第一篇：廣東省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試題

廣東省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

C．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D．金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度

2.由于資本市場線通過無風(fēng)險資產(chǎn)[點(0,rf)]及市場組合M[點(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風(fēng)險溢價

D.σP表示有效組合P的標(biāo)準(zhǔn)差

3.被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額或前一個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目（）的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。A．20% B．30% C．50% D．100%

4.在證券市場上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是__。A．證券發(fā)行人 B．證券投資者 C．證券中介機(jī)構(gòu) D．監(jiān)管部門

5.財務(wù)比率[(現(xiàn)金+短期證券+應(yīng)收款凈額)/流動負(fù)債]被稱為__ A．超速動比率

B．主營業(yè)務(wù)收入增長率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

6.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時起到委托日__止的時間。

A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時間 B．國家規(guī)定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

7.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，則日收益率為__。A．20% B．25% C．28% D．38%

8.股東大會是股份公司的__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu) B．法人代表 C．監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．決策機(jī)構(gòu)

9.《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個門類。A．6 B．10 C．13 D．20

10.招股說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后——有效。A．六個月內(nèi) B．1年內(nèi) C．18個月內(nèi) D．3個月內(nèi)

11.下列關(guān)于EVA提高的方法中，不正確的有__。A．調(diào)整公司的資本結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)資金成本最大化 B．對于某些業(yè)務(wù)從事有利可圖的投資

C．削減成本，降低納稅，在不增加資金的條件下提高NOPAT D．當(dāng)資金成本的節(jié)約可以超過NOPAT的減少時，撤出資金

12.當(dāng)社會總需求大于總供給時，中央銀行用以減少總需求，會采取的是__ A．松的貨幣政策 B．緊的貨幣政策 C．中性貨幣政策 D．彈性貨幣政策

13.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．私募基金

14.上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

15.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財政部

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

16.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3% B．1.5%。C．1% D．0.5%

17.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權(quán)利的有__。A．有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

C．股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股 D．可以對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢

18.當(dāng)出現(xiàn)高通脹下GDP增長時，則__ A．上市公司利潤持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷改善 B．如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來的“滯脹”，企業(yè)將面臨困境 C．人們對經(jīng)濟(jì)形勢形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高 D．國民收入和個人收入都將快速增加

19.投資決策與風(fēng)險控制是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據(jù) B．投資程序 C．收益分配 D．風(fēng)險控制

20.根據(jù)__的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標(biāo)

21.證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，__有權(quán)對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A．中國證監(jiān)會

B．證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C．中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會 D．人民法院

22.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

23.召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表__以上基金份額的持有人參加。A．70% B．50% C．30% D．10%

24.證券交易所質(zhì)押式回購實行__。A．抵押庫制度 B．質(zhì)押庫制度 C．扣押制度 D．第三方看管

25.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財政部

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

26.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

27.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A．證監(jiān)會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務(wù)院

28.__是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

29.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業(yè)活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

30.我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

31.證券買斷是回購交易也稱之為__。A．開放式回購 B．雙向回購 C．一次性回購 D．封閉式回購

32.__的最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場觀察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性。

A．電話訪問 B．問卷調(diào)查 C．深度訪談 D．實地調(diào)研

33.張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。

A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事

C．朋友詢問張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕

D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

34.證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務(wù)，凈資本規(guī)模不低于__億元人民幣；凈資本利潤率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

35.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的利益。A．公司 B．股東 C．公司員工

D．基金份額持有人

36.按照規(guī)定，下列論述不正確的是__。

A．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議 B．上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行 C．證券承銷采取代銷或包銷方式

D．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

37.內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量中，不符合規(guī)定的是__。A．8 B．10 C．15 D．20

38.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書 B．債權(quán)回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

39.__適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時的狀態(tài)。

A．買入并持有戰(zhàn)略 B．恒定混合策略 C．投資組合保險策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是（）。A．最近3年無重大違法行為

B．最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

C．最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。D．最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

41.隨著新會計準(zhǔn)則的實施，基金未實觀估值增值(減值)作為公允價值變動損益計人當(dāng)期損益，在會計上成為__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

42.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是__。A．國有股 B．普通股 C．記名股票 D．不記名股票

43.我國B股以__標(biāo)明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

44.（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

45.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為__。A．低風(fēng)險證券 B．無風(fēng)險證券 C．風(fēng)險證券 D．高風(fēng)險證券

46.破產(chǎn)清算組對（）負(fù)責(zé)并報告工作。A．債權(quán)人會議 B．破產(chǎn)企業(yè)

C．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門 D．人民法院

47.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的__。A．20% B．30% C．50% D．70%

48.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．中國證監(jiān)會 B．主承銷商 C．發(fā)行人

D．主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

49.為證券的發(fā)行、上市或證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，對其所出具報告負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)__。A．按份責(zé)任 B．連帶責(zé)任 C．民事責(zé)任 D．刑事責(zé)任

50.上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會 C．證券交易所 D．經(jīng)理層

第二篇：2015年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試題

2015年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。

A．500萬 B．800萬 C．1億 D．2億

2.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

3.IB制度起源于（）。A．中國 B．韓國 C．美國 D．英國

4.上海證券賬戶當(dāng)日開立，__日生效。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T

5.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的__業(yè)務(wù)。A．政策性 B．投融資 C．保值

D．公開市場操作

6.居民儲蓄存款是居民__扣除消費(fèi)支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

7.把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分，對財務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行評價或應(yīng)用的個人”的是__組織。A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF

8.以下與我國一樣稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為“證券公司”的國家是__。A．美國 B．德國 C．日本 D．英國

9.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過以下哪一種方式確定股票發(fā)行價格__ A．詢價 B．估值 C．投標(biāo) D．競價

10.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

11.考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費(fèi)率，債券成本計算公式可以表示為__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-B．Kb=B(1-/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-D．Kb=I(1-/B(1-Fb)

12.股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起（）后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年

13.有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是__。A．尋找交易對手

B．給市場充分的時間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價格穩(wěn)定 D．防范期貨市場風(fēng)險

14.__是基金市場交易價格的價值基礎(chǔ)，基金的市場價格以此為中心上下波動。A．基金面值

B．基金的發(fā)行價格 C．1.01元

D．基金單位的資產(chǎn)凈值

15.某基金的認(rèn)購實行凈認(rèn)購費(fèi)率，基金認(rèn)購費(fèi)率為0.8%，某投資者以50000元認(rèn)購該基金，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為45元，在前端收費(fèi)模式下，該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

16.投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

17.關(guān)于公司的財務(wù)安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長期債務(wù)比率、短期財務(wù)比率等指標(biāo)

18.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《風(fēng)險提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

19.證券投資基金籌集的資金主要是投向__。A．實業(yè) B．有價證券 C．房地產(chǎn) D．保險業(yè)

20.回購交易到期清算日收市后，中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購回價格：__。A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數(shù)/360

21.我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．實力雄厚的證券公司 B．信托投資公司 C．商業(yè)銀行 D．基金公司

22.以下哪一種時間數(shù)列預(yù)測方法包括選擇趨勢模型、求解模型參數(shù)、對模型進(jìn)行檢驗、計算估計標(biāo)準(zhǔn)誤差等四個步驟__ A．移動平均法 B．指數(shù)平滑法 C．趨勢外推法 D．自回歸預(yù)測法

23.根據(jù)我國《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

24.行政法規(guī)是指__制定并頒布的、具有法律約束力的法律規(guī)范。A．全國人民代表大會 B．國務(wù)院

C．全國人大常委會

D．國務(wù)院組成部門及其直屬機(jī)構(gòu)

25.某基金的認(rèn)購實行凈認(rèn)購費(fèi)率，基金認(rèn)購費(fèi)率為0.8%，某投資者以50000元認(rèn)購該基金，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為45元，在前端收費(fèi)模式下，該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

26.將股票的期值按當(dāng)前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價值 D．理論價格

27.__負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作。A．基金管理公司總經(jīng)理 B．獨立董事 C．督察長

D．監(jiān)察稽核部總經(jīng)理

28.如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

29.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意在__設(shè)立中小企業(yè)板塊。A．深圳證券交易所主板市場內(nèi)部 B．深圳證券交易所主板市場之外 C．上海證券交易所主板市場內(nèi)部 D．上海證券交易所主板市場之外

30.在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司__除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A．總股數(shù) B．總股本 C．總資產(chǎn) D．凈資產(chǎn)

31.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為__。A．證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 B．證券交易所作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

D．證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

32.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為__萬元。A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365

33.關(guān)于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單

34.2005年10月9日，（）在全國銀行間債券市場發(fā)行人民幣債券11.3億元，是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體之一。A．國際金融公司 B．亞洲開發(fā)銀行 C．亞洲商業(yè)銀行 D．亞洲銀行

35.（）不屬于財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。A．尋找目標(biāo)公司 B．預(yù)警服務(wù) C．提出收購建議 D．商議收購條款

36.開放式基金公開說明書的報告截止日為__。A．開放式基金成立后每年6月30日

B．開放式基金成立后每6個月的最后一日 C．開放式基金成立后每年12月31日

D．開放式基金成立后每會計最后工作日

37.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

38.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要營業(yè)場所。A．承銷業(yè)務(wù) B．自營業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項業(yè)務(wù)

39.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣__。A．5億元 B．10億元 C．5000萬元 D．1億元

40.QDII基金的凈值在__披露。A．估值日

B．估值日后1個工作日內(nèi) C．估值日后2個工作日內(nèi) D．估值日后3個工作日內(nèi)

41.在我國，基金管理人只能由__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

42.公司債券每張面值__元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

43.某證券昨日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金額160萬元；今日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金額99萬元；昨日OBV為12200手，則今日OBV為__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

44.我國B股以__標(biāo)明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

45.相對于實質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé) B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C．監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé) D．基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

46.以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項因素

D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素

47.不動產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔(dān)保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

48.套利定價理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設(shè)完全不同 C．研究套利活動的機(jī) D．是由羅斯提出的49.中國證監(jiān)會設(shè)立發(fā)行審核委員會，發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由（）聘任。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．研究機(jī)構(gòu) D．科研院所

50.關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法中，正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發(fā)售股票 D．可以向社會上特定的社會團(tuán)體和個人發(fā)售股票

第三篇：黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金資產(chǎn)凈值 D．基金份額凈值

2、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

3、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

4、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行終止上市：因連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值而被實行退市風(fēng)險警示，在被實行退市風(fēng)險警示后90個交易日內(nèi)，沒有出現(xiàn)連續(xù)__個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

5、下列四個關(guān)于時間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報時序

6、將使過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場將走弱的是__ A．緊縮性財政政策 B．?dāng)U張性財政政策 C．中性財政政策 D．彈性財政政策

7、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

8、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時性

9、股份有限公司向社會公開募集的，須經(jīng)__核準(zhǔn)。A．國務(wù)院 B．國家體改委 C．省級人民政府 D．中國證監(jiān)會

10、公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為__。A．股票股息 B．財產(chǎn)股息 C．負(fù)債股息 D．建業(yè)股息

11、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前（）個工作日報（）備案。A．3；中國人民銀行 B．5；中國人民銀行 C．7；財政部 D．10；財政部

12、擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后（），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。A．2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 B．3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明 C．3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 D．2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

13、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產(chǎn)直接支配權(quán) D．實物直接支配權(quán)

14、在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險稱為__。A．信用風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．系統(tǒng)風(fēng)險 D．基差風(fēng)險

15、董事會每年應(yīng)至少召開__次定期會議。A．1 B．3 C．2 D．4

16、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費(fèi)

17、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

18、如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計證據(jù)，以致無法對會計報表整體發(fā)表審計意見時，應(yīng)當(dāng)出具_(dá)_的審計報告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

19、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算與交收。A．證監(jiān)會

B．證券登記結(jié)算公司 C．另一證券公司 D．上市公司

20、外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國際金融期權(quán)貨交易所

21、流動性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

22、下列各項財務(wù)指標(biāo)中，一般不納入負(fù)債比率分析的有__。A．資產(chǎn)負(fù)債比率 B．權(quán)益負(fù)債比率 C．固定資產(chǎn)凈值率 D．利息保障倍數(shù)

23、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實物債券、金融債券和公司債券

24、設(shè)某股票報價為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

25、__的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產(chǎn)定價模型 C．單一指數(shù)模型

D．《證券組合選擇》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

2、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內(nèi)容__。A．真實 B．及時 C．準(zhǔn)確 D．完整

3、契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù) B．設(shè)立目的 C．當(dāng)事人角色 D．組織形態(tài)

4、我國的（）是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定和職責(zé)，實行自律性管理的法人。A．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．行業(yè)自律組織 D．注冊登記機(jī)構(gòu)

5、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與__簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A．客戶 B．托管機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．律師事務(wù)所

6、基金托管人對基金的持倉情況應(yīng)編制__。A．日報 B．周報 C．季報 D．年報

7、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

8、股票登記包括__。A．配股登記

B．首次公開發(fā)行登記 C．增發(fā)新股登記 D．除權(quán)登記

9、下列屬于證券投資基金與銀行儲蓄存款不同點的有__。A．信息的披露程度不同 B．投資者的期望收益不同 C．風(fēng)險不同 D．性質(zhì)不同

10、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A．事先預(yù)警 B．實時監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查

11、王某于2005年6月取得證券從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2006年12月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動，則若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

12、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

13、按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

14、以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

15、下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法正確的是__。

A．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過資產(chǎn)的10%屬于內(nèi)幕信息

B．內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制 C．涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息

D．上市公司的收購方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息

16、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真實性 C．真實性和公開性 D．公正性和公平性

17、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

D．證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

18、公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，如果存在__的情況，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。A．公司持有金額較大的交易性金融資產(chǎn) B．保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化 C．凈資產(chǎn)收益率平均低于6% D．被注冊會計師出具保留意見的審計報告

19、從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括__。A．現(xiàn)金 B．存款 C．短期投資 D．庫存投資

20、基金管理人在遇到__時，有權(quán)暫停估值。

A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè) B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值

21、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

22、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有__。

A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

23、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)__。A．不少于公司債券半年的利息 B．不少于公司債券1年的利息 C．不少于公司債券2年的利息 D．不少于公司債券發(fā)行額

24、通常所說的“金邊債券”是指__。A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券

D．以金融儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

25、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起__個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A．1 B．3 C．5 D．7

第四篇：安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題

安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在我國，__負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。A．上市公司 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．證券業(yè)協(xié)會

2.公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

3.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是__。A．資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn) B．資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C．資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

D．一般而言，每股凈值應(yīng)與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

4.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產(chǎn)管理

D．借用客戶資金進(jìn)行證券買賣

5.關(guān)于公司的財務(wù)安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長期債務(wù)比率、短期財務(wù)比率等指標(biāo)

6.根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠(yuǎn)期利率與__。A．當(dāng)前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額

D．預(yù)期的未來即期利率的差額

7.可變增長模型中計算內(nèi)部收益率用股票的市場價格代替V，K代替K*，同樣可以計算出內(nèi)部收益率K。不過由于此模型較復(fù)雜主要采用__來計算K。A．回歸調(diào)整法 B．直接計算法 C．試錯法

D．趨勢調(diào)整法

8.在二級市場的凈值報價上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

9.在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

10.首次公開發(fā)行尚未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按__估價。A．開盤價 B．收盤價 C．成本價 D．平均價

11.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

12.目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

13.社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費(fèi)

14.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網(wǎng)絡(luò)渠道 D．代銷渠道

15.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風(fēng)險性 D．收益性

16.證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。A．套期保值業(yè)務(wù) B．資金融通業(yè)務(wù) C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù) D．信用規(guī)范業(yè)務(wù)

17.基金管理公司部門業(yè)務(wù)規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。A．各部門的主要職責(zé) B．崗位設(shè)置 C．崗位責(zé)任 D．操作守則

18.__是在將一部分資金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險資產(chǎn)，并隨著市場的變動調(diào)整風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)的比率，同時不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動態(tài)調(diào)整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

19.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險水平D．基金組合的穩(wěn)定性

20.證券組合管理的具體內(nèi)容包括__ A．計劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督

B．汁劃、分析、選擇、監(jiān)督、評價 C．計劃、分析、選擇時機(jī)、修正、評價 D．計劃、選擇時機(jī)、選擇證券、監(jiān)督

21.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

22.某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

23.根據(jù)1985年國家統(tǒng)計局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè) B．工業(yè)

C．交通運(yùn)輸業(yè) D．采集業(yè)

24.在我國，國債回購有不同的品種和相應(yīng)的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國債 B．3天回購 C．3個月回購 D．利息率為3%

25.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風(fēng)險性 D．收益性

26.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》，第二個環(huán)節(jié)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個環(huán)節(jié)是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 D．初始登記

27.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。A．參與優(yōu)先股 B．累積優(yōu)先股 C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

28.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權(quán)基金 D．平衡型基金

29.__是指證券分析師應(yīng)當(dāng)誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨立立場。A．獨立誠信原則 B．謹(jǐn)慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則

30.金融期貨交易是指以__為對象進(jìn)行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．金融期貨合約 D．金融期權(quán)合約

31.__是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A．政府債券 B．國家債券 C．金融債券 D．公司債券

32.以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

33.關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

34.__年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

35.全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測全部凈利潤除以__，直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會公眾股 D．發(fā)行股本

36.證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項是（）。A．收益功能 B．定價功能 C．資本配置功能 D．投資功能

37.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存__。A．5年 B．10年 C．20年 D．30年

38.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的__原則。A．及時性 B．準(zhǔn)確性 C．完整性 D．真實性

39.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

40.在委托時，__的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A．電話自動委托 B．電話轉(zhuǎn)委托 C．自助委托 D．網(wǎng)上委托

41.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為__。A．人民幣10億元 B．人民幣5億元 C．人民幣1億元 D．人民幣5000萬元

42.提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)__名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。A．2 B．3 C．4 D．5

43.股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向__報送公司章程草案。A．創(chuàng)立大會中國證監(jiān)會 B．股東大會中國證監(jiān)會 C．董事會中國人民銀行 D．股東大會中國人民銀行

44.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

45.發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請發(fā)行新股的，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）個工作日內(nèi)做出是否受理的決定。A．3 B．5 C．10 D．15

46.關(guān)于股票除權(quán)，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)

B．在股票名稱前加DR為除息，XD為除權(quán)，XR為權(quán)息同除

C．當(dāng)實際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權(quán)，在冊股東即可獲利

D．凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股

47.關(guān)于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低

C．在一般情況下，預(yù)期公司盈利增加，股價上漲；預(yù)期公司盈利減少，股價下降 D．公司增資一定會使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價下跌

48.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價指數(shù) B．計算期加權(quán)股價指數(shù) C．簡單算術(shù)股價指數(shù) D．幾何加權(quán)股價指數(shù)

49.交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結(jié)構(gòu)型基金

50.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于__時，發(fā)行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

第五篇：證券從業(yè)資格考試證券投資基金第三章考點

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第三章 基金的募集、交易與登記

第一節(jié)、基金的募集與認(rèn)購

【一】基金的募集

(一)基金募集的程序

申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。

(二)申請募集文件申請報告;草案(基金合同、基金托管協(xié)議、招募說明書)

(三)募集申請的核準(zhǔn)和發(fā)售

國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算，不得超過3個月。發(fā)售前3日公布招募說明書和基金合同等文件。

(四)基金合同生效

1、開放式基金：基金份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

2、封閉式基金：總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%;持股人不少于200人。

期滿10日內(nèi)聘請機(jī)構(gòu)驗資;驗資后10日內(nèi)提交證監(jiān)會材料。證監(jiān)會收到后3日內(nèi)給予書面去人。

如不生效：固有資產(chǎn)承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用;30日內(nèi)規(guī)劃已繳投資額;

【二】基金認(rèn)購：

一、開放式基金的認(rèn)購

(一)開放式基金的認(rèn)購渠道：

目前，我國可以辦理開放式基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是：基金管理人或委托的商業(yè)銀行、證券公司等其他經(jīng)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。

(二)認(rèn)購步驟

1、開戶(基金賬戶-登記機(jī)構(gòu);資金賬戶-代銷銀行)

2、認(rèn)購(全額繳款;可以多次認(rèn)購)

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3、確認(rèn)(T+2日確認(rèn))

(三)認(rèn)購方式與認(rèn)購費(fèi)率

1、認(rèn)購方式(金額認(rèn)購)

2、前端收費(fèi)模式與后端收費(fèi)模式

前端受費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時就支付申購費(fèi)用的付費(fèi)模式;

后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費(fèi)，在贖回基金時才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)主要是為了鼓勵投資者長期持有基金。

3、認(rèn)購費(fèi)率

認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率(凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

(四)不同基金類型的認(rèn)購費(fèi)率

開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5%。

目前，我國股票基金的認(rèn)購費(fèi)率一般為1%—1.5%，債券基金通常在1%以下，貨幣基金一般為0。

(五)最低認(rèn)購金額與追加認(rèn)購金額

目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為1000元。

二、封閉式基金的認(rèn)購

網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

份額認(rèn)購制度，1元面額+0.01元費(fèi)用

三、ETF份額的認(rèn)購

按支付對價的種類不同，ETF份額的認(rèn)購又可分為現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購)和證券認(rèn)購(網(wǎng)上認(rèn)購)。

四、LOF份額的認(rèn)購(只有深交所由此業(yè)務(wù)，賬戶必須為深交所的)場外認(rèn)購：登記于開放式基金注冊登記系統(tǒng)

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場內(nèi)認(rèn)購：登記于證券登記計算系統(tǒng)

五、QDII份額認(rèn)購

人民幣認(rèn)購;可以用美元等外匯為計價貨幣認(rèn)購

可以根據(jù)特點確認(rèn)基金面額

步驟為：開戶 認(rèn)購 確認(rèn)

第二節(jié) 基金的交易、申購、贖回

【一】封閉式基金的交易

(一)上市交易條件(重點掌握，常以多項選擇題目出現(xiàn))

1、基金發(fā)售規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，2、基金合同期限為5年以上，3、基金募集金額不低于2億元人民幣，4、基金份額持有人不少于1000人，5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

(二)交易賬戶的開立

(三)交易規(guī)則與股票相同。(時間：9:30-11:30;13:00-15:00;價格優(yōu)先，時間優(yōu)先;報檢單位每份價格;最小變動0.001元人民幣;最少數(shù)量100份;單筆小于100萬份;T+1日交割;10%漲跌限制。

(四)交易費(fèi)用。

目前，我國基金交易傭金小于成交金額的0.3%，不足5元的按5元收取。

目前，我國封閉式基金不收取印花稅。

(五)折(溢)價率

折(溢)價率=(市場價格—基金份額凈值)/基金份額凈值*100%

【二】開放式基金的申購贖回

一、申購、贖回的概念

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申購：投資者購買基金份額;(在募集期限內(nèi)成為認(rèn)購)

贖回：投資者要求基金管理人贖回基金份額的行為，實質(zhì)上是投資者賣出基金份額換回現(xiàn)金。

二、申購、贖回場所 在代銷網(wǎng)點進(jìn)行。

三、申購、贖回時間 工作日為證券交易所交易日。

四、申購、贖回原則

(一)股票、債券基金的申購、贖回原則

1、“未知價”交易原則

2、“金額申購、份額贖回“原則

五、收費(fèi)模式與申購份額、贖回金額的確定

(一)收費(fèi)模式與申購費(fèi)率(<5%)

凈申購金額=申購金額—申購費(fèi)用=申購金額/(1+申購費(fèi)率)

申購費(fèi)用=申購金額*申購費(fèi)率

1、前端收費(fèi)模式下申購的確定

申購份額=(申購金額—申購費(fèi)用)/申購日的基金份額凈值

申購費(fèi)用=申購金額*申購費(fèi)率

2、后端收費(fèi)模式下申購份額的確定(低于3年不得免收費(fèi))

申購份額=申購金額/申購日的基金份額凈值

申購費(fèi)用=申購金額*申購費(fèi)率

(二)贖回金額的確定

贖回金額=贖回總額—贖回費(fèi)用(25%歸基金財產(chǎn))

贖回總額=贖回數(shù)量*贖回日基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率(<5%)

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實行后端收費(fèi)的基金，其贖回金額=贖回總額-后端收費(fèi)金額-贖回費(fèi)用

短期交易：7日以內(nèi)：>1.5%*贖回金額;30日以內(nèi)：>0.75*贖回金額

六、申購、贖回款項的支付

申購采用全額交款的方式。

贖回款項自受理有效贖回申請之日起不超過7個工作日辦理。發(fā)生巨額贖回情況，按基金合同辦理。

七、申購、贖回的注冊登記

申購、贖回一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益或扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

八、巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

(一)巨額贖回的認(rèn)定

凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

(二)巨額贖回的處理方式

1、全部接受

2、部分延期

巨額贖回、部分延期時：3個工作日內(nèi)信息披露

連續(xù)2工作日巨額贖回：可以暫停接受;可以延期接受申請，但不得超過20工作日。

【三】 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)

一、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

指投資者不需要申購、贖回就可以將其持有的一種基金份額轉(zhuǎn)換為另一種基金份額的行為。(T+2日可以贖回)

二、非交易過戶

指不通過申購、贖回的方式，將基金權(quán)益從一個投資者賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)移到另一投資者賬戶的行為。

三、基金份額的轉(zhuǎn)托管

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基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。(一步&兩步)

四、基金份額的凍結(jié)

【四】交易型開放式指數(shù)基金(ETF)交易、申購與贖回

一、ETF份額折算與變更登記

(一)ETF份額的折算時間

基金合同生效后，ETF應(yīng)在不超過3個月的時間內(nèi)建倉。

建倉后，基金管理人選定一個日期做為基金份額折算日，以標(biāo)的指數(shù)的1‰作為份額凈值，對原來的基金份額進(jìn)行折算。

(二)ETF份額折算的原則

基金折算后，基金總份額以及基金份額持有人持有的基金份額 發(fā)生調(diào)整，但比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金持有人的收益無實質(zhì)影響。

(三)ETF基金份額折算的方法。

折算比例=(計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(標(biāo)的指數(shù)的收盤值/1000)

以四舍五入的方法保留小數(shù)點后8位。

三、ETF份額的交易

買入100或整數(shù)倍;賣出不足100可以;漲跌幅限制10%;15秒公布基金凈額參考值;基金申報價格最小變動單位為0.001元。

四、ETF份額的申購與贖回

(一)申購與贖回場所

在代辦券商處。

(二)申購和贖回的時間

(一)申購、贖回的開始時間

在折算日之后可以開始辦理申購。

基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理贖回。

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(二)開放日及開放時間

(三)申購和贖回的數(shù)額限制

ETF最小申購、贖回的單位為50萬或100萬份。

(四)申購和贖回的原則

1、采取份額申購、份額贖回的方式。

2、申購和贖回的對價包括：組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。

3、申請?zhí)峤缓蟛坏贸废?/p>

(五)申購和贖回的程序

1、申購、贖回申請的提出 在開放日提出申請。

2、申購、贖回申請的確認(rèn)與通知。在申請受理當(dāng)日基金確認(rèn)。

3、申購、贖回的清算交收與登記

在T日進(jìn)行申購、贖回，在T+1日進(jìn)行清算，在T+2日辦理交收。

(六)申購、贖回的對價、費(fèi)用及價格

申購對價是指投資者購買基金份額應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價。

贖回對價是指基金管理人應(yīng)交付給投資者的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價

費(fèi)用：可以按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取。

T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算。T+1日公告。

(七)申購、贖回清單

1、申購、贖回清單的內(nèi)容

2、組合證券相關(guān)內(nèi)容

3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容

現(xiàn)金替代分為三種類型：

(1)禁止現(xiàn)金替代：不允許使用現(xiàn)金。

(2)可以現(xiàn)金替代：允許全部或部分替代，證券從業(yè)資格考試網(wǎng)（http://www.tmdps.cn/sac/）

(3)必須現(xiàn)金替代。

4、預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容(請同學(xué)們自己學(xué)習(xí))

5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容(請同學(xué)們自己學(xué)習(xí))

(八)暫停申購、贖回的情形(考點，常以多項選擇題目出現(xiàn))

1、不可以抗力

2、交易所臨時停市。

3、代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無法辦理申購、贖回。

4、其他情況

【五】LOF的交易、申購和贖回

一、上市條件：2億元人民幣;1000人以上

二、交易規(guī)則：0.001元人民幣;100份或整數(shù)倍;10%漲跌幅限制;T日閉市后結(jié)算;T+1日可以賣出或贖回

三、申購贖回：金額申購(RMB1元)、份額贖回(1份)

T日申請;T+1日過戶結(jié)算;T+2可以用

四、LOF份額轉(zhuǎn)托管

LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。(基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)換)

T+2工作日

【六】開放式基金的登記

一、開放式基金登記的概念

指建立基金賬戶，在賬戶內(nèi)登記，表明投資者所持有的基金份額。

二、我國開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)(管理人自建或委托中國登記結(jié)算公司)

三、基金登記流程(一般了解)

四、申購、贖回資金清算流程(一般了解)