第一篇：2017年上半年天津證券從業(yè)資格考試：我國(guó)的股票類(lèi)型考試題

2017年上半年天津證券從業(yè)資格考試：我國(guó)的股票類(lèi)型考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.采用Black-Scholes模型對(duì)認(rèn)股權(quán)證進(jìn)行定價(jià)，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號(hào)S代表__。A．行權(quán)價(jià)格

B．標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格 C．標(biāo)的股票價(jià)格的波動(dòng)率 D．權(quán)證的價(jià)格

2.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個(gè)債券。A．期限較長(zhǎng) B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

3.以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱(chēng)為_(kāi)_。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

4.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的__。A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

5.關(guān)于無(wú)差異曲線(xiàn)的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．無(wú)差異曲線(xiàn)是由左至右向上彎曲的曲線(xiàn)

B．每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線(xiàn)形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線(xiàn)簇 C．無(wú)差異曲線(xiàn)的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的滿(mǎn)意程度就越高 D．無(wú)差異曲線(xiàn)向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱

6.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)凈值又稱(chēng)為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn) B．資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C．資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

D．一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌

7.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．質(zhì)押式回購(gòu) B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)

8.根據(jù)業(yè)務(wù)集中度管理的要求，對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的__。A．5% B．10% C．60% D．70%

9.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合__。A．申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 C．申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 D．申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

10.下列不是證券投資基金的別稱(chēng)的是__。A．交易所交易基金 B．證券投資信托基金 C．單位信托基金 D．共同基金

11.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善，堅(jiān)持了（）的改革方向。A．市場(chǎng)化 B．行政化 C．企業(yè)化 D．自律化

12.根據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，下列經(jīng)營(yíng)行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是__。

A．季節(jié)性降價(jià) B．銷(xiāo)售鮮活商品 C．因轉(zhuǎn)產(chǎn)降價(jià)銷(xiāo)售

D．進(jìn)行引人誤解的虛假宣傳

13.當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

14.我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為_(kāi)_以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

15.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由__機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司 C．商業(yè)銀行

D．基金管理公司

16.基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，稱(chēng)為_(kāi)_。A．基金的股利收益 B．基金收益 C．存款利息收入 D．基金凈收益

17.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列只有__可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。A．B股 B．A股 C．債券 D．基金

18.__主要依靠技術(shù)進(jìn)步、新產(chǎn)品推出及更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，從而使其經(jīng)常呈現(xiàn)出增長(zhǎng)形態(tài)。A．增長(zhǎng)型行業(yè) B．周期型行業(yè) C．防守型行業(yè) D．投資型行業(yè)

19.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是__。A．上證180指數(shù)成分股股票 B．交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 C．國(guó)債

D．深證100指數(shù)成分股股票

20.資產(chǎn)支持證券就是由__發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購(gòu)機(jī)構(gòu) B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu) C．發(fā)起機(jī)構(gòu)

D．資金保管機(jī)構(gòu)

21.基金產(chǎn)品線(xiàn)是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)品線(xiàn)的內(nèi)涵一般不包括__。A．產(chǎn)品線(xiàn)的高度 B．產(chǎn)品線(xiàn)的深度 C．產(chǎn)品線(xiàn)的長(zhǎng)度 D．產(chǎn)品線(xiàn)的寬度

22.收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的__ A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

B．經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展 C．宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡 D．國(guó)民收入公平分配

23.外資股招股說(shuō)明書(shū)中，在__項(xiàng)目下應(yīng)說(shuō)明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風(fēng)險(xiǎn)因素

24.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值

25.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由__機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司 C．商業(yè)銀行

D．基金管理公司

26.期權(quán)費(fèi)等于__。A．內(nèi)在價(jià)值 B．時(shí)間價(jià)值

C．內(nèi)在價(jià)值減時(shí)間價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值加時(shí)間價(jià)值

27.（）是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A．收入型基金 B．上市開(kāi)放式基金 C．公募基金 D．私募基金

28.__是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。

A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

29.違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是（）受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實(shí)際收益 D．預(yù)期收益

30.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

31.中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前__個(gè)交易日內(nèi)披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A．5 B．8 C．10 D．15

32.如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來(lái)的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（）上反映。A．評(píng)估報(bào)告 B．附注

C．法律意見(jiàn)書(shū) D．會(huì)計(jì)報(bào)表

33.債券上市期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交年度報(bào)告，并在證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上予以公布。A．3 B．4 C．5 D．6

34.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷(xiāo)商作為新股的唯一賣(mài)方，以（）宣布的發(fā)行底價(jià)為最低價(jià)格，以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣(mài)出數(shù)，由投資者在指定的時(shí)間內(nèi)競(jìng)價(jià)委托申購(gòu)。A．基金公司 B．發(fā)行人 C．主承銷(xiāo)商 D．交易所

35.技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo) B．公司的財(cái)務(wù)指標(biāo) C．市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

36.投資者辦理委托買(mǎi)入證券時(shí)，必須將委托買(mǎi)入所需款項(xiàng)金額存人其__。A．信用卡賬戶(hù)

B．交易結(jié)算資金賬戶(hù) C．銀行定期儲(chǔ)蓄賬戶(hù) D．證券賬戶(hù)

37.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為_(kāi)_。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．私募基金

38.封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上。A．60% B．70% C．80% D．90%

39.進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的__。A．80% B．100% C．120% D．200%

40.指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。A．穩(wěn)定性 B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

41.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷(xiāo)策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿(mǎn)足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是__。A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 B．多重細(xì)分市場(chǎng)策略 C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

42.證券公司借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個(gè)月以上(含3個(gè)月)D．2年以下(不含2年)

43.有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是__。A．尋找交易對(duì)手

B．給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價(jià)格穩(wěn)定 D．防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

44.基金托管人內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的__原則。A．有效性 B．獨(dú)立性 C．及時(shí)性 D．審慎性

45.公司違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會(huì)議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以______；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取______、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記人誠(chéng)信檔案并公布。__ A．責(zé)令整改記過(guò)處分 B．責(zé)令整改監(jiān)管談話(huà) C．吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照記過(guò)處分 D．吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照監(jiān)管談話(huà)

46.證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由__直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。A．期貨公司 B．證券公司

C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者 D．證監(jiān)會(huì)視具體情況而定由誰(shuí)

47.凈價(jià)交易的成交價(jià)格是__。A．債券票面價(jià)格

B．債券票面價(jià)格+債券到期利息 C．債券票面價(jià)格-債券未到期利息 D．債券市場(chǎng)價(jià)格

48.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)（）的（）。A．凈資產(chǎn)，60% B．總資產(chǎn)，60% C．凈資產(chǎn)，40% D．總資產(chǎn)，40%

49.對(duì)個(gè)別基金績(jī)效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對(duì)衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

50.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A．經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)5年，且在分類(lèi)評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司

B．公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C．公司信用良好，最近兩年來(lái)有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形

D．有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券

第二篇：天津2016年證券從業(yè)資格考試：我國(guó)的股票類(lèi)型試題

天津2016年證券從業(yè)資格考試：我國(guó)的股票類(lèi)型試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進(jìn)行批露時(shí)，涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注______，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注______，并披露標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

2.全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測(cè)全部?jī)衾麧?rùn)除以__，直接得出每股凈利潤(rùn)。A．流通股 B．總股本 C．社會(huì)公眾股 D．發(fā)行股本

3.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D．剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

4.不承擔(dān)任何市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿(mǎn)足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略 D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

5.網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)方式是指__利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣(mài)方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買(mǎi)入的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。A．發(fā)行人 B．承銷(xiāo)商 C．主承銷(xiāo)商 D．證券交易所

6.__是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

A．附有出售選擇權(quán)條款的債券 B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C．附有交換條款的債券

D．附有贖回選擇權(quán)條款的債券

7.利用修正久期可以計(jì)算出收益率變動(dòng)__單位百分點(diǎn)時(shí)債券價(jià)格變動(dòng)的百分?jǐn)?shù)。A．1個(gè) B．2個(gè) C．10個(gè) D．5個(gè)

8.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，回購(gòu)利率由__確定。A．交易雙方 B．中央結(jié)算公司

C．全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心 D．中國(guó)結(jié)算公司

9.根據(jù)代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．5% B．7% C．10% D．15%

10.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

11.公司股本總額在（）億元以上的公司，可采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

12.根據(jù)表1計(jì)算，證券A的收益率和方差為_(kāi)_。表1 A．收視率(%)B．-2 C．-1 D．1 E． F．3 G．概率 H．0.2 I．0.3 J．0.1 K．0.4

13.技術(shù)指標(biāo)乖離率的參數(shù)是（）。A．天數(shù) B．收盤(pán)價(jià) C．開(kāi)盤(pán)價(jià) D．MA

14.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩對(duì)證券市場(chǎng)影響的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．一國(guó)的經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率的影響越大

B．一般而言，匯率下降，本幣升值，本國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價(jià)格將上漲 C．匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國(guó)，資本的流失將使得本國(guó)證券市場(chǎng)需求減少，從而市場(chǎng)價(jià)格下跌

D．從趨勢(shì)上看，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進(jìn)升值的過(guò)程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對(duì)股市的長(zhǎng)期走勢(shì)構(gòu)成強(qiáng)力支撐

15.在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

16.某零息債券面值100元，3年后到期，當(dāng)前市價(jià)120元，3年期市場(chǎng)利率為10%，則該債券的久期為_(kāi)_年。A．1 B．2 C．3 D．5

17.《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是__。A．更換高級(jí)管理人員 B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) D．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

18.輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是__的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。A．具有主承銷(xiāo)商資格

B．為10家以上的公司擔(dān)任過(guò)主承銷(xiāo)商 C．具有分銷(xiāo)商資格 D．綜合類(lèi)

19.__不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞的參考因素。A．股票價(jià)格波動(dòng)

B．原材料供應(yīng)及價(jià)格變化 C．股票分割

D．公司資產(chǎn)凈值

20.預(yù)期理論暗含的假定之一是（）。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率 C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線(xiàn)是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的

D．長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)

21.根據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每日__向其報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息。A．開(kāi)盤(pán)后 B．收市后

C．次一交易日開(kāi)盤(pán)之前 D．次日之前

22.管理層股東是指控制__或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。A．3% B．5% C．30% D．50%

23.根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為_(kāi)_。A．有形席位和無(wú)形席位 B．普通席位和專(zhuān)用席位 C．代理席位和自營(yíng)席位 D．購(gòu)入席位和售出席位

24.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是__。

A．依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B．一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

C．按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 D．依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

25.在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所 B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

26.20世紀(jì)50年代，我國(guó)政府發(fā)行的國(guó)債品種是__。A．人民勝利折實(shí)公債和國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 B．人民勝利折實(shí)公債和基本建設(shè)債券 C．特種債券和國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

D．人民勝利折實(shí)公債和國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

27.當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)方向趨勢(shì)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．投資組合保險(xiǎn)策略的效果優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買(mǎi)入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略

28.2009年4月113，某股份有限公司刊登招股說(shuō)明書(shū)，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3500萬(wàn)股，承銷(xiāo)期為4月1日～5月1日，公司注冊(cè)股本為7500萬(wàn)股，2009年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為2323萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為1711萬(wàn)元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

29.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣（）萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較（）者為計(jì)算依據(jù)。A．3000，低 B．5000，低 C．3000，高 D．5000，高

30.__指對(duì)基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計(jì)提管理人報(bào)酬及其他費(fèi)用，并對(duì)基金收益分配等進(jìn)行復(fù)核。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核

C．基金費(fèi)用與收益分配的復(fù)核 D．業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核

31.利通證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊(cè)資本應(yīng)該為_(kāi)_。A．3000萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．1億元 D．5億元

32.股票市場(chǎng)資金量的供給是指__ A．能夠進(jìn)入股市購(gòu)買(mǎi)股票的資金總量 B．能夠進(jìn)入股市的資金總量 C．二級(jí)市場(chǎng)的資金總量 D．一級(jí)市場(chǎng)的資金總量

33.1958年，國(guó)債發(fā)行中止，直到（）年才恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。A．1979 B．1980 C．1981 D．1982

34.下列關(guān)于委托單的說(shuō)法中，不正確的是__。A．具有與委托合同相同的法律效力 B．具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容

C．明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶(hù))的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

D．明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份

35.開(kāi)放式基金份額的__，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶(hù)，在投資者的基金賬戶(hù)中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A．申購(gòu) B．贖回 C．認(rèn)購(gòu) D．登記

36.目前，我國(guó)對(duì)基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．5‰

37.香港交易所在2006年5月12 公布的客戶(hù)保證金收取辦法規(guī)定，恒生指數(shù)期貨每張期貨合約的維持保證金為_(kāi)_港元。A．3000 B．6000 C．41665 D．35000

38.契約型基金是基于（）組織起來(lái)的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

39.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除（）以外實(shí)行集中管理。A．交易? B．清算? C．操作權(quán)限? D．客戶(hù)服務(wù)

40.債券上市期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交報(bào)告，并在證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上予以公布。A．3 B．4 C．5 D．6

41.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。A．剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民 B．勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé) C．正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 D．嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛(ài)、照章辦事

42.證券公司經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_億元。A．1 B．1.5 C．2 D．3

43.當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)方向趨勢(shì)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．投資組合保險(xiǎn)策略的效果優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買(mǎi)入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略

44.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)__日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

45.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)的有效期為自簽發(fā)之日起__。A．1年 B．18個(gè)月 C．2年 D．30個(gè)月

46.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得__交易席位作為基金專(zhuān)用交易席位。A．一個(gè) B．兩個(gè) C．多個(gè)

D．一個(gè)或多個(gè)

47.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

48.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息。A．收市后 B．開(kāi)盤(pán)后 C．11:30前 D．13:30前

49.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可以將ETF分為_(kāi)_ETF。A．股票型、債券型

B．抽樣復(fù)制型、完全復(fù)制型 C．股票型、完全復(fù)制型 D．抽樣復(fù)制型、債券型

50.在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算公司 C．發(fā)行證券的公司 D．證券公司

第三篇：天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類(lèi)型試題

天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類(lèi)型試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為_(kāi)_。A．普通股票和優(yōu)先股票 B．記名股票和無(wú)記名股票 C．有面額股票和無(wú)面額股票 D．份額股票和比例股票

2、下列不在區(qū)位分析范圍內(nèi)的是__ A．區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件

B．區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持 C．區(qū)位內(nèi)的地理位置

D．區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色

3、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，須由__持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后組織實(shí)施。A．主承銷(xiāo)商 B．發(fā)行人

C．發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu) D．證券公司

4、A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為_(kāi)_。A．10% B．40% C．50% D．60%

5、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向__報(bào)送有關(guān)文件。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．發(fā)行審核委員會(huì) D．國(guó)家工商局

6、代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)由__向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。A．客戶(hù)自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

7、下列有關(guān)金融期貨的敘述，錯(cuò)誤的是__。

A．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度 B．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易 D．在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

8、企業(yè)債券每份面值為_(kāi)_元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

9、公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A．可轉(zhuǎn)債 B．抵押證券 C．擔(dān)保證券 D．金融債券 10、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為_(kāi)_天。A．60 B．120 C．180 D．365

11、對(duì)現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的學(xué)者，除馬柯威茨和他的學(xué)生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費(fèi)舍·布萊克

12、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．停盤(pán)期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以取消申報(bào)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

13、計(jì)算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的地方是（）。A．現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 B．內(nèi)部收益率

C．算術(shù)平均組合投資率

D．加權(quán)平均投資組合收益率

14、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與__無(wú)關(guān)。A．銷(xiāo)售收入 B．年初應(yīng)收賬款 C．年末固定資產(chǎn) D．銷(xiāo)售成本

15、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為_(kāi)_。A．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間

B．證券上市當(dāng)年其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)

C．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì) D．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)

16、證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對(duì)沖

B．與委托人協(xié)商對(duì)沖 C．向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià) D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

17、主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

18、證券問(wèn)的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來(lái)衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 C．兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

19、農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)類(lèi)型較類(lèi)似于__。A．完全競(jìng)爭(zhēng) B．壟斷競(jìng)爭(zhēng) C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

20、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按__計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國(guó)債利率 B．約定回購(gòu)利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說(shuō)明書(shū)

B．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及長(zhǎng)期和基金報(bào)告 C．基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng) D．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

22、我國(guó)法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起施行的__中。A．《證券投資基金信息披露指引》 B．《基金合同的內(nèi)容與格式》 C．《基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金法》

23、以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場(chǎng)有效法

24、利用回歸分析得出的估計(jì)方程具有很強(qiáng)的時(shí)效性原因不包括__。A．市場(chǎng)興趣的變化 B．?dāng)?shù)據(jù)值的變化

C．尚有該模型沒(méi)有捕捉到的其他重要因素 D．?dāng)?shù)據(jù)取樣不準(zhǔn)確

25、以下（）不屬于基金估值的對(duì)象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易額 C．基金所持有的配股權(quán)證 D．基金的應(yīng)收利息

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為_(kāi)_。

A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) B．該證券發(fā)行價(jià) C．零

D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

2、招股說(shuō)明書(shū)（）是信息披露的最低要求。A．結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則 B．內(nèi)容準(zhǔn)則 C．格式準(zhǔn)則 D．形式準(zhǔn)則

3、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括__制定的合同必備條款。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．商務(wù)部

4、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．客戶(hù)資料的保密性 B．客戶(hù)指令的權(quán)威性 C．交易行為的自主性 D．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

5、由于代理證券回購(gòu)交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由（）承擔(dān)。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

6、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有__。

A．改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B．完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買(mǎi)賣(mài)情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度

7、（）依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．股東大會(huì) C．監(jiān)事會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

8、下列不屬于評(píng)估的原則的是（）。A．客觀 B．市價(jià) C．實(shí)事求是 D．公正

9、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

10、基金管理公司應(yīng)制訂估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

11、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的__。A．10% B．15% C．20% D．30%

12、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有__。

A．又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

D．對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算交割

13、__是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)資金的機(jī)構(gòu)。A．受托機(jī)構(gòu) B．信托 C．銀行

D．資金保管機(jī)構(gòu)

14、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率比率是__。

A．債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B．債券市值折算成債券面值的比率 C．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券面值的比率 D．債券面值折算成債券市場(chǎng)價(jià)格的比率

15、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定。下列說(shuō)法正確的有__。

A．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)總額的40% B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)總額的30% C．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的40% D．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的30% E．預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額

16、下列各選項(xiàng)中屬于外商直接投資的是__。

A．注冊(cè)地在中國(guó)，且業(yè)務(wù)發(fā)展到日本的企業(yè)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的投資 B．華僑在三資企業(yè)的投資

C．有過(guò)海外留學(xué)經(jīng)驗(yàn)的老師組織為學(xué)校的投資 D．中國(guó)企業(yè)家為聘用美國(guó)管理人才的公司投資

17、證券投資咨詢(xún)公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是__。A．財(cái)政部

B．中國(guó)人民銀行

C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．證券行業(yè)公會(huì)

18、與證券市場(chǎng)形成有密切關(guān)系的是__。A．股份公司 B．社會(huì)化大生產(chǎn) C．信用制度

D．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

19、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有__。A．20世紀(jì)70年代，金融衍生工具為規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生

B．20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展 C．金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因 D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

20、下列屬于內(nèi)部控制基本要素的是（）。A．環(huán)境控制 B．產(chǎn)品管理 C．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 D．控制活動(dòng)

21、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，沒(méi)有上限

22、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國(guó)債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

23、股權(quán)式衍生工具的種類(lèi)有__。A．股票期貨 B．股票期權(quán)

C．股票指數(shù)期貨 D．股票指數(shù)期權(quán)

24、由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量對(duì)比的技術(shù)指標(biāo)是（）。A．ADR? B．WMS? C．OBOS? D．ADL

25、__的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。A．柜臺(tái)

B．銀行間市場(chǎng) C．上市債券 D．上市股票

第四篇：陜西省2017年證券從業(yè)資格考試：我國(guó)的股票類(lèi)型考試試題

陜西省2017年證券從業(yè)資格考試：我國(guó)的股票類(lèi)型考試試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理能力風(fēng)險(xiǎn) C．匯率風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

2.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由國(guó)務(wù)院制定并頒布的______和由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的______以及由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的______。__ A．行政法規(guī)；國(guó)家法律；部門(mén)規(guī)章 B．國(guó)家法律；行政法規(guī)；部門(mén)規(guī)章 C．國(guó)家法律；部門(mén)規(guī)章；行政法規(guī) D．部門(mén)規(guī)章；國(guó)家法律；行政法規(guī)

3.證券市場(chǎng)根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分為（）。A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) C．場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

4.關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．股份公司通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

5.上市公司購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到______以上，且超過(guò)人民幣_(tái)_____萬(wàn)元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）

A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

6.某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為_(kāi)_股普通股票。A．100 B．200 C．300 D．400

7.回購(gòu)交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來(lái)的，它結(jié)合了__的兩層特點(diǎn)。A．期貨交易和期權(quán)交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 D．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

8.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂（）。

A．買(mǎi)者自負(fù)承諾函 B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) C．委托代理協(xié)議 D．融資融券合同

9.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以__原則作為第一優(yōu)先原則。A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先 D．席位優(yōu)先

10.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（）年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A．1 B．3 C．5 D．8

11.某債券的票面價(jià)值為1000元，息票利率為5%，期限為4年，現(xiàn)~2950元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，債券的再投資收益率為6%，則該債券的復(fù)利到期收益率為（）。A．5% B．6% C．6．42% D．7．42%

12.______是向基金投資者提供基金投資咨詢(xún)建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類(lèi)向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢(xún)公司基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)基金投資咨詢(xún)公司 D．律師事務(wù)所基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

13.證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C．最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣

D．證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶(hù)的合法權(quán)益

14.發(fā)行人應(yīng)披露的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．產(chǎn)業(yè)政策 B．行業(yè)技術(shù)特點(diǎn) C．行業(yè)周期性 D．主要產(chǎn)品狀況

15.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于__。A．委托合同 B．交易對(duì)象 C．交割收據(jù) D．身份證明

16.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前

B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前 C．公告刊登日為T(mén)日 D．最后交易日為T(mén)+3日

17.（）是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括計(jì)入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。A．本期利潤(rùn)

B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末可供分配利潤(rùn) D．未分配利潤(rùn)

18.技術(shù)分析適用于__ A．短期的行情預(yù)測(cè)

B．周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè) C．相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)

D．適用于預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域

19.以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場(chǎng)有效法

20.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類(lèi)似于（）。A．股票交易

B．憑證式國(guó)債交易 C．期權(quán)交易 D．期貨交易

21.下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是__ A．某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，而在外部沖擊下股價(jià)沒(méi)有大幅下降

B．某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤(rùn)水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌

C．零售業(yè)非常依賴(lài)短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升 D．由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀，致使股價(jià)下跌

22.基金托管費(fèi)年費(fèi)率國(guó)際上通常為_(kāi)_左右。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

23.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，主要借助于__來(lái)發(fā)行。A．中國(guó)人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn) C．財(cái)政部國(guó)債服務(wù)部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

24.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合__。A．申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 C．申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 D．申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

25.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于__。A．委托合同 B．交易對(duì)象 C．交割收據(jù) D．身份證明

26.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于__。A．自律性組織 B．政府機(jī)構(gòu) C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)

27.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

28.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與__有關(guān)。A．上期最高收盤(pán)價(jià)和上期最低收盤(pán)價(jià) B．本期最高收盤(pán)價(jià)和本期最低收盤(pán)價(jià) C．上期開(kāi)盤(pán)價(jià)和上期收盤(pán)價(jià) D．上期收盤(pán)價(jià)和本期開(kāi)盤(pán)價(jià)

29.股份有限公司設(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)有__人以上為發(fā)起人。A．2 B．4 C．5 D．7

30.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是__。A．經(jīng)濟(jì)周期循 B．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) C．匯率變化

D．大型國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況

31.（）是指利潤(rùn)隨經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)變化比較大的一類(lèi)股票。A．持續(xù)成長(zhǎng)型股票 B．趨勢(shì)成長(zhǎng)型股票 C．周期型股票 D．價(jià)值型股票

32.關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是__。A．投資者證券賬戶(hù)用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效

B．證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度 C．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”

D．投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”

33.基金__是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。A．賬務(wù)復(fù)核 B．頭寸復(fù)核 C．資產(chǎn)凈值復(fù)核 D．財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

34.某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為_(kāi)_。A．3000萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．1億元 D．5億元

35.公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告__次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．1 B．2 C．3 D．5

36.__屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 C．將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

D．委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

37.開(kāi)放式基金是指__。

A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金 D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購(gòu)或者贖回的基金

38.根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D．選舉和罷免會(huì)員理事

39.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)—證券公司名稱(chēng)—各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng) B．證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) C．證券公司名稱(chēng)—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng) D．各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—證券公司名稱(chēng)—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)

40.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)合并報(bào)表中按權(quán)益享有所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)分別不得超過(guò)上市公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表凈利潤(rùn)的______和公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

41.下列說(shuō)法中，不符合無(wú)面額股票特點(diǎn)的是__。A．便于股票分割 B．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) C．發(fā)行價(jià)格靈活 D．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

42.無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或者是__來(lái)確定。

A．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間 B．當(dāng)日已成交的平均價(jià) C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

43.下列人員的行為，符合規(guī)定的是__。A．證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票 B．證券業(yè)管理人員持有股票 C．證券從業(yè)人員持有股票

D．證券業(yè)管理人員買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券

44.發(fā)行人和保存人報(bào)送發(fā)行新股申請(qǐng)文件，初次應(yīng)報(bào)送（）份。A．1 B．2 C．3 D．5

45.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱(chēng)__。A．招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式 B．承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式 C．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式 D．支付購(gòu)買(mǎi)方式

46.下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)的是__。A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．公司管理的季度報(bào)告

D．公司管理的基金的半報(bào)告和報(bào)告

47.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為35元，則可通過(guò)期貨交易套利獲得盈利__元。A．239.5 B．192.5 C．200 D．130.5

48.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料之日起__個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。A．5 B．10 C．20 D．30

49.大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。__只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對(duì)

50.發(fā)行金融債券的承銷(xiāo)人應(yīng)該是金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．4

第五篇：天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、約定客戶(hù)從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

2、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒(méi)有上限

3、我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類(lèi)原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類(lèi)法

B．聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》 C．北美行業(yè)分類(lèi)體系 D．以上都不是

4、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡包含__。

A．原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶(hù) B．新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù) C．原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶(hù) D．新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的交易過(guò)戶(hù)

5、在國(guó)外，大部分優(yōu)先股票為_(kāi)_所持有。A．保險(xiǎn)公司 B．養(yǎng)老基金 C．個(gè)人投資者 D．證券公司

6、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過(guò)程中的下列行為正確的是（）。A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事

C．朋友詢(xún)問(wèn)張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

7、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

8、關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

9、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、償還期在1年以上10年以下的困債被稱(chēng)為_(kāi)_。A．短期國(guó)債 B．中期國(guó)債 C．長(zhǎng)期國(guó)債 D．無(wú)期國(guó)債

11、對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取__方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行。A．行政分配 B．市場(chǎng)定價(jià) C．承購(gòu)包銷(xiāo) D．公開(kāi)招標(biāo)

12、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣(mài)空國(guó)債 D．信用交易

13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補(bǔ)償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險(xiǎn)基金

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為_(kāi)_人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．停盤(pán)期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以取消申報(bào)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

16、開(kāi)放式證券投資基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)歸入__財(cái)產(chǎn)。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份額持有人

17、發(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為_(kāi)_股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A．指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人? B．與客戶(hù)是委托代理關(guān)系? C．必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)? D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

20、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用__，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A．除數(shù)修正法 B．派許加權(quán)法

C．市值總價(jià)加權(quán)法 D．加權(quán)平均法

21、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起__個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列關(guān)于VaR的描述中，錯(cuò)誤的是__。

A．其含義是在市場(chǎng)正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值” C．描述了在一個(gè)給定的時(shí)期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價(jià)值的下跌以一定的概率不會(huì)超過(guò)的水平是多少

D．VaR方法與波動(dòng)性方法沒(méi)有任何聯(lián)系

24、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場(chǎng)行為 C．欺詐客戶(hù)行為 D．虛假陳述行為

25、下列關(guān)于有效市場(chǎng)的論述中，說(shuō)法正確的是__。

A．在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無(wú)法通過(guò)對(duì)歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開(kāi)的信息，因此內(nèi)幕信息者無(wú)法獲得超額回報(bào)

C．20世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場(chǎng)假設(shè)理論

D．在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、加權(quán)股價(jià)指數(shù)又可以分為_(kāi)_。A．修正加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù) D．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

2、公司因股東大會(huì)決議解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起__日內(nèi)成立清算組，開(kāi)始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價(jià)格，或制作債券虛假價(jià)格

4、下列股利政策的四個(gè)重要日期的描述錯(cuò)誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

5、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是__。A．國(guó)務(wù)院

B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C．國(guó)有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

6、以下為開(kāi)放式基金運(yùn)作特點(diǎn)的是__。A．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu) D．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行贖回

7、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是__。A．增加財(cái)政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場(chǎng)的印花稅率 D．發(fā)行國(guó)債

8、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷(xiāo)售 D．基金運(yùn)營(yíng)

9、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格 D．債券市值折算成債券面值

10、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察

C．一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績(jī)效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行

11、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A．如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行

B．股票的票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票交易時(shí)的價(jià)格

C．發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶(hù)，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

D．隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

12、T日閉市后，托管人通過(guò)__接收交易數(shù)據(jù)。A．加密傳真 B．電話(huà) C．衛(wèi)星系統(tǒng) D．E-mail

13、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個(gè)月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

15、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．12個(gè)月 D．2年

16、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投資者投資1萬(wàn)元于一項(xiàng)期限為3年、年息8%的債券(按年計(jì)息)，按復(fù)利計(jì)算該項(xiàng)投資的終值為_(kāi)_元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于__成為發(fā)行公司的股東。A．轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

B．轉(zhuǎn)股完成后的次日 C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi) D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)

19、有權(quán)對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

20、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類(lèi)證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

21、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有__的特點(diǎn)。A．自由認(rèn)購(gòu) B．自由轉(zhuǎn)讓 C．主要吸納儲(chǔ)蓄資金 D．通常不記名

22、證券交易所對(duì)A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱(chēng)及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國(guó)債 B．電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債 C．普通開(kāi)放式基金份額 D．公募證券

24、下降的收益率意味著其短期利率水平會(huì)在未來(lái)__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

25、上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入__，一般不超過(guò)3個(gè)月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期