第一篇：北京證券從業資格《證券投資分析》第四章考試試題

北京證券從業資格《證券投資分析》第四章考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、根據《公司法》的有關規定，公司提取法定公積金的標準是__。A．按稅后利潤的10%提取 B．按利潤總額的10%提取

C．按稅后利潤的5%～10%提取 D．按未分配利潤的10%提取

2、當估值或份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的__時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

3、探索兩個數量指標之間的依存關系，比如行業產品的銷售總量和銷售價格之間的關系，應當使用__方法。A．數理統計分析 B．時間數列分析 C．線性回歸分析 D．相關分析

4、發行新股時的律師費用屬于（）。A．發行費用 B．承銷費用

C．發行手續費用 D．評估費用募股

5、根據中國證券登記結算有限責任公司的有關規定，單個企業年金計劃通常最多可以開立的證券賬戶數目是__個。A．5 B．10 C．15 D．20

6、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．數量

7、下列各項中，不屬于滬深300行業指數系列的是__。A．滬深300金融地產指數 B．滬深300電信業務指數 C．滬深300醫藥衛生指數 D．滬深300消費指數

8、在已經得到了趨勢線后，通過第一個峰和谷可以做出這條趨勢線的平行線，這條平行線就是__。A．壓力線 B．支撐線 C．趨勢線 D．軌道線

9、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

10、折算率由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現貨交易品種計算并公布可用以國債回購業務的折算比率。A．市場利率 B．市場價格 C．風險 D．面值

11、目前，我國實行T+3交割、交收方式的債券種類為__。A．B股 B．權證 C．A股 D．基金

12、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．11% B．10% C．7% D．5%

13、下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機構名稱 D．債券持有人的名稱

14、根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入后三年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

15、價格振幅的計算公式為__。

A．單只股票漲跌幅-對應分類指數漲跌幅

B．(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100% C．當日成交股數/流通股數×100% D．單只股票漲跌點數-中小企業板塊指數漲跌點數

16、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報價? B．書面報價? C．電腦報價? D．傳真報價

17、關于上海證券交易所推出的大宗交易系統專場業務，以下說法錯誤的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者發起出售需求 C．由證券交易所組織專場 D．由中國結算公司完成結算

18、在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業部 C．投資者 D．分支機構

19、對于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

20、美國的證券市場是從買賣__開始的。A．商業票據 B．企業債券 C．政府債券 D．股票

21、__是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。A．外部控制機制 B．外部控制制度 C．內部控制機制 D．內部控制制度

22、為了遵循基金托管人內部控制的獨立性原則，應采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離

B．直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離

C．內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門 D．托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄

23、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指（）。A．證券公司發行的可轉換債券 B．證券公司短期融資券 C．證券公司發行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

24、對契約型基金認識正確的是__。A．又稱為單位信托

B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構 C．基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 D．依據基金公司章程營運基金

25、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

二、多項選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下不屬于股份登記的是__。A．首次公開發行登記 B．增發新股登記 C．送股和配股登記 D．發放現金股利登記

2、復制的組合包含的股票數越少，跟蹤誤差（），調整所花費的交易成本（）。A．越小；越低 B．越大；越低 C．越小；越高 D．越大；越高

3、配股價格的確定是在一定的價格區間內由（）確定。A．中國證監會 B．主承銷商 C．發行人

D．主承銷商和發行人協商

4、利率期貨主要是各類固定收益金融工具，其品種主要包括__。A．交叉匯率期貨 B．股票價格指數期貨 C．主要參考利率期貨 D．債券期貨

5、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括（）。A．律師工作報告 B．公司章程(草案)C．盈利預測報告及審核報告(如有)D．發行公告

6、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在匯率風險 C．有國家主權保障

D．以自由兌換貨幣作為計量貨幣

7、關于證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求，下列說法錯誤的是__。

A．應建立交易數據安全備份制度

B．應建立健全經紀業務的實時監控系統 C．應在營業部采用統一的柜臺交易系統

D．應禁止向客戶直接明示營業部不能從事的業務內容

8、假設某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

9、關聯交易的方式有__。A．關聯購銷

B．費用負擔的轉嫁 C．信用擔保 D．資金占用 E．資產置換

10、經營者不得以__為目的，以低于成本的價格銷售商品。A．排擠競爭對手 B．賺取利潤 C．清償債務

D．銷售倉庫存貨

11、某有限責任公司注冊資本為人民幣2000萬元，凈資產為人民幣2億元，該公司經批準變更為股份有限公司時，法律允許其折合的股份總額應為人民幣__億元。A．0.2 B．1 C．1.5 D．2

12、拉丁美洲證券分析師公會以__協會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

13、目前，最大的衍生交易品種為__。A．按名義金額計算的互換交易 B．按實際金額計算的互換交易 C．遠期利率協議 D．金融期貨合約

14、基金的當事人包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金銷售機構

15、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的__。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

16、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

17、基金績效衡量是對基金經理（）的衡量。A．管理能力 B．投資能力 C．穩健性 D．風險態度

18、根據我國證券交易所交易席位有關管理規定，在證券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以轉讓 B．席位不可以退回，可以轉讓 C．席位可以退回，不可以轉讓 D．席位不可以退回，不可以轉讓

19、股票股息__。

A．可以使公司保留現金 B．可以使公司股票數量增加 C．會對公司的資產產生影響

D．會對公司的所有者權益產生影響 20、1872年設立的__是我國第一家股份制企業。A．上海眾業公所 B．開平礦務局 C．輪船招商局 D．江南造船廠

21、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于__人，且不得少于董事會人數的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

22、中國證監會規定，（）可以采用攤余成本法對持有的投資組合進行會計核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．貨幣市場基金 D．債券基金

23、根據深圳交易所的規定，開放式基金份額的贖回以__來進行申報。A．金額 B．份額 C．數量

D．金額和份額一起

24、下列可以擔任上市公司獨立董事的人員是__。A．董事長的妻子

B．持有上市公司已發行股份的3%的股東 C．了解企業財務信息的相關專家

D．持有上市公司已發行股份的15%的股東單位

25、破產宣告以后，由__接管破產的股份有限公司。A．債權人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產清算組

第二篇：北京2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金合同考試試題

北京2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金合同考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是__。A．可以股東身份參與股份公司的重大事項決策 B．公司資產收益權和剩余資產分配權 C．優先認股權或配股權

D．股東持有的股份可依法轉讓

2、向四大國有商業銀行定向發行的是（）。A．長期建設國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

3、下面有關證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉交易當天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標購是證券交易所大批交易的兩種競價方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數額很大的交易

4、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取__。A．臨時停市 B．技術性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

5、對于重大資產重組申請，中國證監會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起（）日內提供書面回復意見，獨立財務顧問應當配合上市公司提供書面回復意見。A．5 B．10 C．15 D．30

6、開放式基金特有的風險是__。A．管理能力風險 B．市場風險 C．技術風險

D．巨額贖回風險

7、公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

8、基金資產凈值是指基金資產總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

9、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證券自營業務，該證券公司的注冊資本最低限額為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

10、揚基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

11、__是營業部經營管理的核心。A．從業人員管 B．經紀業務管理 C．內部監管控制 D．客戶開發維護

12、印花稅最后由__統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．國務院 13、2008年1月28日，中證指數有限公司正式發布了3只分類債券指數，但不包括下列的__。A．中證國債指數 B．中證股指期貨指數 C．中證金融債指數 D．中證企業債指數

14、在日本和我國臺灣地區，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

15、下列各項符合非累積優先股票特點的有__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩定性高 D．公司股息分紅的負擔輕

16、結算頭寸用于應付日常結算，其利息按__規定的利率計付給會員。A．中國銀行 B．中國人民銀行 C．建設銀行 D．工商銀行

17、如果股票價格反映了全部公開的和內部的信息，則這樣的市場稱為__。A．無效市場 B．弱勢有效市場 C．半強勢有效市場 D．強勢有效市場

18、證券交易風險的監察包括__ A．事先預警、實時監控、事后監查 B．制度建設、內部自查、行業檢查 C．制度建設、實時監控、行業檢查 D．事先預警、內部自查、事后監查

19、__是影響債券定價的內部因素。A．稅收待遇 B．外匯匯率風險 C．銀行利率 D．市場利率

20、__是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。A．交易部 B．投資部 C．研究部 D．市場部

21、發行可轉換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣__萬元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

22、股票買賣印花稅最后由__統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．證券公司

23、下列各項中，不屬于行業分析的是__。A．分析行業的業績對證券價格的影響

B．分析行業所處的不同生命周期對證券價格的影響 C．分析行業所屬的不同市場類型對證券價格的影響 D．分析區域經濟因素對證券價格的影響

24、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間協商 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

25、托管銀行向證監會報送內部監察稽核報告的時間一般為__。A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對金融風險暴露(或敞口風險)進行規避或對沖的技術是__。A．組合技術 B．分解技術

C．無套利均衡分析技術 D．整合技術

2、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經__批準。A．證券公司注冊地中國證監會派出機構 B．證券交易所

C．證券登記結算機構 D．中國證監會

3、根據規定，上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結期 B．交易期 C．封閉期 D．等候期

4、在宏觀經濟經歷一段低通貨膨脹高經濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10％以上，此時一般對證券市場價格的影響是__。A．證券市場價格下跌 B．證券市場價格穩定 C．證券市場價格上升 D．可能上升或下降

5、證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是__。A．限定性集合資產管理計劃 B．非限定性集合資產管理計劃 C．定向資產管理業務 D．專項資產管理業務

6、（）主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統，分為自助式和輔助式兩種類型。A．前臺業務系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

7、由標的證券發行人以外的第三方發行的權證屬于__。A．認股權證 B．認沽權證 C．股本權證 D．備兌權證

8、《注冊會計師執業證券期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括__。

A．所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第六條所規定的條件并已提出申請

B．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 C．取得注冊會計師證書5年以上 D．不超過65周歲

9、根據《公司債券發行試點辦法》，發行人違反本辦法規定，存在不履行信息披露義務，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權益等行為的，中國證監會可以______；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取______、認定為不適當人選等行政監管措施，記入誠信檔案并公布。（）A．責令整改；記過處分 B．責令整改；監管談話 C．吊銷營業執照；記過處分 D．吊銷營業執照；監管談話

10、__屬于資產評估報告正文的內容。A．評估資產的匯總表 B．評估方法和計價標準

C．評估機構和評估人員資格證明文件的復印件 D．評估資產的明細表

11、擔任合規總監的任職選擇條款包括__。A．具有任職資格

B．具有8年以上證券工作經驗

C．通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷 D．從事證券工作5年以上

12、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

13、收購要約的期限為__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

14、下列選項中，__不是公司合并后決定股價變動方向的決定因素。A．擴大了規模 B．消滅了競爭對手 C．合并是否改善公司的經營狀況 D．合并對公司是否有利

15、基金資產保管的主要內容包括__。A．保管基金印章 B．基金資產賬戶管理 C．重要文件保管 D．核對基金資產

16、深圳成份股指數樣本數為__。A．20 B．30 C．40 D．50

17、下面給出關于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

18、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人應當具備的條件包括（）。A．國債承銷團成員應具備的基本條件

B．注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構

C．注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構

D．營業網點在40個以上

19、對基金收益率進行風險調整的三大經典方法是__。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．詹森指數 D．信息比率

20、關于普通股票股東的義務，下列表述正確的有__。

A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔有限責任

B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任

C．公司的控股股東不得利用其關聯關系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益

21、影響風險溢價的因素不包括__。A．發行人種類 B．到期期限 C．發行時間 D．稅收負擔

22、根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值是下列哪個基金主體的義務__ A．基金發起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

23、債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利的是__。A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、政治及其他不可抗力會影響股票的價格水平，主要包括__。A．戰爭

B．政權更迭、領袖更替等政治事件 C．國際社會政治、經濟的變化

D．因發生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件

25、NASDAQ綜合指數是按每個公司的__來加權計算的。A．股票成交量 B．市場價值 C．股票發行量 D．流通股數

第三篇：青海省證券從業資格《證券投資分析》：證券投資策略試題

青海省證券從業資格《證券投資分析》：證券投資策略試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、T+1規則最早見于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

2、目前，我國實行T+3交割、交收方式的債券種類為__。A．B股 B．權證 C．A股 D．基金

3、企業改組為上市公司時，處理承擔社會職能的非經營性資產時應當堅持（）原則。

A．非經營性資產和經營性資產劃分開 B．堅持劃分經營資產使用權 C．堅持劃分經營資產所有權

D．非經營性資產和經營性資產合并

4、證券交易機制涉及證券市場的微觀結構，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機制，但總的來說，以下不屬于證券交易機制的目標的是__。A．穩定性 B．流動性 C．收益性 D．有效性

5、上市公司發行可轉換公司債券，可以全部或者部分向原股東優先配售，優先配售比例應當在__中披露。A．重大事項 B．重要事項 C．發行公告 D．財務報表

6、金融衍生工具按__可以分為內置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A．基礎工具種類

B．金融創新工具的功能 C．產品形態和交易場所

D．金融衍生工具自身交易的方法及特點 7、2001年11月我國正式加入WTO，我國政府在入世談判中對資本市場的逐步開放作出了實質性的承諾。關于這些承諾的說法不正確的是__。A．外資證券商可直接從事B股業務，無須通過國內證券商與之合作 B．外資證券商在中國的代表處可成為證券交易所的特殊會員 C．中國加入WTO后，外資證券經營機構可與中國證券經營機構成立合資資產管理公司

D．合資證券公司可承銷、自營和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券

8、關于客戶開立資金賬戶環節，下列表述不正確的是__。A．需到證券經紀商柜臺開立資金賬戶

B．若條件允許，證券經紀商接受網上開戶申請 C．應按證券經紀商要求如實填寫開戶申請表

D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶

9、證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括__。A．處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個報告披露日期間

B．在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本80% C．法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產

D．在法定期限內未披露報告或者半報告，公司股票已停牌2個月

10、根據中國證監會的有關規定，證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的__%。A．80 B．70 C．60 D．50

11、按揭支持證券的基礎產品是（）。A．資產池 B．應收賬款 C．房地產

D．商業銀行房地產按揭貸款

12、能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

13、下列關于合規風險防范的說法中，不恰當的是__。

A．為了便于監督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作 B．要從指導思想上牢固樹立依法、合規、誠信、公平的經營理念 C．對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批 D．加強對經紀業務主要環節和風險點的控制

14、目前，工商銀行、中信銀行等在彭博系統上提供人民幣協議FRA報價，參考利率為__個月期Shibor。A．1 B．3 C．5 D．6

15、大多數技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到綜合指數。__只能用于綜合指數，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對

16、__要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．信息比率 D．詹森指數

17、__指對基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計提管理人報酬及其他費用，并對基金收益分配等進行復核。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核

C．基金費用與收益分配的復核 D．業績表現數據的復核

18、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于50% D．不高于50%

19、根據有關規定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數量規定為交易數量必須是__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

20、證券__后，行情信息中無該證券的信息。A．停牌 B．復牌 C．摘牌 D．掛牌

21、某股份公司1997年分紅方案為10送1轉增2派1.00元，1997年7月9日除權，登記日收市價為14.69元，那么折合除權價為__ A．11.22元 B．10.32元 C．13.15元 D．10.07元

22、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

23、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

24、關于債券的內部到期收益率的計算，以下說法正確的是__。A．附息債券到期收益率未考慮資本損益和再投資收益

B．貼現債券發行時只公布面額和貼現率，并不公布發行價格 C．貼現債券的到期收益率通常低于貼現率

D．相對于附息債券，無息債券的到期收益率的計算更復雜

25、基金托管人是__權益的代表。A．基金發起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監管人

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某基金總資產為40億元，總負債為10億元，發行在外的基金份數為20億份，則該基金的基金份額資產凈值為__元。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

2、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是指__。A．每股股票的實際賣出價 B．每股股票在當日的市價 C．每股股票當日的實際交易價

D．每股股票所代表的實際資產的價值

3、依據優先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種，優先股票可以分為__。A．累積優先股票和非累積優先股票 B．參與優先股票和非參與優先股票 C．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

4、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產股息 C．現金股息 D．負債股息

5、債券根據券面形態可以分為__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．特種債券 D．記賬式債券

6、股票應載明的主要事項有__。A．公司名稱

B．公司登記成立的日期 C．股票種類 D．股票的編號

7、具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內注冊會計師不少于40人

C．合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元 D．必須經稅務部門批準

8、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是__。A．3天回購 B．7天回購 C．14天回購 D．21天回購

9、加強指數法的核心思想是__。

A．指數化管理與積極型股票投資戰略相結合 B．獲得高于市場的收益率 C．控制風險

D．尋求投資收益的最大化

10、金融衍生工具可能存在的風險有__。A．信用風險 B．市場風險 C．流動性風險 D．結算風險

11、下列__屬于基金定期報告。A．基金份額上市交易公告書 B．報告 C．半報告

D．基金份額發售公告

12、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到__時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A．5% B．10% C．15% D．30%

13、國家發展和改革委員會對企業發行債券的審核主要根據以下兩個方面：一是累計發行在外的債券總面額不得超過發行人凈資產額的__。二是若募集資金投向為固定資產投資，發債規模不得超過固定資產投資總額的__；若募集資金投向為技術改造項目投資，發債規模不能超過投資總額的__。A．10%，50%，30% B．30%，20%，30% C．40%，20%，30% D．50%，20%，40%

14、自2009年1月12日起，深圳證券交易所用__取代原有大宗交易系統。A．創業板交易系統 B．綜合協議交易平臺 C．債券回購交易平臺 D．特殊交易系統

15、以募滿發行額為止的中標商各個價位上的中標收益率作為中標商各個中標收益率，每個中標商的加權平均收益率是不同，這種發行方式稱為：______。A．格為標的的美國式招標

B．以繳款期為標的的荷蘭式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美國式招標

16、就我國的情況而言，__是三位數以上的通貨膨脹。A．溫和的通脹 B．嚴重的通脹 C．惡性的通脹 D．瘋狂的通脹

17、國有企業改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產為（），則折合成的股份界定為國有法人股。A．60% B．51% C．50% D．40%

18、某B股最后交易日的收盤價為0.650美元/股，每股紅利為0.025美元/股，股權登記日收盤價為0.655美元/股，則該股除息報價為__美元/股。A．0.650 B．0.655 C．0.625 D．0.630

19、股息率可調整優先股票的股息率的調整一般隨__的變化作調整。A．公司經營狀況 B．銀行存款利率 C．普通股股息

D．股票市場市盈率

20、企業有下列__行為之一的，應當對相關資產進行評估。A．整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司 B．經上級主管部門對企業資產進行審核之后 C．以非貨幣資產對外投資

D．企業合并、分立、破產、解散

21、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產管理部門 C．國有投資公司 D．資產經營公司

22、（）是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經過銀行等中介機構進行的銷售。A．基金超市 B．直銷 C．保險公司 D．網上交易

23、證券經紀業務的特點有__。A．業務對象的同一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

24、下列對發起人權利描述正確的是__。A．參加公司籌委會

B．推薦公司董事會候選人 C．起草公司章程

D．制定公司的基本管理制度 E．擬定公司利潤分配方案

25、在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產權重，增加基金投資組合的獲利機會，反映了基金的短期投資決策，這稱為__。A．永久性資產配置 B．突發性資產配置 C．戰略性資產配置 D．戰術性資產配置

第四篇：2012年證券從業資格投資分析及答案理論考試試題及答案

1、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

2、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

3、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

4、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

5、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

6、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設（），行使公司章程規定的職權。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規避委員會

7、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。

A．融資融券業務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

8、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

9、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監督期貨交易、結算和交割 D．制定和執行風險管理制度

10、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

11、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C．未通過證券從業人員年檢

D．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

12、證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

13、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A．已被機構聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業道德

14、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A．規范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

15、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

16、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

17、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

18、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

19、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

20、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

21、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將（）在營業場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規 B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

22、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

23、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據

24、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

25、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

26、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C．未通過證券從業人員年檢

D．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

27、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

28、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

29、下列關于加強證券經紀業務管理規定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業務實施統一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現損害客戶合法權益的行為

30、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

31、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

32、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責

33、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

34、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍 B．介紹業務對接規則

C．執行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

35、證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時．有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

36、從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

37、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結算統一化 D．商品特殊化

38、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

39、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

40、根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

C．數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

D．數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

41、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A．相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易 B．相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

42、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

43、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

44、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

45、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

46、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

47、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 C．控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

48、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保 D．與本公司訂立合同或者進行交易

49、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務

50、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業務資質 B．管理能力 C．業績 D．財務狀況

51、根據《證券公司監督管理條例》證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經驗 B．財產與收入狀況 C．風險偏好 D．身份

52、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

53、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

54、下列關于加強證券經紀業務管理規定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業務實施統一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現損害客戶合法權益的行為

55、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

56、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

57、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

58、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。A．定向資產管理計劃

B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃

D．非限定性集合資產管理計劃

59、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

60、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

61、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數額較大到期未清償的債務

62、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

63、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況 64、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

65、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

66、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由（決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監事會

67、會員、從業人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結合 D．以上均正確

68、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇

69、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

70、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

71、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守

D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰）

第五篇：證券從業資格

證券從業人員

根據規定，證券從業人員主要指下列人員：

1.證券中介機構的正副總經理，但證券兼營機構和該款第五項規定的機構中不負責證券業務的副總經理除外；

2.證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員；

3.證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員；

4.證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員；

5.證券經營機構中從事證券自營業務 的專業人員；

6.證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員；

7.證券經營機構在證券交易所內的出市代表；

8.證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員；

9.證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員；

10.各類證券中介機構的電腦管理人員；

11.證監會認為需要進行資格確認的其他從業人員；

證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書后方可在各項證券專業崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合豁免規定的人員外，任何人不得在各類證券專業崗位上工作。

根據1995年7月1日國務院證券委發布實施的《證券從業人員資格管理暫行規定》，為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益，中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）負責證券業從業人員從事證券業務資格的確認、撤消及有關事宜。《證券從業人員資格管理暫行規定》對證券從業人員的資格申請、確認、撤消等作出了具體的規定。

證券從業人員資格的申請條件

申請從業人員資格者應同時具備下列條件：

1.具有中華人民共和國國籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；

4.在申請從事證券從業資格前五年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰；

5.具有證券相關專業大學專科以上學歷，或高中畢業并有從事兩年以上證券業務或三年以上其它金融業務經驗，或四年以上證監認可的其他與證券業務相關的工作經歷；

6.按《證券從業人員資格管理暫行規定》第九條規定，經過證監會指定培訓機構舉辦的證券從業資格培訓或通過其它學習方式達到相應水平，并通過證監會統一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國家有關法規以及行業自律性組織的行為規范，接受證監會的監督與管理；

8.證監會規定的其他條件。

證券從業人員的資格培訓與資格考試

申請取得證券業從業人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監會統一組織，資格培訓和資格考試由證監會指定的培訓機構舉辦。

中國證監會將依據各項條件和全國證券業的分布情況指定證券業從業人員培訓機構，并向社會公告。對通過資格考試的人員，由指定培訓機構發給結業證書。

證監會依據《證券從業人員資格管理暫行規定》及資格培訓和資格考試的有關文件對指定培訓機構進行監督和指導，指定培訓機構應當嚴格執行證監會的有關規定，認真組織資格培訓和資格考試。對教學不負責任、培訓質量低劣、以及在培訓和考試中弄虛作假者，證監會可撤銷其指定培訓機構資格，并追究其有關責任。

證券從業人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

1.證監會統一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

二.資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發行從業資格；

2.證券經紀從業資格；

3.投資顧問從業資格；

4.證券中介機構電腦管理從業資格；

5.證監會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；

證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

證券從業資格的維持

1.獲取資格證書后超過十八個月而未在證券專業崗位上就職，資格證書自動失效。

2.取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達十八個月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業人員資格管理暫行規定》要求的程序重新申請。

3.證券中介機構不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業人員。

4.證券中介機構應將其聘任的所有從事證券業人員的有關情況向證監會備案。

5.證券業從業人員在工作中有違反《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關法規之行為時，所在機構應立即向證監會報告。

6.證券業從業人員在工作期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查，或因觸犯我國刑法而被檢察機關起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機構應立即向證監會報告。

7.證券業從業人員發生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動，所在機構應于變動發生后三個月內向證監會報告。

8.同一從業人員在同一時期內，只能受聘于一家證券中介機構。

9.從業人員改變受聘機構，原聘用機構應當在該從業人員辭職調離后三個月內，向證監會申報、備案；新聘用機構應當在該從業人員就職后三個月內向證監會申報備案。

證監會可對已獲得資格證書并上崗工作的從業人員從事證券業務活動的情況進行定期或不定期的檢查。經檢查仍然具備條件者，可維持其從業資格；對未能符合相應條件者，證監會將依照《證券從業人員資格管理暫行規定》有關條款予以相應處理。

對違規證券從業人員的處罰

從業人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關法規或本規定，除按該有關法規進行處罰外，證監會可視情節輕重處以下列一項或多項處罰：

1.警告；

2.暫停從業資格六個月到十二個月；

3.撤銷資格證書，此后三年內拒絕受理其從業資格申請；

4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業資格申請。

(1)對在規定的時間內未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業人員的，證監會可責令其所在證券機構停止該人員的從業活動，并在此后一年之內拒絕受理該人員的從業資格申請。同時，對所在機構的有關負責人按照規定予以處罰。

(2)申請人在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發現，證監會可視情況在三年內或永久性拒絕其從業資格的申請。

(3)已取得資格證書如在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發現，證監會將視情況按照規定予以處罰。

(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設立的證券中介機構中成為證券從業人員的，證監會將視情況按照規定予以處罰。

(5)從業人同在任職期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關起訴期間，證監會可視情況暫停其從業資格，并要求有關機構在工作安排上做出相應配合。

(6)從業人員如對其任職的證券中介機構的破產或遭受重大損失負有直接責任，證監地將視情況按照規定予以處罰。

(7)從業人員在工作期間因違反有關業務規定導致客戶發生重大經濟損失時，證監會可視情節按照規定予以處罰。

(8)對嚴重違反國家有關法規或受到處罰兩次以上的從業人員，證監會可視情節按規定從重處罰，直至撤銷資格證書。

(9)從業人員因違反規定，受到處罰期間，任何證券中介機構不得將其錄用在證券專業崗位上工作。

(10)從業人員受到處罰的，任何證券中介機構永遠不得再以任何形式予以錄用。

對從事證券投資基金業務的管理及操作人員，其從業資格管理比照上述規定執行。

2010證券業從業人員資格考試公告（第1號）

現將第一次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2010年1月5日至18日，屆時考生可登錄中國證券業協會網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等39個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

八、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國證券業協會二○一○年一月四日

學習內容

基礎課程：《證券市場基礎知識》

專業課程：《證券發行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業從業人員資格考試培訓費用

精講班600元/科，報名費10元，教材資料費另收。

增值服務

經考試合格,100%推薦就業,并報銷學費

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯合證券國泰君安證券愛建證券國海證券 等報名條件

1、報名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業從業人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報名時間考試時間 地點1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個城市

證書頒發

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，并可根據《證券業從業人員資格管理辦法》向中國證券業協會申請執業證書。