第一篇：2015年上半年河南省基金從業資格：證券投資基金考試試題

2015年上半年河南省基金從業資格：證券投資基金考試試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、圍繞《證券投資基金法》，中國證監會、證券交易所和中國證券業協會制定并發布了一系列部門規章、規范性文件和自律規則，對__及基金從業人員管理等各個方面作出了具體規定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售

2、我國基金業經過近9年時間的規范發展，已經初步形成一套以____ 為核心.各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。A：《證券投資基金法》 B：《基金運作管理辦法》

C：《 基金信息披露管理辦法》

D：《基金管理公司管理辦法%26gt;》

3、申請基金托管資格要具有健全的清算、交割業務制度，清算、交割系統應當符合__。

A．系統內證券交易結算資金在第二天匯劃到賬 B．從交易所安全接受交易數據

C．與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關業務機構的系統安全對接

D．依法執行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

4、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規范性文件對基金銷售機構職責的規范主要包括__。

A．簽訂代銷協議，明確委托關系

B．基金管理人應制定業務規則并監督實施 C．建立相關制度 D．禁止提前發行

5、__是指將應分配的凈利潤折算為等值的新的基金份額進行基金分配。A．股票分紅 B．現金分紅 C．紅利再投資 D．分紅配股

6、基金年度報告應該在會計年度結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15? B．45? C．60? D．90

7、對基金經理的分析和評價主要是對其__進行考察和評估。A．投資管理能力 B．從業經歷 C．基金業績 D．操作風格

8、下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

9、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。A．安全性 B．實用性 C．系統化 D．簡單化

10、基金管理公司的籌建和開業須經____批準。A：中國證監會

B：中國證券業協會基金業委員會 C：證券交易所

D：國家工商管理局

11、目前在我國，__是基金銷售最重要的渠道。A．投資顧問 B．商業銀行 C．保險公司 D．證券交易所

12、對企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收__。A．營業稅 B．企業所得稅 C．印花稅 D．增值稅

13、世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

14、根據《證券投資基金法》，基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在__個月內選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

15、根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益，投資人于__日起有權贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

16、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

17、下列不屬于基金銷售基本業務規范的有__。A．投資人交易時間外的申請均視為無效

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統記錄一致

C．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理

D．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策

18、與基金相關的廣告可以是__。A．品牌廣告 B．形象廣告

C．基金產品廣告 D．產品訂購信息

19、證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，應當具備的條件不包括__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B．高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事3年以上基金業務工作經歷

C．持續從事證券投資咨詢業務2個以上完整會計年度 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為 20、__是滿足投資者需求的手段。A．產品 B．價格 C．渠道 D．促銷

21、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

22、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數的收益 B．超越特定指數的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

23、基金的會計年度為__。

A．公歷每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公歷每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公歷每年的1月1日至12月31日

D．公歷每年的7月1日至第二年的6月30日

24、備兌權證通常由__發行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行

25、下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制 D．獨立董事的檢查、監督、控制和指導

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金市場營銷計劃的主要內容不包括__。A．目標市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業文化

C．計劃實施概要、市場營銷現狀 D．市場威脅和市場機會

2、下列關于ETF的說法，正確的有__。A．ETF本質上是一種指數基金

B．ETF規模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求 C．ETF會不可避免地承擔所跟蹤指數面臨的系統性風險 D．我國首只ETF采用的是抽樣復制

3、開放式基金份額轉換中，投資者一般采用——的原則提交申請，以轉出和轉入基金申請當日的——為基礎計算轉換基金份額。__ A．份額轉換；基金份額總值 B．份額轉換；基金份額凈值 C．金額轉換；基金份額總值 D．金額轉換；基金份額凈值

4、基金監管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．公開監管機構全部業務活動內容

B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化

C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 D．監管部門對監管對象給予公正的待遇

5、多個基金共用一個基金合同，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，這類基金是__。A．指數基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金

6、存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12

7、當代表基金份額____以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A：5% B：10% C：30% D：50%

8、業績歸因分析的第二步中，從__方面比較主動管理的基金業績和業績比較基準之間的差異。A．資產配置 B．行業選擇 C．時機選擇 D．基金選擇 9、2007年6月18日，中國證監會頒布的____規定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。A：《證券投資基金管理暫行辦法》

B：《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》

10、ETF屬于__。A．保本基金 B．指數基金 C．主動型基金 D．基金中的基金

11、投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔的費用有__。A．管理費 B．轉換費 C．申購費 D．托管費

12、基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括__。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金資產凈值的復核

13、在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式稱為__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式

14、下列關子有價證券的說法，正確的有__。A．有價證券中的股票可以視為無期證券

B．有價證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益 C．證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現 D．一般而言，有價證券的風險與預期收益正相關

15、____是指個別證券特有的風險，包括企業的信用風險.經營風險.財務風險等。非系統性風險可以通過分散投資加以規避。A：操作風險 B：系統性風險 C：非系統性風險 D：管理運作風險

16、下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規定的申請基金托管資格的商業銀行應當具備的條件，敘述不正確的是__。

A．最近3個會計年度的年末凈資產平均不低于20億元人民幣

B．擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于5人，并具有基金從業資格

C．基金托管部門配備獨立的托管業務技術系統，包括網絡系統、應用系統、安全防護系統、數據備份系統

D．最近3年無重大違法違規記錄

17、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權的途徑是參加__。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．公司職工代表大會

18、開放式基金終止并報中國證監會備案后____個工作日內應由基金清算小組予以公告。A：5 B：2 C：3 D：10

19、老基金的特點不包括__。A．缺乏基本的法律規范

B．不以上市證券為基本投資方向 C．是一種間接投資 D．資產質量普遍不高

20、股票最基本的特征是__。A．收益性 B．風險性 C．流動性 D．永久性

21、關于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發債公司的固定支出，屬于費用范疇

22、目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．銀行 B．證券公司

C．專業基金銷售公司 D．證券咨詢機構

23、某貨幣市場基金按月結轉份額，最近7個自然日的每萬份基金凈收益分別為0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民幣，則下列說法正確的是__。

A．該基金的7日年化收益率為4.06% B．該基金的7日年化收益率為3.98% C．若該基金改為按日結轉份額，在保持每日收益不變的情況下計算出來的7日年化收益率低于按月結轉份額所計算出來的7日年化收益率

D．若該基金改為按日結轉份額，則7日年化收益率=最近7個自然日的每萬份基金凈收益的平均值×365/10 000×100%

24、基金投資咨詢機構是指向投資者提供__服務的機構。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數據 C．基金銷售 D．投資建議

25、下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規定的義務

第二篇：西藏2016年證券從業資格《證券投資基金》第四章考試試題

西藏2016年證券從業資格《證券投資基金》第四章考試試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內在價值 D．實際價值

2、個人股東親自出席股東大會的，應當出示__。A．本人身份證 B．書面委托書 C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

3、__是國家按照有償信用原則籌集財政資金的一種形式，同時也是實現政府財政政策、進行宏觀調控的重要工具。A．國家預算 B．國債 C．稅收

D．財政補貼

4、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為__。A．三個月 B．六個月 C．九個月 D．十二個月

5、在回購交易中，標準品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

6、證券交易所質押式回購實行__。A．抵押庫制度 B．質押庫制度 C．扣押制度 D．第三方看管

7、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

8、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．數量

9、獨立董事的產生由（）選舉決定。A．股東大會 B．董事會 C．監事會 D．創立大會

10、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后（）內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

A．1個工作日 B．3個工作日 C．10個工作 D．5個工作日

11、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產直接使用權 D．實物直接使用權

12、__指基金資產因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價收入 B．基金的債券利息收入 C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

13、證券營業部提供的咨詢不包括__。A．介紹技術分析軟件的使用 B．提示人市風險及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規程及注意事項 D．推薦近期業績比較優良的股票

14、同人們的職業活動緊密聯系的符合職業特點所要求的道德準則、道德情操與道德品質的總和稱為__。A．職業道德 B．職業品質 C．職業精神 D．職業習慣

15、國際推介的對象主要是__。A．政府機構 B．機構投資者 C．證券公司 D．個人投資者

16、下列屬于選擇性貨幣政策工具的是__。A．法定存款準備金率 B．再貼現政策 C．公開市場業務 D．直接信用控制

17、因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術性停牌 B．政策性停牌 C．臨時停市 D．退市

18、公司初次發行股票時其向社會公眾的部分不得少于擬發行股本總額的__。A．30% B．20% C．25% D．35%

19、下列__是具有標準格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

20、假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

21、按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與__有關。

A．上期最高收盤價和上期最低收盤價 B．本期最高收盤價和本期最低收盤價 C．上期開盤價和上期收盤價 D．上期收盤價和本期開盤價

22、假設以某行業主導產品的銷售收入和銷售價格為例，求得回歸方程為Y＝8+5t(單位為億元；t取值是2002年為基準，記為1)。按照趨勢外推法可以預測該公司2009年銷售收入為__億元。A．48 B．36 C．32 D．28

23、基金管理費費率大小，通常__。A．與基金規模成反比，與風險成正比 B．與基金規模成反比，與風險成反比 C．與基金規模成正比，與風險成正比 D．與基金規模成正比，與風險成反比

24、發行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的__以及設立后各年及最近1期的__。

A．資產負債表；利潤表和現金流量表 B．資產負債表和現金流量表；利潤表

C．股東權益增減變動表；資產負債表和現金流量表 D．利潤表；資產負債表和現金流量表

25、未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處______年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額______的罰金。__ A．10；5%以上10%以下 B．3；1%以上50%以下 C．5；1%以上5%以下 D．5；5%以上10%以下

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》對于權益處理的規定，下列說法正確的是__。

A．證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊 B．證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或現金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

C．對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。證券公司行使對證券發行人的權利，按照自己的意見辦理

D．證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票計入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內的股票數量變動時履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

2、在網上競價發行方式下，新股競價發行的成交原則是__。A．價格優先、同價位時間優先 B．時間優先、同時間數量優先 C．價格優先、同價位數量優先 D．時間優先、同時間價格優先

3、根據產業周期理論，任何產業或行業通常都會經歷下列哪些階段__。A．開發期 B．成長期 C．成熟期 D．穩定期

4、中國存托憑證(CDR)是指__。

A．在大陸發行的代表境外或者香港特區證券市場上某一種證券的證券 B．在境外或者香港特區發行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券 C．在境外發行的代表香港特區證券市場上某一種證券的證券 D．在香港特區發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

5、證券投資中的__可以通過投資多樣化、投資組合等方式得以分散。A．經濟周期性波動風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

6、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，下列說法正確的有__。

A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值

7、針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

8、公司型證券投資基金反映的是__關系。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

9、H股的發行方式是（）。A．國際配售 B．上網競價 C．國內配售 D．公開發行

10、下列指標不能反映公司營運能力的是__。A．存貨周轉率 B．已獲利息倍數 C．流動資產周轉率 D．總資產周轉率

11、證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，其實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣__萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

12、進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術分析和財務分析 B．理論分析和實務分析 C．技術分析和基本分析 D．市場分析和學術分析

13、在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的__以及其他資產管理機構。A．中國境外基金管理機構 B．保險公司 C．證券公司 D．財務公司

14、關于資本市場線，下列敘述錯誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產組合的期望收益率與風險程度之間的關系 B．資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的期望收益與風險程度之間的關系

C．資本市場線反映的是資產組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D．資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合

15、發行可轉換公司債券后，因__引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。A．配股 B．增發 C．送股 D．派息

16、擔保采用（）方式的，應披露擔保物的種類、數量、價值等相關情況。A．保證 B．質押 C．抵押 D．按揭

17、拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

18、上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是__。A．股東大會同意本次配股的決議 B．法律意見書

C．中國證監會同意配股的函 D．配股說明書 E．配股承銷協議書

19、（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一 A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產 E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

20、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會員資格 C．無違規現象 D．繳納席位費

21、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

22、發行人推銷證券的方法不包括__。A．包銷 B．招標發行 C．代銷 D．自銷

23、__不屬于證券服務機構。A．會計師事務所 B．證券登記結算公司 C．投資咨詢機構 D．資產評估機構

24、對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規定，下列說法正確的是__ A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

25、（）所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．債權人、股東之間的利益沖突 B．股東與經理層的利益沖突 C．債權人與經理層的利益沖突 D．股東之間的利益沖突

第三篇：北京2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金合同考試試題

北京2016年證券從業資格《證券投資基金》：基金合同考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是__。A．可以股東身份參與股份公司的重大事項決策 B．公司資產收益權和剩余資產分配權 C．優先認股權或配股權

D．股東持有的股份可依法轉讓

2、向四大國有商業銀行定向發行的是（）。A．長期建設國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

3、下面有關證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉交易當天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標購是證券交易所大批交易的兩種競價方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數額很大的交易

4、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取__。A．臨時停市 B．技術性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

5、對于重大資產重組申請，中國證監會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起（）日內提供書面回復意見，獨立財務顧問應當配合上市公司提供書面回復意見。A．5 B．10 C．15 D．30

6、開放式基金特有的風險是__。A．管理能力風險 B．市場風險 C．技術風險

D．巨額贖回風險

7、公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

8、基金資產凈值是指基金資產總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

9、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證券自營業務，該證券公司的注冊資本最低限額為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

10、揚基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

11、__是營業部經營管理的核心。A．從業人員管 B．經紀業務管理 C．內部監管控制 D．客戶開發維護

12、印花稅最后由__統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．國務院 13、2008年1月28日，中證指數有限公司正式發布了3只分類債券指數，但不包括下列的__。A．中證國債指數 B．中證股指期貨指數 C．中證金融債指數 D．中證企業債指數

14、在日本和我國臺灣地區，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

15、下列各項符合非累積優先股票特點的有__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩定性高 D．公司股息分紅的負擔輕

16、結算頭寸用于應付日常結算，其利息按__規定的利率計付給會員。A．中國銀行 B．中國人民銀行 C．建設銀行 D．工商銀行

17、如果股票價格反映了全部公開的和內部的信息，則這樣的市場稱為__。A．無效市場 B．弱勢有效市場 C．半強勢有效市場 D．強勢有效市場

18、證券交易風險的監察包括__ A．事先預警、實時監控、事后監查 B．制度建設、內部自查、行業檢查 C．制度建設、實時監控、行業檢查 D．事先預警、內部自查、事后監查

19、__是影響債券定價的內部因素。A．稅收待遇 B．外匯匯率風險 C．銀行利率 D．市場利率

20、__是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。A．交易部 B．投資部 C．研究部 D．市場部

21、發行可轉換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣__萬元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

22、股票買賣印花稅最后由__統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．證券公司

23、下列各項中，不屬于行業分析的是__。A．分析行業的業績對證券價格的影響

B．分析行業所處的不同生命周期對證券價格的影響 C．分析行業所屬的不同市場類型對證券價格的影響 D．分析區域經濟因素對證券價格的影響

24、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間協商 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

25、托管銀行向證監會報送內部監察稽核報告的時間一般為__。A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對金融風險暴露(或敞口風險)進行規避或對沖的技術是__。A．組合技術 B．分解技術

C．無套利均衡分析技術 D．整合技術

2、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經__批準。A．證券公司注冊地中國證監會派出機構 B．證券交易所

C．證券登記結算機構 D．中國證監會

3、根據規定，上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結期 B．交易期 C．封閉期 D．等候期

4、在宏觀經濟經歷一段低通貨膨脹高經濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10％以上，此時一般對證券市場價格的影響是__。A．證券市場價格下跌 B．證券市場價格穩定 C．證券市場價格上升 D．可能上升或下降

5、證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是__。A．限定性集合資產管理計劃 B．非限定性集合資產管理計劃 C．定向資產管理業務 D．專項資產管理業務

6、（）主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統，分為自助式和輔助式兩種類型。A．前臺業務系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

7、由標的證券發行人以外的第三方發行的權證屬于__。A．認股權證 B．認沽權證 C．股本權證 D．備兌權證

8、《注冊會計師執業證券期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括__。

A．所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第六條所規定的條件并已提出申請

B．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 C．取得注冊會計師證書5年以上 D．不超過65周歲

9、根據《公司債券發行試點辦法》，發行人違反本辦法規定，存在不履行信息披露義務，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權益等行為的，中國證監會可以______；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取______、認定為不適當人選等行政監管措施，記入誠信檔案并公布。（）A．責令整改；記過處分 B．責令整改；監管談話 C．吊銷營業執照；記過處分 D．吊銷營業執照；監管談話

10、__屬于資產評估報告正文的內容。A．評估資產的匯總表 B．評估方法和計價標準

C．評估機構和評估人員資格證明文件的復印件 D．評估資產的明細表

11、擔任合規總監的任職選擇條款包括__。A．具有任職資格

B．具有8年以上證券工作經驗

C．通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷 D．從事證券工作5年以上

12、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

13、收購要約的期限為__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

14、下列選項中，__不是公司合并后決定股價變動方向的決定因素。A．擴大了規模 B．消滅了競爭對手 C．合并是否改善公司的經營狀況 D．合并對公司是否有利

15、基金資產保管的主要內容包括__。A．保管基金印章 B．基金資產賬戶管理 C．重要文件保管 D．核對基金資產

16、深圳成份股指數樣本數為__。A．20 B．30 C．40 D．50

17、下面給出關于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

18、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人應當具備的條件包括（）。A．國債承銷團成員應具備的基本條件

B．注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構

C．注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構

D．營業網點在40個以上

19、對基金收益率進行風險調整的三大經典方法是__。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．詹森指數 D．信息比率

20、關于普通股票股東的義務，下列表述正確的有__。

A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔有限責任

B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任

C．公司的控股股東不得利用其關聯關系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益

21、影響風險溢價的因素不包括__。A．發行人種類 B．到期期限 C．發行時間 D．稅收負擔

22、根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值是下列哪個基金主體的義務__ A．基金發起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

23、債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利的是__。A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、政治及其他不可抗力會影響股票的價格水平，主要包括__。A．戰爭

B．政權更迭、領袖更替等政治事件 C．國際社會政治、經濟的變化

D．因發生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件

25、NASDAQ綜合指數是按每個公司的__來加權計算的。A．股票成交量 B．市場價值 C．股票發行量 D．流通股數

第四篇：2015年內蒙古基金從業資格：證券投資基金概述試題

2015年內蒙古基金從業資格：證券投資基金概述試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

2、根據《銷售人員執業守則》，基金銷售人員應遵守以下__行為規范。A．在向投資者推介基金時，不應考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優先考慮VIP客戶

C．在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務時，應公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金

3、《證券投資基金法》規定，成立基金管理公司，實繳貨幣資本不得低于__元人民幣。

A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億

4、一般情況下，優先股票的股息率是__的，其持有者的股東權利受到一定限制。A．不確定 B．固定

C．隨公司盈利變化而變化 D．浮動

5、基金注冊登記機構應當提供每____基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A：日 B：3日 C：周 D：10日

6、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

7、為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

8、增長型基金具有__特點。A．以追求資本增值為基本目標 B．較少考慮當期收入

C．主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象 D．與收入型基金相比，風險小、收益也較低

9、基金公司的資產管理規模直接關系其__。A．業界聲譽 B．注冊資本 C．管理費收入 D．員工人數

10、基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

11、基金管理人的職責不包括__。A．資產保管 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計復核

12、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設__個基金賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

13、根據中國證監會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。A：《證券投資基金法》 B：《關于基金管理公司及證券投資基金執行〈企業會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》

14、某基金名稱顯示了投資方向，那么它應當有____以上的非現金基金資產屬于該投資方向確定的內容。A：50% B：60% C：80% D：90%

15、____對基金管理人的估值結果負有復核責任。A：基金注冊登記結構 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監管機構

16、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售費率的監控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用

17、處于家庭衰老期的家庭投資應以__為主。A．偏保守的平衡資產配置 B．偏進取的平衡資產配置 C．長期投資的權益投資工具 D．固定收益工具

18、在我國，依法對證券投資基金活動實施監督管理的機構主要是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．財政部

D．中國人民銀行

19、在我國，開放式基金中，一般不收取認購費的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金

20、證券交易所的主要職責有__。A．提供交易場所與設施 B．制定交易規則

C．監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性與合法性 D．確保交易市場的公開、公平和公正

21、下列選項中，__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

22、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

23、場外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回

24、我國第一只上市開放式基金是______，第一只結構化基金是______。__ A．國投瑞銀瑞福基金；華夏上證50ETF B．華夏上證50ETF；南方積極配置基金 C．南方積極配置基金；國投瑞銀瑞福基金 D．興業社會責任基金；ETF聯接基金

25、基金的風險分析指標中，__越高意味著基金相對于業績基準的波動性越大。A．行業集中度 B．標準差 C．貝塔系數

D．行業投資集中度

26、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

27、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

28、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節。

A．投資人利益優先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性

29、現場檢查主要側重對銷售機構__進行檢查。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可

30、關于基金管理費計提標準以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高

C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計提基金管理費 D：指數化基金指數投資部分的管理費率高于一般水平

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用

32、基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當事人 B．上市公司

C．基金監管機構和自律組織

D．基金銷售機構等市場服務機構

33、有價證券是____的一種形式。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本

34、封閉式基金“價格優先、時間優先”的交易原則是指__。A．較低價格買進申報優先于較高價格買進申報 B．較高價格買進申報優先于較低價格買進申報 C．較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報

D．買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者

35、基金管理公司的發起人自公司成立____年內不得轉讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資____年內不得轉讓。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2

36、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

37、某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為____ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9%

38、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

39、對于指數型基金，一般可從__方面進行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標的指數 D．跟蹤誤差

40、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由__和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．發起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

41、政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一，但其發行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

42、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產組合的時序表現及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現有一個概覽

B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考

C．有助于基金經理的進一步分析，調整投資組合，促進投資目標的實現

D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業績考核提供部分量化指標

43、__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

44、下列關于證券投資風險與收益規律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發行者會提高債券的票面利率，或發行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

45、基金銷售監管的原則包括__。A．依法監管原則

B．公開、公平、公正原則 C．審慎監管原則

D．監管的連續性和有效性原則

46、目前，我國基金管理人編制基金年報由____復核。A：中國證監會 B：基金發起人 C：證券交易所 D：基金托管人

47、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產價值 C．實際價值 D．清算資金

48、基金管理公司應當建立__的治理結構。A．組織機構健全 B．職責劃分清晰 C．制衡監督有效 D．激勵約束合理

49、__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

50、關于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優惠

C．認購期內產生的利息，經過投資者再次提出認購申請后轉為基金份額 D．在交易時間內，投資者可以多次提交認購/申購申請

51、下列各項中，不屬于當前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險公司

C．證券咨詢機構

D．基金管理公司直銷中心

52、對基金托管人按照法規要求須向____報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料。A：中國人民銀行 B：中國證監會 C：中國銀監會

D：中國證券業協會

53、在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．15

54、證券市場本質上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值

D．有價證券

55、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券

56、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔

57、基金托管人對基金管理人監督的主要內容包括__。A．對基金投資范圍、投資對象的監督 B．對基金投融資比例的監督 C．對基金投資禁止行為的監督

D．對參與銀行間同業拆借市場交易的監督

58、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數量不滿__人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會。連續__個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

59、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產品業績信息

D．基金經理和公司管理團隊信息

60、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現在__。

A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

C．交易型開放式指數基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

D．經中國證監會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

第五篇：2017年河南省基金從業資格：基金國際化試題

2017年河南省基金從業資格：基金國際化試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔 2.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重 3.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

4.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制 D．獨立董事的檢查、監督、控制和指導

5.根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 6.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 7.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 8.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

9.首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

10.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內部公告 D．營業推廣

11.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A．貨幣供應量寬松 B．公司業績穩定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

12.下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現。A．服務性 B．專業性 C．持續性 D．廣泛性

13.足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監管部門 C．基金托管人

D．基金份額持有人

14.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

15.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 16.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規定 B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人

17.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

18.下列各項中，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

19.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值

20.投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 21.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

22.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

23.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定 B．信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定 C．未按規定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經審計即予披露

24.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算 B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認

25.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 26.合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 27.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 28.下列不屬于基金市場服務機構的是__。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構

C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業協會

29.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業匯票 B．商業本票 C．金融債券 D．銀行匯票

30.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

31.因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發的風險是__。

A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業道德風險 D．公司治理風險

32.結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業文化

33.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 34.根據投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數)型基金

D．交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)35.下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監管機構

D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）36.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務

37.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

38.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

39.基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

40.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率

41.分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規意見書

D．基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件

42.基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告

43.無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權利

44.對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務

C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現形式

45.基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 46.基金銷售業務的風險主要包括__。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

47.場外認購LOF份額，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶

48.《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 49.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監督

C．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查

50.根據中國證監會的有關規定，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。A．認(申)購份額 B．凈認(申)購份額 C．認(申)購金額 D．凈認(申)購金額