第一篇：2017年上半年內蒙古基金從業資格：證券投資基金的類型試題

2017年上半年內蒙古基金從業資格：證券投資基金的類型試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.__是基金管理公司最基本的一項業務。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業務 C．基金運營

D．投資咨詢服務

2.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權交易 B．回購交易 C．現券買賣 D．信用交易

3.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

4.下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

5.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品

6.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 7.基金運作費用包括__。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續費

8.在我國，基金行業自律性組織是__。A．中國證券業協會 B．中國證監會 C．中國銀監會 D．中國登記結算公司

9.下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 10.基金產品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

11.合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 12.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

13.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 14.根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% 15.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

16.缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細胞內原卟啉增高

17.下列關于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 18.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經營風險 B．管理水平風險 C．職業道德風險 D．合規風險

19.備兌權證通常由__發行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監會

20.基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

21.結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業文化

22.基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準

23.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

24.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

25.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

26.關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發行市場的前提 B．發行價格受交易價格影響 C．發行市場是流通市場的延續 D．發行市場是流通市場的基礎

27.有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是（）。A．主板市場 B．創業板市場 C．現貨交易市場 D．中小企業板市場

28.基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

29.基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》

30.《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 31.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

32.上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．30 33.足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監管部門 C．基金托管人

D．基金份額持有人

34.目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品

D．掛鉤不同標的資產的理財產品

35.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系 36.關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

37.根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經中國證監會核準當日 B．基金募集申請經中國證監會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日

38.下列__屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 39.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A．前臺業務系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

40.關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執行 41.通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的（）。A．市場準入監管 B．日常持續監管 C．現場檢查 D．非現場檢查

42.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

43.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．年度基金報告

44.對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續營銷 C．營業推廣 D．公共關系

45.國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則

46.關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出 D．基金申報價格最小變動單位為0.01元

47.下列金融產品中，具有較好流動性的是__。A．證券投資基金 B．銀行理財產品 C．券商集合計劃 D．銀行定期存款

48.行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監察稽核部

49.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

50.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定 B．信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定 C．未按規定履行信息披露文件備案、置備義務 D．年度報告的財務會計報告未經審計即予披露

第二篇：2015年內蒙古基金從業資格：證券投資基金概述試題

2015年內蒙古基金從業資格：證券投資基金概述試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

2、根據《銷售人員執業守則》，基金銷售人員應遵守以下__行為規范。A．在向投資者推介基金時，不應考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優先考慮VIP客戶

C．在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務時，應公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金

3、《證券投資基金法》規定，成立基金管理公司，實繳貨幣資本不得低于__元人民幣。

A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億

4、一般情況下，優先股票的股息率是__的，其持有者的股東權利受到一定限制。A．不確定 B．固定

C．隨公司盈利變化而變化 D．浮動

5、基金注冊登記機構應當提供每____基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A：日 B：3日 C：周 D：10日

6、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

7、為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

8、增長型基金具有__特點。A．以追求資本增值為基本目標 B．較少考慮當期收入

C．主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象 D．與收入型基金相比，風險小、收益也較低

9、基金公司的資產管理規模直接關系其__。A．業界聲譽 B．注冊資本 C．管理費收入 D．員工人數

10、基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

11、基金管理人的職責不包括__。A．資產保管 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計復核

12、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設__個基金賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

13、根據中國證監會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。A：《證券投資基金法》 B：《關于基金管理公司及證券投資基金執行〈企業會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》

14、某基金名稱顯示了投資方向，那么它應當有____以上的非現金基金資產屬于該投資方向確定的內容。A：50% B：60% C：80% D：90%

15、____對基金管理人的估值結果負有復核責任。A：基金注冊登記結構 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監管機構

16、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售費率的監控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用

17、處于家庭衰老期的家庭投資應以__為主。A．偏保守的平衡資產配置 B．偏進取的平衡資產配置 C．長期投資的權益投資工具 D．固定收益工具

18、在我國，依法對證券投資基金活動實施監督管理的機構主要是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．財政部

D．中國人民銀行

19、在我國，開放式基金中，一般不收取認購費的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金

20、證券交易所的主要職責有__。A．提供交易場所與設施 B．制定交易規則

C．監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性與合法性 D．確保交易市場的公開、公平和公正

21、下列選項中，__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

22、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

23、場外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回

24、我國第一只上市開放式基金是______，第一只結構化基金是______。__ A．國投瑞銀瑞福基金；華夏上證50ETF B．華夏上證50ETF；南方積極配置基金 C．南方積極配置基金；國投瑞銀瑞福基金 D．興業社會責任基金；ETF聯接基金

25、基金的風險分析指標中，__越高意味著基金相對于業績基準的波動性越大。A．行業集中度 B．標準差 C．貝塔系數

D．行業投資集中度

26、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

27、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

28、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節。

A．投資人利益優先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性

29、現場檢查主要側重對銷售機構__進行檢查。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可

30、關于基金管理費計提標準以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高

C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計提基金管理費 D：指數化基金指數投資部分的管理費率高于一般水平

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用

32、基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當事人 B．上市公司

C．基金監管機構和自律組織

D．基金銷售機構等市場服務機構

33、有價證券是____的一種形式。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本

34、封閉式基金“價格優先、時間優先”的交易原則是指__。A．較低價格買進申報優先于較高價格買進申報 B．較高價格買進申報優先于較低價格買進申報 C．較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報

D．買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者

35、基金管理公司的發起人自公司成立____年內不得轉讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資____年內不得轉讓。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2

36、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

37、某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為____ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9%

38、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

39、對于指數型基金，一般可從__方面進行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標的指數 D．跟蹤誤差

40、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由__和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．發起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

41、政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一，但其發行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

42、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產組合的時序表現及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現有一個概覽

B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考

C．有助于基金經理的進一步分析，調整投資組合，促進投資目標的實現

D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業績考核提供部分量化指標

43、__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

44、下列關于證券投資風險與收益規律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發行者會提高債券的票面利率，或發行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

45、基金銷售監管的原則包括__。A．依法監管原則

B．公開、公平、公正原則 C．審慎監管原則

D．監管的連續性和有效性原則

46、目前，我國基金管理人編制基金年報由____復核。A：中國證監會 B：基金發起人 C：證券交易所 D：基金托管人

47、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產價值 C．實際價值 D．清算資金

48、基金管理公司應當建立__的治理結構。A．組織機構健全 B．職責劃分清晰 C．制衡監督有效 D．激勵約束合理

49、__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

50、關于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優惠

C．認購期內產生的利息，經過投資者再次提出認購申請后轉為基金份額 D．在交易時間內，投資者可以多次提交認購/申購申請

51、下列各項中，不屬于當前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險公司

C．證券咨詢機構

D．基金管理公司直銷中心

52、對基金托管人按照法規要求須向____報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料。A：中國人民銀行 B：中國證監會 C：中國銀監會

D：中國證券業協會

53、在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．15

54、證券市場本質上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值

D．有價證券

55、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券

56、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔

57、基金托管人對基金管理人監督的主要內容包括__。A．對基金投資范圍、投資對象的監督 B．對基金投融資比例的監督 C．對基金投資禁止行為的監督

D．對參與銀行間同業拆借市場交易的監督

58、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數量不滿__人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會。連續__個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

59、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產品業績信息

D．基金經理和公司管理團隊信息

60、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現在__。

A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

C．交易型開放式指數基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

D．經中國證監會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

第三篇：2016年內蒙古證券從業資格《證券投資基金》：股票基金模擬試題

2016年內蒙古證券從業資格《證券投資基金》：股票基金

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券法確立了證券公司以__為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規范經營和風險控制意識。A．總資本 B．凈資本 C．負債率 D．利潤率

2、基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A．中國證監會 B．中國人民銀行 C．商業銀行

D．中國農業銀行

3、關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模? B．證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告? C．證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易? D．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務 4、2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規程》

C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規程》

5、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

6、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

7、關于認股權證，下列論述不正確的是__。A．認股權證又稱為股本權證

B．認股權證一般由基礎證券的發行人發行

C．目前創新類證券公司創設的權證均為認股權證

D．我國證券市場曾經出現過的配股權證、轉配股權證屬于認股權證

8、由于資本市場線通過無風險資產[點(0,rf)]及市場組合M[點(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風險溢價

D.σP表示有效組合P的標準差

9、某證券投資者以每股30元的價格買入10000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規定計收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

10、證券從業人員禁止性行為是（）。

A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務 C．以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

11、金融衍生工具產生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅動 C．金融自由化 D．新技術革命

12、如果股價偏離移動平均線太遠，不管是在移動平均線上方或下方，都有向平均線回歸的要求是__指標的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY

13、認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于__。A．30 B．2個月 C．3個月 D．6個月

14、在美國存托憑證(ADR)的業務機構中，負責ADR的保管和清算的機構是__。A．證券交易所 B．存券銀行 C．托管銀行

D．中央存托公司

15、公司經營發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（）的股東，可以申請人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

16、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對基金投資組合的最終表現有著決定性的影響。A．資產配置決策 B．制定投資政策 C．進行證券分析 D．修正投資組合

17、道氏理論認為，在下列所有價格中最重要的是__。A．開盤價 B．收盤價 C．最低價 D．最高價

18、投資者為實現投資目標所遵循的基本方針和基本準則是__。A．證券投資政策 B．個股研究報告 C．行業研究報告

D．投資組合業績評估報告

19、發行對象僅限于個人的國債是__。A．記賬式國債 B．憑證式國債

C．儲蓄國債(電子式)D．戰爭國債

20、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型（）。A．對手方最優價格申報? B．本方最優價格申報? C．全額成交或撤銷申報? D．最優5檔即時成交剩余轉限價申報

21、某公司以凈資產倍率法確定新股發行價格為9.60元，該公司發行前的凈資產為19200萬元，總股本數為12000萬股，則溢價倍數為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

22、在圖形上，一個證券組合的特雷諾指數是__。A．連接證券組合與無風險資產的直線的斜率 B．連接證券組合與無風險證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價 D．連接證券組合與最優風險證券組合的直線的斜率

23、在B股發行的過程中，境內的資產評估機構應當是__的機構。A．具有良好資信 B．具有從事證券相關業務資格

C．具有從事境外上市外資股發行經驗 D．具有國外辦事處

24、完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關

D．保持不變

25、證券交易所設總經理1人，由__任免。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國家發展與改革委員會 D．國務院證券監督管理機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、股票網上發行具有__優點。A．經濟性 B．高效性 C．安全性 D．穩定性

2、下列屬于交易所交易資金清算的流程是__。A．接收交易數據 B．分析交易數據 C．制作清算指令 D．執行清算指令

3、下列選項中，不屬于證券市場監管的手段的有__。A．法律手段 B．處罰手段 C．行政手段 D．市場手段

4、市場利率變化影響股票價格的途徑包括__。

A．利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B．利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

C．利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

D．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

5、債券質押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

6、在我國，取得自營業務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業務，不得因自營業務影響經紀業務，這反映了__的申報原則。A．時間優先 B．客戶優先 C．價格優先 D．會員優先

7、同時滿足__條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。

A．規范履行信息披露義務

B．股東權益為正值或凈利潤為正值

C．最近財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見 D．具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統

8、如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

9、某只股票上日的收市價為9.05元，當日集合競價中使所有有效委托產生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日的集合競價的成交價是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

10、基金的托管費用通常__。

A．逐日計算并累計，按周支付給托管人 B．逐周計算并累計，按月支付給托管人 C．逐日計算并累計，按月支付給托管人 D．逐月計算并累計，按季度支付給托管人

11、我國目前的證券發行制度實行核準制，并配之以__。A．網絡公示制度 B．發行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

12、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風險溢價為3%，無風險利率為6%，如果不存在套利機會，那么因素2的風險溢價為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

13、有限責任公司經批準變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司的__。A．凈資產額 B．注冊資本額 C．資產總額 D．總股本

14、證券交易所的管理對象包括__。A．上市公司 B．證券交易行為 C．證券發行行為

D．場內外交易證券商

15、發行國際債券的信用級別評定必須由__進行。A．發行國資信評估機構 B．國際資信評估機構

C．投資者所在國資信評估機構

D．國際金融機構指定的資信評估機構

16、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

17、《上市公司收購管理辦法》對收購入進行了規范，主要是__。

A．對收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導致收購人先行控制上市公司后轉移上市公司資金用于收購，規定收購人足額付款

B．除財務顧問在收購完成后的12個月內對收購人進行持續督導外，要求收購人實行向所在地證監局的每月報告制度，通過證監局加強持續監管力度

C．對于收購人存在到期不能清償數額較大債務且處于持續狀態、最近3年有重大違法行為或嚴重的證券市場失信行為的，禁止其收購上市公司 D．明確界定一致行動人的范圍，對一致行動人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責任落在一致行動嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面

18、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有__權利。A．參加會員大會

B．有選舉權和被選舉權

C．對證券交易所事務的提議權和表決權 D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 E．按規定轉讓交易席位

19、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．數量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．數量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．數量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

20、關于基金持有人與基金托管人的關系，下列說法正確的有__。A．持有人與托管人的關系是委托與受托的關系 B．基金持有人把基金資產委托給基金托管人保管

C．對持有人而言，把基金資產委托給基金托管人，難以確保基金資產的安全 D．對基金托管人而言，必須對基金持有人負責，監督基金管理人的行為

21、關于證券交易清算與交收的區別，下列表述中錯誤的是__。A．清算是對應收、應付證券及價款的計算

B．清算確定應收、應付數額或金額，發生財產的實際轉移 C．交收是辦理證券和價款的收付，發生財產的實際轉移 D．清算不發生財產的實際轉移

22、集合資產管理計劃推廣期間，應當由__負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機構

D．結算托管部門

23、首次公開發行股票并上市的，應當對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽名、蓋章的是（）。A．發行人及其發行代表人 B．保薦人及其保薦代表人 C．實際控制人

D．發行人的控股股東

24、在恒生流通綜合指數系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有__。A．策略性股東持有的股權，由1位或多位策略性股東單獨或合并持有超過30%的股權

B．互控公司持有的股權，由1家香港上市公司所持有超過5%的股權 C．監事持有的股權，個別監事持有超過10%的股權 D．董事持有的股權，個別董事持有超過5%的股權

25、在宏觀經濟分析的經濟指標中，貨幣供給是__。A．先行性指標 B．后行性指標 C．同步性指標 D．滯后性指標

第四篇：2016年內蒙古基金從業資格：私募股權投資概述試題

2016年內蒙古基金從業資格：私募股權投資概述試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事__等相關活動的人員。A．宣傳推介基金 B．發售基金份額

C．辦理基金份額申購和贖回 D．基金產品創新

2、基金定期定額投資計劃的優點有__。A．免去投資者多次申購的煩瑣手續 B．風險控制效應 C．成本效應 D．復利效應

3、____中，賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入，并按應收取的全部價款與其成本.應收利息和相關費用的差額入賬 A：股票差價收入 B：債券差價收入 C：債券利息收入

D：證券買賣差價收入

4、證券投資基金的主要投資風險不包括____ A：市場風險 B：管理風險 C：匯率風險

D：巨額贖回風險

5、申請基金從業人員資格者，必須年滿____周歲。A：18 B：19 C：20 D：21

6、在____方式下，證券機構只需盡最大努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔任何責任。A：自銷 B：代銷 C：承銷 D：包銷

7、基金報告應該在會計結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15? B．45? C．60? D．90

8、下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監管機構

D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

9、基金托管協議是明確__與基金托管人在相關事宜中的權利、義務及職責的協議。

A．基金管理人 B．基金份額持有人 C．基金注冊登記機構 D．基金銷售代理人

10、根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念

11、__在普及投資者教育、培訓客戶經理的工作中起到了“領頭羊”的作用。A．中國證監會 B．中國銀監會

C．中國證券業協會

D．中國證監會派出機構

12、小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經營業績進行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

13、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數 B．比例 C．資金 D．數量

14、基金季度報告的投資組合報告需要披露的有__。A．前10名股票明細和前5名債券明 B．行業分類的股票投資組合 C．券種分類的債券投資組合 D．投資組合報告附注

15、基金募集失敗，基金管理人應承擔__的責任。A．重新發售該基金 B．補償投資人認購損失

C．將投資人認購款項加計利息退還投資人

D．以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用

16、以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經營活動的監管

C．對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管 D．對基金銷售機構基金銷售各環節的監管

17、商業銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期國債

D．高等級公司債券

18、基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括__、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。A．審計費 B．律師費 C．上市年費 D．信息披露費

19、在ETF的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為____ A：網上認購和網下認購 B：集體認購和個人認購 C：公開認購和私人認購 D：有償認購和無償認購

20、我國第一只以債券投資為主的債券基金是__。A．銀華優選 B．華安富利 C．南方避險 D．南方寶元

21、ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．10

22、__屬于證券投資基金合同的當事人。A．基金注冊登記機構 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份額持有人

23、我國封閉式基金存續期應在__年以上，存續期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．3 B．5 C．10 D．15

24、金融機構發行債券的目的包括__。A．籌資用于某種特殊用途 B．增加核心資本 C．提高被動負債

D．改變本身資產負債結構

25、根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起____個月內做出核準或者不予核準的決定。A：2 B：3 C：6 D：8

26、目前，我國開放式基金的銷售體系以__代銷和基金管理公司直銷為主。A．保險公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司

27、從____看，基金份額持有人分兩類一是公眾或個人投資者，二是機構投資者。A：投資規模 B：投資方式上 C：投資目標 D：投資組合

28、對于基金交易費，下列說法正確的有__。

A．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D．印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規定收取

29、理論上，轉增股本之后，每股價格相應__。A．向下調整 B．向上調整 C．不變

D．隨市場行情而定

30、某債券基金的平均到期日為5年，久期為4年，則當市場利率下降0.5%時，該債券基金的資產凈值約__。A．減少2.5% B．減少2% C．增加2.5% D．增加2%

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．3% B．2.5% C．5% D．1.5%

32、以下哪種基金不收取申購和贖回費____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金

D：貨幣市場基金

33、對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續營銷 C．營業推廣 D．公共關系

34、根據《證券法》，下列屬于證券交易內幕信息知情人的有__。A．發行人的首席執行官 B．持有公司1%股份的股東 C．保薦人

D．從股民論壇看到內幕信息的人

35、記名股票是指在__上記載股東姓名的股票。A．股份公司的股東名冊 B．股份公司的招股說明書 C．股票票面

D．股份公司的公司章程

36、下列我國機構中可以成為證券發行人的有__。A．企業 B．政府 C．金融機構 D．證券業協會

37、下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性 D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

38、我國基金銷售監管的原則有__。A．依法監管原則

B．監管與自律并重原則

C．監管的連續性和有效性原則 D．審慎監管原則

39、在我國，股票型基金的資產投資于股票的比例應不低于__。A．50% B．60% C．80% D．90%

40、以下選項中，屬于基金公司風險控制能力考察要點的有__。A．公司合規經營情況 B．公司客戶服務情況 C．公司危機處理情況 D．公司信息披露情況

41、基金管理人只有不斷開發出能夠滿足客戶需求的多樣化的基金____供客戶選擇，才能不斷擴大業務規模。A：產品 B：價格 C：規模 D：服務

42、市場營銷運作管理首先要解決的是____ A：銷售什么產品

B：產品定價或基金費率 C：渠道選擇 D：促銷手段

43、如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．50% B．60% C．70% D．80%

44、影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經濟與宏觀經濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業與部門因素 D．公司經營狀況

45、下列屬于基金銷售機構客戶流失原因的有__。A．客戶因為市場變化而退出基金投資市場 B．客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買 C．客戶不滿意銷售機構的服務而轉移購買

D．客戶為了較低的手續費或服務價格而轉移購買

46、反映股票型基金經營業績的主要指標包括__等。A．持股數量 B．基金分紅

C．份額凈值增長率 D．已實現收益

47、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

48、用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產的價值稱為股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

49、關于家庭成熟期的特點和投資偏好，下列說法正確的有__。A．收入大部分用于消費 B．以雙薪家庭為主

C．事業發展和收入均達到高峰

D．投資應該以偏進取的平衡資產配置為主

50、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．營銷權 B．特許經營權 C．財產支配權

D．基本權利和義務

51、下列選項中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件。A．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

B．依其所在國家或者地區的法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好

C．所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

D．最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰

52、按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．募集方式 B．組織形式 C．規模大小 D．投資方向

53、基金銷售機構有未履行報送手續、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規情形時，中國證監會或證監局依法采取的行政監管或行政處罰措施包括__。A．提示基金銷售機構改正 B．出具監管警示函

C．對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會，報送之日起20日后，方可使用 D．責令銷售機構進行整改、暫停辦理相關業務、立案調查

54、股票應載明的事項有__。A．公司成立的日期 B．公司名稱 C．股票的編號 D．股票種類

55、基金行業自律機構是由__成立的行業自律組織。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額發售機構 D．基金監管機構

56、____是指個別證券特有的風險，包括企業的信用風險.經營風險.財務風險等。非系統性風險可以通過分散投資加以規避。A：操作風險 B：系統性風險 C：非系統性風險 D：管理運作風險

57、基金的各項資產利息的計提方式為__。A．按周計提 B．按月計提 C．按日計提 D．按季計提

58、證券市場包括__。A．基金市場 B．同業拆借市場 C．債券市場 D．股票市場

59、證券交易所的會員____ A：可以自動轉讓交易席位

B：轉讓交易席位必須由證監會審批 C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批 D：不得轉讓交易席位

60、專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格的，機構高級管理人員應已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者__年以上證券、金融業務的工作經歷。A．2 B．3 C．5 D．7

第五篇：2016年內蒙古證券從業《證券投資基金》：基金財務會計報告分析模擬試題

2016年內蒙古證券從業《證券投資基金》：基金財務會計

報告分析模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、上市公司在本次重大資產重組前不符合中國證監會規定的公開發行證券條件，或者本次重組導致上市公司實際控制人發生變化的，上市公司申請公開發行新股或者公司債券，距本次重組交易完成的時間應當不少于__個完整的會計。A．1 B．2 C．3 D．5

2、提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經__簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經辦律師

B．2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人 C．3名以上經辦律師

D．3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

3、假設固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數，在1800點平倉，而交易保證金為5%，則其收益率為__。A．200% B．300% C．500% D． 800%

4、當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長期債券 D．中長期債券

5、發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關注

A．重大風險提示 B．風險提示

C．投資風險提示 D．重大事項提示 6、1952年，__發表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標志著現代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

7、設某股票報價為30元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

8、在宏觀經濟分析的經濟指標中，貨幣供給是__。A．先行性指標 B．后行性指標 C．同步性指標 D．滯后性指標

9、在證券市場上，資金的供應者和證券的需求者是__。A．證券發行人 B．證券投資者 C．證券中介機構 D．監管部門

10、公司申請股票上市的條件是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

11、一般而言，劃分系統風險和非系統風險采用的方法是__。A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．系統分析法 D．積極投資法

12、__就是分析數據化。A．量化分析 B．綜合分析 C．橫向分析 D．縱向分析

13、下列對社會公益基金認識不正確的是__。A．社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

B．社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D．福利基金、教育發展基金、醫療保險基金等都屬于社會公益基金

14、證券投資分析師在執業過程中獲取未公開重要信息時，應當__。A．履行保密義務

B．可以傳遞給委托單位

C．不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券 D．可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

15、（）原則是公司內部部門和崗位的設置應當權責分明，相互制衡。A．有效性 B．獨立性 C．相互制約 D．健全性

16、上證國債指數的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

17、根據《法人配售發行方式指引》的規定，上市公司采用對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票時，對戰略投資者配售的股票應在配售協議中約定，持股期滿后方可上市流通，該期限不得少于（）。A．2個月 B．4個月 C．6個月 D．1年

18、在我國，全國銀行間債券市場的主管部門是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．財政部

D．中國人民銀行

19、全額包銷方式未售出部分由——持有。A．發行人 B．發起人 C．承銷商 D．董事會

20、首次公開發行股票數量在（）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A．1 B．2 C．3 D．4

21、記名股票必須置備股東名冊，其中__不是股東名冊的必備事項。A．股東的姓名及住所 B．各股東所持股份數 C．各股東所持股票的編號

D．各股東可以賣出股票的日期

22、《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》，為創業板發行人設置了兩項定量業績指標，其中第一項指標是（）。

A．最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長 B．最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續增長 C．最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續增長 D．最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續增長

23、關于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權數加總為零 C．套利組合的預期收益率必須為正數 D．套利組合因素靈敏度系數為1

24、外國投資者進行戰略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，上市公司應在()日內向商務部備案并辦理變更外商投資企業批準證書的相關手續。（）A．10%；10 B．10%；20 C．25%；10 D．25%；20

25、證券公司凈資本不得低于其對外負債的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的__。A．10% B．5% C．15% D．20%

2、業務出錯按導致出錯的直接原因劃分，不包括__。A．責任性差錯 B．事故性差錯 C．出納差錯 D．技術性差錯

3、企業短期融資券注冊會議原則上______召開一次，由______名注冊委員會委員參加。（）A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

4、某投資者投資1萬元于一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按復利計算該項投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

5、下列不屬于內幕信息的有__。A．公司的董事長生病 B．公司擬公開發行股票

C．公司將投資一項重大的項目

D．公司一董事的個人債務數額巨大且沒有償還

6、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。A．兩極策略 B．子彈式策略 C．梯式策略

D．以上三種均可

7、對于證券交易的規定內容，我國《證券法》不包括__。A．證券交易價格的轉讓標準及限制

B．操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規定及其他禁止性規定

C．依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式，不得持有、買賣股票的規定，賬戶保密的規定，證券服務機構和人員限制購買股票的規定，證券交易收費的規定

D．信息披露的一般原則規定及要求，中期報告和報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定

8、證券發行人派發現金或者利息時，登記結算公司按照證券公司__的實際余額派發現金紅利或者利息。A．信用交易證券交收賬戶 B．信用交易專用證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔保資金賬戶 D．客戶信用交易擔保證券賬

9、貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括__。A．1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．期限在1年以內(含1年)的債券回購

D．期限在1年以內(含1年)的商業銀行票據

10、公開披露基金信息，不得有__行為。A．違規承諾收益或者承擔損失 B．對證券投資業績沒有進行預測

C．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構

11、基金銷售機構內部控制應履行__的原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

12、我國證券業中，行業內部自律性組織是指__。A．證券交易所 B．證券業協會 C．證監會 D．證券登記結算公司

13、下列關于股票收益的說法，錯誤的是__。

A．包括股息收入、資本利得和公積金轉增股本三個部分 B．收益和風險是并存的，通常收益越高，風險越大 C．股票買入價與賣出價之間的差額就是資本利得 D．現金股息是資本利得的一種形式

14、在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于部門規章的是__。A．《基金管理公司治理準則》 B．《基金運作管理辦法》 C．《基金信息披露管理辦法》

D．《基金行業高級管理人員任職管理辦法》

15、證券公司辦理集合資產管理業務時，應當遵循的流動性包括__。

A．對巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定 B．集合資產管理計劃申購新股不設申購上限 C．集合資產管理計劃中債券不得用于回購

D．托管銀行、證券交易所應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控

16、完全預期理論__。

A．只承認市場流動性影響遠期利率

B．只承認對未來短期利率的預期可能影響遠期利率 C．市場流動性可以系統地影響遠期利率 D．承認存在其他因素影響遠期利率

17、下列關于客戶資產管理業務的描述不正確的是__。A．由具有從事該業務資格的證券公司作為受托人 B．證券公司需與客戶簽訂資產管理合同 C．證券公司使用客戶委托的資產

D．證券公司實現客戶資產的穩定增值

18、利用交易所交易系統平臺進行基金銷售的優勢在于__。A．使得證券公司客戶以自己熟悉的方式進行基金申購贖回 B．在一定程度上擺脫了開放式基金募集對商業銀行的嚴重依賴

C．為基金購買者提供了證券交易所這樣一個擁有較多基金管理人的交易平臺 D．交易費用較傳統的柜臺銷售方式有很大的成本優勢

19、（）最重要的功能則在于發送字節較短的信息，包括基金行情和其他動態新聞。

A．自動傳真 B．電子信箱 C．手機短信 D．郵寄服務

20、證券經紀商有__作用。A．充當證券買賣的媒介 B．代替客戶進行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務 E．穩定證券市場

21、股票和可轉換公司債券的上市保薦人的條件不包括（）。A．經中國證監會注冊登記并列入保薦人名單

B．具有滬、深證券交易所會員資格之一即可的證券經營機構

C．恢復上市保薦人還應當具有中國證券業協會《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理方法(試行)》中規定的從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格 D．同時具有滬、深證券交易所會員資格的證券經營機構

22、契約型基金的當事人有__。A．管理人 B．托管人 C．投資者 D．證券公司

23、資本維持原則的具體保障制度有：限制股份的不適當發行與交易和__。A．實行固定資產折舊制度 B．實行公積金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

24、關于騎乘收益率曲線策略，下列說法正確的有（）。

A．又稱收益率曲線追蹤策略，可以被視作水平分析的一種特殊形式 B．收益曲線的變化方式有平行移動和垂直移動兩種

C．常用的收益率曲線策略包括子彈式策略、兩極策略和梯式策略三種

D．一般認為，較平緩的收益率曲線說明長期債務與短期債務之間的收益差額趨于遞減

25、股份有限公司的發起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起__內不得轉讓。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年