第一篇：西藏2016年證券從業資格《證券投資基金》第四章考試試題

西藏2016年證券從業資格《證券投資基金》第四章考試試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內在價值 D．實際價值

2、個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示__。A．本人身份證 B．書面委托書 C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

3、__是國家按照有償信用原則籌集財政資金的一種形式，同時也是實現政府財政政策、進行宏觀調控的重要工具。A．國家預算 B．國債 C．稅收

D．財政補貼

4、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為__。A．三個月 B．六個月 C．九個月 D．十二個月

5、在回購交易中，標準品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

6、證券交易所質押式回購實行__。A．抵押庫制度 B．質押庫制度 C．扣押制度 D．第三方看管

7、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

8、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．數量

9、獨立董事的產生由（）選舉決定。A．股東大會 B．董事會 C．監事會 D．創立大會

10、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后（）內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

A．1個工作日 B．3個工作日 C．10個工作 D．5個工作日

11、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產直接使用權 D．實物直接使用權

12、__指基金資產因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價收入 B．基金的債券利息收入 C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

13、證券營業部提供的咨詢不包括__。A．介紹技術分析軟件的使用 B．提示人市風險及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規程及注意事項 D．推薦近期業績比較優良的股票

14、同人們的職業活動緊密聯系的符合職業特點所要求的道德準則、道德情操與道德品質的總和稱為__。A．職業道德 B．職業品質 C．職業精神 D．職業習慣

15、國際推介的對象主要是__。A．政府機構 B．機構投資者 C．證券公司 D．個人投資者

16、下列屬于選擇性貨幣政策工具的是__。A．法定存款準備金率 B．再貼現政策 C．公開市場業務 D．直接信用控制

17、因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術性停牌 B．政策性停牌 C．臨時停市 D．退市

18、公司初次發行股票時其向社會公眾的部分不得少于擬發行股本總額的__。A．30% B．20% C．25% D．35%

19、下列__是具有標準格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

20、假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

21、按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與__有關。

A．上期最高收盤價和上期最低收盤價 B．本期最高收盤價和本期最低收盤價 C．上期開盤價和上期收盤價 D．上期收盤價和本期開盤價

22、假設以某行業主導產品的銷售收入和銷售價格為例，求得回歸方程為Y＝8+5t(單位為億元；t取值是2002年為基準，記為1)。按照趨勢外推法可以預測該公司2009年銷售收入為__億元。A．48 B．36 C．32 D．28

23、基金管理費費率大小，通常__。A．與基金規模成反比，與風險成正比 B．與基金規模成反比，與風險成反比 C．與基金規模成正比，與風險成正比 D．與基金規模成正比，與風險成反比

24、發行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的__以及設立后各年及最近1期的__。

A．資產負債表；利潤表和現金流量表 B．資產負債表和現金流量表；利潤表

C．股東權益增減變動表；資產負債表和現金流量表 D．利潤表；資產負債表和現金流量表

25、未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處______年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額______的罰金。__ A．10；5%以上10%以下 B．3；1%以上50%以下 C．5；1%以上5%以下 D．5；5%以上10%以下

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》對于權益處理的規定，下列說法正確的是__。

A．證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊 B．證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或現金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

C．對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。證券公司行使對證券發行人的權利，按照自己的意見辦理

D．證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票計入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內的股票數量變動時履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

2、在網上競價發行方式下，新股競價發行的成交原則是__。A．價格優先、同價位時間優先 B．時間優先、同時間數量優先 C．價格優先、同價位數量優先 D．時間優先、同時間價格優先

3、根據產業周期理論，任何產業或行業通常都會經歷下列哪些階段__。A．開發期 B．成長期 C．成熟期 D．穩定期

4、中國存托憑證(CDR)是指__。

A．在大陸發行的代表境外或者香港特區證券市場上某一種證券的證券 B．在境外或者香港特區發行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券 C．在境外發行的代表香港特區證券市場上某一種證券的證券 D．在香港特區發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

5、證券投資中的__可以通過投資多樣化、投資組合等方式得以分散。A．經濟周期性波動風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

6、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，下列說法正確的有__。

A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值

7、針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

8、公司型證券投資基金反映的是__關系。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

9、H股的發行方式是（）。A．國際配售 B．上網競價 C．國內配售 D．公開發行

10、下列指標不能反映公司營運能力的是__。A．存貨周轉率 B．已獲利息倍數 C．流動資產周轉率 D．總資產周轉率

11、證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，其實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣__萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

12、進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術分析和財務分析 B．理論分析和實務分析 C．技術分析和基本分析 D．市場分析和學術分析

13、在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的__以及其他資產管理機構。A．中國境外基金管理機構 B．保險公司 C．證券公司 D．財務公司

14、關于資本市場線，下列敘述錯誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產組合的期望收益率與風險程度之間的關系 B．資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的期望收益與風險程度之間的關系

C．資本市場線反映的是資產組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D．資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合

15、發行可轉換公司債券后，因__引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。A．配股 B．增發 C．送股 D．派息

16、擔保采用（）方式的，應披露擔保物的種類、數量、價值等相關情況。A．保證 B．質押 C．抵押 D．按揭

17、拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

18、上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是__。A．股東大會同意本次配股的決議 B．法律意見書

C．中國證監會同意配股的函 D．配股說明書 E．配股承銷協議書

19、（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一 A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產 E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

20、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會員資格 C．無違規現象 D．繳納席位費

21、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

22、發行人推銷證券的方法不包括__。A．包銷 B．招標發行 C．代銷 D．自銷

23、__不屬于證券服務機構。A．會計師事務所 B．證券登記結算公司 C．投資咨詢機構 D．資產評估機構

24、對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規定，下列說法正確的是__ A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

25、（）所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．債權人、股東之間的利益沖突 B．股東與經理層的利益沖突 C．債權人與經理層的利益沖突 D．股東之間的利益沖突

第二篇：北京2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金合同考試試題

北京2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金合同考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是__。A．可以股東身份參與股份公司的重大事項決策 B．公司資產收益權和剩余資產分配權 C．優先認股權或配股權

D．股東持有的股份可依法轉讓

2、向四大國有商業銀行定向發行的是（）。A．長期建設國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

3、下面有關證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉交易當天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標購是證券交易所大批交易的兩種競價方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數額很大的交易

4、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取__。A．臨時停市 B．技術性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

5、對于重大資產重組申請，中國證監會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起（）日內提供書面回復意見，獨立財務顧問應當配合上市公司提供書面回復意見。A．5 B．10 C．15 D．30

6、開放式基金特有的風險是__。A．管理能力風險 B．市場風險 C．技術風險

D．巨額贖回風險

7、公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

8、基金資產凈值是指基金資產總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

9、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證券自營業務，該證券公司的注冊資本最低限額為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

10、揚基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

11、__是營業部經營管理的核心。A．從業人員管 B．經紀業務管理 C．內部監管控制 D．客戶開發維護

12、印花稅最后由__統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．國務院 13、2008年1月28日，中證指數有限公司正式發布了3只分類債券指數，但不包括下列的__。A．中證國債指數 B．中證股指期貨指數 C．中證金融債指數 D．中證企業債指數

14、在日本和我國臺灣地區，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

15、下列各項符合非累積優先股票特點的有__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩定性高 D．公司股息分紅的負擔輕

16、結算頭寸用于應付日常結算，其利息按__規定的利率計付給會員。A．中國銀行 B．中國人民銀行 C．建設銀行 D．工商銀行

17、如果股票價格反映了全部公開的和內部的信息，則這樣的市場稱為__。A．無效市場 B．弱勢有效市場 C．半強勢有效市場 D．強勢有效市場

18、證券交易風險的監察包括__ A．事先預警、實時監控、事后監查 B．制度建設、內部自查、行業檢查 C．制度建設、實時監控、行業檢查 D．事先預警、內部自查、事后監查

19、__是影響債券定價的內部因素。A．稅收待遇 B．外匯匯率風險 C．銀行利率 D．市場利率

20、__是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。A．交易部 B．投資部 C．研究部 D．市場部

21、發行可轉換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣__萬元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

22、股票買賣印花稅最后由__統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．證券公司

23、下列各項中，不屬于行業分析的是__。A．分析行業的業績對證券價格的影響

B．分析行業所處的不同生命周期對證券價格的影響 C．分析行業所屬的不同市場類型對證券價格的影響 D．分析區域經濟因素對證券價格的影響

24、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間協商 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

25、托管銀行向證監會報送內部監察稽核報告的時間一般為__。A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對金融風險暴露(或敞口風險)進行規避或對沖的技術是__。A．組合技術 B．分解技術

C．無套利均衡分析技術 D．整合技術

2、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經__批準。A．證券公司注冊地中國證監會派出機構 B．證券交易所

C．證券登記結算機構 D．中國證監會

3、根據規定，上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結期 B．交易期 C．封閉期 D．等候期

4、在宏觀經濟經歷一段低通貨膨脹高經濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10％以上，此時一般對證券市場價格的影響是__。A．證券市場價格下跌 B．證券市場價格穩定 C．證券市場價格上升 D．可能上升或下降

5、證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是__。A．限定性集合資產管理計劃 B．非限定性集合資產管理計劃 C．定向資產管理業務 D．專項資產管理業務

6、（）主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統，分為自助式和輔助式兩種類型。A．前臺業務系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

7、由標的證券發行人以外的第三方發行的權證屬于__。A．認股權證 B．認沽權證 C．股本權證 D．備兌權證

8、《注冊會計師執業證券期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括__。

A．所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第六條所規定的條件并已提出申請

B．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 C．取得注冊會計師證書5年以上 D．不超過65周歲

9、根據《公司債券發行試點辦法》，發行人違反本辦法規定，存在不履行信息披露義務，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權益等行為的，中國證監會可以______；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取______、認定為不適當人選等行政監管措施，記入誠信檔案并公布。（）A．責令整改；記過處分 B．責令整改；監管談話 C．吊銷營業執照；記過處分 D．吊銷營業執照；監管談話

10、__屬于資產評估報告正文的內容。A．評估資產的匯總表 B．評估方法和計價標準

C．評估機構和評估人員資格證明文件的復印件 D．評估資產的明細表

11、擔任合規總監的任職選擇條款包括__。A．具有任職資格

B．具有8年以上證券工作經驗

C．通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷 D．從事證券工作5年以上

12、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

13、收購要約的期限為__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

14、下列選項中，__不是公司合并后決定股價變動方向的決定因素。A．擴大了規模 B．消滅了競爭對手 C．合并是否改善公司的經營狀況 D．合并對公司是否有利

15、基金資產保管的主要內容包括__。A．保管基金印章 B．基金資產賬戶管理 C．重要文件保管 D．核對基金資產

16、深圳成份股指數樣本數為__。A．20 B．30 C．40 D．50

17、下面給出關于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

18、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人應當具備的條件包括（）。A．國債承銷團成員應具備的基本條件

B．注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構

C．注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構

D．營業網點在40個以上

19、對基金收益率進行風險調整的三大經典方法是__。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．詹森指數 D．信息比率

20、關于普通股票股東的義務，下列表述正確的有__。

A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔有限責任

B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任

C．公司的控股股東不得利用其關聯關系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益

21、影響風險溢價的因素不包括__。A．發行人種類 B．到期期限 C．發行時間 D．稅收負擔

22、根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值是下列哪個基金主體的義務__ A．基金發起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

23、債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利的是__。A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、政治及其他不可抗力會影響股票的價格水平，主要包括__。A．戰爭

B．政權更迭、領袖更替等政治事件 C．國際社會政治、經濟的變化

D．因發生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件

25、NASDAQ綜合指數是按每個公司的__來加權計算的。A．股票成交量 B．市場價值 C．股票發行量 D．流通股數

第三篇：2015年上半年河南省基金從業資格：證券投資基金考試試題

2015年上半年河南省基金從業資格：證券投資基金考試試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、圍繞《證券投資基金法》，中國證監會、證券交易所和中國證券業協會制定并發布了一系列部門規章、規范性文件和自律規則，對__及基金從業人員管理等各個方面作出了具體規定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售

2、我國基金業經過近9年時間的規范發展，已經初步形成一套以____ 為核心.各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。A：《證券投資基金法》 B：《基金運作管理辦法》

C：《 基金信息披露管理辦法》

D：《基金管理公司管理辦法%26gt;》

3、申請基金托管資格要具有健全的清算、交割業務制度，清算、交割系統應當符合__。

A．系統內證券交易結算資金在第二天匯劃到賬 B．從交易所安全接受交易數據

C．與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關業務機構的系統安全對接

D．依法執行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

4、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規范性文件對基金銷售機構職責的規范主要包括__。

A．簽訂代銷協議，明確委托關系

B．基金管理人應制定業務規則并監督實施 C．建立相關制度 D．禁止提前發行

5、__是指將應分配的凈利潤折算為等值的新的基金份額進行基金分配。A．股票分紅 B．現金分紅 C．紅利再投資 D．分紅配股

6、基金報告應該在會計結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15? B．45? C．60? D．90

7、對基金經理的分析和評價主要是對其__進行考察和評估。A．投資管理能力 B．從業經歷 C．基金業績 D．操作風格

8、下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

9、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。A．安全性 B．實用性 C．系統化 D．簡單化

10、基金管理公司的籌建和開業須經____批準。A：中國證監會

B：中國證券業協會基金業委員會 C：證券交易所

D：國家工商管理局

11、目前在我國，__是基金銷售最重要的渠道。A．投資顧問 B．商業銀行 C．保險公司 D．證券交易所

12、對企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收__。A．營業稅 B．企業所得稅 C．印花稅 D．增值稅

13、世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

14、根據《證券投資基金法》，基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在__個月內選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

15、根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益，投資人于__日起有權贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

16、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

17、下列不屬于基金銷售基本業務規范的有__。A．投資人交易時間外的申請均視為無效

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統記錄一致

C．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理

D．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策

18、與基金相關的廣告可以是__。A．品牌廣告 B．形象廣告

C．基金產品廣告 D．產品訂購信息

19、證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，應當具備的條件不包括__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B．高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事3年以上基金業務工作經歷

C．持續從事證券投資咨詢業務2個以上完整會計 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為 20、__是滿足投資者需求的手段。A．產品 B．價格 C．渠道 D．促銷

21、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

22、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數的收益 B．超越特定指數的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

23、基金的會計為__。

A．公歷每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公歷每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公歷每年的1月1日至12月31日

D．公歷每年的7月1日至第二年的6月30日

24、備兌權證通常由__發行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行

25、下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制 D．獨立董事的檢查、監督、控制和指導

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金市場營銷計劃的主要內容不包括__。A．目標市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業文化

C．計劃實施概要、市場營銷現狀 D．市場威脅和市場機會

2、下列關于ETF的說法，正確的有__。A．ETF本質上是一種指數基金

B．ETF規模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求 C．ETF會不可避免地承擔所跟蹤指數面臨的系統性風險 D．我國首只ETF采用的是抽樣復制

3、開放式基金份額轉換中，投資者一般采用——的原則提交申請，以轉出和轉入基金申請當日的——為基礎計算轉換基金份額。__ A．份額轉換；基金份額總值 B．份額轉換；基金份額凈值 C．金額轉換；基金份額總值 D．金額轉換；基金份額凈值

4、基金監管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．公開監管機構全部業務活動內容

B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化

C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 D．監管部門對監管對象給予公正的待遇

5、多個基金共用一個基金合同，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，這類基金是__。A．指數基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金

6、存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12

7、當代表基金份額____以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A：5% B：10% C：30% D：50%

8、業績歸因分析的第二步中，從__方面比較主動管理的基金業績和業績比較基準之間的差異。A．資產配置 B．行業選擇 C．時機選擇 D．基金選擇 9、2007年6月18日，中國證監會頒布的____規定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。A：《證券投資基金管理暫行辦法》

B：《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》

10、ETF屬于__。A．保本基金 B．指數基金 C．主動型基金 D．基金中的基金

11、投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔的費用有__。A．管理費 B．轉換費 C．申購費 D．托管費

12、基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括__。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金資產凈值的復核

13、在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式稱為__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式

14、下列關子有價證券的說法，正確的有__。A．有價證券中的股票可以視為無期證券

B．有價證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益 C．證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現 D．一般而言，有價證券的風險與預期收益正相關

15、____是指個別證券特有的風險，包括企業的信用風險.經營風險.財務風險等。非系統性風險可以通過分散投資加以規避。A：操作風險 B：系統性風險 C：非系統性風險 D：管理運作風險

16、下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規定的申請基金托管資格的商業銀行應當具備的條件，敘述不正確的是__。

A．最近3個會計的年末凈資產平均不低于20億元人民幣

B．擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于5人，并具有基金從業資格

C．基金托管部門配備獨立的托管業務技術系統，包括網絡系統、應用系統、安全防護系統、數據備份系統

D．最近3年無重大違法違規記錄

17、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權的途徑是參加__。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．公司職工代表大會

18、開放式基金終止并報中國證監會備案后____個工作日內應由基金清算小組予以公告。A：5 B：2 C：3 D：10

19、老基金的特點不包括__。A．缺乏基本的法律規范

B．不以上市證券為基本投資方向 C．是一種間接投資 D．資產質量普遍不高

20、股票最基本的特征是__。A．收益性 B．風險性 C．流動性 D．永久性

21、關于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發債公司的固定支出，屬于費用范疇

22、目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．銀行 B．證券公司

C．專業基金銷售公司 D．證券咨詢機構

23、某貨幣市場基金按月結轉份額，最近7個自然日的每萬份基金凈收益分別為0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民幣，則下列說法正確的是__。

A．該基金的7日年化收益率為4.06% B．該基金的7日年化收益率為3.98% C．若該基金改為按日結轉份額，在保持每日收益不變的情況下計算出來的7日年化收益率低于按月結轉份額所計算出來的7日年化收益率

D．若該基金改為按日結轉份額，則7日年化收益率=最近7個自然日的每萬份基金凈收益的平均值×365/10 000×100%

24、基金投資咨詢機構是指向投資者提供__服務的機構。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數據 C．基金銷售 D．投資建議

25、下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規定的義務

第四篇：浙江省2017年基金從業：證券投資基金概述考試試題

浙江省2017年基金從業：證券投資基金概述考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、為避免基金業出現大起大落的情形、影響其正常發展，基金銷售監管應堅持__原則。A．連續性 B．有效性 C．依法監管 D．審慎監管

2、基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現金收付

C．后端收費方式 D．賬單收付

3、__是反映證券市場發展程度的重要指標。A．證券市場價值 B．證券化率

C．證券市場指數 D．證券種類

4、下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B：我國封閉式基金按照0.88%的比例計提基金托管費

C：我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

5、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

6、基金管理公司通常設有監察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監察稽核和風險控制工作，對____負責。A：董事會 B：監事會 C：股東會 D：總經理

7、在我國，基金資產__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

8、下列關于基金管理公司內部控制總體目標的說法，不正確的是__。A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則 B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益 C．確保基金信息真實、準確、完整、及時 D．實現公司利潤最大化

9、債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限

10、我國目前境內基金申購款，一般在（）日到達基金的銀行存款賬戶。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

11、基金資產估值的對象是基金所持有的____ A：全部資產 B：全部負債 C：高收益資產

D：扣除負債后的資產

12、對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

13、投資者T日申購、贖回成功后，登記結算機構在____日辦理現金替代等的交收以及現金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

14、編制和發布報告在基金營銷活動中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業推廣 D．公共關系

15、根據中國證監會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。

A：《證券投資基金法》

B：《關于基金管理公司及證券投資基金執行〈企業會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》

D：《證券投資基金銷售管理辦法》

16、下列各項中，__不屬于基金利潤的內容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價值變動收益 D．基金募集資金

17、受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束____ A：受托人與第三人 B：委托人與第三人 C：受托人與委托人 D：其他

18、基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值

19、股票風險的內涵是指預期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

20、常用的基金風險調整后收益衡量指標不包括__。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．道-瓊斯指數 D．詹森指數

21、____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現狀

C：市場威脅和市場機會

D：目標市場和可能存在的問題

22、某開放式基金的管理費率為1.2%，申購費率1.3%，托管費率0.3%。某投資者以20000元現金申購該基金，若當日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

23、下列關于基金托管協議的說法，不正確的是__。

A．基金托管協議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協議

B．基金托管協議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益

C．基金托管協議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查 D．基金托管協議中要包含協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項

24、基金銷售機構的員工培訓應符合__的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。A．中國證監會 B．中國銀監會

C．基金行業自律機構 D．財政部

25、傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化則是以特定的__為基礎發行證券。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某日，一只交易型開放式指數基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

2、一般來說，期限較長的債券，____，利率應該定得高一些。A：流動性強，風險相對較小 B：流動性強，風險相對較大 C：流動性差.風險相對較小 D：流動性差，風險相對較大

3、基金市場營銷的管理過程包括__。A．市場營銷計劃 B．市場營銷分析 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

4、證券經營機構是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款

5、基金管理人應當在每年結束之日起__日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載在__上，將報告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 B．60；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 D．120；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站

6、基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．風險提示

B．基金的運作方式 C．基金的投資

D．招募說明書摘要

7、債券代表債券投資者的權利，這種權利稱為__。A．所有權 B．財產支配權 C．債權

D．財產使用權

8、下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金轉換費 D．銷售服務費

9、下列關于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場 D．相比商業銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務

10、下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創新的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF

11、中國證券業協會以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開、公正 B．法制、監管、自律 C．自律、服務、傳導 D．效率、嚴謹、開拓

12、最易受到購買力風險損害的證券是__。A．優先股

B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票

13、__是現代公司的主要類型。A．有限責任公司 B．兩合公司

C．無限責任公司 D．股份有限公司

14、關于基金銷售客戶服務的方式中媒體和宣傳手冊的應用，下列論述錯誤的是__。

A．通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達專業信息和傳輸積極的投資理念

B．當市場出現較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發生 C．在新基金發行前，對公司形象的宣傳和對新產品的介紹是客戶服務不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

15、以下關于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性” B．其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業績表現更好

D．從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

16、某開放式基金認購費率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50 000元人民幣認購該基金，認購產生利息共計100元人民幣，則下列說法不正確的是__。

A．凈認購金額為49 504.95元人民幣 B．認購費用低于500元人民幣 C．認購份額為49 504.95份 D．認購金額為50000元人民幣

17、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。

A．金融衍生工具的價格取決于基礎金融產品價格或基礎變量數值變動

B．金融衍生產品是與基礎金融產品相對應的一個概念，這里所稱的基礎產品是一個相對的概念，不僅包括現貨金融產品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價值與基礎產品的聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表現為非線性函數或者分段函數關系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

18、經營風險被分為外部經營風險和內部經營風險，____外部經營風險則與那些超出公司控制的環境因素(如公司所處的政治環境和經濟環境)相聯系。A：再投資風險 B：流動性風險 C：外部經營風險 D：內部經營風險

19、下列各種監督方式，屬于現場檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司報告 B．進入基金管理公司進行檢查

C．審閱基金管理公司定期報送的公司監察稽核報告

D．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

20、我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票要以詢價方式確定股票的__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發行價格 D．票面價值

21、股票型基金的分析一般從__入手。A．業績 B．風險 C．投資組合 D．信用等級

22、按照《貨幣市場基金管理暫行規定》以及其他有關規定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．現金

B．剩余期限為366天的國債

C．剩余期限為180天的可轉換債券 D．6個月的銀行定期存款

23、普通股票的特征有__。A．普通股票是風險較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見的股票 D．普通股票是股票的標準形式

24、以下選項中，屬于基金公司風險控制能力考察要點的有__。A．公司合規經營情況 B．公司客戶服務情況 C．公司危機處理情況 D．公司信息披露情況

25、__可能導致不可控跟蹤誤差產生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費、管理費等各項費用 C．交易所交易規則變化

D．資產配置過程中的四舍五入計算原則導致的計算誤差

第五篇：江西省2016年基金從業資格：證券投資基金的概念試題

江西省2016年基金從業資格：證券投資基金的概念試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應當自簽訂代銷協議之日起__日內，將代銷協議報送中國證監會。A．5 B．7 C．10 D．15

2、關于風險調整后收益衡量指標的區別和局限，說法正確的有__。

A．當投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當的衡量指標是特雷諾指數 B．當比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數可能較好，但夏普指數可能較差

C．通常，組合中股票數量多的基金，其夏普指數會比組合中股票數量少的基金高

D．特雷諾指數與詹森指數對風險的考量只涉及系統性分析，不能對基金的分散程度作出考察

3、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉換 B．基金份額的轉托管 C．基金份額的凍結 D．基金的非交易過戶

4、____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現狀

C：市場威脅和市場機會

D：目標市場和可能存在的問題

5、在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內信息包括__。A．偏離度絕對值在0.25%～0.5%間的次數 B．偏離度的最高值和最低值 C．偏離度絕對值的簡單平均值 D．偏離度絕對值的加權平均值

6、審慎監管原則主要是針對基金管理人__的監管。A．清償能力 B．盈利能力

C．資本調節能力 D．融資能力

7、提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

8、一般來說，基金投資管理工作的起點是__。A．投資決策委員會決定基金總體投資計劃 B．研究部門提供研究報告

C．基金經理制訂投資組合具體方案

D．交易部依據基金經理的投資指令執行交易

9、開放式基金基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天

B．10個工作日 C．20天

D．20個工作日

10、考察基金產品線的內涵角度一般不包括____ A：產品線的長度 B：產品線的寬度 C：產品線的深度 D：產品線的高度

11、基金管理人最基本、最重要的業務是__。A．基金份額的申購和贖回 B．基金收益分配 C．基金的投資管理 D．基金后臺管理

12、基金市場營銷的__是指基金營銷作為一種理財產品或服務，需要制度化、規范化的持續性服務。A．服務性 B．專業性 C．持續性 D．適用性

13、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

14、下列基金經理中，更容易有良好的中長期業績回報的是__。A．風格穩健的

B．任職穩定、不經常變動公司的

C．在各種不同市場環境中都有較出色表現的 D．任職期較長的(通常不低于3年)

15、理論上，轉增股本之后，每股價格相應__。A．向下調整 B．向上調整 C．不變

D．隨市場行情而定

16、備兌權證通常由__發行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行

17、下列各項中，__不屬于基金運作信息披露文件。A．基金份額發售公告 B．基金報告

C．基金合同生效公告

D．基金份額上市交易公告書

18、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種__形式。A．投資 B．負債 C．融資 D．資產

19、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

20、基金持有的金融資產應計人____ A：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 B：持有至到期投資 C：貸款和應收款項

D：可供出售的金融資產

21、目前，國內基金公司在投資管理上基本采用__領導下的基金經理負責制。A．公司交易部 B．公司投資部 C．公司董事會

D．公司投資決策委員會

22、股票型基金買賣股票的頻率是指基金的__。A．行業集中度 B．持股集中度

C．基金持股的平均時間 D．股票周轉率

23、下面不屬于制定內部控制制度的原則的是____ A：合法合規性原則 B：全面性原則 C：有效性原則 D：適時性原則

24、在對基金資產進行估值時，要考慮的因素有__。A．估值頻率 B．申購費率 C．交易價格

D．價格操縱及濫估問題

25、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關系 C．基金發行時的面值 D．基金發行時的價格

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A：2 B：3 C：4 D：6

2、基金信息披露費來源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產 D．投資者繳納

3、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

4、下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規定的義務

5、以下關于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性” B．其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業績表現更好

D．從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

6、QDII基金面臨的風險有__。A．匯率風險 B．流動性風險

C．國別風險、新興市場風險等特別投資風險

D．QDII基金管理者海外市場管理經驗相對不足所帶來的風險

7、從性質上看，ETF聯接基金可以看作是一種__。A．保本基金 B．指數型基金 C．傘型基金

D．指數型基金中的基金

8、由證券公司辦理的證券發行稱為____ A：私募發行 B：公募發行 C：自辦發行 D：承銷發行

9、以下關于風險與收益關系的描述正確的是__。

A．在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償

B．風險和收益的本質聯系可以表述公式是：預期收益率：無風險利率+風險補償

C．收益與風險相對應

D．預期收益率是投資者承受各種風險應得的補償

10、按照規定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．1.0%

11、開放式基金的直銷一般通過__等實現。A．郵寄 B．電話

C．直屬的分支機構網點 D．直銷隊伍

12、申請募集基金時，基金管理人應向監管機構提交的相關文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

13、下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

14、基金份額持有人享有基金____ A：資產所有權 B：資產管理權 C：基金投資權 D：資產保管權

15、基金經理管理基金未滿____的，公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。A：3個月 B：半年 C：9個月 D：1年

16、反映股票型基金經營業績的主要指標包括__。A．基金分紅 B．已實現收益 C．貝塔系數

D．份額凈值增長率

17、我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

18、在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金銷售機構

C．中國登記結算公司 D．基金托管人

19、按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于__。A．向他人貸款或者提供擔保

B．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動 C．從事承擔無限責任的投資

D．買賣其他基金份額(國務院另有規定的除外)20、開放式基金非交易過戶的情況不包括__。A．繼承 B．捐贈

C．申購和贖回 D．司法強制執行

21、與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經濟關系是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：信托關系

D：合伙投資關系

22、股份有限公司申請其股票上市交易，向____報送有關文件。A：證券交易所 B：證監會

C：全國人民代表大會 D：全國人大常務委員會

23、基金份額凈值應當在估值日后____個工作日內披露。A：1 B：2 C：3 D：4

24、采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A：戰略性資產配置 B：恒定混合策略 C：戰術性資產配置 D：投資組合保險策略

25、基金市場營銷的宏觀環境包括__。A．人口 B．經濟 C．政治 D．法律