第一篇：江蘇省2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金管理人信息披露義務考試題（范文模版）

江蘇省2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金管理

人信息披露義務考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、公司型基金和契約型基金的區別，下列不包括__。A．資金的性質 B．基金的營運依據 C．基金的申購程序不同 D．投資者的地位

2、《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按（）進行申報。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

3、關于證券公司經營各項業務的凈資本要求敘述錯誤的是__。

A．證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C．證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

4、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于__。A．利率風險

B．經濟周期波動風險 C．購買力風險 D．違約風險

5、在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券，假設T日為上網定價發行日，下列說法錯誤的是__。A．T+1日，凍結申購資金

B．T+2日，驗資報告送達上海證券交易所；上海證券交易所向營業部發送配號 C．T+3日，中簽率公告見報；搖號 D．T+4日，做好上市前準備工作

6、通常情況下，可轉換公司債券的（），贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。

A．贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低 B．贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低

7、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A．5%? B．10%? C．20%? D．25%

8、下列說法正確的是__。

A．對看漲期權而言，若市場價格低于協定價格，期權的買方執行期權將有利可圖

B．對看跌期權而言，若市場價格高于協定價格，期權的買方執行期權將有利可圖

C．從理論上說，實值期權的內在價值為正，虛值期權的內在價值為負，平價期權的內在價值為零

D．實際上，期權的內在價值可能大于零，可能等于零，也可能為負值

9、根據要求，證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在__前予以公告。A．當前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個交易日

10、外國投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應在10日內向審批機關備案并辦理注銷外商投資企業批準證書的相關手續。A．3% B．5% C．10% D．15%

11、證券公司市場營銷工作中最為重要的環節是__。A．確定營銷目標

B．制定和實施營銷策略 C．制定具體的營銷計劃

D．進行營銷控制與營銷評估

12、交易所證券賬戶包括__。A．全國銀行間市場債券托管賬戶 B．上海證券交易所證券賬戶 C．深圳證券交易所證券賬戶 D．交易所清算備付金賬戶

13、國際債券的記價貨幣通常是__，以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

14、對QDⅡ基金而言，一般情況下，基金管理公司會在__日內對該申請的有效性進行確認。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

15、依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規定，基金管理人運用基金資產買賣股票按照O.1%的稅率征收（）。A．印花稅 B．企業所得稅 C．營業稅

D．個人所得稅

16、根據ETF跟蹤的指數不同，可以將ETF分為__ETF。A．股票型、債券型

B．抽樣復制型、完全復制型 C．股票型、完全復制型 D．抽樣復制型、債券型

17、__利用行業歷年銷售額與國民生產總值、國內生產總值的周期資料進行對比，并將其在坐標圖上找出兩者的關系曲線，以此預測行業未來銷售額。A．最小二乘法 B．數理統計法 C．調查研究法 D．回歸模型法

18、封閉式基金的發起人確定后，通過簽訂__文件界定相互間的權利與義務關系。A．基金契約 B．發起人協議

C．基金上市公告書 D．基金招募說明書

19、技術指標乖離率的參數是（）。A．天數 B．收盤價 C．開盤價 D．MA 20、投資者作為委托人必須履行的法律義務，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核 C．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發出，在有效期內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都要無條件接受交易結果

21、某可轉換債券面額為1000元，規定其轉換價格為20元，則10000元債券可轉換為__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250

22、商務部收到外國投資者戰略投資申報的全部文件后應在______日內作出原則批復，原則批復有效期______日。（）A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

23、證券投資基金資產的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管人

24、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1:1.27。當日該公司有現金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入多少資金__。A．500萬元 B．600萬元 C．700萬元 D．800萬元

25、通常由__直接為投資者開立資金結算賬戶。A．證券登記結算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業協會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、發行人和主承商必須在（）之前將確定的發行價格進行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．網上發行 D．資金解凍

2、根據《中華人民共和國公司法》規定，公司在__時可以收購本公司的股票。A．反收購

B．維護二級市場股價

C．為減少公司資本而注銷股價

D．支持有本公司股票的其他公司合并時

3、下列有關β值的說法，__是錯誤的。A．β值衡量的是系統風險 B．β值衡量的是非系統風險

C．證券組合相對于其自身的β值為0 D．β值越大的證券，預期收益也越大 E．無風險證券的β值為0

4、下列說法錯誤的是__。

A．特雷諾指數的問題是無法衡量基金經理的風險分散程度的

B．夏普指數是由諾貝爾經濟學獎得主威廉·夏普于1966年提出的另一個風險調整衡量指標

C．詹森指數以標準差作為基金風險的度量，給出了基金份額標準差的超額收益率 D．詹森指數是由詹森在CAPM模型基礎上發展出的一個風險調整差異衡量指標

5、基金管理公司的客戶服務手段通常有（）。A．電話服務中心

B．“一對一”專人服務 C．互聯網的利用 D．宣傳手冊的利用

6、《中華人民共和國證券法》規定，公司申請公司債券上市交易，需要滿足的條件包括__。

A．公司債券期限在1年以上

B．公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元

C．公司最近3年無重大違法行為，財務會計報表無虛假記載 D．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發行條件

7、對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有__。A．口頭或書面警示 B．罰款

C．要求相關投資者提交書面承諾 D．限制相關證券賬戶交易

8、股東大會是股份公司的權力機構，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級管理人員 C．全體股東 D．全體員工

9、在辦理美國存托憑證業務中，存券銀行提供的服務有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票權等股東權益 C．保管ADR所代表的基礎證券

D．ADR被取消時，指示托管銀行把基礎證券重新投入當地市場

10、內地企業在香港創業板發行與上市，如新申請人具備24個月活躍業務記錄，則實際上不得少于__萬港元；如新申請人具備12個月活躍業務記錄，則不得少于__億港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

11、根據《公司債券發行試點辦法》，發行人違反本辦法規定，存在不履行信息披露義務，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權益等行為的，中國證監會可以______；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取______、認定為不適當人選等行政監管措施，記入誠信檔案并公布。（）A．責令整改；記過處分 B．責令整改；監管談話 C．吊銷營業執照；記過處分 D．吊銷營業執照；監管談話

12、下列關于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

B．債權人除了按期取得本息外，對債務人也可以作其他干預

C．由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的

13、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當前債券市價為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

14、股份公司發行可轉換優先股票，一般應在公司章程中明確規定下列轉換要求__。

A．轉換權限 B．轉換條件 C．轉換期限 D．轉換內容

15、我國《可轉換公司債券管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為3年，最長為5年，自發行之日起__個月后可轉換為公司股票。A．4 B．5 C．6 D．7

16、依據優先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種，優先股票可以分為__。A．累積優先股票和非累積優先股票 B．參與優先股票和非參與優先股票 C．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

17、信息產業中的吉爾德定律，是指在未來25年，主干網的寬帶將每__個月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．18

18、發行人發行可轉換公司債券，保薦人的職責包括（）。A．保薦人應對可轉換公司債券發行申請文件核查

B．保薦人應向中國證監會申報核查中的主要問題及其結論 C．保薦人應向中國人民銀行申報核查中的主要問題及其結論 D．保薦人應該負責可轉換公司債券上市的持續督導責任

19、被重組方重組前一個會計年度末的資產總額或前一個會計年度的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目100%的，__。A．發行人重組完成后就可以申請發行

B．保薦機構和發行人律師應將被重組方納入盡職調查范圍并發表相關意見 C．發行人重組運行后三年內不得申請發行

D．發行人重組后運行一個會計年度后方可申請發行 20、下列關于可轉換債券的敘述中，正確的是__。A．可轉換債券具有債權和收益權的雙重性質 B．可轉換債券可將債券持有到期收回本金和利息 C．可轉換債券是將債券轉換成發行人優先股的證券 D．可轉換債券持有者可在任一時間將債券轉換成股票

21、超額配售選擇權是指發行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統一發行價格超額發售不超過包銷數額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

22、__是指國有資產監督管理機構依據國家清產核資政策和有關財務會計制度規定，對企業申報的各項資產損益和資金掛賬進行認證。A．賬務清理 B．損益認定 C．清產核資 D．資產評估

23、我國目前發行股票時允許（）。A．平價發行 B．折價發行 C．溢價發行

D．平價發行和溢價發行

24、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

25、宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟因素包括__。A．經濟增長 B．經濟周期循環

C．政府重大經濟政策的出臺 D．貨幣政策

第二篇：山西省2017年證券從業資格《證券投資基金》：QDII基金的信息披露考試題

山西省2017年證券從業資格《證券投資基金》：QDII基金的信息披露考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關系是__。A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

2、托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司-托管銀行-集合資產管理計劃名稱 C．證券公司-集合資產管理計劃名稱 D．證券公司名稱

3、股票基金凈值的計算每天進行__次。A．1 B．2 C．5 D．10

4、以下說法正確的是（）。

A．在大多數投資者對股市抱樂觀態度時，促使股價上漲 B．在大多數投資者對股市前景過于悲觀時，致使股價下跌

C．大多數投資者對股市持觀望態度時，市場交易量就會減少，股價往往呈現盤整格局

D．在大多數投資者對股市前景過于悲觀時，致使股價上漲

5、證券分析師的兩大基本業務內容包括__。A．為主管部門決策提供依據 B．積極參與投資者教育活動 C．證券投資咨詢業務 D．傳授投資技巧

6、證券公司從事代辦股本轉讓服務業務應具備的條件之一為：最近凈資產不低于人民幣__億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．5 B．6 C．7 D．8

7、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨是按__來劃分的。A．時間標準 B．基礎工具 C．合約履行時間 D．投資者的買賣

8、__可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。A．中國證監會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務院

9、《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發售及宣傳推介活動的規定 C．基金管理人的職責及禁止行為 D．基金運作方式轉換的要求

10、投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式 B．根據自身承受能力接受交易結果 C．采用正確的委托手段

D．按規定繳存交易結算資金

11、股市中常說的黃金交叉是指__。

A．短期移動平均線向上突破長期移動平均線 B．長期移動平均線向上突破短期移動平均線 C．短期移動平均線向下突破長期移動平均線 D．長期移動平均線向下突破短期移動平均線

12、發行人應在招股說明書中披露本次發行前持有發行人——股權的股東名單及其簡要情況。A．3％以上 B．5％以上 C．6％以上 D．10％以上

13、平穩性隨機數列是指由__構成的時間數列。A．確定性變量 B．不確定性變量 C．隨機變量 D．非隨機變量

14、（）是指對一類或幾類資產的價值進行的評估。A．單項資產評估 B．部分資產評估 C．整體資產評估 D．完全資產評估

15、關于《基金法》基金的運作與信息披露。下列敘述錯誤的是__。A．基金財產投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求 C．公開披露的基金信息內容

D．封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序

16、__是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。A．國債基金 B．股票基金 C．指數基金

D．貨幣市場基金

17、目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

18、現代證券組合理論的開端是（）。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅爾 D．特雷諾

19、下列四個關于時間優先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時間申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

20、關于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌

B．股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發生的，盈利增加，股價上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低 D．股份分割通常會刺激股價上升

21、__是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

22、創立大會應有代表股份總數__以上的發起人、認股人出席，方可舉行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3

23、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有__。A．境內自然人 B．境內法人

C．定居國外的中國公民 D．臺灣地區的自然人

24、購買力風險一般可通過__來分析。A．名義收益率 B．通貨膨脹率 C．貼現率 D．實際收益率

25、上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于ETF申購和贖回的原則的說法中，正確的是__。A．場內申購贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式 B．場外申購采用份額申購、份額贖回的方式

C．場外申購贖回ETF時，申購對價、贖回對價為現金 D．申購、贖回申請提交后不得撤銷

2、投資者的證券組合中包括股票A和股票B，則股票A和股票B的相關系數可能為__。A．-1.2 B．-0.5 C．0 D．1

3、每一交易日股票基金只有__個價格。A．4 B．3 C．2 D．1

4、系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．10 B．15 C．20 D．25

5、關于證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求，下列說法錯誤的是__。

A．應建立交易數據安全備份制度

B．應建立健全經紀業務的實時監控系統 C．應在營業部采用統一的柜臺交易系統

D．應禁止向客戶直接明示營業部不能從事的業務內容

6、享有優先認股權的股東，對其所享有的優先認股權可有以下__的選擇。A．行使權利認購新發行的普通股票

B．將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

C．按超出其持股比例5％以內的數量，優先認購一定數量新發行股票 D．不行使權利而聽任其過期失效

7、封閉式基金至少每周公告__次資產凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5

8、下列債券與股票的比較，錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定 C．債券和股票都是籌資手段，二者都屬于所有者權益

D．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的9、向不特定投資者公開募集股份，發行價格應（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

10、對運用情景綜合分析法進行預測的基本步驟敘述不正確的是__。A．分析目前與未來的經濟環境，確定經濟環境可能存在的狀態范圍 B．確定各情景發生的概率

C．預測在各種情景下，各類資產可能的收益以及各類資產之間的相關性

D．以情景的發生概率為權重，通過加權平均的方法估計各類資產的收益與風險

11、中證基金指數的樣本空間為當前市場上的所有__。A．開放式基金 B．貨幣型基金 C．保本型基金 D．封閉式基金

12、國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是__。A．貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率下降 B．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升 C．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降

D．貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變

13、根據規定，每家營業部開設的客戶交易結算資金專用存款賬戶不得超過__個。A．3 B．5 C．7 D．9

14、以下風險中不能通過分散投資加以規避的是__。A．企業的信用風險 B．企業的經營風險 C．企業的財務風險

D．經濟周期性波動風險

15、依據交易場所的不同，基金的資金清算不包括__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內資金清算

16、證券公司申請融資融券業務試點，要求公司財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在__以上。A．8億元 B．10億 C．11億元 D．12億元

17、建立基金品牌的最重要的因素是__。A．基金營銷 B．基金個性 C．基金業績

D．基金產品和服務的能見度

18、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證券自營業務之一的，該證券公司的注冊資本最低限額為（）。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

19、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，證監會派出機構區別情形，對其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

B．責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告

C．要求公司進行重大業務決策時至少提前10個工作日報送專門報告

D．向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

20、在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利，并履行其職責。證券事務代表應經過（）培訓，并取得資格證書。A．交易所的董事會秘書資格 B．證監會的董事會秘書資格 C．交易所的證券事務代表資格 D．證監會的證券事務代表資格

21、證券交易的風險防范通常可從__等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。A．制度 B．監察 C．自律管理 D．崗位責任制

22、同一證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該__完成交易。A．自行對沖

B．分別進場申報競價成交 C．與委托人協商對沖 D．報交易所批準后對沖

23、我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

24、上市公司發行證券，發行人關于本次證券發行的申請與授權文件包括__。A．發行人董事會決議

B．發行人關于本次證券發行的申請報告 C．發行公告

D．發行人股東大會決議 E．新公開發行公告

25、關于基金銷售宣傳內容，以下說法不正確的是__。

A．登載有關基金管理公司、基金代銷機構企業形象的銷售宣傳，必須含有風險提示和警示性文字

B．涉及基金產品的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險

C．引用的數據和統計資料應當真實、準確，并注明出處

D．引用基金過往業績的，應同時聲明過往業績并不預示基金的未來表現

第三篇：安徽省2017年證券從業資格考試：證券投資基金管理人考試題

安徽省2017年證券從業資格考試：證券投資基金管理人考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在我國，__負責證券行業性法規的起草。A．上市公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．證券業協會

2.公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

3.下列關于公司資產凈值的敘述，錯誤的是__。A．資產凈值又稱為凈資產，是公司現有的實際資產 B．資產凈值是總資產減去固定資產的凈值

C．資產凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準

D．一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

4.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產管理

D．借用客戶資金進行證券買賣

5.關于公司的財務安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性 B．通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產之間的杠桿關系，因此也稱為杠桿比率

D．財務安全性分析往往涉及債務擔保比率、長期債務比率、短期財務比率等指標

6.根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與__。A．當前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠期的遠期利率的差額

D．預期的未來即期利率的差額

7.可變增長模型中計算內部收益率用股票的市場價格代替V，K代替K*，同樣可以計算出內部收益率K。不過由于此模型較復雜主要采用__來計算K。A．回歸調整法 B．直接計算法 C．試錯法

D．趨勢調整法

8.在二級市場的凈值報價上，ETF每（）發布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

9.在行為金融理論中，__導致投資者不能根據變化了的情況修正增加的預測模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

10.首次公開發行尚未上市的股票，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按__估價。A．開盤價 B．收盤價 C．成本價 D．平均價

11.我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

12.目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

13.社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

14.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協議的銀行、證券公司及其他銷售機構的是（）。

A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網絡渠道 D．代銷渠道

15.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風險性 D．收益性

16.證券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期__。A．套期保值業務 B．資金融通業務 C．調節頭寸業務 D．信用規范業務

17.基金管理公司部門業務規章主要內容包括（）。A．各部門的主要職責 B．崗位設置 C．崗位責任 D．操作守則

18.__是在將一部分資金投資于無風險資產從而保證資產組合最低價值的前提下，將其余資金投資于風險資產，并隨著市場的變動調整風險資產和無風險資產的比率，同時不放棄資產升值潛力的一種動態調整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險策略 D．戰術性資產配置

19.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標 B．比較基準

C．基金的風險水平D．基金組合的穩定性

20.證券組合管理的具體內容包括__ A．計劃、選擇、執行、監督

B．汁劃、分析、選擇、監督、評價 C．計劃、分析、選擇時機、修正、評價 D．計劃、選擇時機、選擇證券、監督

21.依法持有并保管基金資產的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

22.某公司經批準平價發行優先股股票，籌資費率和股息年率分別為5%和9%，則優先股成本為__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

23.根據1985年國家統計局的分類，屬于第三產業的是__。A．建筑業 B．工業

C．交通運輸業 D．采集業

24.在我國，國債回購有不同的品種和相應的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國債 B．3天回購 C．3個月回購 D．利息率為3%

25.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風險性 D．收益性

26.在證券經紀業務中，經紀關系建立的第一個環節是簽署《風險揭示書》和《客戶須知》，第二個環節簽訂《證券交易委托代理協議》，第三個環節是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系 D．初始登記

27.優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發的優先股，稱為__。A．參與優先股 B．累積優先股 C．可贖回優先股

D．股息率可調整優先股

28.根據投資目標劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權基金 D．平衡型基金

29.__是指證券分析師應當誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業信譽；在執業過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場。A．獨立誠信原則 B．謹慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則

30.金融期貨交易是指以__為對象進行的統一轉讓活動。A．金融期貨 B．金融期權 C．金融期貨合約 D．金融期權合約

31.__是指銀行及非銀行機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A．政府債券 B．國家債券 C．金融債券 D．公司債券

32.以下關于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會公開發行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

33.關于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．股份公司通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本

34.__年被稱為“中國資產證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

35.全面攤薄法就是用發行當年預測全部凈利潤除以__，直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會公眾股 D．發行股本

36.證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項是（）。A．收益功能 B．定價功能 C．資本配置功能 D．投資功能

37.證券自營業務原始憑證及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存__。A．5年 B．10年 C．20年 D．30年

38.基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告，體現了基金信息披露的__原則。A．及時性 B．準確性 C．完整性 D．真實性

39.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

40.在委托時，__的身份確認可不由密碼控制。A．電話自動委托 B．電話轉委托 C．自助委托 D．網上委托

41.經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的證券公司，注冊資本的最低限額為__。A．人民幣10億元 B．人民幣5億元 C．人民幣1億元 D．人民幣5000萬元

42.提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經__名以上具有執行證券期貨相關業務資格的經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。A．2 B．3 C．4 D．5

43.股份有限公司發起人起草的公司章程須提交__表決通過；發起人向社會公開募集股份的，須向__報送公司章程草案。A．創立大會中國證監會 B．股東大會中國證監會 C．董事會中國人民銀行 D．股東大會中國人民銀行

44.我國現行法規規定，可轉換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

45.發行人向中國證監會申請發行新股的，中國證監會收到申請文件后，在（）個工作日內做出是否受理的決定。A．3 B．5 C．10 D．15

46.關于股票除權，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發股票通常要除權，而配股則不除權

B．在股票名稱前加DR為除息，XD為除權，XR為權息同除

C．當實際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權，在冊股東即可獲利

D．凡在股權登記日擁有該股票的股東，就享有領取或認購股權的權利，即可參加分紅或配股

47.關于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低

C．在一般情況下，預期公司盈利增加，股價上漲；預期公司盈利減少，股價下降 D．公司增資一定會使每股凈資產下降，因而促使股價下跌

48.拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

49.交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結構型基金

50.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于__時，發行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

第四篇：證券投資基金信息披露管理辦法

【發布單位】中國證券監督管理委員會

【發布文號】中國證券監督管理委員會令第19號 【發布日期】2004-06-08 【生效日期】2004-07-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規

【文件來源】法律圖書館新法規速遞

證券投資基金信息披露管理辦法

(中國證券監督管理委員會令第19號)

《證券投資基金信息披露管理辦法》已經2004年3月30日中國證券監督管理委員會第80次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2004年7月1日起施行。

主席：尚福林

二○○四年六月八日

證券投資基金信息披露管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范證券投資基金(以下簡稱基金)信息披露活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，根據《 證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)，制定本辦法。

第二條 基金信息披露義務人應當按照法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

第三條 基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱指定報刊)和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱網站)等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

第四條 中國證監會及其派出機構依法對基金信息披露活動進行監督管理。

中國證監會根據基金信息披露活動情況，及時制定相關的內容與格式準則、編報規則；根據基金信息披露活動中存在的技術問題，及時做出規范解答。

證券交易所依法對基金信息披露活動進行自律管理。

第二章 基金信息披露一般規定

第五條 公開披露的基金信息包括：

(一)基金招募說明書；

(二)基金合同；

(三)基金托管協議；

(四)基金份額發售公告；

(五)基金募集情況；

(六)基金合同生效公告；

(七)基金份額上市交易公告書；

(八)基金資產凈值、基金份額凈值；

(九)基金份額申購、贖回價格；

(十)基金定期報告，包括基金報告、基金半報告和基金季度報告；

(十一)臨時報告；

(十二)基金份額持有人大會決議；

(十三)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動；

(十四)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟；

(十五)澄清公告；

(十六)中國證監會規定的其他信息。

第六條 公開披露基金信息，不得有下列行為：

(一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(二)對證券投資業績進行預測；

(三)違規承諾收益或者承擔損失；

(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構；

(五)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

(六)中國證監會禁止的其他行為。

第七條 公開披露的基金信息應當采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的，以中文文本為準。

第八條 公開披露的基金信息應當采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位應當為人民幣元。

第三章 基金募集信息披露

第九條 基金募集申請經中國證監會核準后，基金管理人應當在基金份額發售的三日前，將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上；基金管理人、基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協議登載在網站上。

第十條 基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網站上。

第十一條 基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。

第十二條 開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

基金管理人應當在公告的十五日前向中國證監會報送更新的招募說明書，并就有關更新內容提供書面說明。

第四章 基金運作信息披露

第十三條 基金份額獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交易的三個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網站上。

第十四條 基金管理人應當至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。

第十五條開放式基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

第十六條 基金管理人應當公告半和最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日，將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網站上。

第十七條 基金管理人應當在開放式基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。

第十八條 基金管理人應當在每年結束之日起九十日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載于網站上，將報告摘要登載在指定報刊上。

基金報告的財務會計報告應當經過審計。

第十九條 基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內，編制完成基金半報告，并將半報告正文登載在網站上，將半報告摘要登載在指定報刊上。

第二十條 基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

第二十一條 基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半報告或者報告。

第二十二條 基金定期報告應當在公開披露的第二個工作日，分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

報備應當采用電子文本和書面報告兩種方式。

第五章 基金臨時信息披露

第二十三條 基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件：

(一)基金份額持有人大會的召開；

(二)提前終止基金合同；

(三)基金擴募；

(四)延長基金合同期限；

(五)轉換基金運作方式；

(六)更換基金管理人、基金托管人；

(七)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

(八)基金管理人股東及其出資比例發生變更；

(九)基金募集期延長;

(十)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動；

(十一)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十；

(十二)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十；

(十三)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟；

(十四)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查；

(十五)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰；

(十六)重大關聯交易事項；

(十七)基金收益分配事項；

(十八)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；

(十九)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

(二十)基金改聘會計師事務所；

(二十一)變更基金份額發售機構；

(二十二)基金更換注冊登記機構；

(二十三)開放式基金開始辦理申購、贖回；

(二十四)開放式基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更；

(二十五)開放式基金發生巨額贖回并延期支付；

(二十六)開放式基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

(二十七)開放式基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；

(二十八)中國證監會規定的其他事項。

第二十四條 召開基金份額持有人大會的，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

基金份額持有人依法自行召集持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履行相關信息披露義務。

第二十五條 在基金合同期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。

第六章 信息披露事務管理

第二十六條 基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務。

第二十七條 基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定；特定基金信息披露事項和特殊基金品種的信息披露，應當符合中國證監會相關編報規則的規定。

第二十八條 基金托管人應當按照相關法律、行政法規、中國證監會的規定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

第二十九條 基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定報刊和網站上披露信息外，還可以根據需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定報刊和網站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

第三十條 為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后十年。

第三十一條 招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發售機構的住所，供公眾查閱、復制。

上市交易公告書公布后，應當分別置備于基金管理人的住所和基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后，應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以及基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復制。

第七章 法律責任

第三十二條 基金信息披露義務人和為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書等文件的專業機構應當遵守《基金法》的有關規定。違反規定的，中國證監會依法給予行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第三十三條 基金信息披露義務人的信息披露活動存在違反本辦法的下列情形的，責令改正，處以警告，并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款，情節嚴重的，暫停或者取消基金從業資格：

(一)信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定；

(二)信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定；

(三)未按規定履行信息披露文件備案、置備義務；

(四)報告的財務會計報告未經審計即予披露。

第三十四條 基金信息披露義務人的信息披露活動存在下列不依法披露基金信息情形的，按照《基金法》第九十三條的規定處罰：

(一)違反本辦法第六條規定；

(二)未公開披露本辦法第五條、第二十三條第二款規定的基金信息；

(三)未在中國證監會規定的時間內披露基金信息；

(四)未在指定報刊、網站等媒介披露基金信息；

(五)未能保證投資人按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料；

(六)基金管理人在其他公共媒體上披露的信息早于規定媒介；

(七)基金管理人在不同媒介公開披露同一信息的內容不一致。

第三十五條 基金信息披露義務人的信息披露事務管理活動存在下列情形的，責令改正，處以警告，并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款，情節嚴重的，暫停或者取消基金從業資格：

(一)基金管理人、基金托管人的信息披露管理制度不健全；

(二)基金管理人、基金托管人未指定專人負責管理信息披露事務；

(三)基金托管人未按規定對公開披露的基金信息進行復核、審查或者確認；

(四)基金管理人、基金托管人未按照規定選擇中國證監會指定的信息披露報刊。

第三十六條 為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書等文件的專業機構未勤勉盡責，致使所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處罰款。

第三十七條 對違反本辦法規定的機構及其直接責任人員，依法作誠信檔案記載。

第八章 附 則

第三十八條 本辦法自2004年7月1日起施行。中國證監會發布的《 證券投資基金信息披露指引》(證監發[1999]11號)同時廢止。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第五篇：遼寧省2016年下半年證券從業資格考試：證券投資基金管理人考試題

遼寧省2016年下半年證券從業資格考試：證券投資基金管

理人考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．《發行公告》 B．《招股說明書》 C．《招股說明書》摘要 D．《招股意向書》

2.托管公司應為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構代理開立專門的證券賬戶，名稱為__。

A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——集合資產管理計劃名稱 C．托管銀行——集合資產管理計劃名稱

D．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱

3.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發售及宣傳推介活動的規定 C．基金管理人的職責及禁止行為 D．基金運作方式轉換的要求

4.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．“白衣騎土”策略 C．管理層防衛策略

D．保持公司控制權策略

5.投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結算機構 C．證券經紀商 D．上市公司

6.關于基金財產的投資，下列說法不正確的是__。A．不得承銷證券 B．不得從事證券交易

C．不得向他人貸款或者提供擔保 D．不得買賣其他基金份額

7.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．支配公司財產的權利 B．營銷權

C．基本權利和義務 D．特種經營權

8.滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

9.在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風險性、__、流動性和時間性方面的特點。

A．價值的不確定性 B．收益性

C．價格的多變性 D．個股籌碼的分配

10.根據《證券法》的規定，（）不屬于證券交易內幕信息的知情人。A．持有上市公司3%股份的自然人 B．上市公司的監事

C．證券監督管理機構的工作人員 D．證券交易所的有關人員

11.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式

B．按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核

C．認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》

D．投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

12.截至2006年底，已經有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。A．10 B．13 C．15 D．20

13.內地企業在中國香港發行股票，其審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

14.公開發行數量在4億股以上（含4億股）的，配售數量應不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的（）。A．20% B．40% C．30% D．50%

15.對長期零息和附息國債，多采用__招標。A．荷蘭式 B．美國式 C．繳款期 D．都可以

16.向少數特定的投資者發行，其審查條件相對較松，不采用公示制度的證券是__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

17.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高

18.2005年對《公司法》進行了修訂，有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣__萬元。A．3 B．5 C．10 D．15

19.我國封閉式基金實行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

20.由于資產以外的外部環境因素變化引致資產價值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實施新的經濟政策或發布新的法規限制了某些資產的使用，使得資產價值下降，這種損耗一般稱為資產的__。A．實體性貶值 B．功能性貶值 C．經濟性貶值 D．時間性貶值

21.根據__，證券公司也可以委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。A．《公司法》 B．《證券法》 C．《證券公司監督管理條例》 D．《證券公司設立子公司試行規定》

22.當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于買入并持有策略

23.證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照__來設立。A．“監事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制 B．“投資決策機構——自營業務部門”的二級體制 C．“董事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制 D．“董事會——投資決策部門”的二級體制

24.采用__時，股價上升時則買入股票，股價下跌時則賣出股票。A．戰略性資產配置策略 B．恒定混合策略

C．戰術性資產配置策略 D．投資組合保險策略

25.對長期零息和附息國債，多采用__招標。A．荷蘭式 B．美國式 C．繳款期 D．都可以

26.最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是（）。A．股權融資 B．債務融資 C．內部融資

D．向金融機構借款

27.《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

28.下列哪個文件屬基金定期報告（）A．基金資產凈值公告 B．開放式基金公開說明書 C．基金持有人大會決議 D．澄清公告

29.機構投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業稅 C．印花稅 D．所得稅

30.上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

31.發行國際債券的信用級別評定必須由__進行。A．發行國資信評估機構 B．國際資信評估機構

C．投資者所在國資信評估機構 D．國際金融機構指定的資信評估機構

32.關于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權數加總為零 C．套利組合的預期收益率必須為正數 D．套利組合因素靈敏度系數為1

33.基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

34.下列不符合新股網上定價發行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對申購資金進行驗資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號中簽結果

35.金融期權交易中進行流通轉讓的對象是__。A．金融期貨 B．金融期權合約 C．金融衍生工具 D．金融期貨合約

36.股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉增收益

37.以下屬于基金運作披露的信息是__。A．招募說明書 B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發售公告

38.下列關于開放式基金的賣出價的說法中正確的是__。A．在資產凈值的基礎上減一定的手續費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續費 D．以資產總值確定

39.對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現金紅利發放日距股權登記日的天數__。

A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據投資者的情況而定

40.基金托管在基金運行階段的主要工作有__。A．每個工作日進行基金資金凈值計算 B．根據管理人的指令進行資金劃撥 C．監督基金投資范圍 D．保管基金持有人名冊

41.根據“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項__參與當日資金結算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規定

42.相比之下，下列能夠比較準確地解釋軌道線被突破后的股價走勢的是__。A．股價會上升 B．股價的走勢將反轉 C．股價會下降

D．股價的走勢將加速

43.__就是使用合理的金融理論和數理統計理論，定量地對給定的資產所面臨的市場風險給出全面的度量。A．VaR方法 B．名義值法 C．敏感性方法 D．波動性方法

44.某公司以凈資產倍率法確定新股發行價格為9.60元，該公司發行前的凈資產為19200萬元，總股本數為12000萬股，則溢價倍數為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

45.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金10%，則日收益率為__。A．20% B．25% C．28% D．38%

46.在主板上市公司首次公開發行股票，中國證監會收到申請文件后應在（）個工作日內作出是否受理的決定。A．5 B．7 C．10 D．14

47.轉債的利率__。A．經中國人民銀行核準 B．經中國證監會核準 C．由發行人確定

D．由發行人與主承銷商商定

48.證監會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起__個工作日內，向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。A．5 B．8 C．10 D．15

49.向原股東配股時，公司一次配股發行股份總數，原則上應不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

50.CR指標選擇多空雙方均衡點時，采用了__ A．開盤價 B．收盤價 C．中間價 D．最高價