第一篇：2016年上半年江西省《證券市場》之證券價格指數考試試題

2016年上半年江西省《證券市場》之證券價格指數考試試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列說法錯誤的是__。

A．期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利

B．看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認沽權 C．期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡

D．金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

2、境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得__頒發的外匯經營許可證。A．證監會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務院 3、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是__。A．《證券投資基金會計核算辦法》正式實施 B．《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施 C．《管理暫行辦法》正式實施

D．《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施

4、我國內地證券經營機構申請B股業務資格時應當報送最近__年經營證券業務的情況說明。A．1 B．2 C．3 D．5

5、基金托管人與管理人之間是__關系。A．監管者與經營者 B．所有者與監管者 C．經營者與監管者 D．委托者與受托者

6、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入指定的__，單獨立戶管理。A．金融機構 B．證券公司 C．工商銀行 D．商業銀行

7、根據證券公司代辦股份轉讓規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉讓價格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

8、利用移動平均線進行操作的重要理論依據是它的__ A．不穩定性 B．超前性

C．支撐和阻力作用 D．準確性

9、下列財務指標中屬于分析盈利能力的指標是__。A．主營業務收入增長率 B．股息發放率 C．利息支付倍數 D．銷售凈利率

10、根據（）的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

11、配股的發行方式為（）。

A．上網定價發行與往下配售相結合 B．網上定價發行

C．股票發行的公開推介

D．網上網下同時累計投標詢價

12、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

13、投資者之所以買入看跌期權，是因為他預期這種金融資產的價格將會__。A．上漲 B．下跌 C．不變

D．無法確定

14、一個只關心風險的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

15、公司合并或者分立。登記事項發生變更的，應當與依法向（）辦理變更登記。A．董事會 B．法院 C．公司登記機關 D．股東大會

16、以下屬于境內上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

17、《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

18、在證券交易經紀業務中，客戶的指令具有著__。A．有效性 B．權威性 C．具體性 D．準確定

19、發審委委員連續任期最長不超過（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

20、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發行、交易

21、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A．大體上接近B．不會接近

C．股票的平均收益率會較高 D．債券的平均利率較高

22、當個人出現（）情形時，不得申請注冊登記為保薦代表人。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格 C．4年以前曾受到中國證監會行政處罰 D．負有數額較大、到期未清償的債務

23、“三公”原則不包括__。A．公開 B．公平C．公正 D．公認

24、發起人應在股款繳足后的__天之內主持召開創立大會。A．15 B．30 C．60 D．120 25、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是__正式實施。

A．《管理暫行辦法》

B．《證券投資基金會計核算辦法》 C．《貨幣市場基金管理暫行辦法》

D．《中華人民共和國證券投資基金法》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__擔任。A．商業銀行 B．信托投資公司

C．實力雄厚的證券公司 D．基金公司

2、臨時停市__。

A．由國務院決定，證監會執行

B．由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

C．由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構 D．由證券交易所決定，并報告當地地方政府

3、對非上市證券認識不正確的是__。

A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券

4、基金管理公司應當在__中披露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告書 C．相關基金半年度報告 D．相關基金年度報告

5、擬設立基金管理公司的申請人要提前__年向交易所遞交自律承諾書。A．1 B．2 C．3 D．4

6、附有新股認購權的債券是指__的債券。A．發行人有權提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發行人 C．有權按約定條件換成發行公司普通股票 D．有權按約定條件購買發行公司新發行普通股票

7、公開原則的核心要求是__。A．上市公司的信息披露及時 B．證券公司公開業務 C．實現市場信息公開化 D．證券交易實現社會化

8、債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利的是__。

A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

9、在境內上市外資股的資產評估中，評估的方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現行市價法 D．收益現值法

10、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合數 D．折算率

11、關于基金估值，以下說法正確的是__。

A．復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 B．開放式基金每個交易日的次日進行估值 C．封閉式基金每周進行一次估值 D．開放式基金每個交易日進行估值

12、債券發行上網定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有（）。A．美式招標和歐式招標 B．美式招標和荷蘭式招標 C．價格招標和收益率招標 D．美式招標和英式招標

13、對發行公司盈利預測的規定是，凡年度報告的利潤實現數未達到盈利預測的_____,上市公司董事長及聘任的注冊會計師，擔任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負責人應在指定的報刊上公開道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

14、人們(特別是短期債權人)，希望獲得比流動比率更進一步的有關變現能力的比率指標。這個指標稱為__。A．保守速動比率 B．資產負債比率 C．速動比率 D．流動比率

15、__確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《刑法》

D．《中華人民共和國證券投資基金法》

16、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

17、行為金融理論認為，投資者由于受__的限制，將不可能立即對全部公開信息作出反應。

A．信息處理能力 B．信息不完全 C．時間不足 D．心理偏差

18、可轉換公司債券的票面利率一般__相同條件的不可轉換公司債券。A．低于 B．高于 C．等于

D．等于或高于

19、下列有關限價委托的表述中，正確的有__。

A．在限價委托方式中，證券可以投資者期望的價格或更有利的價格成交 B．限價委托有利于投資者實現預期投資計劃，謀求最大利益 C．限價委托成交迅速且成交率高

D．在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易失去成交機會

20、根據我國《證券法》的規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起__個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

21、以下混合基金中投資風險最低的是__。A．偏股型基金 B．靈活配置型基金 C．偏債型基金

D．股債平衡型基金

22、股票發行的定價方式，可以采取__。A．協商定價方式 B．一般詢價方式 C．累計投標詢價方式 D．上網競價方式

23、非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場發行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國債 B．電子式儲蓄國債 C．普通開放式基金份額 D．公募證券

24、關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法錯誤的是__。A．資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況 B．資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況 C．資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

D．資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令

25、在我國，針對中小企業板塊上市公司股本較小的共性特征，實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地轉移至股份代辦轉讓系統交易的機制 B．建立募集資金使用定期審計制度

C．建立涉及公司發展戰略、生產經營、新產品開發、經營業績和財務狀況等內容的年度報告說明會制度

D．建立上市公司及中介機構誠信管理系統

第二篇：江蘇省2017年《證券市場》之證券價格指數考試試題

江蘇省2017年《證券市場》之證券價格指數考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

2、以下不屬于資產配置需要考慮的因素是__。A．投資期限

B．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素 C．稅收考慮

D．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的貨幣市場環境因素

3、股票買賣印花稅最后由__統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．證券公司

4、證券投資基金的主要投資風險不包括__。A．市場風險 B．管理能力風險 C．匯率風險

D．巨額贖回風險

5、下列不能作為我國股票市場融資國際化突破口的是__。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

6、指數型消極投資策略認為在有效市場中（）。

A．只要投資戰略合適就能取得高于其風險承擔水平的超額收益

B．少數積極型股票投資戰略可能取得高于其風險承擔水平的超額收益 C．任何積極型股票投資戰略都不可能取得高于其風險承擔水平的超額收益 D．多數積極型股票投資戰略都不可能取得高于其風險承擔水平的超額收益

7、龍債券以（）為基準。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業拆放利率 C．倫敦銀行同業拆放利率

D．中國人民銀行同業拆放利率

8、關于證券市場下列說法錯誤的是__。A．證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

B．根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場 C．證券交易市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所

D．證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體

9、下列衍生工具中，__不屬于風險收益對稱型金融衍生工具。A．期權合約 B．互換合約 C．期貨合約 D．遠期合約

10、滬深證券交易所的證券結算原則不包括（）。A．分級結算原則? B．貨銀對付原則? C．凈額清算原則? D．次日交收原則

11、其他內資持股的持股人不包括__。A．民營企業 B．中外合資企業 C．外商獨資企業 D．國有企業

12、一國的國際儲備除了外匯儲備外，還包括該國在__的儲備頭寸。A．世界銀行 B．瑞士銀行

C．國際貨幣基金組織 D．美國聯邦儲備銀行

13、依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以__的投資公司為代表。A．英國 B．日本 C．法國 D．中國

14、基金托管人內部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括__。A．及時性原則 B．審慎性原則 C．有效性原則 D．獨立性原則

15、如果__沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。A．證券代理商 B．受托人 C．委托人

D．證券交易所

16、基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債 B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

17、首次公開發行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調查報告

18、股份有限公司創立大會對公司章程的決議，必須經__通過。A．出席大會的認股人所持表決權的1/2以上 B．出席大會的認股人所持表決權的2/3以上 C．出席大會的認股人所持表決權的3/4以上 D．全體發起人表決

19、證券代銷包銷最長不得超過（）。A．20 B．一個月 C．40日 D．90日

20、上海證券交易所通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第__天，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．1 B．2 C．3 D．4

21、下列各項中，不屬于托管人更換的條件是（）。A．被依法取消托管人資格 B．收益連續半年下降

C．被基金份額持有人大會解任 D．基金托管人解散或破產

22、中小企業板上市公司因連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風險警示的，在其后__個交易日內的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

23、記賬式國債承銷團成員總數原則上不能超過__家。A．40 B．50 C．60 D．70

24、封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務資料報告期終止日距上市交易日不得超過__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

25、我國《證券法》規定，證券交易所設總經理1人，其產生方式是__。A．由理事會選舉產生

B．由國務院證券監督管理機構任免 C．由理事會任免

D．由會員大會選舉產生

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列對金融工具現貨交易與期貨交易的交易方式和結算方式的表述錯誤的是__。

A．期貨交易的交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具 B．成熟市場的現貨交易通常也允許進行保證金買入或賣空 C．大多數期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的

D．現貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內完成資金與金融工具的全額結算

2、下列行為屬于不正當競爭的是__。A．低于成本價銷售鮮活產品

B．商場為了促銷，在成本價以上將商品打折出售 C．企業經營不善，因為歇業而降價銷售產品

D．商場抽獎式的有獎銷售，最高獎的金額達到10000元

3、關于營業部經紀業務操作規程，在經紀業務操作規范管理的一般要求方面，下列說法不正確的是__。A．電腦人員可兼任清算員

B．資金存取和其他崗位不得合并

C．營業部工作人員應遵紀守法、規范操作、自覺維護客戶權益

D．營業部電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門的人員要嚴格分開

4、臨時停市__。

A．由國務院決定，證監會執行

B．由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

C．由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構 D．由證券交易所決定，并報告當地地方政府

5、某投資者投資100000元場外認購LOF基金，假設管理人規定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

6、關于信用增級，下列說法正確的有__。

A．信用增級可以采用內部信用增級或外部信用增級的方式

B．金融機構提供信用增級，應當在信貸資產證券化的相關法律文件中明確規定信用增級的條件、保護程度和期限，并將因提供信用增級而承擔的義務和責任與因擔當其他角色而承擔的義務和責任進行明確的區分 C．信用增級機構應當確保受托機構在資產支持證券發行說明書中披露信貸資產證券化交易中的信用增級安排情況

D．商業銀行為信貸資產證券化交易提供信用增級，應當按照有關規定計提資本

7、基本分析的缺點主要有__。

A．預測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導作用比較弱；同時，預測的精確度相對較低

B．考慮問題的范圍相對較窄

C．對市場長遠的趨勢不能進行有效的判斷 D．預測的時間跨度太短

8、首次公開發行股票時，輔導協議應當明確約定集中授課時間不少于__小時。A．12 B．20 C．24 D．36

9、專用席位不可以從事__的買賣。A．債券 B．B股 C．A股 D．基金

10、下列關于凈額清算的說法，不正確的有__。A．可以簡化操作手續，提高清算效率

B．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 C．清算證券時，同一清算期內同種證券可以合并計算 D．清算證券時，同一清算期內不同種證券也能合并計算

11、記賬式國債的特點有__。A．可上市轉讓，流通性好

B．上市后價格隨行就市，具有一定的風險

C．期限有長有短，但更適合中長期國債的發行

D．可以記名、掛失、以無券形式發行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

12、下列哪些情形符合證券營業部計算機機房的管理制度__。A．供電系統有單獨的配電柜

B．不間斷電源設備能夠持續供電4小時以上 C．工作地和防雷保護地之間的距離大于10米 D．工作地接地電阻小于4歐姆

13、市場營銷運作管理首先要解決的是__。A．銷售什么產品

B．產品定價或基金費率 C．渠道選擇 D．促銷手段

14、題干接上題，則投資者到期獲得的收益率約為__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.94%

15、基金托管人內部控制的基本要素包括__。A．環境控制 B．風險評估 C．控制活動 D．信息溝通

16、由計算公式的特殊性決定的，只能用于綜合指數，而不能應用于個股的指標是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

17、以下說法正確的有__。

A．兩種完全正相關證券組合的結合線為一條直線 B．兩種完全負相關證券組合的結合線為一條折線 C．相關系數ρAB的值越小，彎曲程度越低 D．相關系數ρAB的值越小，彎曲程度越高

18、進行資產配置時構造最優組合的內容有__。A．確定不同資產投資之間的相關程度

B．確定不同資產投資之間的投資收益率相關程度 C．計算組合的期望收益率 D．計算資產配置的風險

19、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循（）。A．投資人利益優先原則 B．全面性原則 C．客觀性原則 D．及時性原則

20、對于A股，我國證券交易所是在__對該證券作除權處理。A．權益登記日

B．權益登記日的次一交易日 C．除權前的最后交易日 D．除權日

21、我國股權分置改革試點工作啟動的時間是__。A．1999年12月 B．2004年5月 C．2005年4月 D．2006年1月

22、我國證券投資基金管理人和托管人__對基金資產進行估值。A．每周 B．每兩天 C．每三天 D．每日

23、我國對封閉式基金的交收實行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

24、對股票估值可采用的方法有__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現金流折現法

D．經濟價值對息稅折舊攤銷前利潤法

25、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

第三篇：2017年江西省證券從業資格證《證券市場》：資產證券化考試試題

2017年江西省證券從業資格證《證券市場》：資產證券化

考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級債務為長期次級債務。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀早期，最先通過法律允許發行無面額股票的國家是__。A．美國 B．英國 C．法國 D．德國

3、對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收（）。A．消費稅 B．營業稅 C．增值稅

D．企業所得稅

4、會計核算和估值針對各個風險控制點建立的會計系統控制措施包括__。A．對所托管的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

5、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

6、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以 ______萬元以上______萬元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

8、計算應收賬款周轉率所使用的銷售收入數據__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產負債表

9、由于稅收具有強制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財政收入的主要工具，又是調節宏觀經濟的重要手段。A．有償性 B．無償性 C．有效性 D．無因性

10、我國主權財富基金的發端是__。A．中國投資有限公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構。A．中國工商銀行 B．中國農業銀行

C．海通證券有限責任公司 D．郵政儲匯局

12、根據市場預期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結構呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監管工作的首要目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險

D．推動基金業的發展

14、對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起__個月內作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風險是__。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

16、新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露錯誤的有__。A．發行人應披露最近1期末的主要債項 B．發行人應披露最近3期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場營銷工作中最為重要的環節是__。A．確定營銷目標

B．制定和實施營銷策略 C．制定具體的營銷計劃

D．進行營銷控制與營銷評估

18、《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發行

B．可轉換公司債券發行 C．首次公募股票并上市 D．新股發行

19、對基金信息披露質量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

20、目前，我國資產管理業務的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為單一客戶辦理集合資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

21、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔的風險負責 B．基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負” C．監管當局對基金投資者承擔的風險負責 D．基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

22、下列關于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

23、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A．監事會助理 B．監事會秘書 C．董事會秘書 D．獨立董事

25、根據（）等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。A．《保險法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國人民銀行法》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規行為中，對于偶然操作失誤，證券投資基金交易過程中存在少量的不規范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時電話通知，給予提醒 B．交易所將向監管部門專題匯報

C．直接約見基金管理公司高管人員進行談話提醒 D．移交稽查部門立案調查

2、根據VaR法，“時間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會超過1000元

C．當天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會超過1000元 D．明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國際金融期貨交易所

4、關于輔導機構，下列說法中，正確的是（）。

A．輔導對象聘請的輔導機構應是具有保薦資格的證券機構以及其他經有關部門認定的機構

B．輔導機構應當針對每～個輔導對象組成專門的輔導工作小組。輔導工作小組應距確固定的組長，組長應具有綜合協調能力

C．輔導對象依法自主選擇輔導機構，中國證監會及派出機構、其他任何部門不得代替輔導對象選擇或干預其選擇

D．輔導機構可以是輔導對象提出發行上市申請的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導，應對原輔導機構及其工作進行復核，并在推薦函中明確發表意見

5、關于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達到交易所規定的最低限額

B．申報價格須在單日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間 C．由買賣雙方協議成交

D．大宗交易的成交價格不作為當日收盤價，納入指數計算

6、集合資產管理計劃推廣期間，應當由__負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機構

D．結算托管部門

7、關于證券投資基金業務，下列說法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務

B．除基金管理公司外，其他金融機構經授權也可以依法募集資金 C．基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理

D．基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務

8、下列關于可轉換證券籌資的特點描述正確的是__。A．通過出售看跌期權降低籌資成本 B．不利于未來資本結構的調整 C．有利于資本結構的調整

D．可轉換證券持有人執行期權將會稀釋每股收益和剩余控制權 E．可轉換證券籌資的成本要低于優先股和普通股

9、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產負債狀況

C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

10、根據我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關于戰術性資產配置與戰略性配置對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力密切相關

B．如果資產管理人能夠準確地預測資產收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態資產配置會帶來更高的收益

C．如果資產管理人不能準確地預測資產收益變化的趨勢，或者即使能夠準確預測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準確地預測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態資產配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化，并且能夠有效實施動態資產配置投資方案

12、下列各項不屬于上市保薦書內容的是__。A．發行人的概況

B．申請上市股票的發行情況 C．上市費用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

13、按照是否在股票票面上標明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國主權財富基金的發端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責任公司 C．國家外匯儲備管理局 D．中國銀監會

15、上海證券交易所和深圳證券登記結算公司通過__派發各上市公司的股息紅利業務。

A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對金融風險暴露(或敞口風險)進行規避或對沖的技術是__。A．組合技術 B．分解技術

C．無套利均衡分析技術 D．整合技術

17、關于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

C．紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關于資金清算的內部控制，以下說法正確的是__。A．基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度

B．基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產生

D．基金托管人應建立嚴格的授權管理制度，在授權范圍內及時、準確地完成基金清算，確保基金資產的安全

19、下列關于基金份額持有人的說法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產的所有者 D．基金份額持有人是基金產品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現貨價與期貨價最終一致。A．實行現貨交割，且以期貨指數為交割結算指數 B．實行現貨交割，且以現貨指數為交割結算指數 C．實行現金交割，且以期貨指數為交割結算指數 D．實行現金交割，且以現貨指數為交割結算指數

21、金融衍生工具產生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅動 C．金融自由化 D．新技術革命

22、根據相關規定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫下列哪些線時是先找到一點，然后以此為基點，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢線 D．平均線 E．支撐線

24、發起人投入擬發行上市公司的業務和資產應獨立完整，遵循__原則。A．人員、機構、資產、負債相結合 B．人員、機構、資產按照業務劃分 C．人員、機構、資產相結合

D．債務、收入與成本、費用和支出相配比

E．債務、收入、成本、費用等因素與業務劃分相配比

25、根據股利貼現模型，應該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票

第四篇：江西省《證券市場》之股票發行市場模擬試題

江西省《證券市場》之股票發行市場模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、首次公開發行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內自然人

2、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式

3、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

4、關于清算與交收，說法錯誤的是__。

A．從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成 B．清算和交收兩個過程統稱為“結算” C．正確的清算結果能保證交收順利進行

D．清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移

5、存款利息收入的概念是（）。

A．基金在證券市場上買賣證券形成的差價收益，主要包括股票買賣差價和債券買賣差價

B．指在國家規定的場所進行融券業務而取得的收入。買入返售證券收入應在證券持有期內采用直線法計提，并按計提的金額確認

C．指基金將資金存人銀行或中國證券登記結算有限責任公司所獲得的利息收入 D．指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產、交易性金融負債等公允值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產按公允價值在估值時予以確認

6、按股票的價格行為所表現m來的行業特征進行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩定類和（）股票。A．價值類 B．非增長類 C．投機類 D．能源類

7、證券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期__。A．套期保值業務 B．資金融通業務 C．調節頭寸業務 D．信用規范業務

8、根據《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向（）詢價的方式確定股票發行價格。A．中國證券業協會? B．證券交易所? C．個人投資者? D．中國證監會規定條件的機構投資者

9、以一定時期內股價的變動情況推測價格未來的變動方向，并根據股價漲跌幅度顯示市場的強弱的指標是__。A．MACD B．RSI C．KDJ D．WMS

10、基金會計必須以（）為會計核算主體。A．所管理的所有基金 B．所管理的每只基金 C．所投資的上市公司 D．公司自身資產

11、我國目前證券市場的特點是__。A．資金推動型 B．需求決定型 C．政策推動型 D．成本推動型

12、基金反映的是一種信托關系，是一種__憑證。A．所有權 B．受益 C．占有權 D．信用

13、內地企業在香港創業板發行與上市，如發行人具備12個月活躍業務記錄，則實際上不得少于（）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業務記錄，則預期上市時的市值不少于（）億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

14、各托管銀行的基金托管業務技術系統主要特征有__。A．主要托管業務活動通過技術系統完成 B．系統配置完整、獨立運作 C．系統管理嚴格 D．系統安全運作

15、基金銷售監管的主要方式不包括__。A．通過督察長監督、檢查基金銷售活動

B．對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導 C．銷售機構的自律管理

D．宣傳推介材料的報備監管

16、債券的價格變動風險隨著期限的增大而__。A．減小 B．增大 C．不變

D．沒有影響

17、《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

18、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

19、下列關于政府債券的性質的說法，錯誤的是__。A．從形式上看，政府債券也是一種有價證券

B．從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段

C．從功能上看，政府債券最初是為了向金融行業提供可普遍接受的抵押品 D．在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共事業開支的重要手段

20、下列關于大宗交易的說法錯誤的是__。A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B．申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定

D．大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果

21、不屬于證券回購交易業務的主要場所的是__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所

C．國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場 D．場外交易市場

22、公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

23、大多數技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到綜合指數。__只能用于綜合指數，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對

24、審計全過程的中間環節是__階段。A．審計回顧 B．計劃 C．實施審計 D．審計完成

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、同一證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該__完成交易。A．自行對沖

B．分別進場申報競價成交 C．與委托人協商對沖 D．報交易所批準后對沖

2、證券交易所決定接納或開除會員應在__個工作日內向中國證監會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、技術分析指標MACD是由異同平均數和正負差兩部分組成，其中__。A．DEA是輔助 B．EMA是基礎 C．DIF是輔助

D．(EMA—DEA)是基礎

4、特雷諾指數的問題是無法衡量基金經理的__程度。A．收益高低 B．資產組合 C．風險分散 D．行業分布

5、證券交易所會員必須承擔的義務包括__。

A．遵守國家有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動 B．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展 C．按規定繳納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業務報表 D．接受證券交易所的監督

6、基金的會計核算涉及__等經營活動。A．基金的投資交易 B．基金申購贖回

C．基金持有證券的上市公司行為 D．基金費用計提和支付

7、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數中樣本指數類的是（）。A．上證成分股指數 B．上證50指數 C．上證紅利指數 D．上證A股指數

8、__首次對基金銷售業務信息管理進行了規范。A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》

9、關于基金托管人，下列說法正確的有__。

A．基金托管人主要是對基金管理人進行監督和保管基金資產 B．基金托管人是基金持有人權益的代表

C．基金托管人通常由有實力的商業銀行或信托投資公司擔任 D．基金托管人對所托管的基金承擔著重要的法律及行政責任

10、證券投資基金同股票債券相比，其差異主要體現在__。A．反映的經濟關系不同 B．所籌的資金投向不同 C．投資收益與風險大小不同 D．投資群體不同

11、為保證證券市場的穩定，穩定市場的政策與制度安排有__。A．漲跌停板規定

B．證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 C．因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施

D．因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

12、根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業務時必須遵守的內容，說法不正確的是（）。A．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物? B．不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收? C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失? D．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

13、國際債券的計價貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

14、無差異曲線的特點有__。

A．投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇 B．由左至右向上彎曲的曲線

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．落在同一條無差異曲線上的組合有相同的滿意程度

15、證券交易所自受理之日起__個工作日之內對交易席位轉讓申請進行審核，并作出是否同意的決定。A．10 B．12 C．5 D．6

16、QDII面臨的投資風險包括__。A．匯率風險 B．特別投資風險 C．市場風險 D．流動性風險

17、基金投資者應對招募說明書中的__等信息加以重點關注。A．基金運作方式

B．從基金資產中列支的費用的種類、計提標準和方式 C．買賣基金費用的相關條款

D．基金資產凈值的計算方法和公告方式

18、當公司股票發行有三家以上承銷商時，承銷團可設一家__，協助主承銷商組織承銷活動。A．包銷商 B．代銷商 C．分銷商

D．副主承銷商

19、施工企業在需要實施旁站監理的關鍵部位、關鍵工序進行施工前__小時，應當書面通知監理企業派駐工地的項目監理機構。A．12 B．16 C．20 D．24 20、中央銀行一般根據宏觀監測和宏觀調控的需要，根據__的大小將貨幣供應量劃分為不同的層次。A．安全性 B．流動性 C．盈利性 D．可兌換性

21、發行人盈利預測數據包含了__的，應特別說明。A．特定的財政稅收優惠政策或非經常性損益項目 B．經常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現數

22、發行人及其主承銷商應當向參與往下配售的詢價對象配售股票，并應當與網上發行同時進行。本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成后無持有期限至的股票數量不得低于本次發行股票數量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

23、根據我國《公司法》規定，公司可以收購本公司股份的情形有__。A．反收購

B．為減少公司資本而注銷股份 C．維護二級市場股價

D．與持有本公司股份的其他公司合并

24、關于證券投資的系統風險，下列說法正確的有__。A．系統風險包括社會、政治、經濟等各個方面

B．系統風險會對所有企業產生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風險

C．系統風險來自企業內部，單一證券有時可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風險

D．現實生活中，所有企業都受系統風險的影響

25、以協議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到__時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．50% B．30% C．35% D．55%

第五篇：江西省2015年證券從業資格《證券市場》：政府債券概述模擬試題

江西省2015年證券從業資格《證券市場》：政府債券概述

模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指__。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發行的可轉換債券 C．證券公司發行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

2、在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業部 C．投資者 D．分支機構

3、如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數額大的要交傭金，數額小的不交

5、下列的__不是交易所交易基金具有的優勢。

A．與標的指數偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數 B．能像股票一樣在交易時間內持續地被買賣

C．基金份額的申購、贖回均采取現金形式，便于投資者操作

D．通過復制指數和實物申贖機制，大大節省了研究費用、交易費用等運作費用

6、反映證券市場容量的重要指標是__。A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場價值

C．證券化率(證券市值/GDP)D．證券市場指數

7、接第10題，如果該公司的優先股屬于部分參與優先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

8、中國銀行間債券市場債券回購業務，中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的__。

A．全國銀行間債券市場的主管部門 B．辦理債券的登記、托管與結算的機構

C．對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督機構 D．全國銀行間債券市場的監督部門

9、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括__。A．指數基金 B．認股權證基金 C．交易所交易基金 D．上市開放式基金

10、通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第（）日，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

11、公司發行境內上市外資股，應當委托經______認可的______證券經營機構作為主承銷商或主承銷商之一。__ A．國務院；境內 B．中國證監會；境內 C．國務院；境外

D．中國證監會；境外

12、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

13、公司發行可轉換公司債券設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于（）。A．擔保金額

B．最近1期末經審計的凈資產 C．最近1期末經審計的總資產 D．債券總值

14、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

15、證券公司的主要業務有__。

A．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、融資融券、IB業務

B．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、融資融券、資信評級

C．經紀、承銷與保薦、資產評估、自營業務、資產管理、融資融券、IB業務 D．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、登記結算、IB業務

16、上市公司決定撤回證券發行申請的，應當在撤回申請文件的次__個工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

17、基金管理公司獨立董事人數不得少于__人，且不得少于董事會人數的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

18、保薦人（主承銷商）對可轉換公司債券上市后的持續督導期間為上市當年剩余時間及其后（）個完整會計。A．半 B．1 C．2 D．3

19、證券營業部的印鑒、支票專用章應確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會計人員 C．兩名會計主管 D．一名會計人員

20、國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做__。A．配股 B．轉配股 C．除權股 D．除息股

21、向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%

22、一般來說，夏普比率受非系統風險__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不確定

23、基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合?？疾旎甬a品線的內涵一般不包括__。A．產品線的高度 B．產品線的深度 C．產品線的長度 D．產品線的寬度

24、下列關于現貨市場與期貨市場投機的區別的說法，不正確的是__。A．目前我國股票市場實行T＋0清算制度，而期貨市場是T＋1 B．期貨市場可以進行日內投機 C．期貨投機具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機具有更高的風險性

25、基金管理公司部門業務規章主要內容包括（）。A．各部門的主要職責 B．崗位設置 C．崗位責任 D．操作守則

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券技術分析的要素有__。A．價 B．量 C．勢 D．時

2、避免“后悔”心理主要表現在（）。A．追漲殺跌投資 B．從眾投資

C．委托他人代為投資

D．“隨大流”投資

3、下列關于價值投資研究報告的說法中，正確的是（）。A．主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告

B．發行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內容

C．投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告

D．出具投資價值研究報告的承銷商應當建立完善的投資價值研究報告質量控制制度，撰寫投資價值研究報告的人員應當遵守證券公司內部控制制度

4、普通股股東的義務有__。A．遵守公司章程

B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規規定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會

5、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨立非執行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

6、證券組合管理的特點包括__。A．投資的分散性 B．投資的集中性

C．風險與收益的匹配性 D．風險的最小化

7、證券公司直接為投資者開立__。A．清算賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．資金結算賬戶

8、證券交易所要對會員進行監督管理，其會員管理規則內容包括__等。A．會員資格管理

B．席位與交易權限管理 C．證券交易及相關業務管理 D．日常管理

9、既可以發行股票，又可以發行債券的經濟主體是（）。A．股份有限公司 B．有限責任公司 C．股份責任公司 D．合伙制企業

10、下列屬于封閉式基金交易規則的是（）。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公眾假期除外

B．遵從“價格優先、時間優先”的原則 C．報價單位為每份基金價格

D．我國封閉式基金的交收同A股一樣，實行T+1交割交收

11、__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

12、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

13、下列關于利率風險的表述中，正確的有__。

A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性 B．利率與證券價格呈反方向變化 C．利率提高會導致公司融資成本的提高 D．利率風險對不同證券的影響是不同的

14、境內上市公司所屬企業境外上市財務顧問的職責有__。A．盡職調查 B．持續督導 C．信息披露 D．監督管理

15、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業拆放利率期貨

16、基金管理公司的內部控制制度由（）等組成。A．內部控制機制 B．內部控制大綱 C．基本管理制度 D．部門業務規章

17、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

18、證券公司辦理集合資產管理業務，只能是__形式的資產。A．有價證券 B．實物資產 C．貨幣資金 D．存托憑證

19、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地評估機構評估。A．A B．AA C．AAA D．A+ 20、制約證券流通性的因素有__。A．證券期限

B．利率水平及計算方式 C．信用度 D．知名度

21、法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票__以下的罰款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

22、下列關于證券投資基金份額持有人的說法，正確的是__。

A．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人

B．基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權、對基金份額的轉讓權和在一定程度上對基金經營決策的參與權

C．對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的

D．在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權，對基金運作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響

23、清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算；二是指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和；三是指銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用__解釋。A．第一種 B．第二種 C．第三種 D．都不適用

24、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權

D．股票指數期貨

25、構建證券組合的目標包括（）。A．降低風險 B．消除風險 C．保證盈利

D．實現收益最大化