第一篇：江西省2016年基金從業資格：證券投資基金的概念試題

江西省2016年基金從業資格：證券投資基金的概念試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應當自簽訂代銷協議之日起__日內，將代銷協議報送中國證監會。A．5 B．7 C．10 D．15

2、關于風險調整后收益衡量指標的區別和局限，說法正確的有__。

A．當投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當的衡量指標是特雷諾指數 B．當比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數可能較好，但夏普指數可能較差

C．通常，組合中股票數量多的基金，其夏普指數會比組合中股票數量少的基金高

D．特雷諾指數與詹森指數對風險的考量只涉及系統性分析，不能對基金的分散程度作出考察

3、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉換 B．基金份額的轉托管 C．基金份額的凍結 D．基金的非交易過戶

4、____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現狀

C：市場威脅和市場機會

D：目標市場和可能存在的問題

5、在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內信息包括__。A．偏離度絕對值在0.25%～0.5%間的次數 B．偏離度的最高值和最低值 C．偏離度絕對值的簡單平均值 D．偏離度絕對值的加權平均值

6、審慎監管原則主要是針對基金管理人__的監管。A．清償能力 B．盈利能力

C．資本調節能力 D．融資能力

7、提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

8、一般來說，基金投資管理工作的起點是__。A．投資決策委員會決定基金總體投資計劃 B．研究部門提供研究報告

C．基金經理制訂投資組合具體方案

D．交易部依據基金經理的投資指令執行交易

9、開放式基金基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天

B．10個工作日 C．20天

D．20個工作日

10、考察基金產品線的內涵角度一般不包括____ A：產品線的長度 B：產品線的寬度 C：產品線的深度 D：產品線的高度

11、基金管理人最基本、最重要的業務是__。A．基金份額的申購和贖回 B．基金收益分配 C．基金的投資管理 D．基金后臺管理

12、基金市場營銷的__是指基金營銷作為一種理財產品或服務，需要制度化、規范化的持續性服務。A．服務性 B．專業性 C．持續性 D．適用性

13、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

14、下列基金經理中，更容易有良好的中長期業績回報的是__。A．風格穩健的

B．任職穩定、不經常變動公司的

C．在各種不同市場環境中都有較出色表現的 D．任職期較長的(通常不低于3年)

15、理論上，轉增股本之后，每股價格相應__。A．向下調整 B．向上調整 C．不變

D．隨市場行情而定

16、備兌權證通常由__發行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行

17、下列各項中，__不屬于基金運作信息披露文件。A．基金份額發售公告 B．基金年度報告

C．基金合同生效公告

D．基金份額上市交易公告書

18、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種__形式。A．投資 B．負債 C．融資 D．資產

19、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

20、基金持有的金融資產應計人____ A：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 B：持有至到期投資 C：貸款和應收款項

D：可供出售的金融資產

21、目前，國內基金公司在投資管理上基本采用__領導下的基金經理負責制。A．公司交易部 B．公司投資部 C．公司董事會

D．公司投資決策委員會

22、股票型基金買賣股票的頻率是指基金的__。A．行業集中度 B．持股集中度

C．基金持股的平均時間 D．股票周轉率

23、下面不屬于制定內部控制制度的原則的是____ A：合法合規性原則 B：全面性原則 C：有效性原則 D：適時性原則

24、在對基金資產進行估值時，要考慮的因素有__。A．估值頻率 B．申購費率 C．交易價格

D．價格操縱及濫估問題

25、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關系 C．基金發行時的面值 D．基金發行時的價格

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A：2 B：3 C：4 D：6

2、基金信息披露費來源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產 D．投資者繳納

3、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

4、下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規定的義務

5、以下關于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性” B．其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業績表現更好

D．從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

6、QDII基金面臨的風險有__。A．匯率風險 B．流動性風險

C．國別風險、新興市場風險等特別投資風險

D．QDII基金管理者海外市場管理經驗相對不足所帶來的風險

7、從性質上看，ETF聯接基金可以看作是一種__。A．保本基金 B．指數型基金 C．傘型基金

D．指數型基金中的基金

8、由證券公司辦理的證券發行稱為____ A：私募發行 B：公募發行 C：自辦發行 D：承銷發行

9、以下關于風險與收益關系的描述正確的是__。

A．在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償

B．風險和收益的本質聯系可以表述公式是：預期收益率：無風險利率+風險補償

C．收益與風險相對應

D．預期收益率是投資者承受各種風險應得的補償

10、按照規定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．1.0%

11、開放式基金的直銷一般通過__等實現。A．郵寄 B．電話

C．直屬的分支機構網點 D．直銷隊伍

12、申請募集基金時，基金管理人應向監管機構提交的相關文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

13、下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

14、基金份額持有人享有基金____ A：資產所有權 B：資產管理權 C：基金投資權 D：資產保管權

15、基金經理管理基金未滿____的，公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。A：3個月 B：半年 C：9個月 D：1年

16、反映股票型基金經營業績的主要指標包括__。A．基金分紅 B．已實現收益 C．貝塔系數

D．份額凈值增長率

17、我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

18、在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金銷售機構

C．中國登記結算公司 D．基金托管人

19、按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于__。A．向他人貸款或者提供擔保

B．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動 C．從事承擔無限責任的投資

D．買賣其他基金份額(國務院另有規定的除外)20、開放式基金非交易過戶的情況不包括__。A．繼承 B．捐贈

C．申購和贖回 D．司法強制執行

21、與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經濟關系是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：信托關系

D：合伙投資關系

22、股份有限公司申請其股票上市交易，向____報送有關文件。A：證券交易所 B：證監會

C：全國人民代表大會 D：全國人大常務委員會

23、基金份額凈值應當在估值日后____個工作日內披露。A：1 B：2 C：3 D：4

24、采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A：戰略性資產配置 B：恒定混合策略 C：戰術性資產配置 D：投資組合保險策略

25、基金市場營銷的宏觀環境包括__。A．人口 B．經濟 C．政治 D．法律

第二篇：2015年內蒙古基金從業資格：證券投資基金概述試題

2015年內蒙古基金從業資格：證券投資基金概述試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

2、根據《銷售人員執業守則》，基金銷售人員應遵守以下__行為規范。A．在向投資者推介基金時，不應考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優先考慮VIP客戶

C．在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務時，應公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金

3、《證券投資基金法》規定，成立基金管理公司，實繳貨幣資本不得低于__元人民幣。

A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億

4、一般情況下，優先股票的股息率是__的，其持有者的股東權利受到一定限制。A．不確定 B．固定

C．隨公司盈利變化而變化 D．浮動

5、基金注冊登記機構應當提供每____基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A：日 B：3日 C：周 D：10日

6、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

7、為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

8、增長型基金具有__特點。A．以追求資本增值為基本目標 B．較少考慮當期收入

C．主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象 D．與收入型基金相比，風險小、收益也較低

9、基金公司的資產管理規模直接關系其__。A．業界聲譽 B．注冊資本 C．管理費收入 D．員工人數

10、基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

11、基金管理人的職責不包括__。A．資產保管 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計復核

12、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設__個基金賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

13、根據中國證監會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。A：《證券投資基金法》 B：《關于基金管理公司及證券投資基金執行〈企業會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》

14、某基金名稱顯示了投資方向，那么它應當有____以上的非現金基金資產屬于該投資方向確定的內容。A：50% B：60% C：80% D：90%

15、____對基金管理人的估值結果負有復核責任。A：基金注冊登記結構 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監管機構

16、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售費率的監控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用

17、處于家庭衰老期的家庭投資應以__為主。A．偏保守的平衡資產配置 B．偏進取的平衡資產配置 C．長期投資的權益投資工具 D．固定收益工具

18、在我國，依法對證券投資基金活動實施監督管理的機構主要是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．財政部

D．中國人民銀行

19、在我國，開放式基金中，一般不收取認購費的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金

20、證券交易所的主要職責有__。A．提供交易場所與設施 B．制定交易規則

C．監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性與合法性 D．確保交易市場的公開、公平和公正

21、下列選項中，__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

22、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

23、場外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回

24、我國第一只上市開放式基金是______，第一只結構化基金是______。__ A．國投瑞銀瑞?；穑蝗A夏上證50ETF B．華夏上證50ETF；南方積極配置基金 C．南方積極配置基金；國投瑞銀瑞福基金 D．興業社會責任基金；ETF聯接基金

25、基金的風險分析指標中，__越高意味著基金相對于業績基準的波動性越大。A．行業集中度 B．標準差 C．貝塔系數

D．行業投資集中度

26、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

27、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

28、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節。

A．投資人利益優先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性

29、現場檢查主要側重對銷售機構__進行檢查。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可

30、關于基金管理費計提標準以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高

C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計提基金管理費 D：指數化基金指數投資部分的管理費率高于一般水平

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用

32、基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當事人 B．上市公司

C．基金監管機構和自律組織

D．基金銷售機構等市場服務機構

33、有價證券是____的一種形式。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本

34、封閉式基金“價格優先、時間優先”的交易原則是指__。A．較低價格買進申報優先于較高價格買進申報 B．較高價格買進申報優先于較低價格買進申報 C．較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報

D．買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者

35、基金管理公司的發起人自公司成立____年內不得轉讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資____年內不得轉讓。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2

36、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

37、某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為____ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9%

38、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

39、對于指數型基金，一般可從__方面進行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標的指數 D．跟蹤誤差

40、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由__和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．發起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

41、政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一，但其發行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

42、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產組合的時序表現及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現有一個概覽

B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考

C．有助于基金經理的進一步分析，調整投資組合，促進投資目標的實現

D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業績考核提供部分量化指標

43、__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

44、下列關于證券投資風險與收益規律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發行者會提高債券的票面利率，或發行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

45、基金銷售監管的原則包括__。A．依法監管原則

B．公開、公平、公正原則 C．審慎監管原則

D．監管的連續性和有效性原則

46、目前，我國基金管理人編制基金年報由____復核。A：中國證監會 B：基金發起人 C：證券交易所 D：基金托管人

47、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產價值 C．實際價值 D．清算資金

48、基金管理公司應當建立__的治理結構。A．組織機構健全 B．職責劃分清晰 C．制衡監督有效 D．激勵約束合理

49、__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

50、關于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優惠

C．認購期內產生的利息，經過投資者再次提出認購申請后轉為基金份額 D．在交易時間內，投資者可以多次提交認購/申購申請

51、下列各項中，不屬于當前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險公司

C．證券咨詢機構

D．基金管理公司直銷中心

52、對基金托管人按照法規要求須向____報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料。A：中國人民銀行 B：中國證監會 C：中國銀監會

D：中國證券業協會

53、在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．15

54、證券市場本質上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值

D．有價證券

55、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券

56、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔

57、基金托管人對基金管理人監督的主要內容包括__。A．對基金投資范圍、投資對象的監督 B．對基金投融資比例的監督 C．對基金投資禁止行為的監督

D．對參與銀行間同業拆借市場交易的監督

58、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數量不滿__人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會。連續__個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

59、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產品業績信息

D．基金經理和公司管理團隊信息

60、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現在__。

A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

C．交易型開放式指數基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

D．經中國證監會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

第三篇：2016年下半年廣東省證券從業資格《證券投資基金》：證券投資基金的概念模擬試題

2016年下半年廣東省證券從業資格《證券投資基金》：證

券投資基金的概念模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協議書 D．證券買賣委托書

2、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。A．債券基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金

D．認股權證基金

3、在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登__的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．發行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

4、全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

5、證券公司從事代辦股本轉讓服務業務應具備的條件之一為：最近凈資產不低于人民幣__億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．5 B．6 C．7 D．8

6、首次公開發行尚未上市的股票，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按__估價。A．開盤價 B．收盤價 C．成本價 D．平均價

7、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是__。A．上證180指數成分股股票 B．交易所交易型開放式指數基金 C．國債

D．深證100指數成分股股票

8、交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結構型基金

9、構建證券組合的原因是__ A．降低系統性風險 B．降低非系統性風險 C．增加系統性收益 D．增加非系統性收益

10、基金監管工作的首要目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險

D．推動基金業的發展

11、向原股東配售股份，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

12、針對股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時賣出股指期貨合約就構成一個__策略。A．期現套利 B．跨市套利 C．Alpha套利

D．跨品種價差套利

13、對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經（）批準，中國證監會可以予以凍結或者查封。A．證券交易所

B．國務院證券監督管理機構主要負責人 C．執法機構 D．司法部門

14、高通貨膨脹下的GDP增長，將促使證券價格__。A．快速上漲 B．呈慢牛態勢 C．平穩波動 D．下跌

15、關于有限責任公司的股東數的規定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下 C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

16、ETF網上發售時，投資者以__方式認購基金份額 A．組合證券 B．現金

C．證券和資金組合 D．組合基金

17、我國《證券法》對證券發行的規定不包括__。

A．公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用

B．公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途 C．經紀業務中的禁止性規定

D．公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料

18、證券包銷是指__。

A．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

19、集合競價集中撮合的處理方法中，所有買入委托的限價均__賣出委托的限價。A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于

20、下列有關股東大會的論述錯誤的有__。A．股東大會一般每一年或半年定期召開一次 B．董事會不可以提議召開臨時股東太會 C．只有監事會可以提議召開臨時股東大會

D．股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議，實行累積投票制

21、我國自__年開始發行境外上市外資股(H股、N股等)。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994 22、2006年2月9日，中國人民銀行發行了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發布當天國家開發銀行和__完成首筆交易。A．中國農業銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設銀行 D．中國民生銀行

23、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項（）。A．看漲期權 B．看跌期權 C．平價期權 D．實質期權

24、下列不屬于內幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計劃 B．公司股權結構的重大變化 C．公司債務擔保的重大變更

D．公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的35%

25、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、__是以股票的方式派發的股息，通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。A．現金股息 B．股票股息 C．資本利得 D．財產股息

2、在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對（）A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

3、證券公司內部控制的主要內容包括__。A．業務創新的內部控制 B．投資銀行業務內部控制 C．會計系統內部控制 D．自營業務內部控制

4、債券質押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

5、混合基金是指__。

A．同時以股票、債券為投資對象的基金

B．既注重資本增值又注重當期收入的一類基金 C．以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金

D．以追求資本增值為基本目標、較少考慮當期收入的基金

6、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是__。A．發行人的監事 B．發行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

7、境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照以及__等內容和資料。A．家庭成員 B．通訊地址 C．聯系電話 D．國籍

8、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是__。A．有價證券 B．要式證券 C．證權證券 D．資本證券

9、股東大會是由股份有限公司全體股東組成、表達公司最高意思的權力機構。股東大會的職權可以概括為__。A．決定權和審批權 B．決定權和經營權 C．經營權和審批權 D．經營權和執行權

10、__即對影響基金銷售的各種環境因素進行的控制。A．內部環境控制 B．會計系統內部控制 C．信息技術內部控制 D．銷售業務流程控制

11、基金資產總值包含__。A．基金管理費用

B．基金應收的申購基金款

C．基金所擁有的各類證券的價值 D．基金其他投資所形成的價值

12、我國銀行間債券市場存在的問題主要體現在__。

A．不少債券品種交易次數很少，或者長時間根本沒有交易 B．某些債券品種開始時交易比較活躍，但此后交易越來越少 C．某些交易價格只有一筆成交，不具備市場代表性 D．不存在未公開的場外交易

13、下列交易活動中，屬于內幕交易的有__。A．非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買賣證券

B．某上市公司監事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券 C．非內幕人員利用市場上的謠傳買賣證券

D．某上市公司的顧問在進行顧問業務時獲得的公司即將進入經營困境信息而賣出該上市公司股票

14、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求包括__。A．境外投資顧問和境外資產托管人信息 B．境外證券投資交易信息

C．投資境外市場可能產生的風險信息 D．基金資產凈值

15、指數型ETF能否發行成功與__的選擇有密切關系。A．證券交易所 B．基礎指數 C．受托人 D．投資者

16、下列關于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

17、如果以EVt表示期權在t時點的內在價值，x表示期權合約的協定價格，St表示該期權標的物在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點的內在價值可表示為__。A．當St≥x時，EVt=0 B．當St＜x時，EVt=(x-St)m C．當St≤x時，EVt=0 D．當St＞x時，EVt=(St-m

18、《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券質押式回購交易實行國債回購交易按__進行申報，企業債回購交易按__進行申報。A．席位，席位

B．證券賬戶，證券賬戶 C．席位，證券賬戶 D．證券賬戶，席位

19、簽發審計報告前的審計工作底稿的復核，一般由主任會計師負責，是對整套工作底稿進行__復核。A．真實性 B．時間性 C．完整性 D．原則性

20、股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

21、__負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業務交流工作。A．基金公會 B．基金監管部 C．基金委員會

D．基金公司會員部

22、證券投資基金特點包括__。A．分散風險 B．專業理財 C．穩定市場 D．集合投資

23、控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，（）個月內不得轉讓。A．6 B．12 C．24 D．36

24、目前，ETF的清算交收過程包括__。A．網上現金發售的證券過戶 B．組合證券發售的證券凍結 C．網上現金發售資金結算

D．份額交易的登記和托管業務 E．組合證券發售的證券過戶

25、以下關于債券的說法，正確的有__。A．發行人是借人資金的經濟主體 B．投資者是出借資金的經濟主體 C．發行人需要在一定時期付息還本

D．反映了發行者和投資者之間的債權債務關系

第四篇：江西省2015年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試試題

江西省2015年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統的要點有：申報__股代表棄權。A．0 B．1 C．2 D．3

2、股票買賣印花稅最后由（）統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司? B．證券交易所? C．中國證監會? D．證券公司

3、將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．內在價值

4、根據中國加入WTO的承諾，中國加入WTO三年內，外國證券公司設立合營公司從事我國證券投資基金管理業務時，外資比例不超過__。A．17% B．33% C．49% D．80%

5、對上市的封閉式基金不收取印花稅的是__。A．北京證券交易所 B．上海證券交易所 C．廣州證券交易所 D．深圳證券交易所

6、基金托管人對基金會計的復核包括__。A．基金賬務的復核 B．基金資產凈值的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金頭寸的復核

7、證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，__經營，履行對客戶的誠信義務。A．審慎 B．誠信 C．依法 D．獨立

8、關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

9、外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的__，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

10、按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業債券

11、據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．后買先賣 B．先買先賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

13、按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為（）。A．可轉換證券 B．基金證券 C．債券 D．股票

14、股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉增收益

15、證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，__有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。A．中國證監會

B．證券從業人員所在機構

C．中國證券業協會自律監察專業委員會 D．人民法院

16、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（）進行復核。

A．托管機構? B．證券公司自己? C．推廣機構? D．結算托管部門

17、在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業年金

C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業年金

18、根據我國證監會的規定，境外證券經營機構設立的駐華代表處，經過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項會員 D．臨時會員

19、趨勢線被突破后，這說明__。A．股價會上升 B．股價走勢將反轉 C．股價會下降

D．股價走勢將加速

20、以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資（）A．股票基金 B．混合基金

C．貨幣市場基金 D．主動型基金

21、確定資產類別收益預期的主要方法有（）。A．風險收益法 B．情景綜合分析法 C．預期收益最大化法 D．成本收益法

22、將權證劃分為認購權證和認沽權證的劃分依據是__。A．權證持有人行權的時間不同 B．權證的內在價值分類

C．權證行權的基礎資產或標的資產 D．持有人權利的性質不同

23、__是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理擇時能力的一種方法。A．現金比例變化法 B．二次項法

C．銀行存款比例變化法 D．成功概率法

24、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

25、以下各技術指標，屬于超買超賣型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、輔導報告是（）對擬發行證券的公司的輔導工作結束以后，就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。A．保薦人 B．派出機構 C．保薦機構 D．發行人

2、證券發行人包括__。A．個體戶 B．公司(企業)C．金融機構

D．政府和政府機構

3、按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及__項目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

4、經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報__審批。A．國土資源部 B．建設部

C．土地所在省級土地行政主管部門審批 D．當地省級發改委

5、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的__，并且不得超過__億元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

6、在我國，（）不能擔任基金托管人。A．證券公司 B．資產管理公司 C．保險公司 D．商業銀行

7、企業股份制改組方案一般應當遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業務

B．避免同業競爭，減少關聯交易 C．保持較高的資產總額與資產利潤率

D．明確股份有限公司與各關聯企業的經濟關系

8、當普通股的市價低于認股價格時，認股權證的市場價格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

D．可能大于零

9、作為ADR持有者、發行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場信息

C．提供基礎證券發行人的信息

D．提供法律、會計、審計等方面的咨詢和代理服務

10、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

11、公司發行認股權證籌資，其所涉及的認股權證是獨立流通的和不可贖回的，因而對公司的影響也與發行可轉換證券不同，其特點有__。

A．發行認股權證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結構的好處，這與可轉換證券籌資相似

B．認股權證的執行增加的是公司的權益資本，而不改變其負債 C．公司發行認股權證有利于未來資本結構的調整 D．發行認股權證通過出售看漲期權可降低籌資成本

12、__不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議的內容。A．雙方權利義務和風險提示

B．證券公司禁止營業部從事的業務內容

C．營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名

D．營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容

13、在下列關于旗形形態的陳述中，正確的陳述有__。A．旗形出現之前，一般應有一個旗桿

B．旗形持續的時間越長，股價保持原來趨勢的能力越強 C．旗形形成之前，成交量較大 D．旗形形成之后，成交量較小

14、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

15、證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前__名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。A．10 B．15 C．20 D．30

16、我國目前記賬式國債發行采用__，憑證式國債發行采用__。A．承購包銷方式；公開招標方式 B．公開招標方式；承購包銷方式 C．公開招標方式；公開招標方式 D．承購包銷方式；承購包銷方式

17、股票的市場價格總是圍繞其__波動。A．內在價值 B．清算價值 C．票面價值 D．賬面價值

18、上市公司發行證券，發行人關于本次證券發行的申請與授權文件包括（）。A．發行人董事會決議

B．發行人關于本次證券發行的申請報告 C．發行公告

D．發行人股東大會決議

19、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，下列說法正確的有__。

A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值

20、關于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金 D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

21、下列可以列入集合資產管理計劃費用的是__。A．集合資產管理計劃推廣期間的費用

B．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出 C．集合資產管理計劃資產的損失

D．集合資產管理計劃運作期間發生的費用

22、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協議期間內，在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠期利率協議 B．利率互換協議 C．利率期貨 D．利率期權

23、債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利的是__。

A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、《公司法》關于強化監事會作用，下列敘述正確的是__。A．出席會議的監事可以不在會議記錄上簽字

B．有限責任公司設立監事會，其成員不得少于3人 C．監事會無權向股東會提出罷免董事、經理的建議 D．監事可以提出召開臨時監事人會議

25、行業因素包括定性因素和定量因素，常見的有__等。A．行業或產業競爭結構 B．抗外部沖擊的能力 C．經濟周期循環 D．行業估值水平

第五篇：2016年下半年江西省證券從業資格《證券投資基金》第十章考試試卷

2016年下半年江西省證券從業資格《證券投資基金》第十

章考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金資產估值的對象是基金所持有的__。A．高收益資產

B．扣除負債后的資產 C．全部負債 D．全部資產

2、在發行的具體申報上，國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由__轉報。A．國家發改委 B．行業管理部門 C．省發展改革部門

D．計劃單列市發展改革部門

3、隨著新會計準則的實施，基金未實觀估值增值(減值)作為公允價值變動損益計人當期損益，在會計上成為__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

4、當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是__。

A．投資組合保險策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于買入并持有策略

5、投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式 B．根據自身承受能力接受交易結果 C．采用正確的委托手段

D．按規定繳存交易結算資金

6、開放式基金份額的__，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A．申購 B．贖回 C．認購 D．登記

7、在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年以下 C．10年以下 D．2年以下

8、__是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。A．總經理 B．督察長 C．董事長 D．部門經理

9、B股采取記名股票形式，以__標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

10、證券經紀業務營銷人員職業道德建設的源泉是__。A．公平競爭 B．勤勉盡責 C．客戶至上 D．友好合作

11、從金融衍生工具的新發展角度來分析，資產證券化是__。A．風險管理型創新的重要成果 B．增強流動型創新的重要成果 C．信用創造型創新的重要成果 D．股票創新型創新的重要成果

12、結算所實行的結算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉制度

C．大戶報告制度 D．即時結算制度

13、適合人選收入型組合的證券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的債券

C．高派息風險的普通股

D．低派息、股價漲幅較大的普通股

14、公司在將法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

15、《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業日進行證券和價款的收付，完成交收的方式稱之為__。A．當日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特約日交收

17、按照H股公司上市后的公司治理要求，審核委員會須有至少（）名成員，并必須全部是非執行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18、資產評估報告的有效期為（）。A．評估報告日起的1年 B．評估報告日起的2年 C．評估基準日起的2年 D．評估基準日起的1年

19、《中華人民共和國證券法》于__正式實施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

20、關于認股權證，下列說法不正確的是__。A．認股權證也稱為股本權證

B．認股權證一般由基礎證券的發行人發行 C．行權時不會增加股份公司的股本

D．我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證就屬于認股權證

21、無記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權利 B．股票記載方式 C．轉讓方式 D．安全性

22、按照現行規定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數量，合計不得超過該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

23、滬深300指數按規定作定期調整，每次調整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、看跌期權的買方具有在約定期限內按__賣出一定數量金融資產的權利。A．協定價格 B．期權價格 C．市場價格

D．期權費加買入價格

25、客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在《證券交易委托代理協議》中，乙方(證券公司營業部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。

A．乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，實施銀證轉賬存取方式

B．乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C．乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則

D．乙方的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

2、已完成股權分置改革的公司，可按股份流通受限與否分為__。A．普通股票和優先股票

B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內資股

D．未上市流通股份和已上市流通股份

3、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結算 B．兩次成交，一次結算 C．一次成交，一次結算 D．一次成交，兩次結算

4、下列說法中，正確的是__。

A．定向發行又稱私募發行，即面向少數特定投資者發行 B．承購包銷又稱私募發行

C．承購包銷指發行人與由商業銀行證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式

D．招標發行指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式

5、對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括__。A．口頭或書面警示 B．約見談話

C．限制相關證券賬戶交易 D．罰款

6、金融衍生工具按交易場所分類，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

7、結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為__。A．公開募集的結構化產品 B．非收益保證型產品 C．私募結構化產品 D．商品聯結型產品

8、在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有__。A．自營性買賣 B．代理證券發行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業務

9、證券營業信息技術人員編制應不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

10、基金管理公司的__是指公司為防范金融風險、保護資產的安全與完整、促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程序、管理與控制措施的總稱。A．外部控制機制 B．外部控制制度 C．內部控制機制 D．內部控制制度

11、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

12、__提出和建立的現代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

13、以下哪種基金信息的披露時間一般無法事先預見（）A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產凈值公告 C．基金份額凈值公告 D．基金臨時信息

14、關于詢價，下列說法不正確的是__。

A．詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段 B．通過初步詢價確定發行價格和相應的市盈率

C．根據累計投標詢價結果確定發行價格和發行市盈率

D．詢價對象可以是符合中國證監會規定條件的合格境外機構投資者(QFII)

15、有一投資者在某日申報債轉股500手，但此轉股的初始價格為每股20元，則該可轉債可轉換成發行公司股票數量為__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、__應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．客戶信用資金存管銀行 D．證監會

18、可轉換公司債券的發行規模由發行人根據其投資計劃和財務狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產總額的40% B．可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產總額的30% C．對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產總額的40% D．對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產總額的30% E．預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額

19、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A方差為30%、期望收益率為14%，證券B的方差為20%、期望收益率為12%。在不允許賣空的基礎上，以下說法正確的有__。

A．最小方差證券組合為B B．最小方差證券組合為40%A+60%B C．最小方差證券組合的方差為24% D．最小方差證券組合的方差為20%

20、新股發行議案經董事會表決通過后，上市公司應當在__內報告證券交易所。A．2日 B．2個工作日 C．5日

D．5個工作日

21、根據資金來源和用途不同，基金可以分為__。A．公募基金 B．私募基金 C．在岸基金 D．離岸基金

22、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分現金流量隨特定__或其他類似變量的變動而變動。A．利率、金融工具價格 B．商品價格、匯率 C．價格指數、費率指數 D．信用等級、信用指數

23、基金會計核算中，證券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的買賣和交易。A．股票 B．債券

C．資產支持證券 D．權證

24、關于新股網上定價發行與網上競價發行的區別，下列說法正確的是（）。A．發行對象的確定方式? B．發行場所的確定方式? C．發行時間的確定方式? D．發行價格的確定方式

25、根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為__。A．全球性市場 B．全國性市場 C．區域性市場 D．無形市場