第一篇：2015年內蒙古基金從業資格：基金管理公司治理結構試題

2015年內蒙古基金從業資格：基金管理公司治理結構試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下關于我國基金營銷的證券公司渠道的說法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人 B．應建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式 C．相比商業銀行，可以為投資者提供個性化的服務

D．應以持續銷售為主，保證基金代銷業務的持續健康發展

2、ETF具有__的特點。A．保本基金 B．指數基金 C．主動型基金 D．基金中的基金

3、公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

4、在風險控制的組織體系中，參與預防和控制各類風險的組織有__。A．風險控制委員會 B．督察長

C．監察稽核部門 D．投資決策委員會

5、證券交易所在性質上不是__。A．證券監管機構 B．證券服務機構 C．證券投資人 D．自律性組織

6、證券發行市場的作用不包括__。

A．為已經發行的證券提供流通轉讓的機會 B．為資金供應者提供投資和獲利的機會 C．為資金需求者提供籌措資金的渠道 D．促進資源配置不斷優化

7、關于基金宣傳材料中登載基金投資業績的規定，下列說法正確的有__。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足12個月的除外

B．基金宣傳推介材料對不同基金的業績進行比較，應當使用可比的數據來源、統計方法和比較期間

C．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業協會會員資格的機構提供的基金評價結果

D．基金宣傳推介材料可以通過之前投資業績來預期基金未來投資業績

8、股份有限公司經股東大會決議將公積金轉為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十

9、關于基金投資比例監管的規定，下列說法正確的有__。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10% C．基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金總資產的80% D．基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量

10、在____方式下，證券機構只需盡最大努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔任何責任。A：自銷 B：代銷 C：承銷 D：包銷

11、下列基金公司，投資者應重點關注的有__。A．策略執行有力的基金公司 B．風格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司

D．個別基金經理業績突出的基金公司

12、中國證券業協會以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開、公正 B．法制、監管、自律 C．自律、服務、傳導 D．效率、嚴謹、開拓

13、我國第一只開放式基金是__，標志著我國基金業進入一個全新的發展階段。A．華安創新 B．富島基金

C．南方積極配置基金 D．華安現金富利基金

14、基金管理公司內部控制制度由__組成。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

15、可通過滬深證券交易所交易系統發行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

16、以下選項中，屬于風險提示函必備內容的有__。

A．基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險

B．基金在投資運作過程中可能面臨各種風險

C．投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險

D．基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益

17、股票的內在價值就是股票未來收益的__。A．現值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格

18、對于基金交易費，下列說法正確的有__。

A．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D．印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規定收取

19、《證券投資基金銷售管理辦法》規定，基金銷售活動的業務主體是__。A．信托公司 B．證券公司 C．商業銀行 D．基金公司

20、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金年度審計報告

21、在基金的分析和評價中遵循__，可以避免基金短期業績的偶然性。A．全面性原則 B．長期性原則 C．一致性原則

D．客觀公正性原則

22、關于媒體和宣傳手冊的應用，下列論述正確的有__。A．宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

B．當市場出現較大波動時，及時利用媒體的影響力可以減少非理性行為的發生 C．新基金發行前，對公司形象的宣傳和對新產品的介紹是客戶服務不可缺少的部分

D．通過媒體可以定期或不定期地向投資者傳達專業信息和傳輸正確的投資理念

23、__是穩健型投資者可選擇的基金產品。A．債券型基金 B．混合型基金 C．貨幣市場基金 D．股票型基金

24、基金交易費用的核算一般是按__計提的。A．年 B．季 C．日 D．月

25、基金運作發生的費用____基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計人基金損益。A：大于 B：小于 C：等于

D：大于或等于

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于業績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業績歸因是對基金過往業績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現投資目標

C．有助于基金管理人監測資產管理的有效性 D．為基金經理提升投資能力提供依據和幫助

2、我國基金信息披露制度中，基金信息披露應遵守的規范性文件主要包括__。A．基金信息披露內容與格式準則 B．基金信息披露編報規則 C．證券投資基金上市規則

D．交易型開放式指數基金業務實施細則

3、基金市場營銷計劃的主要內容不包括__。A．目標市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業文化

C．計劃實施概要、市場營銷現狀 D．市場威脅和市場機會

4、關于有價證券的期限性，下列描述正確的有__。

A．債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權益起到保護作用 B．股票一般沒有期限性 C．股票可以視為無期證券

D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求

5、根據____的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A：運作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：投資目標

6、下列關于非交易過戶的主要類型的說法，正確的有__。

A．繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B．捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形

C．司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織

D．接受劃轉的主體應符合相關法律法規和基金合同規定的可持有本基金份額的投資者的條件

7、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

8、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種__。

A．投資形式 B．負債形式 C．融資形式 D．資產形式

9、根據有關規定，基金默認的收益分配方式是__。A．現金方式

B．現金方式和紅利再投資 C．直接分配基金份額 D．固定紅利

10、以下基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創新的是__。A．ETF B．LOF C．ETF聯接基金 D．分級基金

11、我國基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__承擔。A．商業銀行

B．基金投資咨詢機構 C．基金銷售機構

D．基金注冊登記機構

12、某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，若公司沒有內部職工股，股票發行價格為1元/股，則其首次發行的普通股數量不得少于__萬股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

13、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告，體現了基金信息披露的____原則。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則

14、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括__。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關

C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

15、下列各項中，__屬于基金定期報告。A．基金年度報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告

16、____在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金

17、基金管理公司最基本的一項業務是__。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷售

D．受托資產管理

18、我國基金業在試點發展階段中呈現的特點有__。A．基金業監管的法律體系日益完善

B．基金在規范化運作方面得到很大的提高

C．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金 D．對老基金進行了全面規范的清理

19、目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足____中所有對有限責任公司公司治理結構的規定 A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

20、股票可以通過依法轉讓而變現的特性是指股票的__。A．期限性 B．風險性 C．流動性 D．永久性

21、反映股票型基金風險的指標包括__。A．貝塔系數 B．基金分紅

C．份額凈值增長率 D．持股集中度

22、基金投資人評價應以基金投資人的__類型來具體反映。A．職業 B．收入水平C．投資意愿

D．風險承受能力

23、債券所規定的借貸雙方權利義務關系包含的含義有__。A．發行人是借人資金的經濟主體 B．投資者是出借資金的經濟主體 C．發行人必須在約定的時間付息還本

D．債券反映了發行者和投資者之間的債權、債務關系

24、我國基金資產估值的責任人是____ A：基金注冊登記結構 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監管機構

25、按照滬、深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%

第二篇：內蒙古基金從業資格1試題

內蒙古基金從業資格1試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．股份回購

B．股票分割與合并 C．股利政策

D．增發、配股與轉增股本

2、整個證券市場的核心是__。A．證券發行人 B．證券交易所 C．中國證監會 D．國務院

3、每個季度結束后__日內，基金管理人應編制完成基金季度報告。A．15 B．30 C．60 D．90

4、下列關于基金與銀行理財產品的說法，正確的是__。

A．從投資范圍來看，基金的投資領域較銀行理財產品更為寬廣 B．銀行理財產品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產品

5、投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．現金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得

D．買賣差價收入

6、目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應的代扣代繳義務人在向基金派發收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．儲蓄存款利息收入 B．企業債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息

7、__是反映證券市場發展程度的重要指標。A．證券市場價值 B．證券化率

C．證券市場指數 D．證券種類

8、目前，對基金信息披露進行監管的部門主要有__。A．中國證監會 B．各地方證監局 C．證券交易所

D．中國證券業協會

9、一般情況下，已經正式受理的開放式基金認購申請，（）。A．可以在2日提出撤銷? B．可以在3日內提出撤銷? C．在基金登記前可隨時撤銷? D．不得撤銷

10、封閉式基金溢價發行是指____ A：基金按高于面值的價格發行 B：基金按低于面值的價格發行 C：基金按等于面值的價格發行 D：以上都不是

11、開放式基金的代銷方式，應通過__等代銷機構進行。A．證券公司 B．保險公司 C．銀行

D．獨立投資顧問

12、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售費率的監控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用

13、封閉式基金的資產凈值應至少每周在指定的全國性報刊上公告____次。A：1 B：2 C：3 D：4

14、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%

15、下列關于基金托管運作管理的說法，正確的有__。

A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業務合作事宜

B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔將募集基金返還到投資人賬戶的職責

C．在基金運作階段，基金托管人根據基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算

16、關于ETF份額申購、贖回，下列說法不正確的是__。A．采用金額申購、份額贖回的方式 B．采用份額申購、份額贖回的方式

C．申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價 D．申請提交后不得撤銷

17、基金利潤分配中涉及的基金的費用包括__。A．管理人報酬 B．托管費 C．申購費用 D．交易費用

18、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

19、下列職權中，應該由股東會行使的是____ A：主持公司的生產經營管理工作 B：決定公司內部管理機構的設置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規章

20、開放式基金自基金份額發售之日起______個月內募集金額少于______億元，該基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3

21、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

22、一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈____趨勢，這是由產品本身的風險收益特征決定的。A：遞增 B：遞減 C：不變

D：無法確定

23、__是基金公司和基金投資者之間的橋梁。A．基金托管銀行 B．理財經理

C．基金銷售機構

D．基金注冊登記機構

24、關于虛擬資本，下列描述正確的有__。

A．虛擬資本是絕對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式 B．通常，虛擬資本以有價證券的形式存在 C．有價證券是虛擬資本的一種形式

D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

25、下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B：我國封閉式基金按照0.88%的比例計提基金托管費

C：我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、經營風險被分為外部經營風險和內部經營風險，____外部經營風險則與那些超出公司控制的環境因素(如公司所處的政治環境和經濟環境)相聯系。A：再投資風險 B：流動性風險 C：外部經營風險 D：內部經營風險

2、成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關要素組合出一個能支持企業戰略的、結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業文化

3、我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。A．時間優先原則 B．客戶優先原則 C．價格優先原則 D．數量優先原則

4、采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A：戰略性資產配置 B：恒定混合策略 C：戰術性資產配置 D：投資組合保險策略

5、根據____的要求，中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

6、保護基金投資者的合法利益要使基金投資者免受__等行為的損害。A．誤導 B．內幕交易 C．不公平交易 D．投資損失

7、____反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準確地反映基金經理的真實投資表現，現已成為衡量基金收益率的標準方法。A：算術平均收益率 B：平均收益率

C：時間加權收益率 D：幾何平均收益率

8、對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續營銷 C．營業推廣 D．公共關系

9、我國基金業快速發展階段的特點包括__。

A．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金，使我國的基金運作水平實現歷史性跨越

B．基金公司業務開始止陽多元化，出現了一批規模較大的基金管理公司

C．基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者

D．基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場發展的主流

10、基金管理人為發售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關事宜，指導投資者認購基金份額的規范性文件是指__。A．基金合同 B．基金托管協議 C．基金招募說明書

D．基金上市交易公告書

11、____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規為依據，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。A：基金賬務的復核 B：基金頭寸的復核 C：基金資產凈值的復核 D：基金財務報表的復核

12、中國證監會__。

A．按照國務院授權，依照相關法律法規對證券市場集中統一監管 B．依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務院直屬事業單位

13、連續兩個開放日發生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B．接受全額贖回

C．暫停接受贖回申請

D．對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告

14、國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則

15、基金管理人可以根據__的不同，設計靈活合理的費率結構，提高費率手段的競爭力。A．投資時間 B．投資金額

C．購買基金方式 D．投資期限

16、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產價值 C．實際價值 D．清算資金

17、關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

18、QDⅡ基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點包括__。A．申購和贖回渠道

B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法

19、______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者

20、股票型基金的分析一般從__入手。A．業績 B．風險 C．投資組合 D．信用等級

21、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產品業績信息

D．基金經理和公司管理團隊信息

22、對于基金管理費，下列說法正確的有__。

A．積極管理的股票型基金一般按年管理費率1.5%計提管理費 B．債券基金的管理費率一般在0.5%～1.0%之間

C．基金管理費是基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用 D．基金管理費是為基金提供托管服務而向基金收取的費用

23、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監察稽核部

24、基金客戶尋找過程中，根據客戶與營銷人員的關系可將客戶劃分為__。A．持續購買 B．直接關系型 C．間接關系型 D．陌生關系型

25、QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%

第三篇：內蒙古基金從業資格：其他貨幣市場工具試題

內蒙古基金從業資格：其他貨幣市場工具試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、__是股票最基本的特征。A．永久性 B．收益性 C．風險性 D．流動性

2、投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 3、1998年中國證監會下發的____中，對基金監管的內容作出了詳細的規定。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《證券交易所管理辦法》 C：《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》 D：《開放式投資基金試點辦法》

4、客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因

5、在基金份額發售的____日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。A：1 B：2 C：3 D：4

6、按____分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A：證券的交易主體不同 B：證券交易的場所

C：證券所代表的權利性質 D：證券所代表的利益性質

7、《證券投資基金運作管理辦法》規定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在__個交易日內進行調整。A．5 B．10 C．15 D．20

8、國家法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》

9、組合型消極投資戰略____ A：重點是進行風險控制

B：是一種以實現市場投資組合業績為管理目標的投資組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰略的實施過程中

D：不試圖用基本分析的方式來區分價值高估或低估的股票

10、目前我國的基金會計核算細化到__。A．日 B．周 C．月 D．季

11、根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念

12、開放式基金募集期限屆滿合同正式生效，需滿足__。A．基金募集份額總額不少于2億份 B．基金募集金額不少于2億元人民幣 C．基金份額持有人不少于1000人

D．中國證監會對驗資報告和基金備案材料進行書面確認

13、封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為__元人民幣。A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001

14、下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。

A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

15、對后臺管理系統的規范包括__。

A．能夠記錄和管理基金風險評價、基金管理人與基金產品信息、投資資訊等相關信息

B．應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 C．應當具備交易清算、資金處理的功能

D．應當具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業的功能

16、下列選項中，不屬于基金運營事務的是__。A．基金資產核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢

17、下列關于基金托管協議的說法，不正確的是__。

A．基金托管協議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協議

B．基金托管協議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益

C．基金托管協議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查 D．基金托管協議中要包含協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項

18、封閉式基金的交易原則是__。A．機構投資者優先 B．價格優先，時間優先 C．單筆交易量大者優先 D．大宗交易優先

19、下列職權中，應該由股東會行使的是____ A：主持公司的生產經營管理工作 B：決定公司內部管理機構的設置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規章 20、開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億

21、資本證券__。

A．是由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券 B．持有人有一定的收入請求權 C．是有價證券的主要形式 D．是狹義有價證券

22、股票具有的特征包括__。A．收益性、風險性 B．流動性 C．參與性 D．永久性

23、著重對管理公司本身素質的衡量屬于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微觀衡量 D：絕對衡量

24、目前，我國法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過__天。A．90 B．120 C．180 D．360

25、上證指數系列的第一只債券指數是__。A．中國債券指數 B．中證全債指數 C．上證國債指數 D．上證企業債指數

26、基金銷售人員應根據__推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風險。A．投資者的目標 B．風險承受能力 C．預期收益率 D．投資偏好

27、考察基金經理從業經驗的要點包括__。A．基金經理的教育背景 B．基金經理從業年限 C．基金經理的履歷

D．基金經理從業期間獲得過的榮譽和處罰等情況

28、基金資產承擔的費用不包括__。A．基金托管費 B．基金管理費

C．基金信息披露費 D．基金發行費

29、證券投資的非系統性風險包括__。A．信用風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險

30、基金投資運作不包括__。A．交易管理 B．績效評估 C．基金估值 D．風險控制

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、基金市場營銷的管理過程包括__。A．市場營銷計劃 B．市場營銷分析 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

32、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

33、下列屬于利息收入的有__。A．結算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入

D．買入返售金融資產收入 34、2008年4月8日，某基金管理人收到驗資報告，則該基金管理人應于__之前，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續，刊登基金合同生效公告。

A．2008年4月13日 B．2008年4月18日 C．2008年4月23日 D．2008年4月28日

35、采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A：戰略性資產配置 B：恒定混合策略 C：戰術性資產配置 D：投資組合保險策略

36、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。A．1 B．2 C．3 D．5

37、基金銷售機構在銷售基金產品時，與客戶溝通的方式有__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業推廣 D．公共關系

38、根據____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標

39、關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重

40、股票是__簽發的證明股東所持股份的憑證。A．中國證監會 B．有限責任公司 C．股份有限公司 D．證券交易所

41、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發行和交易的場所 B．市場經濟發展到一定階段的產物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場

D．以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接

42、如果股票價格波動越大，則投資組令的算術平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判斷

43、優先股票和普通股票是按__所進行的分類。A．股票的價值 B．股票的格式

C．股東享有的權利 D．股東的風險和收益

44、在我國，貨幣市場基金的贖回資金一般在（）日從基金的銀行存款賬戶劃出。A．T+1? B．T+2? C．T+3? D．T+4

45、____又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。A：交易型開放式指數基金 B：系列基金

C：貨幣市場基金 D：保本基金

46、下列關于基金托管人職責的說法，不正確的是__。A．安全保管基金財產

B．按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規定監督基金管理人的投資運作 D．編制中期和基金報告

47、以下選項中，屬于基金公司風險控制能力考察要點的有__。A．公司合規經營情況 B．公司客戶服務情況 C．公司危機處理情況 D．公司信息披露情況

48、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種__。

A．投資形式 B．負債形式 C．融資形式 D．資產形式

49、基金銷售機構在進行市場細分時應遵循的原則包括__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則

50、基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．風險提示

B．基金的運作方式 C．基金的投資

D．招募說明書摘要

51、基金管理人與基金銷售機構在代銷協議中應明確基金銷售機構在開展基金產品銷售時需遵循的業務規則，具體包括__。A．基金銷售基本業務規范 B．基金銷售資金清算業務規范 C．基金銷售客戶服務規范 D．異常情況報告

52、____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A：證券投資政策 B：證券投資分析

C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正

53、下列屬于反映貨幣市場基金風險指標的有__。A．融資比例 B．平均收益率

C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限

54、關于QDII基金份額的認購，下列說法錯誤的是__。

A．QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金的認購程序基本相同 B．QDII基金主要投資于境外市場

C．QDII基金份額的面值是由監管法規統一規定的 D．QDII基金份額除可以用人民幣進行認購外，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

55、基金經理任職報告材料應當包括__。A．基金從業資格證明復印件

B．基金經理任職報告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見

56、銷售機構在進行市場細分時，應遵循的原則有__。A．成長原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則

57、目前我國金融債券發行量最大的發行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發銀行 C：中國進出口銀行 D：中國農業發展銀行

58、通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風險 B．逆向選擇

C．基金投資風險 D．基金價格波動性

59、考察基金經理投資理念時，其要點不包括__。A．基金經理投資經歷 B．基金經理投資哲學 C．基金經理投資方法論 D．基金經理投資策略

60、在我國，股票型基金的資產投資于股票的比例應不低于__。A．50% B．60% C．80% D．90%

第四篇：內蒙古基金從業資格：中期票據考試題

內蒙古基金從業資格：中期票據考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。

A．基金市場的參與者根據所承擔的責任與作用的不同，可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監管和自律組織三大類

B．基金當事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人

C．基金的主要服務機構是基金銷售機構、注冊登記機構、基金投資咨詢機構 D．我國基金市場的監管主體是中國證券業協會

2、我國基金銷售監管的具體目標包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統風險

3、根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90%

4、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．印刷媒體

B．戶外和公共交通廣告 C．移動電視媒體 D．網站在線服務

5、基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

6、基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

7、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.23元，假設每份基金分配0.05元收益，在進行分配后基金的份額凈值將會下降到。____ A：1.16元 B：1.28元 C：1.23元 D：1.18元

8、基金涉及的稅收包括__。A．營業稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

9、對表現好的基金衡量會涉及到____的選擇問題。A：業績計算時期 B：操作策略 C：風險水平D：比較基準

10、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

11、某日，一只股票基金的資產總值為333 456.25萬元人民幣，基金負債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，則該基金資產凈值和份額凈值為__。

A．411 546.12萬元；5.3481元 B．411 546.12萬元；4.0957元 C．255 366.38萬元；4.0957元 D．255 366.38萬元；5.3481元

12、在進行股票型基金業績分析時，最常見的是根據__進行排名。A．股票周轉率 B．行業集中度

C．時間加權收益率 D．持股的平均時間

13、在我國，基金資產（）以上投資于債券的為債券型基金。A．50%? B．60%? C．80%? D．90%

14、基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監督

C．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查

15、封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____ A：5000萬元 B：1億元 C：2億元 D：5億元

16、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

17、根據中國證監會的有關規定，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。A．認(申)購份額 B．凈認(申)購份額 C．認(申)購金額 D．凈認(申)購金額

18、貨幣市場基金偏離度信息可能出現在__中。A．投資組合報告 B．報告 C．季度報告 D．臨時報告

19、根據《證券投資基金管理公司督察長管理規定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。

A．中國證監會委派 B．總經理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉

20、__是指對基金銷售機構進行基金營銷的各種內部、外部因素的統稱。A．營銷環境 B．營銷組合 C．營銷過程 D．目標市場

21、在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內偏離度信息有__。A．偏離度絕對值在0.25%～0.5%間的次數 B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值

D．偏離度絕對值的簡單平均值

22、按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬

23、關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露

B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

24、基金公司的資產管理規模直接關系其__。A．業界聲譽 B．注冊資本 C．管理費收入 D．員工人數

25、QDⅡ基金申購和贖回的開放時間為__。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55

26、基金報告一般在會計結束后__日內經過審計后予以公告。A．30 B．45 C．60 D．90

27、根據目前有關規定，對__買賣基金份額的差價收入征收營業稅。A．個人 B．保險公司 C．證券公司 D．非金融機構

28、根據股利貼現模型，應該____ A：買入被低估的股票，買入被高估的股票 B：買人被低估的股票，賣出被高估的股票 C：賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D：賣出被低估的股票，買人被高估的股票

29、下列__不屬于基金的運作相關環節。A．基金收益分配 B．基金募集

C．基金投資運作 D．基金前臺管理

30、基金合同生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過____個月。A：1 B：2 C：3 D：4

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、根據是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．價值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型

32、反映股票型基金經營業績的指標中，__能全面反映基金的經營成果。A．基金分紅 B．已實現收益

C．份額凈值增長率

D．日每萬份基金凈收益

33、對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費用標準收取贖回費。

A．對于持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費 B．對于持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費 C．對于持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2.5%的贖回費 D．按短期交易費用標準收取的基金贖回費應全額計入基金財產

34、____風險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風險”。A：系統性 B：非系統性 C：企業的信用 D：管理運作

35、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔

36、廣義的有價證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

37、基金銷售客戶服務的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A．手機短信

B．自動傳真、電子信箱 C．互聯網 D．座談會

38、__是基金評級的基礎。A．建立評級模型 B．計算評級數據 C．劃分評價等級 D．劃分基金類別

39、下列我國機構中可以成為證券發行人的有__。A．企業 B．政府 C．金融機構 D．證券業協會

40、我國基金信息披露制度中，基金信息披露應遵守的規范性文件主要包括__。A．基金信息披露內容與格式準則 B．基金信息披露編報規則 C．證券投資基金上市規則

D．交易型開放式指數基金業務實施細則

41、__在債券存續期內其票面利率保持不變。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券

42、憑證式債券是債權人認購債券的__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

43、在基金運作中起著核心作用的是__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金監管和自律組織

44、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

45、關于對信息管理平臺應用系統的支持系統的規范，下列說法正確的有__。A．具有業務集中處理、數據集中存儲的技術特征

B．制定業務連續性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練

C．系統投入使用、系統重大升級、技術風險評估的報告應當報中國證券業協會備案

D．系統數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年

46、我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

47、基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10

48、下列費用中不由基金資產承擔的有__。A．基金轉換費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費

49、基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．3% B．2.5% C．5% D．1.5% 50、《證券投資基金法》規定，基金份額上市交易，應當符合的條件有__。A．必須為開放式基金

B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人

51、保護基金投資者的合法利益要使基金投資者免受__等行為的損害。A．誤導 B．內幕交易 C．不公平交易 D．投資損失

52、目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足____中所有對有限責任公司公司治理結構的規定 A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

53、關于市場組合，下列敘述錯誤的是____ A：它包括所有風險資產 B：它在有效邊界上

C：市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比 D：它是資本市場線和無差異曲線的切點

54、以下關于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性” B．其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要 C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業績表現更好

D．從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

55、基金與其他金融工具或理財產品相比較，不同點包括__。A．收益來源 B．流動性

C．信息披露程度 D．投資門檻

56、基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載最近__個完整會計的業績。A．5 B．3 C．8 D．10

57、__屬于證券投資的系統性風險。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

58、根據滬、深證券交易所現行的資金清算規則，交易資金桌用____制度。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割

59、既注重資本增值又注重當期收入的基金被稱為__。A．平衡型基金 B．增長型基金 C．收入型基金 D．防御型基金

60、基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起核心作用。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金市場服務機構

第五篇：內蒙古2017年基金從業資格：債券基金考試題

內蒙古2017年基金從業資格：債券基金考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金營銷環境的微觀環境不包括__。A．股東支持 B．營銷渠道 C．公眾 D．人口

2、一般情況下，下列關于基金管理費的說法，不正確的是__。A．基金管理費是指基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用 B．基金規模越大，基金管理費率越高 C．基金風險程度越高，基金管理費率越高

D．我國債券基金的管理費率一般低于股票基金

3、基金銷售__要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．適用性

4、基金管理公司內部控制制度由__組成。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

5、關于基金投資比例監管的規定，下列說法正確的有__。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10% C．基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金總資產的80% D．基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量

6、基金銷售機構應建立異常交易的監控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業務中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進行資金劃付的行為 D．反洗錢相關法律法規規定的異常交易

7、債券發行的定價方式以__最為典型。A．一般詢價方式 B．公開招標

C．上網競價方式 D．協商定價方式

8、財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的__。A．10% B．30% C．50% D．100%

9、證券投資基金__的特征表現為將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行投資。A．集合理財 B．分散風險 C．專業管理 D．風險共擔

10、證券市場的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監會 C．證券公司 D．證券業協會

11、__是注冊登記機構通過注冊登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算

12、目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品

C．掛鉤不同標的資產的理財產品 D．股權結構化理財產品

13、下列關于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．ETF通常采用完全被動式管理方法

B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現金的對價 D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

14、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》從__明確了基金銷售業務信息管理和信息系統的各項技術標準。A．前臺業務系統和自助式前臺系統 B．后臺管理系統

C．信息管理平臺應用系統的支持系統 D．監管系統信息報送

15、普通股股東行使公司重大決策參與權的途徑是參加__行使表決權。A．監事會 B．董事會 C．股東大會

D．公司職工代表大會

16、下列關于基金托管運作管理的說法，正確的有__。

A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業務合作事宜

B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔將募集基金返還到投資人賬戶的職責

C．在基金運作階段，基金托管人根據基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算

17、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉換 B．基金份額的轉托管 C．基金份額的凍結 D．基金的非交易過戶

18、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．不會有變化

B．將會上升至1.3900元 C．將會下降至1.2900元 D．不確定

19、可通過滬深證券交易所交易系統發行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

20、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權的途徑是參加__。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．公司職工代表大會

21、基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事__等相關活動的人員。A．宣傳推介基金 B．發售基金份額

C．辦理基金份額申購和贖回 D．基金產品創新

22、考慮到我國資本市場正處于轉型時期的新興市場以及我國基金業自身所具有的特點，我國基金監管還擔負著____的使命。A：保護投資者利益

B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統風險 D：推動基金業發展

23、開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達成交易。A．郵寄 B．直屬的分支機構網點 C．直銷隊伍

D．獨立投資顧問

24、下列不屬于基金銷售基本業務規范的有__。A．投資人交易時間外的申請均視為無效

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統記錄一致

C．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理

D．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策

25、中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔 B．享受到專業化的投資管理服務

C．用較少的資金進行多樣化的資產配置 D．基金財產的保管安全有保障

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、《證券法》規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人負責；由此變化引致的投資風險，由__負責。A．保薦人 B．發行人 C．投資者 D．承銷商

2、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．90 B．180 C．365 D．397

3、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達到核準規模的____以上。A：50% B：60% C：70% D：80%

4、基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

5、專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格，注冊資本不能低于____萬元人民幣。A：1000 B：2000 C：3000 D：5000

6、關于證券市場的發展階段，下列說法正確的有__。A．縱觀世界主要國家證券市場的發展歷史，其進程大致可分為四個階段

B．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發展

C．1929～1933年是證券市場發展的停滯階段，世界各國證券市場受到經濟危機的影響

D．20世紀70年代開始，證券市場的發展進入加速發展階段

7、下列各指標中，__以標準差代表基金的總風險。A．夏普指數 B．詹森指數 C．特雷諾指數 D．道-瓊斯指數

8、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

9、下列關于夏普指數的說法，正確的有__。

A．也稱夏普比率，反映投資組合在承擔總風險時產生多少超額收益 B．目前已成為國際上最為常用的用以衡量基金績效表現的標準化指標 C．以年或年化數據進行計算，其標準差無需作額外調整

D．當夏普指數為正值時，說明在該時期內基金的收益率大于無風險收益率

10、目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足____中所有對有限責任公司公司治理結構的規定 A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

11、負責基金__業務的機構是指基金注冊登記機構。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收

12、關于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個有效證件可以開設1個以上基金賬戶

C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶

13、當前我國基金營銷渠道包括__。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司

D．證券咨詢機構

14、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為__。

A．零息債券 B．附息債券

C．息票累積債券 D．浮動利率債券

15、基金合同當事人包括__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份額持有人

16、目前公司債券條款中包含的__屬于嵌入衍生工具。A．轉股條款 B．贖回條款 C．返售條款 D．重設條款

17、證券發行市場的作用主要表現在__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門調控經濟提供了手段

C．為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化 D．形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

18、下列不屬于利息收入的是__。A．債券利息收入

B．資產支持證券利息收入 C．股利收入

D．買人返售金融資產收入

19、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機構只要在基金募集前向監管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業績的，應當同時提供基金業績比較基準的表現

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業協會會員資格的機構提供的基金評價結果

20、證券投資基金是以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的__投資方式。A．集合 B．集資 C．聯合 D．合作

21、__屬于證券投資的系統性風險。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

22、基金市場營銷計劃的主要內容不包括__。A．目標市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業文化

C．計劃實施概要、市場營銷現狀 D．市場威脅和市場機會

23、目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為__個等級。A．3 B．5 C．6 D．10

24、《證券投資基金法》規定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。

A：證券公司 B：商業銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

25、當代表基金份額____以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A：5% B：10% C：30% D：50%