第一篇：江蘇省2015年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則考試題

江蘇省2015年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為__。A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅 B．(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))÷當(dāng)日最低價(jià)×100% C．當(dāng)日成交股數(shù)÷流通股數(shù)×100% D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

2、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

3、證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法對(duì)影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn)行綜合分析，以判斷__的行為。A．證券價(jià)格 B．證券價(jià)值

C．證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng) D．證券價(jià)格走勢(shì)

4、自律性組織包括證券交易所和__。A．證券公司 B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

5、某投資者持有以外幣計(jì)價(jià)的債券，當(dāng)匯率（直接標(biāo)價(jià)法）上升，其收益會(huì)（）。A．降低 B．上升 C．不變

D．上下波動(dòng)

6、下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．購買力風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

7、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是__。A．P.摩根

B．紐約第一國(guó)民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行

8、基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。A．監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

B．要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化 C．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

D．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

9、新中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史上，證券市場(chǎng)建立的最早年份為__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

10、只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

11、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

C．《證券交易委托代理協(xié)議》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

12、__是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。

A．平衡型基金

B．交易所交易的開放式基金 C．貨幣型基金 D．指數(shù)型基金

13、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在近（）年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

14、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

15、下列關(guān)于有效市場(chǎng)的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對(duì)歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報(bào) C．20世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場(chǎng)假設(shè)理論

D．在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

16、證券投資基金的資金主要投向__。A．實(shí)業(yè) B．郵票 C．有價(jià)證券 D．珠寶

17、__旨在通過基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。A．消極型投資策略 B．積極型投資策略 C．個(gè)人投資策略 D．集體投資策略

18、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

19、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為__。A．T日 B．T+3日 C．T+4日 D．T+8日

20、截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金”、“中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。A．10 B．13 C．15 D．20

21、隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強(qiáng)，利率特別是__已經(jīng)成為中央銀行一項(xiàng)行之有效的貨幣政策工具。A．基準(zhǔn)利率 B．回購協(xié)議利率

C．大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率 D．債務(wù)票面利率

22、采用Black-Scholes模型對(duì)認(rèn)股權(quán)證進(jìn)行定價(jià)，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號(hào)S代表__。A．行權(quán)價(jià)格

B．標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格 C．標(biāo)的股票價(jià)格的波動(dòng)率 D．權(quán)證的價(jià)格

23、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起__后，方可交換為預(yù)備交換的股票。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．12個(gè)月

24、上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì)助理 B．監(jiān)事會(huì)秘書 C．董事會(huì)秘書 D．獨(dú)立董事

25、審計(jì)全過程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A．審計(jì)回顧 B．計(jì)劃 C．實(shí)施審計(jì) D．審計(jì)完成

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于債券價(jià)格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中，下列正確的是__。A．票面利率＜到期收益率，債券價(jià)格＜票面價(jià)值 B．票面利率＜到期收益率，債券價(jià)格＞票面價(jià)值 C．票面利率=到期收益率，債券價(jià)格=票面價(jià)值 D．票面利率＞到期收益率，債券價(jià)格＞票面價(jià)值

2、同時(shí)滿足__條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B．股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

C．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

3、對(duì)股票估值可采用的方法有__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現(xiàn)金流折現(xiàn)法

D．經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)息稅折舊攤銷前利潤(rùn)法

4、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于（）。A．發(fā)行費(fèi)用 B．承銷費(fèi)用

C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D．評(píng)估費(fèi)用募股

5、根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。

A．證券公司賬戶 B．證券公司席位 C．投資者資金賬戶 D．投資者證券賬戶

6、基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

7、自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．操作風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．政策風(fēng)險(xiǎn)

8、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于__。A．1人 B．2人 C．3人 D．4人

9、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有__的性質(zhì)。A．債權(quán) B．場(chǎng)外交易 C．基金 D．期權(quán)

10、特雷諾指數(shù)考慮的是__。A．總風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D．部門風(fēng)險(xiǎn)

11、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，正確的有__。

A．要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 B．檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格 C．要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表

D．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

12、對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在__的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。A．1年以上 B．2年以上 C．3年以上 D．5年以上

13、ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容包括__等內(nèi)容。A．最小申購

B．贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)務(wù)成分證券數(shù)據(jù) C．現(xiàn)金替代

D．基金份額凈值

14、公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A．50 B．100 C．200 D．250

15、按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見》，國(guó)有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行__。A．產(chǎn)權(quán)界定 B．報(bào)表審計(jì) C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評(píng)估

16、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置不是建立在對(duì)主要資產(chǎn)類別__長(zhǎng)期預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)之上的。A．預(yù)期報(bào)酬率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．協(xié)方差 D．規(guī)模

17、分解、組合和整合技術(shù)都是對(duì)金融工具的結(jié)構(gòu)進(jìn)行整合，其共同優(yōu)點(diǎn)在于__。A．成熟、穩(wěn)定 B．針對(duì)性和固定性

C．靈活、多變和應(yīng)用面廣 D．步驟的科學(xué)性

18、在否定半強(qiáng)勢(shì)市場(chǎng)前提下，以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略包括__。A．道氏理論 B．移動(dòng)平均法 C．低市盈率法 D．股利貼現(xiàn)模型

19、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

20、在有效市場(chǎng)假說的__情形下，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響。A．弱勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè) B．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè) C．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè) D．半弱勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)

21、上市公司的盈利性會(huì)影響股價(jià)變動(dòng)，衡量盈利性最常用的指標(biāo)有__。A．銷售收益率 B．每股收益

C．凈資產(chǎn)收益率 D．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

22、下列關(guān)于基金績(jī)效衡量的說法正確的有__。

A．基金的投資目標(biāo)不同，其投資范圍、操作策略及其所受的投資約束也就不同 B．債券基金與股票基金在基金績(jī)效衡量上可以進(jìn)行比較

C．投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，而投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平深深地影響著組合的投資表現(xiàn)，表現(xiàn)較好的基金可能僅僅是由于其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較高所致

D．在基金績(jī)效比較中，計(jì)算的開始時(shí)間和所選擇的計(jì)算時(shí)期不同，衡量結(jié)果也會(huì)不同

23、消極型股票投資策略以有效市場(chǎng)假說為理論基礎(chǔ)，可以分為__策略。A．簡(jiǎn)單型 B．復(fù)雜型 C．單一型 D．指數(shù)型

24、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司從業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦債券商管理辦法(試行)》規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有__。A．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

25、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購日后的__，由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

第二篇：江蘇省2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金管理人信息披露義務(wù)考試題（范文模版）

江蘇省2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金管理

人信息披露義務(wù)考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括__。A．資金的性質(zhì) B．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù) C．基金的申購程序不同 D．投資者的地位

2、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

3、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

4、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．利率風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．購買力風(fēng)險(xiǎn) D．違約風(fēng)險(xiǎn)

5、在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．T+1日，凍結(jié)申購資金

B．T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào) C．T+3日，中簽率公告見報(bào)；搖號(hào) D．T+4日，做好上市前準(zhǔn)備工作

6、通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的（），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低 B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

7、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A．5%? B．10%? C．20%? D．25%

8、下列說法正確的是__。

A．對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖

B．對(duì)看跌期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖

C．從理論上說，實(shí)值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為正，虛值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為負(fù)，平價(jià)期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為零

D．實(shí)際上，期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值可能大于零，可能等于零，也可能為負(fù)值

9、根據(jù)要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在__前予以公告。A．當(dāng)前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個(gè)交易日

10、外國(guó)投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。A．3% B．5% C．10% D．15%

11、證券公司市場(chǎng)營(yíng)銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營(yíng)銷目標(biāo)

B．制定和實(shí)施營(yíng)銷策略 C．制定具體的營(yíng)銷計(jì)劃

D．進(jìn)行營(yíng)銷控制與營(yíng)銷評(píng)估

12、交易所證券賬戶包括__。A．全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶 B．上海證券交易所證券賬戶 C．深圳證券交易所證券賬戶 D．交易所清算備付金賬戶

13、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是__，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A．外國(guó)貨幣 B．國(guó)際通用貨幣 C．本國(guó)貨幣

D．本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

14、對(duì)QDⅡ基金而言，一般情況下，基金管理公司會(huì)在__日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

15、依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照O.1%的稅率征收（）。A．印花稅 B．企業(yè)所得稅 C．營(yíng)業(yè)稅

D．個(gè)人所得稅

16、根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可以將ETF分為__ETF。A．股票型、債券型

B．抽樣復(fù)制型、完全復(fù)制型 C．股票型、完全復(fù)制型 D．抽樣復(fù)制型、債券型

17、__利用行業(yè)歷年銷售額與國(guó)民生產(chǎn)總值、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的周期資料進(jìn)行對(duì)比，并將其在坐標(biāo)圖上找出兩者的關(guān)系曲線，以此預(yù)測(cè)行業(yè)未來銷售額。A．最小二乘法 B．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)法 C．調(diào)查研究法 D．回歸模型法

18、封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂__文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。A．基金契約 B．發(fā)起人協(xié)議

C．基金上市公告書 D．基金招募說明書

19、技術(shù)指標(biāo)乖離率的參數(shù)是（）。A．天數(shù) B．收盤價(jià) C．開盤價(jià) D．MA 20、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 C．正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果

21、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250

22、商務(wù)部收到外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在______日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期______日。（）A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

23、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

24、某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入多少資金__。A．500萬元 B．600萬元 C．700萬元 D．800萬元

25、通常由__直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、發(fā)行人和主承商必須在（）之前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．網(wǎng)上發(fā)行 D．資金解凍

2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司在__時(shí)可以收購本公司的股票。A．反收購

B．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

C．為減少公司資本而注銷股價(jià)

D．支持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

3、下列有關(guān)β值的說法，__是錯(cuò)誤的。A．β值衡量的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．β值衡量的是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C．證券組合相對(duì)于其自身的β值為0 D．β值越大的證券，預(yù)期收益也越大 E．無風(fēng)險(xiǎn)證券的β值為0

4、下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度的

B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年提出的另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量指標(biāo)

C．詹森指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

5、基金管理公司的客戶服務(wù)手段通常有（）。A．電話服務(wù)中心

B．“一對(duì)一”專人服務(wù) C．互聯(lián)網(wǎng)的利用 D．宣傳手冊(cè)的利用

6、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，需要滿足的條件包括__。

A．公司債券期限在1年以上

B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

C．公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表無虛假記載 D．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債發(fā)行條件

7、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有__。A．口頭或書面警示 B．罰款

C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D．限制相關(guān)證券賬戶交易

8、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級(jí)管理人員 C．全體股東 D．全體員工

9、在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 C．保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D．ADR被取消時(shí)，指示托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)

10、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于__萬港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于__億港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

11、根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，發(fā)行人違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會(huì)議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以______；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取______、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。（）A．責(zé)令整改；記過處分 B．責(zé)令整改；監(jiān)管談話 C．吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；記過處分 D．吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；監(jiān)管談話

12、下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的

13、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當(dāng)前債券市價(jià)為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

14、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，一般應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定下列轉(zhuǎn)換要求__。

A．轉(zhuǎn)換權(quán)限 B．轉(zhuǎn)換條件 C．轉(zhuǎn)換期限 D．轉(zhuǎn)換內(nèi)容

15、我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長(zhǎng)為5年，自發(fā)行之日起__個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．4 B．5 C．6 D．7

16、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

17、信息產(chǎn)業(yè)中的吉爾德定律，是指在未來25年，主干網(wǎng)的寬帶將每__個(gè)月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．18

18、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括（）。A．保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件核查

B．保薦人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論 C．保薦人應(yīng)向中國(guó)人民銀行申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論 D．保薦人應(yīng)該負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

19、被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行

B．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見 C．發(fā)行人重組運(yùn)行后三年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運(yùn)行一個(gè)會(huì)計(jì)后方可申請(qǐng)發(fā)行 20、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述中，正確的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì) B．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息 C．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 D．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票

21、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

22、__是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。A．賬務(wù)清理 B．損益認(rèn)定 C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評(píng)估

23、我國(guó)目前發(fā)行股票時(shí)允許（）。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．溢價(jià)發(fā)行

D．平價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行

24、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告

25、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括__。A．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) B．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C．政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái) D．貨幣政策

第三篇：2018年證券從業(yè)資格考試題

2018年證券從業(yè)資格考試題

1、金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（）

正確答案：正確

2、市場(chǎng)占有率是指（）。

A.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售總量的比例 B.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售收入總額的比例 C.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售利潤(rùn)占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售利潤(rùn)總額的比例 D.一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

正確答案：A

3、根據(jù)規(guī)定（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正確答案：A 考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P125。

4、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A.上證成分股指數(shù) B.上證50指數(shù) C.上證紅利指數(shù) D.上證A股指數(shù)

正確答案：D 上證A股指數(shù)屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中綜合指數(shù)類。

5、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：包銷和代銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（）

正確答案：錯(cuò)誤

發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主，其又可以分為包銷和代銷。

6、如果申購資金不足，則不足部分對(duì)應(yīng)的申購為無效申購。（）

正確答案：錯(cuò)誤

7、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。（）正確答案：正確

8、上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。（）

正確答案：錯(cuò)誤

9、具有分銷商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

10、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（）。A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

正確答案：D

11、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。A.設(shè)立滿5年

B.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè) C.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄 D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

正確答案：B, C, D 設(shè)立滿3年即可。

12、董事會(huì)每至少召開一次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。（）

正確答案：錯(cuò)誤

董事會(huì)每應(yīng)至少召開兩次會(huì)議。

13、股票基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。（）

正確答案：錯(cuò)誤

14、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)（）以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正確答案：C 公司法規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或者監(jiān)事會(huì)有權(quán)利向董事會(huì)提出會(huì)議議題。

15、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正確

B．錯(cuò)誤

正確答案：錯(cuò)誤

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、資產(chǎn)負(fù)債表的表頭部分列示（）。A.報(bào)表名稱 B.公司名稱

C.公司財(cái)務(wù)狀況的具體內(nèi)容 D.編制日期 E.貨幣計(jì)量單位

正確答案：A, B, D, E

17、通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率為1，低于1的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。（）

正確答案：正確

通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率為1，低于1的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。

18、（）是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。A.財(cái)務(wù)管理 B.安全管理 C.風(fēng)險(xiǎn)管理 D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

正確答案：C 營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。

19、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。（）

正確答案：正確

20、下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）。

A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格 D.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

正確答案：A,C,D 所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場(chǎng)的手段。

21、按持股對(duì)象是否確定劃分，并購可以分為（）A..協(xié)議收購 B.善意收購 C.敵意收購 D.要約收購

正確答案：A, D

22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。（）A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄 正確答案：A 證券公司應(yīng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

23、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不確定

正確答案：C 根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率等于其票面利率。

24、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（）。A.發(fā)行保薦書

B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書 C.發(fā)行保薦工作報(bào)告 D.贏利預(yù)測(cè)審計(jì)報(bào)告

正確答案：D 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

25、政府對(duì)于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過財(cái)政政策來實(shí)現(xiàn)的。（）

正確答案：錯(cuò)誤

26、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（）(真題)A.尋找交易對(duì)手 B.維持期貨價(jià)格穩(wěn)定

C.給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響 D.防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：C 題干所述規(guī)定的交易所，其目的是給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響。

27、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況，對(duì)核心技術(shù)人員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。（）

正確答案：正確

28、境內(nèi)居民個(gè)人可以用（）從事B股交易。A.外幣現(xiàn)鈔 B.外幣現(xiàn)鈔存款 C.境外匯人的外匯資金 D.現(xiàn)匯存款

正確答案：B, C, D 境內(nèi)居民可以使用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款和境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不能使用外幣現(xiàn)鈔，所以A選項(xiàng)不正確。

29、收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。（）

正確答案：正確

30、V形走勢(shì)的一個(gè)重要特征是在轉(zhuǎn)勢(shì)點(diǎn)必須有大成交量的配合。（）

正確答案：正確

31、中央銀行提高利率將使人們的儲(chǔ)蓄傾向降低。（）正確答案：錯(cuò)誤

32、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。（）

正確答案：正確

33、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A.1億股 B.2億股 C.3億股 D.4億股

正確答案：D

34、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。

正確答案：正確

35、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備條件有（）。

A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管 B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)

C.擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰 D.具有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員

正確答案：A, B C項(xiàng)為3年；D項(xiàng)為10名。

36、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議。（）

正確答案：錯(cuò)誤

無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

37、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，并不代表整個(gè)交易過程的結(jié)束。（）

正確答案：錯(cuò)誤

38、“清算路徑”是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。（）正確答案：正確 略

39、股票價(jià)格指數(shù)是（），用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù) B.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù) C.將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù) D.將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)

正確答案：A 股票價(jià)格指數(shù)是指將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)，編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。

40、證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿3年的高級(jí)管理人員。（）

正確答案：錯(cuò)誤

41、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于3 000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（）

正確答案：錯(cuò)誤

在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。

42、證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)主要包括（）。A.債券市場(chǎng) B.股票市場(chǎng) C.基金市場(chǎng) D.回購協(xié)議市場(chǎng)

正確答案：A, B, C

43、持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)。換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)5％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達(dá)到30％以上，該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)10％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達(dá)到30％以上，該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

44、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

正確答案：正確 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬元,且證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

45、證券市場(chǎng)的形成離不開信用制度的發(fā)展。（）

正確答案：正確

46、“時(shí)間為1天，置信水平為95%(概率)，所持股票組合的VaR=10000元”，其含義就是：“明天該股票組合最大損失超過l0000元有的可能低于5%。”（）

正確答案：正確

47、當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場(chǎng)，每日成交稀少的時(shí)候，（）。A.經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期 B.經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段 C.證券市場(chǎng)將繼續(xù)下跌

D.證券市場(chǎng)已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)考慮買入

正確答案：D

48、認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用是指認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的小幅波動(dòng)能夠引起可選購股票價(jià)格的大幅波動(dòng)（）。

正確答案：錯(cuò)誤

49、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值大于可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，存在“轉(zhuǎn)換升水”。（）

正確答案：錯(cuò)誤

當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值小于可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，存在“轉(zhuǎn)換升水”；反之，存在“轉(zhuǎn)換貼水”。

50、名義值法對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量具有極強(qiáng)的指導(dǎo)意義。（）{Page} A．正確

B．錯(cuò)誤

正確答案：錯(cuò)誤

【解析】名義值法對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量沒有指導(dǎo)意義。

第四篇：2017年上海基金從業(yè)資格證券投資基金概述4考試題

2017年上海基金從業(yè)資格證券投資基金概述4考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

2、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。

A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)

3、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．投機(jī)性

4、關(guān)于基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說法不正確的是__。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B．申購費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端收費(fèi)模式或后端收費(fèi)模式 C．定期定額投資計(jì)劃在成熟市場(chǎng)應(yīng)用較為普遍 D．紅利再投資很少被我國(guó)的基金管理公司所采用

5、以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)的說法中，正確的有__。A．贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的百分之五 B．認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除

C．基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

6、公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金

D．基金管理人和基金托管人 7、2004年6月1日開始實(shí)施的__標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)步入快速發(fā)展階段。A．《封閉式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 B．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

8、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否

9、基金募集期間應(yīng)披露的信息不包括__。A．基金合同和托管協(xié)議 B．基金份額發(fā)售公告 C．招募說明書 D．季度報(bào)告

10、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A．研究能力 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．操作風(fēng)格

11、__應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A．基金管理公司的全部基金銷售人員

B．證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

12、基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告__ A．基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金

D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為

13、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告

C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法

D．基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總

14、在基金市場(chǎng)的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

15、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

16、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括__。A．交易時(shí)間 B．估值頻率

C．價(jià)格操縱及濫估問題

D．估值方法的一致性及公開性

17、公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于____ A：借入資本 B：自有資本 C：國(guó)有資本 D：個(gè)人資本

18、關(guān)于定量分析和定性分析，下列說法不正確的是__。A．定量分析更多基于客觀數(shù)據(jù)

B．根據(jù)定量分析指標(biāo)所得出的綜合結(jié)論大體相同

C．在定量分析的過程中，都體現(xiàn)了某種定性的理論依據(jù) D．在定性分析中，也離不開定量的統(tǒng)計(jì)和歸納

19、某開放式基金的管理費(fèi)率為1.2%，申購費(fèi)率1.3%，托管費(fèi)率0.3%。某投資者以20000元現(xiàn)金申購該基金，若當(dāng)日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

20、監(jiān)管部門應(yīng)通過__，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進(jìn)入市場(chǎng)，使用市場(chǎng)資源，獲取市場(chǎng)信息。A．制度安排 B．產(chǎn)品創(chuàng)新 C．服務(wù)創(chuàng)新 D．體制改革

21、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為有__。

A．對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月 B．對(duì)貨幣市場(chǎng)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月 C．對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 D．對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月

22、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

23、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在__個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

24、開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

25、以下選項(xiàng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)提示函必備內(nèi)容的有__。

A．基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

B．基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)

C．投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)

D．基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列債券發(fā)行的定價(jià)方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。A．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

2、《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。

A：證券公司 B：商業(yè)銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

3、開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C．發(fā)放紅利

D．建立并保管基金投資者名冊(cè)

4、基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B．行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 C．上市公司價(jià)值分析 D．微觀經(jīng)濟(jì)分析

5、記名股票是指在__上記載股東姓名的股票。A．股份公司的股東名冊(cè) B．股份公司的招股說明書 C．股票票面 D．股份公司的公司章程

6、由于QDⅡ基金主要投資于境外市場(chǎng)，與僅投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)的其他開放式基金相比，在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上有如下__特點(diǎn)。

A．發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B．QDⅡ基金份額只可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDⅡ及基金份額面值的大小 D．QDⅡ基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

7、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的可測(cè)原則要求，應(yīng)測(cè)算出的量化指標(biāo)有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購買態(tài)度 D．服務(wù)意識(shí)

8、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指____ A：進(jìn)行證券的發(fā)行、交易的各類機(jī)構(gòu)

B：對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行規(guī)范的各類監(jiān)管部門 C：為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)

9、國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A．公開管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則

10、下列關(guān)于基金份額凍結(jié)的說法中，正確的有__。A．基金份額凍結(jié)由基金托管人受理

B．基金份額凍結(jié)一般由國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)提出

C．基金份額凍結(jié)時(shí)，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié) D．基金份額凍結(jié)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理

11、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差

12、我國(guó)積極管理的股票型基金一般按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%

13、債券的久期綜合考慮了__對(duì)債券價(jià)格的影響，是一個(gè)較好的利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

A．到期時(shí)間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場(chǎng)利率

14、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)的有__。A．持有人戶數(shù)

B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

15、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績(jī)時(shí)，對(duì)于基金合同生效__的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)。A．1年以上不滿3年 B．1年以上不滿10年 C．5年以上不滿10年 D．5年以上不滿15年

16、一國(guó)的__是一國(guó)居民與外國(guó)居民在一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)交往的貨幣價(jià)值記錄。A．國(guó)際收支 B．收支平衡 C．資本運(yùn)營(yíng) D．貨幣政策

17、__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動(dòng)性。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長(zhǎng)型

18、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

19、下列關(guān)于業(yè)績(jī)歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業(yè)績(jī)歸因是對(duì)基金過往業(yè)績(jī)的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)

C．有助于基金管理人監(jiān)測(cè)資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助

20、目前，我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》

21、對(duì)于基金投資者來說，申購者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購;贖回者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

22、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是____ A：是委托人、受益人與受托人的關(guān)系 B：基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

C：是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 D：是相互制衡的關(guān)系

23、____即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：投資監(jiān)督

24、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A．過往業(yè)績(jī) B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．操作風(fēng)格

25、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起__日內(nèi)，編制完成基金報(bào)告，并將報(bào)告正文登載在__上，將報(bào)告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊 B．60；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊 D．120；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

第五篇：2015年上半年湖南省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金托管人內(nèi)部控制考試試卷

2015年上半年湖南省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基

金托管人內(nèi)部控制考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__不屬于交易費(fèi)用。A．印花稅 B．傭金 C．承銷費(fèi) D．過戶費(fèi)

2、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間協(xié)商 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

3、當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

4、假設(shè)深發(fā)展的總資產(chǎn)是100億，其中負(fù)債為43億，那么深發(fā)展的股東權(quán)益比是__ A．43% B．57億 C．57% D．43億

5、國(guó)家股的主要資金來源不包括__。

A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．發(fā)行社會(huì)公眾股獲得的資金

6、雙重交易機(jī)制是__的重要特征。A．存托憑證

B．證券交易所交易基金 C．認(rèn)股權(quán)證 D．備兌憑證

7、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在__個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．5 D．10

8、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立__個(gè)用證券賬戶。A．1 B．2 C．3 D．每500萬元注冊(cè)資本可開立一個(gè)

9、關(guān)于擬發(fā)行上市公司改組治理規(guī)范的具體要求，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．?dāng)M發(fā)行上市公司須以出讓方式取得土地使用權(quán)，不得通過租賃方式取得土地使用權(quán)

B．?dāng)M發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)

C．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級(jí)關(guān)系

D．?dāng)M發(fā)行上市公司不得為控股股東及其下屬單位、其他關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保，或?qū)⒁詳M發(fā)行上市公司名義的借款轉(zhuǎn)借給股東單位使用

10、證券市場(chǎng)根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分為（）。A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) C．場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

11、股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率變化主要由__決定。A．公司經(jīng)營(yíng)狀況

B．市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或銀行存款利率變化 C．贖回條件 D．轉(zhuǎn)換條件

12、在我國(guó)，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過__來進(jìn)行的。A．客戶委托的證券經(jīng)紀(jì)公司 B．證券交易所 C．登記結(jié)算公司 D．客戶的開戶銀行

13、目前我國(guó)股份有限公司資本確定采取（）原則。A．實(shí)際資本制 B．法定資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

14、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金__ A．封閉式基金 B．開放式基金 C．國(guó)債基金 D．股票基金

15、督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．7

16、依據(jù)我國(guó)當(dāng)前有關(guān)法規(guī)，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?B．基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80% D．基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配

17、關(guān)于無差異曲線，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇 C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同 D．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

18、__的分類依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分享。A．累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票與不可贖回優(yōu)先股票

19、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

20、期貨交易之所以能夠套期保值是因?yàn)開_。

A．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)隨機(jī)變動(dòng)，毫無規(guī)律

D．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和期權(quán)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相反

21、__是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)證券賬戶。A．客戶信用證券賬戶 B．客戶信用資金臺(tái)賬

C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D．客戶信用資金賬戶

22、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有__。A．國(guó)債和公司債 B．國(guó)債和可轉(zhuǎn)債 C．國(guó)債和政策性金融債 D．國(guó)債和權(quán)證

23、公司申請(qǐng)股票上市的條件是：向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

24、債權(quán)人會(huì)議同意債務(wù)人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過半數(shù)同意，這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應(yīng)占無擔(dān)保債權(quán)總數(shù)的——以上。A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/4

25、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為__年以上。A．半 B．3 C．5 D．1

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列各項(xiàng)中，屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)情形的有__。A．違規(guī)為客戶證券交易提供融資融券等信用交易

B．與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

C．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券 D．誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償

2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有__。

A．遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

B．遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

C．應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D．應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

3、關(guān)于股份制改組的法律審查，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．律師應(yīng)查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同，審查重大合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負(fù)面影響或取得的權(quán)利是否存在瑕疵

B．律師應(yīng)盡責(zé)了解原企業(yè)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其他爭(zhēng)議，并依法對(duì)這些訴訟、仲裁或爭(zhēng)議的處理結(jié)果以及可能帶來的經(jīng)濟(jì)后果發(fā)表意見

C．律師必須審查企業(yè)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否仍在保護(hù)期內(nèi)

D．鑒于券商是各中介機(jī)構(gòu)的主協(xié)調(diào)人，因此律師作出法律意見時(shí)應(yīng)與券商保持一致

4、許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是：__。

A．股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金 B．只能用留存收益支付

C．公司在無力償債時(shí)不能支付紅利 D．股利的支付不能減少其注冊(cè)資本

5、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括__。A．發(fā)行保薦書

B．財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 C．內(nèi)部控制鑒證報(bào)告 D．發(fā)行公告

6、技術(shù)進(jìn)步對(duì)行業(yè)的影響是巨大的，具體表現(xiàn)有__。A．電力逐漸取代蒸汽動(dòng)力

B．噴氣式飛機(jī)逐漸代替了螺旋槳飛機(jī) C．納米材料逐漸取代了現(xiàn)有紡織材料 D．通信衛(wèi)星逐漸取代了海底電纜

7、下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)作用的有__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．支持人民幣匯率穩(wěn)定

C．為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì) D．傳導(dǎo)央行貨幣政策

8、關(guān)于基金的管理費(fèi)，下列說法正確的有__。

A．管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用

B．管理費(fèi)是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用

C．我國(guó)基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取 D．一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金

9、收購要約的期限為__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

10、上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由__的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。A．1/3 B．過半數(shù) C．2/3 D．全體

11、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

12、股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)必須有代表股份總數(shù)（）的發(fā)起人、認(rèn)股人出席才能舉行。A．過半數(shù) B．2/3以上 C．3/4以上 D．80%以上

13、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法中，正確的有__。

A．按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) B．向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng) C．證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易 D．開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)

15、所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分__，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。A．回購期限 B．回購利率 C．回購主體 D．回購場(chǎng)所

16、關(guān)于股票投資風(fēng)格管理，下列說法正確的有__。

A．股票投資風(fēng)格管理是基金經(jīng)理人以股票的行為模式為基準(zhǔn)確定基金投資類型的一種組合管理模式

B．對(duì)于消極的股票風(fēng)格管理而言，選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格

C．消極的股票風(fēng)格管理可以節(jié)省投資的交易成本、研究成本、人力成本

D．對(duì)于集中投資于某一種風(fēng)格股票的基金經(jīng)理人而言，選擇積極的股票風(fēng)格管理非常有意義

17、證券組合管理中第二步是指__。

A．發(fā)現(xiàn)價(jià)格波動(dòng)幅度大于市場(chǎng)組合的證券

B．對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考查分析 C．預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)和波動(dòng)情況 D．綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)情況

18、百分比線考慮問題的出發(fā)點(diǎn)是人們的心理因素和一些整數(shù)位的分界點(diǎn)。百分比線中，以__最為重要。A．1/2線 B．1/3線 C．2/3線 D．3/4線

19、盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的行業(yè)是處于__的行業(yè)。A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

20、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)區(qū)別有__。

A．是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免

B．申請(qǐng)購買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購買；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購買

C．付息方式不同。憑證式國(guó)債到期一次還本付息；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種．也有利隨本清品種

D．發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有

21、客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是__。A．券商與銀行分工明確 B．專業(yè)和高效

C．證券和資金管理分離

D．券商管理證券，銀行管理資金

22、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。A．多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同 B．子基金獨(dú)立運(yùn)作

C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換 D．以其他基金為投資對(duì)象

23、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法人資格 B．投資者的地位 C．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù) D．基金營(yíng)運(yùn)規(guī)模

24、封閉式基金一般采用__方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現(xiàn)金 D．轉(zhuǎn)股

25、國(guó)務(wù)院或者省級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無償劃轉(zhuǎn)直屬國(guó)有控股企業(yè)的國(guó)有股權(quán)或者對(duì)該等企業(yè)進(jìn)行重組等導(dǎo)致發(fā)行人控股股東發(fā)生變更的，如果符合下列__情形，可視為公司控制權(quán)沒有發(fā)生變更。

A．有關(guān)國(guó)有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)或者重組等屬于國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理的整體性調(diào)整，經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者省級(jí)人民政府按照相關(guān)程序決策通過，且發(fā)行人能夠提供有關(guān)決策或者批復(fù)文件

B．發(fā)行人與原控股股東不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者大量的關(guān)聯(lián)交易，不存在故意規(guī)避《首發(fā)辦法》規(guī)定的其他發(fā)行條件的情形

C．按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理的整體性調(diào)整，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬國(guó)有企業(yè)與地方國(guó)有企業(yè)之間無償劃轉(zhuǎn)國(guó)有股權(quán)或者重組等導(dǎo)致發(fā)行人控股股東發(fā)生變更的

D．有關(guān)國(guó)有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)或者重組等對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)管理層、主營(yíng)業(yè)務(wù)和獨(dú)立性沒有重大不利影響