第一篇：天津2016年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型試題

天津2016年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在對首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進行批露時，涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注______，在國有法人股股東之后標(biāo)注______，并披露標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

2.全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測全部凈利潤除以__，直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會公眾股 D．發(fā)行股本

3.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

4.不承擔(dān)任何市場利率風(fēng)險的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略 D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

5.網(wǎng)上定價、競價方式是指__利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。A．發(fā)行人 B．承銷商 C．主承銷商 D．證券交易所

6.__是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

A．附有出售選擇權(quán)條款的債券 B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C．附有交換條款的債券

D．附有贖回選擇權(quán)條款的債券

7.利用修正久期可以計算出收益率變動__單位百分點時債券價格變動的百分?jǐn)?shù)。A．1個 B．2個 C．10個 D．5個

8.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由__確定。A．交易雙方 B．中央結(jié)算公司

C．全國銀行同業(yè)拆借中心 D．中國結(jié)算公司

9.根據(jù)代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的__。A．5% B．7% C．10% D．15%

10.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險

D．推動基金業(yè)的發(fā)展

11.公司股本總額在（）億元以上的公司，可采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

12.根據(jù)表1計算，證券A的收益率和方差為__。表1 A．收視率(%)B．-2 C．-1 D．1 E． F．3 G．概率 H．0.2 I．0.3 J．0.1 K．0.4

13.技術(shù)指標(biāo)乖離率的參數(shù)是（）。A．天數(shù) B．收盤價 C．開盤價 D．MA

14.下列關(guān)于國際金融市場動蕩對證券市場影響的說法，錯誤的是__。

A．一國的經(jīng)濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大

B．一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產(chǎn)品競爭力強，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價格將上漲 C．匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國，資本的流失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價格下跌

D．從趨勢上看，由于中國經(jīng)濟的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進升值的過程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對股市的長期走勢構(gòu)成強力支撐

15.在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機構(gòu)

16.某零息債券面值100元，3年后到期，當(dāng)前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

17.《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。A．更換高級管理人員 B．轉(zhuǎn)換基金運作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn) D．基金擴募或者延長基金合同期限

18.輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)是__的證券機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機構(gòu)。A．具有主承銷商資格

B．為10家以上的公司擔(dān)任過主承銷商 C．具有分銷商資格 D．綜合類

19.__不是分析公司經(jīng)營狀況的好壞的參考因素。A．股票價格波動

B．原材料供應(yīng)及價格變化 C．股票分割

D．公司資產(chǎn)凈值

20.預(yù)期理論暗含的假定之一是（）。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率 C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的

D．長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)

21.根據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每日__向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A．開盤后 B．收市后

C．次一交易日開盤之前 D．次日之前

22.管理層股東是指控制__或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。A．3% B．5% C．30% D．50%

23.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

24.證券市場的品種結(jié)構(gòu)是__。

A．依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B．一種按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

C．按交易活動是否在固定場所進行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 D．依有價證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

25.在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所 B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機構(gòu)

26.20世紀(jì)50年代，我國政府發(fā)行的國債品種是__。A．人民勝利折實公債和國家重點建設(shè)債券 B．人民勝利折實公債和基本建設(shè)債券 C．特種債券和國家經(jīng)濟建設(shè)公債

D．人民勝利折實公債和國家經(jīng)濟建設(shè)公債

27.當(dāng)市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是__。

A．投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于買入并持有策略

28.2009年4月113，某股份有限公司刊登招股說明書，上網(wǎng)定價發(fā)行3500萬股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊股本為7500萬股，2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為2323萬元，凈利潤為1711萬元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

29.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣（）萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較（）者為計算依據(jù)。A．3000，低 B．5000，低 C．3000，高 D．5000，高

30.__指對基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計提管理人報酬及其他費用，并對基金收益分配等進行復(fù)核。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核

C．基金費用與收益分配的復(fù)核 D．業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核

31.利通證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

32.股票市場資金量的供給是指__ A．能夠進入股市購買股票的資金總量 B．能夠進入股市的資金總量 C．二級市場的資金總量 D．一級市場的資金總量

33.1958年，國債發(fā)行中止，直到（）年才恢復(fù)發(fā)行國債。A．1979 B．1980 C．1981 D．1982

34.下列關(guān)于委托單的說法中，不正確的是__。A．具有與委托合同相同的法律效力 B．具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容

C．明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

D．明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

35.開放式基金份額的__，是指投資者認(rèn)購基金份額后，由登記機構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A．申購 B．贖回 C．認(rèn)購 D．登記

36.目前，我國對基金管理人運用基金資產(chǎn)買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．5‰

37.香港交易所在2006年5月12 公布的客戶保證金收取辦法規(guī)定，恒生指數(shù)期貨每張期貨合約的維持保證金為__港元。A．3000 B．6000 C．41665 D．35000

38.契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

39.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除（）以外實行集中管理。A．交易? B．清算? C．操作權(quán)限? D．客戶服務(wù)

40.債券上市期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，并在證監(jiān)會指定的信息披露報刊上予以公布。A．3 B．4 C．5 D．6

41.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個方面。A．剛正不阿、秉公辦事、實事求是、取信于民 B．勤奮踏實、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé) C．正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 D．嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事

42.證券公司經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣__億元。A．1 B．1.5 C．2 D．3

43.當(dāng)市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于買入并持有策略

44.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、上市的證券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

45.證券經(jīng)營機構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起__。A．1年 B．18個月 C．2年 D．30個月

46.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得__交易席位作為基金專用交易席位。A．一個 B．兩個 C．多個

D．一個或多個

47.召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

48.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A．收市后 B．開盤后 C．11:30前 D．13:30前

49.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可以將ETF分為__ETF。A．股票型、債券型

B．抽樣復(fù)制型、完全復(fù)制型 C．股票型、完全復(fù)制型 D．抽樣復(fù)制型、債券型

50.在下列機構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算公司 C．發(fā)行證券的公司 D．證券公司

第二篇：2017年上半年天津證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型考試題

2017年上半年天津證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.采用Black-Scholes模型對認(rèn)股權(quán)證進行定價，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號S代表__。A．行權(quán)價格

B．標(biāo)的股票的市場價格 C．標(biāo)的股票價格的波動率 D．權(quán)證的價格

2.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個債券。A．期限較長 B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

3.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

4.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

5.關(guān)于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇 C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險的能力強弱

6.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是__。A．資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn) B．資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C．資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

D．一般而言，每股凈值應(yīng)與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

7.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．質(zhì)押式回購 B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

8.根據(jù)業(yè)務(wù)集中度管理的要求，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．5% B．10% C．60% D．70%

9.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合__。A．申報單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．申報單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 C．申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 D．申報單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

10.下列不是證券投資基金的別稱的是__。A．交易所交易基金 B．證券投資信托基金 C．單位信托基金 D．共同基金

11.根據(jù)《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，對新股發(fā)行體制進行了改革和完善，堅持了（）的改革方向。A．市場化 B．行政化 C．企業(yè)化 D．自律化

12.根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定，下列經(jīng)營行為屬于不正當(dāng)競爭行為的是__。

A．季節(jié)性降價 B．銷售鮮活商品 C．因轉(zhuǎn)產(chǎn)降價銷售

D．進行引人誤解的虛假宣傳

13.當(dāng)基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

14.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

15.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由__機構(gòu)擔(dān)任。A．證券公司 B．保險公司 C．商業(yè)銀行

D．基金管理公司

16.基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入，稱為__。A．基金的股利收益 B．基金收益 C．存款利息收入 D．基金凈收益

17.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列只有__可以進行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。A．B股 B．A股 C．債券 D．基金

18.__主要依靠技術(shù)進步、新產(chǎn)品推出及更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，從而使其經(jīng)常呈現(xiàn)出增長形態(tài)。A．增長型行業(yè) B．周期型行業(yè) C．防守型行業(yè) D．投資型行業(yè)

19.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是__。A．上證180指數(shù)成分股股票 B．交易所交易型開放式指數(shù)基金 C．國債

D．深證100指數(shù)成分股股票

20.資產(chǎn)支持證券就是由__發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購機構(gòu) B．貸款服務(wù)機構(gòu) C．發(fā)起機構(gòu)

D．資金保管機構(gòu)

21.基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括__。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

22.收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的__ A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

B．經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展 C．宏觀經(jīng)濟總量平衡 D．國民收入公平分配

23.外資股招股說明書中，在__項目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風(fēng)險因素

24.清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內(nèi)在價值 D．實際價值

25.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由__機構(gòu)擔(dān)任。A．證券公司 B．保險公司 C．商業(yè)銀行

D．基金管理公司

26.期權(quán)費等于__。A．內(nèi)在價值 B．時間價值

C．內(nèi)在價值減時間價值 D．內(nèi)在價值加時間價值

27.（）是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

28.__是指基金全部資產(chǎn)的價值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。

A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

29.違約風(fēng)險模型考察的是（）受到公司特定違約風(fēng)險影響的后果。違約風(fēng)險模型一般適用于債券的風(fēng)險收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實際收益 D．預(yù)期收益

30.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

31.中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前__個交易日內(nèi)披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。A．5 B．8 C．10 D．15

32.如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應(yīng)在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

33.債券上市期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所提交報告，并在證監(jiān)會指定的信息披露報刊上予以公布。A．3 B．4 C．5 D．6

34.上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商作為新股的唯一賣方，以（）宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。A．基金公司 B．發(fā)行人 C．主承銷商 D．交易所

35.技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是__。A．宏觀經(jīng)濟運行指標(biāo) B．公司的財務(wù)指標(biāo) C．市場歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

36.投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項金額存人其__。A．信用卡賬戶

B．交易結(jié)算資金賬戶 C．銀行定期儲蓄賬戶 D．證券賬戶

37.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．私募基金

38.封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額要達到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上。A．60% B．70% C．80% D．90%

39.進行買斷式回購時，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的__。A．80% B．100% C．120% D．200%

40.指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。A．穩(wěn)定性 B．系統(tǒng)風(fēng)險 C．流動性風(fēng)險 D．非系統(tǒng)風(fēng)險

41.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場上的不同需求的目標(biāo)市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細(xì)分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

42.證券公司借入期限在（）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)

43.有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是__。A．尋找交易對手

B．給市場充分的時間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價格穩(wěn)定 D．防范期貨市場風(fēng)險

44.基金托管人內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的__原則。A．有效性 B．獨立性 C．及時性 D．審慎性

45.公司違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國證監(jiān)會可以______；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取______、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記人誠信檔案并公布。__ A．責(zé)令整改記過處分 B．責(zé)令整改監(jiān)管談話 C．吊銷營業(yè)執(zhí)照記過處分 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照監(jiān)管談話

46.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由__直接對客戶承擔(dān)。A．期貨公司 B．證券公司

C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者 D．證監(jiān)會視具體情況而定由誰

47.凈價交易的成交價格是__。A．債券票面價格

B．債券票面價格+債券到期利息 C．債券票面價格-債券未到期利息 D．債券市場價格

48.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)（）的（）。A．凈資產(chǎn)，60% B．總資產(chǎn)，60% C．凈資產(chǎn)，40% D．總資產(chǎn)，40%

49.對個別基金績效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

50.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A．經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，且在分類評價中等級較高的公司

B．公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險 C．公司信用良好，最近兩年來有違法違規(guī)經(jīng)營的情形

D．有完善和切實可行的業(yè)務(wù)實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券

第三篇：天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為__。A．普通股票和優(yōu)先股票 B．記名股票和無記名股票 C．有面額股票和無面額股票 D．份額股票和比例股票

2、下列不在區(qū)位分析范圍內(nèi)的是__ A．區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件

B．區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟支持 C．區(qū)位內(nèi)的地理位置

D．區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢和特色

3、新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由__持中國證監(jiān)會的批復(fù)文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。A．主承銷商 B．發(fā)行人

C．發(fā)行人保薦機構(gòu) D．證券公司

4、A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

5、股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向__報送有關(guān)文件。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會

C．發(fā)行審核委員會 D．國家工商局

6、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由__向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

7、下列有關(guān)金融期貨的敘述，錯誤的是__。

A．金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度 B．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易 D．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

8、企業(yè)債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

9、公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A．可轉(zhuǎn)債 B．抵押證券 C．擔(dān)保證券 D．金融債券 10、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

11、對現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻的學(xué)者，除馬柯威茨和他的學(xué)生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費舍·布萊克

12、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

13、計算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的地方是（）。A．現(xiàn)實復(fù)利收益率 B．內(nèi)部收益率

C．算術(shù)平均組合投資率

D．加權(quán)平均投資組合收益率

14、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與__無關(guān)。A．銷售收入 B．年初應(yīng)收賬款 C．年末固定資產(chǎn) D．銷售成本

15、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為__。A．證券上市當(dāng)年剩余時間

B．證券上市當(dāng)年其后2個完整會計

C．證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計 D．證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計

16、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協(xié)商對沖 C．向交易所申報競價 D．報交易所批準(zhǔn)后對沖

17、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

18、證券問的聯(lián)動關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關(guān)系

19、農(nóng)產(chǎn)品的市場類型較類似于__。A．完全競爭 B．壟斷競爭 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

20、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及長期和基金報告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 D．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

22、我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起施行的__中。A．《證券投資基金信息披露指引》 B．《基金合同的內(nèi)容與格式》 C．《基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金法》

23、以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

24、利用回歸分析得出的估計方程具有很強的時效性原因不包括__。A．市場興趣的變化 B．?dāng)?shù)據(jù)值的變化

C．尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D．?dāng)?shù)據(jù)取樣不準(zhǔn)確

25、以下（）不屬于基金估值的對象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易額 C．基金所持有的配股權(quán)證 D．基金的應(yīng)收利息

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。

A．當(dāng)日開盤價 B．該證券發(fā)行價 C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

2、招股說明書（）是信息披露的最低要求。A．結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則 B．內(nèi)容準(zhǔn)則 C．格式準(zhǔn)則 D．形式準(zhǔn)則

3、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括__制定的合同必備條款。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．商務(wù)部

4、下列屬于自營業(yè)務(wù)特點的是__。A．客戶資料的保密性 B．客戶指令的權(quán)威性 C．交易行為的自主性 D．業(yè)務(wù)對象的廣泛性

5、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由（）承擔(dān)。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結(jié)算機構(gòu)

6、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)，及時揭示市場風(fēng)險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度

7、（）依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進行監(jiān)管。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．股東大會 C．監(jiān)事會

D．中國證監(jiān)會

8、下列不屬于評估的原則的是（）。A．客觀 B．市價 C．實事求是 D．公正

9、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

10、基金管理公司應(yīng)制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案。當(dāng)錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

11、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的__。A．10% B．15% C．20% D．30%

12、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有__。

A．又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

D．對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割

13、__是接受受托機構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構(gòu)。A．受托機構(gòu) B．信托 C．銀行

D．資金保管機構(gòu)

14、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率比率是__。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B．債券市值折算成債券面值的比率 C．債券市場價格折算成債券面值的比率 D．債券面值折算成債券市場價格的比率

15、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計劃和財務(wù)狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的40% B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的30% C．對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的40% D．對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的30% E．預(yù)計所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

16、下列各選項中屬于外商直接投資的是__。

A．注冊地在中國，且業(yè)務(wù)發(fā)展到日本的企業(yè)對房地產(chǎn)行業(yè)的投資 B．華僑在三資企業(yè)的投資

C．有過海外留學(xué)經(jīng)驗的老師組織為學(xué)校的投資 D．中國企業(yè)家為聘用美國管理人才的公司投資

17、證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機構(gòu)是__。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu) D．證券行業(yè)公會

18、與證券市場形成有密切關(guān)系的是__。A．股份公司 B．社會化大生產(chǎn) C．信用制度

D．商品經(jīng)濟的發(fā)展

19、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有__。A．20世紀(jì)70年代，金融衍生工具為規(guī)避市場風(fēng)險而產(chǎn)生

B．20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 C．金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因 D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

20、下列屬于內(nèi)部控制基本要素的是（）。A．環(huán)境控制 B．產(chǎn)品管理 C．風(fēng)險評估 D．控制活動

21、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，沒有上限

22、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

23、股權(quán)式衍生工具的種類有__。A．股票期貨 B．股票期權(quán)

C．股票指數(shù)期貨 D．股票指數(shù)期權(quán)

24、由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額推斷股票市場多空雙方力量對比的技術(shù)指標(biāo)是（）。A．ADR? B．WMS? C．OBOS? D．ADL

25、__的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。A．柜臺

B．銀行間市場 C．上市債券 D．上市股票

第四篇：陜西省2017年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型考試試題

陜西省2017年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型考試試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括__。A．市場風(fēng)險 B．管理能力風(fēng)險 C．匯率風(fēng)險

D．巨額贖回風(fēng)險

2.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由國務(wù)院制定并頒布的______和由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的______以及由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的______。__ A．行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章 B．國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章 C．國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī) D．部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)

3.證券市場根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分為（）。A．發(fā)行市場和交易市場 B．初級市場和次級市場 C．場外市場和場內(nèi)市場 D．股票市場和債券市場

4.關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

5.上市公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到______以上，且超過人民幣______萬元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）

A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

6.某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．100 B．200 C．300 D．400

7.回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了__的兩層特點。A．期貨交易和期權(quán)交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 D．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

8.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。

A．買者自負(fù)承諾函 B．風(fēng)險揭示書 C．委托代理協(xié)議 D．融資融券合同

9.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以__原則作為第一優(yōu)先原則。A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．?dāng)?shù)量優(yōu)先 D．席位優(yōu)先

10.申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（）年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A．1 B．3 C．5 D．8

11.某債券的票面價值為1000元，息票利率為5%，期限為4年，現(xiàn)~2950元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行，債券的再投資收益率為6%，則該債券的復(fù)利到期收益率為（）。A．5% B．6% C．6．42% D．7．42%

12.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構(gòu)，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機構(gòu)。__ A．基金評級機構(gòu)律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司基金評級機構(gòu) C．基金評級機構(gòu)基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所基金評級機構(gòu)

13.證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。A．禁止同業(yè)競爭

B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C．最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣

D．證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益

14.發(fā)行人應(yīng)披露的行業(yè)風(fēng)險不包括__。A．產(chǎn)業(yè)政策 B．行業(yè)技術(shù)特點 C．行業(yè)周期性 D．主要產(chǎn)品狀況

15.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于__。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據(jù) D．身份證明

16.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3日

17.（）是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括計入當(dāng)期損益的公允價值變動損益。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

18.技術(shù)分析適用于__ A．短期的行情預(yù)測

B．周期相對比較長的證券價格預(yù)測 C．相對成熟的證券市場

D．適用于預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域

19.以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

20.債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于（）。A．股票交易

B．憑證式國債交易 C．期權(quán)交易 D．期貨交易

21.下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是__ A．某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護，而在外部沖擊下股價沒有大幅下降

B．某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進而使股價下跌

C．零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價上升 D．由于金融危機，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌

22.基金托管費年費率國際上通常為__左右。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

23.記賬式國債是一種無紙化國債，主要借助于__來發(fā)行。A．中國人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點 C．財政部國債服務(wù)部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

24.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合__。A．申報單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．申報單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 C．申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 D．申報單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

25.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于__。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據(jù) D．身份證明

26.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于__。A．自律性組織 B．政府機構(gòu) C．證券監(jiān)管機構(gòu)

D．政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)

27.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價指數(shù) B．計算期加權(quán)股價指數(shù) C．簡單算術(shù)股價指數(shù) D．幾何加權(quán)股價指數(shù)

28.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的波動率，與__有關(guān)。A．上期最高收盤價和上期最低收盤價 B．本期最高收盤價和本期最低收盤價 C．上期開盤價和上期收盤價 D．上期收盤價和本期開盤價

29.股份有限公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)有__人以上為發(fā)起人。A．2 B．4 C．5 D．7

30.宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟因素的是__。A．經(jīng)濟周期循 B．經(jīng)濟增長 C．匯率變化

D．大型國有企業(yè)的經(jīng)營情況

31.（）是指利潤隨經(jīng)濟周期波動變化比較大的一類股票。A．持續(xù)成長型股票 B．趨勢成長型股票 C．周期型股票 D．價值型股票

32.關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效

B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

33.基金__是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。A．賬務(wù)復(fù)核 B．頭寸復(fù)核 C．資產(chǎn)凈值復(fù)核 D．財務(wù)報表復(fù)核

34.某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

35.公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告__次跟蹤評級報告。A．1 B．2 C．3 D．5

36.__屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。

A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C．將自營賬戶借給他人使用

D．委托其他證券公司代為買賣證券

37.開放式基金是指__。

A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金 D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金

38.根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告 D．選舉和罷免會員理事

39.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱—證券公司名稱—各方托管機構(gòu)名稱 B．證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱 D．各方托管機構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱

40.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求上市公司最近一個會計合并報表中按權(quán)益享有所屬企業(yè)的凈利潤和凈資產(chǎn)分別不得超過上市公司合并會計報表凈利潤的______和公司合并報表凈資產(chǎn)的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

41.下列說法中，不符合無面額股票特點的是__。A．便于股票分割 B．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) C．發(fā)行價格靈活 D．轉(zhuǎn)讓價格靈活

42.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是__來確定。

A．當(dāng)日最高和最低成交價格之間 B．當(dāng)日已成交的平均價 C．當(dāng)日最高成交價 D．當(dāng)日最低成交價

43.下列人員的行為，符合規(guī)定的是__。A．證券從業(yè)人員買賣股票 B．證券業(yè)管理人員持有股票 C．證券從業(yè)人員持有股票

D．證券業(yè)管理人員買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券

44.發(fā)行人和保存人報送發(fā)行新股申請文件，初次應(yīng)報送（）份。A．1 B．2 C．3 D．5

45.新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱__。A．招標(biāo)購買方式 B．承銷購買方式 C．同一價購買方式 D．支付購買方式

46.下列事項中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計事務(wù)，聘請或更換會計師事務(wù)所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半報告和報告

47.設(shè)某股票報價為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，則可通過期貨交易套利獲得盈利__元。A．239.5 B．192.5 C．200 D．130.5

48.證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請材料之日起__個工作日向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

49.大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。__只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對

50.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)該是金融機構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．4

第五篇：福建省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型模擬試題

福建省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型

模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金__萬元人民幣(中國結(jié)算深圳分公司從其結(jié)算備付金賬戶直接扣收)。A．50 B．100 C．150 D．200

2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)的執(zhí)業(yè)人員知悉__時，不得就某證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。

A．本機構(gòu)注冊地的政府部門與此證券有利害關(guān)系 B．本機構(gòu)注冊地的企業(yè)與此證券有利害關(guān)系

C．本機構(gòu)注冊地的會計師事務(wù)所與此證券有利害關(guān)系 D．本機構(gòu)與此證券有利害關(guān)系

3.投資組合保險策略、買入并持有策略與恒定混合策略三者對于市場流動性的要求之間的關(guān)系是（）。

A．恒定混合策略＞投資組合保險策略＞買入并持有策略 B．投資組合保險策略＞恒定混合策略＞買入并持有策略 C．買入并持有策略＞恒定混合策略＞投資組合保險策略 D．買入并持有策略＞投資組合保險策略＞恒定混合策略

4.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

5.__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

6.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到__的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。A．±10% B．±15% C．±18% D．±20%

7.以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

8.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用______，記賬式國債發(fā)行完全采用______。（）A．承購包銷方式；公開招標(biāo)方式 B．承購包銷方式；承購包銷方式 C．公開招標(biāo)方式；承購包銷方式 D．公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式

9.技術(shù)分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調(diào)整 B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

10.下列關(guān)于證券公司債券的說法中，不正確的是（）。

A．證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券 B．證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券

C．中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理

D．證券公司債券經(jīng)批準(zhǔn)可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行，定向發(fā)行的債券不得公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行

11.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險水平D．基金組合的穩(wěn)定性

12.對基金投資進行限制的主要目的包括__。A．運用基金操縱市場

B．引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險 C．引導(dǎo)基金集中投資，降低風(fēng)險 D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

13.發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的，應(yīng)針對價格變動對公司利潤的影響作（）。A．穩(wěn)定性分析 B．波動性分析 C．持續(xù)性分析 D．敏感性分析

14.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

15.根據(jù)__的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標(biāo)

16.__滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1

17.基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數(shù)計算的利息累積天數(shù)為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

19.下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點的是__。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購買中的招標(biāo)管理

20.證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

21.我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．保護和維護投資者的利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險

D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

22.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

23.按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競價原則是（）。A．時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先? B．價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先? C．價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先? D．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

24.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

25.根據(jù)__的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標(biāo)

26.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由__代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。A．登記公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．資產(chǎn)托管機構(gòu)

27.B股最先在（）證券交易所上市。A．上海? B．深圳? C．香港? D．紐約

28.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司申請發(fā)行新股，其財務(wù)狀況良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于__。A．最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20% B．最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30% C．最近5年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20% D．最近5年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

29.下列關(guān)于政府債券的說法，錯誤的是__。

A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證

B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府 C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債” D．“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系

30.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A．變更? B．交割? C．轉(zhuǎn)賬? D．托管

31.在要約收購中，收購人以現(xiàn)金進行支付的，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時，將不少于收購總金額__的履約保證金存放在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。A．10% B．15% C．20% D．25%

32.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。

A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C．證券公司發(fā)行的次級債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

33.證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括__。A．以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易 D．單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

34.關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

35.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

36.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求 C．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D．金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度

37.通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

38.基金管理人與托管人之間是__。A．所有者與經(jīng)營者 B．受托者與委托者 C．委托者與受托者 D．經(jīng)營者與監(jiān)管者

39.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

40.發(fā)行新股時的律師費用屬于（）。A．發(fā)行費用 B．承銷費用 C．發(fā)行手續(xù)費用 D．評估費用募股

41.最容易產(chǎn)生企業(yè)控制權(quán)問題的融資方式是__。A．股權(quán)融資 B．債務(wù)融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機構(gòu)借款

42.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為__年以上。A．3 B．2 C．5 D．1

43.轉(zhuǎn)股價格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的一個重要因素，轉(zhuǎn)股價格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值越（）。A．低 B．高

C．不能確定 D．先高后低

44.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

45.下列不屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35%

46.《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

47.下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

48.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．六個月 B．一 C．十個月 D．一年半

49.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

50.下列說法不正確的有（）。

A．如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級 B．特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的金融機構(gòu)進行資金和資產(chǎn)的托管 C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內(nèi)部增級 D．信用評級機構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級