第一篇：2016年下半年海南省證券從業資格考試：股票的特征與類型考試題

2016年下半年海南省證券從業資格考試：股票的特征與類

型考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列哪些選項符合《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入的規定__ A．最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣 B．設有專門的基金托管部門

C．基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露等業務的執業人員不少于 5人，并具有基金從業資格 D．有安全保管基金財產的條件

2、下列不屬于證券經紀業務特點的是__。A．客戶指令的權威性 B．經紀商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩定性

3、規定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續期問沒有利息支付的債券是__。A．貼現債券 B．單利債券

C．息票累積債券 D．累進利率債券

4、輔導工作結束后，輔導對象如發生（）情況之一的，應重新進行輔導。A．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生主營業務變更

B．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生1/6 以上董事、監事、高級管理人員變更

C．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生保薦人被更換

D．輔導工作結束后2 年內未有保薦人向證監會推薦首次公開發行股票的

5、一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

6、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及銀監會規定的可用于投資的表內資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機構債券 C．政府機構債券和金融債券 D．證券衍生產品

7、目前我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經紀商 B．商業銀行 C．第三方

D．證券登記結算公司

8、證券持有人持有的證券上市交易前，應當全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發行公司

D．證券登記結算機構

9、通常認為顯著相關時，相關系數r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

10、有關交易所席位的說法，正確的是__。A．有形席位的報盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和專用席位之分

D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種

11、證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過__。A．1個月 B．3個月 C．1年 D．2年

12、投資者的資金結算賬戶是由__開立的。A．證券登記結算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業銀行

13、債券質押式回購交易實質是一種以債券為__拆借資金的信用行為。A．標的物 B．質押品 C．擔保品 D．衍生品

14、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

15、技術分析的分析基礎是__。A．宏觀經濟運行指標 B．公司的財務指標 C．市場歷史交易數據 D．行業基本數據

16、__是基金設立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協議 D．代銷協議

17、按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

18、根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應__。A．每年不得多于一次 B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于年度已實現收益的80% D．收益分配比例不得低于年底已實現收益的20%

19、證券公司申請介紹業務資格，其申請日前__個月的各項風險控制指標應當符合規定標準。A．3 B．5 C．6 D．7

20、證券公司從事證券發行上市保薦業務，應依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向（）申請保薦機構資格。A．中國銀監會 B．中國證監會 C．證券交易所 D．證券市場

21、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

22、證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結算有限責任公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．證監會

23、在招股說明書中，發行人應披露__關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。A．近1年 B．近18個月 C．近2年 D．近3年

24、投資組合調整的幅度主要取決于交易的數量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進行了系統闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

25、在（），營銷人員應當使得客戶有一個態度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。A．認知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、深圳證券交易所根據市場需要，接受的市價申報類型包括__。A．對手方最優價格申報 B．本方最優價格申報

C．最優5檔即時成交剩余撤銷申報 D．即時成交剩余撤銷申報

2、__是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。A．雙邊凈額清算 B．多邊凈額清算 C．連續凈額清算 D．集中凈額清算

3、當代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

4、股東大會就發行證券事項做出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

5、關于上海證券交易所的配股操作流程(T日為股權登記日)，下列表述正確的是__。

A．T-3日之前，發行人和主承銷商應向交易所上市公司部報送有關材料，并進行配股說明書及附件的上網操作

B．T-2日，配股說明書摘要及發行公告見報，配股說明書及附件見交易所網站 C．T-1日，進行網上路演 D．T+1日～T+3日為配股繳款期間，發行人和主承銷商應連續3天刊登配股提示公告

6、假設公司上年經營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為8500萬元，發行在外的普通股加權平均數為2.5億股，則基本每股收益為（）元。A．0.23 B．0.34 C．0.56 D．0.65

7、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于__個基點，單筆報價數量不得低于__手(1手為1000元面值)。A．10，5000 B．5，5000 C．10，1000 D．10，500

8、中央銀行進行直接信用控制的具體手段包括__。A．道義勸告 B．信用條件限制

C．規定利率限額與信用配額 D．窗口指導 E．直接干預

9、根據定義，證券由賣方向買方轉移和資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．成交 B．清算 C．交收 D．結算

10、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因為__。A．安全性高 B．流動性強 C．收益穩定

D．享有免稅待遇

11、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在__億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

12、證券清算中，（）。

A．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B．清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算

C．清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算

13、公開發行是指向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計超過__人的以及法律、行政法規規定的其他發行行為。A．50 B．100 C．200 D．250

14、在股份公司稅后利潤的分配程序中，在分配普通股股息之前進行的有__。A．按《公司法》規定提取法定公積金

B．如果有優先股，按固定股息率對優先股股東分配 C．如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損 D．償還公司的債務

15、作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經過評估后的其他形式資產出資 B．由國家授權 C．由行政劃撥 D．用信譽擔保

16、按照中國證券協會發布的有關管理辦法的規定，下列屬于代辦股份轉讓主辦券商主辦業務的是__。

A．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，授受投資者委托辦理股份轉讓業務

B．發布關于推薦股份轉讓公司的分析報告 C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶 D．受托辦理股份轉讓公司股份確權事宜

17、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括（）。A．證監會核準發行的文件 B．公司章程(草案)C．發行申請報告

D．財務報表及審計報告

18、我國香港股票基金年費率為（）。A．1.5%～2.5% B．1%～1.5% C．1%～2% D．1.5%～2%

19、影響期權價格的主要因素有__。A．利率 B．權利期間

C．協定價格與市場價格 D．基礎資產價格的波動性

20、__原則為較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。A．時間優先 B．客戶優先 C．價格優先 D．數量優先

21、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、股份每周轉讓3次的公司，在會計年度結束后的__內，必須公布經具有證券業從業資格會計師事務所審計的年度報告。A．1個月 B．4個月 C．6個月 D．15天

23、__是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A．股票發行溢價 B．接受的贈與 C．資產增值

D．因合并而接受其他公司資產凈額

24、根據（）的不同，可以將基金分為主動型基金與被動（指數）型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資理念 D．投資目標

25、下列屬于__情形的，首個交易日無價格漲幅限制。A．首次公開發行上市的股票和封閉式基金 B．增發上市的股票

C．暫停上市后恢復上市的股票 D．股票除權日

第二篇：海南省2016年證券從業資格考試：債券的特征與類型考試題

海南省2016年證券從業資格考試：債券的特征與類型考試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金信息披露的作用主要表現為__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

2、國家股的主要資金來源不包括__。

A．現有國有企業改組為股份有限公司時的凈資產

B．現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

D．發行社會公眾股獲得的資金

3、在風險程度上，以下投資品種中價格波動性最大，風險最大的是__。A．股票投資 B．基金投資 C．債券投資 D．風險相同

4、年，馬柯威茨的學生（）提出了一種簡化的計算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實現。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

5、ETF最大的特色是__。A．場內外轉換

B．實物申購贖回機制 C．套期保值 D．跟蹤指數

6、外資股國際推介的對象主要是__。A．政府機構 B．機構投資者 C．證券公司 D．個人投資者

7、國有資產折股時，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

8、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得說時，按（）計算應納稅所得額。A．10% B．20% C．30% D．50%

9、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規模

B．交易對象的品種 C．交易性質 D．交易場所

10、根據《證券投資基金法》及其配套法規的要求，中國證監會應當自受理開放式基金募集申請之日起__個月內作出核準或者不予核準的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

11、技術分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調整 B．對市場心理平衡狀態偏離的調整 C．對價格與所反映信息內容偏離的調整 D．對市場供求與均衡狀態偏離的調整

12、基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止（）。A．按市價高于配股價的差額估值 B．按該股的市價估值 C．按配股價估值 D．暫不估值

13、以下說法中，正確的是__。

A．投資咨詢機構及其從業人員，可以代理委托人從事證券投資

B．投資咨詢機構及其從業人員，可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

C．投資咨詢機構及其從業人員，不可以買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D．投資咨詢機構及其從業人員，可以利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

14、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

15、某零息債券面值100元，3年后到期，當前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

16、為防止期貨價格出現大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托__。

A．延遲成交 B．擇日成交 C．無效

D．部分無效

17、在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監督管理機構批準的是__。

A．變更持有5%以上股權的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D．撤銷分支機構

18、股東應以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過__票的，應通過現場進行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

19、向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

20、下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是__。A．在資產凈值的基礎上加一定的手續費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續費 D．以資產總值確定

21、可轉換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權 B．債券和期權 C．權證和債權 D．股權和期權

22、證券公司投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、以下各客戶委托中，最優先的是__。A．9時35分，11.25元買入 B．9時40分，11.30元買入 C．9時35分，11.30元買入 D．9時40分，11.25元買入

24、下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻的是__。A．查爾斯·道 B．漢密爾頓 C．雷 D．夏普

25、固定收益平臺交易中，采用報價交易，交易商的每筆買賣報價數量為______手或其整數倍，報價按每手______股逐一進行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、發審委委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成，由（）聘任。A．國資委

B．中國人民銀行 C．國務院有關部門 D．中國證監會

2、根據我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

3、根據上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者__。A．999.9萬股 B．9999.9萬股 C．99999.9萬股 D．100000萬股

4、關于中小企業板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市

B．中小企業板是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范與現有市場完全相同，適用的發行上市標準也與現有主板市場完全相同 C．中小企業報必須滿足信息披露、發行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業報是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范與現有市場相比，有其獨特之處

5、道-瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括__。A．工業股價平均數 B．運輸業股價平均數 C．股價綜合平均數

D．公用事業股價平均數

6、根據相關規定，證券營業部的通訊設備管理包括__。A．機型容量

B．機型先進，容量大

C．數量、質量管理，突發事件處 D．行情分析系統，數量、質量管理

7、真實性原則要求披露的信息應當是以__為基礎。A．主觀事實

B．基金盈利最大化 C．客觀事實

D．公司董事會的決議

8、下列選項中是債券與股票的相同點的是__。A．發行主體相同

B．兩者的收益率相互影響 C．兩者都是籌措資金的手段 D．兩者都屬于有價證券

9、我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按__支付。A．日 B．周 C．月 D．年

10、下列關于證券自營業務的說法中，正確的是__。

A．證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所

C．證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監管 D．不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰

11、在上海證券交易所，證券營業部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。A．當日閉市前 B．當日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

12、如果出于意外事故或者技術故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人可使用的應急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網絡劃款憑證

13、下列各項屬于首批在綜合協議交易平臺掛牌交易的產品的有__。A．國債 B．A股

C．分離交易可轉換公司債券 D．基金

14、__是指許多分散股東集合在一起設定信托，將自己擁有的表決權集中于受托人，使受托人可以通過集中原本分散的股權來實現對公司的控制。A．公司股權托管 B．表決權信托 C．表決權委托書 D．股份回購

15、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產3元，其市盈率和市凈率分別為__。A．30和5 B．5和30 C．7.5和5 D．7.5和30

16、下列各項不屬于證券交易必須遵循的原則的是__。A．公開原則 B．公平原則 C．公允原則 D．公正原則

17、在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有__ A．如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查 B．足額交存交易資金

C．可全權委托經紀商代理交易 D．接受交易結果

E．履行交割清算義務

18、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

19、股份有限公司股份的特點是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉讓性

20、以下不屬于衍生證券投資基金的是__。A．期權基金 B．黃金基金 C．期貨基金

D．認股權證基金

21、我國證券咨詢公司發展中出現的問題主要體現在__。A．價格數量多，規模小

B．業務內容單一，服務形式雷同 C．無序競爭

D．總體業務水平低

22、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．數量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．數量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．數量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

23、證券投資分析的基本要素有__。A．分析理論 B．信息 C．資料 D．方法 E．步驟

24、證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務是__。

A．為單一客戶辦理集合資產管理業務 B．為單一客戶辦理定向資產管理業務 C．為單一客戶辦理專項資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

25、公募基金的主要特征包括__。

A．可以面向社會公開發售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監督

第三篇：天津2017年證券從業資格考試：股票的特征與類型試題

天津2017年證券從業資格考試：股票的特征與類型試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票按股東享有權利的不同，可以分為__。A．普通股票和優先股票 B．記名股票和無記名股票 C．有面額股票和無面額股票 D．份額股票和比例股票

2、下列不在區位分析范圍內的是__ A．區位內的自然和基礎條件

B．區位內政府的產業政策和其他相關的經濟支持 C．區位內的地理位置

D．區位內的比較優勢和特色

3、新股網上競價發行，須由__持中國證監會的批復文件向證券交易所提出申請，經審核后組織實施。A．主承銷商 B．發行人

C．發行人保薦機構 D．證券公司

4、A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

5、股份有限公司申請其股票上市交易，應當向__報送有關文件。A．證券交易所 B．中國證監會

C．發行審核委員會 D．國家工商局

6、代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由__向證券登記結算機構申請。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

7、下列有關金融期貨的敘述，錯誤的是__。

A．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度 B．金融期貨交易是非標準化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易 D．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均需符合監管要求

8、企業債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

9、公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是（）。A．可轉債 B．抵押證券 C．擔保證券 D．金融債券 10、2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

11、對現代證券組合理論發展做出重大貢獻的學者，除馬柯威茨和他的學生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費舍·布萊克

12、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

13、計算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的地方是（）。A．現實復利收益率 B．內部收益率

C．算術平均組合投資率

D．加權平均投資組合收益率

14、應收賬款周轉率與__無關。A．銷售收入 B．年初應收賬款 C．年末固定資產 D．銷售成本

15、上市公司發行新股的，持續督導的期間為__。A．證券上市當年剩余時間

B．證券上市當年其后2個完整會計

C．證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計 D．證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計

16、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協商對沖 C．向交易所申報競價 D．報交易所批準后對沖

17、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛策略

D．保持公司控制權策略

18、證券問的聯動關系由相關系數ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯動關系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯動關系

19、農產品的市場類型較類似于__。A．完全競爭 B．壟斷競爭 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

20、債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及長期和基金報告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 D．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

22、我國法律對基金信息披露的規范主要體現在2004年6月1日起施行的__中。A．《證券投資基金信息披露指引》 B．《基金合同的內容與格式》 C．《基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金法》

23、以下屬于資產配置的基本方法是（）。A．風險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

24、利用回歸分析得出的估計方程具有很強的時效性原因不包括__。A．市場興趣的變化 B．數據值的變化

C．尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D．數據取樣不準確

25、以下（）不屬于基金估值的對象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易額 C．基金所持有的配股權證 D．基金的應收利息

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。

A．當日開盤價 B．該證券發行價 C．零

D．開盤價與發行價的均值

2、招股說明書（）是信息披露的最低要求。A．結構準則 B．內容準則 C．格式準則 D．形式準則

3、證券公司從事定向資產管理業務，應當與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，定向資產管理合同應當包括__制定的合同必備條款。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．商務部

4、下列屬于自營業務特點的是__。A．客戶資料的保密性 B．客戶指令的權威性 C．交易行為的自主性 D．業務對象的廣泛性

5、由于代理證券回購交易所產生的一切風險須由（）承擔。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結算機構

6、針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

7、（）依法對上市公司重大資產重組行為進行監管。A．中國證券業協會 B．股東大會 C．監事會

D．中國證監會

8、下列不屬于評估的原則的是（）。A．客觀 B．市價 C．實事求是 D．公正

9、超額配售選擇權是指發行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統一發行價格超額發售不超過包銷數額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

10、基金管理公司應制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。當錯誤達到或超過基金資產凈值的（）時，基金管理公司應及時向監管機構報告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

11、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的__。A．10% B．15% C．20% D．30%

12、關于證券經紀業務，下列敘述正確的有__。

A．又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務

B．證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

C．在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

D．對于大宗交易，證券公司及其從業人員可在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算交割

13、__是接受受托機構委托，負責保管信托財產賬戶資金的機構。A．受托機構 B．信托 C．銀行

D．資金保管機構

14、標準券的折算率比率是__。

A．債券面值折算成債券回購業務標準券的比率 B．債券市值折算成債券面值的比率 C．債券市場價格折算成債券面值的比率 D．債券面值折算成債券市場價格的比率

15、可轉換公司債券的發行規模由發行人根據其投資計劃和財務狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產總額的40% B．可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產總額的30% C．對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產總額的40% D．對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產總額的30% E．預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額

16、下列各選項中屬于外商直接投資的是__。

A．注冊地在中國，且業務發展到日本的企業對房地產行業的投資 B．華僑在三資企業的投資

C．有過海外留學經驗的老師組織為學校的投資 D．中國企業家為聘用美國管理人才的公司投資

17、證券投資咨詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是__。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國務院證券監管機構 D．證券行業公會

18、與證券市場形成有密切關系的是__。A．股份公司 B．社會化大生產 C．信用制度

D．商品經濟的發展

19、關于金融衍生工具的產生和發展，下列論述正確的有__。A．20世紀70年代，金融衍生工具為規避市場風險而產生

B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展 C．金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的重要原因 D．新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段

20、下列屬于內部控制基本要素的是（）。A．環境控制 B．產品管理 C．風險評估 D．控制活動

21、關于有限責任公司的股東人數的規定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，沒有上限

22、中央銀行票據本質上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

23、股權式衍生工具的種類有__。A．股票期貨 B．股票期權

C．股票指數期貨 D．股票指數期權

24、由股票的上漲家數和下降家數的差額推斷股票市場多空雙方力量對比的技術指標是（）。A．ADR? B．WMS? C．OBOS? D．ADL

25、__的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續簡單、清晰，費時也少。A．柜臺

B．銀行間市場 C．上市債券 D．上市股票

第四篇：2016年安徽省證券從業資格考試：債券的特征與類型考試題

2016年安徽省證券從業資格考試：債券的特征與類型考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列關于債券的性質闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實資本

B．債券反映和代表一定的價值

C．債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

D．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權

2.商業銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。A．只介紹基金的優點，不說明基金的風險 B．以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買 C．客觀、公正地向客戶介紹基金產品

D．以基金歷史業績作承諾，動員客戶購買

3.有權與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票是__。A．可轉換優先股票 B．不可轉換優先股票 C．參與優先股票 D．非參與優先股票

4.上市公司召開股東大會，董事會應當于會議召開__日前以公告方式通知各股東。A． 10 B．20 C．30 D．45

5.__是基金管理公司根據市場范圍，不斷開發新品種、增加產品線長度或擴大產品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

6.根據《證券法》規定，公開發行公司債券，發行人累計債券余額不超過公司凈資產的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

7.關于記賬式國債的中標原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募人

B．全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優先的原則對有效投標逐筆募人，直到募滿招標額為止

C．邊際中標標位的投標額小于剩余招標額的，以該標位投標額為權數平均分配

D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債

8.《證券法》規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以__的罰款。

A．3萬元以上20萬元以下 B．5萬元以上20萬元以下 C．10萬元以上30萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

9.__是公司最穩妥、最有保障的資金來源。A．公司內部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

10.支付基金相關費用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內資金清算

11.下列各項不屬于風險度量方法的是__。A．波動性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名義值方法

12.《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

13.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

14.（）是證券監管工作的首要目標。A．依法監管

B．保護投資者利益

C．保證證券市場的公平、效率和透明 D．降低系統性風險

15.我國證券市場發展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業部自辦資金存取

B．委托登記結算機構辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯網轉賬存取

16.進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協商設定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實力 D．交易規模

17.北方公司股票當日收盤價為25元，備兌認股權證收盤價為5元，認股比率為50%，則備兌憑證的杠桿比率為__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

18.對于交易席位的使用，下列選項正確的是（）。A．與他人共用一個席位 B．會員轉讓其所有席位 C．將席位出租

D．會員在保留一個席位的前提下，轉讓其他席位

19.企業債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

20.律師及其所在的律師事務所在履行職責時，應當按照行業公認的業務標準和道德規范，對其出具文件內容的（）進行核查和驗證。A．真實性、準確性、完整性 B．及時性、可信性、完整性 C．真實性、及時性、準確性 D．準確性、可行性、可信性

21.以下關于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 B．境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣 C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購

22.根據1985年國家統計局的分類，屬于第三產業的是__。A．建筑業 B．工業

C．交通運輸業 D．采集業

23.企業債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權 B．調整債務結構 C．股票買賣

D．固定資產投資項目

24.證券登記結算公司的名稱中應當標明__字樣。A．有限責任公司 B．證券登記結算 C．股份有限公司 D．證券公司

25.我國證券市場發展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業部自辦資金存取

B．委托登記結算機構辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯網轉賬存取

26.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

27.按__分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發行本位

28.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

29.對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起__個月內作出。A．1 B．3 C．6 D．9

30.國際債券是指__。

A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券 B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券 C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券 D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發行的債券

31.集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

32.獲得證券執業資格__年而未在證券業崗位上就職，資格證書自動失效。A．1 B．2 C．3 D．4

33.（）是指保持資產組合中各類資產的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰略 C．動態資產配置 D．恒定混合策略

34.下列關于或有損失的說法，錯誤的是__。

A．或有損失是指由某一特定的經濟業務所造成的，將來可能會發生，并要由被審計單位承擔的潛在損失

B．這種由被審計單位承擔的潛在損失，到被審計單位資產負債表日為止，仍不能確定 C．如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應作為應計項目，在會計報表中反映

D．如果可能損失的金額無法合理估計，或者如果損失僅僅有些可能，則無須反映

35.繼任規劃是指公司制定的用來填補__崗位的計劃。A．生產一線員工 B．基層技術 C．市場業務人員 D．重要管理決策

36.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的__。

A．證券公司 B．資產管理公司 C．信托公司 D．基金公司

37.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時間不得超過__年。A．3 B．6 C．9 D．10

38.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

39.以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業轉制功能 D．資本配置功能

40.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導期內保薦機構應當自發行人披露報告、中期報告之日起（）個工作日內在中國證監會指定網站披露跟蹤報告。A．5 B．7 C．15 D．30

41.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

42.__中國結算公司發布了配套的《中國證券登記結算有限責任公司特殊法人機構證券賬戶開立業務實施細則》。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

43.關于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統內本異地資金匯劃系統劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶 D．上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

44.下列不屬于反轉突破形態的是__。A．楔形 B．頭肩形態 C．喇叭形

D．三重頂(底)形態

45.流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

46.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

47.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

48.情景綜合分析法的預測期間是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

49.__指與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環境 B．宏觀環境 C．內部環境 D．微觀環境

50.金融期權有內在價值，也有外在價值，后者是指__。A．期權內在價值超過該期權協定價格的部分 B．期權市場價格超過該期權內在價值的部分 C．期權內在價值超過該期權時間價值的部分

D．期權市場價格低于該期權標的資產市場價格的部分

第五篇：江西省2016年證券從業資格考試：股票的特征與類型考試試卷

江西省2016年證券從業資格考試：股票的特征與類型考試

試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.發審委審核上市公司非公開發行股票的申請，適用______。同意票數達到______票為通過。__ A．特別程序 5 B．特別程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

2.證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日__向證券交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A．收市后 B．開盤后 C．11:30前 D．13:30前

3.一家國有企業以其全部資產改建股份有限公司，經評估確認，該企業的全部資產為 76000萬元，全部負債為34000萬元。若折股倍數定為1．25，則改組后股份有限公司的國有股股本為__萬元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

4.艾略特波浪理論的數學基礎來自__。A．周期理論 B．黃金分割數 C．時間數列

D．斐波那奇數列

5.股票買賣印花稅最后由（）統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司? B．證券交易所? C．中國證監會? D．證券公司

6.資產評估的主要方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現行市價法 D．收益現值法

7.證券交易的特征主要表現為（）。A．流動性、效率性和風險性 B．流動性、收益性和風險性 C．流動性、收益性和穩定性 D．穩定性、收益性和冒險性

8.股票是一種__。A．債券證券 B．物權證券 C．綜合權利證券 D．設權證券

9.__滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3

10.關于贖回風險，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性 B．債券發行人往往在利率走低時行使贖回權，從而加大了債券投資者的再投資風險 C．債券發行人在利率不穩定時行使贖回權，從而加大了債券投資者的再投資風險

D．發行者可能行使贖回權的價位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

11.當經濟衰退至尾聲，投資者已遠離證券市場，每日成交稀少的時候，可以斷定__ A．經濟周期處于衰退期 B．經濟周期處于下降階段 C．證券市場將繼續下跌

D．證券市場已經處于底部，應當可以買入

12.某證券組合以資本升值為目標，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。A．收入型證券組合 B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合 D．避稅型證券組合13.關于股票的清算價值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

14.申請從事證券、期貨投資咨詢業務的機構，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A．100 B．200 C．300 D．400

15.__是對公司章程規定的內部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內部控制目標、內部控制原則、控制環境和內部控制措施等內容。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

16.托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產管理計劃名稱 D．證券公司名稱

17.托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離，這是基金托管人內部控制__原則的體現。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．獨立性原則

18.投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，則投資者可轉換成股票的數量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

19.律師事務所，有（）名以上執業律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業務。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

20.每年______和______以前，企業應披露本第一季度和第三季度的資產負債表、利潤表及現金流量表。（）

A．3月31日；11月30日 B．3月31日；10月31日 C．4月30日；11月31日 D．4月30日；10月31日

21.接第10題，如果該公司的優先股屬于部分參與優先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

22.MM理論的應用具有嚴格的假設條件，其中不包括（）。

A．企業的經營風險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經營風險的企業處于同類風險等級

B．現在和將來的投資者對企業未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業未來收益和這些收益風險的預期是相等的

C．債務融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預期EBIT固定不變，即企業的增長率為零，所有現金流量都是固定年金

23.有關證券交易所的席位的說法正確的是__。A．有形席位的報盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和特別席位之分

D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種

24.1952年，__發表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標志著現代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

25.__是對公司章程規定的內部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內部控制目標、內部控制原則、控制環境和內部控制措施等內容。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

26.如果債券的收益率在整個期限內沒有變化，則債券的價格折扣或長水會隨著到期日的接近而__ A．減少 B．擴大 C．不變 D．不確定

27.某零息債券面值100元，3年后到期，當前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

28.按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業債券

29.ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

30.中國證監會在__年加入了證監會國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

31.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風險證券和一種風險證券構建的證券組合的可行域是均值標準差平面上的__ A．一個區域 B．一條折線 C．一條直線

D．一條光滑的曲線

32.投資者以不低于發行底價的價格購買，然后根據投資者的申購價格，按照價格優先，同價位時間優先的順序從高位到低位依次排隊，當認購數量恰好等于發行數量時的價格，即為發行價格，以這種方式確定發行價屬于__。A．網上競價發行 B．網上定價發行 C．法人配售方式 D．從購證方式

33.公司發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但（）的公司除外。A．最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣5萬元 B．最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15萬元 C．最近1期末經審計的總資產不低于人民幣5萬元 D．最近1期末經審計的總資產不低于人民幣15萬元

34.揚基債券所吸收的主要是__。A．第三國資金 B．美國資金

C．國際金融機構資金 D．國際資金

35.以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，發起人認購的股本總額應不少于公司擬發行股本總額的（），發起人的出資總額應不少于（）億元人民幣。（）A．30%；2 B．35%；1.5 C．35%；2 D．35%；3

36.同業拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場

B．長期資金融通市場 C．貸款市場 D．貨幣市場

37.基金頭寸是指基金__的所有現金類賬戶的資金金額。A．交易前 B．交易后

C．交易進行1日后 D．交易進行1日前

38.根據要求，證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在__前予以公告。A．當前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個交易日

39.__一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

40.上市公司通過__形式向投資者披露其經營狀況的有關信息。A．報告 B．中期報告 C．臨時報告 D．以上都是

41.某投資者認購10萬份ETF份額，認購價格為1元/份，認購費率為1%，則認購金額為__萬元。A．9.9 B．10 C．10.1 D．11

42.定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。A．3 B．5 C．10 D．15

43.內幕信息不包括__。A．公司股權結構的重大變化

B．公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30% C．公司名稱的變更

D．上市公司收購的有關方案

44.根據規定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

45.根據相關規定，下列屬于證券經紀商應發揮的作用的是__。A．提供咨詢服務 B．確定證券的價格 C．提供證券資產管 D．避免市場風險

46.投資者認為市場效率較強時，可采用__。A．指數化的投資策略 B．免疫和現金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

47.股票的__即理論價值，也是股票未來收益的現值。A．清算價值 B．內在價值 C．賬面價值 D．票面價值

48.__要求基金管理人管理、運用基金財產要恪盡職守、誠實信用、審慎勤勉，實際上體現了對基金份額持有人利益的保護。A．《證券投資基金法》 B．《中華人民共和國公司法》 C．《中華人民共和國證券法》 D．《中華人民共和國刑法》

49.允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。A．附黃金權證債券 B．附債務權證債券 C．附貨幣權證債券 D．附權益權證債券

50.證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院 C．證券業協會 D．證券交易所