第一篇：江蘇省2017年《證券市場》之證券價格指數考試試題

江蘇省2017年《證券市場》之證券價格指數考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

2、以下不屬于資產配置需要考慮的因素是__。A．投資期限

B．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素 C．稅收考慮

D．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的貨幣市場環境因素

3、股票買賣印花稅最后由__統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．證券公司

4、證券投資基金的主要投資風險不包括__。A．市場風險 B．管理能力風險 C．匯率風險

D．巨額贖回風險

5、下列不能作為我國股票市場融資國際化突破口的是__。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

6、指數型消極投資策略認為在有效市場中（）。

A．只要投資戰略合適就能取得高于其風險承擔水平的超額收益

B．少數積極型股票投資戰略可能取得高于其風險承擔水平的超額收益 C．任何積極型股票投資戰略都不可能取得高于其風險承擔水平的超額收益 D．多數積極型股票投資戰略都不可能取得高于其風險承擔水平的超額收益

7、龍債券以（）為基準。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業拆放利率 C．倫敦銀行同業拆放利率

D．中國人民銀行同業拆放利率

8、關于證券市場下列說法錯誤的是__。A．證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

B．根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場 C．證券交易市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所

D．證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體

9、下列衍生工具中，__不屬于風險收益對稱型金融衍生工具。A．期權合約 B．互換合約 C．期貨合約 D．遠期合約

10、滬深證券交易所的證券結算原則不包括（）。A．分級結算原則? B．貨銀對付原則? C．凈額清算原則? D．次日交收原則

11、其他內資持股的持股人不包括__。A．民營企業 B．中外合資企業 C．外商獨資企業 D．國有企業

12、一國的國際儲備除了外匯儲備外，還包括該國在__的儲備頭寸。A．世界銀行 B．瑞士銀行

C．國際貨幣基金組織 D．美國聯邦儲備銀行

13、依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以__的投資公司為代表。A．英國 B．日本 C．法國 D．中國

14、基金托管人內部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括__。A．及時性原則 B．審慎性原則 C．有效性原則 D．獨立性原則

15、如果__沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。A．證券代理商 B．受托人 C．委托人

D．證券交易所

16、基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債 B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

17、首次公開發行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調查報告

18、股份有限公司創立大會對公司章程的決議，必須經__通過。A．出席大會的認股人所持表決權的1/2以上 B．出席大會的認股人所持表決權的2/3以上 C．出席大會的認股人所持表決權的3/4以上 D．全體發起人表決

19、證券代銷包銷最長不得超過（）。A．20 B．一個月 C．40日 D．90日

20、上海證券交易所通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第__天，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．1 B．2 C．3 D．4

21、下列各項中，不屬于托管人更換的條件是（）。A．被依法取消托管人資格 B．收益連續半年下降

C．被基金份額持有人大會解任 D．基金托管人解散或破產

22、中小企業板上市公司因連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風險警示的，在其后__個交易日內的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

23、記賬式國債承銷團成員總數原則上不能超過__家。A．40 B．50 C．60 D．70

24、封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務資料報告期終止日距上市交易日不得超過__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

25、我國《證券法》規定，證券交易所設總經理1人，其產生方式是__。A．由理事會選舉產生

B．由國務院證券監督管理機構任免 C．由理事會任免

D．由會員大會選舉產生

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列對金融工具現貨交易與期貨交易的交易方式和結算方式的表述錯誤的是__。

A．期貨交易的交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具 B．成熟市場的現貨交易通常也允許進行保證金買入或賣空 C．大多數期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的

D．現貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內完成資金與金融工具的全額結算

2、下列行為屬于不正當競爭的是__。A．低于成本價銷售鮮活產品

B．商場為了促銷，在成本價以上將商品打折出售 C．企業經營不善，因為歇業而降價銷售產品

D．商場抽獎式的有獎銷售，最高獎的金額達到10000元

3、關于營業部經紀業務操作規程，在經紀業務操作規范管理的一般要求方面，下列說法不正確的是__。A．電腦人員可兼任清算員

B．資金存取和其他崗位不得合并

C．營業部工作人員應遵紀守法、規范操作、自覺維護客戶權益

D．營業部電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門的人員要嚴格分開

4、臨時停市__。

A．由國務院決定，證監會執行

B．由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

C．由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構 D．由證券交易所決定，并報告當地地方政府

5、某投資者投資100000元場外認購LOF基金，假設管理人規定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

6、關于信用增級，下列說法正確的有__。

A．信用增級可以采用內部信用增級或外部信用增級的方式

B．金融機構提供信用增級，應當在信貸資產證券化的相關法律文件中明確規定信用增級的條件、保護程度和期限，并將因提供信用增級而承擔的義務和責任與因擔當其他角色而承擔的義務和責任進行明確的區分 C．信用增級機構應當確保受托機構在資產支持證券發行說明書中披露信貸資產證券化交易中的信用增級安排情況

D．商業銀行為信貸資產證券化交易提供信用增級，應當按照有關規定計提資本

7、基本分析的缺點主要有__。

A．預測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導作用比較弱；同時，預測的精確度相對較低

B．考慮問題的范圍相對較窄

C．對市場長遠的趨勢不能進行有效的判斷 D．預測的時間跨度太短

8、首次公開發行股票時，輔導協議應當明確約定集中授課時間不少于__小時。A．12 B．20 C．24 D．36

9、專用席位不可以從事__的買賣。A．債券 B．B股 C．A股 D．基金

10、下列關于凈額清算的說法，不正確的有__。A．可以簡化操作手續，提高清算效率

B．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 C．清算證券時，同一清算期內同種證券可以合并計算 D．清算證券時，同一清算期內不同種證券也能合并計算

11、記賬式國債的特點有__。A．可上市轉讓，流通性好

B．上市后價格隨行就市，具有一定的風險

C．期限有長有短，但更適合中長期國債的發行

D．可以記名、掛失、以無券形式發行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

12、下列哪些情形符合證券營業部計算機機房的管理制度__。A．供電系統有單獨的配電柜

B．不間斷電源設備能夠持續供電4小時以上 C．工作地和防雷保護地之間的距離大于10米 D．工作地接地電阻小于4歐姆

13、市場營銷運作管理首先要解決的是__。A．銷售什么產品

B．產品定價或基金費率 C．渠道選擇 D．促銷手段

14、題干接上題，則投資者到期獲得的收益率約為__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.94%

15、基金托管人內部控制的基本要素包括__。A．環境控制 B．風險評估 C．控制活動 D．信息溝通

16、由計算公式的特殊性決定的，只能用于綜合指數，而不能應用于個股的指標是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

17、以下說法正確的有__。

A．兩種完全正相關證券組合的結合線為一條直線 B．兩種完全負相關證券組合的結合線為一條折線 C．相關系數ρAB的值越小，彎曲程度越低 D．相關系數ρAB的值越小，彎曲程度越高

18、進行資產配置時構造最優組合的內容有__。A．確定不同資產投資之間的相關程度

B．確定不同資產投資之間的投資收益率相關程度 C．計算組合的期望收益率 D．計算資產配置的風險

19、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循（）。A．投資人利益優先原則 B．全面性原則 C．客觀性原則 D．及時性原則

20、對于A股，我國證券交易所是在__對該證券作除權處理。A．權益登記日

B．權益登記日的次一交易日 C．除權前的最后交易日 D．除權日

21、我國股權分置改革試點工作啟動的時間是__。A．1999年12月 B．2004年5月 C．2005年4月 D．2006年1月

22、我國證券投資基金管理人和托管人__對基金資產進行估值。A．每周 B．每兩天 C．每三天 D．每日

23、我國對封閉式基金的交收實行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

24、對股票估值可采用的方法有__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現金流折現法

D．經濟價值對息稅折舊攤銷前利潤法

25、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

第二篇：2016年上半年江西省《證券市場》之證券價格指數考試試題

2016年上半年江西省《證券市場》之證券價格指數考試試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列說法錯誤的是__。

A．期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利

B．看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認沽權 C．期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡

D．金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

2、境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得__頒發的外匯經營許可證。A．證監會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務院 3、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是__。A．《證券投資基金會計核算辦法》正式實施 B．《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施 C．《管理暫行辦法》正式實施

D．《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施

4、我國內地證券經營機構申請B股業務資格時應當報送最近__年經營證券業務的情況說明。A．1 B．2 C．3 D．5

5、基金托管人與管理人之間是__關系。A．監管者與經營者 B．所有者與監管者 C．經營者與監管者 D．委托者與受托者

6、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入指定的__，單獨立戶管理。A．金融機構 B．證券公司 C．工商銀行 D．商業銀行

7、根據證券公司代辦股份轉讓規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉讓價格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

8、利用移動平均線進行操作的重要理論依據是它的__ A．不穩定性 B．超前性

C．支撐和阻力作用 D．準確性

9、下列財務指標中屬于分析盈利能力的指標是__。A．主營業務收入增長率 B．股息發放率 C．利息支付倍數 D．銷售凈利率

10、根據（）的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

11、配股的發行方式為（）。

A．上網定價發行與往下配售相結合 B．網上定價發行

C．股票發行的公開推介

D．網上網下同時累計投標詢價

12、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

13、投資者之所以買入看跌期權，是因為他預期這種金融資產的價格將會__。A．上漲 B．下跌 C．不變

D．無法確定

14、一個只關心風險的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

15、公司合并或者分立。登記事項發生變更的，應當與依法向（）辦理變更登記。A．董事會 B．法院 C．公司登記機關 D．股東大會

16、以下屬于境內上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

17、《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

18、在證券交易經紀業務中，客戶的指令具有著__。A．有效性 B．權威性 C．具體性 D．準確定

19、發審委委員連續任期最長不超過（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

20、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發行、交易

21、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A．大體上接近B．不會接近

C．股票的平均收益率會較高 D．債券的平均利率較高

22、當個人出現（）情形時，不得申請注冊登記為保薦代表人。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格 C．4年以前曾受到中國證監會行政處罰 D．負有數額較大、到期未清償的債務

23、“三公”原則不包括__。A．公開 B．公平C．公正 D．公認

24、發起人應在股款繳足后的__天之內主持召開創立大會。A．15 B．30 C．60 D．120 25、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是__正式實施。

A．《管理暫行辦法》

B．《證券投資基金會計核算辦法》 C．《貨幣市場基金管理暫行辦法》

D．《中華人民共和國證券投資基金法》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__擔任。A．商業銀行 B．信托投資公司

C．實力雄厚的證券公司 D．基金公司

2、臨時停市__。

A．由國務院決定，證監會執行

B．由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

C．由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構 D．由證券交易所決定，并報告當地地方政府

3、對非上市證券認識不正確的是__。

A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券

4、基金管理公司應當在__中披露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告書 C．相關基金半報告 D．相關基金報告

5、擬設立基金管理公司的申請人要提前__年向交易所遞交自律承諾書。A．1 B．2 C．3 D．4

6、附有新股認購權的債券是指__的債券。A．發行人有權提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發行人 C．有權按約定條件換成發行公司普通股票 D．有權按約定條件購買發行公司新發行普通股票

7、公開原則的核心要求是__。A．上市公司的信息披露及時 B．證券公司公開業務 C．實現市場信息公開化 D．證券交易實現社會化

8、債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利的是__。

A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

9、在境內上市外資股的資產評估中，評估的方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現行市價法 D．收益現值法

10、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合數 D．折算率

11、關于基金估值，以下說法正確的是__。

A．復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 B．開放式基金每個交易日的次日進行估值 C．封閉式基金每周進行一次估值 D．開放式基金每個交易日進行估值

12、債券發行上網定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有（）。A．美式招標和歐式招標 B．美式招標和荷蘭式招標 C．價格招標和收益率招標 D．美式招標和英式招標

13、對發行公司盈利預測的規定是，凡報告的利潤實現數未達到盈利預測的_____,上市公司董事長及聘任的注冊會計師，擔任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負責人應在指定的報刊上公開道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

14、人們(特別是短期債權人)，希望獲得比流動比率更進一步的有關變現能力的比率指標。這個指標稱為__。A．保守速動比率 B．資產負債比率 C．速動比率 D．流動比率

15、__確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《刑法》

D．《中華人民共和國證券投資基金法》

16、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

17、行為金融理論認為，投資者由于受__的限制，將不可能立即對全部公開信息作出反應。

A．信息處理能力 B．信息不完全 C．時間不足 D．心理偏差

18、可轉換公司債券的票面利率一般__相同條件的不可轉換公司債券。A．低于 B．高于 C．等于

D．等于或高于

19、下列有關限價委托的表述中，正確的有__。

A．在限價委托方式中，證券可以投資者期望的價格或更有利的價格成交 B．限價委托有利于投資者實現預期投資計劃，謀求最大利益 C．限價委托成交迅速且成交率高

D．在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易失去成交機會

20、根據我國《證券法》的規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計結束之日起__個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

21、以下混合基金中投資風險最低的是__。A．偏股型基金 B．靈活配置型基金 C．偏債型基金

D．股債平衡型基金

22、股票發行的定價方式，可以采取__。A．協商定價方式 B．一般詢價方式 C．累計投標詢價方式 D．上網競價方式

23、非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場發行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國債 B．電子式儲蓄國債 C．普通開放式基金份額 D．公募證券

24、關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法錯誤的是__。A．資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況 B．資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況 C．資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

D．資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令

25、在我國，針對中小企業板塊上市公司股本較小的共性特征，實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地轉移至股份代辦轉讓系統交易的機制 B．建立募集資金使用定期審計制度

C．建立涉及公司發展戰略、生產經營、新產品開發、經營業績和財務狀況等內容的報告說明會制度

D．建立上市公司及中介機構誠信管理系統

第三篇：2016年上半年江蘇省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義考試試題

2016年上半年江蘇省證券從業資格證《證券市場》：債券的定義考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規模

B．交易對象的品種 C．交易性質 D．交易場所

2、分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，負責的內容是__。

A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標準文本

C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作 D．確定對具體客戶的授信額度

3、關于基金管理公司的股權處置監管，下列說法不正確的是__。

A．出讓基金管理公司股權未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產 C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

D．基金管理公司持有基金管理公司股權未滿1年的，不得出讓股權

4、各分析流派中以“獲取平均的長期收益率”為投資目標的是__。A．基本分析流派 B．技術分析流派 C．學術分析流派 D．心理分析流派

5、根據《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權利的有__。A．有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉讓

C．股東有權按照實繳的出資比例認購新股 D．可以對公司的經營提出建議或者質詢

6、下列不是封閉式基金與開放式基金主要區別的是__。A．份額限制不同 B．交易場所不同

C．價格形成方式不同 D．反映的經濟關系不同

7、《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

8、投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式 B．根據自身承受能力接受交易結果 C．采用正確的委托手段

D．按規定繳存交易結算資金

9、依據優先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優先股票可以分為__。A．累積優先股票和非累積優先股票 B．參與優先股票和非參與優先股票 C．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

10、回購交易到期清算日收市后，中國結算公司負責計算出結算參與人凈應收或凈應付資金余額。其中，購回價格：__。A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數/回購天數)×100%] C．成交年收益率×100×回購天數/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數/360

11、上市公司公開發行新股的一般規定要求公司高級管理人員和核心技術人員穩定，最近（）個月內未發生重大不利變化。A．3 B．6 C．12 D．18

12、對于符合規定條件的注冊會計師、會計師事務所，由__批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務所予以公告。A．中國證券業協會、會計協會 B．中國證監會、審計署 C．財政部、中國證監會

D．中國證券業協會、財政部

13、下列說法錯誤的是__。

A．外商直接投資主要是通過向政府或企業提供債務形式 B．外商直接投資對所投資企業有一定的控股權 C．外商間接投資對被投資企業沒有控股權

D．通常而言，外商通過二級市場購買B、H股屬于間接投資

14、集合競價確定成交價的原則是（）。A．價格優先原則 B．時間優先原則

C．價格優先和時間優先原則 D．最大成交量原則

15、分析某行業是否屬于增長型行業，可進行下列__方法。A．用該行業的歷年統計資料來分析

B．用該行業．的歷年統計資料與一個增長型行業進行比較 C．用該行業的歷年統計資料與一個成熟型行業進行比較 D．用該行業的歷年統計資料與國民經濟綜合指標進行比較

16、當有效申購量等于或小于發行量時，__。A．應重新申購

B．發行底價就是最終的發行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

17、中國證監會對證券公司違反經紀業務的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業務 D．公開譴責

18、下列報告需要中國證監會核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．報告 D．公開說明書

19、發行公司債券，首期發行數量應當不少于總發行數量的______，剩余各期發行的數量由公司自行確定，每期發行完畢后______個工作日內報中國證監會備案。（）

A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5

20、專項復核報告最遲應在發行人申報財務資料有效期截至前__送至證監會。A．15個工作日 B．10個工作日 C．1個月

D．7個工作日

21、證券交易中的委托單，性質上相當于__。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據 D．身份證明

22、內核小組通常由__名專業人土組成，這些人員要保持穩定性和獨立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

23、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量，中國證監會成立了__，對股票發行進行復審。

A．股票發行審核委員會 B．證券業協會 C．交易所監督部 D．證券登記機構

24、證券公司定向資產管理業務活動由__監督管理。A．滬、深證券交易所 B．中央結算公司 C．中國證監會 D．中國結算公司

25、假設某開放式基金的單位資產凈值為1.20元，申購手續費為3%，贖回手續費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于上海證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是__。A．投資者進行投票均選擇買入 B．申報價格用來代表股東大會議案

C．上市公司同時發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設置同一投票代碼

D．申報股數用來代表表決意見

2、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

3、由計算公式的特殊性決定的，只能用于綜合指數，而不能應用于個股的指標是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

4、債券質押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

5、在我國證券交易所及全國銀行間同業拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是__。A．企業債 B．融資券 C．國債

D．特種金融債券

6、基金信息披露的作用主要體現在__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

7、下列關于國際金融市場動蕩對證券市場影響的論述錯誤的是__。

A．一國的經濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大

B．一般而言，以外幣為基準，匯率上升，本幣升值，從而使得證券市場價格上升

C．由于巨大的外貿順差和外匯儲備，在匯率制度改革后，人民幣出現了持續的升值

D．人民幣升值對內外資投資于中國資本市場產生了極大的吸引力

8、戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期不少于__。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．5年

9、在一個時期內，國際儲備中可能發生較大變動的主要是__。A．外匯儲備 B．黃金儲備 C．特別提款權

D．IMF的儲備頭寸

10、關于送配股的股權登記方式，以下說法正確的是（）。A．送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

11、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有__權利。A．參加會員大會

B．有選舉權和被選舉權

C．對證券交易所事務的提議權和表決權 D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 E．按規定轉讓交易席位

12、按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

13、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由__直接對客戶承擔。A．期貨公司 B．證券公司 C．根據雙方約定確定責任承擔者 D．證監會確定責任承擔者

14、以下事件發生后，應及時披露臨時公告的有__。A．變更投資顧問

B．投資顧問主要負責人變動 C．經理人變動

D．QDII基金變更境外托管人

15、市場行為最基本的表現就是__。A．成交價 B．成交量 C．時間 D．空間

16、市場行為最基本的表現是__。A．成交價 B．時間因素 C．空間因素 D．成交量

17、證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規和中國證監會的規定 C．執行公平的交易分配制度，公平對待客戶

D．建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施

18、發行人應在人民幣債券發行日前（）個月內，為發行債券募集的資金開立非居民人民幣專用賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

19、關于上證紅利指數，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內紅利股票的整體狀況和走勢

B．上證紅利指數以2004年12月31日為基日，基點1000點 C．上證紅利指數每年末調整樣本一次，也可臨時調整，調整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發布

20、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括__。A．發行保薦書

B．財務報表及審計報告 C．內部控制鑒證報告 D．發行公告

21、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

22、債券投資組合的現金流量匹配策略為了達到現金流量與債務的配比而必須投入__必要資金量的資金。A．高于 B．低于 C．等于

D．低于或等于

23、下列指標使用同一張財務報表不能計算出的是__。A．流動比率 B．速動比率 C．存貨周轉率 D．資產負債率

24、行業分析歷史資料研究法的資料來源包括__。A．政府部門 B．專業研究機構 C．高等學校

D．相關企業和公司

25、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

第四篇：吉林省2015年證券從業《市場》之證券市場模擬試題

吉林省2015年證券從業《市場》之證券市場模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

2、上海證券交易所規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（）。

A．不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%? B．不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%? C．不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%? D．不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

3、理查德·羅爾對資本資產定價模型提出批評的原因是__。

A．計算量太大，無法滿足實際市場，在時間上有近乎苛刻的要求 B．實際應用中計算不夠精確，不能滿足實際市場需要 C．模型永遠無法用經驗事實來檢驗

D．模型是建立在若干假設條件基礎上的，與實際市場存在較大差距

4、關于委托人享有的權利，下列表述不正確的是__。A．尋求司法保護權

B．要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利 C．對自己購買的證券享有所有權和轉讓權 D．對證券交易過程的知情權

5、在間隔專項復核報告出具日至少（）后，方可向同一發行人提供審計服務及相關服務。A．3個月 B．6個月 C．9個月

D．1個完整的會計

6、（）是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。A．固定利率債券 B．浮動利率債券 C．緩息債券

D．息票累積債券

7、我國法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金信息披露指引》

8、在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監督管理機構批準的是__。

A．變更持有5%以上股權的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D．撤銷分支機構

9、投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構一般在（）日為投資者辦理增加權益或減少權益的登記手續。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

10、用以衡量公司產品生命周期、判斷公司發展所處階段的指標是__ A．固定資產周轉率 B．存貨周轉率 C．總資產周轉率

D．主營業務收入增長率

11、以下不屬于證券投資基金特點的是__。A．收益豐厚，風險較大 B．獨立托管，保障安全 C．利益共享，風險共擔 D．組合投資，分散風險

12、上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，則在__日，刊登配股說明書、發行公告及網上路演公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

13、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券而帶來的風險屬于（）。A．交收失誤引起的風險? B．無權或越權代理而造成的風險? C．證券公司工作人員申報差錯引起的風險? D．客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險

14、我國發行企業債券開始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

15、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

16、市價委托是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內（）買進或賣出證券。A．上一交易日收盤價格 B．當時的市場價格

C．當時買進價和賣出價的中間價 D．當日的加權平均成交價

17、用于反映資產收益率受市場組合收益率變動影響的敏感性，衡量了單個資產不可分散風險（亦可稱為市場風險、系統風險）的大小的指標是（）。A．阿爾法系數 B．β系數 C．伽馬系數 D．歐米伽系數

18、證券經紀業務營銷活動的第一個環節是__。A．客戶服務 B．選擇營銷渠道 C．客戶招攬 D．客戶促成

19、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

20、依照《證券投資基金法》規定，基金清算后的全部剩余資產按__分配給基金份額持有人。

A．基金份額持有人持有的基金單位占基金資產的比例 B．實際持有的基金資產絕對數額

C．實際持有的基金資產絕對數額扣除管理費 D．實際持有的基金資產絕對數額扣除應付款

21、以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A．上海證券交易所上市的A股 B．深圳證券交易所上市的A股 C．證券投資基金 D．B股

22、影響股價的宏觀經濟與政策因素不包括__。A．戰爭 B．財政政策 C．經濟增長 D．貨幣政策

23、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產管理部門 C．國有投資公司 D．資產經營公司

24、根據有關規定，證券發行人遭受超過凈資產（）以上的重大虧損的信息為內幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

25、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協議書 D．證券買賣委托書

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列不屬于美國公司治理結構特征的是__。A．股東大會基本上是流于形式

B．董事會一般由內部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設監事會，監督的職能由董事會履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營

2、證券公司從事客戶資產管理業務應當按規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格。經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理業務包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務

C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 D．為單一客戶辦理集合資產管理業務

3、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規模 B．基金風險 C．基金表現 D．最低投資額

4、依據投資理念的不同，證券投資基金可以分為（）。A．公募基金和私募基金 B．公司型基金和契約型基金 C．開放式基金和封閉式基金 D．主動型基金和被動型基金

5、股份有限公司股份的特點是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉讓性

6、龍債券市場是指在除__以外的國家和地區發行的一種以非亞洲國家貨幣標價的公開債券市場。A．香港 B．新加坡 C．日本 D．馬來西亞

7、若按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，債券可分為__。A．獨立性與非獨立性 B．可分型與不可分型 C．獨立性與分離型

D．可分離型與非分離型

8、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值減去項贖回費(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產凈值減去一項贖回費(如0．5％)

9、下列有關股票、債券、證券投資基金的風險和收益的說法，正確的是__。A．證券投資基金的收益要低于債券 B．債券的收益波動性較大 C．股票投資的風險小于基金 D．基金投資的風險大于債券

10、對于集中投資于某一種風格股票的基金經理人而言，__。A．消極的股票風格管理更有意義 B．消極的和積極的股票管理意義相當 C．積極的股票風格管理更有意義

D．消極的和積極的股票管理均無意義

11、__是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。A．保本基金 B．QDII基金 C．ETF D．LOF

12、關于場外交易，下列敘述正確的是__。A．場外交易市場是一個分散的無形市場 B．場外交易市場的組織方式采取做市商制

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場，以未能在證券交易所批準上市的股票和債券為主。在證券市場發達的國家，由于證券種類繁多，每家證券經營機構只固定地經營若干種證券 D．場外交易市場的管理比證券交易所寬松

13、我國基金業在試點發展階段中表現出來的特點有__。A．基金在規范化運作方面得到很大的提高

B．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金 C．機構投資者取代個人投資者成為基金的主要持有者 D．對老基金進行了全面規范清理

14、資產配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數據法

D．情景綜合分析法

15、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業日進行證券和價款的收付，完成交收的方式稱之為__。A．當日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特約日交收

16、我國證券市場發展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業部自辦資金存取

B．委托登記結算機構辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯網轉賬存取

17、保薦人應當自持續督導工作結束后（）個工作日內向中國證監會、證券交易所報送《保薦總結報告書》。A．5 B．10 C．15 D．20

18、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯動性 C．杠桿性

D．不確定性或高風險性

19、對績效表現好壞的評價涉及__的選擇問題。A．業績計算時期 B．操作策略 C．風險水平D．比較基準

20、按照我國相關制度規定，新股上網定價發行過程中，當申購量大于發行量時，認購成功者的確認方式是__。A．按競價決定 B．按抽簽決定 C．按價格優先 D．按時間優先

21、關于股票基金，下列說法正確的有__。A．主要投資對象是股票

B．投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值 C．具有變現性強、流動性強的特點 D．各國一般對其管理較嚴

22、國債承銷團成員資格的有效期為（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

23、__是指為達到理想的保值效果，套期保值者在建立交易頭寸時所確定的期貨合約的總值與所保值的現貨合同總價值之間的比率關系。A．期貨合約比率 B．利差

C．套期保值比率 D．存差率

24、下列關于大宗交易的說法，不正確的有__。A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B．申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將不視為申報

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定

D．大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，必須承認交易結果

25、下列不是證券發行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業銀行 C．保險公司 D．社會團體

第五篇：2012年證券《證券市場基礎知識》第七章經典試題及答案

2012年證券《證券市場基礎知識》第七章經典試題及答案

一、單選題

1、我國第一家專業性證券公司是（）。

A、中信證券公司

B、深圳特區證券公司

C、海通證券公司

D、華泰證券公司

2、我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為（）。

A、私營合伙企業

B、私營獨資企業

C、有限責任公司或股份有限公司

D、非法人組織形式

3、截至2008年12月底，我國共有證券公司（）家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。

A、100

B、108

C、158

D、170

4、證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A、5000萬元

B、1億元

C、2億元

D、5億元

5、證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（）內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。

A、3個月

B、6個月

C、9個月

D、1年

6、我國證券公司的設立實行審批制，由（）依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

A、中國人民銀行

B、財政部

C、中國銀監會

D、中國證監會

7、中國證監會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（）億元。

A、10

B、12

C、15

D、20 8、1998年后，（）的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。

A、財政部

B、中國人民銀行

C、中國銀監會

D、國務院

9、IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發達的國家和地區(美國、英國、韓國、我國臺灣地區等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

A、日本

B、中國香港

C、美國

D、德國

10、關于證券經紀業務敘述錯誤的是（）。

A、證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

C、必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

D、經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

11、不屬于證券公司內部控制機制原則的是（）。

A、健全性

B、合法性

C、制衡性

D、獨立性

12、對證券自營業務認識不對的是（）。

A、證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取盈利的行為

B、自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險，防止自營業務與資產管理業務混合操作

C、證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元

D、由于證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優勢，因此，在自營活動中要防范操縱市場和內幕交易等不正當行為

13、關于證券公司經營各項業務的凈資本要求敘述錯誤的是（）。

A、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C、證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

14、證券公司應當按上一年營業費用總額的（）計算營運風險的風險準備。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

15、證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（）計算經紀業務風險資本準備。

A、0、5%

B、1%

C、3%

D、5%

16、為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人是（）。

A、證券登記結算公司B證券交易所

C、證券公司

D、中國證監會

17、下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是（）。

A、持有或控制該上市證券公司l%以上股權的自然人

B、從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

C、在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

D、為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

18、下列選項中，（）不是設立證券登記結算公司必須具備的條件。

A、自有資金可以少于人民幣3億元

B、必須經國務院證券監督管理機構批準

C、具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

D、主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

19、在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行（）結算制度。

A、獨立法人

B、社團法人

C、會員法人

D、多級法人

20、（）成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

A、中央證券登記結算有限責任公司

B、深圳證券登記結算公司

C、上海證券登記結算公司

D、中國證券登記結算有限責任公司

21、通常由（）直接為投資者開立資金結算賬戶。

A、證券登記結算公司

B、中國證券業協會

C、證券交易所

D、證券公司

22、證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是（）。

A、即時交付

B、集中交付

C、貨銀對付

D、貨銀交付

23、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（）。

A、總額結算

B、凈額結算

C、差額結算

D、統一結算

24、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為（）兩個環節。

A、開戶和委托

B、開戶和交易

C、委托和交易

D、委托和結算

25、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是（）。

A、具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

B、取得注冊會計師證書2年以上

C、不超過60周歲

D、執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

26、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

A、10

B、15

C、20

D、25

27、《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（）億元和5億元3個標準等。

A、1

B、2

C、3

D、4

28、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

A、10

B、15

C、20

D、30

29、有限責任會計師事務所的實收資本不低于（）萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于（）萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。

A、100，50

B、200，100

C、200，50

D、300，100

30、證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的（）計算風險資本準備。

A、80%

B、90%

C、100%

D、120%

31、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（）年以上的經驗。

A、2

B、3

C、4

D、5

32、證券公司內部控制的目標不包括（）。

A、保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

B、防范經營風險和道德風險

C、保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

D、保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

33、關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（）。

A、凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

B、凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整一/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

C、凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

D、計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

34、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔保物的經營活動屬于（）。

A、證券承銷與保薦業務

C、融資融券業務

B、證券經紀業務

D、證券自營業務

35、（）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。

A、證券資產管理業務

B、證券經紀業務

C、融資融券業務

D、證券自營業務

36、證券公司經營證券承銷業務的，應當分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額的（）計算承銷業務風險資本準備。

A、30%、l5%

B、30%、8%

C、15%、8%

D、10%、4%

37、證券公司集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的（），也不得超過計劃資產凈值的10%

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

二、多選題 1、2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規定，其中包括（）。

A、完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定

B、對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類

C、建立以凈資本為核心的監管指標體系

D、確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度 2、2004年以來，針對一批證券公司累積風險爆發和全行業在發展中存在的突出問題，中國證監會對證券公司進行了綜合治理。經過3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實現的預定目標是（）。

A、建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制

B、證券公司挪用客戶資產、賬外經營、超比例持股、保本保底委托理財等違法違規行為得到徹底糾正，31家高風險公司被平穩處置，化解了長期積累的巨大風險

C、全面實施了以凈資本為核心的風險監控制度

D、改革完善了客戶資產存管、國債回購、證券自營等主要業務規則，集中清理規范了證券賬戶

3、設立證券公司應當具備的條件是（）。

A、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元

B、有固定的經營場所和業務設施

C、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格

D、有完善的風險管理與內部控制制度

4、經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理類業務有（）。

A、為單一客戶辦理定向資產管理業務

B、為多個客戶辦理集合資產管理業務

C、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

D、為特定客戶辦理境外投資規定的金融產品

5、證券公司經營（）中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣l億元。

A、證券經紀

B、證券自營

C、證券承銷與保薦

D、證券投資咨詢

6、證券公司經營（）以及其他業務中任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A、證券承銷與保薦

B、證券自營

C、證券資產管理

D、證券經紀

7、介紹經紀商可以從事以下部分或全部中間服務業務（）。

A、招攬投資者從事股指期貨交易

B、接受委托為投資者進行證券買賣

C、為投資者下單交易提供便利

D、協助期貨公司向投資者發送追加保證金通知書和結算單

8、證券公司的（）必須經證券監督管理機構批準。

A、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

B、設立、收購或者撤銷分支機構

C、變更公司章程中的一般條款

D、變更業務范圍或者注冊資本

9、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（）。

A、股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件

B、實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

10、股東出現（）的，應當及時通知證券公司。

A、質押所持有的股權

B、所持股權被采取訴訟保全措施

C、決定轉讓所持有的股權

D、所持股權被強制執行

11、關于證券公司描述正確的是（）。

A、在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準

B、證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

C、在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準

D、美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

12、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括（）。

A、凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00%

B、凈資本與凈資產的比例不得低于40%

C、凈資本與負債的比例不得低于l0%

D、凈資產與負債的比例不得低于20%

13、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是()。

A、為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的l0%

C、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

D、按對客戶融資規模的5%計算風險準備

14、證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定（）。

A、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

C、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

D、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，可以對其采取下列措施（）。

A、限制業務活動

B、責令暫停部分業務

C、撤銷其有關業務許可

D、指定其他機構托管、接管

16、我國建立集中、統一的證券登記結算體制具有的重大意義是（）。

A、方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

B、新的體制對兩交易所原有登記結算業務進行整合，有利于制定統一的登記結算業務規則和流程

C、新的體制有助于從體制上防范和控制市場風險

D、有利于提高市場結算效率

17、會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是（）。

A、依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往2年執業活動中沒有違法違規行為

B、60周歲以內注冊會計師不少于40人

C、上業務收入不低于800萬元

D、有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于1000萬元

18、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備的條件是（）。

A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元

B、具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

D、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

19、不得擔任證券公司獨立董事的人員有（）。

A、在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B、持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

C、持有或控制上市證券公司l%以上股權的自然人、上市證券公司前l0名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權的自然人及其上述人員的近親屬

D、為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

20、證券公司設立子公司的，對其的監管要求包括（）。

A、禁止同業競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業務

B、子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

C、禁止相互持股的情形

D、要求建立風險隔離制度

21、下面關于證券經紀業務敘述錯誤的是（）。

A、又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務

B、我國證券公司從事的經紀業務以通過證券交易所代理買賣證券業務為主

C、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

D、對于大宗交易，證券公司及其從業人員可在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算交割

22、公司治理結構是一種聯系并規范（）之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監督等問題的制度框架。

A、股東

B、董事會

C、監事會

D、高級管理人員

23、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施（）。

A、向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

B、要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

C、要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指-標的影響

D、限制轉讓財產或在財產上設定其他權利

24、證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括（）。

A、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

B、證券的存管和過戶

C、證券持有人名冊登記及權益登記

D、受發行人委托派發證券權益

25、通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發生巨大變化，但與資本市場改革開放和健康發展的要求相比，還存在的差距有（）。

A、同質化競爭的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問題仍較突出

B、內部管理和專業服務水平有待提高，市場中介功能有待進一步發揮

C、核心競爭能力尚在培育之中，與其他金融機構和國外投資銀行競爭的優勢還不明顯

D、證券公司的業務創新能力不高，新金融產品推出緩慢

26、經過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有（）。

A、證券公司按照相關會計準則和會計制度的規定，結合實際情況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎工作，提高會計信息質量

B、證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強

C、證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

D、監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高

27、證券公司綜合治理期間共累計平穩處置了（）家高風險公司。

A、31

B、35

C、43

D、51

28、證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎性制度，主要包括（）。

A、在2005年底全面實現獨立存管的基礎上，以被處置的高風險公司為起點，大力推進了客戶交易結算資金的第三方存管

B、2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對性地調整了業務流程，明確了客戶、證券公司和登記結算公司的各自責任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規則

C、對資產管理業務實行了客戶資產由第三方托管、向客戶充分揭示投資風險、定期披露信息的新制度，對自營業務實行了賬戶實名、席位專用、規模控制的新制度

D、從優質公司開始，強制要求所有公司在指定網站上公開披露基本信息和經審計的財務報告，正式實施了證券公司信息的公開披露制度

29、控股股東的行為規范方面，控股股東被禁止的行為有（）。

A、控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風險

B、不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員

C、不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動

D、不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

30、關于證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是（）。

A、按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備

B、按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業務風險資本準備

C、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

31、證券公司自營業務應當建立健全（）的投資決策與授權機制。

A、相對集中

B、權責統一

C、高度集中

D、權責分離

32、證券公司經營（），注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A、證券經紀

B、證券投資咨詢

C、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務

D、證券資產管理

33、證券公司合規總監的履行保障包括（）。

A、獨立性

B、知情權

C、調查權

D、必要的工作條件

34、為保證登記結算公司履行職能，登記結算公司應具有（）。

A、必備的服務設備

B、完善的數據安全保護措施

C、建立完善的業務、財務和安全防范等管理制度

D、建立完善的風險管理系統

35、證券公司設立分公司、證券營業部等分支機構的，應當對分公司、證券營業部，分別按每家（）計算風險資本準備。

A、2000萬元、500萬元

B、2000萬元、1000萬元

C、5000萬元、2000萬元

D、5000萬元、1000萬元

36、關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定敘述正確的有（）。

A、調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務

B、鼓勵最近1年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務

C、律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務

D、同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

37、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到（）。

A、注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

B、對投資收益作充分估計

C、個人真實姓名

D、對投資風險作充分說明

38、合規總監任職條件包括（）。

A、從事證券工作5年以上

B、取得證券公司高級管理人員任職資格

C、熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能

D、通過有關專業考試或具有l0年以上法律工作經歷;或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上

39、我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為（）。

A、代理委托人從事證券投資

B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

C、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

40、關于證券中介機構敘述錯誤的是（）。

A、證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類

B、證券經營機構指專營證券業務的金融機構

C、證券服務機構指為證券市場提供相關服務業務的非法人機構

D、證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關主管部門批準

41、根據《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請爭取評估資格，應當符合（）。

A、具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續持業的不少于20人

B、凈資產不少于200萬元

C、按規定購買職業責任保險，或者提取職業風險基金

D、最近3年評估業務收人合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

42、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件（）。

A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣5000萬元

B、具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于l0人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

D、最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

43、融資融券業務業務管理的基本原則（）。

A、依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

B、開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務

C、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的、證券

D、業務實行集中統一管理

三、判斷題

1、證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的股份有限公司。（）

2、在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。（）3、20世紀80年代開始，我國恢復發行國債，一批大型國有企業開始進行多種形式的股份制、企業債券的嘗試。（）4、1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業務。（）

5、相對于其他領域，證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關注度高;利益關系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。（）

6·證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣l億元。（）

7·1988年，國債柜臺交易正式啟動。之后，各省陸續組建了一批證券公司、信托投資公司、財務公司、保險公司、中小商業銀行以及財政系統陸續設立了證券營業網點。（）

8、證券公司董事、監事和高管人員的任職資格由中國證券業協會依法核準。（）

9、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。（）

10、證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。（）

11、證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司;二是設立絕對控股子公司。（）

12、發行人申請公開發行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。（）

13、證券公司獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用，具有3年以上相關工作經驗。（）

14、證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。（）

15、在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監事會可以按照公司章程規定的程序召集臨時股東會會議。（）

16、為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險準備。（）

17、證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）

18、業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。（）

19、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以暫停其有關業務許可。（）

20、合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告。（）

31、在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產評估機構不能申請證券評估資格。（）

32、證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于2億元，且各項風險監控指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元。（）

33、根據我國2007年3月9日發布的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，律師被吊銷執業證書的，5年內不得再從事證券法律業務。（）34、2096年實施的《證券法》對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類;并建立以凈資本為核心的監管指標體系。（）

35、證券公司的自營業務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理。（）

36、為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場處理權。（）

37、證券投資咨詢業務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務、為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務兩類。（）

38、定向資產管理業務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。（）

39、證券公司自營業務決策機構，原則上應當按照董事會一經理層一投資決策機構的三級體制設立，董事會是自營業務的最高決策機構。（）

40、集合資產管理計劃只接受貨幣資金形式的資產。限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為l0萬元。（）

41、限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。（）

42、證券的清算和交收統稱為證券結算，包括證券結算和貨幣結算。（）

43、自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調人調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。（）

44、保薦機構負責證券發行的主承銷工作，負有對發行人進行盡職調查的義務和包銷義務，對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監會出具保薦意見。（）

45、根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經紀業務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。（）

46、證券公司從事投資咨詢業務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。（）

47、集合性資產管理業務的特點是證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區分;客戶資產不必托管;有專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。（）

48、證券公司自營業務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離：并由不同人員負責。（）

一、單選題

1、B

2、C

3、B

4、A

5、B

6、D

7、B

8、B

9、C

10、C

11、B

12、C

13、D

14、B

15、C

16、A

17、B

18、A

19、C 20、D

21、D

22、C

23、B

24、A

25、B

26、A

27、A

28、C

29、B 30、C

31、A

32、C

33、D

34、C

35、A

36、B

37、B

二、多選題

1、ABCD

2、ABCD

3、CD

4、ABC

5、BC

6、ABCD

7、ACD

8、ABD

9、ABC

10、ABCD

11、ABC

12、ABD

13、AC

14、ACD

15、AB

16、ABCD

17、BC

18、ABCD

19、ABCD 20、ABCD

21、D

22、ABD

23、ABC

24、ABCD

25、ABC

26、BCD

27、A

28、ABCD

29、BCD 30、AC

31、AB

32、ABC

33、ABD

34、ABCD

35、A

36、ACD

37、ACD

38、ABC

39、ABCD 40、C

41、ABCD

42、BC

43、ABCD

三、判斷題

1、B

2、A

3、B

4、A

5、A

6、A

7、A

8、B

9、B

10、A

11、B

12、A

13、B

14、B

15、A

16、A

17、A

18、A

19、B 20、A

31、B

32、A

33、B

34、A

35、A

36、B

37、B

38、A

39、B 40、A

41、A

42、B

43、A

44、B

45、B

46、A

47、B

48、A