第一篇：2016年下半年臺灣省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義試題

2016年下半年臺灣省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__的分類依據是優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分享。A．累積優先股票與非累積優先股票 B．參與優先股票與非參與優先股票 C．可轉換優先股票與不可轉換優先股票 D．可贖回優先股票與不可贖回優先股票

2、根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

3、甲被某國有金融企業派往其參股的某非國有證券公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為構成__。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪

4、發行人及其主承銷商應當向參與往下配售的詢價對象配售股票，并應當與網上發行同時進行。詢價對象應當承諾獲得本次網下配售的股票持有期限不少于（）個月。A．1 B．2 C．3 D．4

5、在美國存托憑證的發行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發出ADR

6、下列投資策略中，屬于積極的債券組合管理策略的是__。A．指數策略

B．現金流量匹配策略 C．應急免疫策略 D．免疫策略

7、在1個自然年度內，保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監管措施的次數超過__次，中國證監會自確認之日起3個月內不受理其推薦，已受理的責令其撤銷推薦。A．1 B．2 C．3 D．4 8、20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

9、A公司擬等價發行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結息一次，發行費用為發行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

10、下列不能體現證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續性 B．專業性 C．多樣性 D．適用性

11、基金管理公司的設立須經__批準。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．中國銀監會

12、__重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。完善了現行的詢價制度。

A．《證券發行與承銷管理辦法》

B．《首次公開發行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發行管理辦法》 D．《公司法》

13、網上競價發行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯動性 C．經濟高效性

D．股價的被操縱性

14、__是非常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。其主要工作是制定和監督執行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。A．投資決策委員會 B．風險控制委員會 C．市場營銷部門 D．基金運營部門

15、將風險資產進行對沖屬于__。A．公司理財 B．金融工具交易 C．投資管理 D．風險管理

16、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

17、根據__，委托指令分為買進委托和賣出委托。A．委托訂單的數量 B．委托價格限制 C．買賣證券的方向 D．委托時效限制

18、根據現行規定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產投資 B．股本投資

C．調劑資金臨時余缺 D．期貨市場投資

19、日收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（）.A．單只股票漲跌幅-中小企業板塊指數漲跌幅

B．(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100% C．當日成交股數/流通股數×100% D．單只股票漲跌點數一中小企業板塊指數漲跌點數 20、重大關聯交易是指發行人與其關聯方達成的關聯交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經審計凈資產值的__的關聯交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

21、境內上市公司所屬企業申請境外上市，要求上市公司最近一個會計年度合并報表中按權益享有所屬企業的凈利潤和凈資產分別不得超過上市公司合并會計報表凈利潤的______和公司合并報表凈資產的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

22、發行人應披露的行業風險不包括（）。A．產業政策 B．行業技術特點 C．行業周期性 D．主要產品狀況

23、由股票和債券構成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于__ A．增長型組合 B．收入型組合 C．平衡型組合 D．指數型組合

24、產婦在胎盤娩出前禁止使用的藥物是（）A．麥角新堿注射液 B．乳糖酸紅霉素注射液 C．頭孢唑啉鈉注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液

25、簡單算術股價平均數__。

A．是以樣本股每日最高價之和除以樣本數

B．是將各樣本股票的發行量作為權數計算出來的股價平均數

C．在發生樣本股送配股，拆股和更換時，會使股價平均數失去真實性 D．考慮了發行量不同的股票對股票市場的影響

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、限定性集合資產管理計劃投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．5% B．30% C．20% D．10%

2、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見__內啟動推廣工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6個月

3、發行可轉換證券可能會帶來更大的風險，其中包括__。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

B．當公司高速成長時，持有者轉換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業績不佳時，持有者會轉換為股票，使股票市值下降

D．當公司業績不佳時，可轉換證券的價值會下降，導致持有者發生損失

4、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有__條件。A．具有會員資格

B．具有高水平的進場交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費

5、在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．發行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

6、資產評估報告書的撰寫應當遵循__的原則。A．公開、公平、公正 B．客觀、公正、實事求是 C．嚴謹、公正、實事求是 D．公開、高效、經濟

7、發行人應當在每一季度結束后的2個工作日內，向社會公布因可轉換債券轉換為股份所引起的股份變動情況。轉換的股份累計達到公司發行在外普通股的__時，發現人應當及時將有關情況予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、下列關于證券過戶的說法中，正確的是__。A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號 B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券 C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券 D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券

9、某有限責任公司注冊資本為100萬元，股東人數為40人，董事會成員為9人，監事會成員為3人。該公司出現下列__情形時應當召開臨時股東會。A．1名監事提議召開

B．未彌補的虧損為40萬元 C．4名董事提議召開

D．出資額為30萬元的股東提議召開

10、在實際經濟活動中，債券收益可以表現的形式有__。A．利息收入 B．資本損益 C．債權增值 D．再投資收益

11、可轉換債券實際上是一種普通股票的__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．百慕大期權 D．利率期權

12、保薦人應當對上市公司募集資金管理事項進行持續督導，上市公司應當在募集資金到賬后（）內與保薦人、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。A．一周 B．兩周

C．10個工作日 D．15個工作日

13、基金管理公司內部控制應當遵循的原則不包括__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．審慎性原則 D．相互制約原則

14、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

15、向不特定投資者公開募集股份，發行價格應（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

16、股權式衍生工具的種類不包括（）。A．貨幣期貨 B．股票期貨 C．股票期權

D．股票指數期貨

17、下列關于銀行間債券市場債券買斷式回購業務的說法中，正確的是__。A．進行買斷式回購，交割時應有50%的債券和資金 B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規定 C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

18、通常經濟周期變動與股價變動的關系是__。A．復蘇階段——股價回升 B．高漲階段——股價上漲 C．危機階段——股價下跌 D．蕭條階段——股價低迷

19、在代辦股份轉讓系統掛牌的公司包括__。A．原NET系統掛牌的公司 B．原STAQ系統掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

20、以下證券投資風險中屬于非系統性風險的是__。A．經濟波動風險 B．政策風險 C．購買力風險 D．經營風險

21、下列各項屬于證券公司資產管理業務內部控制內容的有__。

A．重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

B．堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制

C．應制定規范的業務流程、操作規范和控制措施，有效防范各類風險

D．應當制定明確、詳細的資產管理業務信息披露制度，保證委托人的知情權

22、公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

23、證券公司應向__等機構報送年度報告。A．中國證監會 B．深圳證券交易所 C．中國證券業協會

D．中國證券登記結算公司

24、（）是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A．證券公司內部控制 B．證券公司的治理機構 C．證券公司外部控制 D．證券公司的董事制度

25、公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

第二篇：2016年上半年江蘇省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義考試試題

2016年上半年江蘇省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規模

B．交易對象的品種 C．交易性質 D．交易場所

2、分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，負責的內容是__。

A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標準文本

C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作 D．確定對具體客戶的授信額度

3、關于基金管理公司的股權處置監管，下列說法不正確的是__。

A．出讓基金管理公司股權未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產 C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

D．基金管理公司持有基金管理公司股權未滿1年的，不得出讓股權

4、各分析流派中以“獲取平均的長期收益率”為投資目標的是__。A．基本分析流派 B．技術分析流派 C．學術分析流派 D．心理分析流派

5、根據《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權利的有__。A．有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉讓

C．股東有權按照實繳的出資比例認購新股 D．可以對公司的經營提出建議或者質詢

6、下列不是封閉式基金與開放式基金主要區別的是__。A．份額限制不同 B．交易場所不同

C．價格形成方式不同 D．反映的經濟關系不同

7、《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

8、投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式 B．根據自身承受能力接受交易結果 C．采用正確的委托手段

D．按規定繳存交易結算資金

9、依據優先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優先股票可以分為__。A．累積優先股票和非累積優先股票 B．參與優先股票和非參與優先股票 C．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

10、回購交易到期清算日收市后，中國結算公司負責計算出結算參與人凈應收或凈應付資金余額。其中，購回價格：__。A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數/回購天數)×100%] C．成交年收益率×100×回購天數/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數/360

11、上市公司公開發行新股的一般規定要求公司高級管理人員和核心技術人員穩定，最近（）個月內未發生重大不利變化。A．3 B．6 C．12 D．18

12、對于符合規定條件的注冊會計師、會計師事務所，由__批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務所予以公告。A．中國證券業協會、會計協會 B．中國證監會、審計署 C．財政部、中國證監會

D．中國證券業協會、財政部

13、下列說法錯誤的是__。

A．外商直接投資主要是通過向政府或企業提供債務形式 B．外商直接投資對所投資企業有一定的控股權 C．外商間接投資對被投資企業沒有控股權

D．通常而言，外商通過二級市場購買B、H股屬于間接投資

14、集合競價確定成交價的原則是（）。A．價格優先原則 B．時間優先原則

C．價格優先和時間優先原則 D．最大成交量原則

15、分析某行業是否屬于增長型行業，可進行下列__方法。A．用該行業的歷年統計資料來分析

B．用該行業．的歷年統計資料與一個增長型行業進行比較 C．用該行業的歷年統計資料與一個成熟型行業進行比較 D．用該行業的歷年統計資料與國民經濟綜合指標進行比較

16、當有效申購量等于或小于發行量時，__。A．應重新申購

B．發行底價就是最終的發行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

17、中國證監會對證券公司違反經紀業務的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業務 D．公開譴責

18、下列報告需要中國證監會核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．報告 D．公開說明書

19、發行公司債券，首期發行數量應當不少于總發行數量的______，剩余各期發行的數量由公司自行確定，每期發行完畢后______個工作日內報中國證監會備案。（）

A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5

20、專項復核報告最遲應在發行人申報財務資料有效期截至前__送至證監會。A．15個工作日 B．10個工作日 C．1個月

D．7個工作日

21、證券交易中的委托單，性質上相當于__。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據 D．身份證明

22、內核小組通常由__名專業人土組成，這些人員要保持穩定性和獨立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

23、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量，中國證監會成立了__，對股票發行進行復審。

A．股票發行審核委員會 B．證券業協會 C．交易所監督部 D．證券登記機構

24、證券公司定向資產管理業務活動由__監督管理。A．滬、深證券交易所 B．中央結算公司 C．中國證監會 D．中國結算公司

25、假設某開放式基金的單位資產凈值為1.20元，申購手續費為3%，贖回手續費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于上海證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是__。A．投資者進行投票均選擇買入 B．申報價格用來代表股東大會議案

C．上市公司同時發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設置同一投票代碼

D．申報股數用來代表表決意見

2、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

3、由計算公式的特殊性決定的，只能用于綜合指數，而不能應用于個股的指標是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

4、債券質押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

5、在我國證券交易所及全國銀行間同業拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是__。A．企業債 B．融資券 C．國債

D．特種金融債券

6、基金信息披露的作用主要體現在__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

7、下列關于國際金融市場動蕩對證券市場影響的論述錯誤的是__。

A．一國的經濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大

B．一般而言，以外幣為基準，匯率上升，本幣升值，從而使得證券市場價格上升

C．由于巨大的外貿順差和外匯儲備，在匯率制度改革后，人民幣出現了持續的升值

D．人民幣升值對內外資投資于中國資本市場產生了極大的吸引力

8、戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期不少于__。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．5年

9、在一個時期內，國際儲備中可能發生較大變動的主要是__。A．外匯儲備 B．黃金儲備 C．特別提款權

D．IMF的儲備頭寸

10、關于送配股的股權登記方式，以下說法正確的是（）。A．送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

11、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有__權利。A．參加會員大會

B．有選舉權和被選舉權

C．對證券交易所事務的提議權和表決權 D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 E．按規定轉讓交易席位

12、按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

13、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由__直接對客戶承擔。A．期貨公司 B．證券公司 C．根據雙方約定確定責任承擔者 D．證監會確定責任承擔者

14、以下事件發生后，應及時披露臨時公告的有__。A．變更投資顧問

B．投資顧問主要負責人變動 C．經理人變動

D．QDII基金變更境外托管人

15、市場行為最基本的表現就是__。A．成交價 B．成交量 C．時間 D．空間

16、市場行為最基本的表現是__。A．成交價 B．時間因素 C．空間因素 D．成交量

17、證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規和中國證監會的規定 C．執行公平的交易分配制度，公平對待客戶

D．建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施

18、發行人應在人民幣債券發行日前（）個月內，為發行債券募集的資金開立非居民人民幣專用賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

19、關于上證紅利指數，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內紅利股票的整體狀況和走勢

B．上證紅利指數以2004年12月31日為基日，基點1000點 C．上證紅利指數每年末調整樣本一次，也可臨時調整，調整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發布

20、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括__。A．發行保薦書

B．財務報表及審計報告 C．內部控制鑒證報告 D．發行公告

21、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

22、債券投資組合的現金流量匹配策略為了達到現金流量與債務的配比而必須投入__必要資金量的資金。A．高于 B．低于 C．等于

D．低于或等于

23、下列指標使用同一張財務報表不能計算出的是__。A．流動比率 B．速動比率 C．存貨周轉率 D．資產負債率

24、行業分析歷史資料研究法的資料來源包括__。A．政府部門 B．專業研究機構 C．高等學校

D．相關企業和公司

25、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

第三篇：2014證券從業資格證-債券

債券的特征

1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過無期公債。

2、流動性。首先取決于轉讓的便利程度；其次取決于債券轉讓時是否價值上蒙受損失。

3、安全性。持有人收益相對穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風險有：第一，債務人不履行債務。一般政府債券的風險最低。第二，流通市場風險。即市場價格下跌而承受損失。

4、收益性。兩種表現形式：一是利息收入。二是資本損益。

第四篇：2016年上半年臺灣省證券從業資格《證券市場》：金融債券考試試題

2016年上半年臺灣省證券從業資格《證券市場》：金融債

券考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為__。A．交易性過戶 B．證券賬戶轉讓 C．集中交易過戶

D．集中證券賬戶變更

2、場外資金清算包括__等。A．申購、增發新股的資金清算 B．支付基金相關費用的資金清算 C．開放式基金申購與贖回的資金清算 D．股票買賣的資金清算 3、2005年10月9日，（）兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。A．世界銀行和亞洲開發銀行 B．國際金融公司和亞洲開發銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．國際金融公司和世界銀行

4、基金監管在內容上主要涉及的三個方面不包括__。A．對基金份額持有人的監管 B．對基金服務機構的監管 C．對基金運作的監管

D．對基金高級管理人員的監管

5、全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容__。A．由正回購方決定

B．由中國人民銀行統一制定 C．由逆回購方決定 D．由回購雙方約定

6、按照現行規定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數量，合計不得超過該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

7、是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A．證券經紀業務 B．證券自營業務 C．融資融券業務

D．證券投資咨詢業務

8、我國封閉式基金實行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

9、新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露，說法錯誤的有（）。A．發行人應披露最近1期期末的主要債項 B．發行人應披露最近3期期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

10、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__ A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

11、A公司發行一筆債券籌資2000萬元，手續費0.1%，年利率為5%，期限5年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為25%，這筆債券的資本成本是__。A．2% B．2.38% C．3.8% D．4.5%

12、__中國結算公司發布了配套的《債券登記、托管與結算業務實施細則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

13、上市公司發行可轉換公司債券，可以全部或者部分向原股東優先配售，優先配售比例應當在__中披露。A．重大事項 B．重要事項 C．發行公告 D．財務報表

14、公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

15、基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

16、投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項金額存人其__。A．信用卡賬戶

B．交易結算資金賬戶 C．銀行定期儲蓄賬戶 D．證券賬戶

17、基金管理公司內部控制的核心是（），以審慎經營、防范和化解風險為出發點。

A．明確責任 B．權利制衡 C．風險控制 D．嚴格授權

18、依據優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優先股分為__。A．參與優先股票和非參與優先股票 B．累積優先股票和非累積優先股票 C．可贖回優先股票和不可贖回優先股票 D．可轉換優先股票和不可轉換優先股票

19、道氏理論的核心思想是__。

A．市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動具有3種趨勢 C．交易量在確定趨勢中的作用 D．收盤價是最重要的價格

20、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨是按__來劃分的。A．時間標準 B．基礎工具

C．合約履行時間 D．投資者的買賣

21、金融期權合約本身也可以成為金融期權的基礎資產，即所謂__。A．金融期貨合約期權 B．股票指數期權 C．貨幣期權 D．復合期權

22、在詢價增發、比例配售過程中，發行人刊登招股意向書當日停牌1小時，連續停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

23、全國銀行間市場買斷式回購以__。A．全價交易、全價結算 B．凈價交易、全價結算 C．全價交易、凈價結算 D．凈價交易、凈價結算

24、對于追求收益且厭惡風險的投資者，其無差異曲線的特征包括__。A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線之間可能相交

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關

25、完全負相關的證券A和證券B，其中，證券A的標準差為40%，期望收益為15%，證券B的標準差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合25%A+75%B的標準差為__。A．20% B．10% C．5% D．0

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起__內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年

2、儲蓄國債(電子式)是2006年推出的國債新品種，具有以下特點__。A．針對個人投資者，不向機構投資者發行

B．采用實名制，不可流通轉讓，采用電子方式記錄債權 C．收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅 D．鼓勵持有到期，手續簡化，付息方式較為多樣

3、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．上海股份公所 D．上海眾業公所

4、下列關于不記名股票敘述不正確的是__。A．無記名股票安全性差 B．無記名股票轉讓相對簡便

C．無記名股票認購股票時可以分次繳納出資 D．無記名股票認購時要求一次繳納出資

5、與證券市場形成有密切關系的是__。A．股份公司 B．社會化大生產 C．信用制度

D．商品經濟的發展

6、權證交易中禁止的事項包括__。A．權證發行人買賣自己發行的權證 B．標的證券的發行人買賣標的證券的權證 C．權證交易方進行價格操縱 D．權證交易內幕信息的外漏

E．利用權證內幕信息進行權證的風險回避

7、下列各項中，既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業 B．金融機構 C．個人

D．政府及其機構

8、在使用技術指標WMS時正確的是__。A．WMS在盤整過程中具有較高的準確性

B．他連續幾次撞頂，局部形成雙重或多重頂，則是賣出的信號。

C．他進入低數值區位，一般要回頭，如果股價還在繼續上升，則是賣出信號 D．使用WMS指標應從WMS的數值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮 E．以上都不正確

9、債券發行注冊制的核心是__。A．質量控制原則 B．數量控制原則 C．實質管理原則 D．公開原則

10、證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起__后，可再次提出證券發行申請。A．3個月 B．6個月 C．12個月 D．2年

11、許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則是：__。

A．股利的支付可適當減少法定公積金 B．只能用留存收益支付

C．公司在無力償債時不能支付紅利 D．股利的支付不能減少其注冊資本

12、證券結算包括（）A．證券登記 B．證券清算 C．證券交割 D．資金交收

13、保薦人推薦發行人證券在中小企業板塊上市，應當向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協議

D．保薦代表人聲明與承諾

14、從公司理財的角度看，與長期借款籌資相比較，普通股籌資的優點是（）。A．籌資風險小 B．籌資彈性大 C．籌資成本小 D．籌資速度快

15、證券管理公司董事會在公布基金半年報時，應經__以上獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、按照行權的時間，可將權證分為__。A．美式權證

B．歐式權c．百慕大式權證D．備兌權證

17、關于募股資金的運用，發行人應披露__。A．預計募集資金數額

B．按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預計募集資金投入的時間進度 C．按投資項目的先后順序，列表披露項目履行的審批、核準或備案情況

D．若所籌資金不能滿足項目資金需求，應說明缺口部分的資金來源及落實情況

18、我國在50年代發行的國債有__。A．國庫券

B．國家重點建設債券 C．財政證券

D．國家經濟建設公債

19、下面屬于系統性風險的有__。A．經濟政策風險 B．企業財務風險 C．購買力風險 D．匯率風險

20、證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括__。A．基金信息披露費用 B．基金分紅手續費 C．清算費用

D．基金持有人大會費用

21、根據標的物不同，招標發行可分為（）。A．價格招標、收益率招標和繳款期招標 B．價格招標、單一價格中標和多種價格中標 C．單一價格中標和多種價格中標 D．荷蘭式招標和美式招標

22、新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在 取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為__。A．招標購買方式 B．承銷購買方式 C．同一價購買方式 D．支付購買方式

23、基金資產保管的主要內容包括__。A．保管基金印章 B．基金資產賬戶管理 C．重要文件保管 D．核對基金資產

24、證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規和中國證監會的規定 C．執行公平的交易分配制度，公平對待客戶

D．建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施

25、證券市場流動性包含的要求有__。A．高效率 B．成交價格 C．成交速度 D．低成本

第五篇：江西省2015年證券從業資格《證券市場》：政府債券概述模擬試題

江西省2015年證券從業資格《證券市場》：政府債券概述

模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指__。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發行的可轉換債券 C．證券公司發行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

2、在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業部 C．投資者 D．分支機構

3、如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數額大的要交傭金，數額小的不交

5、下列的__不是交易所交易基金具有的優勢。

A．與標的指數偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數 B．能像股票一樣在交易時間內持續地被買賣

C．基金份額的申購、贖回均采取現金形式，便于投資者操作

D．通過復制指數和實物申贖機制，大大節省了研究費用、交易費用等運作費用

6、反映證券市場容量的重要指標是__。A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場價值

C．證券化率(證券市值/GDP)D．證券市場指數

7、接第10題，如果該公司的優先股屬于部分參與優先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

8、中國銀行間債券市場債券回購業務，中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的__。

A．全國銀行間債券市場的主管部門 B．辦理債券的登記、托管與結算的機構

C．對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督機構 D．全國銀行間債券市場的監督部門

9、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括__。A．指數基金 B．認股權證基金 C．交易所交易基金 D．上市開放式基金

10、通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第（）日，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

11、公司發行境內上市外資股，應當委托經______認可的______證券經營機構作為主承銷商或主承銷商之一。__ A．國務院；境內 B．中國證監會；境內 C．國務院；境外

D．中國證監會；境外

12、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

13、公司發行可轉換公司債券設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于（）。A．擔保金額

B．最近1期末經審計的凈資產 C．最近1期末經審計的總資產 D．債券總值

14、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

15、證券公司的主要業務有__。

A．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、融資融券、IB業務

B．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、融資融券、資信評級

C．經紀、承銷與保薦、資產評估、自營業務、資產管理、融資融券、IB業務 D．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、登記結算、IB業務

16、上市公司決定撤回證券發行申請的，應當在撤回申請文件的次__個工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

17、基金管理公司獨立董事人數不得少于__人，且不得少于董事會人數的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

18、保薦人（主承銷商）對可轉換公司債券上市后的持續督導期間為上市當年剩余時間及其后（）個完整會計。A．半 B．1 C．2 D．3

19、證券營業部的印鑒、支票專用章應確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會計人員 C．兩名會計主管 D．一名會計人員

20、國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做__。A．配股 B．轉配股 C．除權股 D．除息股

21、向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%

22、一般來說，夏普比率受非系統風險__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不確定

23、基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合?？疾旎甬a品線的內涵一般不包括__。A．產品線的高度 B．產品線的深度 C．產品線的長度 D．產品線的寬度

24、下列關于現貨市場與期貨市場投機的區別的說法，不正確的是__。A．目前我國股票市場實行T＋0清算制度，而期貨市場是T＋1 B．期貨市場可以進行日內投機 C．期貨投機具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機具有更高的風險性

25、基金管理公司部門業務規章主要內容包括（）。A．各部門的主要職責 B．崗位設置 C．崗位責任 D．操作守則

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券技術分析的要素有__。A．價 B．量 C．勢 D．時

2、避免“后悔”心理主要表現在（）。A．追漲殺跌投資 B．從眾投資

C．委托他人代為投資

D．“隨大流”投資

3、下列關于價值投資研究報告的說法中，正確的是（）。A．主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告

B．發行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內容

C．投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告

D．出具投資價值研究報告的承銷商應當建立完善的投資價值研究報告質量控制制度，撰寫投資價值研究報告的人員應當遵守證券公司內部控制制度

4、普通股股東的義務有__。A．遵守公司章程

B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規規定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會

5、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨立非執行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

6、證券組合管理的特點包括__。A．投資的分散性 B．投資的集中性

C．風險與收益的匹配性 D．風險的最小化

7、證券公司直接為投資者開立__。A．清算賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．資金結算賬戶

8、證券交易所要對會員進行監督管理，其會員管理規則內容包括__等。A．會員資格管理

B．席位與交易權限管理 C．證券交易及相關業務管理 D．日常管理

9、既可以發行股票，又可以發行債券的經濟主體是（）。A．股份有限公司 B．有限責任公司 C．股份責任公司 D．合伙制企業

10、下列屬于封閉式基金交易規則的是（）。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公眾假期除外

B．遵從“價格優先、時間優先”的原則 C．報價單位為每份基金價格

D．我國封閉式基金的交收同A股一樣，實行T+1交割交收

11、__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

12、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

13、下列關于利率風險的表述中，正確的有__。

A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性 B．利率與證券價格呈反方向變化 C．利率提高會導致公司融資成本的提高 D．利率風險對不同證券的影響是不同的

14、境內上市公司所屬企業境外上市財務顧問的職責有__。A．盡職調查 B．持續督導 C．信息披露 D．監督管理

15、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業拆放利率期貨

16、基金管理公司的內部控制制度由（）等組成。A．內部控制機制 B．內部控制大綱 C．基本管理制度 D．部門業務規章

17、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

18、證券公司辦理集合資產管理業務，只能是__形式的資產。A．有價證券 B．實物資產 C．貨幣資金 D．存托憑證

19、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地評估機構評估。A．A B．AA C．AAA D．A+ 20、制約證券流通性的因素有__。A．證券期限

B．利率水平及計算方式 C．信用度 D．知名度

21、法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票__以下的罰款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

22、下列關于證券投資基金份額持有人的說法，正確的是__。

A．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人

B．基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權、對基金份額的轉讓權和在一定程度上對基金經營決策的參與權

C．對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的

D．在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權，對基金運作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響

23、清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算；二是指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和；三是指銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用__解釋。A．第一種 B．第二種 C．第三種 D．都不適用

24、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權

D．股票指數期貨

25、構建證券組合的目標包括（）。A．降低風險 B．消除風險 C．保證盈利

D．實現收益最大化