第一篇：江西省2015年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試試題

江西省2015年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統的要點有：申報__股代表棄權。A．0 B．1 C．2 D．3

2、股票買賣印花稅最后由（）統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司? B．證券交易所? C．中國證監會? D．證券公司

3、將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．內在價值

4、根據中國加入WTO的承諾，中國加入WTO三年內，外國證券公司設立合營公司從事我國證券投資基金管理業務時，外資比例不超過__。A．17% B．33% C．49% D．80%

5、對上市的封閉式基金不收取印花稅的是__。A．北京證券交易所 B．上海證券交易所 C．廣州證券交易所 D．深圳證券交易所

6、基金托管人對基金會計的復核包括__。A．基金賬務的復核 B．基金資產凈值的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金頭寸的復核

7、證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，__經營，履行對客戶的誠信義務。A．審慎 B．誠信 C．依法 D．獨立

8、關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

9、外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的__，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

10、按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業債券

11、據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．后買先賣 B．先買先賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

13、按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為（）。A．可轉換證券 B．基金證券 C．債券 D．股票

14、股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉增收益

15、證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，__有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。A．中國證監會

B．證券從業人員所在機構

C．中國證券業協會自律監察專業委員會 D．人民法院

16、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（）進行復核。

A．托管機構? B．證券公司自己? C．推廣機構? D．結算托管部門

17、在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業年金

C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業年金

18、根據我國證監會的規定，境外證券經營機構設立的駐華代表處，經過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項會員 D．臨時會員

19、趨勢線被突破后，這說明__。A．股價會上升 B．股價走勢將反轉 C．股價會下降

D．股價走勢將加速

20、以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資（）A．股票基金 B．混合基金

C．貨幣市場基金 D．主動型基金

21、確定資產類別收益預期的主要方法有（）。A．風險收益法 B．情景綜合分析法 C．預期收益最大化法 D．成本收益法

22、將權證劃分為認購權證和認沽權證的劃分依據是__。A．權證持有人行權的時間不同 B．權證的內在價值分類

C．權證行權的基礎資產或標的資產 D．持有人權利的性質不同

23、__是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理擇時能力的一種方法。A．現金比例變化法 B．二次項法

C．銀行存款比例變化法 D．成功概率法

24、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

25、以下各技術指標，屬于超買超賣型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、輔導報告是（）對擬發行證券的公司的輔導工作結束以后，就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。A．保薦人 B．派出機構 C．保薦機構 D．發行人

2、證券發行人包括__。A．個體戶 B．公司(企業)C．金融機構

D．政府和政府機構

3、按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及__項目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

4、經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報__審批。A．國土資源部 B．建設部

C．土地所在省級土地行政主管部門審批 D．當地省級發改委

5、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的__，并且不得超過__億元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

6、在我國，（）不能擔任基金托管人。A．證券公司 B．資產管理公司 C．保險公司 D．商業銀行

7、企業股份制改組方案一般應當遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業務

B．避免同業競爭，減少關聯交易 C．保持較高的資產總額與資產利潤率

D．明確股份有限公司與各關聯企業的經濟關系

8、當普通股的市價低于認股價格時，認股權證的市場價格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

D．可能大于零

9、作為ADR持有者、發行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場信息

C．提供基礎證券發行人的信息

D．提供法律、會計、審計等方面的咨詢和代理服務

10、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

11、公司發行認股權證籌資，其所涉及的認股權證是獨立流通的和不可贖回的，因而對公司的影響也與發行可轉換證券不同，其特點有__。

A．發行認股權證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結構的好處，這與可轉換證券籌資相似

B．認股權證的執行增加的是公司的權益資本，而不改變其負債 C．公司發行認股權證有利于未來資本結構的調整 D．發行認股權證通過出售看漲期權可降低籌資成本

12、__不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議的內容。A．雙方權利義務和風險提示

B．證券公司禁止營業部從事的業務內容

C．營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名

D．營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容

13、在下列關于旗形形態的陳述中，正確的陳述有__。A．旗形出現之前，一般應有一個旗桿

B．旗形持續的時間越長，股價保持原來趨勢的能力越強 C．旗形形成之前，成交量較大 D．旗形形成之后，成交量較小

14、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

15、證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前__名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。A．10 B．15 C．20 D．30

16、我國目前記賬式國債發行采用__，憑證式國債發行采用__。A．承購包銷方式；公開招標方式 B．公開招標方式；承購包銷方式 C．公開招標方式；公開招標方式 D．承購包銷方式；承購包銷方式

17、股票的市場價格總是圍繞其__波動。A．內在價值 B．清算價值 C．票面價值 D．賬面價值

18、上市公司發行證券，發行人關于本次證券發行的申請與授權文件包括（）。A．發行人董事會決議

B．發行人關于本次證券發行的申請報告 C．發行公告

D．發行人股東大會決議

19、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，下列說法正確的有__。

A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值

20、關于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金 D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

21、下列可以列入集合資產管理計劃費用的是__。A．集合資產管理計劃推廣期間的費用

B．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出 C．集合資產管理計劃資產的損失

D．集合資產管理計劃運作期間發生的費用

22、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協議期間內，在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠期利率協議 B．利率互換協議 C．利率期貨 D．利率期權

23、債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利的是__。

A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、《公司法》關于強化監事會作用，下列敘述正確的是__。A．出席會議的監事可以不在會議記錄上簽字

B．有限責任公司設立監事會，其成員不得少于3人 C．監事會無權向股東會提出罷免董事、經理的建議 D．監事可以提出召開臨時監事人會議

25、行業因素包括定性因素和定量因素，常見的有__等。A．行業或產業競爭結構 B．抗外部沖擊的能力 C．經濟周期循環 D．行業估值水平

第二篇：黑龍江證券從業資格考試：證券投資基金概述試題

黑龍江證券從業資格考試：證券投資基金概述試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、（）是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A．基金資產估值 B．基金資產總值 C．基金資產凈值 D．基金份額凈值

2、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構投資者或專業投資者進行配售的方式發行外資股時，發行人和承銷商一般需要準備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

3、證券公司投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

4、中小企業板上市公司出現下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行終止上市：因連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值而被實行退市風險警示，在被實行退市風險警示后90個交易日內，沒有出現連續__個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

5、下列四個關于時間優先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

6、將使過熱的經濟受到控制，證券市場將走弱的是__ A．緊縮性財政政策 B．擴張性財政政策 C．中性財政政策 D．彈性財政政策

7、有權與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票是__。A．可轉換優先股票 B．不可轉換優先股票 C．參與優先股票 D．非參與優先股票

8、屬于體現基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準確性 C．規范性 D．及時性

9、股份有限公司向社會公開募集的，須經__核準。A．國務院 B．國家體改委 C．省級人民政府 D．中國證監會

10、公司以應付票據等債務憑證作為股息，稱之為__。A．股票股息 B．財產股息 C．負債股息 D．建業股息

11、發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前（）個工作日報（）備案。A．3；中國人民銀行 B．5；中國人民銀行 C．7；財政部 D．10；財政部

12、擬發行公司在發審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發生重大事項的，應于該事項發生后（），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關專業中介機構應對重大事項發表專業意見。A．2個工作日內向證券交易所書面說明 B．3個工作日內向中國證監會書面說明 C．3個工作日內向證券交易所書面說明 D．2個工作日內向中國證監會書面說明

13、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產直接支配權 D．實物直接支配權

14、在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來現金流，由此帶來的風險稱為__。A．信用風險 B．市場風險 C．系統風險 D．基差風險

15、董事會每年應至少召開__次定期會議。A．1 B．3 C．2 D．4

16、根據上海證券交易所的規定，A股機構投資者的開戶費用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費

17、全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

18、如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據，以致無法對會計報表整體發表審計意見時，應當出具__的審計報告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

19、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算與交收。A．證監會

B．證券登記結算公司 C．另一證券公司 D．上市公司

20、外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業交易所

D．倫敦國際金融期權貨交易所

21、流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

22、下列各項財務指標中，一般不納入負債比率分析的有__。A．資產負債比率 B．權益負債比率 C．固定資產凈值率 D．利息保障倍數

23、根據債券券面形態，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實物債券、金融債券和公司債券

24、設某股票報價為30元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

25、__的出現標志著現代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產定價模型 C．單一指數模型

D．《證券組合選擇》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面給出關于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

2、發行人及其全體董事、監事和高級管理人員應當在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內容__。A．真實 B．及時 C．準確 D．完整

3、契約型與公司型基金的不同點主要表現在__。A．法律依據 B．設立目的 C．當事人角色 D．組織形態

4、我國的（）是依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規、規章、政策規定和職責，實行自律性管理的法人。A．基金監管機構 B．證券交易所 C．行業自律組織 D．注冊登記機構

5、證券公司開展定向資產管理業務，應當依據法律、行政法規、《試行辦法》等規定，與__簽訂書面定向資產管理合同。A．客戶 B．托管機構 C．證券交易所 D．律師事務所

6、基金托管人對基金的持倉情況應編制__。A．日報 B．周報 C．季報 D．年報

7、上市公司所屬企業申請境外上市，上市公司及所屬企業董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業的股份，不得超過所屬企業到境外上市前總股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

8、股票登記包括__。A．配股登記

B．首次公開發行登記 C．增發新股登記 D．除權登記

9、下列屬于證券投資基金與銀行儲蓄存款不同點的有__。A．信息的披露程度不同 B．投資者的期望收益不同 C．風險不同 D．性質不同

10、證券交易風險的監察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。A．事先預警 B．實時監控 C．事后監查 D．行業檢查

11、王某于2005年6月取得證券從業資格證書，并隨后從業至2006年12月底，如果他在__前未繼續從事證券業務活動，則若要重新成為證券業從業人員，需要重新申請。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

12、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由__負責。A．證券交易所

B．中國證券登記結算有限責任公司 C．基金管理人 D．證券監管機構

13、按現行規定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

14、以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業轉制功能 D．資本配置功能

15、下列關于內幕交易的說法正確的是__。

A．公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過資產的10%屬于內幕信息

B．內幕信息的知情人員建議他人買賣有關股票或公司債券一般不受法律限制 C．涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息

D．上市公司的收購方案和股權結構重大變化屬于內幕信息

16、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真實性 C．真實性和公開性 D．公正性和公平性

17、下列關于證券資產管理業務的說法，正確的是__。

A．證券資產管理業務是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產管理業務，應當按規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格。經中國證監會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務

D．證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務

18、公開發行的可轉換公司債券，如果存在__的情況，應當召開債券持有人會議。A．公司持有金額較大的交易性金融資產 B．保證人或者擔保物發生重大變化 C．凈資產收益率平均低于6% D．被注冊會計師出具保留意見的審計報告

19、從資金運用方面看，基金資產包括__。A．現金 B．存款 C．短期投資 D．庫存投資

20、基金管理人在遇到__時，有權暫停估值。

A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營業 B．占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

C．出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值

21、證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，其實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

22、關于股票上網發行資金申購的規則，下列說法正確的有__。

A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統自動剔除

C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號 D．結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

23、發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額平均應__。A．不少于公司債券半年的利息 B．不少于公司債券1年的利息 C．不少于公司債券2年的利息 D．不少于公司債券發行額

24、通常所說的“金邊債券”是指__。A．政府債券 B．企業債券 C．金融債券

D．以金融儲備為擔保而發行的債券

25、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起__個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。A．1 B．3 C．5 D．7

第三篇：2017年江蘇省證券從業資格考試：證券投資基金概述考試試題

2017年江蘇省證券從業資格考試：證券投資基金概述考試

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.居民儲蓄存款是居民__扣除消費支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

2.根據有關規定，以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的公司至少應具有的條件之一是__。

A．公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國家有關風險資產投資立項的規定

C．公司從前一次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

D．改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業，最近3年連續盈利

3.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指__。

A．證券公司短期融資券

B．證券公司發行的可轉換債券 C．證券公司發行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

4.現代證券組合理論的開端是（）。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅爾 D．特雷諾

5.根據相關規定，__與參與者簽署的債權回購主協議是確認債權回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協議書 B．債權回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統生成的成交單

6.按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

7.關于基金的各項費用，下列說法正確的是__。A．基金從設立到終止都要支付一定的費用

B．我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

C．我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25% D．股票型基金的托管費率要低于債券基金及貨幣市場基金的托管費率

8.發行對象僅限于個人的國債是（）。A．儲蓄國債(電子式)B．記賬式國債 C．憑證式國債 D．財政債券

9.如果__沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。A．證券代理商 B．受托人 C．委托人

D．證券交易所

10.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

11.股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東所持表決權的__以上通過。A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100%

12.在美國存托憑證的發行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發出ADR

13.技術分析主要技術指標中，__的理論基礎是市場價格的有效變動必須有成交量配合。A．PSY B．KDI C．OBV D．WMS

14.一般而言，全球資產配置的期限為__。A．半年以內 B．1年以內 C．1年以上 D．10年以上

15.MM理論的應用具有嚴格的假設條件，其中不包括（）。

A．企業的經營風險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經營風險的企業處于同類風險等級

B．現在和將來的投資者對企業未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業未來收益和這些收益風險的預期是相等的

C．債務融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預期EBIT固定不變，即企業的增長率為零，所有現金流量都是固定年金

16.封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

17.提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經__簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經辦律師

B．3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人 C．3名以上經辦律師

D．2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

18.實際控制人應披露到__為止。A．最終的國有控股主體或自然人 B．最終的外資控股主體 C．最終的法人控股主體 D．最終的非國有控股主體

19.某股份有限公司發行股票4000萬股，繳款結束日為6月30日，當年累計凈利潤6400萬元，公司發行新股前的總股本數為12800萬股，用全面攤薄法計算的每股收益為（）元。A．0.38 B．0.40 C．0.46 D．0.50

20.按市盈率定價法估計發行價格的計算公式為__。A．發行價格二每股凈利潤X市盈率 B．發行價格二每股凈利潤x發行市盈率 C．發行價格二每股凈資產X市盈率 D．發行價格二每股凈資產x發行市盈率

21.憑證式債券是債權人認購債券的__憑證。A．流通 B．會計 C．收款 D．付款

22.（）是一種既可以在場內也可以在場外進行申購、贖回的基金。A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

23.證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，必須具有______年以上從事公司并購重組財務顧問業務活動的執業經歷，且最近______年每年財務顧問業務收入不低于______萬元。（）A．2；2；100 B．2；2；500 C．3；3；100 D．3；3；500

24.下列說法中，符合私募證券特征的有__。A．審核較嚴格并采取公示制度 B．基金多采用這種方式發行

C．審查條件相對寬松，投資者也較少 D．向不特定的社會公眾投資者公開發行

25.MM理論的應用具有嚴格的假設條件，其中不包括（）。

A．企業的經營風險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經營風險的企業處于同類風險等級

B．現在和將來的投資者對企業未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業未來收益和這些收益風險的預期是相等的

C．債務融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預期EBIT固定不變，即企業的增長率為零，所有現金流量都是固定年金

26.根據深圳證券交易所的規定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預估現金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限

27.普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是__。

A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

28.股指期貨交易有嚴格的價格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結算價的__。A．±6% B．±8% C．±5% D．±10%

29.通過證券營業部進行發售封閉式基金份額的方式稱為（）。A．網上發售 B．網下發售 C．回撥機制 D．回購機制

30.網上發行時發行價格尚未確定的，參與網上發行的投資者應當按價格區間（）申購。A．下限 B．上限 C．中間值 D．任一價格

31.（）首次對基金銷售業務信息管理進行了規范。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》

32.我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產品

33.商業匯票屬于__。A．商品證券 B．有價證券 C．資本證券 D．貨幣證券

34.申請高級管理人員任職資格，應當具備__年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。A．1 B．3 C．5 D．8

35.債券年利息收入與債券面額之比率稱為__。A．票面收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．利息收益率

36.特約日交割是指雙方達成交易后__。A．30日以內交割 B．15日以內交割 C．3日以內交割 D．任意日交割

37.目前我國存在著兩種滾動交收周期，其中適用于B股的滾動交收周期為__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

38.米勒模型在MM里論的基礎上考慮了（）。A．手續費

B．因為負債而增加的權益資本成本 C．個人所得稅 D．公司稅

39.保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

40.根據現行的相關規定，交易指令每次最小下單數量為__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

41.證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過__。A．營業部電腦系統 B．交易所電腦系統 C．營業部終端處理機 D．場內交易員

42.我國《證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在__。A．保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益 B．擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

C．打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

D．為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

43.假設某只基金持有的某三種股票的數量分別為50萬股、100萬股和200萬股，每股的收盤價分別為25元、15元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為800萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金份額為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為__元。A．1.25 B．1.85 C．2.25 D．2.85

44.發行人應于金融債券每次付息目前（）個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3

45.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。A．現貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權交易

46.證券營業部是證券公司經營（）的主要營業場所。A．承銷業務 B．自營業務 C．經紀業務 D．各項業務

47.__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點，買入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現快速下滑時，產生較好的市場價差回報。A．騎乘收益率曲線 B．無差異曲線 C．負債獲利曲線 D．KDJ曲線

48.某A股的股權登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25

49.利用回歸分析得出的估計方程具有很強的時效性原因不包括__。A．市場興趣的變化 B．數據值的變化

C．尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D．數據取樣不準確

50.股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉增收益

第四篇：浙江省2017年基金從業：證券投資基金概述考試試題

浙江省2017年基金從業：證券投資基金概述考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、為避免基金業出現大起大落的情形、影響其正常發展，基金銷售監管應堅持__原則。A．連續性 B．有效性 C．依法監管 D．審慎監管

2、基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現金收付

C．后端收費方式 D．賬單收付

3、__是反映證券市場發展程度的重要指標。A．證券市場價值 B．證券化率

C．證券市場指數 D．證券種類

4、下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B：我國封閉式基金按照0.88%的比例計提基金托管費

C：我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

5、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

6、基金管理公司通常設有監察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監察稽核和風險控制工作，對____負責。A：董事會 B：監事會 C：股東會 D：總經理

7、在我國，基金資產__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

8、下列關于基金管理公司內部控制總體目標的說法，不正確的是__。A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則 B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸?、準確、完整、及時 D．實現公司利潤最大化

9、債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限

10、我國目前境內基金申購款，一般在（）日到達基金的銀行存款賬戶。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

11、基金資產估值的對象是基金所持有的____ A：全部資產 B：全部負債 C：高收益資產

D：扣除負債后的資產

12、對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

13、投資者T日申購、贖回成功后，登記結算機構在____日辦理現金替代等的交收以及現金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

14、編制和發布報告在基金營銷活動中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業推廣 D．公共關系

15、根據中國證監會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。

A：《證券投資基金法》

B：《關于基金管理公司及證券投資基金執行〈企業會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》

D：《證券投資基金銷售管理辦法》

16、下列各項中，__不屬于基金利潤的內容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價值變動收益 D．基金募集資金

17、受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束____ A：受托人與第三人 B：委托人與第三人 C：受托人與委托人 D：其他

18、基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值

19、股票風險的內涵是指預期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

20、常用的基金風險調整后收益衡量指標不包括__。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．道-瓊斯指數 D．詹森指數

21、____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現狀

C：市場威脅和市場機會

D：目標市場和可能存在的問題

22、某開放式基金的管理費率為1.2%，申購費率1.3%，托管費率0.3%。某投資者以20000元現金申購該基金，若當日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

23、下列關于基金托管協議的說法，不正確的是__。

A．基金托管協議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協議

B．基金托管協議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益

C．基金托管協議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查 D．基金托管協議中要包含協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項

24、基金銷售機構的員工培訓應符合__的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。A．中國證監會 B．中國銀監會

C．基金行業自律機構 D．財政部

25、傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化則是以特定的__為基礎發行證券。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某日，一只交易型開放式指數基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

2、一般來說，期限較長的債券，____，利率應該定得高一些。A：流動性強，風險相對較小 B：流動性強，風險相對較大 C：流動性差.風險相對較小 D：流動性差，風險相對較大

3、基金市場營銷的管理過程包括__。A．市場營銷計劃 B．市場營銷分析 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

4、證券經營機構是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款

5、基金管理人應當在每年結束之日起__日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載在__上，將報告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 B．60；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 D．120；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站

6、基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．風險提示

B．基金的運作方式 C．基金的投資

D．招募說明書摘要

7、債券代表債券投資者的權利，這種權利稱為__。A．所有權 B．財產支配權 C．債權

D．財產使用權

8、下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金轉換費 D．銷售服務費

9、下列關于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場 D．相比商業銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務

10、下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創新的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF

11、中國證券業協會以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開、公正 B．法制、監管、自律 C．自律、服務、傳導 D．效率、嚴謹、開拓

12、最易受到購買力風險損害的證券是__。A．優先股

B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票

13、__是現代公司的主要類型。A．有限責任公司 B．兩合公司

C．無限責任公司 D．股份有限公司

14、關于基金銷售客戶服務的方式中媒體和宣傳手冊的應用，下列論述錯誤的是__。

A．通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達專業信息和傳輸積極的投資理念

B．當市場出現較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發生 C．在新基金發行前，對公司形象的宣傳和對新產品的介紹是客戶服務不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

15、以下關于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性” B．其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業績表現更好

D．從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

16、某開放式基金認購費率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50 000元人民幣認購該基金，認購產生利息共計100元人民幣，則下列說法不正確的是__。

A．凈認購金額為49 504.95元人民幣 B．認購費用低于500元人民幣 C．認購份額為49 504.95份 D．認購金額為50000元人民幣

17、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。

A．金融衍生工具的價格取決于基礎金融產品價格或基礎變量數值變動

B．金融衍生產品是與基礎金融產品相對應的一個概念，這里所稱的基礎產品是一個相對的概念，不僅包括現貨金融產品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價值與基礎產品的聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表現為非線性函數或者分段函數關系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

18、經營風險被分為外部經營風險和內部經營風險，____外部經營風險則與那些超出公司控制的環境因素(如公司所處的政治環境和經濟環境)相聯系。A：再投資風險 B：流動性風險 C：外部經營風險 D：內部經營風險

19、下列各種監督方式，屬于現場檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司報告 B．進入基金管理公司進行檢查

C．審閱基金管理公司定期報送的公司監察稽核報告

D．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

20、我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票要以詢價方式確定股票的__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發行價格 D．票面價值

21、股票型基金的分析一般從__入手。A．業績 B．風險 C．投資組合 D．信用等級

22、按照《貨幣市場基金管理暫行規定》以及其他有關規定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．現金

B．剩余期限為366天的國債

C．剩余期限為180天的可轉換債券 D．6個月的銀行定期存款

23、普通股票的特征有__。A．普通股票是風險較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見的股票 D．普通股票是股票的標準形式

24、以下選項中，屬于基金公司風險控制能力考察要點的有__。A．公司合規經營情況 B．公司客戶服務情況 C．公司危機處理情況 D．公司信息披露情況

25、__可能導致不可控跟蹤誤差產生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費、管理費等各項費用 C．交易所交易規則變化

D．資產配置過程中的四舍五入計算原則導致的計算誤差

第五篇：2015年新疆證券從業資格考試：證券投資基金概述考試試卷

2015年新疆證券從業資格考試：證券投資基金概述考試試

卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、道氏理論認為市場波動具有__。A．1種趨勢 B．2種趨勢 C．3種趨勢 D．4種趨勢

2、買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關系是__。A．到期交易凈價大于首期交易凈價

B．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息大于首期交易凈價 C．到期交易凈價等于首期交易凈價

D．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息等于首期交易凈價

3、托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司-托管銀行-集合資產管理計劃名稱 C．證券公司-集合資產管理計劃名稱 D．證券公司名稱

4、屬于國家限制外商直接投資的行業，公司注冊資本中所有外商投資企業所占股本的比例，不得超過注冊資本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

5、內地企業在香港創業板上市，如新申請人具備24個月活躍業務記錄，則公司的最低上市市值應達到（）。A．3000萬元人民幣 B．3500萬港元

C．4000萬元人民幣 D．4600萬港元

6、政府發行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產品

7、在我國，根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過__個月。A．4 B．3 C．2 D．1

8、中央政府債券的發行主體是（）。A．證監會 B．國務院 C．中央銀行 D．財政部

9、對股份有限公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．長期穩定

10、如果證券價格反映了全部公開的信息，則這樣的市場稱為__。A．無效市場 B．弱勢有效市場 C．半強勢有效市場 D．強勢有效市場

11、不承擔任何市場利率風險的策略是__。A．指數化策略

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略 D．多重負債下的現金流匹配策略

12、在無紙化發行的情況下，股份交收以（）為要件。A．經簽字股票交付

B．認股者持股載入股東名冊 C．認股者認股款項的繳納 D．股票數載入股東磁卡賬戶

13、發行新股時的律師費用屬于__。A．發行費用 B．承銷費用

C．發行手續費用 D．評估費用

14、內地企業在中國香港發行股票，其公司治理要求審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、可轉換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權 B．債券和期權 C．權證和債權 D．股權和期權

16、對于發行人來說，可以起到一次發行、二次融資作用的債券是（）。A．信用公司債券

B．附認股權證的公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

17、證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起__內向中報證券交易所備案。A．2個交易 B．3個交易日 C．4個交易日 D．5個交易日

18、下列說法不正確的有（）。

A．如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過評級機構進行信用評級 B．特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產的托管 C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內部增級 D．信用評級機構負責提升證券化產品的信用等級

19、為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的__。A．200% B．50% C．100% D．500% 20、經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著，下列對經濟周期變動影響股票價格的描述正確的是__。

A．經濟周期變動——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關系變化——股票價格變化

B．經濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關系變化——股票價格變化

C．經濟周期變動——供求關系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

D．經濟周期變動——公司利潤增減——供求關系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

21、集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

22、__最重要的功能發送字節較短的信息，包括證券行情和其他動態新聞。A．自動傳真 B．電子信箱

C．手機短信服務 D．郵寄服務

23、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的（）同意。A．股東人數的1/2以上

B．股東所持表決權的1/2以上 C．股東人數的2/3以上

D．股東所持表決權的2/3以上

24、目前，在滬、深證券市場中，ST板塊的漲跌幅度被限制在__。A．3% B．5% C．l0% D．無限制

25、投資者之所以買入看跌期權，是因為他預期這種金融資產的價格將會__。A．上漲 B．下跌 C．不變

D．無法確定

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、與證券市場的形成相聯系的有__。A．社會化大生產 B．小生產方式 C．股份公司 D．信用制度

2、根據席位使用的業務種類不同，交易席位可分為__。A．無形席位 B．自營席位 C．代理席位 D．有形席位

3、關于金融期貨與金融期權的比較，下列敘述正確的是__。A．一般而言，金融期貨的基礎資產少于金融期權的基礎資產 B．金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的 C．金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現金流轉相同

D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權的買方無需開立保證金賬戶，但需繳納保證金

4、下列交易方式中投機性最強的是__。A．現貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權交易

5、以下關于最低結算備付金的限額公式，正確的是__。

A．最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例

B．最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數×最低結算備付金比例

C．最低結算備付金限額=證券買入金額×交易天數×最低結算備付金比例 D．最低結算備付金限額=證券賣出金額×交易天數×最低結算備付金比例

6、證券公司申請融資融券業務試點，應具備的條件有__。

A．經營證券經紀業務已滿3年，且被證券業協會評審為創新試點類證券公司 B．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定 C．最近6個月凈資本在20億元以上

D．已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理

7、證券投資者在證券營業部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協議書 B．風險揭示書

C．客戶資金第三方存管協議書 D．網上交易協議書

8、常見的內幕交易行為主要包括__。

A．發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易

B．內幕人員利用內幕信息買賣證券

C．內幕人員向他人透露內幕信息，使他人利用內幕信息進行交易

D．非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲取內幕信息，并據此買賣證券

9、下列各項屬于開放式基金特有的風險的是__。A．市場風險 B．管理風險 C．技術風險

D．巨額贖回風險

10、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在__的基礎上再加一定的手續費而確定的。

A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金份額市值 D．雙方協商

11、在下列機構中，負責辦理派發紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所

B．證券登記結算公司 C．發行證券的公司 D．證券公司

12、在風險性上，相對來說__要大一些。A．公司債券 B．政府債券

C．政府保證債券 D．金融債券

13、公司進行擴張型資產重組的方式有__。A．收購公司 B．資產置換 C．公司合并 D．購買資產

14、按照融資過程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權融資和債券融資

15、標準券是由不同債券品種按相應__形成的回購融資額度。A．收益率加權 B．面值平均 C．折現率折現 D．折算率折算

16、我國的證券投資基金在全國銀行間同業拆借市場中的債券回購最長期限為__。A．7天 B．1個月 C．3個月 D．1年

17、我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有__行為。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

18、我國基金托管人應當履行的職責有__。A．安全保管基金財產

B．保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

C．對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立 D．按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

19、金融工程起源于__。A．公司理財的需要 B．金融工具交易的需要 C．對投資的管理 D．對風險的管理

20、下列關于開放式基金的賣出價的說法中正確的是（）。A．在資產凈值的基礎上減一定的手續費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續費 D．以資產總值確定

21、下列不屬于基金信息披露的作用的是__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于消除證券市場的系統性風險 C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

22、證券市場的資金供給是指__。A．股民的投資 B．政府投入資金 C．一級市場的資金 D．二級市場的資金

23、對于托管人資格，《合格境外投資者境內證券投資管理辦法》規定了應當具備下列哪些條件__ A．設有專門的資產管理部門

B．實收資本不少于80億元人民幣 C．有足夠的熟悉托管業務的專職人員 D．具備安全、高效的清算、交割能力

E．最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄

24、__一般在3日內回補，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續性缺口 D．消耗性缺口

25、以要約方式收購上市公司股份的，收購人在報送上市公司收購報告書之日起（）日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20