第一篇：2016年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試題

2016年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的__時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書。A．3% B．5% C．7% D．10%

2、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集__ A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．12個月

3、關(guān)于股利政策，下列敘述錯誤的是__。

A．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的政策

B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個重要日期

C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅 D．取股票股利暫免納稅

4、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

5、運用可比公司定價法時采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤率

6、根據(jù)要求，證券營業(yè)部的計算機(jī)設(shè)備管理應(yīng)由公司的__統(tǒng)一管翠。A．技術(shù)管理部 B．?dāng)?shù)據(jù)業(yè)務(wù)部 C．技術(shù)服務(wù)部 D．電腦系統(tǒng)部

7、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．股東名冊登記 B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

8、買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是__。A．到期交易凈價大于首期交易凈價

B．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息大于首期交易凈價 C．到期交易凈價等于首期交易凈價

D．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息等于首期交易凈價

9、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項投資的終值按復(fù)利計算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

10、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于（）年。A．10 B．15 C．20 D．30

11、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的__。A．債權(quán) B．物權(quán) C．產(chǎn)權(quán) D．所有權(quán)

12、由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值。A．市場利率 B．年度預(yù)算 C．賬面價值 D．未來收益

13、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口頭形式 B．自助形式 C．書面形式 D．電腦形式

14、對折算率的公布，錯誤的說法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B．上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算務(wù)會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

15、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

16、對于符合規(guī)定條件的注冊會計師、會計師事務(wù)所，由__批準(zhǔn)授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務(wù)所予以公告。A．中國證券業(yè)協(xié)會、會計協(xié)會 B．中國證監(jiān)會、審計署 C．財政部、中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會、財政部

17、以多元化發(fā)展為目標(biāo)的擴(kuò)張大多會采取__的方式來進(jìn)行。A．購買資產(chǎn) B．收購公司 C．收購股份 D．公司合并

18、目前，全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過__天。A．30 B．60 C．90 D．91

19、如果某股票某交易日開盤封漲停，之后漲停板打開，收市再次封漲停，那么該日這支股票的K線為（）A.B.C.D.20、開放式基金的買賣價格以__為基礎(chǔ)。A．市場供求關(guān)系 B．市場存款利率 C．基金份額凈值 D．基金份額總額

21、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

22、《公司法》第一百四十二條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

23、具有證券許可證的會計師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

C．合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元 D．必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)

24、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

25、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點有__。A．決策的自主性 B．收益的不確定性 C．交易的風(fēng)險性

D．交易過程的高效性

2、在擬訂發(fā)行與上市方案時，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人計劃安排國際分銷的地區(qū)與發(fā)行人的原則是（）。A．選擇關(guān)系簡單的地區(qū) B．選擇大型城市

C．選擇與發(fā)行人和股票上市地有密切投資關(guān)系、經(jīng)貿(mào)關(guān)系和信息交換關(guān)系的地區(qū)為國際配售地

D．選擇法律寬松的地區(qū)

3、關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是__。A．保本期越長，投資者承擔(dān)的機(jī)會成本越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險性資產(chǎn)的比例也較低 C．保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費 D．常見的保本比例介于80%～100%之間

4、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

5、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求__。A．配備一個以上主路由器 B．配備一個以上服務(wù)器 C．配備若干網(wǎng)卡 D．配備若干內(nèi)存條

6、__收益率曲線體現(xiàn)了這樣的特征：收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長短由正向變?yōu)榉聪?。A．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

7、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

8、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括__。A．期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

9、公司解散的原因有__。

A．公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn) B．依法吊銷營業(yè)執(zhí)照 C．股東大會決議解散

D．因公司合并或者分立需要解散

10、按__劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A．交易權(quán)限 B．交易場所 C．賬戶用途 D．開立主體

11、股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括__。A．檢查公司的財務(wù)

B．提議召開臨時股東大會 C．制定公司的基本管理制度

D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正

12、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法，正確的有（）。

A．基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)

B．基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、清晰

C．基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致

D．可以使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”的表述

13、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的__。A．商品憑證 B．法律憑證 C．貨幣憑證 D．資本憑證

14、__是QDⅡ基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A．中國證監(jiān)會 B．基金登記機(jī)構(gòu) C．基金管理公司 D．基金托管人

15、首次公開發(fā)行股票時，輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定集中授課時間不少于__小時。A．12 B．20 C．24 D．36

16、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．中國銀監(jiān)會

17、下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是__。

A．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

B．最近5個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息 C．本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40% D．公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

18、開放式基金的特點有__。A．沒有預(yù)定存續(xù)期限 B．沒有發(fā)行規(guī)模限制 C．可以上市交易

D．基金份額可以贖回

19、場外交易市場是一個以__方式進(jìn)行證券交易的市場。A．公開招標(biāo) B．議價

C．上網(wǎng)競價方式

D．累計投標(biāo)詢價方式

20、下列屬于我國的基金指數(shù)的是__。A．深證基金指數(shù) B．上證基金指數(shù) C．中國基金指數(shù) D．中證基金指數(shù)

21、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯處理原則包括__。A．按照差錯所帶來的損失大小追究責(zé)任 B．建立差錯事故報告制度 C．明確差錯的處理程序

D．按照差錯的性質(zhì)來確定差錯的責(zé)任 E．建立相關(guān)人員差錯責(zé)任制度

22、關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的過戶費，以下說法正確的是__。A．開立個人B股賬戶的開戶費是100元/戶 B．開立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶 C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶

D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

23、股票賬面價值又稱為__。A．股票面值 B．股票內(nèi)在價值 C．股票凈值 D．每股凈資產(chǎn)

24、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的__。A．普通會員 B．特別會員 C．正式會員 D．臨時會員

25、營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（）。A．設(shè)備備份 B．資料備份 C．程序與步驟 D．通訊聯(lián)絡(luò)

第二篇：四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試題

四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是__。A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定 D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認(rèn)交易結(jié)果

2.當(dāng)通貨膨脹在一定的可容忍范圍內(nèi)持續(xù)時，股價將__。A．快速上升 B．加速下跌 C．持續(xù)上升 D．大幅波動

3.上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說明書

D．持續(xù)上市總結(jié)報告書

4.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風(fēng)險是證券投資的核心問題

B．收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬 C．風(fēng)險越大，收益就一定越高

D．收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小

5.普通股股票的主要風(fēng)險是__。A．利率風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

6.目前，我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

7.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

8.資產(chǎn)評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

9.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，無最長期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

10.在簽訂保薦協(xié)議時，保薦人應(yīng)當(dāng)指定__名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。A．2 B．5 C．6 D．7

11.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．購入席位和售出席位 D．代理席位和自營席位

12.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期互相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系，這體現(xiàn)了股票的__特征。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性

13.估值錯誤的處理包括__。

A．基金管理公司應(yīng)將情況向中國證監(jiān)會報告

B．基金管理公司應(yīng)采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大

C．基金管理公司應(yīng)制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案 D．基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)即予以糾正

14.下列對指數(shù)基金的認(rèn)識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險

C．對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

15.證券問的聯(lián)動關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關(guān)系

16.下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B．金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

17.一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

18.印花稅最后由__統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．國務(wù)院

19.可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是__。A．自動贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經(jīng)常贖回

20.下列屬于金融衍生工具按基礎(chǔ)工具種類劃分的是__。A．內(nèi)置型衍生工具 B．外置型衍生工具 C．股權(quán)類衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

21.未經(jīng)__批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

22.關(guān)于股票交易特別處理，下列說法正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

23.__是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運營

D．受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)

24.首次公開發(fā)行股票，采用上網(wǎng)競價方式發(fā)行的，當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，（）。A．應(yīng)重新申購

B．發(fā)行底價即最終的發(fā)行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

25.證券問的聯(lián)動關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關(guān)系

26.基金管理過程中發(fā)生的費用，主要包括__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金風(fēng)險費

27.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

28.如果投資者是風(fēng)險規(guī)避者，其無差異曲線的特征是__。A．負(fù)斜率，下凸 B．負(fù)斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

29.對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，此時為__。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平價期權(quán) D．零值期權(quán)

30.進(jìn)入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點。在場外市場中，以各類__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A．奇異型期權(quán) B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品 C．天氣衍生金融產(chǎn)品 D．能源風(fēng)險管理T具

31.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好 C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險而不是全部風(fēng)險

D．特雷諾指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率

32.下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費? B．以資產(chǎn)凈值確定? C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費? D．以資產(chǎn)總值確定

33.假設(shè)一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

34.根據(jù)“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項__參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規(guī)定

35.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．交易價格 B．供求關(guān)系 C．市場秩序 D．交易數(shù)量

37.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種__憑證。A．所有權(quán) B．受益 C．占有權(quán) D．信用

38.對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)__。

A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據(jù)投資者的情況而定

39.證券交易機(jī)制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機(jī)制，但總的來說，以下不屬于證券交易機(jī)制的目標(biāo)的是__。A．穩(wěn)定性 B．流動性 C．收益性 D．有效性

40.如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和（）后，即視同確認(rèn)了身份。A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營業(yè)部

41.下面不屬于制定內(nèi)部控制制度原則的是__。A．適時性原則 B．全面性原則 C．合法合規(guī)性原則 D．有效性原則

42.境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶開戶時賬戶的最低余額為__。A．100美元 B．1000美元 C．100人民幣 D．1000人民幣

43.市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場價格與每股凈資產(chǎn)的比率 B．股票市場價格與每股收益的比率 C．股票市場價格與每股利潤的比率 D．股票市場價格與每股資產(chǎn)的比率

44.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（）。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據(jù) D．身份證明

45.1918年夏天成立的__，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

46.當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

47.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．5% B．7% C．10% D．3%

48.在估計股票內(nèi)在價值的模型中，零增長模型實際上是假定股利增長率等于零時的__。A．不變增長模型 B．可變增長模型 C．兩階段增長模型 D．三階段增長模型

49.境外評估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常__。A．要求對公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評估 B．對所有者權(quán)益進(jìn)行評估

C．僅對公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估

50.__基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。A．保本 B．傘型 C．股票 D．債券

第三篇：湖北省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試題

湖北省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債和企業(yè)債 B．國債和金融債 C．金融債和企業(yè)債 D．金融債和公司債

2、凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（）后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。A．風(fēng)險調(diào)整 B．納稅調(diào)整 C．負(fù)債調(diào)整 D．資產(chǎn)調(diào)整

3、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現(xiàn)金 D．轉(zhuǎn)股

4、證券經(jīng)紀(jì)商需要向投資者提供一份《客戶須知》，以便投資者了解相關(guān)的事項。下列不屬于該須知中事項的是__。A．股市的收益 B．合法的證券公司 C．投資品種的選擇

D．委托買賣方式的選擇

5、根據(jù)國務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外資轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務(wù)部

6、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金，結(jié)算風(fēng)險基金不可以被用于因__造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A．技術(shù)故障 B．操作失誤 C．不可抗力 D．經(jīng)營不善

7、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按__順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動保險費用；②支付清算費用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務(wù)；⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

8、審計全過程的中間環(huán)節(jié)是__。A．審計回顧階段 B．審計完成階段 C．計劃階段

D．實施審計階段

9、關(guān)于證券組合管理方法，下列說法中，錯誤的是__。

A．根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型

B．被動管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法

C．主動管理方法是指經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

D．采用主動管理方法的管理者堅持“買入并長期持有”的投資策略 10、20世紀(jì)早期，美國__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

11、速度線也稱為__ A．甘氏線 B．三分法 C．趨勢線 D．壓力線

12、對基金信息披露質(zhì)量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

13、關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說法正確的是__。A．對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B．對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易

C．無論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

14、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、設(shè)某公司權(quán)證的某日收盤價是6.35元，該公司股票收盤價為28.00元，行權(quán)比例為1，次日該公司股票最多可以上漲或下跌10%，則其權(quán)證次日最大漲跌幅價格為（）元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

16、當(dāng)WMS高于80時，市場處于__狀態(tài)。A．超買 B．超賣

C．公司盈利豐厚 D．人氣旺盛

17、以下關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是__。A．股票合并是將每10股合并為1股 B．股票合并常見于低價股

C．股票合并是將若干股股票合并為1股 D．股票合并又稱并股

18、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

19、在發(fā)行的具體申報上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由__轉(zhuǎn)報。A．國家發(fā)改委 B．行業(yè)管理部門 C．省發(fā)展改革部門

D．計劃單列市發(fā)展改革部門

20、據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

21、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)實施的重大經(jīng)濟(jì)事項涉及的資產(chǎn)評估項目，由__負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。A．財政部 B．國務(wù)院 C．集團(tuán)公司 D．有關(guān)部門

22、關(guān)于記賬式國債和憑證式國債，下列說法不正確的是（）。A．一記賬式國債是一種無紙化國債

B．憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券 C．記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行 D．憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷

23、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為__。A．1.88 B．1.86 C．1.82 D．1.80

24、在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

25、資產(chǎn)評估報告書必須由__。A．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)獨立撰寫 B．資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫 C．政府主管部門撰寫

D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括（）。A．是否符合發(fā)行上市條件 B．是否存在違法違規(guī)行為 C．是否具有真實性特征 D．是否內(nèi)容引用適當(dāng)

2、現(xiàn)代金融體系的支柱是__。A．基金 B．銀行業(yè) C．證券業(yè) D．保險業(yè)

3、根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為__。A．面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)

B．為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù) C．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D．為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)

4、根據(jù)要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記，和非集中交易過戶登記劃分的依據(jù)是__。A．交易形式

B．證券交易的品種 C．引發(fā)變更登記需求 D．證券交易公司

5、加入WT0后3年內(nèi)，中外合營公司可以(不通過中方中介)從事__的承銷。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

6、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了__。A．證券市場和回購協(xié)議市場 B．證券市場和中長期信貸市場 C．證券市場和同業(yè)拆借市場 D．證券市場和貨幣市場

7、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下__不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。

A．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元美元 B．A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 C．基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣 D．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

8、開放式基金的交易價格取決于__。A．基金總資產(chǎn)值 B．供求關(guān)系 C．基金凈資產(chǎn)

D．基金單位凈資產(chǎn)值

9、資本維持原則的具體保障制度有：限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易和__。A．實行固定資產(chǎn)折舊制度 B．實行公積金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

10、根據(jù)證券公司風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定，交收失誤所引起的風(fēng)險屬于__。A．技術(shù)風(fēng)險 B．法律風(fēng)險 C．營業(yè)風(fēng)險 D．管理風(fēng)險

11、以下不屬于股份登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

12、為方便結(jié)算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準(zhǔn)備，中國結(jié)算上海分公司進(jìn)行了__預(yù)交收，根據(jù)資金交收賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時的賬戶余額、當(dāng)日實收實付和最低備付限額，計算該賬戶的T+1日可用余額。A．T+0 B．T+0 14:00前 C．T+1 13:00前 D．T+1

13、目前我國全國銀行間市場買斷式回購以__方式進(jìn)行。A．凈價交易 B．全價結(jié)算 C．全價交易 D．凈價結(jié)算 E．比例價交易

14、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請轉(zhuǎn)股的程序

D．贖回條款及回售條款

15、關(guān)于基金的管理費，下列說法正確的有__。

A．管理費是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用

B．管理費是管理人為管理和操作基金而收取的費用

C．我國基金的管理費一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取 D．一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金

16、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是__。A．結(jié)算參與人在其賬戶至少應(yīng)留足該限額的資金量 B．最低備付可用于完成交收，但不能劃出

C．最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額 D．最低備付如用于交收，當(dāng)日必須補(bǔ)足

17、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的__。A．20% B．25% C．30% D．35%

18、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

19、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

20、證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。A．套期保值業(yè)務(wù) B．資金融通業(yè)務(wù) C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù) D．信用規(guī)范業(yè)務(wù)

21、上海證券交易所規(guī)定的國債買斷式交易的最小報價變動為__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

22、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以__。A．修改公司章程 B．向股東會提出議案 C．推選經(jīng)理候選人

D．向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人

23、下面關(guān)于股票的永久性的說法，錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

24、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點描述正確的是（）。A．通過出售看跌期權(quán)降低籌資成本 B．不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 C．有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會稀釋每股收益和剩余控制權(quán)

25、基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格的關(guān)系是__。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大，期權(quán)價格越高 B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大，期權(quán)價格越低 C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格無明顯關(guān)系

D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格取決于匯率水平

第四篇：2015年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票試題

2015年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應(yīng)在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

2、下列傳遞機(jī)制正確的是__ A．本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加 B．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加 C．本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降 D．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降

3、下列對指數(shù)基金的認(rèn)識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險

C．對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

4、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是__。A．可以股東身份參與股份公司的重大事項決策 B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

D．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

5、目前我國交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣__萬元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 6、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是__。A．特級銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 B．特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 C．特級鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 D．特級鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

7、按照__分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

8、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

9、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于（）年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

10、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的__。A．20% B．40% C．50% D．70%

11、關(guān)于風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進(jìn)行

12、募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會__而設(shè)立的方式。A．定向發(fā)行 B．私募 C．公開發(fā)行 D．招募

13、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本 B．債務(wù)資產(chǎn) C．信托資產(chǎn) D．借貸資產(chǎn)

14、（）不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．具有領(lǐng)先科技成果的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的

15、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有__。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場

C．專設(shè)自營賬戶 D．假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

16、基金報告中不必披露的財務(wù)指標(biāo)是__。A．基金本期利潤 B．期末可供分配利潤 C．資產(chǎn)負(fù)債率

D．本期份額凈值增長率

17、道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為__三類。A．工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè) B．工業(yè)、運輸業(yè)、金融業(yè) C．工業(yè)、運輸業(yè)、公用事業(yè) D．工業(yè)、公用事業(yè)、高科技

18、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

19、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負(fù)債股息

20、證券市場資源配置功能的發(fā)揮主要通過__來進(jìn)行。A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價格 D．投資收益

21、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇（）。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

22、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產(chǎn)投資 B．股本投資

C．調(diào)劑資金臨時余缺 D．期貨市場投資

23、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

24、證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱__。A．投資銀行 B．商人銀行 C．證券公司 D．證券商

25、如果采取公開發(fā)行方式發(fā)行外資股，發(fā)行人需要根據(jù)外資股______有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準(zhǔn)備______。__ A．上市地；信息備忘錄 B．發(fā)行地；信息備忘錄 C．上市地；招股章程 D．發(fā)行地；招股章程

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、開放式基金在認(rèn)購費用的收取上，目前的兩種收費方式是__。A．前端收費模式 B．分期收費模式 C．后端收費模式 D．凈額費率

2、我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險 D．推動基金業(yè)發(fā)展

3、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

4、關(guān)于中國結(jié)算深圳分公司對于權(quán)證交收過程中的違約處理，以下說法錯誤的是__。

A．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的5%收取違約金

B．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的 10%收取違約金

C．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以要求該結(jié)算參與人及時補(bǔ)購賣空權(quán)證 D．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以動用其賣空賬戶內(nèi)的權(quán)證或其他相應(yīng)權(quán)證為行權(quán)，取得政權(quán)彌補(bǔ)賣空證券

E．結(jié)算參與人出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，可以扣劃待處分權(quán)證

5、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人公司治理，下列各項正確的有__。

A．要求董事會下設(shè)審計委員會，強(qiáng)化獨立董事職責(zé)，并明確控股股東責(zé)任 B．規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化 C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨立

D．發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近2年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為

6、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商所發(fā)揮的作用是__。A．提供證券咨詢服務(wù) B．防止股價的波動 C．保證投資者的收益 D．提高證券市場的效率 E．提供證券資產(chǎn)的管理

7、地方政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券是__。A．普通債券 B．收益?zhèn)?C．建設(shè)國債 D．一般債券

8、首次公開發(fā)行股票的詢價制度自__起施行。A．2004年12月7日 B．2005年1月1日 C．2006年5月19日 D．2006年5月20日 9、2000年中國證監(jiān)會《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知》對凈資本計算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計算公式是：__。

A．凈資本=資產(chǎn)余額×不同的折扣比例-負(fù)債總額 B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)C．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)-負(fù)債總額

D．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)-負(fù)債總額-或有負(fù)債

10、投資者投資ADR的優(yōu)勢有__。

A．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得

B．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算 C．可投資非美國上市證券

D．上市手續(xù)相對簡單、發(fā)行成本低

11、外資股發(fā)行人向?qū)I(yè)投資者配售股票的招股說明書的形式是（）。A．招股章程 B．國際推介書 C．信息備忘錄 D．配售說明書

12、根據(jù)證券營業(yè)部財務(wù)管理的要求，營業(yè)部財務(wù)評價要從__進(jìn)行總結(jié)評價和考核。

A．固定資產(chǎn)比例

B．經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果 C．資產(chǎn)負(fù)債率 D．資產(chǎn)利潤率

13、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A．公開 B．公平C．公正

D．監(jiān)督與自律相結(jié)合

14、如基金運作發(fā)生的費用__基金凈值十萬分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

15、保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對價值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱為__。A．購買一持有戰(zhàn)略 B．恒定混合戰(zhàn)略

C．投資組合保險戰(zhàn)略 D．指數(shù)化戰(zhàn)略 16、2005年1月1日試行__，這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。A．上市保薦制度 B．上市審核制度

C．首次公開發(fā)行股票詢價制度 D．股票定價制度

17、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

18、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（）起施行。A．2005年10月27日 B．2005年11月1日 C．2005年12月31日 D．2006年1月1日

19、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

20、__一般在3日內(nèi)回補(bǔ)，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續(xù)性缺口 D．消耗性缺口

21、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。該公司應(yīng)付資金總額是__萬元。A．1000 B．3600 C．4600 D．4000

22、下列各項中，屬于金融衍生工具特征的是__。A．跨期性 B．期限性 C．安全性 D．聯(lián)動性

23、__是指基金全部資產(chǎn)的價值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

24、共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，可以__。

A．比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 B．從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 C．減輕或者免予采取證券市場禁入措施 D．從輕或者減輕采取市場禁入措施

25、政府債券的最初功能是__。A．彌補(bǔ)財政赤字 B．籌措建設(shè)資金

C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D．便于金融調(diào)控

第五篇：2017年廣東省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試卷

2017年廣東省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考

試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人在資產(chǎn)證券化中的作用不包括__。A．接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B．以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C．具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響 D．負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

2、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近（）年內(nèi)曾發(fā)生變動的，應(yīng)披露變動情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

3、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)15號為股權(quán)登記日，那么（）號發(fā)布配股提示性公告。A．12 B．13 C．14 D．18

4、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是__。A．基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

B．基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費事，也不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

C．基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費率，也可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

D．基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

5、__是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。A．實物國債 B．記賬式的國債 C．儲蓄國債 D．憑證式國債

6、某客戶持有上海證券交易所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。該客戶最多可回購融入的資金是__萬元。(不考慮交易費用)A．1205.8 B．959.8 C．1218.5 D．1270

7、當(dāng)市場表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢時，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于__。A．動態(tài)資產(chǎn)配置策略 B．買入并持有策略 C．投資組合保險策略 D．投資組合策略

8、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

9、存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

10、無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價值都__。A．大于零 B．小于零 C．等于零

D．大于或等于零

11、完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關(guān)

D．保持不變

12、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

13、以下關(guān)于分析方法的說法，錯誤的是__。

A．在演繹法中，研究的角度就是用經(jīng)驗去檢驗每一個推論，看看哪一個在現(xiàn)實(研究)中言之有理，從而獲得理論的驗證

B．在歸納法中，研究的角度則是通過經(jīng)驗和觀察試圖得到某種模式或理論。由此可見，邏輯完整性和經(jīng)驗實證性兩者都不可或缺

C．在實際運用中，始終要通過永無止境的“歸納——演繹——歸納”的交替過程來解決問題 D．歸納法是從個別出發(fā)以達(dá)到一般性，從一系列特定的觀察中，發(fā)現(xiàn)一種模式，但這種模式的發(fā)現(xiàn)并不能解釋為什么這個模式會存在

14、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

15、依據(jù)《證券法》的要求，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．虛擬資本 C．實繳資本 D．金融資本

16、__擔(dān)負(fù)投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

17、政府實施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是__。A．所有的行業(yè) B．大企業(yè)

C．關(guān)系到國計民生的基礎(chǔ)的行業(yè)和國家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè) D．初創(chuàng)行業(yè)

18、下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是__。A．以凈資本為基準(zhǔn) B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風(fēng)險管理能力為目的 D．以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

19、在上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T El為股權(quán)登記日，則__日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

20、就單根K線而言，反映多空雙方爭奪激烈且勢均力敵的K線形狀是__。A．帶有較長下影線的陰線 B．光頭光腳大陰線 C．光頭光腳大陽線 D．大十字星型

21、關(guān)于股份制改組的法律審查，下列說法錯誤的是__。

A．律師應(yīng)查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同，審查重大合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負(fù)面影響或取得的權(quán)利是否存在瑕疵

B．律師應(yīng)盡責(zé)了解原企業(yè)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其他爭議，并依法對這些訴訟、仲裁或爭議的處理結(jié)果以及可能帶來的經(jīng)濟(jì)后果發(fā)表意見

C．律師必須審查企業(yè)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)是否仍在保護(hù)期內(nèi)

D．鑒于券商是各中介機(jī)構(gòu)的主協(xié)調(diào)人，因此律師作出法律意見時應(yīng)與券商保持一致

22、封閉式基金的基金份額可以在__交易。A．銀行及非金融機(jī)構(gòu)

B．依法設(shè)立的證券交易場所 C． 自由市場

D．證券公司和基金管理公司

23、股票價格指數(shù)期貨的交易單位的計算公式是__。A．交易所規(guī)定的總價值/每點價值 B．交易所規(guī)定的每點價值×股票價格 C．股票價格/基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值

D．基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值×交易所規(guī)定的每點價值

24、制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機(jī)構(gòu)是__。A．投資決策委員會 B．風(fēng)險控制委員會 C．監(jiān)察稽核部 D．風(fēng)險管理部

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。A．全額結(jié)算 B．凈額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時結(jié)算

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

2、招募說明書摘要出現(xiàn)在每__個月更新的招募說明書中。A．3 B．6 C．9 D．12

3、信用公司債券屬于__范疇。A．抵押債券 B．擔(dān)保債券 C．無擔(dān)保證券 D．金融債券

4、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有__。A．股利收益率 B．再投資收益率 C．持有期收益率

D．股份變動后持有期收益率

5、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是__。A．資金性質(zhì)不同 B．投資者地位不同 C．基金運營依據(jù)不同 D．發(fā)行規(guī)模不同

6、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。

A．當(dāng)日開盤價 B．該證券發(fā)行價 C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

7、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度（）不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。A．A股 B．B股 C．權(quán)證

D．企業(yè)債券

8、下列關(guān)于我國證券交易所會員的說法，正確的有__。A．證券交易所會員應(yīng)具有法人資格

B．證券交易所會員要經(jīng)過地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立 C．證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù) D．證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

9、下列關(guān)于基金份額持有人的說法中，正確的有__。A．它是基金的出資人 B．它是基金資產(chǎn)的所有人 C．它是基金資產(chǎn)的投資決策人 D．它是基金投資收益的受益人

10、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的__，由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

11、關(guān)于無差異曲線，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇 C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同 D．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

12、全國銀行問債券市場面向商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券__。A．買賣 B．回購 C．發(fā)行 D．轉(zhuǎn)讓

13、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算、交割與交收。A．證監(jiān)會 B．交易所

C．其他證券公司 D．上市公司

14、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由證監(jiān)會視具體情形，依法采取__等監(jiān)管措施。A．警示 B．公開警示 C．記過

D．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員

15、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容不包括__。A．客戶開發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．客戶個性化服務(wù)

16、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得__。A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取 B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取 C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

17、相關(guān)機(jī)構(gòu)對估值錯誤的處理及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括__。

A．基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理公司應(yīng)立即糾正

B．當(dāng)基金份額凈值計價錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.15%時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

C．當(dāng)計價錯誤達(dá)到0.5%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案

D．基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

18、通常由__直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會

19、QDII基金不可以以__為計價貨幣募集。A．人民幣 B．泰幣 C．美元 D．歐元

20、上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合__。A．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上 B．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為2年以上

C．可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元 D．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

21、以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的有__。A．1986年8月，上海開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) B．1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)

C．從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開

D．1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

22、信息產(chǎn)業(yè)中的吉爾德定律，是指在未來25年，主干網(wǎng)的寬帶將每__個月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．18

23、證券市場自律性組織包括__。A．證監(jiān)會 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會

24、客戶征信調(diào)查時對機(jī)構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括__。A．用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況 B．近幾年的經(jīng)營狀況

C．反映償債能力主要財務(wù)指標(biāo) D．變現(xiàn)能力的主要財務(wù)指標(biāo)

25、金融機(jī)構(gòu)買賣基金應(yīng)繳納__。A．營業(yè)稅 B．印花稅

C．企業(yè)所得稅 D．消費稅