第一篇：重慶省基金從業(yè)資格：另類投資考試試題

重慶省基金從業(yè)資格：另類投資考試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、在____方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。A：自銷 B：代銷 C：承銷 D：包銷

2、基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn)

C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

D．基金公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

3、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．記名股票或無記名股票 B．無記名股票 C．記名股票 D．優(yōu)先股票

4、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括__。A．銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B．基金銷售業(yè)務(wù)制度

C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度

5、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重

6、下列有價(jià)證券中，屬于商品證券的有__。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運(yùn)貨單 D．倉庫棧單

7、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。

A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案

D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)

8、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的投資目標(biāo)是__指數(shù)的表現(xiàn)，屬于__基金。A．超越；主動型 B．超越；被動型 C．復(fù)制；主動型 D．復(fù)制；被動型

9、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率

C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例

10、目前，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所

11、證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場基金一般__損益。A．逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)

12、特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金

13、下列各項(xiàng)中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

14、基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括__。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨(dú)立性原則

15、依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對__買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。A．銀行

B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人

D．非金融機(jī)構(gòu)

16、基金合同中主要披露事項(xiàng)有__。

A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

B．基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D．作為基金管理人報(bào)酬的管理費(fèi)的提取、支付方式與比例

17、基金銷售機(jī)構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．管理風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)

18、目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

19、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

20、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)____管理。A：中國證監(jiān)會 B：中國證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所 D：中國人民銀行

21、根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

22、基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)包括基金__。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收

23、道氏理論認(rèn)為市場波動具有____ A：2種趨勢 B：4種趨勢 C：3種趨勢 D：5種趨勢

24、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A．在向投資者推介基金時(shí)，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時(shí)，優(yōu)先考慮VIP客戶

C．在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金

25、以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價(jià)”交易原則 B：“已知價(jià)”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則

26、基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無須__。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全

B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

27、基金會計(jì)核算的內(nèi)容主要包括__。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會計(jì)核算的復(fù)核

D．本期利潤及利潤分配的核算

28、基金募集的步驟一般包括__。A．申請 B．核準(zhǔn) C．發(fā)售

D．基金合同生效

29、關(guān)于基金評級的運(yùn)用，下列說法錯(cuò)誤的有__。A．應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金的短期評級 B．基金評級具有預(yù)測性

C．可以直接根據(jù)基金等級進(jìn)行投資

D．無論何種類型的基金進(jìn)行對比，等級越高，說明基金表現(xiàn)越好

30、下列選項(xiàng)中，屬于股票型基金分析指標(biāo)的是__。A．貝塔系數(shù) B．久期 C．跟蹤誤差 D．信用等級

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、下列基金類型中，實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的是__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金

32、下列屬于利息收入的有__。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入

D．買入返售金融資產(chǎn)收入

33、開放式基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式包括__。A．前端收費(fèi)模式 B．網(wǎng)上收費(fèi)模式 C．后端收費(fèi)模式 D．網(wǎng)下收費(fèi)模式

34、某公司擬申請上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開發(fā)行的股份應(yīng)至少為__億股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5

35、根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金

36、根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于

D：先優(yōu)于后等于

37、根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。A．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人

C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣

38、下列屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．銀行本票 C．支票 D．提貨單

39、基金銷售過程中建立客戶關(guān)系的最后一個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．客戶溝通 B．客戶尋找

C．確定基金銷售目標(biāo)市場 D．客戶的促成

40、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有__。

A．信用制度的發(fā)展是促使證券市場發(fā)展的因素之一 B．隨著信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)

C．信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價(jià)證券的流通創(chuàng)造了條件

D．信用制度的發(fā)展與證券市場的發(fā)展沒有必然聯(lián)系

41、考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時(shí)，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強(qiáng)的參考意義。A．半 B．1 C．3 D．5

42、____是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

43、常見的市場異常策略不包括____ A：小公司效應(yīng) B：低市盈率效應(yīng) C：行業(yè)周期效應(yīng)

D：被忽略的公司效應(yīng)

44、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬股、300萬股和500萬股，每股的收盤價(jià)分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人和管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬元，基金份額為10000萬份。運(yùn)用一般的會計(jì)原則，該基金份額凈值為__元。A．1.25 B．1.45 C．1.50 D．1.65

45、下列屬于股指期貨功能的有__。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能 B．資產(chǎn)配置功能 C．跨期交易功能 D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

46、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值

47、下列對股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A．普通股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定 D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

48、目前，我國的基金管理公司所開展的業(yè)務(wù)有__。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社保基金管理

D．募集、管理公募基金

49、____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

A：投資決策委員會 B：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會 C：投資部 D：研究部

50、夏普.特雷諾和詹森分別于1964年.1965年和1966年提出了____ A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇

51、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機(jī)構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報(bào)送基金宣傳推介材料的報(bào)告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價(jià)結(jié)果

52、負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．商業(yè)銀行

B．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人

53、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．期限性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動性 D．永久性

54、以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

55、關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．股東以其認(rèn)購的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性

C．股票的市場價(jià)格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價(jià)下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性

56、基金投資運(yùn)作過程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部 57、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A．美國國際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國投資信托

58、與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：信托關(guān)系

D：合伙投資關(guān)系

59、下列關(guān)于基金分析與評價(jià)的一致性原則，說法正確的有__。A．對同一類基金進(jìn)行分析評價(jià)時(shí)，應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性

B．對同一類基金進(jìn)行分析評價(jià)時(shí)，可以不用保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性

C．對不同類別的基金進(jìn)行分析評價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)每一類基金的特性，選取適合的標(biāo)準(zhǔn)和方法

D．對不同類別的基金進(jìn)行分析評價(jià)時(shí)，也應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、特點(diǎn)等的一致性

60、一國的__是一國居民與外國居民在一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)交往的貨幣價(jià)值記錄。A．國際收支 B．收支平衡 C．資本運(yùn)營 D．貨幣政策

第二篇：云南省2015年基金從業(yè)資格要點(diǎn)：另類投資種類考試試題

云南省2015年基金從業(yè)資格要點(diǎn)：另類投資種類考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。A．自助式前臺系統(tǒng) B．前臺管理業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．輔助式前臺系統(tǒng) D．前臺信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)

2、下列有價(jià)證券中，屬于商品證券的有__。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運(yùn)貨單 D．倉庫棧單

3、對后臺管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。

A．能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息

B．應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C．應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能

D．應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能

4、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．無記名股票 B．記名股票

C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票

5、下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。A．《證券投資基金管理公司管理辦法》 B．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

6、某債券基金的平均到期日為5年，久期為4年，則當(dāng)市場利率下降0.5%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值約__。A．減少2.5% B．減少2% C．增加2.5% D．增加2%

7、下列__不屬于基金的運(yùn)作相關(guān)環(huán)節(jié)。A．基金收益分配 B．基金募集

C．基金投資運(yùn)作 D．基金前臺管理

8、衡量基金擇時(shí)能力常用的方法不包括__。A．二次項(xiàng)法 B．信息比率法 C．成功概率法

D．現(xiàn)金比例變化法

9、______是指當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的______贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。__ A．部分延期贖回；全部 B．部分延期贖回；部分 C．接受全額贖回；全部 D．接受全額贖回；部分

10、通常情況下，交易所上市的有價(jià)證券以其估值H的____估值。A：平均價(jià) B：收盤價(jià) C：開盤價(jià)

D：預(yù)期收益的現(xiàn)值

11、按不同的付息方式，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是__。A．零息債券 B．附息債券

C．息票累計(jì)債券 D．浮動利率債券

12、基金會計(jì)核算的內(nèi)容主要包括__。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會計(jì)核算的復(fù)核

D．本期利潤及利潤分配的核算

13、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶

14、基金合同一旦中止，基金財(cái)產(chǎn)就進(jìn)入____程序。A：準(zhǔn)備 B：運(yùn)作 C：募集 D：清算

15、在基金市場的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

16、對于不收取申購.贖回費(fèi)的貨幣市場基金，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

17、判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市價(jià) B．平均市盈率 C．平均每股收益 D．平均市凈率

18、基金營銷實(shí)務(wù)中，建立客戶關(guān)系的最后一個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．客戶的尋找 B．客戶的溝通 C．客戶的促成

D．客戶關(guān)系的維護(hù)

19、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失

C．將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人

D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

20、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的____列入公司法定積金。A：百分之五 B：百分之十

C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定

21、除管理費(fèi)和托管費(fèi)外，證券投資基金的其他運(yùn)作費(fèi)用主要由__等構(gòu)成。A．與基金相關(guān)的律師費(fèi)用 B．清算費(fèi)用

C．與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)用 D．公關(guān)費(fèi)用

22、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在____日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。A：1 B：2 C：3 D：4

23、基金的各項(xiàng)資產(chǎn)利息的計(jì)提方式為__。A．按周計(jì)提 B．按月計(jì)提 C．按日計(jì)提 D．按季計(jì)提

24、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡單化

25、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金特有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同

B：基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、開放式基金的價(jià)格是以____為基礎(chǔ)計(jì)算的。A：基金份額凈值 B：市場供求關(guān)系 C：市盈率

D：購買股票多少

2、負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．商業(yè)銀行

B．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人

3、下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金

4、目前，對同類基金進(jìn)行評價(jià)，常用的等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級。A．3? B．5? C．6? D．10

5、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財(cái)產(chǎn) D．基金費(fèi)用

6、某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金

C．貨幣市場基金 D．混合基金

7、開放式基金代銷是一種通過__等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。A．銀行 B．證券公司 C．保險(xiǎn)公司

D．財(cái)務(wù)顧問公司

8、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

9、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好 B．當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時(shí)，夏普指數(shù)越高越好

C．當(dāng)詹森指數(shù)大于零時(shí)，說明基金經(jīng)理通過主動管理戰(zhàn)勝了市場

D．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率

10、基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A．持續(xù)購買 B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型

11、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是__。A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低

B．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系 C．股票型基金的年托管費(fèi)率一般為0.25% D．貨幣市場基金的年托管費(fèi)率一般為0.15%

12、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段

C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 D．形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

13、、一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金

14、與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種__投資工具。A．直接 B．間接 C．混合 D．分業(yè)

15、證券投資交易的買賣價(jià)差越小，投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價(jià)____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判定

16、在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是____階段的主要工作。A：進(jìn)行證券投資分析 B：組建證券投資組合 C：投資組合的修正 D：投資組合業(yè)績評估

17、下列股票基金的分析指標(biāo)中，__是最能全面反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益

C．期末基金份額凈值 D．基金凈值增長率

18、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

19、穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．貨幣市場基金 D．混合型基金

20、客戶追蹤的具體做法有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．針對市場變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 D．對客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤

21、關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費(fèi)用范疇

C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費(fèi)用范疇

22、前端收取認(rèn)購、申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

23、與債券相比，債券型基金__。A．可以分散單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn) B．也面臨著信用風(fēng)險(xiǎn)

C．所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均剩余期限 D．分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

24、證券市場從無到有主要?dú)w因于__。A．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展 B．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 C．股份制的發(fā)展 D．信用制度的發(fā)展

25、下列各項(xiàng)，屬于基金營銷核心內(nèi)容的有__。A．產(chǎn)品 B．價(jià)格 C．渠道 D．包銷

第三篇：四川省基金從業(yè)資格：另類投資優(yōu)點(diǎn)與局限試題

四川省基金從業(yè)資格：另類投資優(yōu)點(diǎn)與局限試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有__。

A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D．具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

2、統(tǒng)一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的____ A：10% B：20% C：30% D：40%

3、基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__ A．基金投資人，基金托管人 B．基金投資人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人

4、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括__。A．銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B．基金銷售業(yè)務(wù)制度

C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度

5、關(guān)于股東表決權(quán)，下列表述不正確的是__。A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán) D．對于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

6、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率

C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例

7、關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有__。

A．虛擬資本是絕對獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式 B．通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在 C．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

8、下列金融產(chǎn)品中，流動性差于基金的有__。A．人民幣特種股 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品 C．保險(xiǎn)投資產(chǎn)品 D．券商集合計(jì)劃

9、對于基金交易費(fèi)，下列說法正確的有__。

A．基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D．印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

10、下列說法正確的是____ A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

B：我國封閉式基金按照0.88%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率

11、證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000

12、對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷

B．持續(xù)營銷

C．營業(yè)推廣

D．公共關(guān)系

13、__作為一種現(xiàn)金管理工具，其風(fēng)險(xiǎn)非常小。A．貨幣市場基金 B．債券型基金 C．股票型基金 D．混合型基金

14、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

15、基金的存款利息收入計(jì)提方式為__。A．按日計(jì)提 B．按周計(jì)提 C．按月計(jì)提 D．按季計(jì)提

16、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

17、《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》發(fā)布的意義包括__。A．使市場各方對基金評價(jià)和使用評價(jià)結(jié)果有章可循 B．讓基金評級業(yè)務(wù)的開展更加合規(guī)有序

C．使得一些基金的短期業(yè)績排名和評獎更加公正，可信度更高

D．有助于提升基金評級機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平，有利于基金評級機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展

18、證券投資基金__的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行投資。A．集合理財(cái) B．分散風(fēng)險(xiǎn) C．專業(yè)管理 D．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

19、證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

20、由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于____ A：可能現(xiàn)金替代 B：禁止現(xiàn)金替代 C：可以現(xiàn)金替代 D：必須現(xiàn)金替代

21、基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則

22、基金銷售費(fèi)用包括基金的__。A．申購費(fèi) B．認(rèn)購費(fèi) C．贖回費(fèi)

D．銷售服務(wù)費(fèi)

23、考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

24、考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況

D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況

25、為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、我國股票價(jià)格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)

2、基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括__。A．基金的募集與營銷 B．份額的注冊登記 C．資產(chǎn)的托管 D．投資管理

3、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。A．3 B．5 C．6 D．8

4、下列不屬于基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范的是__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)主動通知投資人

B．在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益

C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．宣傳推介活動應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為

5、基金報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告

C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告

6、在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金

7、我國的股票價(jià)格指數(shù)有__。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)

8、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。

A．投資形式 B．負(fù)債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式

9、基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實(shí)業(yè)和債券，在類型上主要是____ A：封閉式基金 B：開放式基金 C：偏股基金 D：偏債基金

10、基金在我國香港被稱為__。A．共同基金

B．證券投資信托基金 C．信托產(chǎn)品

D．單位信托基金

11、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D．依法募集基金

12、QDII基金__進(jìn)行認(rèn)購。A．可以用人民幣

B．可以用美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣 C．只可以用人民幣

D．只可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣

13、下列選項(xiàng)中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。A．實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

B．依其所在國家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好

C．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

D．最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

14、關(guān)于證券發(fā)行市場，下列說法正確的有__。A．證券發(fā)行市場通常有固定場所

B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

C．證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券咨詢機(jī)構(gòu)組成

D．證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者

15、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶 D．已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個(gè)基金賬戶

16、通常，股票分割會導(dǎo)致股價(jià)__。A．上漲 B．下降 C．不變

D．上下波動

17、以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好

D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

18、關(guān)于對信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲的技術(shù)特征

B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練

C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案

D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年

19、關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費(fèi)用范疇

C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費(fèi)用范疇

20、下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金

21、分級基金又被稱為__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．結(jié)構(gòu)型基金

D．可分離交易基金

22、下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)

C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助

23、成功的基金營銷需要建立詳細(xì)的營銷計(jì)劃，其主要內(nèi)容有__。A．計(jì)劃實(shí)施概要 B．預(yù)算和控制 C．市場威脅和市場機(jī)會 D．市場營銷現(xiàn)狀

24、采用定期定額方式申購基金，客戶通過銷售機(jī)構(gòu)提交的申請應(yīng)約定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式

25、、是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。____ A：投資運(yùn)作管理業(yè)務(wù) B：基金募集與銷售業(yè)務(wù) C：基金行政業(yè)務(wù)

D：受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第四篇：西藏2016年上半年基金從業(yè)資格：另類投資模擬試題

西藏2016年上半年基金從業(yè)資格：另類投資模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。

A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值 2.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

3.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D．每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶

4.下列基金市場參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 6.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

7.下列關(guān)于國家股的說法，錯(cuò)誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

8.目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

9.如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50% B．60% C．70% D．80% 10.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 11.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金審計(jì)報(bào)告

12.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)13.__是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運(yùn)營

D．投資咨詢服務(wù)

14.下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)

B．基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)

C．基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性

D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議

15.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日

16.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 17.下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

18.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

19.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

20.對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

21.下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 22.債券和其他證券三大類。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式

D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì) 23.備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會

24.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷

25.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上 登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日

26.下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計(jì)債券 D．浮動利率債券

27.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。

A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托

28.基金報(bào)告應(yīng)該在會計(jì)結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 29.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場

30.根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運(yùn)作方式 C．投資目標(biāo) D．投資對象

31.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利

32.申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 33.股票基金持股集中度是指__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重

34.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

35.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

36.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

37.基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15 38.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．無風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級

39.證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制

40.下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有__。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核

B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度

C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn) D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)

41.我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

42.基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

43.根據(jù)(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 44.劃分基金評價(jià)等級時(shí)，目前常用的等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級。A．3 B．5 C．6 D．10 45.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

46.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

47.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

48.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露

49.下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)

50.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

第五篇：2016年上半年重慶省基金從業(yè)資格：機(jī)構(gòu)投資者考試試題

2016年上半年重慶省基金從業(yè)資格：機(jī)構(gòu)投資者考試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列關(guān)于基金分析和評價(jià)目的的說法，正確的有__。A．揭示基金某一階段的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 B．展現(xiàn)基金業(yè)績?nèi)〉玫脑?/p>

C．通過對影響基金業(yè)績因素的分析研究判斷基金業(yè)績的穩(wěn)定性和變化趨勢 D．為投資者的投資做決策

2、封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同

D．激勵約束機(jī)制與投資策略不同

3、__是指通過一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃

4、基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值? B．基金資產(chǎn)凈值? C．基金公允價(jià)值? D．基金資產(chǎn)估值

5、具有良好擇時(shí)能力的基金經(jīng)理一般會__。

A．在市場上漲之前減少現(xiàn)金并提高組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 B．在市場下跌之前增加現(xiàn)金并降低組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 C．在市場上漲之前增加現(xiàn)金并提高組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 D．在市場下跌之前減少現(xiàn)金并降低組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重

6、一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

7、關(guān)于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說法正確的有__。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10% C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金總資產(chǎn)的80% D．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

8、基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15

9、我國目前只能由__擔(dān)任基金管理人。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司

C．基金注冊登記機(jī)構(gòu) D．證券公司

10、開放式基金的分紅方式有__。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資

11、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

12、基金行業(yè)成立基金估值工作小組的目的是提高估值的__。A．透明性 B．可靠性 C．公正性 D．合理性

13、基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露

14、證券市場是____，也是資金供求的中心。A：證券公司辦公的場所 B：證券交易的場所 C：證券監(jiān)管部門 D：證券交易所

15、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金

D．正常情況下，ETF二級市場交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近

16、考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

17、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

18、關(guān)于基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說法正確的有__。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B．申購費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端或后端收費(fèi)模式 C．定期定額投資計(jì)劃在成熟市場應(yīng)用較為普遍 D．紅利再投資尚未被我國的基金管理公司所采用

19、LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．份額申購、金額贖回 B．金額申購、份額贖回 C．金額申購、金額贖回 D．份額申購、份額贖回

20、證券投資基金資產(chǎn)必須由__來保管，其目的為了保證基金資產(chǎn)的安全。A．基金管理人 B．基金發(fā)起人 C．基金投資者 D．基金托管人

21、下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A．實(shí)行自律管理 B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D．對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)

二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

22、某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為 1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%

23、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．5 B．10 C．15 D．20

24、編制和發(fā)布報(bào)告在基金營銷活動中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

25、下列哪項(xiàng)不屬于基金銷售人員的禁止行為__ A．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

B．在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，提供業(yè)績信息的原始出處

C．對投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

D．同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

26、相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對基金投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)度達(dá)到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

27、個(gè)人投資者開立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件允許開設(shè)__個(gè)基金賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

28、基金合同生效不足__個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告。A．2 B．3 C．6 D．9

29、存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．2 C．3 D．6

30、關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露

B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是__。A．研究部 B．交易部 C．投資部

D．投資決策委員會

32、與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。

A．提供最近3個(gè)會計(jì)的主要會計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況

B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C．披露基金的主要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況

D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限

33、如果基金募集不成立，則由____承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

34、有價(jià)證券是____的一種形式。A：真實(shí)資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本

35、某上市公司經(jīng)營穩(wěn)定，預(yù)期年每股盈利1.7元人民幣，派發(fā)股息0.6元人民幣，必要年收益率為8%，則該上市公司股票的理論價(jià)格應(yīng)為__元人民幣。A．21.25 B．2.83 C．7.5 D．17

36、下列關(guān)于ETF的說法，正確的有__。A．ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

B．ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求 C．ETF會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．我國首只ETF采用的是抽樣復(fù)制

37、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨

D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

38、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過__。A．1家 B．2家 C．3家 D．5家

39、證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)最近____年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A：1 B：2 C：3 D：4

40、下列有關(guān)金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C．金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)

D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等

41、開放式基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

42、保守型投資者的首要投資目標(biāo)有__。A．保護(hù)本金不受損失 B．投資的長期增值 C．保持資產(chǎn)的流動性 D．保證收益的增長性

43、客戶追蹤的具體做法有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．針對市場變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 D．對客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤

44、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起__個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A．1 B．2 C．3 D．6

45、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后__退還基金投資人。A．10日內(nèi)

B．10個(gè)工作日內(nèi) C．30日內(nèi)

D．30個(gè)工作日內(nèi)

46、開放式基金的價(jià)格是以____為基礎(chǔ)計(jì)算的。A：基金份額凈值 B：市場供求關(guān)系 C：市盈率 D：購買股票多少

47、國際上，開放式基金的銷售主要分為__兩種方式。A．直銷和分銷

B．承購包銷和余額包銷 C．直銷和包銷 D．直銷和代銷

48、__的設(shè)立拉開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。A．南方寶元 B．基金金泰 C．基金開元 D．華安創(chuàng)新

49、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是____ A：及時(shí)性 B：公平披露 C：規(guī)范性 D：準(zhǔn)確性

50、考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時(shí)，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強(qiáng)的參考意義。A．半 B．1 C．3 D．5

51、目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在__以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

52、發(fā)生巨額贖回的情況下，基金管理人決定部分延遲贖回的，可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．4% B．6% C．8% D．10%

53、下列情形，經(jīng)基金管理人同意可以進(jìn)行非交易過戶的有__。A．繼承 B．捐贈

C．司法強(qiáng)制執(zhí)行 D．贖回

54、反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括__。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．貝塔系數(shù)

D．份額凈值增長率

55、基金已實(shí)現(xiàn)收益是指基金利潤減去__后的余額。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價(jià)值變動收益

D．其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額

56、QDII基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有__。A．匯率風(fēng)險(xiǎn) B．流動性風(fēng)險(xiǎn)

C．國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)

D．QDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗(yàn)相對不足所帶來的風(fēng)險(xiǎn)

57、對于持續(xù)持有期少于__日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額1．5%的贖回費(fèi)。A．5 B．7 C．14 D．30

58、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)客戶流失原因的有__。A．客戶因?yàn)槭袌鲎兓顺龌鹜顿Y市場 B．客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買 C．客戶不滿意銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)而轉(zhuǎn)移購買

D．客戶為了較低的手續(xù)費(fèi)或服務(wù)價(jià)格而轉(zhuǎn)移購買

59、對于基金銷售機(jī)構(gòu)本身的情況，基金銷售機(jī)構(gòu)需要關(guān)注的方面有__等。A．營銷團(tuán)隊(duì) B．經(jīng)營策略 C．資本實(shí)力

D．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)

60、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D．依法募集基金