第一篇：2017年江西省證券從業資格證《證券市場》：資產證券化考試試題

2017年江西省證券從業資格證《證券市場》：資產證券化

考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級債務為長期次級債務。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀早期，最先通過法律允許發行無面額股票的國家是__。A．美國 B．英國 C．法國 D．德國

3、對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收（）。A．消費稅 B．營業稅 C．增值稅

D．企業所得稅

4、會計核算和估值針對各個風險控制點建立的會計系統控制措施包括__。A．對所托管的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

5、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

6、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以 ______萬元以上______萬元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

8、計算應收賬款周轉率所使用的銷售收入數據__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產負債表

9、由于稅收具有強制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財政收入的主要工具，又是調節宏觀經濟的重要手段。A．有償性 B．無償性 C．有效性 D．無因性

10、我國主權財富基金的發端是__。A．中國投資有限公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構。A．中國工商銀行 B．中國農業銀行

C．海通證券有限責任公司 D．郵政儲匯局

12、根據市場預期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結構呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監管工作的首要目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險

D．推動基金業的發展

14、對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起__個月內作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風險是__。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

16、新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露錯誤的有__。A．發行人應披露最近1期末的主要債項 B．發行人應披露最近3期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場營銷工作中最為重要的環節是__。A．確定營銷目標

B．制定和實施營銷策略 C．制定具體的營銷計劃

D．進行營銷控制與營銷評估

18、《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發行

B．可轉換公司債券發行 C．首次公募股票并上市 D．新股發行

19、對基金信息披露質量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

20、目前，我國資產管理業務的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為單一客戶辦理集合資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

21、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔的風險負責 B．基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負” C．監管當局對基金投資者承擔的風險負責 D．基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

22、下列關于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

23、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A．監事會助理 B．監事會秘書 C．董事會秘書 D．獨立董事

25、根據（）等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。A．《保險法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國人民銀行法》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規行為中，對于偶然操作失誤，證券投資基金交易過程中存在少量的不規范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時電話通知，給予提醒 B．交易所將向監管部門專題匯報

C．直接約見基金管理公司高管人員進行談話提醒 D．移交稽查部門立案調查

2、根據VaR法，“時間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會超過1000元

C．當天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會超過1000元 D．明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國際金融期貨交易所

4、關于輔導機構，下列說法中，正確的是（）。

A．輔導對象聘請的輔導機構應是具有保薦資格的證券機構以及其他經有關部門認定的機構

B．輔導機構應當針對每～個輔導對象組成專門的輔導工作小組。輔導工作小組應距確固定的組長，組長應具有綜合協調能力

C．輔導對象依法自主選擇輔導機構，中國證監會及派出機構、其他任何部門不得代替輔導對象選擇或干預其選擇

D．輔導機構可以是輔導對象提出發行上市申請的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導，應對原輔導機構及其工作進行復核，并在推薦函中明確發表意見

5、關于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達到交易所規定的最低限額

B．申報價格須在單日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間 C．由買賣雙方協議成交

D．大宗交易的成交價格不作為當日收盤價，納入指數計算

6、集合資產管理計劃推廣期間，應當由__負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機構

D．結算托管部門

7、關于證券投資基金業務，下列說法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務

B．除基金管理公司外，其他金融機構經授權也可以依法募集資金 C．基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理

D．基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務

8、下列關于可轉換證券籌資的特點描述正確的是__。A．通過出售看跌期權降低籌資成本 B．不利于未來資本結構的調整 C．有利于資本結構的調整

D．可轉換證券持有人執行期權將會稀釋每股收益和剩余控制權 E．可轉換證券籌資的成本要低于優先股和普通股

9、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產負債狀況

C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

10、根據我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關于戰術性資產配置與戰略性配置對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力密切相關

B．如果資產管理人能夠準確地預測資產收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態資產配置會帶來更高的收益

C．如果資產管理人不能準確地預測資產收益變化的趨勢，或者即使能夠準確預測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準確地預測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態資產配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化，并且能夠有效實施動態資產配置投資方案

12、下列各項不屬于上市保薦書內容的是__。A．發行人的概況

B．申請上市股票的發行情況 C．上市費用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

13、按照是否在股票票面上標明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國主權財富基金的發端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責任公司 C．國家外匯儲備管理局 D．中國銀監會

15、上海證券交易所和深圳證券登記結算公司通過__派發各上市公司的股息紅利業務。

A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對金融風險暴露(或敞口風險)進行規避或對沖的技術是__。A．組合技術 B．分解技術

C．無套利均衡分析技術 D．整合技術

17、關于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

C．紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關于資金清算的內部控制，以下說法正確的是__。A．基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度

B．基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產生

D．基金托管人應建立嚴格的授權管理制度，在授權范圍內及時、準確地完成基金清算，確保基金資產的安全

19、下列關于基金份額持有人的說法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產的所有者 D．基金份額持有人是基金產品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現貨價與期貨價最終一致。A．實行現貨交割，且以期貨指數為交割結算指數 B．實行現貨交割，且以現貨指數為交割結算指數 C．實行現金交割，且以期貨指數為交割結算指數 D．實行現金交割，且以現貨指數為交割結算指數

21、金融衍生工具產生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅動 C．金融自由化 D．新技術革命

22、根據相關規定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫下列哪些線時是先找到一點，然后以此為基點，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢線 D．平均線 E．支撐線

24、發起人投入擬發行上市公司的業務和資產應獨立完整，遵循__原則。A．人員、機構、資產、負債相結合 B．人員、機構、資產按照業務劃分 C．人員、機構、資產相結合

D．債務、收入與成本、費用和支出相配比

E．債務、收入、成本、費用等因素與業務劃分相配比

25、根據股利貼現模型，應該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票

第二篇：貴州2015年證券從業資格證《證券市場》：基金投資限制考試試題

貴州2015年證券從業資格證《證券市場》：基金投資限制

考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據相關的要求，單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司、資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的__。A．1% B．3% C．5% D．10%

2、作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經過評估后的其他形式資產出資 B．由國家授權 C．由行政劃撥 D．用信譽擔保

3、在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。A．第一個 B．中間一個 C．倒數第二個 D．最后一個

4、發行公司債券，自中國證監會核準發行之日起，公司應在______個月內首期發行，剩余數量應當在______個月內發行完畢。超過核準文件限定的時效未發行的，須重新經中國證監會核準后方可發行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

5、設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

6、市盈率的計算公式為__ A．每股價格乘以每股收益 B．每股收益加上每股價格 C．每股價格除以每股收益 D．每股收益除以每股價格

7、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報率沒有可比性

8、被重組方重組前一個會計末的資產總額或前一個會計的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目100%的，（）。A．發行人重組完成后就可以申請發行

B．保薦機構和發行人律師應將被重組方納入盡職調查范圍并發表相關意見 C．發行人重組運行后三年內不得申請發行

D．發行人重組后運行一個會計后方可申請發行

9、根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書》的規定，在招股說明書中，發行人應披露發行當年及未來（）年內的發展計劃。A．1 B．2 C．3 D．5

10、資產評估報告__。A．僅有正文部分

B．包括正文和附件兩部分 C．包括正文、附件和法律意見 D．包括正文和確認文件

11、在招股說明書中，發行人應披露__關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。A．近1年 B．近18個月 C．近2年 D．近3年

12、發行人應披露擁有的特許經營權的情況，除了以下（）以外，其他都包括。A．特許經營權的取得 B．特許經營權的期限

C．對發行人持續生產經營的影響 D．主要經營模式

13、下列不屬于部門規章的是__。A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發行管理辦法》 C．《證券發行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

14、證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于__，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執行。A．專門的清算交收賬戶 B．商業銀行

C．專門的銀行托管賬戶 D．證券交易所

15、全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括__。A．按合同約定，及時發送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項 C．按合同約定及時發送內容完整的回購結算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券

16、__定期評估基金行業的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A．基金管理公司 B．托管銀行

C．基金估值工作小組 D．基金注冊登記機構

17、國有資產折股時，如果凈資產未全部折股，其差額部分應計入__。A．公司負債 B．任意公積金 C．盈余公積金 D．資本公積金

18、下列各項中，不屬于滬深300行業指數系列的是__。A．滬深300金融地產指數 B．滬深300電信業務指數 C．滬深300醫藥衛生指數 D．滬深300消費指數

19、上海證券交易所的分類股價指數包括__五大類。A．工業、商業、地產業、公用事業和綜合 B．工業、商業、金融業、公用事業和綜合 C．工業、商業、地產業、運輸業和綜合

D．工業、商業、地產業、公用事業、運輸業

20、某證券公司承銷發行股票，應當按承擔包銷義務的承銷金額的__計算風險準備。A．20% B．10% C．5% D．2% 21、1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

22、艾略特波浪理論的數學基礎來自__。A．周期理論 B．黃金分割數 C．時間數列

D．斐波那奇數列

23、某股上升行情中，KD指標的快線傾斜度趨于平緩，出現這種情況，則股價__。A．需要調整

B．要看慢線的位置

C．是短期轉勢的警告信號 D．不說明問題

24、信用公司債的發行人實際上是將__作為擔保。A．房屋 B．土地 C．公司信譽 D．第三者保證

25、允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權證債券 B．附債務權證債券 C．附貨幣權證債券 D．附權益權證債券

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對我國證券投資基金的敘述正確的是__。

A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用

B．封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金

2、募集資金運用調查包括__。A．歷次募集資金使用情況 B．本次募集資金使用情況

C．募集資金投向產生的關聯交易 D．募集資金投向與未來發展目標

3、關于證券發行注冊制，下列說法不正確的是__。

A．實行證券發行注冊制可以向投資者提供證券發行的有關資料，并保證發行的證券資質優良、價格適當

B．要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息

C．發行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

D．發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準

4、下列不屬于《證券投資基金法》規定的巨額贖回的是__。

A．開放式證券投資基金單個開放日，基金凈值贖回申請超過基金總份額的10% B．單筆贖回單位超過1億 C．當日累計贖回單位超過2億

D．開放式證券投資基金連續7個開放日，只有贖回清單，沒有申購清單

5、以下關于契約型基金的表述，正確的是__。A．基金份額持有人大會是基金的最高權力機構 B．基金董事會是基金的最高權力機構 C．基金依據基金契約或合同而設立 D．基金依據托管協議而設立

6、__是接受受托機構委托，負責保管信托財產賬戶資金的機構。A．受托機構 B．信托 C．銀行

D．資金保管機構

7、發行人最近1年及1期內收購兼并其他企業資產(或股權)，且被收購企業資產總額或營業收入或凈利潤超過收購前發行人相應項目__的，應披露被收購企業收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

8、根據規定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算證券公司開立的賬戶數。A．100 B．500 C．1000 D．5000

9、債券回購業務中參與者的下列行為中屬于違規的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業務 B．擅自交易未經批準上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制作債券虛假價格

10、根據規定，證券營業部自有資金和客戶交易結算資金之間的往來結算事項只能通過__來進行結轉。A．存放銀行資金 B．直接轉劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

11、中國證監會與中華人民共和國司法部于2007年3月9日發布了《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》(下文簡稱《辦法》)下列說法正確的是__。A．《辦法》的調整范圍是，律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務 B．《辦法》規定，律師事務所從事證券法律業務，可以為上市公司的收購、重大資產重組及股份回購出具法律意見

C．《辦法》規定，律師事務所應當建立健全風險控制制度，加強對律師從事證券法律業務的管理，提高律師證券法律業務水平

D．《辦法》規定，律師被吊銷執業證書的，5年之內不得再從事證券法律業務

12、股票價格指數期貨的出現主要是為了規避__。A．違約風險 B．市場風險 C．系統性風險 D．非系統性風險 13、2006年實施的新《中華人民共和國證券法》對證券公司的業務范圍有所擴充，即在證券經紀、承銷、自營等傳統業務之外，允許證券公司開展__。A．證券投資咨詢

B．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 C．證券資產管理 D．保薦業務

14、公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

15、融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（）。A．A B．B C．C D．D

16、政府債券可分為__。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

17、中小企業板上市公司因報告審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占公司凈資產值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。A．50% B．60% C．80% D．100%

18、關于國家股，下列說法正確的有__。

A．國家股是指有權代表國家投資的部門或機構，以國有資產向公司投資形成的股份，但不包括公司現有國有資產折算成的股份 B．國家對新組建的股份公司進行投資構成國家股

C．國家股由國務院授權的部門或機構持有，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有

D．國家股以國有資產折價入股的，須按國務院及國有資產管理部門的有關規定辦理資產評估、確認、驗證等手續

19、發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括（）。A．詢價推介時間 B．定價公告刊登日期 C．申購日期和繳款日期 D．股票上市日期

20、下列各項中，屬于證券投資基金的運作費用的有__。A．交易傭金 B．證管費 C．上市年費 D．信息披露費

21、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

22、基金產品的設計思路與流程中屬于對內部條件的考察的流程是（）。A．要確定目標客戶，了解他們的風險收益偏好

B．要選擇與目標客戶風險收益偏好相適應的金融工具及其組合 C．要考慮相關法律、法規的約束

D．要考慮基金管理人自身的管理水平

23、在證券經紀關系中，證券經紀商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權人 D．代理人

24、股票及其他有價證券的理論價格是根據__。A．現值理論 B．預期理論

C．合理收益理論 D．流動性理論

25、近年來，全球各主要市場均開設了__交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。A．指數基金

B．衍生證券投資基金 C．交易所交易基金 D．上市型開放式基金

第三篇：2016年上半年江蘇省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義考試試題

2016年上半年江蘇省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規模

B．交易對象的品種 C．交易性質 D．交易場所

2、分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，負責的內容是__。

A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標準文本

C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作 D．確定對具體客戶的授信額度

3、關于基金管理公司的股權處置監管，下列說法不正確的是__。

A．出讓基金管理公司股權未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產 C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

D．基金管理公司持有基金管理公司股權未滿1年的，不得出讓股權

4、各分析流派中以“獲取平均的長期收益率”為投資目標的是__。A．基本分析流派 B．技術分析流派 C．學術分析流派 D．心理分析流派

5、根據《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權利的有__。A．有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉讓

C．股東有權按照實繳的出資比例認購新股 D．可以對公司的經營提出建議或者質詢

6、下列不是封閉式基金與開放式基金主要區別的是__。A．份額限制不同 B．交易場所不同

C．價格形成方式不同 D．反映的經濟關系不同

7、《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

8、投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式 B．根據自身承受能力接受交易結果 C．采用正確的委托手段

D．按規定繳存交易結算資金

9、依據優先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優先股票可以分為__。A．累積優先股票和非累積優先股票 B．參與優先股票和非參與優先股票 C．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

10、回購交易到期清算日收市后，中國結算公司負責計算出結算參與人凈應收或凈應付資金余額。其中，購回價格：__。A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數/回購天數)×100%] C．成交年收益率×100×回購天數/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數/360

11、上市公司公開發行新股的一般規定要求公司高級管理人員和核心技術人員穩定，最近（）個月內未發生重大不利變化。A．3 B．6 C．12 D．18

12、對于符合規定條件的注冊會計師、會計師事務所，由__批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務所予以公告。A．中國證券業協會、會計協會 B．中國證監會、審計署 C．財政部、中國證監會

D．中國證券業協會、財政部

13、下列說法錯誤的是__。

A．外商直接投資主要是通過向政府或企業提供債務形式 B．外商直接投資對所投資企業有一定的控股權 C．外商間接投資對被投資企業沒有控股權

D．通常而言，外商通過二級市場購買B、H股屬于間接投資

14、集合競價確定成交價的原則是（）。A．價格優先原則 B．時間優先原則

C．價格優先和時間優先原則 D．最大成交量原則

15、分析某行業是否屬于增長型行業，可進行下列__方法。A．用該行業的歷年統計資料來分析

B．用該行業．的歷年統計資料與一個增長型行業進行比較 C．用該行業的歷年統計資料與一個成熟型行業進行比較 D．用該行業的歷年統計資料與國民經濟綜合指標進行比較

16、當有效申購量等于或小于發行量時，__。A．應重新申購

B．發行底價就是最終的發行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

17、中國證監會對證券公司違反經紀業務的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業務 D．公開譴責

18、下列報告需要中國證監會核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．報告 D．公開說明書

19、發行公司債券，首期發行數量應當不少于總發行數量的______，剩余各期發行的數量由公司自行確定，每期發行完畢后______個工作日內報中國證監會備案。（）

A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5

20、專項復核報告最遲應在發行人申報財務資料有效期截至前__送至證監會。A．15個工作日 B．10個工作日 C．1個月

D．7個工作日

21、證券交易中的委托單，性質上相當于__。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據 D．身份證明

22、內核小組通常由__名專業人土組成，這些人員要保持穩定性和獨立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

23、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量，中國證監會成立了__，對股票發行進行復審。

A．股票發行審核委員會 B．證券業協會 C．交易所監督部 D．證券登記機構

24、證券公司定向資產管理業務活動由__監督管理。A．滬、深證券交易所 B．中央結算公司 C．中國證監會 D．中國結算公司

25、假設某開放式基金的單位資產凈值為1.20元，申購手續費為3%，贖回手續費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于上海證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是__。A．投資者進行投票均選擇買入 B．申報價格用來代表股東大會議案

C．上市公司同時發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設置同一投票代碼

D．申報股數用來代表表決意見

2、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

3、由計算公式的特殊性決定的，只能用于綜合指數，而不能應用于個股的指標是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

4、債券質押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

5、在我國證券交易所及全國銀行間同業拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是__。A．企業債 B．融資券 C．國債

D．特種金融債券

6、基金信息披露的作用主要體現在__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

7、下列關于國際金融市場動蕩對證券市場影響的論述錯誤的是__。

A．一國的經濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大

B．一般而言，以外幣為基準，匯率上升，本幣升值，從而使得證券市場價格上升

C．由于巨大的外貿順差和外匯儲備，在匯率制度改革后，人民幣出現了持續的升值

D．人民幣升值對內外資投資于中國資本市場產生了極大的吸引力

8、戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期不少于__。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．5年

9、在一個時期內，國際儲備中可能發生較大變動的主要是__。A．外匯儲備 B．黃金儲備 C．特別提款權

D．IMF的儲備頭寸

10、關于送配股的股權登記方式，以下說法正確的是（）。A．送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

11、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有__權利。A．參加會員大會

B．有選舉權和被選舉權

C．對證券交易所事務的提議權和表決權 D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 E．按規定轉讓交易席位

12、按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

13、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由__直接對客戶承擔。A．期貨公司 B．證券公司 C．根據雙方約定確定責任承擔者 D．證監會確定責任承擔者

14、以下事件發生后，應及時披露臨時公告的有__。A．變更投資顧問

B．投資顧問主要負責人變動 C．經理人變動

D．QDII基金變更境外托管人

15、市場行為最基本的表現就是__。A．成交價 B．成交量 C．時間 D．空間

16、市場行為最基本的表現是__。A．成交價 B．時間因素 C．空間因素 D．成交量

17、證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規和中國證監會的規定 C．執行公平的交易分配制度，公平對待客戶

D．建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施

18、發行人應在人民幣債券發行日前（）個月內，為發行債券募集的資金開立非居民人民幣專用賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

19、關于上證紅利指數，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內紅利股票的整體狀況和走勢

B．上證紅利指數以2004年12月31日為基日，基點1000點 C．上證紅利指數每年末調整樣本一次，也可臨時調整，調整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發布

20、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括__。A．發行保薦書

B．財務報表及審計報告 C．內部控制鑒證報告 D．發行公告

21、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

22、債券投資組合的現金流量匹配策略為了達到現金流量與債務的配比而必須投入__必要資金量的資金。A．高于 B．低于 C．等于

D．低于或等于

23、下列指標使用同一張財務報表不能計算出的是__。A．流動比率 B．速動比率 C．存貨周轉率 D．資產負債率

24、行業分析歷史資料研究法的資料來源包括__。A．政府部門 B．專業研究機構 C．高等學校

D．相關企業和公司

25、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

第四篇：【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券資產管理

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【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券資產管理

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券資產管理大綱內容

熟悉證券公司開展資產管理業務的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求；了解開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求。

了解資產管理合同應當包括的必備內容；掌握辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求；掌握辦理集合資產管理業務接受的資產形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關聯交易的要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

熟悉資產管理業務的風險控制要求；掌握資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定；掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求；掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求；掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。

了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。

證券資產管理章節練習題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.關于集合資產管理業務，下列表述錯誤的是()。[2016年7月真題]

A.同一種類的集合資產管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險

B.集合資產管理計劃設定為均等份額，并可以根據風險收益特征劃分為不同種類

C.委托資產不限于貨幣資金形式的資產

D.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。

2.證券公司因違法經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停資產管理業務的，應當()。[2016年6月真題]

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A.將客戶賬戶內的全部資產交托客戶自行管理

B.在暫停期間不得簽訂新的資產管理合同

C.注銷資產管理專用賬戶

D.停止資產管理活動

【答案】B

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同；被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理活動，按照相關規定處理合同終止事宜。

3.關于合格境外機構投資者境內證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯誤的是()。[2016年6月真題]

A.申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監會和國家外匯局報送文件

B.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

C.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰

D.申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起兩年內，通過托管人同國家外匯管理局提出投資額度申請

【答案】D

【解析】D項，根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第九條，申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起1年內，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內，對申請材料進行審核，并征求中國證監會意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。

4.以下對公司未來成長性沒有幫助的行為是()。[2015年3月真題]

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A.公司用部分自有現金購買國債

B.公司研制成功了一種新產品

C.公司將資源從衰退行業轉移到朝陽行業

D.公司成功地并購了業內另一家公司

【答案】A

【解析】A項，購買國債無法體現出公司的投資潛力，對公司未來成長性沒有幫助。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當做到()。[2016年10月真題]

Ⅰ.遵循客戶利益優先原則

Ⅱ.防范利益沖突

Ⅲ.事先取得客戶的同意

Ⅳ.事后告知資產托管機構和客戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

2.私募投資基金的投資范圍包括()。[2017年2月真題]

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Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二條，私募投資基金，是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。私募基金財產的投資范圍包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。

3.下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述正確的是()。[2016年6月真題]

Ⅰ.根據客戶情況推薦適當的資產管理計劃

Ⅱ.明確界定集合資產管理計劃推廣范圍

Ⅲ.客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

Ⅳ.客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》，證券公司、推廣機構應當根據所了解的客戶情況推薦適當的資產管理計劃。客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承

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諾。證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定；參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

4.證券公司辦理資產管理業務，關于客戶委托資產，下列表述錯誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產

Ⅱ.定向資產管理只能接受貨幣資金形式的資產

Ⅲ.集合計劃客戶委托資產可以是現金、股票、債券

Ⅳ.定向資產管理客戶委托資產限于客戶合法持有的現金、股票、債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。定向資產管理客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。

第五篇：2016年海南省證券從業資格證《證券市場》：優先股種類試題

2016年海南省證券從業資格證《證券市場》：優先股種類

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、可轉換公司債券發行，在上海證券交易所上網定價發行方式下，（）日，凍結申購資金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、關于上市公司歷次募集資金的運用，發行人應列表披露前__次募集資金的實際使用情況。A．1 B．2 C．3 D．4

3、企業債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

4、托管公司應為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構代理開立專門的證券賬戶，名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——集合資產管理計劃名稱 C．托管銀行——集合資產管理計劃名稱

D．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱

5、結算所實行的結算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉制度

C．大戶報告制度 D．即時結算制度

6、技術分析為基礎的投資戰略是在否定__市場的前提下，以歷史交易數據為基礎的調查研究模型。A．強式效率 B．異常 C．弱式效率 D．中式效率

7、根據我國《證券公司風險控制指標管理方法》規定，證券公司的自營股票規模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

8、深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有__個。A．3 B．4 C．9 D．11

9、收益公司債券與其他債券的區別在于__。A．可以轉換成公司股份 B．不以公司任何資產作擔保 C．只有在公司盈利時才支付利息 D．持有人享有優先購買公司股票權

10、下列各項不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場公平競爭條件的 B．重組虧損企業并保障就業的

C．引進先進技術和管理人才并能提高企業國際競爭力的 D．具有領先科技成果的

11、（）是指對一類或幾類資產的價值進行的評估。A．單項資產評估 B．部分資產評估 C．整體資產評估 D．完全資產評估

12、下列不屬于證券中介機構的是__。A．會計師事務所 B．律師事務所 C．證券業協會

D．證券信用評級機構

13、新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方 14、2006年5月，中國證監會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動產抵押公司債券 C．可轉換公司債券

D．附認股權證的公司債券

15、下列關于時間優先原則的說法中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

16、通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風險性成反比 B．與償還期成反比，與風險性成反比 C．與償還期成正比，與風險性成正比 D．與償還期成反比，與風險性成正比

17、將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．理論價格

18、關于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇 C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱

19、只有__才有權發售基金份額，進行基金財產的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

20、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于消除證券市場的系統性風險 C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

21、發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關注。

A．“重大風險提示” B．“投資風險提示” C．“風險提示” D．“重大事項提示”

22、關于債券的含義，下面說法錯誤的是__。A．投資者是借出資金的經濟主體 B．發行人只需要在一定時期歸還本金

C．債券反映了發行者和投資者之間的債權、債務關系，而且是這一關系的法律憑證

D．發行人是借入資金的經濟主體

23、企業債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權 B．調整債務結構 C．股票買賣

D．固定資產投資項目

24、門禁制度的執行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執行等，屬于__的監察稽核。

A．信息技術系統控制 B．公司內部管理制度 C．基金投資決策與執行 D．公司財務與投資管理

25、在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據有關規定，收購要約的期限為__。

A．不得少于15日，并且不得超過60天 B．不得少于30日，并且不得超過60天 C．不得少于30日，并且不得超過90天 D．不得少于15日，并且不得超過30天

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在下降趨勢中，要畫出下降趨勢線，正確的做法是__。A．將兩個低點連成一條直線 B．將兩個高點連成一條直線

C．將一個低點和一個高點連成一條直線 D．將兩個高點和一個低點連成一條直線

2、《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師提出的道德規范三大原則是指__。

A．勤勉盡責原則

B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責任原則

D．獨立性和客觀性原則

3、當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價稱為（）。A．股息 B．紅利 C．資本利得 D．利息

4、“合格境外機構投資者(QFII)的審批及監管，境外資產管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監會內設__的職責。A．市場監管部 B．機構監管部 C．期貨監管部 D．基金監管部

5、現行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續競價

6、哈里·馬柯威茨模型所需要的基本輸入包括（）。A．證券的期望收益率 B．貝塔系數 C．方差

D．兩證券之間的協方差

7、下列對非上市證券認識正確的有__。

A．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易 C．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券

8、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業債券回購交易的時間分別為__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日

9、按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于__的投資或者活動。A．承銷證券

B．從事承擔有限責任的投資

C．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

D．向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券

10、關于債券發行的定價方式，下列描述正確的有__。A．債券發行的定價方式以公開招標最為典型 B．按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標 C．按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

D．一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標

11、基金報告中應披露的財務指標包括__。A．本期已實現收益

B．本期加權平均凈值利潤率 C．期末資產凈值

D．基金份額累計凈值增長率

12、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在匯率風險 C．有國家主權保障

D．以自由兌換貨幣作為計量貨幣

13、中小企業板塊總體設計的不變是指__。

A．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求 B．中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同 C．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件 D．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

14、在證券公司營銷渠道中，__一般由一個批發商和一個零售商構成。A．零級渠道 B．一級渠道 C．二級渠道 D．三級渠道

15、下面對參加證券業從業人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是__。A．年滿18周歲

B．完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

16、下列各項中，不屬于優先置產理論觀點的是（）。A．債券市場不是分割的

B．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的 C．投資者會考查整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯系

17、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A．涉及基金投資運作的信息披露 B．涉及基金募集的信息披露 C．涉及基金上市交易的信息披露 D．涉及基金凈值復核的信息披露

18、《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間的委托買賣過程進行的基本約定有__。A．相互責任 B．相互權利 C．相互義務 D．業務規則 E．操作流程

19、開放式基金的交易價格取決于__。A．基金總資產值 B．供求關系 C．基金凈資產

D．基金單位凈資產值

20、我國有許多新股采用網上定價發行方式，其發行價格確定于__。A．發行之后 B．發行之中 C．發行之前 D．議價過程

21、發行人應披露的有關公司治理的基本內容包括__。A．機制設立

B．違規情況，發行人應披露近3年內是否存在違法違規行為 C．資金占用和對外擔保情況，發行人應披露近3年內是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業占用的情況

D．內部控制的評估和鑒證情況，注冊會計師指出公司內部控制存在缺陷的，應予披露并說明改進措施

22、下列各項屬于形式性原則的是__。A．真實性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．規范性原則

23、下列股票模型中，較為接近實際情況的是__。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．三元增長模型

24、下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是__。A．證券賬號 B．買賣數量 C．委托地點 D．買賣方向

25、按照規定，下列論述不正確的是__。A．證券承銷采取代銷或包銷方式

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣3000萬元應當由承銷團承銷

D．發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議