第一篇：2016年上半年江蘇省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義考試試題

2016年上半年江蘇省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規模

B．交易對象的品種 C．交易性質 D．交易場所

2、分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，負責的內容是__。

A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標準文本

C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作 D．確定對具體客戶的授信額度

3、關于基金管理公司的股權處置監管，下列說法不正確的是__。

A．出讓基金管理公司股權未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產 C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

D．基金管理公司持有基金管理公司股權未滿1年的，不得出讓股權

4、各分析流派中以“獲取平均的長期收益率”為投資目標的是__。A．基本分析流派 B．技術分析流派 C．學術分析流派 D．心理分析流派

5、根據《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權利的有__。A．有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉讓

C．股東有權按照實繳的出資比例認購新股 D．可以對公司的經營提出建議或者質詢

6、下列不是封閉式基金與開放式基金主要區別的是__。A．份額限制不同 B．交易場所不同

C．價格形成方式不同 D．反映的經濟關系不同

7、《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

8、投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式 B．根據自身承受能力接受交易結果 C．采用正確的委托手段

D．按規定繳存交易結算資金

9、依據優先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優先股票可以分為__。A．累積優先股票和非累積優先股票 B．參與優先股票和非參與優先股票 C．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

10、回購交易到期清算日收市后，中國結算公司負責計算出結算參與人凈應收或凈應付資金余額。其中，購回價格：__。A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數/回購天數)×100%] C．成交年收益率×100×回購天數/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數/360

11、上市公司公開發行新股的一般規定要求公司高級管理人員和核心技術人員穩定，最近（）個月內未發生重大不利變化。A．3 B．6 C．12 D．18

12、對于符合規定條件的注冊會計師、會計師事務所，由__批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務所予以公告。A．中國證券業協會、會計協會 B．中國證監會、審計署 C．財政部、中國證監會

D．中國證券業協會、財政部

13、下列說法錯誤的是__。

A．外商直接投資主要是通過向政府或企業提供債務形式 B．外商直接投資對所投資企業有一定的控股權 C．外商間接投資對被投資企業沒有控股權

D．通常而言，外商通過二級市場購買B、H股屬于間接投資

14、集合競價確定成交價的原則是（）。A．價格優先原則 B．時間優先原則

C．價格優先和時間優先原則 D．最大成交量原則

15、分析某行業是否屬于增長型行業，可進行下列__方法。A．用該行業的歷年統計資料來分析

B．用該行業．的歷年統計資料與一個增長型行業進行比較 C．用該行業的歷年統計資料與一個成熟型行業進行比較 D．用該行業的歷年統計資料與國民經濟綜合指標進行比較

16、當有效申購量等于或小于發行量時，__。A．應重新申購

B．發行底價就是最終的發行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

17、中國證監會對證券公司違反經紀業務的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業務 D．公開譴責

18、下列報告需要中國證監會核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．年度報告 D．公開說明書

19、發行公司債券，首期發行數量應當不少于總發行數量的______，剩余各期發行的數量由公司自行確定，每期發行完畢后______個工作日內報中國證監會備案。（）

A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5

20、專項復核報告最遲應在發行人申報財務資料有效期截至前__送至證監會。A．15個工作日 B．10個工作日 C．1個月

D．7個工作日

21、證券交易中的委托單，性質上相當于__。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據 D．身份證明

22、內核小組通常由__名專業人土組成，這些人員要保持穩定性和獨立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

23、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量，中國證監會成立了__，對股票發行進行復審。

A．股票發行審核委員會 B．證券業協會 C．交易所監督部 D．證券登記機構

24、證券公司定向資產管理業務活動由__監督管理。A．滬、深證券交易所 B．中央結算公司 C．中國證監會 D．中國結算公司

25、假設某開放式基金的單位資產凈值為1.20元，申購手續費為3%，贖回手續費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于上海證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是__。A．投資者進行投票均選擇買入 B．申報價格用來代表股東大會議案

C．上市公司同時發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設置同一投票代碼

D．申報股數用來代表表決意見

2、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

3、由計算公式的特殊性決定的，只能用于綜合指數，而不能應用于個股的指標是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

4、債券質押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

5、在我國證券交易所及全國銀行間同業拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是__。A．企業債 B．融資券 C．國債

D．特種金融債券

6、基金信息披露的作用主要體現在__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

7、下列關于國際金融市場動蕩對證券市場影響的論述錯誤的是__。

A．一國的經濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大

B．一般而言，以外幣為基準，匯率上升，本幣升值，從而使得證券市場價格上升

C．由于巨大的外貿順差和外匯儲備，在匯率制度改革后，人民幣出現了持續的升值

D．人民幣升值對內外資投資于中國資本市場產生了極大的吸引力

8、戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期不少于__。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．5年

9、在一個時期內，國際儲備中可能發生較大變動的主要是__。A．外匯儲備 B．黃金儲備 C．特別提款權

D．IMF的儲備頭寸

10、關于送配股的股權登記方式，以下說法正確的是（）。A．送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

11、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有__權利。A．參加會員大會

B．有選舉權和被選舉權

C．對證券交易所事務的提議權和表決權 D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 E．按規定轉讓交易席位

12、按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

13、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由__直接對客戶承擔。A．期貨公司 B．證券公司 C．根據雙方約定確定責任承擔者 D．證監會確定責任承擔者

14、以下事件發生后，應及時披露臨時公告的有__。A．變更投資顧問

B．投資顧問主要負責人變動 C．經理人變動

D．QDII基金變更境外托管人

15、市場行為最基本的表現就是__。A．成交價 B．成交量 C．時間 D．空間

16、市場行為最基本的表現是__。A．成交價 B．時間因素 C．空間因素 D．成交量

17、證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規和中國證監會的規定 C．執行公平的交易分配制度，公平對待客戶

D．建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施

18、發行人應在人民幣債券發行日前（）個月內，為發行債券募集的資金開立非居民人民幣專用賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

19、關于上證紅利指數，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內紅利股票的整體狀況和走勢

B．上證紅利指數以2004年12月31日為基日，基點1000點 C．上證紅利指數每年末調整樣本一次，也可臨時調整，調整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發布

20、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括__。A．發行保薦書

B．財務報表及審計報告 C．內部控制鑒證報告 D．發行公告

21、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

22、債券投資組合的現金流量匹配策略為了達到現金流量與債務的配比而必須投入__必要資金量的資金。A．高于 B．低于 C．等于

D．低于或等于

23、下列指標使用同一張財務報表不能計算出的是__。A．流動比率 B．速動比率 C．存貨周轉率 D．資產負債率

24、行業分析歷史資料研究法的資料來源包括__。A．政府部門 B．專業研究機構 C．高等學校

D．相關企業和公司

25、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

第二篇：2016年下半年臺灣省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義試題

2016年下半年臺灣省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__的分類依據是優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分享。A．累積優先股票與非累積優先股票 B．參與優先股票與非參與優先股票 C．可轉換優先股票與不可轉換優先股票 D．可贖回優先股票與不可贖回優先股票

2、根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

3、甲被某國有金融企業派往其參股的某非國有證券公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為構成__。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪

4、發行人及其主承銷商應當向參與往下配售的詢價對象配售股票，并應當與網上發行同時進行。詢價對象應當承諾獲得本次網下配售的股票持有期限不少于（）個月。A．1 B．2 C．3 D．4

5、在美國存托憑證的發行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發出ADR

6、下列投資策略中，屬于積極的債券組合管理策略的是__。A．指數策略

B．現金流量匹配策略 C．應急免疫策略 D．免疫策略

7、在1個自然內，保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監管措施的次數超過__次，中國證監會自確認之日起3個月內不受理其推薦，已受理的責令其撤銷推薦。A．1 B．2 C．3 D．4 8、20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

9、A公司擬等價發行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結息一次，發行費用為發行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

10、下列不能體現證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續性 B．專業性 C．多樣性 D．適用性

11、基金管理公司的設立須經__批準。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．中國銀監會

12、__重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。完善了現行的詢價制度。

A．《證券發行與承銷管理辦法》

B．《首次公開發行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發行管理辦法》 D．《公司法》

13、網上競價發行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯動性 C．經濟高效性

D．股價的被操縱性

14、__是非常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。其主要工作是制定和監督執行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。A．投資決策委員會 B．風險控制委員會 C．市場營銷部門 D．基金運營部門

15、將風險資產進行對沖屬于__。A．公司理財 B．金融工具交易 C．投資管理 D．風險管理

16、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

17、根據__，委托指令分為買進委托和賣出委托。A．委托訂單的數量 B．委托價格限制 C．買賣證券的方向 D．委托時效限制

18、根據現行規定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產投資 B．股本投資

C．調劑資金臨時余缺 D．期貨市場投資

19、日收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（）.A．單只股票漲跌幅-中小企業板塊指數漲跌幅

B．(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100% C．當日成交股數/流通股數×100% D．單只股票漲跌點數一中小企業板塊指數漲跌點數 20、重大關聯交易是指發行人與其關聯方達成的關聯交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經審計凈資產值的__的關聯交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

21、境內上市公司所屬企業申請境外上市，要求上市公司最近一個會計合并報表中按權益享有所屬企業的凈利潤和凈資產分別不得超過上市公司合并會計報表凈利潤的______和公司合并報表凈資產的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

22、發行人應披露的行業風險不包括（）。A．產業政策 B．行業技術特點 C．行業周期性 D．主要產品狀況

23、由股票和債券構成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于__ A．增長型組合 B．收入型組合 C．平衡型組合 D．指數型組合

24、產婦在胎盤娩出前禁止使用的藥物是（）A．麥角新堿注射液 B．乳糖酸紅霉素注射液 C．頭孢唑啉鈉注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液

25、簡單算術股價平均數__。

A．是以樣本股每日最高價之和除以樣本數

B．是將各樣本股票的發行量作為權數計算出來的股價平均數

C．在發生樣本股送配股，拆股和更換時，會使股價平均數失去真實性 D．考慮了發行量不同的股票對股票市場的影響

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、限定性集合資產管理計劃投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．5% B．30% C．20% D．10%

2、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見__內啟動推廣工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6個月

3、發行可轉換證券可能會帶來更大的風險，其中包括__。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

B．當公司高速成長時，持有者轉換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業績不佳時，持有者會轉換為股票，使股票市值下降

D．當公司業績不佳時，可轉換證券的價值會下降，導致持有者發生損失

4、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有__條件。A．具有會員資格

B．具有高水平的進場交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費

5、在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．發行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

6、資產評估報告書的撰寫應當遵循__的原則。A．公開、公平、公正 B．客觀、公正、實事求是 C．嚴謹、公正、實事求是 D．公開、高效、經濟

7、發行人應當在每一季度結束后的2個工作日內，向社會公布因可轉換債券轉換為股份所引起的股份變動情況。轉換的股份累計達到公司發行在外普通股的__時，發現人應當及時將有關情況予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、下列關于證券過戶的說法中，正確的是__。A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號 B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券 C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券 D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券

9、某有限責任公司注冊資本為100萬元，股東人數為40人，董事會成員為9人，監事會成員為3人。該公司出現下列__情形時應當召開臨時股東會。A．1名監事提議召開

B．未彌補的虧損為40萬元 C．4名董事提議召開

D．出資額為30萬元的股東提議召開

10、在實際經濟活動中，債券收益可以表現的形式有__。A．利息收入 B．資本損益 C．債權增值 D．再投資收益

11、可轉換債券實際上是一種普通股票的__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．百慕大期權 D．利率期權

12、保薦人應當對上市公司募集資金管理事項進行持續督導，上市公司應當在募集資金到賬后（）內與保薦人、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。A．一周 B．兩周

C．10個工作日 D．15個工作日

13、基金管理公司內部控制應當遵循的原則不包括__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．審慎性原則 D．相互制約原則

14、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

15、向不特定投資者公開募集股份，發行價格應（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

16、股權式衍生工具的種類不包括（）。A．貨幣期貨 B．股票期貨 C．股票期權

D．股票指數期貨

17、下列關于銀行間債券市場債券買斷式回購業務的說法中，正確的是__。A．進行買斷式回購，交割時應有50%的債券和資金 B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規定 C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

18、通常經濟周期變動與股價變動的關系是__。A．復蘇階段——股價回升 B．高漲階段——股價上漲 C．危機階段——股價下跌 D．蕭條階段——股價低迷

19、在代辦股份轉讓系統掛牌的公司包括__。A．原NET系統掛牌的公司 B．原STAQ系統掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

20、以下證券投資風險中屬于非系統性風險的是__。A．經濟波動風險 B．政策風險 C．購買力風險 D．經營風險

21、下列各項屬于證券公司資產管理業務內部控制內容的有__。

A．重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

B．堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制

C．應制定規范的業務流程、操作規范和控制措施，有效防范各類風險

D．應當制定明確、詳細的資產管理業務信息披露制度，保證委托人的知情權

22、公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

23、證券公司應向__等機構報送報告。A．中國證監會 B．深圳證券交易所 C．中國證券業協會

D．中國證券登記結算公司

24、（）是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A．證券公司內部控制 B．證券公司的治理機構 C．證券公司外部控制 D．證券公司的董事制度

25、公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

第三篇：2014證券從業資格證-債券

債券的特征

1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過無期公債。

2、流動性。首先取決于轉讓的便利程度；其次取決于債券轉讓時是否價值上蒙受損失。

3、安全性。持有人收益相對穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風險有：第一，債務人不履行債務。一般政府債券的風險最低。第二，流通市場風險。即市場價格下跌而承受損失。

4、收益性。兩種表現形式：一是利息收入。二是資本損益。

第四篇：江蘇省2017年證券從業資格考試：國際債券考試試題

江蘇省2017年證券從業資格考試：國際債券考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.以下選項，不屬于圓弧形態特征的是__。

A．形態的形成往往是由于投資者的沖動情緒造成的，通常在長期上升的最后階段出現

B．形態完成、股價反轉后，行情多屬爆發性，漲跌急速，持續時間也不長，一般是一口氣走完，中間極少出現回檔或反彈

C．形態形成所花的時間越長，今后反轉的力度就越強，越值得人們去相信

D．在形態的形成過程中，成交量的變化都是兩頭多，中間少。越靠近頂或底成交量越少，到達頂或底時成交量達到最少。在突破后的一段，都有相當大的成交量

2.更適用于企業籌措新資金的綜合資金成本是按__計算的。

A．賬面價值

B．目標價值

C．市場價值

D．任一價值

3.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，以下說法錯誤的是__。

A．不必同時登載基金業績比較基準的表現

B．應當按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據

C．引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據

D．基金業績表現數據應當經基金托管人復核

4.設某股票報價為3元，且該股在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股兩年期期貨，2年后盈利__元。

A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0

5.進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協商設定保證金或保證券。

A．信用狀況

B．交易記錄

C．資金實力

D．交易規模

6.證券公司在辦理經紀業務時是作為__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投資人

7.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶

B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶

D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

8.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為__。

A．買入(S)B．買入(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

9.CFA__級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。

A．一

B．二

C．三

D．四

10.證券市場按照品種結構分為__。A．股票市場和債券市場

B．流通市場和非流通市場

C．國內市場和國外市場

D．發行市場和交易市場

11.從資金的性質上來看，契約型基金的資金是通過發行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本

B．債務資產

C．信托資產

D．借貸資產

12.下列（）不是深圳證券交易所質押式企業債回購交易品種。

A．1天? B．3天? C．7天? D．14天

13.基金銷售的__反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品。

A．專業性

B．服務性

C．持續性

D．適用性

14.基金資產保管的主要內容包括__。

A．保管基金印章

B．基金資產賬戶管理

C．基金重要文件保管

D．核對基金資產

15.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進行分配

B．基金管理人承擔投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數量所占比例進行分配

D．按基金投資者的投資時間的先后順序進行分配

16.公司申請其股票上市應有__記錄。

A．最近3年連續盈利

B．3年盈利

C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

17.下列行為不是局域網管理的重點的是__。

A．用戶權限設定和限制

B．系統管理員用戶口令及權限限制

C．網絡入侵防范

D．網絡設備購買中招標管理

18.基本分析主要適用于__。

A．周期相對比較長的證券價格預測、相對成熟的證券市場以及預測精確度要求不高的領域

B．短期的行情預測

C．預測精確度要求高的領域

D．周期相對比較短的證券價格預測

19.公司的法定代表人為__。

A．董事長

B．總經理

C．董事會指定

D．公司章程規定

20.__負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

A．董事會

B．業務決策機構

C．業務執行部門

D．分支機構

21.__要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。

A．滾動交收

B．會計日交收

C．時點交收

D．定期交收

22.《證券公司監督管理條例》規定，證券公司應當白每一會計結束之日起__個月內，向中國證監會報送報告。

A．1 B．3 C．4 D．6

23.某證券組合以資本升值為目標，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。

A．收入型證券組合B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合D．避稅型證券組合24.交易所證券賬戶包括__。

A．全國銀行間市場債券托管賬戶

B．上海證券交易所證券賬戶

C．深圳證券交易所證券賬戶

D．交易所清算備付金賬戶

25.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進行分配

B．基金管理人承擔投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數量所占比例進行分配

D．按基金投資者的投資時間的先后順序進行分配

26.回購交易到期清算日收市后，中國結算公司負責計算出結算參與人凈應收或凈應付資金余額。其中，購回價格：__。

A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數/回購天數)×100%] C．成交年收益率×100×回購天數/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數/360

27.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的__。

A．同期金融機構1年期存款基準利率

B．同期金融機構貸款基準利率

C．同期金融機構1年期貸款基準利率

D．同期金融機構間拆借利率

28.基金管理人與托管人之間是__。

A．所有者與經營者

B．受托者與委托者

C．委托者與受托者

D．經營者與監管者

29.以下不屬于衍生證券投資基金的是__。

A．期權基金

B．黃金基金

C．期貨基金

D．認股權證基金

30.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是__。

A．合規負責人

B．合規部

C．證券安全監管負責人

D．監事會

31.在實行“客戶交易結算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時，需要與證券公司和選定的商業銀行(作為自己客戶交易結算資金的存管銀行)三方共同簽署__。A．《證券交易委托銀行結算代理協議》

B．《證券交易委托代理第三方存管協議》

C．《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

D．《證券交易委托代理協議》

32.如果某可轉換債券面額為1000元，規定其轉換比例為40，則轉換價格為__元。

A．5 B．25 C．50 D．100

33.下列關于股票性質的描述，正確的是__。

A．股票是設權證券

B．股票所代表的權利本來不存在

C．股票只是把已存在的權利表現為證券的形式

D．股票所代表的權利的發生是以股票的制作和存在為條件的34.基金托管人內部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括__。

A．及時性原則

B．審慎性原則

C．有效性原則

D．獨立性原則

35.在日本和我國臺灣地區，證券投資基金一般被稱為（）。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．證券投資信托基金

D．集合投資計劃

36.__假設認為，當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。

A．強勢有效市場

B．有效市場

C．半強勢有效市場

D．弱勢有效市場

37.在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集資產的驗資報告

B．基金托管協議

C．招募說明書

D．基金契約

38.上市公司出現以下__所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

A．公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件

B．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

C．公司最近3年連續虧損，在其后1個內未能恢復盈利

D．公司有重大違法行為

39.憑證式債券是__。

A．具有標準格式實物券面的債券

B．債權人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統完成發行、交易及兌付的債券

D．發行主體為銀行或者非銀行金融機構的債券

40.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為__。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

41.以下不可能出現的無差異曲線是（）

A.A B.B C.C D.D

42.根據《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》，申購日后的__，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結資金產生的利息收入由證券登記結算公司按相關規定辦理劃轉事宜。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+4日

43.證券公司代理證券發行人發行證券的行為屬于__。

A．證券承銷業務

B．證券經紀業務

C．融資融券業務

D．證券自營業務

44.（）是一種既可以在場內也可以在場外進行申購、贖回的基金。

A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

45.某證券公司正在籌建中，計劃主要經營證券經紀和證券承銷與保薦業務，依據《證券法》的規定，其應有的最低注冊資本應該為__元。

A．3000萬

B．5000萬

C．1億

D．5億

46.商務部收到外國投資者戰略投資申報的全部文件后應在______日內作出原則批復，原則批復有效期______日。（）

A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

47.__是指利潤隨經濟周期波動變化比較大的一類股票。

A．持續成長型股票

B．趨勢成長型股票

C．周期型股票

D．價值型股票

48.證券自營業務的收入來源是__。

A．買賣價差

B．傭金

C．股利和利息

D．稅利

49.根據深圳證券交易所的相關規定，A股每筆交易數量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。

A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

50.定向發行又稱__，即面向少數特定投資者發行。一般由債券發行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養老基金、退休基金等直接洽談發行條件和其他具體事務，屬直接發行。

A．直接發行

B．私募發行

C．招標發行

D．承購包銷

第五篇：2017年江西省證券從業資格證《證券市場》：資產證券化考試試題

2017年江西省證券從業資格證《證券市場》：資產證券化

考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級債務為長期次級債務。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀早期，最先通過法律允許發行無面額股票的國家是__。A．美國 B．英國 C．法國 D．德國

3、對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收（）。A．消費稅 B．營業稅 C．增值稅

D．企業所得稅

4、會計核算和估值針對各個風險控制點建立的會計系統控制措施包括__。A．對所托管的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

5、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

6、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以 ______萬元以上______萬元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

8、計算應收賬款周轉率所使用的銷售收入數據__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產負債表

9、由于稅收具有強制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財政收入的主要工具，又是調節宏觀經濟的重要手段。A．有償性 B．無償性 C．有效性 D．無因性

10、我國主權財富基金的發端是__。A．中國投資有限公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構。A．中國工商銀行 B．中國農業銀行

C．海通證券有限責任公司 D．郵政儲匯局

12、根據市場預期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結構呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監管工作的首要目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險

D．推動基金業的發展

14、對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起__個月內作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風險是__。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

16、新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露錯誤的有__。A．發行人應披露最近1期末的主要債項 B．發行人應披露最近3期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場營銷工作中最為重要的環節是__。A．確定營銷目標

B．制定和實施營銷策略 C．制定具體的營銷計劃

D．進行營銷控制與營銷評估

18、《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發行

B．可轉換公司債券發行 C．首次公募股票并上市 D．新股發行

19、對基金信息披露質量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

20、目前，我國資產管理業務的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為單一客戶辦理集合資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

21、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔的風險負責 B．基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負” C．監管當局對基金投資者承擔的風險負責 D．基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

22、下列關于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

23、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A．監事會助理 B．監事會秘書 C．董事會秘書 D．獨立董事

25、根據（）等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。A．《保險法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國人民銀行法》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規行為中，對于偶然操作失誤，證券投資基金交易過程中存在少量的不規范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時電話通知，給予提醒 B．交易所將向監管部門專題匯報

C．直接約見基金管理公司高管人員進行談話提醒 D．移交稽查部門立案調查

2、根據VaR法，“時間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會超過1000元

C．當天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會超過1000元 D．明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國際金融期貨交易所

4、關于輔導機構，下列說法中，正確的是（）。

A．輔導對象聘請的輔導機構應是具有保薦資格的證券機構以及其他經有關部門認定的機構

B．輔導機構應當針對每～個輔導對象組成專門的輔導工作小組。輔導工作小組應距確固定的組長，組長應具有綜合協調能力

C．輔導對象依法自主選擇輔導機構，中國證監會及派出機構、其他任何部門不得代替輔導對象選擇或干預其選擇

D．輔導機構可以是輔導對象提出發行上市申請的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導，應對原輔導機構及其工作進行復核，并在推薦函中明確發表意見

5、關于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達到交易所規定的最低限額

B．申報價格須在單日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間 C．由買賣雙方協議成交

D．大宗交易的成交價格不作為當日收盤價，納入指數計算

6、集合資產管理計劃推廣期間，應當由__負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機構

D．結算托管部門

7、關于證券投資基金業務，下列說法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務

B．除基金管理公司外，其他金融機構經授權也可以依法募集資金 C．基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理

D．基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務

8、下列關于可轉換證券籌資的特點描述正確的是__。A．通過出售看跌期權降低籌資成本 B．不利于未來資本結構的調整 C．有利于資本結構的調整

D．可轉換證券持有人執行期權將會稀釋每股收益和剩余控制權 E．可轉換證券籌資的成本要低于優先股和普通股

9、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產負債狀況

C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

10、根據我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關于戰術性資產配置與戰略性配置對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力密切相關

B．如果資產管理人能夠準確地預測資產收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態資產配置會帶來更高的收益

C．如果資產管理人不能準確地預測資產收益變化的趨勢，或者即使能夠準確預測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準確地預測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態資產配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化，并且能夠有效實施動態資產配置投資方案

12、下列各項不屬于上市保薦書內容的是__。A．發行人的概況

B．申請上市股票的發行情況 C．上市費用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

13、按照是否在股票票面上標明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國主權財富基金的發端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責任公司 C．國家外匯儲備管理局 D．中國銀監會

15、上海證券交易所和深圳證券登記結算公司通過__派發各上市公司的股息紅利業務。

A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對金融風險暴露(或敞口風險)進行規避或對沖的技術是__。A．組合技術 B．分解技術

C．無套利均衡分析技術 D．整合技術

17、關于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

C．紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關于資金清算的內部控制，以下說法正確的是__。A．基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度

B．基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產生

D．基金托管人應建立嚴格的授權管理制度，在授權范圍內及時、準確地完成基金清算，確保基金資產的安全

19、下列關于基金份額持有人的說法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產的所有者 D．基金份額持有人是基金產品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現貨價與期貨價最終一致。A．實行現貨交割，且以期貨指數為交割結算指數 B．實行現貨交割，且以現貨指數為交割結算指數 C．實行現金交割，且以期貨指數為交割結算指數 D．實行現金交割，且以現貨指數為交割結算指數

21、金融衍生工具產生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅動 C．金融自由化 D．新技術革命

22、根據相關規定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫下列哪些線時是先找到一點，然后以此為基點，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢線 D．平均線 E．支撐線

24、發起人投入擬發行上市公司的業務和資產應獨立完整，遵循__原則。A．人員、機構、資產、負債相結合 B．人員、機構、資產按照業務劃分 C．人員、機構、資產相結合

D．債務、收入與成本、費用和支出相配比

E．債務、收入、成本、費用等因素與業務劃分相配比

25、根據股利貼現模型，應該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票