第一篇：遼寧省2016年下半年證券從業資格考試：證券投資基金管理人考試題

遼寧省2016年下半年證券從業資格考試：證券投資基金管

理人考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．《發行公告》 B．《招股說明書》 C．《招股說明書》摘要 D．《招股意向書》

2.托管公司應為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構代理開立專門的證券賬戶，名稱為__。

A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——集合資產管理計劃名稱 C．托管銀行——集合資產管理計劃名稱

D．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱

3.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發售及宣傳推介活動的規定 C．基金管理人的職責及禁止行為 D．基金運作方式轉換的要求

4.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．“白衣騎土”策略 C．管理層防衛策略

D．保持公司控制權策略

5.投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結算機構 C．證券經紀商 D．上市公司

6.關于基金財產的投資，下列說法不正確的是__。A．不得承銷證券 B．不得從事證券交易

C．不得向他人貸款或者提供擔保 D．不得買賣其他基金份額

7.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．支配公司財產的權利 B．營銷權

C．基本權利和義務 D．特種經營權

8.滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

9.在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風險性、__、流動性和時間性方面的特點。

A．價值的不確定性 B．收益性

C．價格的多變性 D．個股籌碼的分配

10.根據《證券法》的規定，（）不屬于證券交易內幕信息的知情人。A．持有上市公司3%股份的自然人 B．上市公司的監事

C．證券監督管理機構的工作人員 D．證券交易所的有關人員

11.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式

B．按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核

C．認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》

D．投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

12.截至2006年底，已經有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。A．10 B．13 C．15 D．20

13.內地企業在中國香港發行股票，其審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

14.公開發行數量在4億股以上（含4億股）的，配售數量應不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的（）。A．20% B．40% C．30% D．50%

15.對長期零息和附息國債，多采用__招標。A．荷蘭式 B．美國式 C．繳款期 D．都可以

16.向少數特定的投資者發行，其審查條件相對較松，不采用公示制度的證券是__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

17.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高

18.2005年對《公司法》進行了修訂，有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣__萬元。A．3 B．5 C．10 D．15

19.我國封閉式基金實行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

20.由于資產以外的外部環境因素變化引致資產價值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實施新的經濟政策或發布新的法規限制了某些資產的使用，使得資產價值下降，這種損耗一般稱為資產的__。A．實體性貶值 B．功能性貶值 C．經濟性貶值 D．時間性貶值

21.根據__，證券公司也可以委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。A．《公司法》 B．《證券法》 C．《證券公司監督管理條例》 D．《證券公司設立子公司試行規定》

22.當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于買入并持有策略

23.證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照__來設立。A．“監事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制 B．“投資決策機構——自營業務部門”的二級體制 C．“董事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制 D．“董事會——投資決策部門”的二級體制

24.采用__時，股價上升時則買入股票，股價下跌時則賣出股票。A．戰略性資產配置策略 B．恒定混合策略

C．戰術性資產配置策略 D．投資組合保險策略

25.對長期零息和附息國債，多采用__招標。A．荷蘭式 B．美國式 C．繳款期 D．都可以

26.最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是（）。A．股權融資 B．債務融資 C．內部融資

D．向金融機構借款

27.《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

28.下列哪個文件屬基金定期報告（）A．基金資產凈值公告 B．開放式基金公開說明書 C．基金持有人大會決議 D．澄清公告

29.機構投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業稅 C．印花稅 D．所得稅

30.上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

31.發行國際債券的信用級別評定必須由__進行。A．發行國資信評估機構 B．國際資信評估機構

C．投資者所在國資信評估機構 D．國際金融機構指定的資信評估機構

32.關于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權數加總為零 C．套利組合的預期收益率必須為正數 D．套利組合因素靈敏度系數為1

33.基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

34.下列不符合新股網上定價發行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對申購資金進行驗資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號中簽結果

35.金融期權交易中進行流通轉讓的對象是__。A．金融期貨 B．金融期權合約 C．金融衍生工具 D．金融期貨合約

36.股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉增收益

37.以下屬于基金運作披露的信息是__。A．招募說明書 B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發售公告

38.下列關于開放式基金的賣出價的說法中正確的是__。A．在資產凈值的基礎上減一定的手續費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續費 D．以資產總值確定

39.對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現金紅利發放日距股權登記日的天數__。

A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據投資者的情況而定

40.基金托管在基金運行階段的主要工作有__。A．每個工作日進行基金資金凈值計算 B．根據管理人的指令進行資金劃撥 C．監督基金投資范圍 D．保管基金持有人名冊

41.根據“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項__參與當日資金結算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規定

42.相比之下，下列能夠比較準確地解釋軌道線被突破后的股價走勢的是__。A．股價會上升 B．股價的走勢將反轉 C．股價會下降

D．股價的走勢將加速

43.__就是使用合理的金融理論和數理統計理論，定量地對給定的資產所面臨的市場風險給出全面的度量。A．VaR方法 B．名義值法 C．敏感性方法 D．波動性方法

44.某公司以凈資產倍率法確定新股發行價格為9.60元，該公司發行前的凈資產為19200萬元，總股本數為12000萬股，則溢價倍數為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

45.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金10%，則日收益率為__。A．20% B．25% C．28% D．38%

46.在主板上市公司首次公開發行股票，中國證監會收到申請文件后應在（）個工作日內作出是否受理的決定。A．5 B．7 C．10 D．14

47.轉債的利率__。A．經中國人民銀行核準 B．經中國證監會核準 C．由發行人確定

D．由發行人與主承銷商商定

48.證監會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起__個工作日內，向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。A．5 B．8 C．10 D．15

49.向原股東配股時，公司一次配股發行股份總數，原則上應不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

50.CR指標選擇多空雙方均衡點時，采用了__ A．開盤價 B．收盤價 C．中間價 D．最高價

第二篇：安徽省2017年證券從業資格考試：證券投資基金管理人考試題

安徽省2017年證券從業資格考試：證券投資基金管理人考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在我國，__負責證券行業性法規的起草。A．上市公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．證券業協會

2.公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

3.下列關于公司資產凈值的敘述，錯誤的是__。A．資產凈值又稱為凈資產，是公司現有的實際資產 B．資產凈值是總資產減去固定資產的凈值

C．資產凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準

D．一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

4.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產管理

D．借用客戶資金進行證券買賣

5.關于公司的財務安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性 B．通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產之間的杠桿關系，因此也稱為杠桿比率

D．財務安全性分析往往涉及債務擔保比率、長期債務比率、短期財務比率等指標

6.根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與__。A．當前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠期的遠期利率的差額

D．預期的未來即期利率的差額

7.可變增長模型中計算內部收益率用股票的市場價格代替V，K代替K*，同樣可以計算出內部收益率K。不過由于此模型較復雜主要采用__來計算K。A．回歸調整法 B．直接計算法 C．試錯法

D．趨勢調整法

8.在二級市場的凈值報價上，ETF每（）發布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

9.在行為金融理論中，__導致投資者不能根據變化了的情況修正增加的預測模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

10.首次公開發行尚未上市的股票，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按__估價。A．開盤價 B．收盤價 C．成本價 D．平均價

11.我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

12.目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

13.社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

14.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協議的銀行、證券公司及其他銷售機構的是（）。

A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網絡渠道 D．代銷渠道

15.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風險性 D．收益性

16.證券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期__。A．套期保值業務 B．資金融通業務 C．調節頭寸業務 D．信用規范業務

17.基金管理公司部門業務規章主要內容包括（）。A．各部門的主要職責 B．崗位設置 C．崗位責任 D．操作守則

18.__是在將一部分資金投資于無風險資產從而保證資產組合最低價值的前提下，將其余資金投資于風險資產，并隨著市場的變動調整風險資產和無風險資產的比率，同時不放棄資產升值潛力的一種動態調整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險策略 D．戰術性資產配置

19.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標 B．比較基準

C．基金的風險水平D．基金組合的穩定性

20.證券組合管理的具體內容包括__ A．計劃、選擇、執行、監督

B．汁劃、分析、選擇、監督、評價 C．計劃、分析、選擇時機、修正、評價 D．計劃、選擇時機、選擇證券、監督

21.依法持有并保管基金資產的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

22.某公司經批準平價發行優先股股票，籌資費率和股息年率分別為5%和9%，則優先股成本為__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

23.根據1985年國家統計局的分類，屬于第三產業的是__。A．建筑業 B．工業

C．交通運輸業 D．采集業

24.在我國，國債回購有不同的品種和相應的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國債 B．3天回購 C．3個月回購 D．利息率為3%

25.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風險性 D．收益性

26.在證券經紀業務中，經紀關系建立的第一個環節是簽署《風險揭示書》和《客戶須知》，第二個環節簽訂《證券交易委托代理協議》，第三個環節是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系 D．初始登記

27.優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發的優先股，稱為__。A．參與優先股 B．累積優先股 C．可贖回優先股

D．股息率可調整優先股

28.根據投資目標劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權基金 D．平衡型基金

29.__是指證券分析師應當誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業信譽；在執業過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場。A．獨立誠信原則 B．謹慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則

30.金融期貨交易是指以__為對象進行的統一轉讓活動。A．金融期貨 B．金融期權 C．金融期貨合約 D．金融期權合約

31.__是指銀行及非銀行機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A．政府債券 B．國家債券 C．金融債券 D．公司債券

32.以下關于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會公開發行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

33.關于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．股份公司通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本

34.__年被稱為“中國資產證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

35.全面攤薄法就是用發行當年預測全部凈利潤除以__，直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會公眾股 D．發行股本

36.證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項是（）。A．收益功能 B．定價功能 C．資本配置功能 D．投資功能

37.證券自營業務原始憑證及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存__。A．5年 B．10年 C．20年 D．30年

38.基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告，體現了基金信息披露的__原則。A．及時性 B．準確性 C．完整性 D．真實性

39.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

40.在委托時，__的身份確認可不由密碼控制。A．電話自動委托 B．電話轉委托 C．自助委托 D．網上委托

41.經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的證券公司，注冊資本的最低限額為__。A．人民幣10億元 B．人民幣5億元 C．人民幣1億元 D．人民幣5000萬元

42.提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經__名以上具有執行證券期貨相關業務資格的經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。A．2 B．3 C．4 D．5

43.股份有限公司發起人起草的公司章程須提交__表決通過；發起人向社會公開募集股份的，須向__報送公司章程草案。A．創立大會中國證監會 B．股東大會中國證監會 C．董事會中國人民銀行 D．股東大會中國人民銀行

44.我國現行法規規定，可轉換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

45.發行人向中國證監會申請發行新股的，中國證監會收到申請文件后，在（）個工作日內做出是否受理的決定。A．3 B．5 C．10 D．15

46.關于股票除權，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發股票通常要除權，而配股則不除權

B．在股票名稱前加DR為除息，XD為除權，XR為權息同除

C．當實際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權，在冊股東即可獲利

D．凡在股權登記日擁有該股票的股東，就享有領取或認購股權的權利，即可參加分紅或配股

47.關于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低

C．在一般情況下，預期公司盈利增加，股價上漲；預期公司盈利減少，股價下降 D．公司增資一定會使每股凈資產下降，因而促使股價下跌

48.拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

49.交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結構型基金

50.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于__時，發行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

第三篇：2015年湖南省證券從業資格考試：證券投資基金管理人考試試題

2015年湖南省證券從業資格考試：證券投資基金管理人考

試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.附新股認股權公司債是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購頭者__。

A．可以按預先規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權 B．可以按預先規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權 C．可以按事后規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權 D．可以按事后規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

2.對于H股的發行，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有股份的市值須至少為（）萬元港幣。A．3000 B．5000 C．7000 D．9000

3.按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

4.當公司增資擴股后，在短期內，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（）。A．攤薄 B．增加 C．不確定 D．流動

5.在招股說明書中，發行人應披露__關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。A．近1年 B．近18個月 C．近2年 D．近3年

6.某投資者以每股30元的價格買入甲公司股票，持有一年，分得現金股利1.5元，則股利收益率是__。A．3% B．4% C．5% D．6%

7.具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內注冊會計師不少于40人

C．合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元 D．必須經稅務部門批準

8.我們把根據證券市場本身的變化規律得出的分析方法稱為__ A．技術分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

9.被重組方重組前一個會計末的資產總額或前一個會計的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目100%的，__。A．發行人重組完成后就可以申請發行

B．保薦機構和發行人律師應將被重組方納入盡職調查范圍并發表相關意見 C．發行人重組運行后三年內不得申請發行

D．發行人重組后運行一個會計后方可申請發行

10.某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

11.辦理委托手續包括投資者填寫委托單和__。A．證券經紀商受理委托 B．證券經紀商提供賬號 C．簽訂投資協議書

D．提交證券交易意向書

12.全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業債 B．融資券 C．特種金融債 D．國債

13.對指數基金認識正確的是__。

A．由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險 B．指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

C．投資組合模仿某一股價指數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少 D．對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具

14.可轉換債券實際上是一種普通股票的__。A．長期看漲期權 B．長期看跌期權 C．短期看漲期權 D．短期看跌期權

15.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

16.關于股份的特點，不正確的是__。A．股份的金額性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可轉讓性

17.關于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續

D．派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

18.證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，由__承擔責任。A．直接責任人 B．直接領導人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

19.__對基金銷售內部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》 D．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

20.關于清算與交收，說法錯誤的是__。

A．從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成 B．清算和交收兩個過程統稱為“結算” C．正確的清算結果能保證交收順利進行

D．清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移

21.發行人推銷證券的方法不包括__。A．包銷 B．招標發行 C．代銷 D．自銷

22.下列不是債券基本價值評估的假設條件的是__ A．各種債券的名義支付金額都是確定的 B．各種債券的實際支付金額都是確定的 C．市場利率是可以精確地預測出來

D．通貨膨脹的幅度可以精確的預測出來

23.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報率沒有可比性

24.關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近__年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。A．1 B．2 C．3 D．5

25.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

26.上市公司在配股繳款期內應至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

27.證券持有人持有的證券上市交易前，應當全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司 C．股票發行公司

D．證券登記結算機構

28.發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用特別程序規定。每次參加發審委會議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

29.目前，只有__可以實現無紙化發行和交易。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．中央政府債券

30.證券經紀業務營銷活動的第一個環節是__。A．客戶服務 B．選擇營銷渠道 C．客戶招攬 D．客戶促成31.基金管理人運用基金財產進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的__。A．10% B．15% C．30% D．50%

32.__是對招股說明書內容的概括，是由發行人編制，隨招股說明書一起報送批準后，在由中國證監會指定的至少一種全國性報刊上及發行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發行事項的信息披露法律文件。A．招股意向書 B．招股說明書目錄 C．上市公告書

D．招股說明書摘要

33.證券業協會的權力機構是__。A．董事會 B．會員大會 C．股東大會 D．主席大會

34.成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變（）對基金擇時能力進行衡量的方法。A．組合風險

B．各種證券持有量 C．現金比例的百分比 D．預期收益率

35.某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為： 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價是__元。A．9.19 B．10.09 C．11.09 D．11.19

36.關于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇 C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱

37.有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25，乙的買入價11.40元，時間10:30；丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優先順序為__。A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲

38.目前，我國基金管理人編制基金報告由__復核。A．中國證監會 B．基金登記機構 C．中國證券業協會 D．基金托管人

39.關于我國的分業經營、分業管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險等金融企業不得相互持有股份，參與經營 B．銀行、證券、保險業的管理機構相對獨立，各司其職 C．銀行、證券、保險業務相互獨立，不得相互代理 D．分業經營不等于業務上不合作

40.基金與銀行儲蓄存款的差別主要表現在（）。A．性質不同 B．收益不同 C．風險特性不同

D．信息披露程度不同

41.下面關于可轉換債券的敘述，錯誤的是__。A．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券 B．可轉換債券具有雙重選擇權

C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

D．可轉換債券限定了發行人的收益、投資者的風險；對發行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

42.股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是__。A．債券證券 B．證權證券 C．物權證券 D．要式證券

43.目前，我國證券交易的過程中證券經紀業務主要是__。A．證券公司代理買賣 B．柜臺代理買賣

C．證券交易所代理買賣 D．投資者自行買賣

44.根據我國有關規定，基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后公告的時間是__。A．3個工作日內 B．3日內

C．5個工作日內 D．5日內

45.申請從事資產管理業務的證券公司，其資產管理業務人員中具有__以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員應不少于5人。A．2年 B．3年 C．4年 D．5年

46.證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于__。A．人民幣1億元 B．人民幣2億元 C．人民幣3億元 D．人民幣5億元

47.加強指數法與積極型股票投資策略之間的顯著區別在于__。A．投資管理方式不同 B．風險控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理費用不同

48.__是指根據指數現貨與指數期貨之間價差的波動進行套利。A．市場內價差套利 B．市場間價差套利 C．期現套利

D．跨品種價差套利

49.優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發的優先股，稱為__。A．參與優先股 B．累積優先股 C．可贖回優先股

D．股息率可調整優先股

50.__在股票市場上漲時提高股票投資比例，而在股票市場下跌時降低股票投資比例，從而既保證資產組合的總價值不低于某個最低價值，同時又不放棄資產升值潛力。A．動態資產配 B．買入并持有策略 C．投資組合保險策略 D．變動混合策略

第四篇：廣東省2017年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試題

廣東省2017年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列有關金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均需符合監管要求

C．金融期貨交易是非標準化交易

D．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

2.由于資本市場線通過無風險資產[點(0,rf)]及市場組合M[點(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風險溢價

D.σP表示有效組合P的標準差

3.被重組方重組前一個會計末的資產總額或前一個會計的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目（）的，申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產負債表。A．20% B．30% C．50% D．100%

4.在證券市場上，資金的供應者和證券的需求者是__。A．證券發行人 B．證券投資者 C．證券中介機構 D．監管部門

5.財務比率[(現金+短期證券+應收款凈額)/流動負債]被稱為__ A．超速動比率

B．主營業務收入增長率 C．總資產周轉率 D．存貨周轉率

6.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。

A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

7.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金10%，則日收益率為__。A．20% B．25% C．28% D．38%

8.股東大會是股份公司的__。A．權力機構 B．法人代表 C．監督機構 D．決策機構

9.《上市公司行業分類指引》將上市公司共分成__個門類。A．6 B．10 C．13 D．20

10.招股說明書引用的經審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后——有效。A．六個月內 B．1年內 C．18個月內 D．3個月內

11.下列關于EVA提高的方法中，不正確的有__。A．調整公司的資本結構，實現資金成本最大化 B．對于某些業務從事有利可圖的投資

C．削減成本，降低納稅，在不增加資金的條件下提高NOPAT D．當資金成本的節約可以超過NOPAT的減少時，撤出資金

12.當社會總需求大于總供給時，中央銀行用以減少總需求，會采取的是__ A．松的貨幣政策 B．緊的貨幣政策 C．中性貨幣政策 D．彈性貨幣政策

13.在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．私募基金

14.上市公司持有面值1000元以上的股東人數應__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

15.根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

16.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3% B．1.5%。C．1% D．0.5%

17.根據《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權利的有__。A．有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉讓

C．股東有權按照實繳的出資比例認購新股 D．可以對公司的經營提出建議或者質詢

18.當出現高通脹下GDP增長時，則__ A．上市公司利潤持續上升，企業經營環境不斷改善 B．如果不采取調控措施，必將導致未來的“滯脹”，企業將面臨困境 C．人們對經濟形勢形成了良好的預期，投資積極性得以提高 D．國民收入和個人收入都將快速增加

19.投資決策與風險控制是集合資產管理計劃說明書的主要內容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據 B．投資程序 C．收益分配 D．風險控制

20.根據__的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

21.證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，__有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。A．中國證監會

B．證券從業人員所在機構

C．中國證券業協會自律監察專業委員會 D．人民法院

22.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

23.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表__以上基金份額的持有人參加。A．70% B．50% C．30% D．10%

24.證券交易所質押式回購實行__。A．抵押庫制度 B．質押庫制度 C．扣押制度 D．第三方看管

25.根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

26.非公開發行股票，發行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

27.境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得__頒發的外匯經營許可證。A．證監會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務院

28.__是具有標準格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

29.結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

30.我國《證券公司管理辦法》規定，經紀類證券公司具備相應證券從業資格的從業人員應不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

31.證券買斷是回購交易也稱之為__。A．開放式回購 B．雙向回購 C．一次性回購 D．封閉式回購

32.__的最大好處就是研究者能夠在行為現場觀察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性。

A．電話訪問 B．問卷調查 C．深度訪談 D．實地調研

33.張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負責甲公司證券發行上市的保薦工作，根據規定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。

A．為了能夠讓發行人證券能夠順利上市發行，指導其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負責人的意思行事

C．朋友詢問張某關于該公司的相關信息，因涉及公司商業秘密而被張某拒絕

D．由于公司資本不符合上市規定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

34.證券公司從事短期融資券主承銷業務，凈資本規模不低于__億元人民幣；凈資本利潤率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

35.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障（）的利益。A．公司 B．股東 C．公司員工

D．基金份額持有人

36.按照規定，下列論述不正確的是__。

A．發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議 B．上市公司向原股東配置售股份應當采用包銷方式發行 C．證券承銷采取代銷或包銷方式

D．發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

37.內核小組一般可由一定數量的專業人士構成，以下列出的數量中，不符合規定的是__。A．8 B．10 C．15 D．20

38.根據相關規定，__與參與者簽署的債權回購主協議是確認債權回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協議書 B．債權回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統生成的成交單

39.__適用于資本市場環境和投資者的偏好變化不大或改變資產配置狀態的成本大于收益時的狀態。

A．買入并持有戰略 B．恒定混合策略 C．投資組合保險策略 D．戰術性資產配置

40.根據《證券法》規定，上市公司公開發行新股，應滿足的條件之一是（）。A．最近3年無重大違法行為

B．最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形

C．最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%。D．最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于6%

41.隨著新會計準則的實施，基金未實觀估值增值(減值)作為公允價值變動損益計人當期損益，在會計上成為__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

42.《中華人民共和國公司法》規定，股份公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票應當是__。A．國有股 B．普通股 C．記名股票 D．不記名股票

43.我國B股以__標明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

44.（）是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

45.由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為__。A．低風險證券 B．無風險證券 C．風險證券 D．高風險證券

46.破產清算組對（）負責并報告工作。A．債權人會議 B．破產企業

C．破產企業的主管部門 D．人民法院

47.根據我國《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券公司持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的__。A．20% B．30% C．50% D．70%

48.配股價格的確定是在一定的價格區間內由（）確定。A．中國證監會 B．主承銷商 C．發行人

D．主承銷商和發行人協商

49.為證券的發行、上市或證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等文件的專業機構和人員，對其所出具報告負有責任的部分承擔__。A．按份責任 B．連帶責任 C．民事責任 D．刑事責任

50.上市公司進行重大資產重組，應當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會 C．證券交易所 D．經理層

第五篇：2015年上海證券從業資格考試：證券投資基金概述考試題

2015年上海證券從業資格考試：證券投資基金概述考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過__票的，應通過現場進行表決。

A．500萬 B．800萬 C．1億 D．2億

2.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

3.IB制度起源于（）。A．中國 B．韓國 C．美國 D．英國

4.上海證券賬戶當日開立，__日生效。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T

5.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的__業務。A．政策性 B．投融資 C．保值

D．公開市場操作

6.居民儲蓄存款是居民__扣除消費支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

7.把職業投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分，對財務、經濟、統計數據進行評價或應用的個人”的是__組織。A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF

8.以下與我國一樣稱證券經營機構為“證券公司”的國家是__。A．美國 B．德國 C．日本 D．英國

9.根據中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》規定，發行人及其保薦人應通過以下哪一種方式確定股票發行價格__ A．詢價 B．估值 C．投標 D．競價

10.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規程》 C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規程》

11.考慮稅收和發行債券的籌資費率，債券成本計算公式可以表示為__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-B．Kb=B(1-/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-D．Kb=I(1-/B(1-Fb)

12.股票發行申請未獲核準的，自中國證監會作出不予核準決定之日起（）后，發行人可再次提出股票發行申請。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年

13.有些交易所規定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復交易，目的是__。A．尋找交易對手

B．給市場充分的時間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價格穩定 D．防范期貨市場風險

14.__是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市場價格以此為中心上下波動。A．基金面值

B．基金的發行價格 C．1.01元

D．基金單位的資產凈值

15.某基金的認購實行凈認購費率，基金認購費率為0.8%，某投資者以50000元認購該基金，假設認購資金在募集期產生的利息為45元，在前端收費模式下，該投資者認購基金的份額數量為（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

16.投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，則投資者可轉換成股票的數量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

17.關于公司的財務安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性 B．通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產之間的杠桿關系，因此也稱為杠桿比率

D．財務安全性分析往往涉及債務擔保比率、長期債務比率、短期財務比率等指標

18.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

19.證券投資基金籌集的資金主要是投向__。A．實業 B．有價證券 C．房地產 D．保險業

20.回購交易到期清算日收市后，中國結算公司負責計算出結算參與人凈應收或凈應付資金余額。其中，購回價格：__。A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數/回購天數)×100%] C．成交年收益率×100×回購天數/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數/360

21.我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__擔任。A．實力雄厚的證券公司 B．信托投資公司 C．商業銀行 D．基金公司

22.以下哪一種時間數列預測方法包括選擇趨勢模型、求解模型參數、對模型進行檢驗、計算估計標準誤差等四個步驟__ A．移動平均法 B．指數平滑法 C．趨勢外推法 D．自回歸預測法

23.根據我國《證券法》第五十條規定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

24.行政法規是指__制定并頒布的、具有法律約束力的法律規范。A．全國人民代表大會 B．國務院

C．全國人大常委會

D．國務院組成部門及其直屬機構

25.某基金的認購實行凈認購費率，基金認購費率為0.8%，某投資者以50000元認購該基金，假設認購資金在募集期產生的利息為45元，在前端收費模式下，該投資者認購基金的份額數量為（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

26.將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．理論價格

27.__負責組織指導基金管理公司的監察稽核工作。A．基金管理公司總經理 B．獨立董事 C．督察長

D．監察稽核部總經理

28.如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

29.2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意在__設立中小企業板塊。A．深圳證券交易所主板市場內部 B．深圳證券交易所主板市場之外 C．上海證券交易所主板市場內部 D．上海證券交易所主板市場之外

30.在沒有優先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司__除以發行在外的普通股票的股數求得的。A．總股數 B．總股本 C．總資產 D．凈資產

31.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為__。A．證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 B．證券交易所作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

D．證券登記結算公司作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

32.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為__萬元。A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365

33.關于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續

D．派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

34.2005年10月9日，（）在全國銀行間債券市場發行人民幣債券11.3億元，是中國債券市場首次引入外資機構發行主體之一。A．國際金融公司 B．亞洲開發銀行 C．亞洲商業銀行 D．亞洲銀行

35.（）不屬于財務顧問為收購公司提供的服務。A．尋找目標公司 B．預警服務 C．提出收購建議 D．商議收購條款

36.開放式基金公開說明書的報告截止日為__。A．開放式基金成立后每年6月30日

B．開放式基金成立后每6個月的最后一日 C．開放式基金成立后每年12月31日

D．開放式基金成立后每會計最后工作日

37.新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

38.證券營業部是證券公司經營（）的主要營業場所。A．承銷業務 B．自營業務 C．經紀業務 D．各項業務

39.證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣__。A．5億元 B．10億元 C．5000萬元 D．1億元

40.QDII基金的凈值在__披露。A．估值日

B．估值日后1個工作日內 C．估值日后2個工作日內 D．估值日后3個工作日內

41.在我國，基金管理人只能由__擔任。A．商業銀行 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

42.公司債券每張面值__元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

43.某證券昨日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金額160萬元；今日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金額99萬元；昨日OBV為12200手，則今日OBV為__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

44.我國B股以__標明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

45.相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔的風險負責 B．基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負” C．監管當局對基金投資者承擔的風險負責 D．基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

46.以下不屬于資產配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

D．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的貨幣市場環境因素

47.不動產抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔保證券 C．抵押證券 D．質押證券

48.套利定價理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設完全不同 C．研究套利活動的機 D．是由羅斯提出的49.中國證監會設立發行審核委員會，發審委委員由有關行政機關、行業自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由（）聘任。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．研究機構 D．科研院所

50.關于上市公司向社會公開發行新股，下列說法中，正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發售股票 D．可以向社會上特定的社會團體和個人發售股票