第一篇：江西省2016年證券從業資格考試：股票的特征與類型考試試卷

江西省2016年證券從業資格考試：股票的特征與類型考試

試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.發審委審核上市公司非公開發行股票的申請，適用______。同意票數達到______票為通過。__ A．特別程序 5 B．特別程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

2.證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日__向證券交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A．收市后 B．開盤后 C．11:30前 D．13:30前

3.一家國有企業以其全部資產改建股份有限公司，經評估確認，該企業的全部資產為 76000萬元，全部負債為34000萬元。若折股倍數定為1．25，則改組后股份有限公司的國有股股本為__萬元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

4.艾略特波浪理論的數學基礎來自__。A．周期理論 B．黃金分割數 C．時間數列

D．斐波那奇數列

5.股票買賣印花稅最后由（）統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司? B．證券交易所? C．中國證監會? D．證券公司

6.資產評估的主要方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現行市價法 D．收益現值法

7.證券交易的特征主要表現為（）。A．流動性、效率性和風險性 B．流動性、收益性和風險性 C．流動性、收益性和穩定性 D．穩定性、收益性和冒險性

8.股票是一種__。A．債券證券 B．物權證券 C．綜合權利證券 D．設權證券

9.__滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3

10.關于贖回風險，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性 B．債券發行人往往在利率走低時行使贖回權，從而加大了債券投資者的再投資風險 C．債券發行人在利率不穩定時行使贖回權，從而加大了債券投資者的再投資風險

D．發行者可能行使贖回權的價位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

11.當經濟衰退至尾聲，投資者已遠離證券市場，每日成交稀少的時候，可以斷定__ A．經濟周期處于衰退期 B．經濟周期處于下降階段 C．證券市場將繼續下跌

D．證券市場已經處于底部，應當可以買入

12.某證券組合以資本升值為目標，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。A．收入型證券組合 B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合 D．避稅型證券組合13.關于股票的清算價值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

14.申請從事證券、期貨投資咨詢業務的機構，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A．100 B．200 C．300 D．400

15.__是對公司章程規定的內部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內部控制目標、內部控制原則、控制環境和內部控制措施等內容。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

16.托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產管理計劃名稱 D．證券公司名稱

17.托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離，這是基金托管人內部控制__原則的體現。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．獨立性原則

18.投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，則投資者可轉換成股票的數量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

19.律師事務所，有（）名以上執業律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業務。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

20.每年______和______以前，企業應披露本年度第一季度和第三季度的資產負債表、利潤表及現金流量表。（）

A．3月31日；11月30日 B．3月31日；10月31日 C．4月30日；11月31日 D．4月30日；10月31日

21.接第10題，如果該公司的優先股屬于部分參與優先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

22.MM理論的應用具有嚴格的假設條件，其中不包括（）。

A．企業的經營風險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經營風險的企業處于同類風險等級

B．現在和將來的投資者對企業未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業未來收益和這些收益風險的預期是相等的

C．債務融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預期EBIT固定不變，即企業的增長率為零，所有現金流量都是固定年金

23.有關證券交易所的席位的說法正確的是__。A．有形席位的報盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和特別席位之分

D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種

24.1952年，__發表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標志著現代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

25.__是對公司章程規定的內部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內部控制目標、內部控制原則、控制環境和內部控制措施等內容。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

26.如果債券的收益率在整個期限內沒有變化，則債券的價格折扣或長水會隨著到期日的接近而__ A．減少 B．擴大 C．不變 D．不確定

27.某零息債券面值100元，3年后到期，當前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

28.按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業債券

29.ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

30.中國證監會在__年加入了證監會國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

31.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風險證券和一種風險證券構建的證券組合的可行域是均值標準差平面上的__ A．一個區域 B．一條折線 C．一條直線

D．一條光滑的曲線

32.投資者以不低于發行底價的價格購買，然后根據投資者的申購價格，按照價格優先，同價位時間優先的順序從高位到低位依次排隊，當認購數量恰好等于發行數量時的價格，即為發行價格，以這種方式確定發行價屬于__。A．網上競價發行 B．網上定價發行 C．法人配售方式 D．從購證方式

33.公司發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但（）的公司除外。A．最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣5萬元 B．最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15萬元 C．最近1期末經審計的總資產不低于人民幣5萬元 D．最近1期末經審計的總資產不低于人民幣15萬元

34.揚基債券所吸收的主要是__。A．第三國資金 B．美國資金

C．國際金融機構資金 D．國際資金

35.以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，發起人認購的股本總額應不少于公司擬發行股本總額的（），發起人的出資總額應不少于（）億元人民幣。（）A．30%；2 B．35%；1.5 C．35%；2 D．35%；3

36.同業拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場

B．長期資金融通市場 C．貸款市場 D．貨幣市場

37.基金頭寸是指基金__的所有現金類賬戶的資金金額。A．交易前 B．交易后

C．交易進行1日后 D．交易進行1日前

38.根據要求，證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在__前予以公告。A．當前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個交易日

39.__一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

40.上市公司通過__形式向投資者披露其經營狀況的有關信息。A．年度報告 B．中期報告 C．臨時報告 D．以上都是

41.某投資者認購10萬份ETF份額，認購價格為1元/份，認購費率為1%，則認購金額為__萬元。A．9.9 B．10 C．10.1 D．11

42.定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。A．3 B．5 C．10 D．15

43.內幕信息不包括__。A．公司股權結構的重大變化

B．公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30% C．公司名稱的變更

D．上市公司收購的有關方案

44.根據規定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

45.根據相關規定，下列屬于證券經紀商應發揮的作用的是__。A．提供咨詢服務 B．確定證券的價格 C．提供證券資產管 D．避免市場風險

46.投資者認為市場效率較強時，可采用__。A．指數化的投資策略 B．免疫和現金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

47.股票的__即理論價值，也是股票未來收益的現值。A．清算價值 B．內在價值 C．賬面價值 D．票面價值

48.__要求基金管理人管理、運用基金財產要恪盡職守、誠實信用、審慎勤勉，實際上體現了對基金份額持有人利益的保護。A．《證券投資基金法》 B．《中華人民共和國公司法》 C．《中華人民共和國證券法》 D．《中華人民共和國刑法》

49.允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。A．附黃金權證債券 B．附債務權證債券 C．附貨幣權證債券 D．附權益權證債券

50.證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院 C．證券業協會 D．證券交易所

第二篇：天津2017年證券從業資格考試：股票的特征與類型試題

天津2017年證券從業資格考試：股票的特征與類型試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票按股東享有權利的不同，可以分為__。A．普通股票和優先股票 B．記名股票和無記名股票 C．有面額股票和無面額股票 D．份額股票和比例股票

2、下列不在區位分析范圍內的是__ A．區位內的自然和基礎條件

B．區位內政府的產業政策和其他相關的經濟支持 C．區位內的地理位置

D．區位內的比較優勢和特色

3、新股網上競價發行，須由__持中國證監會的批復文件向證券交易所提出申請，經審核后組織實施。A．主承銷商 B．發行人

C．發行人保薦機構 D．證券公司

4、A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

5、股份有限公司申請其股票上市交易，應當向__報送有關文件。A．證券交易所 B．中國證監會

C．發行審核委員會 D．國家工商局

6、代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由__向證券登記結算機構申請。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

7、下列有關金融期貨的敘述，錯誤的是__。

A．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度 B．金融期貨交易是非標準化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易 D．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均需符合監管要求

8、企業債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

9、公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是（）。A．可轉債 B．抵押證券 C．擔保證券 D．金融債券 10、2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

11、對現代證券組合理論發展做出重大貢獻的學者，除馬柯威茨和他的學生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費舍·布萊克

12、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

13、計算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的地方是（）。A．現實復利收益率 B．內部收益率

C．算術平均組合投資率

D．加權平均投資組合收益率

14、應收賬款周轉率與__無關。A．銷售收入 B．年初應收賬款 C．年末固定資產 D．銷售成本

15、上市公司發行新股的，持續督導的期間為__。A．證券上市當年剩余時間

B．證券上市當年其后2個完整會計

C．證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計 D．證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計

16、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協商對沖 C．向交易所申報競價 D．報交易所批準后對沖

17、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛策略

D．保持公司控制權策略

18、證券問的聯動關系由相關系數ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯動關系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯動關系

19、農產品的市場類型較類似于__。A．完全競爭 B．壟斷競爭 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

20、債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及長期和基金報告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 D．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

22、我國法律對基金信息披露的規范主要體現在2004年6月1日起施行的__中。A．《證券投資基金信息披露指引》 B．《基金合同的內容與格式》 C．《基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金法》

23、以下屬于資產配置的基本方法是（）。A．風險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

24、利用回歸分析得出的估計方程具有很強的時效性原因不包括__。A．市場興趣的變化 B．數據值的變化

C．尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D．數據取樣不準確

25、以下（）不屬于基金估值的對象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易額 C．基金所持有的配股權證 D．基金的應收利息

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。

A．當日開盤價 B．該證券發行價 C．零

D．開盤價與發行價的均值

2、招股說明書（）是信息披露的最低要求。A．結構準則 B．內容準則 C．格式準則 D．形式準則

3、證券公司從事定向資產管理業務，應當與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，定向資產管理合同應當包括__制定的合同必備條款。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．商務部

4、下列屬于自營業務特點的是__。A．客戶資料的保密性 B．客戶指令的權威性 C．交易行為的自主性 D．業務對象的廣泛性

5、由于代理證券回購交易所產生的一切風險須由（）承擔。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結算機構

6、針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

7、（）依法對上市公司重大資產重組行為進行監管。A．中國證券業協會 B．股東大會 C．監事會

D．中國證監會

8、下列不屬于評估的原則的是（）。A．客觀 B．市價 C．實事求是 D．公正

9、超額配售選擇權是指發行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統一發行價格超額發售不超過包銷數額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

10、基金管理公司應制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。當錯誤達到或超過基金資產凈值的（）時，基金管理公司應及時向監管機構報告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

11、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的__。A．10% B．15% C．20% D．30%

12、關于證券經紀業務，下列敘述正確的有__。

A．又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務

B．證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

C．在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

D．對于大宗交易，證券公司及其從業人員可在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算交割

13、__是接受受托機構委托，負責保管信托財產賬戶資金的機構。A．受托機構 B．信托 C．銀行

D．資金保管機構

14、標準券的折算率比率是__。

A．債券面值折算成債券回購業務標準券的比率 B．債券市值折算成債券面值的比率 C．債券市場價格折算成債券面值的比率 D．債券面值折算成債券市場價格的比率

15、可轉換公司債券的發行規模由發行人根據其投資計劃和財務狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產總額的40% B．可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產總額的30% C．對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產總額的40% D．對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產總額的30% E．預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額

16、下列各選項中屬于外商直接投資的是__。

A．注冊地在中國，且業務發展到日本的企業對房地產行業的投資 B．華僑在三資企業的投資

C．有過海外留學經驗的老師組織為學校的投資 D．中國企業家為聘用美國管理人才的公司投資

17、證券投資咨詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是__。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國務院證券監管機構 D．證券行業公會

18、與證券市場形成有密切關系的是__。A．股份公司 B．社會化大生產 C．信用制度

D．商品經濟的發展

19、關于金融衍生工具的產生和發展，下列論述正確的有__。A．20世紀70年代，金融衍生工具為規避市場風險而產生

B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展 C．金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的重要原因 D．新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段

20、下列屬于內部控制基本要素的是（）。A．環境控制 B．產品管理 C．風險評估 D．控制活動

21、關于有限責任公司的股東人數的規定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，沒有上限

22、中央銀行票據本質上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

23、股權式衍生工具的種類有__。A．股票期貨 B．股票期權

C．股票指數期貨 D．股票指數期權

24、由股票的上漲家數和下降家數的差額推斷股票市場多空雙方力量對比的技術指標是（）。A．ADR? B．WMS? C．OBOS? D．ADL

25、__的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續簡單、清晰，費時也少。A．柜臺

B．銀行間市場 C．上市債券 D．上市股票

第三篇：2016年下半年海南省證券從業資格考試：股票的特征與類型考試題

2016年下半年海南省證券從業資格考試：股票的特征與類

型考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列哪些選項符合《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入的規定__ A．最近3個會計的年末凈資產均不低于20億元人民幣 B．設有專門的基金托管部門

C．基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露等業務的執業人員不少于 5人，并具有基金從業資格 D．有安全保管基金財產的條件

2、下列不屬于證券經紀業務特點的是__。A．客戶指令的權威性 B．經紀商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩定性

3、規定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續期問沒有利息支付的債券是__。A．貼現債券 B．單利債券

C．息票累積債券 D．累進利率債券

4、輔導工作結束后，輔導對象如發生（）情況之一的，應重新進行輔導。A．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生主營業務變更

B．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生1/6 以上董事、監事、高級管理人員變更

C．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生保薦人被更換

D．輔導工作結束后2 年內未有保薦人向證監會推薦首次公開發行股票的

5、一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

6、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及銀監會規定的可用于投資的表內資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機構債券 C．政府機構債券和金融債券 D．證券衍生產品

7、目前我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經紀商 B．商業銀行 C．第三方

D．證券登記結算公司

8、證券持有人持有的證券上市交易前，應當全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發行公司

D．證券登記結算機構

9、通常認為顯著相關時，相關系數r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

10、有關交易所席位的說法，正確的是__。A．有形席位的報盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和專用席位之分

D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種

11、證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過__。A．1個月 B．3個月 C．1年 D．2年

12、投資者的資金結算賬戶是由__開立的。A．證券登記結算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業銀行

13、債券質押式回購交易實質是一種以債券為__拆借資金的信用行為。A．標的物 B．質押品 C．擔保品 D．衍生品

14、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

15、技術分析的分析基礎是__。A．宏觀經濟運行指標 B．公司的財務指標 C．市場歷史交易數據 D．行業基本數據

16、__是基金設立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協議 D．代銷協議

17、按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

18、根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應__。A．每年不得多于一次 B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于已實現收益的80% D．收益分配比例不得低于年底已實現收益的20%

19、證券公司申請介紹業務資格，其申請日前__個月的各項風險控制指標應當符合規定標準。A．3 B．5 C．6 D．7

20、證券公司從事證券發行上市保薦業務，應依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向（）申請保薦機構資格。A．中國銀監會 B．中國證監會 C．證券交易所 D．證券市場

21、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

22、證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結算有限責任公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．證監會

23、在招股說明書中，發行人應披露__關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。A．近1年 B．近18個月 C．近2年 D．近3年

24、投資組合調整的幅度主要取決于交易的數量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進行了系統闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

25、在（），營銷人員應當使得客戶有一個態度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。A．認知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、深圳證券交易所根據市場需要，接受的市價申報類型包括__。A．對手方最優價格申報 B．本方最優價格申報

C．最優5檔即時成交剩余撤銷申報 D．即時成交剩余撤銷申報

2、__是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。A．雙邊凈額清算 B．多邊凈額清算 C．連續凈額清算 D．集中凈額清算

3、當代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

4、股東大會就發行證券事項做出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

5、關于上海證券交易所的配股操作流程(T日為股權登記日)，下列表述正確的是__。

A．T-3日之前，發行人和主承銷商應向交易所上市公司部報送有關材料，并進行配股說明書及附件的上網操作

B．T-2日，配股說明書摘要及發行公告見報，配股說明書及附件見交易所網站 C．T-1日，進行網上路演 D．T+1日～T+3日為配股繳款期間，發行人和主承銷商應連續3天刊登配股提示公告

6、假設公司上年經營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為8500萬元，發行在外的普通股加權平均數為2.5億股，則基本每股收益為（）元。A．0.23 B．0.34 C．0.56 D．0.65

7、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于__個基點，單筆報價數量不得低于__手(1手為1000元面值)。A．10，5000 B．5，5000 C．10，1000 D．10，500

8、中央銀行進行直接信用控制的具體手段包括__。A．道義勸告 B．信用條件限制

C．規定利率限額與信用配額 D．窗口指導 E．直接干預

9、根據定義，證券由賣方向買方轉移和資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．成交 B．清算 C．交收 D．結算

10、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因為__。A．安全性高 B．流動性強 C．收益穩定

D．享有免稅待遇

11、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在__億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

12、證券清算中，（）。

A．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B．清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算

C．清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算

13、公開發行是指向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計超過__人的以及法律、行政法規規定的其他發行行為。A．50 B．100 C．200 D．250

14、在股份公司稅后利潤的分配程序中，在分配普通股股息之前進行的有__。A．按《公司法》規定提取法定公積金

B．如果有優先股，按固定股息率對優先股股東分配 C．如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損 D．償還公司的債務

15、作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經過評估后的其他形式資產出資 B．由國家授權 C．由行政劃撥 D．用信譽擔保

16、按照中國證券協會發布的有關管理辦法的規定，下列屬于代辦股份轉讓主辦券商主辦業務的是__。

A．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，授受投資者委托辦理股份轉讓業務

B．發布關于推薦股份轉讓公司的分析報告 C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶 D．受托辦理股份轉讓公司股份確權事宜

17、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括（）。A．證監會核準發行的文件 B．公司章程(草案)C．發行申請報告

D．財務報表及審計報告

18、我國香港股票基金年費率為（）。A．1.5%～2.5% B．1%～1.5% C．1%～2% D．1.5%～2%

19、影響期權價格的主要因素有__。A．利率 B．權利期間

C．協定價格與市場價格 D．基礎資產價格的波動性

20、__原則為較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。A．時間優先 B．客戶優先 C．價格優先 D．數量優先

21、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、股份每周轉讓3次的公司，在會計結束后的__內，必須公布經具有證券業從業資格會計師事務所審計的報告。A．1個月 B．4個月 C．6個月 D．15天

23、__是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A．股票發行溢價 B．接受的贈與 C．資產增值

D．因合并而接受其他公司資產凈額

24、根據（）的不同，可以將基金分為主動型基金與被動（指數）型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資理念 D．投資目標

25、下列屬于__情形的，首個交易日無價格漲幅限制。A．首次公開發行上市的股票和封閉式基金 B．增發上市的股票

C．暫停上市后恢復上市的股票 D．股票除權日

第四篇：湖北省2016年上半年證券從業資格考試：債券的特征與類型考試試卷

湖北省2016年上半年證券從業資格考試：債券的特征與類

型考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.__是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。A．外部控制機制 B．外部控制制度 C．內部控制機制 D．內部控制制度

2.按照上海證券交易所配股規則，擁有某種股票配股權證的投資者，可委托買入不超過可配股數的股票，具體方式為向場內申報__。A．賣出配股權證 B．買入配股權證 C．賣出股票

D．先買入后賣出

3.國務院證券監督管理機構設__，依法審核股票發行申請。A．發行審核委員會 B．發行工作領導小組 C．專家組

D．財金委員會

4.在同一條無差異曲線上，收入增加，閑暇時間減少，或閑暇時間增加，收入減少，二者表現為__。A．供需關系 B．正比例關系 C．替代關系 D．互動關系

5.債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．證券賬戶 B．資金賬戶 C．席位 D．交易所

6.接題40，則投資者到期獲得的收益率約為__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%

7.執行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險屬于會計報表審計的（）。A．回顧階段 B．計劃階段 C．實施階段 D．完成階段

8.積極的債券組合管理策略不包括（）。A．水平分析

B．多重負債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應急免疫

9.在證券交易經紀業務中，客戶的指令具有著__。A．有效性 B．權威性 C．具體性 D．準確定

10.關于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是__。

A．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會 B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案 C．基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集

11.下列關于久期描述正確的是__。

A．附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B．對于零息券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C．對于普通債券而言，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大

D．假設其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大

12.如果投資者是風險規避者，其無差異曲線的特征是__。A．負斜率，下凸 B．負斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

13.某公司在未來無限時期內每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價值為（）。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

14.根據我國《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風險基金

15.基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值 D．基金應收的申購基金款

16.以下與我國一樣稱證券經營機構為“證券公司”的國家是__。A．美國 B．德國 C．日本 D．英國

17.以下哪種基金信息的披露時間一般無法事先預見__ A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產凈值公告 C．基金份額凈值公告 D．基金臨時信息

18.在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．數量

19.下列關于憑證式債券的論述，錯誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標準格式的債券

B．我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行 C．券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息

20.（）是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

21.在美國存托憑證(ADR)的業務機構中，負責ADR的保管和清算的機構是__。A．證券交易所 B．存券銀行 C．托管銀行

D．中央存托公司

22.歐洲債券是指借款人__。

A．在歐洲國家發行，以歐元標明面值的外國債券 B．在歐洲國家發行，以該國貨幣標明面值的外國債券

C．在本國境外市場發行，不以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 D．在本國發行，以歐元標明面值的外國債券

23.根據現行有關規定，關于送股登記，說法正確的是（）。

A．中國結算公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股 B．證券公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

C．證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股 D．證券交易所根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

24.上網競價發行是指__利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規定以委托買人的方式進行股票申購的股票發行方式。A．委托商 B．主承銷商 C．證券交易所 D．發行人

25.基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

26.金融期權合約是一種權利交易的合約，其價格__。A．是期權合約規定的買進或賣出標的資產的價格 B．是期權合約標的資產的理論價格 C．是期權的買方為獲得期權合約所賦予的權利而需支付的費用 D．被稱為協定價格

27.全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括__。

A．按合同約定，及時發送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項 C．按合同約定及時發送內容完整的回購結算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券

28.采用募集設立方式的，發起人應于股款交足之后______日內主持召開公司創立大會。發起人應該在創立大會召開______日前將會議日期通知各認股人或予以公告。__ A．15 30 B．30 30 C．15 15 D．30 15

29.VaR方法是__開發的。A．聯合投資管理公司 B．JPMorgan C．費納蒂 D．米勒

30.基金的托管費用通常__。

A．逐日計算并累計，按周支付給托管人 B．逐周計算并累計，按月支付給托管人 C．逐日計算并累計，按月支付給托管人 D．逐月計算并累計，按年支付給托管人

31.屬于國家限制外商直接投資的行業，公司注冊資本中所有外商投資企業所占股本的比例，不得超過注冊資本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

32.根據現行有關部門制度規定，上海證券交易所上市的A股現金紅利派發權益登記日為__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

33.關于記名股票，下列闡述正確的是__。A．不得轉讓

B．股東應在認購時一次繳足股款 C．股東可以分次繳納出資

D．只有記名股東才能行使股東權

34.按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

35.（）是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A．基金資產估值 B．基金資產總值 C．基金資產凈值 D．基金份額凈值

36.發行金融債券的承銷人應該是金融機構，并且注冊資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．4

37.從__起，基金買賣股票按照3‰的稅率征收印花稅。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

38.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標明面值 C．以外幣認購

D．境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓

39.股息率可調整優先股票的股息率的調整一般隨__的變化作調整。A．公司經營狀況

B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率 C．普通股股息

D．股票市場市盈率

40.按照我國《證券投資基金法》的有關規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理公司的高級管理人員 D．更換基金管理人、基金托管人

41.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，應當在該事實發生之日起3天內，向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告。A．3% B．5% C．7% D．10%

42.金融機構的高杠桿無法克服的先天缺陷有（）。

A．投資銀行等機構自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產倍數 B．保證金交易制度使衍生產品投資的杠桿效應倍數放大

C．無節制地開發過度打包的基礎產品，導致產品的風險程度不透明

D．層次過多使得高杠桿運作的風險放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產品風險的蔓延

43.收入型基金以獲取__為目的。A．基金資產的長期穩定增值 B．當期的最大收入

C．投資組合的債券中得到適當的利息收益 D．獲取穩定收益

44.發行人（），應說明其與公司未來發展戰略的關系。A．存在重大期后事項的

B．未來資本性支出計劃跨行業投資的 C．存在重大擔保、訴訟、其他或有事項的 D．重大會計政策或會計估計將要進行變更的45.某公司經批準平價發行優先股股票，籌資費率和股息年率分別為5%和9%，則優先股成本為（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

46.關于間接融資，下列說法正確的是（）。

A．間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構，然后由這些金融機構再以貸款、貼現等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動 B．股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于間接融資的范疇

C．間接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協商或者在金融市場上由前者購買后者發行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權讓渡給資金短缺者的資金融通活動 D．我國間接融資比例較小

47.下列關于通貨膨脹的說法，錯誤的是__。A．通貨膨脹有被預期和未被預期之分，從程度上則有溫和的、嚴重的和惡性的三種 B．溫和的通貨膨脹是指年通脹率低于50%的通貨膨脹 C．嚴重的通貨膨脹是指兩位數的通貨膨脹

D．惡性通貨膨脹則是指三位數以上的通貨膨脹

48.國際債券的記價貨幣通常是（），以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

49.假設在20個季度內，股票市場出現上揚的季度數有12個，其余8個季度則出現下跌。在股票市場上揚的季度中，擇時損益為正值的季度數有10個；在股票市場出現下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數為6個，該基金的成功概率為__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

50.按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括__。A．基本風險和非基本風險 B．基本風險，經營管理風險

C．信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險 D．系統風險和非系統風險

第五篇：云南省證券從業資格考試：債券的特征與類型考試試題

云南省證券從業資格考試：債券的特征與類型考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、加強指數法與積極型股票投資策略之間的顯著區別在于__。A．投資管理方式不同 B．風險控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理費用不同

2、證券交易所決定接納或開除會員應在__個工作日內向中國證監會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、（）是根據資本市場環境及經濟條件對資產配置狀態進行動態調整，從而增加投資組合價值的積極戰略。A．動態資產配置策略 B．投資組合保險策略 C．恒定混合策略 D．買入并持有策略

4、證券化率是反映證券市場容量的主要指標，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

5、關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效 B．證券營業部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表” 6、2005年10月9日，（）兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。A．世界銀行和亞洲開發銀行 B．國際金融公司和亞洲開發銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．國際金融公司和世界銀行

7、目前我國規定設立的基金管理公司的最低實收資本為人民幣__。A．500萬元 B．1000萬元 C．5000萬元 D．1億元

8、公認的最早的基金機構是__。A．英國信托基金 B．英國皇家信托組織 C．英國國際信托組織

D．海外和殖民地政府信托組織

9、__認為，當企業100%的債券進行融資時，企業市場價值會達到最大。A．凈收入理論 B．凈經營收入理論 C．傳統折中理論 D．凈經營理論

10、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應分配利潤__萬元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

11、以下金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象的是__。A．股票

B．可轉換債券

C．剩余期限超過397天的債券 D．流通不受限的證券

12、基金管理公司董事會中應當至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

13、為貫徹落實《證券法》的相關規定，提高保薦業務質量，規范保薦人的盡職調查工作中國證監會于2006年5月發布實施了（）。A．《保薦人法》

B．《保薦人盡職調查工作守則》 C．《保薦代表人工作守則》

D．《保薦人盡職調查工作準則》

14、我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為__。

A．彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 B．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損 C．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損 D．彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

15、根據現行有關規定，關于送股登記，說法正確的是（）。

A．中國結算公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股 B．證券公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

C．證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股 D．證券交易所根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

16、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．供求關系 B．交易價格 C．市場秩序 D．交易量

17、證券公司凈資本不得低于其對外負債的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

18、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

19、基金經理管理基金未滿__的，公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。A．3個月 B．半年 C．9個月 D．1年

20、一般而言，全球資產配置的期限為__。A．半年以內 B．1年以內 C．1年以上 D．10年以上

21、國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，__應該折算成國家股。

A．國有企業以其法人資產向公司投資形成的股份 B．國有事業單位以其法人資產向公司投資形成的股份 C．全民所有制企業改制成股份公司形成的股份 D．社會公眾投資形成的股份

22、根據有關規定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

23、以下不屬于經營戰略具有的特征為__。A．全局性 B．長遠性 C．綱領性 D．精確性

24、由基金投資者直接支付的費用有__。A．申購費 B．交易傭金 C．過戶費 D．托管費

25、銀行本票、支票是一種__。A．商品證券 B．資本證券 C．貨幣證券 D．憑證證券

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是__。A．發行人的監事 B．發行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

2、股份報價轉讓試點業務中，每筆委托股份數量一般應為__以上。A．2萬股 B．3萬股 C．1萬股 D．5萬股

3、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，非公開發行股票，發行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．10 B．15 C．20 D．25

4、下列不征收個人所得稅的是__。

A．個人投資者從基金分配中獲得的股票的利息、紅利

B．個人投資者從基金分配中獲得的國債利息收入以及買賣股票差價收入 C．個人投資者從基金分配中獲得的企業債券差價收入 D．個人投資者申購和贖回基金單位取得差價收入

5、關于證券發行市場與交易市場的關系，下列說法正確的有__。A．既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體

B．證券發行市場是交易市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發行的種類、數量和發行方式決定著流通市場的規模和運行

C．交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉讓提供保證，才使發行市場充滿活力

D．交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格

6、下列哪幾項屬于記賬式國債的特點__。A．可以記名、掛失

B．可上市流通，流通性好 C．期限有長有短 D．上市后價格隨行就市

7、在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有（）A．如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查 B．足額交存交易資金

C．可全權委托經紀商代理交易 D．接受交易結果

E．履行交割清算義務

8、下列事項中，須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．董事會和監事會成員的任免及其報酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司預算方案、決算方案 D．公司報告

9、在債券的計息方式中，分次付息一般包括__三種方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

10、關于證券中介機構，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類 B．證券經營機構指專營證券業務的金融機構

C．證券服務機構的設立需要按照證券法規和工商法規的要求辦理注冊 D．從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關監管部門批準

11、附有贖回選擇權條款的債券是指__。

A．債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權

C．債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股股票的選擇權

12、關于可交換債券和可轉換債券，下列說法正確的是__。

A．在我國發行可交換債券的適用法規是《上市公司證券發行管理辦法》，可轉換債券的適用法規是《公司債券發行試點辦法》

B．可交換債券與可轉換債券的發行目的均是用于投資項目

C．可交換債券的發行要素包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等

D．可交換債券的換股不會導致標的公司的總股本發生變化，而可轉換債券的轉股會使發行人的總股本擴大

13、債券風險包括__。A．利率風險 B．再投資風險 C．流動性風險 D．經營風險

14、QDII基金應至少__計算并披露__凈值信息。A．每天，一次 B．每周，一次 C．每月，一次 D．每年，一次

15、關于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式

16、關于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統內本異地資金匯劃系統劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶

D．上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

17、以下關于債券和股票區別的描述，錯誤的是__。A．兩者風險不同，股票的風險要大于債券

B．兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構

18、如果市場不是有效市場，基金管理人__。

A．買入“價值低估”的股票，賣出“價格高估”的股票 B．買入“價值低估”的股票和“價格高估”的股票 C．賣出“價值低估”的股票和“價格高估”的股票

D．賣出“價值低估”的股票，買入“價格高估”的股票

19、根據中國證券業協會發布的有關證券公司代辦股份轉讓業務管理辦法規定，主辦業務有__等。

A．對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導

B．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

C．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

D．對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案

20、開放式基金的贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的__，并應當歸入基金財產。A．10% B．25% C．30% D．50%

21、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

22、對影響發行人與其主承銷確定企業債券的利率的因素，不考慮的因素是__。A．市場供求狀況 B．信用等級 C．風險程度 D．發行數量

E．債券發行的期限

23、政府債券可分為__。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

24、配股的股權登記日為（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2 25、2008年初，保監會批準中國人保集團發行10年期債券，募集規模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。通過上述描述，此類保險公司債務屬于__。A．保險公司短期融資券 B．保險公司債 C．保險公司票據

D．保險公司次級定期債