自律服務傳導

證券從業人員行為規范內容：正直誠信勤勉盡責廉潔保密自律守法

第三篇：證券從業資格考試

2011證券業從業人員資格考試公告（第2號）

現將2011第二次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業協會（簡稱協會）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄協會網站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規定的退費時限內，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向協會申請執業證書。

十、特別提示

1．近期，我會發現個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙。考生發現以提供證券從業資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協會或當地公安機關舉報。

2．協會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第四篇：證券從業資格考試

證券從業資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8、根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

9、根據時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

第五篇：2012年證券從業資格考試證券交易精選模擬題

2012年證券從業資格考試證券交易精選模擬題（2）

11．按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。

A．3個月

B．6個月

C．9個月

D．1年

12．證券公司只能接受（）的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。

A．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司

B．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司

C．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司

D．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司

13．證券公司應當向客戶明確告知（）。

A．公司的不同產品

B．公司的業務風險

C．公司的法定業務范圍

D．公司的服務

14．證券公司經營證券承銷與保薦業務，同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為（）。

A．人民幣5000萬元

B．人民幣10000萬元

C．人民幣15000萬元

D．人民幣50000萬元

15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最后一筆交易)。

A．1

C．3

D．5

16．證券交易所的會員代表由（）擔任。

A．證券公司人員

B．會員高級管理人員

C．交易所管理人員

D．董事會人員

17．下列有關自營業務的說法，錯誤的是（）。

A．從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B．自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為

C．在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D．自營買賣只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券

18．下列不屬于證券公司經紀業務合規風險的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到監管處罰

C．被采取監管措施

D．遭受財產損失

19．下列屬于證券公司經紀業務技術風險成因的是（）。

A．工作人員有章不循、違規操作

B．信息技術系統發生技術故障

C．內部控制不嚴

D．違反法律、行政法規和監管部門規章

20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表（）。

A．同意

C．棄權

D．不確定

答案及解析

11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

13．【答案詳解】C。證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。

14．【答案詳解】D。經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活 動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①～③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣 5000萬元；經營上述第④～⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④～⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前l分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

16．【答案詳解】B。證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人1～4名，根據授權代為履行會員代表職責。

17．【答案詳解】A。A項應改為：從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

18．【答案詳解】B。證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。B

項受到監管處罰是管理風險的影響后果。

19．【答案詳解】B。技術風險是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或 在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

20．【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。