第一篇：四川省2017年證券從業資格證《證券市場》：股票的價值模擬試題

四川省2017年證券從業資格證《證券市場》：股票的價值

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發行人董事、監事、高級管理人員在近（）年內曾發生變動的，應披露變動情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

2、根據ETF跟蹤的指數不同，可以將ETF分為__ETF。A．股票型、債券型

B．抽樣復制型、完全復制型 C．股票型、完全復制型 D．抽樣復制型、債券型

3、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉托管的__起，憑相關證卡到指定交易或托管的證券營業部辦理。A．當日 B．次日 C．第三日 D．第四日

4、確定資產類別收益預期的計算公式是：().A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

5、公司因股東大會決議解散的，應當在解散事由出現之日__日內成立清算組，開始清算。A．10 B．15 C．20 D．30

6、場內申購贖回ETF、采用__的方式。A．金額申購、份額贖回 B．份額申購、份額贖回 C．份額申購、金額贖回 D．金額申購、金額贖回

7、對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

C．一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股 D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

8、場外資金清算步驟包括__。

A．托管人通過衛星系統接收交易數據

B．基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的投資指令 C．基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進行審核

D．對指令的執行情況進行查詢，并將執行結果通知基金管理人

9、證券交易所的會員（）。A．可以自行轉讓交易席位

B．轉讓交易席位必須由證監會審批 C．轉讓交易席位必須由證券交易所審批 D．不得轉讓交易席位

10、取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向__申請融資融券交易權限。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．國務院

11、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內在價值 D．實際價值

12、中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定，嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征，選擇以__作為我國混合資本工具的主要形式。A．場外交易的企業債券 B．憑證式國債

C．銀行間市場發行的債券 D．交易所市場發行的債券

13、基金評價就是依據科學的方法，通過對基金績效的衡量，對基金經理或基金公司的（）作出評價，目的就是要將優秀的基金經理（基金管理人）甄別出來。A．投資能力 B．管理能力 C．穩健性 D．風險態度

14、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產管理部門 C．國有投資公司 D．資產經營公司

15、下列關于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣 C．開放式基金是在交易所進行交易的基金 D．開放式基金以市場價格交易

16、認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前（）個交易日的公司股票均價和前一個交易日的均價。A．7 B．10 C．15 D．20

17、律師事務所和__作為專業獨立的中介服務機構，為基金管理公司提供法律、會計服務。

A．會計師事務所 B．投資咨詢公司 C．基金監管機構

D．基金行業自律組織

18、下列不屬于基金持倉結構分析的是__。A．基金持倉股本規模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產凈值的比例 D．某行業投資占股票投資的比例

19、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照__的架構設立和運行。A．董事會——分支機構 B．董事會——業務決策機構

C．董事會——業務決策機構——分支機構

D．董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構

20、根據我國《證券投資基金管理辦法》的規定，基金收益分配應當采用__方式。A．現金 B．實物 C．份額 D．轉賬

21、揚基債券所吸收的主要是（）。A．第三國資金 B．美國資金

C．國際金融機構資金 D．國際資金

22、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是__。A．防止證券交易中的欺詐行為 B．公正地對待證券交易的參與各方 C．實現市場信息的公開化

D．保證參與交易的各方機會均等

23、理財顧問服務的__要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業性的判斷。A．顧問性 B．專業性 C．綜合性 D．長期性

24、所謂__就是證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往價格進行的分析獲得超額利潤。A．半弱勢有效市場 B．強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半強勢有效市場

25、證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托代理 B．證券托管 C．證券存管 D．委托買賣

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、資產配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產的配置 B．戰略性資產配置 C．行業風格資產配置 D．股票債券配置

2、關于申請證券，期貨投資咨詢從業資格的機構，下列說法錯誤的是__。A．有公司章程

B．有健全的內部管理制度

C．具備中國證監會要求其他條件

D．有1000萬元人民幣以上的注冊資本

3、關于以技術分析為基礎的投資策略的說法正確的有__。

A．以技術分析為基礎的投資策略是在否定弱式有效市場的前提下，以歷史交易數據為基礎，預測單只股票或市場總體未來變化趨勢一種投資策略 B．要想獲得超額回報，就必須尋求歷史交易數據以外的信息

C．正是對弱式有效市場的否定才產出以技術分析為基礎的多種股票投資策略 D．所謂弱式有效市場就是證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格凈得的分析獲得超額利潤

4、根據股利貼現模型，應該__。

A．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 B．買入被低估的股票，買入被高估的股票 C．賣出被低估的股票，買入被高估的股票 D．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票

5、證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為（）。A．機構開戶所使用的名稱 B．機構專用

C．機構所使用的交易席位號 D．交易席位所屬的公司名稱

6、在下列幾種基金中，一般__的年管理費率最低。A．債券基金 B．貨幣市場基金

C．股票基金

D。認股權證基金

7、動態資產配置策略的目標在于，在不提高系統性風險或投資組合波動性的前提下提高__報酬。A．短期 B．長期 C．中期 D．不確定 8、2000年以后，我國的新股發行出現過__形式。A．網上競價發行 B．網上定價發行

C．網上累計投標詢價發行

D．對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式

9、形成“內部人控制”的資產重組方式的是__。A．交叉控股 B．股權協議轉讓 C．股權回購

D．表決權信托與委托書

10、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由__管理和運作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

11、上市公司非公開發行股票的，發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的__。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、確定方差的主要方法包括（）。A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．利益最大化法

13、如果中央銀行在公開市場上大量收回證券，則證券價格__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．不能確定

14、《證券公司監督管理條例》于__年起實施。A．2004年12月1日 B．2005年10月1日 C．2006年6月1日 D．2008年6月1日

15、下列屬于基金性質的機構投資者的有__。A．信托投資基金 B．社會公益基金 C．社會保險基金 D．社會保障基金

16、關于股份首次發行登記，下列各項中，由中國結算公司自動完成股份登記的發行方式是__。A．網下定價發行 B．網上定價發行 C．網上競價發行 D．網下競價發行

17、由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過__，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。A．3% B．5% C．10% D．15%

18、任何金融工具都可能出現價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這說明金融衍生工具具有__。A．信用風險 B．市場風險 C．法律風險 D．結算風險

19、下列關于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

B．債權人除了按期取得本息外，對債務人也可以作其他干預

C．由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的20、__是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體。A．中國證監會 B．基金登記機構 C．基金管理公司 D．基金托管人

21、根據有關規定，證券發行人遭受超過凈資產__以上的重大虧損的信息為內幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

22、封閉式基金與開放式基金主要有哪些區別（）A．期限不同 B．份額限制不同 C．交易場所不同

D．價格形成方式不同

23、收購要約的期限為__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

24、關于股票發行方式，下列說法正確的有__。

A．我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發)采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式

B．根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票

C．發行人及其主承銷商應在網下配售的同時對公眾投資者進行網上發行

D．上海、深圳證券交易所現行的做法是采用資金申購上網公開發行股票方式

25、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．可忽略不計 B．變小 C．不變 D．變大

第二篇：2017年上半年四川省證券從業資格考試：證券與證券市場試題（推薦）

2017年上半年四川省證券從業資格考試：證券與證券市場

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、企業年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購

C．信用等級在投資級以上的金融債和企業債 D．投資性保險產品

2、公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足__家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。A．10 B．20 C．50 D．100

3、我國金融債券的發行主體不包括__。A．中國進出口銀行 B．國家開發銀行 C．中國工商銀行

D．中國農業發展銀行

4、向原股東配售股份，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

5、基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。托管費的來源有__。A．股息 B．利息 C．基金資產 D．投資者繳納

6、如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和（）后，即視同確認了身份。

A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營業部

7、當權證交易發生證券交收違約時，中國結算深圳分公司將按__采取相應交收違約處理措施。A．貨銀交收原則 B．貨銀對付原則 C．分級結算原則 D．現收現付原則

8、上市公司進行重大資產重組，應當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會

C．證券交易所 D．經理層

9、__是在本國之外發行股票并在外國市場進行交易，一般來說，由銀行發行并且作為由該銀行持有的一家外國公司所發行的股票的所有權證明。A．美國存托憑證 B．國際存托憑證 C．國外存托憑證 D．歐洲存托憑證

10、普通股票籌集的資金，成為公司（）的基礎。A．注冊資本 B．股份回購 C．轉增股本 D．增資減資

11、關于上證紅利指數，下列論述不正確的是__。

A．由在上海證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩定的50只樣本股組成

B．反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢 C．以2004年12月31日為基日，基點1000點

D．每半年調整樣本一次，特殊情況下也可進行臨時調整，調整比例一般不超過10%

12、在股票定價分析報告中進行二級市場分析時，應分析__已發行股票的中簽率。A．近10天 B．近15天 C．近1個月 D．近3個月

13、下列關于證券交易所的說法中，錯誤的是__。A．證券交易所的會員只能是證券公司

B．經營范圍符合規定是證券交易所會員人會的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性 D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

14、內核小組通常由__名專業人土組成，這些人員要保持穩定性和獨立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

15、以多元化投資來有效降低非系統性風險為出發點，以數量化分析成為其最大特點的證券投資方法是__。A．證券組合分析法 B．技術分析法

C．行業分析和區域分析 D．基本分析法

16、基金管理公司的設立須經__批準。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．中國銀監會

17、證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而__。A．降低 B．上升 C．無規律 D．不變

18、根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

19、上市公司發行可轉換公司債券，要求最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%

20、如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據，以致無法對會計報表整體發表審計意見時，應當出具（）的審計報告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

21、下列各項中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場的國際化 B．有利于證券市場的穩定和發展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

22、現金流量折現法一般應用于_____的股票發行。A．高新技術公司 B．房地產公司

C．資產現值要重于商業利益的公司

D．公路，港口，橋梁，電廠等基建公司

23、市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場價格與每股凈資產的比率 B．股票市場價格與每股收益的比率 C．股票市場價格與每股利潤的比率 D．股票市場價格與每股資產的比率

24、我國法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金信息披露指引》

25、下列有關制備滴眼劑錯誤的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器

B．對于藥物性質穩定者，可先對原輔料及容器進行滅菌處理 C．對主要不耐熱品種，全部按照無菌操作法制備

D．用于眼部手術或眼外傷的制劑，必須制成單劑量包裝 E．洗眼劑按注射劑工藝進行制備

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、一般來說，夏普比率受非系統風險（）的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不確定

2、從配置策略上，資產配置策略可分為__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態資產配置策略

3、下列關于凸性說法不正確的是__。

A．由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關系就接近于一條凸函數而不是直線函數

B．凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性更大的債券進行投資

D．凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資

4、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

5、根據對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理演化出__兩類投資策略。A．正面型與負面型 B．穩健型與激進型 C．積極型與消極型 D．風險型與收益型

6、證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內容。A．制度建設 B．內部監查 C．行業檢查 D．崗位責任制

7、《證券法》規定，證券公司設立分支機構，必須經__批準。A．中國人民銀行 B．當地政府 C．財政部

D．國務院證券監督管理機構

8、證券投資基金同股票債券相比，其差異主要體現在__。A．反映的經濟關系不同 B．所籌的資金投向不同 C．投資收益與風險大小不同 D．投資群體不同

9、代辦登記業務的機構，可以接受基金管理人的委托，開辦下列業務__。A．建立基金份額賬戶 B．基金份額登記 C．確認基金交易 D．代理發放紅利

10、在我國，__是指中國證券登記結算有限責任公司為申請人開出的記載其證券有及變更的權利憑證。A．存款賬戶 B．權益賬戶 C．證券賬戶 D．人民幣賬戶

11、上海證券交易所資金的清算和交收以__為明細核算單位。A．會員公司在該所取得的交易席位 B．會員公司的賬戶 C．會員公司的客戶

D．證券公司的保證金賬戶

12、經濟分析主要探討各經濟指標和經濟政策對證券價格的影響。經濟指標一般分為__。

A．先行性指標 B．超前性指標 C．滯后性指標 D．同步性指標 E．落后指標

13、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務屬于__。A．財務顧問業務 B．證券經紀業務 C．融資融券業務 D．證券自營業務

14、假設一個投資者以貼現形式購買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場上同期限、同面值，并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購買價格為 900元，則上述可提前贖回債券的購買價格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

15、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括（）。A．了解交易風險，明確買賣方式? B．按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核? C．認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》? D．投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

16、根據我國《公司法》規定，公司可以收購本公司股份的情形有__。A．反收購

B．為減少公司資本而注銷股份 C．維護二級市場股價

D．與持有本公司股份的其他公司合并

17、證券經紀業務，又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據代理業務的原則，證券公司不得有以下哪些行為__ A．不能受理全權委托 B．不得墊付資金

C．不能受理按有關法規規定不能參與證券交易的人的委托

D．不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數量或者買賣價格

18、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機功能 D．保值功能

19、我國《證券法》規定，收購要約的期限不得__。A．少于30日，并不得超過45日 B．少于30日，并不得超過60日 C．少于30日，并不得超過75日 D．少于60日，并不得超過90日

20、基金會計報表一般不包括__ A．資產負債表 B．利潤表

C．現金流量表 D．凈值變動表

21、首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為__。A．A類 B．AA類 C．AAA類 D．AAA+類

22、某公司1995年1月1日發行一批可轉換債券，規定5年到期還本付息，發行后6個月可轉換債券的持有者可以自行決定是否轉換為該股票。該可轉換債券的轉換期限為__。A．5年 B．4年 C．4年半 D．半年

23、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金成為股份公司（）的基礎。A．總資產 B．凈資本 C．凈資產 D．注冊資本

24、格式化詢價是指參與者必須按照__規定的格式內容填報自己的交易意向。A．中國人民銀行 B．證券交易所 C．交易系統 D．結算代理人

25、最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應__補足。A．立即

B．次一營業日 C．2個工作日內 D．3日內

第三篇：2017年江西省證券從業資格證《證券市場》：資產證券化考試試題

2017年江西省證券從業資格證《證券市場》：資產證券化

考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級債務為長期次級債務。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀早期，最先通過法律允許發行無面額股票的國家是__。A．美國 B．英國 C．法國 D．德國

3、對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收（）。A．消費稅 B．營業稅 C．增值稅

D．企業所得稅

4、會計核算和估值針對各個風險控制點建立的會計系統控制措施包括__。A．對所托管的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

5、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

6、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以 ______萬元以上______萬元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

8、計算應收賬款周轉率所使用的銷售收入數據__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產負債表

9、由于稅收具有強制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財政收入的主要工具，又是調節宏觀經濟的重要手段。A．有償性 B．無償性 C．有效性 D．無因性

10、我國主權財富基金的發端是__。A．中國投資有限公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構。A．中國工商銀行 B．中國農業銀行

C．海通證券有限責任公司 D．郵政儲匯局

12、根據市場預期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結構呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監管工作的首要目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險

D．推動基金業的發展

14、對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起__個月內作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風險是__。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

16、新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露錯誤的有__。A．發行人應披露最近1期末的主要債項 B．發行人應披露最近3期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場營銷工作中最為重要的環節是__。A．確定營銷目標

B．制定和實施營銷策略 C．制定具體的營銷計劃

D．進行營銷控制與營銷評估

18、《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發行

B．可轉換公司債券發行 C．首次公募股票并上市 D．新股發行

19、對基金信息披露質量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

20、目前，我國資產管理業務的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為單一客戶辦理集合資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

21、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔的風險負責 B．基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負” C．監管當局對基金投資者承擔的風險負責 D．基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

22、下列關于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

23、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A．監事會助理 B．監事會秘書 C．董事會秘書 D．獨立董事

25、根據（）等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。A．《保險法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國人民銀行法》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規行為中，對于偶然操作失誤，證券投資基金交易過程中存在少量的不規范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時電話通知，給予提醒 B．交易所將向監管部門專題匯報

C．直接約見基金管理公司高管人員進行談話提醒 D．移交稽查部門立案調查

2、根據VaR法，“時間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會超過1000元

C．當天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會超過1000元 D．明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國際金融期貨交易所

4、關于輔導機構，下列說法中，正確的是（）。

A．輔導對象聘請的輔導機構應是具有保薦資格的證券機構以及其他經有關部門認定的機構

B．輔導機構應當針對每～個輔導對象組成專門的輔導工作小組。輔導工作小組應距確固定的組長，組長應具有綜合協調能力

C．輔導對象依法自主選擇輔導機構，中國證監會及派出機構、其他任何部門不得代替輔導對象選擇或干預其選擇

D．輔導機構可以是輔導對象提出發行上市申請的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導，應對原輔導機構及其工作進行復核，并在推薦函中明確發表意見

5、關于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達到交易所規定的最低限額

B．申報價格須在單日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間 C．由買賣雙方協議成交

D．大宗交易的成交價格不作為當日收盤價，納入指數計算

6、集合資產管理計劃推廣期間，應當由__負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機構

D．結算托管部門

7、關于證券投資基金業務，下列說法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務

B．除基金管理公司外，其他金融機構經授權也可以依法募集資金 C．基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理

D．基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務

8、下列關于可轉換證券籌資的特點描述正確的是__。A．通過出售看跌期權降低籌資成本 B．不利于未來資本結構的調整 C．有利于資本結構的調整

D．可轉換證券持有人執行期權將會稀釋每股收益和剩余控制權 E．可轉換證券籌資的成本要低于優先股和普通股

9、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產負債狀況

C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

10、根據我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關于戰術性資產配置與戰略性配置對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力密切相關

B．如果資產管理人能夠準確地預測資產收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態資產配置會帶來更高的收益

C．如果資產管理人不能準確地預測資產收益變化的趨勢，或者即使能夠準確預測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準確地預測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態資產配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化，并且能夠有效實施動態資產配置投資方案

12、下列各項不屬于上市保薦書內容的是__。A．發行人的概況

B．申請上市股票的發行情況 C．上市費用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

13、按照是否在股票票面上標明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國主權財富基金的發端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責任公司 C．國家外匯儲備管理局 D．中國銀監會

15、上海證券交易所和深圳證券登記結算公司通過__派發各上市公司的股息紅利業務。

A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對金融風險暴露(或敞口風險)進行規避或對沖的技術是__。A．組合技術 B．分解技術

C．無套利均衡分析技術 D．整合技術

17、關于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

C．紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關于資金清算的內部控制，以下說法正確的是__。A．基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度

B．基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產生

D．基金托管人應建立嚴格的授權管理制度，在授權范圍內及時、準確地完成基金清算，確保基金資產的安全

19、下列關于基金份額持有人的說法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產的所有者 D．基金份額持有人是基金產品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現貨價與期貨價最終一致。A．實行現貨交割，且以期貨指數為交割結算指數 B．實行現貨交割，且以現貨指數為交割結算指數 C．實行現金交割，且以期貨指數為交割結算指數 D．實行現金交割，且以現貨指數為交割結算指數

21、金融衍生工具產生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅動 C．金融自由化 D．新技術革命

22、根據相關規定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫下列哪些線時是先找到一點，然后以此為基點，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢線 D．平均線 E．支撐線

24、發起人投入擬發行上市公司的業務和資產應獨立完整，遵循__原則。A．人員、機構、資產、負債相結合 B．人員、機構、資產按照業務劃分 C．人員、機構、資產相結合

D．債務、收入與成本、費用和支出相配比

E．債務、收入、成本、費用等因素與業務劃分相配比

25、根據股利貼現模型，應該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票

第四篇：2016年海南省證券從業資格證《證券市場》：優先股種類試題

2016年海南省證券從業資格證《證券市場》：優先股種類

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、可轉換公司債券發行，在上海證券交易所上網定價發行方式下，（）日，凍結申購資金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、關于上市公司歷次募集資金的運用，發行人應列表披露前__次募集資金的實際使用情況。A．1 B．2 C．3 D．4

3、企業債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

4、托管公司應為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構代理開立專門的證券賬戶，名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——集合資產管理計劃名稱 C．托管銀行——集合資產管理計劃名稱

D．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱

5、結算所實行的結算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉制度

C．大戶報告制度 D．即時結算制度

6、技術分析為基礎的投資戰略是在否定__市場的前提下，以歷史交易數據為基礎的調查研究模型。A．強式效率 B．異常 C．弱式效率 D．中式效率

7、根據我國《證券公司風險控制指標管理方法》規定，證券公司的自營股票規模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

8、深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有__個。A．3 B．4 C．9 D．11

9、收益公司債券與其他債券的區別在于__。A．可以轉換成公司股份 B．不以公司任何資產作擔保 C．只有在公司盈利時才支付利息 D．持有人享有優先購買公司股票權

10、下列各項不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場公平競爭條件的 B．重組虧損企業并保障就業的

C．引進先進技術和管理人才并能提高企業國際競爭力的 D．具有領先科技成果的

11、（）是指對一類或幾類資產的價值進行的評估。A．單項資產評估 B．部分資產評估 C．整體資產評估 D．完全資產評估

12、下列不屬于證券中介機構的是__。A．會計師事務所 B．律師事務所 C．證券業協會

D．證券信用評級機構

13、新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方 14、2006年5月，中國證監會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動產抵押公司債券 C．可轉換公司債券

D．附認股權證的公司債券

15、下列關于時間優先原則的說法中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

16、通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風險性成反比 B．與償還期成反比，與風險性成反比 C．與償還期成正比，與風險性成正比 D．與償還期成反比，與風險性成正比

17、將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．理論價格

18、關于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇 C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱

19、只有__才有權發售基金份額，進行基金財產的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

20、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于消除證券市場的系統性風險 C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

21、發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關注。

A．“重大風險提示” B．“投資風險提示” C．“風險提示” D．“重大事項提示”

22、關于債券的含義，下面說法錯誤的是__。A．投資者是借出資金的經濟主體 B．發行人只需要在一定時期歸還本金

C．債券反映了發行者和投資者之間的債權、債務關系，而且是這一關系的法律憑證

D．發行人是借入資金的經濟主體

23、企業債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權 B．調整債務結構 C．股票買賣

D．固定資產投資項目

24、門禁制度的執行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執行等，屬于__的監察稽核。

A．信息技術系統控制 B．公司內部管理制度 C．基金投資決策與執行 D．公司財務與投資管理

25、在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據有關規定，收購要約的期限為__。

A．不得少于15日，并且不得超過60天 B．不得少于30日，并且不得超過60天 C．不得少于30日，并且不得超過90天 D．不得少于15日，并且不得超過30天

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在下降趨勢中，要畫出下降趨勢線，正確的做法是__。A．將兩個低點連成一條直線 B．將兩個高點連成一條直線

C．將一個低點和一個高點連成一條直線 D．將兩個高點和一個低點連成一條直線

2、《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師提出的道德規范三大原則是指__。

A．勤勉盡責原則

B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責任原則

D．獨立性和客觀性原則

3、當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價稱為（）。A．股息 B．紅利 C．資本利得 D．利息

4、“合格境外機構投資者(QFII)的審批及監管，境外資產管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監會內設__的職責。A．市場監管部 B．機構監管部 C．期貨監管部 D．基金監管部

5、現行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續競價

6、哈里·馬柯威茨模型所需要的基本輸入包括（）。A．證券的期望收益率 B．貝塔系數 C．方差

D．兩證券之間的協方差

7、下列對非上市證券認識正確的有__。

A．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易 C．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券

8、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業債券回購交易的時間分別為__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日

9、按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于__的投資或者活動。A．承銷證券

B．從事承擔有限責任的投資

C．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

D．向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券

10、關于債券發行的定價方式，下列描述正確的有__。A．債券發行的定價方式以公開招標最為典型 B．按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標 C．按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

D．一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標

11、基金報告中應披露的財務指標包括__。A．本期已實現收益

B．本期加權平均凈值利潤率 C．期末資產凈值

D．基金份額累計凈值增長率

12、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在匯率風險 C．有國家主權保障

D．以自由兌換貨幣作為計量貨幣

13、中小企業板塊總體設計的不變是指__。

A．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求 B．中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同 C．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件 D．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

14、在證券公司營銷渠道中，__一般由一個批發商和一個零售商構成。A．零級渠道 B．一級渠道 C．二級渠道 D．三級渠道

15、下面對參加證券業從業人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是__。A．年滿18周歲

B．完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

16、下列各項中，不屬于優先置產理論觀點的是（）。A．債券市場不是分割的

B．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的 C．投資者會考查整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯系

17、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A．涉及基金投資運作的信息披露 B．涉及基金募集的信息披露 C．涉及基金上市交易的信息披露 D．涉及基金凈值復核的信息披露

18、《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間的委托買賣過程進行的基本約定有__。A．相互責任 B．相互權利 C．相互義務 D．業務規則 E．操作流程

19、開放式基金的交易價格取決于__。A．基金總資產值 B．供求關系 C．基金凈資產

D．基金單位凈資產值

20、我國有許多新股采用網上定價發行方式，其發行價格確定于__。A．發行之后 B．發行之中 C．發行之前 D．議價過程

21、發行人應披露的有關公司治理的基本內容包括__。A．機制設立

B．違規情況，發行人應披露近3年內是否存在違法違規行為 C．資金占用和對外擔保情況，發行人應披露近3年內是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業占用的情況

D．內部控制的評估和鑒證情況，注冊會計師指出公司內部控制存在缺陷的，應予披露并說明改進措施

22、下列各項屬于形式性原則的是__。A．真實性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．規范性原則

23、下列股票模型中，較為接近實際情況的是__。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．三元增長模型

24、下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是__。A．證券賬號 B．買賣數量 C．委托地點 D．買賣方向

25、按照規定，下列論述不正確的是__。A．證券承銷采取代銷或包銷方式

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣3000萬元應當由承銷團承銷

D．發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

第五篇：2015年天津證券從業資格證《證券市場》：融遠期合約試題

2015年天津證券從業資格證《證券市場》：融遠期合約試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、如果債券按單利計算，并且一次還本付息，其價格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

2、__是各項具體業務和管理工作的運行辦法，是對業務各個細節、流程進行的描述和約束。主要業務手冊有研究手冊、交易手冊、營銷人員手冊、信息技術手冊、監察稽核手冊和財務工作手冊等。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

3、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權益部分歸客戶所有

4、我國基金信息披露制度體系的層次包括（）。A．國家法律 B．部門規章 C．規范性文件 D．自律性規則

5、中國結算上海分公司于R+1日14:00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的__逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。A．成交順序自前往后 B．成交順序自后往前 C．成交編號自前往后 D．成交編號自后往前

6、A公司擬等價發行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結息一次，發行費用為發行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

7、有價證券之所以能夠買賣是因為它__。A．具有價值 B．具有使用價值

C．代表著一定量的財產權利 D．具有交換價值

8、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報價? B．書面報價? C．電腦報價? D．傳真報價

9、歐洲美元債券屬于（）。A．本國債券 B．外國債券 C．歐洲債券 D．武士債券

10、下列各項費用中，由基金投資者直接支付的費用是__。A．申購費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費

11、經核準或備案的資產評估結果使用有效期為自評估基準日起__年。A．半 B．1 C．2 D．3

12、對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是（）。A．防止證券商的信用風險

B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發生 C．防止買空賣空行為的發生，保護市場正常運行 D．簡化操作手續

13、新股東增發代碼為__。A．“731×××” B．“700×××” C．“730×××” D．“710×××”

14、我國新《國民經濟行業分類》標準借鑒了__的分類原則和結構框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯合國的《國際標準產業分類》 C．北美行業分類體系 D．以上都不是

15、金融時報證券交易所指數是__最具權威性的股價指數。A．美國 B．法國 C．英國 D．德國

16、基金清算后的剩余資產歸__所有。A．基金發起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

17、主要是利用行業的歷史數據，分析過去的增長情況，并據此預測行業的未來發展趨勢。A．橫向比較 B．縱向比較

C．歷史資料研究法 D．調查研究法

18、A公司發行一筆債券籌資1000萬元，手續費為0．1%，年利率為5%，期限為3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，那么這筆債券的資本成本是（）。A．3% B．3.35% C．3.5% D．4%

19、普通股票籌集的資金，成為公司（）的基礎。A．注冊資本 B．股份回購 C．轉增股本 D．增資減資

20、中小企業板塊是在（）主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊。A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

21、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行__手續，否則即為違約。A．轉賬 B．托管 C．交割 D．變更

22、單只標的證券的融資余額將抵至__下時，交易所可以在下一次交易日恢復其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

23、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權。A．董事會 B．股東會 C．監事會 D．董事長

24、證券公司自營業務投資運作的最高管理機構是__。A．董事會 B．監事會

C．投資決策機構 D．自營業務部門

25、套利的理論基礎在于經濟學中所謂的__。A．看不見手原理 B．一價定律

C．報酬邊際遞減規律 D．完全競爭市場理論

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是__。A．股東大會同意本次配股的決議 B．法律意見書

C．中國證監會同意配股的函 D．配股說明書

E．配股承銷協議書

2、關于證券發行方法之一的網上發行的優點，說法不正確的是__。A．經濟性 B．高效性 C．安全性 D．可靠性

3、證券公司出現向證券登記結算機構資金透支的情況，在T+2日下午 17:00之后將按透支金額__罰款。A．0.1% B．0.2% C．0.4% D．0.5%

4、__實質上就是證券營業部的業務營銷和建立客戶網絡的問題。A．客戶資料管理 B．客戶開發

C．客戶需求調查

D．客戶的個性化服務

5、證券組合管理的特點主要表現在__。A．目標的靈活性 B．投資的分散性

C．風險與收益的匹配性 D．組織的協調性

6、在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

7、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是__。

A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件

B．實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

D．證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保

8、通過滬深證券交易所系統發行和交易的債券是__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．票券式債券 D．憑證式債券

9、某30年期企業債券1998年1月份發行，票面利率10%，半年付息一次，付息日分別為每年6月30日和12月31日。2007年4月1日，某投資者欲估算該債券的市場價格，此時付利的期數應為__。A．18 B．8 C．22 D．46

10、下列屬于__情形的，首個交易日無價格漲幅限制。A．首次公開發行上市的股票和封閉式基金 B．增發上市的股票

C．暫停上市后恢復上市的股票 D．股票除權日

11、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

12、__債券以利率逐年累進方法計息。A．單利 B．貼現 C．累進利率 D．復利

13、法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票__以下的罰款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

14、證券從業人員獲得從業資格后，還應當獲得執業資格，對于申請執業注冊，下列說法正確的是__。A．應當向中國證監會申請

B．應當通過所在機構向中國證監會申請 C．應當直接向中國證券業協會申請

D．應當通過所在機構向中國證券業協會申請

15、首次公開發行股票的基本原則有（）。A．公開原則 B．高效原則 C．經濟原則 D．公正原則

16、國家股從資金來源上看，主要有__。

A．現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產

B．現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業單位以其依法可支配的資產向新組建股份公司的投資

17、根據我國現行的交易規則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的__。A．加權平均成交價

B．集合競價最后一分鐘的平均價 C．使成交量最大的價格

D．集合競價時間內的最后一筆成交價

18、根據相關規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

19、目前我國股份有限公司資本確定采取__原則。A．實際資本制 B．法定資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

20、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

21、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

22、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當前債券市價為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

23、__應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。A．主承銷商 B．發行人

C．機構投資者 D．公眾投資者

24、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標準差為6%，證券B的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為 30%和70%，則證券組合的期望收益率為__。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%

25、發行人存在高危險、重污染情況的，應（）。A．披露因安全生產及環境保護原因受到的處罰情況 B．披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況 C．披露安全生產及污染合理情況

D．說明是否符合國家關于安會生產和環境保護的要求