第一篇：貴州2015年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：基金投資限制考試試題

貴州2015年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：基金投資限制

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)相關(guān)的要求，單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．1% B．3% C．5% D．10%

2、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經(jīng)過(guò)評(píng)估后的其他形式資產(chǎn)出資 B．由國(guó)家授權(quán) C．由行政劃撥 D．用信譽(yù)擔(dān)保

3、在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A．第一個(gè) B．中間一個(gè) C．倒數(shù)第二個(gè) D．最后一個(gè)

4、發(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

5、設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為_(kāi)_個(gè)月。A．3 B．4 C．5 D．6

6、市盈率的計(jì)算公式為_(kāi)_ A．每股價(jià)格乘以每股收益 B．每股收益加上每股價(jià)格 C．每股價(jià)格除以每股收益 D．每股收益除以每股價(jià)格

7、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報(bào)率沒(méi)有可比性

8、被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的，（）。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行

B．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見(jiàn) C．發(fā)行人重組運(yùn)行后三年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運(yùn)行一個(gè)會(huì)計(jì)年度后方可申請(qǐng)發(fā)行

9、根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年及未來(lái)（）年內(nèi)的發(fā)展計(jì)劃。A．1 B．2 C．3 D．5

10、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告__。A．僅有正文部分

B．包括正文和附件兩部分 C．包括正文、附件和法律意見(jiàn) D．包括正文和確認(rèn)文件

11、在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露__關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。A．近1年 B．近18個(gè)月 C．近2年 D．近3年

12、發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情況，除了以下（）以外，其他都包括。A．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得 B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限

C．對(duì)發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響 D．主要經(jīng)營(yíng)模式

13、下列不屬于部門(mén)規(guī)章的是__。A．《上市公司收購(gòu)管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

14、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于__，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。A．專門(mén)的清算交收賬戶 B．商業(yè)銀行

C．專門(mén)的銀行托管賬戶 D．證券交易所

15、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方的義務(wù)不包括__。A．按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng) C．按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

16、__定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。A．基金管理公司 B．托管銀行

C．基金估值工作小組 D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

17、國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，如果凈資產(chǎn)未全部折股，其差額部分應(yīng)計(jì)入__。A．公司負(fù)債 B．任意公積金 C．盈余公積金 D．資本公積金

18、下列各項(xiàng)中，不屬于滬深300行業(yè)指數(shù)系列的是__。A．滬深300金融地產(chǎn)指數(shù) B．滬深300電信業(yè)務(wù)指數(shù) C．滬深300醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù) D．滬深300消費(fèi)指數(shù)

19、上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括__五大類。A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合 B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和綜合

D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)

20、某證券公司承銷發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的__計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A．20% B．10% C．5% D．2% 21、1879年，英國(guó)公布（），使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問(wèn)法》 D．《投資公司法》

22、艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來(lái)自__。A．周期理論 B．黃金分割數(shù) C．時(shí)間數(shù)列

D．斐波那奇數(shù)列

23、某股上升行情中，KD指標(biāo)的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價(jià)__。A．需要調(diào)整

B．要看慢線的位置

C．是短期轉(zhuǎn)勢(shì)的警告信號(hào) D．不說(shuō)明問(wèn)題

24、信用公司債的發(fā)行人實(shí)際上是將__作為擔(dān)保。A．房屋 B．土地 C．公司信譽(yù) D．第三者保證

25、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權(quán)證債券 B．附債務(wù)權(quán)證債券 C．附貨幣權(quán)證債券 D．附權(quán)益權(quán)證債券

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是__。

A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B．封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金

2、募集資金運(yùn)用調(diào)查包括__。A．歷次募集資金使用情況 B．本次募集資金使用情況

C．募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易 D．募集資金投向與未來(lái)發(fā)展目標(biāo)

3、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)

B．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

C．發(fā)行人不僅要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

D．發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)

4、下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是__。

A．開(kāi)放式證券投資基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈值贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10% B．單筆贖回單位超過(guò)1億 C．當(dāng)日累計(jì)贖回單位超過(guò)2億

D．開(kāi)放式證券投資基金連續(xù)7個(gè)開(kāi)放日，只有贖回清單，沒(méi)有申購(gòu)清單

5、以下關(guān)于契約型基金的表述，正確的是__。A．基金份額持有人大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B．基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

6、__是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。A．受托機(jī)構(gòu) B．信托 C．銀行

D．資金保管機(jī)構(gòu)

7、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

8、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每__萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開(kāi)立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

9、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價(jià)格，或制作債券虛假價(jià)格

10、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來(lái)結(jié)算事項(xiàng)只能通過(guò)__來(lái)進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。A．存放銀行資金 B．直接轉(zhuǎn)劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中華人民共和國(guó)司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(下文簡(jiǎn)稱《辦法》)下列說(shuō)法正確的是__。A．《辦法》的調(diào)整范圍是，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù) B．《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)出具法律意見(jiàn)

C．《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，提高律師證券法律業(yè)務(wù)水平

D．《辦法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的，5年之內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)

12、股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．違約風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 13、2006年實(shí)施的新《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)范圍有所擴(kuò)充，即在證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之外，允許證券公司開(kāi)展__。A．證券投資咨詢

B．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) C．證券資產(chǎn)管理 D．保薦業(yè)務(wù)

14、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任期期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

15、融資保證金比例是指客戶融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A．A B．B C．C D．D

16、政府債券可分為_(kāi)_。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

17、中小企業(yè)板上市公司因年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)不超過(guò)5000萬(wàn)元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。A．50% B．60% C．80% D．100%

18、關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法正確的有__。

A．國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)，以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份 B．國(guó)家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投資構(gòu)成國(guó)家股

C．國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有

D．國(guó)家股以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)

19、發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括（）。A．詢價(jià)推介時(shí)間 B．定價(jià)公告刊登日期 C．申購(gòu)日期和繳款日期 D．股票上市日期

20、下列各項(xiàng)中，屬于證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)用的有__。A．交易傭金 B．證管費(fèi) C．上市年費(fèi) D．信息披露費(fèi)

21、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票基金 D．債券基金

22、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程中屬于對(duì)內(nèi)部條件的考察的流程是（）。A．要確定目標(biāo)客戶，了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好

B．要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合 C．要考慮相關(guān)法律、法規(guī)的約束

D．要考慮基金管理人自身的管理水平

23、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

24、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)__。A．現(xiàn)值理論 B．預(yù)期理論

C．合理收益理論 D．流動(dòng)性理論

25、近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了__交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。A．指數(shù)基金

B．衍生證券投資基金 C．交易所交易基金 D．上市型開(kāi)放式基金

第二篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為_(kāi)_，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣(mài)方 B．買(mǎi)方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國(guó)尚不存在的基金是__。A．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開(kāi)放式基金

3、對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

4、開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級(jí)主管部門(mén) D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬(wàn) B．2000萬(wàn) C．1000萬(wàn) D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司 D．社會(huì)團(tuán)體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購(gòu)出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書(shū)面意見(jiàn)。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈(zèng)與資產(chǎn)的，如果該項(xiàng)資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)（）以上，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報(bào)告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后（）內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險(xiǎn)資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．利潤(rùn)分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長(zhǎng)，收益率越高 B．債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化對(duì)其價(jià)格的影響越大，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（）。

A．同時(shí)購(gòu)買(mǎi)了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) B．同時(shí)購(gòu)買(mǎi)了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) C．同時(shí)購(gòu)買(mǎi)了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán) D．同時(shí)購(gòu)買(mǎi)了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制 B．申請(qǐng)人自愿原則

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為_(kāi)_。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前，我國(guó)基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對(duì)的贖回風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的是__。A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn) D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價(jià)位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說(shuō)明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負(fù)相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確的是__。A．通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越高

B．開(kāi)放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5‰ C．目前，我國(guó)封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計(jì)提

D．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說(shuō)法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價(jià)差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購(gòu)

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書(shū) B．責(zé)任書(shū) C．信托證書(shū) D．責(zé)任保證書(shū)

8、下面選項(xiàng)中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)_。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元 D．成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元

10、從近年來(lái)我國(guó)開(kāi)放式基金的發(fā)展看，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國(guó)際上主要的基金品種 B．營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開(kāi)放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

11、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D．有國(guó)家主權(quán)保障

13、美國(guó)Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國(guó)股票市場(chǎng)在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長(zhǎng)率 B．股息支付率 C．市場(chǎng)利率

D．增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

14、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A．證監(jiān)會(huì) B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日__前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣(mài)出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，由__電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項(xiàng)屬于消極型策略的是__。A．買(mǎi)入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量和成交價(jià)資料來(lái)分析預(yù)測(cè)市場(chǎng)未來(lái)走勢(shì)的工具主要有__。A．圖形分析 B．財(cái)務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

22、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊(cè) D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)

23、我國(guó)目前存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中為_(kāi)_。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣(mài)空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為_(kāi)_時(shí)，可以通過(guò)按適當(dāng)比例買(mǎi)入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第三篇：2016年貴州證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資試題

2016年貴州證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在存在購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)最容易受到損害的是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補(bǔ)債券

2.B股的交收期和交收制度，實(shí)行__的逐筆交收制度。A．T+3 B．T+2 C．T+1 D．T+0

3.公司的股權(quán)價(jià)值：（）。

A．公司整體價(jià)值-凈債務(wù)值? B．公司整體價(jià)值+總債務(wù)值? C．公司整體價(jià)值-總債務(wù)值? D．公司整體價(jià)值+凈債務(wù)值

4.股票的市場(chǎng)價(jià)格受公司經(jīng)營(yíng)狀況的影響，無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無(wú)關(guān)

5.關(guān)于直接融資，下列說(shuō)法正確的是__。

A．是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購(gòu)買(mǎi)后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)。股票融資、公司債券融資、國(guó)債融資等都屬于直接融資的范疇 B．直接融資主要指銀行性融資

C．是指資金盈余者通過(guò)存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng) D．我國(guó)直接融資的比例較大

6.證券經(jīng)紀(jì)商以__的身份從事證券交易。A．委托人 B．授權(quán)人 C．受托人 D．代理人

7.按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第__位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

8.__不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則的具體內(nèi)容。A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開(kāi) B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

C．上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi) D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

9.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。

A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò) B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

10.A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

11.在__市場(chǎng)中，證券價(jià)格完全反映所有公開(kāi)信息，僅僅以公開(kāi)資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，要想獲得超正常的超額回報(bào)，只能寄希望于內(nèi)幕信息。A．弱勢(shì)有效 B．半強(qiáng)勢(shì)有效 C．強(qiáng)勢(shì)有效

D．任意類型的有效

12.某上市公司的股價(jià)為10元，稅前利潤(rùn)為0.5元，稅后利潤(rùn)為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20 B．25 C．50 D．60

13.股份有限公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少于（），其中職工代表比例最低為（）。A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2

14.獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過(guò)__年。A．10 B．6 C．15 D．8

15.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（）。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

16.證券營(yíng)業(yè)部提供的咨詢不包括__。A．介紹技術(shù)分析軟件的使用 B．提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

C．介紹投資者開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng) D．推薦近期業(yè)績(jī)比較優(yōu)良的股票

17.目前世界上影響最廣的證券投資分析師團(tuán)體是__。A．ASFA B．EFFAS C．AIMR D．FLAAF

18.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是__。A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略 B．多重細(xì)分市場(chǎng)策略 C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

19.__對(duì)基金銷售內(nèi)部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 D．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》

20.根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每__萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開(kāi)立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

21.下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有__。A．基金合同 B．上市公告書(shū) C．報(bào)告 D．公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

22.在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以__形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的__。A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金 B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金

C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金 D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

23.下列不屬于部門(mén)規(guī)章的是__。A．《上市公司收購(gòu)管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

24.非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)__。

A．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80% B．不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% C．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% D．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

25.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（）。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

26.契約型證券投資基金反映的是__。A．所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．委托代理關(guān)系 D．信托關(guān)系

27.下列不屬于部門(mén)規(guī)章的是__ A．《上市公司收購(gòu)管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

28.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開(kāi)_。

A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù) B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù) C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

29.關(guān)于混合式招標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按發(fā)行價(jià)格承銷

B．高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價(jià)格承銷 C．高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

D．低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷，低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

30.當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)__。A．下降 B．上升 C．保持不變

D．先上升后下降

31.有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買(mǎi)入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)入價(jià)11.30元，時(shí)間10:25，乙的買(mǎi)入價(jià)11.40元，時(shí)間10:30；丙的買(mǎi)入價(jià)11.40元，時(shí)間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)開(kāi)_。A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲

32.在指數(shù)化投資策略中，跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績(jī)效的指標(biāo)，以下說(shuō)法不正確的是__。

A．跟蹤誤差有可能來(lái)自于建立指數(shù)化組合的交易成本

B．跟蹤誤差有可能來(lái)自于指數(shù)化組合的組成與指數(shù)組成的差別

C．跟蹤誤差有可能來(lái)自于建立指數(shù)機(jī)構(gòu)所用的價(jià)格與指數(shù)債券的實(shí)際交易價(jià)格的偏差等 D．指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，所產(chǎn)生的跟蹤誤差就越小

33.以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100% B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200% C．持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30% D．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)10% E．對(duì)于違反規(guī)定比例的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超過(guò)比例部分按投資成本的 100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

34.目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是__。A．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 B．金融期權(quán) C．金融期貨 D．金融互換

35.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者，發(fā)行人推銷證券的方式不包括__。A．直銷 B．自銷 C．包銷 D．代銷

36.基金管理公司的籌建和開(kāi)業(yè)須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì) D．國(guó)家工商管理局

37.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，須由__持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后組織實(shí)施。A．主承銷商 B．發(fā)行人

C．發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu) D．證券公司

38.證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．結(jié)算

39.在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是（）。A．有限責(zé)任公司 B．股份有限公司 C．合伙制 D．合作制

40.基金托管人是__權(quán)益的代表。A．基金發(fā)起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監(jiān)管人

41.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是__。A．證券市場(chǎng)指數(shù) B．證券市值/GNP C．證券市值/GDP D．GDP/證券市值

42.套利定價(jià)理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設(shè)完全不同 C．研究套利活動(dòng)的機(jī) D．是由羅斯提出的43.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場(chǎng)投資者披露上一的報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

44.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運(yùn)營(yíng)

45.證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

46.屬于分期付息債券的是__。A．附息債券 B．貼現(xiàn)債券 C．零息債券

D．一次還本付息債券

47.__非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開(kāi)放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

48.以下說(shuō)法正確的是（）。

A．上市公司股份回購(gòu)，只能使用自有資金

B．上市公司轉(zhuǎn)增股本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化 C．上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)

D．上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人

49.趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向不包括__。A．上升方向 B．下降方向 C．水平方向

D．V形反轉(zhuǎn)方向

50.下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

B．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理 C．是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 D．是相互制衡的關(guān)系

第四篇：2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：資產(chǎn)證券化考試試題

2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：資產(chǎn)證券化

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個(gè)月以上(含3個(gè)月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀(jì)早期，最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是__。A．美國(guó) B．英國(guó) C．法國(guó) D．德國(guó)

3、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收（）。A．消費(fèi)稅 B．營(yíng)業(yè)稅 C．增值稅

D．企業(yè)所得稅

4、會(huì)計(jì)核算和估值針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制措施包括__。A．對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值

5、以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用__ A．申購(gòu)費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金管理費(fèi)

6、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 ______萬(wàn)元以上______萬(wàn)元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱等信息

8、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來(lái)自資產(chǎn)負(fù)債表

9、由于稅收具有強(qiáng)制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財(cái)政收入的主要工具，又是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。A．有償性 B．無(wú)償性 C．有效性 D．無(wú)因性

10、我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國(guó)投資有限公司 B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國(guó)債的承銷機(jī)構(gòu)。A．中國(guó)工商銀行 B．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司 D．郵政儲(chǔ)匯局

12、根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢(shì)，表明投資者對(duì)未來(lái)即期利率的預(yù)期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

14、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

16、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯(cuò)誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場(chǎng)營(yíng)銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營(yíng)銷目標(biāo)

B．制定和實(shí)施營(yíng)銷策略 C．制定具體的營(yíng)銷計(jì)劃

D．進(jìn)行營(yíng)銷控制與營(yíng)銷評(píng)估

18、《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請(qǐng)文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

19、對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．全面性

20、目前，我國(guó)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

21、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B．基金投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買(mǎi)者自負(fù)” C．監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D．基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

22、下列關(guān)于場(chǎng)外交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱 B．沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所

C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng) D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以集合競(jìng)價(jià)進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

23、以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為_(kāi)_。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì)助理 B．監(jiān)事會(huì)秘書(shū) C．董事會(huì)秘書(shū) D．獨(dú)立董事

25、根據(jù)（）等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。A．《保險(xiǎn)法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國(guó)人民銀行法》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規(guī)行為中，對(duì)于偶然操作失誤，證券投資基金交易過(guò)程中存在少量的不規(guī)范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時(shí)電話通知，給予提醒 B．交易所將向監(jiān)管部門(mén)專題匯報(bào)

C．直接約見(jiàn)基金管理公司高管人員進(jìn)行談話提醒 D．移交稽查部門(mén)立案調(diào)查

2、根據(jù)VaR法，“時(shí)間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當(dāng)天該股票組合最大損失超過(guò)1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會(huì)超過(guò)1000元

C．當(dāng)天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會(huì)超過(guò)1000元 D．明天該股票組合最大損失超過(guò)1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國(guó)際金融期貨交易所

4、關(guān)于輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法中，正確的是（）。

A．輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)

B．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每～個(gè)輔導(dǎo)對(duì)象組成專門(mén)的輔導(dǎo)工作小組。輔導(dǎo)工作小組應(yīng)距確固定的組長(zhǎng)，組長(zhǎng)應(yīng)具有綜合協(xié)調(diào)能力

C．輔導(dǎo)對(duì)象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、其他任何部門(mén)不得代替輔導(dǎo)對(duì)象選擇或干預(yù)其選擇

D．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對(duì)象提出發(fā)行上市申請(qǐng)的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導(dǎo)，應(yīng)對(duì)原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其工作進(jìn)行復(fù)核，并在推薦函中明確發(fā)表意見(jiàn)

5、關(guān)于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買(mǎi)賣(mài)達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額

B．申報(bào)價(jià)格須在單日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間 C．由買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)議成交

D．大宗交易的成交價(jià)格不作為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)，納入指數(shù)計(jì)算

6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門(mén)

7、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)描述正確的是__。A．通過(guò)出售看跌期權(quán)降低籌資成本 B．不利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 C．有利于資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會(huì)稀釋每股收益和剩余控制權(quán) E．可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于優(yōu)先股和普通股

9、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．財(cái)富凈值

10、根據(jù)我國(guó)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說(shuō)法正確的是__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，并采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則使用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置會(huì)帶來(lái)更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)但不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)并把握市場(chǎng)變化時(shí)的情況，甚至很可能會(huì)劣于購(gòu)買(mǎi)并持有最初的市場(chǎng)投資組合時(shí)的情況

D．運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

12、下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書(shū)內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

13、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為_(kāi)_。A．有面額股票和無(wú)面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優(yōu)先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 B．中國(guó)投資有限責(zé)任公司 C．國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

15、上海證券交易所和深圳證券登記結(jié)算公司通過(guò)__派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運(yùn)用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)暴露(或敞口風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行規(guī)避或?qū)_的技術(shù)是__。A．組合技術(shù) B．分解技術(shù)

C．無(wú)套利均衡分析技術(shù) D．整合技術(shù)

17、關(guān)于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票

C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關(guān)于資金清算的內(nèi)部控制，以下說(shuō)法正確的是__。A．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

B．基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生

D．基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)、準(zhǔn)確地完成基金清算，確保基金資產(chǎn)的安全

19、下列關(guān)于基金份額持有人的說(shuō)法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者 D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

21、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險(xiǎn) B．利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫(huà)下列哪些線時(shí)是先找到一點(diǎn)，然后以此為基點(diǎn)，畫(huà)出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢(shì)線 D．平均線 E．支撐線

24、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循__原則。A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、負(fù)債相結(jié)合 B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分 C．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

D．債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用和支出相配比

E．債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

25、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買(mǎi)入被低估的股票，買(mǎi)入被高估的股票 B．買(mǎi)入被低估的股票，賣(mài)出被高估的股票 C．賣(mài)出被低估的股票，賣(mài)出被高估的股票 D．賣(mài)出被低估的股票，買(mǎi)入被高估的股票

第五篇：浙江省2017年基金從業(yè)：證券投資基金概述考試試題

浙江省2017年基金從業(yè)：證券投資基金概述考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持__原則。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管

2、基金管理認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收費(fèi)方式有__。A．前端收費(fèi)方式 B．現(xiàn)金收付

C．后端收費(fèi)方式 D．賬單收付

3、__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場(chǎng)價(jià)值 B．證券化率

C．證券市場(chǎng)指數(shù) D．證券種類

4、下列說(shuō)法正確的是____ A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

B：我國(guó)封閉式基金按照0.88%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C：我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

5、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

6、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)____負(fù)責(zé)。A：董事會(huì) B：監(jiān)事會(huì) C：股東會(huì) D：總經(jīng)理

7、在我國(guó)，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

8、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說(shuō)法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益 C．確保基金信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) D．實(shí)現(xiàn)公司利潤(rùn)最大化

9、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限

10、我國(guó)目前境內(nèi)基金申購(gòu)款，一般在（）日到達(dá)基金的銀行存款賬戶。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

11、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的____ A：全部資產(chǎn) B：全部負(fù)債 C：高收益資產(chǎn)

D：扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

12、對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

13、投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

14、編制和發(fā)布報(bào)告在基金營(yíng)銷活動(dòng)中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

15、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。

A：《證券投資基金法》

B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》

D：《證券投資基金銷售管理辦法》

16、下列各項(xiàng)中，__不屬于基金利潤(rùn)的內(nèi)容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價(jià)值變動(dòng)收益 D．基金募集資金

17、受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束____ A：受托人與第三人 B：委托人與第三人 C：受托人與委托人 D：其他

18、基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值

19、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

20、常用的基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)不包括__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．道-瓊斯指數(shù) D．詹森指數(shù)

21、____是指對(duì)計(jì)劃中的主要目標(biāo)和建議進(jìn)行簡(jiǎn)短的概述，使相關(guān)部門(mén)和人員能快速地瀏覽整個(gè)計(jì)劃的內(nèi)容。A：計(jì)劃實(shí)施概要 B：市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀

C：市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

D：目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題

22、某開(kāi)放式基金的管理費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)費(fèi)率1.3%，托管費(fèi)率0.3%。某投資者以20000元現(xiàn)金申購(gòu)該基金，若當(dāng)日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

23、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，不正確的是__。

A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)

24、基金銷售機(jī)構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合__的相關(guān)要求，培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu) D．財(cái)政部

25、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、某日，一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計(jì)凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價(jià)交易，折價(jià)率為5.76% B．為折價(jià)交易，折價(jià)率為12.68% C．為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為14.52% D．為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為6.11%

2、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，____，利率應(yīng)該定得高一些。A：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 C：流動(dòng)性差.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D：流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

3、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的管理過(guò)程包括__。A．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 B．市場(chǎng)營(yíng)銷分析 C．市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷控制

4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．受托投資資金 B．營(yíng)運(yùn)資金 C．自有資本 D．銀行貸款

5、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起__日內(nèi)，編制完成基金報(bào)告，并將報(bào)告正文登載在__上，將報(bào)告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊 B．60；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊 D．120；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

6、基金銷售人員在閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的披露信息包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)提示

B．基金的運(yùn)作方式 C．基金的投資

D．招募說(shuō)明書(shū)摘要

7、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為_(kāi)_。A．所有權(quán) B．財(cái)產(chǎn)支配權(quán) C．債權(quán)

D．財(cái)產(chǎn)使用權(quán)

8、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D．銷售服務(wù)費(fèi)

9、下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的說(shuō)法，正確的有__。

A．開(kāi)放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺(tái)銷售

C．選擇商業(yè)銀行作為開(kāi)放式基金的代銷渠道有利于爭(zhēng)取銀行儲(chǔ)戶這一細(xì)分市場(chǎng) D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個(gè)性化服務(wù)

10、下列基金類型中，屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF

11、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開(kāi)、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務(wù)、傳導(dǎo) D．效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開(kāi)拓

12、最易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A．優(yōu)先股

B．浮動(dòng)利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票

13、__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司

C．無(wú)限責(zé)任公司 D．股份有限公司

14、關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，下列論述錯(cuò)誤的是__。

A．通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念

B．當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力來(lái)消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場(chǎng)，可以減少非理性行為的發(fā)生 C．在新基金發(fā)行前，對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷售過(guò)程中

15、以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會(huì)比股票型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)更好

D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對(duì)收益

16、某開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50 000元人民幣認(rèn)購(gòu)該基金，認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息共計(jì)100元人民幣，則下列說(shuō)法不正確的是__。

A．凈認(rèn)購(gòu)金額為49 504.95元人民幣 B．認(rèn)購(gòu)費(fèi)用低于500元人民幣 C．認(rèn)購(gòu)份額為49 504.95份 D．認(rèn)購(gòu)金額為50000元人民幣

17、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。

A．金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng)

B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

18、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，____外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A：再投資風(fēng)險(xiǎn) B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C：外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D：內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

19、下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場(chǎng)檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司報(bào)告 B．進(jìn)入基金管理公司進(jìn)行檢查

C．審閱基金管理公司定期報(bào)送的公司監(jiān)察稽核報(bào)告

D．詢問(wèn)基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

20、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票要以詢價(jià)方式確定股票的__。A．票面價(jià)格 B．開(kāi)盤(pán)價(jià)格 C．發(fā)行價(jià)格 D．票面價(jià)值

21、股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．投資組合 D．信用等級(jí)

22、按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限為366天的國(guó)債

C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個(gè)月的銀行定期存款

23、普通股票的特征有__。A．普通股票是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見(jiàn)的股票 D．普通股票是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式

24、以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況 B．公司客戶服務(wù)情況 C．公司危機(jī)處理情況 D．公司信息披露情況

25、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過(guò)程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差