第一篇：2016年天津證券從業資格《證券投資分析》：經濟周期與行業分析考試試題

2016年天津證券從業資格《證券投資分析》：經濟周期與

行業分析考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經__簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經辦律師

B．3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人 C．3名以上經辦律師

D．2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

2、下列選項中__不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免的情況。

A．重組虧損企業保障就業的 B．涉及商業秘密的

C．引進先進技術和管理人才并能提高企業國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的

3、關于清算與交收的聯系，下列說法正確的是__。A．從時間發生及運作的次序來看，先交收，后清算 B．從內容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項

C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收 D．證券公司之間可以互相交收

4、股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過__票的，應通過現場進行表決。A．500萬 B．800萬 C．1億 D．2億

5、憑證式國債承銷團成員原則上不超過__家；記賬式國債承銷團成員原則上不超過__家。A．20，40 B．40，60 C．20，60 D．60，40

6、以樣本股的發行量或成交量作為權數計算的股價平均數是__。A．奇單算術股價平均數 B．加權股價平均數 C．修正股價平均數 D．綜合股價平均數

7、下列各項不屬于證券交易內幕信息知情人的是__。A．發行人的董事、監事、高級管理人員 B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員 C．證券投資方面的專家、學者

D．發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員

8、可轉換公司債是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

9、證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風險監管指標持續符合規定的標準。A．1 B．2 C．6 D．12

10、下列關于地方政府債券的論述，錯誤的是（）。A．地方政府債券通常可以分為一般債券和專項債券

B．收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券 C．專項債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

11、某客戶持有上海證券交易所上市96國債(6)現券1萬手。該國債當日收盤價為121.85元，當月的標準券折算率為1.27。該客戶最多可回購融入的資金是__萬元。(不考慮交易費用)A．1205.8 B．959.8 C．1218.5 D．1270

12、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由__來確定。A．中國人民銀行 B．商業中心 C．交易雙方

D．上海證券交易所

13、關于股利政策，下列敘述錯誤的是__。

A．股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的政策

B．股利政策通常涉及現金股利、股票股利和4個重要日期

C．現金股利指股份公司以現金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發放給股東，股東一般不需支付利息稅 D．取股票股利暫免納稅

14、基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露等業務的執業人員不少于__人，并具有基金從業資格。A．3 B．4 C．5 D．10

15、投資者通過上海證券交易所場內系統認購開放式基金，可在最低認購全額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過__。A．99999900元 B．9999900元 C．999999900元 D．10000000元

16、回售條款相當于債券持有人__。A．五條件出售給發行人的一張美式賣權 B．同時持有發行人出售的一張美式賣權 C．五條件向發行人購買的一張美式買權 D．五條件出售給發行人的一張美式買權

17、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告，體現了基金信息披露的__原則。A．及時性 B．準確性 C．完整性 D．真實性

18、根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．購入席位和售出席位 D．代理席位和自營席位

19、董事會秘書空缺期間超過__個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。A．1 B．2 C．3 D．6 20、年，馬柯威茨的學生__提出了一種簡化的計算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實現。A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

21、其他內資持股的持股人不包括__。A．民營企業 B．中外合資企業 C．外商獨資企業 D．國有企業

22、利用行業的歷史數據，分析過去的增長情況，并據此預測行業的未來發展趨勢是行業分析法的__。A．歷史資料研究法 B．調查研究法 C．橫向比較 D．縱向比較

23、證券公司應按上一年營業費用總額的__計算營運風險的風險準備。A．5% B．10% C．15% D．20%

24、證券公司在融資融券業務中要了解客戶近幾年證券投資交易清算履約情況。它屬于客戶征信調查中的__內容。A．還款能力 B．誠信記錄

C．投資經驗與偏好 D．客戶基本資料

25、__是證券投資基金市場營銷的中心。A．擴大銷量 B．確定目標客戶 C．利潤最大化 D．分割市場

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、并購重組委委員有下列__情形之一的，中國證監會應當予以解聘。A．應當執行審核回避制度而未回避的 B．未按照中國證監會的規定勤勉盡職的

C．違反法律、行政法規、規章和并購重組委審核工作紀律的 D．兩次以上無故不出席并購重組委會議的

2、__的市場多屬于寡頭壟斷，因為前期投資大，技術復雜。A．資本密集型 B．勞動密集型 C．技術密集型 D．土地密集型 E．稀有資源密集型

3、取得從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書，需要符合的條件包含__。A．已被機構聘用

B．最近1年未受過刑事處罰

C．品行端正，具有良好的職業道德

D．未被中國證監會認定為證券市場禁人者

4、證券公司在特殊情況下（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務。A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用

5、以下關于證券公司自營業務的特點，說法錯誤的是__。A．交易行為的自主性 B．交易的風險性 C．利潤的可觀性 D．收益的不穩定性

6、股票發行審核委員會的辦事機構是證監會的__。A．發行監管部 B．市場部 C．法律部 D．稽查部

7、在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有__。A．證券承銷 B．融資融券業務 C．證券自營業務 D．投資咨詢業務

8、債券和股票的相同點在于__。A．具有同樣的權利 B．收益率一樣 C．風險一樣

D．都是籌資手段

9、可轉換公司債券發行，在上海證券交易所上網定價發行方式下，__日中簽率公告見報。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5

10、基金資產的估值是指對基金的__按一定的價格進行估算。A．資產總值 B．資產市值 C．資產凈值 D．資產面值

11、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（）進行復核。A．托管機構 B．證券公司自 C．推廣機構

D．結算托管部門

12、某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢，或者濫用職權，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為是（）。A．操縱市場 B．內幕交易 C．信息濫用 D．欺詐客戶

13、證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍內依__自主選擇。A．資金數量 B．交易量 C．交易品種 D．時間和條件

14、債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越__，所承擔的利率風險就越__。A．小；高 B．大；高 C．小；低 D．大；低

15、監事會和連續（）日以上單獨或者合計持有公司（）以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10%

16、證券從業人員禁止的行為是__。

A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C．以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

17、__指對基金運作中違反法律、法規或合同規定的，如投資超比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報告 D．定期報告

18、雙邊報價是指經中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業務的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的，__等交易要素。A．交付方式 B．買賣數量 C．清算速度 D．結算方式

19、債券的發行方式有__。A．定向發行 B．承購包銷

C．上網定價發行 D．招標發行

20、當公司的股價低于__時，股東最好的選擇是解散公司。A．票面價值 B．內在價值 C．清算價值 D．賬面價值

21、股票現金流貼現模型的理論依據是__。A．股票的內在價值應當反映未來收益 B．股票的價值是其未來收益的總和 C．股票可以轉讓

D．貨幣具有時間價值

22、影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素有__。A．國際經濟形勢

B．國內經濟狀況與發展動向

C．通貨膨脹、利率變化、經濟周期波動和監管等 D．投資者的年齡或投資周期

23、基金年度報告應披露的財務指標包括（）。A．本期利潤

B．期末可供分配份額利潤 C．期末資產凈值

D．期末基金份額凈值

24、分組比較就是根據__，將具有可比性的相似基金放在一起進行業績的相對比較。

A．資產配置的不同 B．投資人的不同 C．投資區域的不同 D．風格的不同

25、深圳交易所規定上市首日集合競價的有效競價范圍為發行價的__。A．上下150元 B．上下15% C．上下15元

D．深圳交易所無此類規定

第二篇：北京證券從業資格《證券投資分析》第四章考試試題

北京證券從業資格《證券投資分析》第四章考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、根據《公司法》的有關規定，公司提取法定公積金的標準是__。A．按稅后利潤的10%提取 B．按利潤總額的10%提取

C．按稅后利潤的5%～10%提取 D．按未分配利潤的10%提取

2、當估值或份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的__時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

3、探索兩個數量指標之間的依存關系，比如行業產品的銷售總量和銷售價格之間的關系，應當使用__方法。A．數理統計分析 B．時間數列分析 C．線性回歸分析 D．相關分析

4、發行新股時的律師費用屬于（）。A．發行費用 B．承銷費用

C．發行手續費用 D．評估費用募股

5、根據中國證券登記結算有限責任公司的有關規定，單個企業年金計劃通常最多可以開立的證券賬戶數目是__個。A．5 B．10 C．15 D．20

6、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．數量

7、下列各項中，不屬于滬深300行業指數系列的是__。A．滬深300金融地產指數 B．滬深300電信業務指數 C．滬深300醫藥衛生指數 D．滬深300消費指數

8、在已經得到了趨勢線后，通過第一個峰和谷可以做出這條趨勢線的平行線，這條平行線就是__。A．壓力線 B．支撐線 C．趨勢線 D．軌道線

9、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

10、折算率由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現貨交易品種計算并公布可用以國債回購業務的折算比率。A．市場利率 B．市場價格 C．風險 D．面值

11、目前，我國實行T+3交割、交收方式的債券種類為__。A．B股 B．權證 C．A股 D．基金

12、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．11% B．10% C．7% D．5%

13、下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機構名稱 D．債券持有人的名稱

14、根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入后三年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

15、價格振幅的計算公式為__。

A．單只股票漲跌幅-對應分類指數漲跌幅

B．(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100% C．當日成交股數/流通股數×100% D．單只股票漲跌點數-中小企業板塊指數漲跌點數

16、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報價? B．書面報價? C．電腦報價? D．傳真報價

17、關于上海證券交易所推出的大宗交易系統專場業務，以下說法錯誤的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者發起出售需求 C．由證券交易所組織專場 D．由中國結算公司完成結算

18、在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業部 C．投資者 D．分支機構

19、對于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

20、美國的證券市場是從買賣__開始的。A．商業票據 B．企業債券 C．政府債券 D．股票

21、__是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。A．外部控制機制 B．外部控制制度 C．內部控制機制 D．內部控制制度

22、為了遵循基金托管人內部控制的獨立性原則，應采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離

B．直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離

C．內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門 D．托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄

23、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指（）。A．證券公司發行的可轉換債券 B．證券公司短期融資券 C．證券公司發行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

24、對契約型基金認識正確的是__。A．又稱為單位信托

B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構 C．基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 D．依據基金公司章程營運基金

25、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

二、多項選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下不屬于股份登記的是__。A．首次公開發行登記 B．增發新股登記 C．送股和配股登記 D．發放現金股利登記

2、復制的組合包含的股票數越少，跟蹤誤差（），調整所花費的交易成本（）。A．越小；越低 B．越大；越低 C．越小；越高 D．越大；越高

3、配股價格的確定是在一定的價格區間內由（）確定。A．中國證監會 B．主承銷商 C．發行人

D．主承銷商和發行人協商

4、利率期貨主要是各類固定收益金融工具，其品種主要包括__。A．交叉匯率期貨 B．股票價格指數期貨 C．主要參考利率期貨 D．債券期貨

5、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括（）。A．律師工作報告 B．公司章程(草案)C．盈利預測報告及審核報告(如有)D．發行公告

6、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在匯率風險 C．有國家主權保障

D．以自由兌換貨幣作為計量貨幣

7、關于證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求，下列說法錯誤的是__。

A．應建立交易數據安全備份制度

B．應建立健全經紀業務的實時監控系統 C．應在營業部采用統一的柜臺交易系統

D．應禁止向客戶直接明示營業部不能從事的業務內容

8、假設某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

9、關聯交易的方式有__。A．關聯購銷

B．費用負擔的轉嫁 C．信用擔保 D．資金占用 E．資產置換

10、經營者不得以__為目的，以低于成本的價格銷售商品。A．排擠競爭對手 B．賺取利潤 C．清償債務

D．銷售倉庫存貨

11、某有限責任公司注冊資本為人民幣2000萬元，凈資產為人民幣2億元，該公司經批準變更為股份有限公司時，法律允許其折合的股份總額應為人民幣__億元。A．0.2 B．1 C．1.5 D．2

12、拉丁美洲證券分析師公會以__協會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

13、目前，最大的衍生交易品種為__。A．按名義金額計算的互換交易 B．按實際金額計算的互換交易 C．遠期利率協議 D．金融期貨合約

14、基金的當事人包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金銷售機構

15、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的__。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

16、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

17、基金績效衡量是對基金經理（）的衡量。A．管理能力 B．投資能力 C．穩健性 D．風險態度

18、根據我國證券交易所交易席位有關管理規定，在證券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以轉讓 B．席位不可以退回，可以轉讓 C．席位可以退回，不可以轉讓 D．席位不可以退回，不可以轉讓

19、股票股息__。

A．可以使公司保留現金 B．可以使公司股票數量增加 C．會對公司的資產產生影響

D．會對公司的所有者權益產生影響 20、1872年設立的__是我國第一家股份制企業。A．上海眾業公所 B．開平礦務局 C．輪船招商局 D．江南造船廠

21、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于__人，且不得少于董事會人數的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

22、中國證監會規定，（）可以采用攤余成本法對持有的投資組合進行會計核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．貨幣市場基金 D．債券基金

23、根據深圳交易所的規定，開放式基金份額的贖回以__來進行申報。A．金額 B．份額 C．數量

D．金額和份額一起

24、下列可以擔任上市公司獨立董事的人員是__。A．董事長的妻子

B．持有上市公司已發行股份的3%的股東 C．了解企業財務信息的相關專家

D．持有上市公司已發行股份的15%的股東單位

25、破產宣告以后，由__接管破產的股份有限公司。A．債權人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產清算組

第三篇：青海省證券從業資格《證券投資分析》：證券投資策略試題

青海省證券從業資格《證券投資分析》：證券投資策略試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、T+1規則最早見于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

2、目前，我國實行T+3交割、交收方式的債券種類為__。A．B股 B．權證 C．A股 D．基金

3、企業改組為上市公司時，處理承擔社會職能的非經營性資產時應當堅持（）原則。

A．非經營性資產和經營性資產劃分開 B．堅持劃分經營資產使用權 C．堅持劃分經營資產所有權

D．非經營性資產和經營性資產合并

4、證券交易機制涉及證券市場的微觀結構，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機制，但總的來說，以下不屬于證券交易機制的目標的是__。A．穩定性 B．流動性 C．收益性 D．有效性

5、上市公司發行可轉換公司債券，可以全部或者部分向原股東優先配售，優先配售比例應當在__中披露。A．重大事項 B．重要事項 C．發行公告 D．財務報表

6、金融衍生工具按__可以分為內置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A．基礎工具種類

B．金融創新工具的功能 C．產品形態和交易場所

D．金融衍生工具自身交易的方法及特點 7、2001年11月我國正式加入WTO，我國政府在入世談判中對資本市場的逐步開放作出了實質性的承諾。關于這些承諾的說法不正確的是__。A．外資證券商可直接從事B股業務，無須通過國內證券商與之合作 B．外資證券商在中國的代表處可成為證券交易所的特殊會員 C．中國加入WTO后，外資證券經營機構可與中國證券經營機構成立合資資產管理公司

D．合資證券公司可承銷、自營和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券

8、關于客戶開立資金賬戶環節，下列表述不正確的是__。A．需到證券經紀商柜臺開立資金賬戶

B．若條件允許，證券經紀商接受網上開戶申請 C．應按證券經紀商要求如實填寫開戶申請表

D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶

9、證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括__。A．處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個報告披露日期間

B．在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本80% C．法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產

D．在法定期限內未披露報告或者半報告，公司股票已停牌2個月

10、根據中國證監會的有關規定，證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的__%。A．80 B．70 C．60 D．50

11、按揭支持證券的基礎產品是（）。A．資產池 B．應收賬款 C．房地產

D．商業銀行房地產按揭貸款

12、能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

13、下列關于合規風險防范的說法中，不恰當的是__。

A．為了便于監督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作 B．要從指導思想上牢固樹立依法、合規、誠信、公平的經營理念 C．對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批 D．加強對經紀業務主要環節和風險點的控制

14、目前，工商銀行、中信銀行等在彭博系統上提供人民幣協議FRA報價，參考利率為__個月期Shibor。A．1 B．3 C．5 D．6

15、大多數技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到綜合指數。__只能用于綜合指數，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對

16、__要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．信息比率 D．詹森指數

17、__指對基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計提管理人報酬及其他費用，并對基金收益分配等進行復核。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核

C．基金費用與收益分配的復核 D．業績表現數據的復核

18、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于50% D．不高于50%

19、根據有關規定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數量規定為交易數量必須是__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

20、證券__后，行情信息中無該證券的信息。A．停牌 B．復牌 C．摘牌 D．掛牌

21、某股份公司1997年分紅方案為10送1轉增2派1.00元，1997年7月9日除權，登記日收市價為14.69元，那么折合除權價為__ A．11.22元 B．10.32元 C．13.15元 D．10.07元

22、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

23、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

24、關于債券的內部到期收益率的計算，以下說法正確的是__。A．附息債券到期收益率未考慮資本損益和再投資收益

B．貼現債券發行時只公布面額和貼現率，并不公布發行價格 C．貼現債券的到期收益率通常低于貼現率

D．相對于附息債券，無息債券的到期收益率的計算更復雜

25、基金托管人是__權益的代表。A．基金發起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監管人

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某基金總資產為40億元，總負債為10億元，發行在外的基金份數為20億份，則該基金的基金份額資產凈值為__元。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

2、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是指__。A．每股股票的實際賣出價 B．每股股票在當日的市價 C．每股股票當日的實際交易價

D．每股股票所代表的實際資產的價值

3、依據優先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種，優先股票可以分為__。A．累積優先股票和非累積優先股票 B．參與優先股票和非參與優先股票 C．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

4、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產股息 C．現金股息 D．負債股息

5、債券根據券面形態可以分為__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．特種債券 D．記賬式債券

6、股票應載明的主要事項有__。A．公司名稱

B．公司登記成立的日期 C．股票種類 D．股票的編號

7、具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內注冊會計師不少于40人

C．合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元 D．必須經稅務部門批準

8、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是__。A．3天回購 B．7天回購 C．14天回購 D．21天回購

9、加強指數法的核心思想是__。

A．指數化管理與積極型股票投資戰略相結合 B．獲得高于市場的收益率 C．控制風險

D．尋求投資收益的最大化

10、金融衍生工具可能存在的風險有__。A．信用風險 B．市場風險 C．流動性風險 D．結算風險

11、下列__屬于基金定期報告。A．基金份額上市交易公告書 B．報告 C．半報告

D．基金份額發售公告

12、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到__時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A．5% B．10% C．15% D．30%

13、國家發展和改革委員會對企業發行債券的審核主要根據以下兩個方面：一是累計發行在外的債券總面額不得超過發行人凈資產額的__。二是若募集資金投向為固定資產投資，發債規模不得超過固定資產投資總額的__；若募集資金投向為技術改造項目投資，發債規模不能超過投資總額的__。A．10%，50%，30% B．30%，20%，30% C．40%，20%，30% D．50%，20%，40%

14、自2009年1月12日起，深圳證券交易所用__取代原有大宗交易系統。A．創業板交易系統 B．綜合協議交易平臺 C．債券回購交易平臺 D．特殊交易系統

15、以募滿發行額為止的中標商各個價位上的中標收益率作為中標商各個中標收益率，每個中標商的加權平均收益率是不同，這種發行方式稱為：______。A．格為標的的美國式招標

B．以繳款期為標的的荷蘭式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美國式招標

16、就我國的情況而言，__是三位數以上的通貨膨脹。A．溫和的通脹 B．嚴重的通脹 C．惡性的通脹 D．瘋狂的通脹

17、國有企業改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產為（），則折合成的股份界定為國有法人股。A．60% B．51% C．50% D．40%

18、某B股最后交易日的收盤價為0.650美元/股，每股紅利為0.025美元/股，股權登記日收盤價為0.655美元/股，則該股除息報價為__美元/股。A．0.650 B．0.655 C．0.625 D．0.630

19、股息率可調整優先股票的股息率的調整一般隨__的變化作調整。A．公司經營狀況 B．銀行存款利率 C．普通股股息

D．股票市場市盈率

20、企業有下列__行為之一的，應當對相關資產進行評估。A．整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司 B．經上級主管部門對企業資產進行審核之后 C．以非貨幣資產對外投資

D．企業合并、分立、破產、解散

21、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產管理部門 C．國有投資公司 D．資產經營公司

22、（）是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經過銀行等中介機構進行的銷售。A．基金超市 B．直銷 C．保險公司 D．網上交易

23、證券經紀業務的特點有__。A．業務對象的同一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

24、下列對發起人權利描述正確的是__。A．參加公司籌委會

B．推薦公司董事會候選人 C．起草公司章程

D．制定公司的基本管理制度 E．擬定公司利潤分配方案

25、在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產權重，增加基金投資組合的獲利機會，反映了基金的短期投資決策，這稱為__。A．永久性資產配置 B．突發性資產配置 C．戰略性資產配置 D．戰術性資產配置

第四篇：2012年證券從業資格投資分析及答案理論考試試題及答案

1、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

2、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

3、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

4、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

5、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

6、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設（），行使公司章程規定的職權。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規避委員會

7、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。

A．融資融券業務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

8、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

9、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監督期貨交易、結算和交割 D．制定和執行風險管理制度

10、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

11、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C．未通過證券從業人員年檢

D．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

12、證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

13、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A．已被機構聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業道德

14、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A．規范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

15、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

16、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

17、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

18、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

19、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

20、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

21、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將（）在營業場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規 B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

22、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

23、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據

24、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

25、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

26、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規定的條件 B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年 C．未通過證券從業人員年檢

D．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

27、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

28、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

29、下列關于加強證券經紀業務管理規定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業務實施統一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現損害客戶合法權益的行為

30、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

31、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

32、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責

33、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

34、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍 B．介紹業務對接規則

C．執行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

35、證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時．有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

36、從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

37、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結算統一化 D．商品特殊化

38、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

39、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

40、根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

C．數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

D．數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

41、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A．相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易 B．相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

42、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

43、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

44、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

45、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

46、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

47、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 C．控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

48、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保 D．與本公司訂立合同或者進行交易

49、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務

50、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業務資質 B．管理能力 C．業績 D．財務狀況

51、根據《證券公司監督管理條例》證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經驗 B．財產與收入狀況 C．風險偏好 D．身份

52、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

53、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

54、下列關于加強證券經紀業務管理規定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業務實施統一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現損害客戶合法權益的行為

55、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

56、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

57、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

58、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。A．定向資產管理計劃

B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃

D．非限定性集合資產管理計劃

59、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

60、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

61、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數額較大到期未清償的債務

62、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

63、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況 64、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

65、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

66、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由（決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監事會

67、會員、從業人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結合 D．以上均正確

68、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇

69、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

70、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

71、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守

D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰）

第五篇：2015年上半年天津證券從業資格《證券投資分析》：國民經濟總體指標考試試題

2015年上半年天津證券從業資格《證券投資分析》：國民

經濟總體指標考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、判斷和掌握擬發行上市公司的關聯方、關聯關系和關聯交易，除按有關企業會計準則外，應堅持__原則。A．實事求是 B．合理 C．從嚴 D．公平

2、如果市場不有效，基金管理人__。

A．買入“價值低估”的股票，賣出“價值高估”的股票 B．買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票 C．賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票

D．賣出“價值低估”的股票，買入“價值高估”的股票

3、股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續期相聯系，兩者是并存的關系。這是指股票的__特征。A．永久性 B．持續性 C．參與性 D．收益性

4、法規對基金管理公司獨立董事提出了較高要求，但不包括（）。A．具有5年以上金融，法律或財務的工作經歷 B．有履行職責所需要的時間

C．直系親屬不在擬任取的基金管理公司任職

D．與擬任職的基金管理公司的高級管理人員有朋友關系

5、在我國，基金日常估值由（）同時進行。A．基金托管人與外部專業機構 B．基金管理人與基金持有人 C．基金管理人與基金托管人 D．基金管理人與外部專業機構

6、以下說法正確的是（）。

A．在大多數投資者對股市抱樂觀態度時，促使股價上漲 B．在大多數投資者對股市前景過于悲觀時，致使股價下跌

C．大多數投資者對股市持觀望態度時，市場交易量就會減少，股價往往呈現盤整格局

D．在大多數投資者對股市前景過于悲觀時，致使股價上漲

7、保薦機構應該建立并保存保薦工作底稿，保存時間不得少于__。A．6個月 B．1年 C．3年 D．10年

8、我國對封閉式基金的交收實行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

9、辦理權證代理結算須向中國結算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．證券交收賬戶開立申請表

B．權證交收履約保證金賬戶申請表 C．代理雙方簽署的代理結算協議

D．代理雙方共同提交的代理結算申請

10、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

11、在上網資金申購的規定中，每一申購單位為__股，申購數量最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者__萬股。A．1；1000 B．100；1000 C．1000；9999.9 D．1000；10000

12、首次公開發行股票數量在__以上的，發行人及其主要承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

13、在加權平均法下，每股凈利潤的計算公式為（）。A.A B.B C.C D.D

14、職業道德總是鮮明地表達職業義務、職業責任以及職業行為上的道德準則，這一點體現了職業道德__。A．鮮明的職業性 B．形式的多樣性 C．效果的聯動性 D．調節的有限性

15、申請在證券交易所上市的權證，應符合的條件之一是：持有1000份以上權證的投資者不得少于__。A．1000人 B．500人 C．100人 D．10人

16、上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的__為明細核算單位。

A．清算編號 B．資金賬戶 C．交易席位 D．證券賬戶

17、__在股票市場上漲時提高股票投資比例，而在股票市場下跌時降低股票投資比例，從而既保證資產組合的總價值不低于某個最低價值，同時又不放棄資產升值潛力。

A．動態資產配 B．買入并持有策略 C．投資組合保險策略 D．變動混合策略

18、武士債券的面值為（）。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

19、股票的內在價值是指__。A．股票票面上的標明金額 B．股票的成交市價 C．股票未來收益的現值

D．中介機構評估的證券價值

20、在K線理論中，十字星的出現表明__，如果上下影線較短，說明多空窄幅盤整，交易清淡。A．多頭雙方獲利 B．多頭止損

C．多空雙方力量暫時平衡 D．空頭回補

21、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續，否則即為違約。

A．變更? B．交割? C．轉賬? D．托管

22、直接表明一家企業累計為其投資者創造了多少財富的指標是__。A．市盈率 B．EVA C．NOPAT D．MVA

23、資產評估的主要方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現行市價法 D．收益現值法

24、客戶信用證券賬戶可以從事的交易有__。A．買入所有A股股票 B．買入所有B股股票

C．擔保物和交易所規定的證券 D．交易所債券回購交易

25、會計師事務所的__進行的原則性復核，應當包括所采用的審計程序的恰當性、獲取審計工作底稿的充分性、審計過程中是否存在重大遺漏、審計工作是否符合會計師事務所的質量要求。A．注冊會計師 B．項目經

C．助理會計師 D．主任會計師

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

2、根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由__受理。

A．中國證監會 B．證券交易所 C．證券業協會

D．國家外匯管理局

3、通常被稱為金邊債券的是__。A．金融債權 B．政府債券 C．公司債券

D．可轉換公司債券

4、基金管理公司的內部控制制度由（）等組成。A．內部控制機制 B．內部控制大綱 C．基本管理制度 D．部門業務規章

5、戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個月。A．9 B．12 C．18 D．24

6、廣義的有價證券包括__。A．商業證券 B．貨幣證券 C．資本證券 D．商品證券

7、下列關于債券基金的說法，正確的是__。

A．債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計算與預測

B．債券基金通過分散投資可以有效避免單債券可能面臨的較高信用風險 C．債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越高

D．一個厭惡風險的投資者應選擇久期較短的債券基金，而一個愿意接受較高風險的投資者應選擇久期較長的債券基金

8、收購人對收購要約條件作出重大變更的，被收購公司董事會應當在（）個丁作日內提交董事會及獨立財務顧問就要約條件的變更1青況所出具的補充意見，并予以報告、公告。A．1 B．2 C．3 D．4

9、債券的有價證券屬性主要表現為__。A．債券可贖回

B．債券本身有一定的面值 C．持有債券可按期取得利息 D．債券是虛擬資本

10、下列各項不屬于行為因素的具體變量的是__。A．購買渠道

B．投資者追求的利益 C．忠誠度 D．投資動機

11、在連續競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。A．能成交者予以成交? B．不能成交者等待機會成交? C．部分成交者則讓剩余部分繼續等待? D．當日未成交者自動進入次日集合競價

12、《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是恢復了__制度。A．客戶交易結算資金第三方存管 B．會員分級結算

C．新股發行現金申購

D．客戶交易結算資金獨立存管

13、國有企業改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產為（），則折合成的股份界定為國有法人股。A．60% B．51% C．50% D．40%

14、投資者作為委托人必須履行的法律義務，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核 C．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發出，在有效期內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都要無條件接受交易結果

15、公司發行境內上市外資股，應當委托經______認可的______證券經營機構作為主承銷商或主承銷商之一。（）A．國務院；境內 B．中國證監會；境內 C．國務院；境外

D．中國證監會；境外

16、在我國的代辦股份轉讓系統掛牌的公司是__。A．原STAQ、NET系統掛牌公司 B．滬、深圳證券交易所退市公司

C．非上市股份有限公司，目前主要是中關村科技園區高科技公司 D．滬、深圳證券交易所上市公司

17、一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，不記復利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場上的必要收益率是8%，按復利計算，這張債券的價格是__元。A．100 B．93.18 C．107.14 D．102.09

18、按照我國《證券投資基金法》的有關規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。A．提前終止基金合同

B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理公司的高級管理人員 D．更換基金管理人、基金托管人

19、關于個人投資者投資基金的稅收，以下說法正確的是__。

A．在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅

B．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業債券利息收入，由上市公司和發行債券的企業再向基金派發股息、紅利、利息時代扣代繳 33%的個人所得稅

C．目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅

D．對投資者從基金分配中獲得的國債利息，買賣股票收入，在國債利息收入，個人買賣股票差價收入未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅 20、根據規定，首次公開發行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監會規定條件的__。

A．證券投資基金管理公司、證券公司 B．個人投資者

C．信托投資公司、財務公司

D．保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)21、2008年9月19日，證券交易印花稅對（）按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。A．買入方 B．所有投資者 C．證券公司 D．出讓方

22、根據中國證監會對基金類別的分類標準，__以上的基金資產投資于債券的為債券基金。A．50% B．60% C．70% D．80%

23、下列關于證券承銷與保薦業務的說法，正確的是__。

A．證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

B．證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式

C．證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷

D．我國《證券法》還規定了承銷團的承銷方式，按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成24、股票股息__。

A．可以使公司保留現金 B．可以使公司股票數量增加 C．會對公司的資產產生影響

D．會對公司的所有者權益產生影響

25、下列技術指標中只能用于分析綜合指數，而不能用于個股的有__。A．ADR B．WMS% C．OBOS D．ADL E．PSY