第一篇：海南省2016年上半年證券從業《證券市場》：基金與股票、債券區別模擬試題

海南省2016年上半年證券從業《證券市場》：基金與股票、債券區別模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、《證券投資基金運作管理辦法》第三十五條規定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的（）。A．70% B．80% C．90% D．95%

2、有價證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風險性 C．期限性 D．固定性

3、關于上市公司歷次募集資金的運用，發行人應列表披露前__次募集資金的實際使用情況。A．1 B．2 C．3 D．4

4、證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，__有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。A．中國證監會

B．證券從業人員所在機構

C．中國證券業協會自律監察專業委員會 D．人民法院

5、編制股票價格指數的四個步驟依次為__。

A．選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、選定某基期、指數化 B．指數化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正 C．選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化 D．選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化

6、首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導期內保薦機構應當自發行人披露年度報告、中期報告之日起（）個工作日內在中國證監會指定網站披露跟蹤報告。A．5 B．7 C．15 D．30

7、僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A規則下的私募ADR

8、內部控制制度的制定應遵循__原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。A．全面性

B．合法、合規性 C．審慎性 D．適時性

9、證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產管理業務的風險不包括__。A．市場風險 B．管理風險 C．合規風險 D．流動性風險

10、基金信息披露的作用主要表現為__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

11、我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的__以上的，可以不再提取。A．40% B．50% C．60% D．70%

12、假設σP、βP和αP分別表示證券組合P的標準差、β系數和α系數，σM表示市場組合的標準差。那么，反映證券組合P的系統性風險水平的指標為（）。A.B.C.D.13、有價證券充抵保證金的，除上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過__。A．65% B．70% C．80% D．85%

14、__是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。A．客戶服務 B．客戶招攬 C．客戶咨詢 D．客戶反饋

15、引起股價變動的直接原因是__。A．公司的盈利水平B．景氣變動

C．供求關系的變化 D．市場利率

16、根據我國現行的交易制度，可以進行回轉交易的證券包括__等。A．A股 B．H股 C．債券 D．基金

17、在簽訂保薦協議時，保薦人應當指定__名保薦代表人具體負責保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯絡人。A．2 B．5 C．6 D．7

18、中國證監會各派出機構對轄區內證券公司承銷業務的現場檢查包括（）。A．機構、制度與人員的檢查 B．分析財務報表附注 C．分析董事會報告

D．分析證券公司年度報告

19、關于證券組合線，下列說法正確的是__。

A．相關系數決定結合線在A與B之間的彎曲程度，隨著PAB的增大，彎曲程度將增加

B．相關系數越小，在不賣空的情況下，證券組合的風險越大

C．在不相關的情況下，雖然得不到一個無風險組合，但可得到一個組合，其風險小于A、B中任何一個單個證券的風險

D．當A與B的收益率不完全正相關時，組合線在A、B之間比不相關時更彎曲

20、工作地的接地電阻應小于__歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于__歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

21、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構投資者或專業投資者進行配售的方式發行外資股時，發行人和承銷商一般需要準備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

22、根據上海證券交易所的規定，A股機構投資者的開戶費用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費

23、證券投資分析師在執業過程中獲取未公開重要信息時，應當__。A．履行保密義務

B．可以傳遞給委托單位

C．不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券 D．可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

24、境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的__。A．普通會員 B．特別會員 C．正式會員 D．臨時會員

25、基金監管工作的首要目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險

D．推動基金業的發展

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產 B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發行總量

2、下列是基金管理公司主要活動的是__。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運作

D．受托資產管理

3、來到鎮江，蟹黃湯包不能不吃。當地人講，這風味還是三國時傳下來的呢。當年，劉備病死白帝城，住在東吳的孫夫人得知，思念夫妻情義，痛不欲生，登上北固山投江自盡。后人用面包上豬肉茸和蟹肉制成的小肉饅蒸丸，祭奠孫夫人。由于這種肉饅形美味美，被人們引為食用，代代相傳，演變為今天的蟹包。這自然是傳說，不過在鎮江，蟹包確實是歷史悠久，最久負盛名的美點。

這段話的主要目的是告訴我們__。A．鎮江蟹包的來歷 B．蟹包是難得的美點

C．到鎮江不吃蟹包是一個遺憾 D．到鎮江必須吃蟹包

4、__是使產品或服務順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織。A．營銷策略 B．市場細分 C．營銷渠道 D．市場選擇

5、關于特雷諾指數，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數的問題是無法衡量基金經理的風險分散程度 B．特雷諾指數越小，基金的績效表現越好

C．特雷諾指數用的是系統風險而不是全部風險

D．特雷諾指數實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率

6、招股說明書由發行人在保薦人及其他中介機構的輔助下完成，由__表決通過。A．發起人大會 B．股東大會 C．公司董事會 D．公司監事會

7、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

8、市場行為最基本的表現是__。A．成交價 B．時間因素 C．空間因素 D．成交量

9、__的主要任務是使客戶在需要的時問和地點獲得產品。A．促銷 B．渠道 C．代銷 D．包銷

10、__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

11、下列屬于證券經紀商應發揮的作用有__。A．提供證券資產管理 B．提高證券市場效率 C．提供信息服務 D．防止股價波動

12、中小企業板塊總體設計的不變是指__。

A．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求 B．中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同 C．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件 D．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

13、契約型與公司型基金的不同點主要表現在__。A．法律依據 B．設立目的 C．當事人角色 D．組織形態

14、國債回購的開展會提高國債的__。A．收益率 B．折現率 C．發行成本 D．流動性

15、內地企業在香港創業板發行與上市，如新申請人具備24個月活躍業務記錄，則實際上不得少于__萬港元；如新申請人具備12個月活躍業務記錄，則不得少于__億港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

16、__是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A．銀行票據 B．商業票據 C．中期票據 D．短期票據

17、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列__條件。

A．分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員

B．有200萬元人民幣以上的注冊資本

C．有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施 D．按規定購買職業責任保險或者職業風險基金

18、__是基本分析的重點。A．公司分析 B．區域分析

C．宏觀經濟分析 D．行業分析

19、以下不屬于基金管理公司制定內部控制制度的原則的是__。A．合法、合規性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．成本效益原則

20、下列投資策略屬于債券互換策略的是__。A．子彈式策略 B．兩極策略 C．免疫互換 D．稅差激發互換

21、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在__億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

22、中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件有__。

A．為依其所在國家或者地區的法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健、資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰

B．所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

C．實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 D．經國務院批準的中國證監會規定的其他條件

23、下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元 B．必須經國務院證券監督管理機構批準

C．具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施 D．主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

24、基金托管人開展基金托管業務的準備階段是__。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運作階段 D．基金終止階段

25、證券登記結算公司的名稱中應標明__字樣。A．證券登記結算 B．證券公司

C．股份有限公司 D．有限責任公司

第二篇：廣西2017年上半年證券從業《金融市場》：基金與股票、債券區別考試試題

廣西2017年上半年證券從業《金融市場》：基金與股票、債券區別考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、A公司擬發行一批優先股，每股發行價格5元，發行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優先股的資本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

2、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，以下說法錯誤的是__。

A．不必同時登載基金業績比較基準的表現

B．應當按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據

C．引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據

D．基金業績表現數據應當經基金托管人復核

3、（）是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。

A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

4、存在以下__情形的證券公司不具有申請基金代銷業務的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會要求 C．最近3年內因違法違規行為受到行政處罰 D．沒有發生訴訟、仲裁等其他重大事項

5、以市場價格的有效變動必須有成交量配合，量是價的先行指標為理論基礎的指標是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

6、下列選項中，不屬于享有優先認股權股東的選擇的是__。A．行使此權利來認購新發行的普通股票

B．將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬 C．必須行使此權利而不讓其過期失效 D．不行使此權利，聽任其過期失效

7、消極型股票投資戰略的理論基礎在于__。A．有效市場假說 B．弱勢有效市場假設 C．無效市場假設

D．市場信息不對稱假設

8、記賬式債券因為發行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

9、基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產的保管，基金財產的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責，這體現了證券投資基金__的特點。A．集合理財、專業管理 B．組合投資、分散風險 C．嚴格監管、信息透明 D．獨立托管、保障安全

10、證券市場上最重要的中介機構是__。A．會計師事務所 B．證券公司

C．資產評估事務所 D．投資咨詢公司

11、以下不屬于社會公益基金的是__。A．福利基金 B．養老保險基金 C．科技發展基金 D．教育發展基金

12、交收的實質是依據__結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結算

13、下列關于證券交易所的說法中，錯誤的是（）。

A．在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構? B．經營范圍符合規定是證券交易所會員入會的重要條件之一? C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性? D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

14、關于上證紅利指數，下列論述不正確的是__。

A．由在上海證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩定的50只樣本股組成

B．反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢 C．以2004年12月31日為基日，基點1000點

D．每半年調整樣本一次，特殊情況下也可進行臨時調整，調整比例一般不超過10%

15、以下不屬于證券投資基金特點的是__。A．收益豐厚，風險較大 B．獨立托管，保障安全 C．利益共享，風險共擔 D．組合投資，分散風險

16、目前，我國零數委托適用于__。A．賣出股票 B．買入股票

C．賣出記賬式國債 D．買入記賬式國債

17、下列各項中，屬于基金臨時信息披露的是__。A．基金份額發售公告

B．基金份額上市交易公告書 C．基金份額凈值公告 D．澄清公告

18、股價的移動是由__決定的。A．股價高低 B．股價形態

C．多空雙方力量大小 D．股價趨勢的變動 19、2007年財政部研究出的特別國債品種為__。A．記賬式國債 B．憑證式國債 C．儲蓄式國債

D．10年期可流通記賬式國債

20、被重組方重組前一個會計末的資產總額或前一個會計的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目100%的，__。A．發行人重組完成后就可以申請發行

B．保薦機構和發行人律師應將被重組方納入盡職調查范圍并發表相關意見 C．發行人重組運行后三年內不得申請發行

D．發行人重組后運行一個會計后方可申請發行

21、現金流匹配法的風險是__。A．再投資風險 B．提前贖回風險 C．政策風險 D．利率風險

22、公募基金主要具有的特征有__。

A．可以面向社會公開發售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管

23、全球資產配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個月左右 D．1個月以內

24、可轉換公司債是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券享受轉換特權，在轉換前后的形式__。A．分別是股票、公司債 B．分別是公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于公司債

25、境外證券經營機構擔任外資股發行的主承銷商時，其凈資產應—— A．具有相當于人民幣1億元以上 B．具有相當于人民幣12000萬元以上 C．具有相當于人民幣15000萬元以上 D．具有相當于人民幣2億元以上

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、投資者通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統進行投票時，買賣方向為__。A．買入 B．賣出

C．買入或賣出

D．不申報買賣方向

2、投資組合調整的幅度主要取決于交易的數量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進行了系統闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

3、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規模 B．基金風險 C．基金表現 D．最低投資額

4、在其他條件相同的情況下，選擇相關度__的資產能有效地降低投資組合的非系統風險。A．高 B．為正 C．為零 D．為負數

5、在證券交易過程中，應當公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業務主要是說明了證券交易過程中的__。A．公開原則 B．公平原則 C．公正原則 D．對等原則

6、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。

A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

7、關于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國1994年開始發行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發行人可以利用證券交易所的交易系統來發行債券

C．投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

D．記賬式債券是有實物形態的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

8、__即選擇指數成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷價指數所占比例購買，將剩余資金平均分配在剩下的成分股中。A．數量法 B．加強指數法 C．市值法 D．分層法

9、關于基金稅收，下列說法正確的是__。

A．對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅 B．企業投資者買賣基金份額征收印花稅

C．對企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業所得稅 D．企業投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業所得稅

10、關于國債，下列說法正確的有__。

A．中期國債是指償還期限在一年以上，十年以下的國債 B．政府發行短期國債，一般用于彌補赤字或用于投資

C．從償還期限上來說，除了短期國債、中期國債和長期國債外，還有無期國債 D．國債是政府債券市場上最主要的投資工具

11、我國金融債券的發行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

12、在我國，基金各當事人的權利義務在（）中約定。A．基金份額上市交易公告書? B．招募說明書? C．基金合同? D．基金托管協議

13、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權

D．股票指數期貨

14、基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形__。A．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5% D．中國證監會規定禁止的其他情形

15、下列對優先股描述正確的是__。A．優先股籌資的成本比債券高

B．所有優先股都不要求分享普通股的剩余所有權 C．優先股的股息通常是固定的 D．優先股股東一般沒有投票權

16、封閉式基金的募集一般要經過__幾個步驟。A．申請 B．核準 C．發售

D．備案和公告

17、目前我國股票基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

18、現金差額是指最小申購、贖回單位的__與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差。A．資產總值 B．資產平均值 C．資產評估值 D．資產凈值

19、認股權證在發行時，發行公司即要確定其認股價格。認股價格的確定，一般在認股權證發行時該公司普通股票價格的基礎上，上浮__。A．10% B．15% C．10%～30% D．10%～20%

20、機構投資者主要有__。A．政府機構 B．金融機構 C．各類基金

D．企業和事業法人

21、資本資產定價模型的假設條件可概括為__。

A．投資者都依據期望收益率評價證券組合收益水平，依據方差評價證券組合風險水平，并采用證券投資組合方法選擇最優證券組合

B．投資者必須具有對信息進行加工分析并據此正確判斷證券價格變動的能力 C．投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期 D．資本市場沒有摩擦

22、下列關于平衡型基金的說法，正確的是__。

A．平衡型基金將資產分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

B．這種基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股

C．平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當的利息收益，與此同時又可以獲得普通股的升值收益

D．投資者既可獲得當期收入，又可得到資金的長期增值。平衡型基金的特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

23、《深圳證券交易所交易規則》同樣規定，接受會員的限價申報和市價申報。深圳證券交易所根據市場需要，接受下列哪些類型的市價申報__。A．對手方最優價格申報；本方最優價格申報

B．最優5檔即時成交剩余撤銷申報；即時成交剩余撤銷申報 C．全額成交或撤銷申報

D．深圳證券交易所規定的其他類型

24、證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍內依__自主選擇。

A．資金數量 B．交易量 C．交易品利 D．時間和條件

25、對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是__。A．防止證券商的信用風險

B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發生 C．防止買空賣空行為的發生，保護市場正常運行 D．簡化操作手續

第三篇：廣西基金從業資格：證券投資基金與股票、債券的區別考試題

廣西基金從業資格：證券投資基金與股票、債券的區別考試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、債券基金A的久期為3年，債券基金B的久期為2年。根據債券和利率之間的關系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大

2、對企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收____ A：營業稅 B：印花稅 C：增值稅

D：企業所得稅

3、______是指當基金管理人認為有能力兌付投資者的______贖回申請時，按正常贖回程序執行。__ A．部分延期贖回；全部 B．部分延期贖回；部分 C．接受全額贖回；全部 D．接受全額贖回；部分

4、__屬于證券投資基金合同的當事人。A．基金注冊登記機構 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份額持有人

5、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關系 C．基金發行時的面值 D．基金發行時的價格

6、基金市場營銷的營銷環境中，__是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A．微觀環境 B．宏觀環境 C．內部環境 D．外部環境

7、我國基金稅收的政策法規主要體現在__，這些政策法規對基金作為一個營業主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規定。A．1998年3月1日起實施的《關于證券投資基金稅收問題的通知》 B．2002年發布的《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》 C．2004年發布的《關于證券投資基金稅收政策的通知》

D．2005年發布的《關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知》及《關于股息紅利有關個人所得稅政策的補充通知》

8、證券投資基金的主要投資風險不包括____ A：市場風險 B：管理風險 C：匯率風險

D：巨額贖回風險

9、封閉式基金的基金份額持有人不少于______人，基金募集金額不低于______元人民幣可以上市交易。__ A．1000；2億 B．2000；5億 C．500；1億

D．100；5000萬

10、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購 B：贖回 C：交易 D：認購

11、根據《證券法》規定，證券登記結算機構是__。A．以規范交易為目的的法人 B．社會團體法人

C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人

12、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應當自簽訂代銷協議之日起__日內，將代銷協議報送中國證監會。A．5 B．7 C．10 D．15

13、下列關于基金稅收的說法，正確的是__。

A．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業所得稅

B．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收33%企業所得稅 C．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%企業所得稅 D．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%的個人所得稅

14、股票風險的內涵是指預期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

15、由于ETF基金標的指數調整而出現的現金替代屬于____ A：可能現金替代 B：禁止現金替代 C：可以現金替代 D：必須現金替代

16、增發新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算

B：全國銀行間債券市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內資金清算

17、在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關系是____ A：兩者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：沒有直接的關系

18、基金產品風險等級通常不包括__。A．零風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

19、考察基金產品線的內涵角度一般不包括____ A：產品線的長度 B：產品線的寬度 C：產品線的深度 D：產品線的高度

20、下列關于基金管理公司內部控制總體目標的說法，不正確的是__。A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則 B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益 C．確保基金信息真實、準確、完整、及時 D．實現公司利潤最大化

21、基金代銷機構出現使用基金宣傳推介材料違規情形的，中國證監會或證監局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__。

A．暫停履行職務 B．出具警示函 C．記入誠信檔案

D．建議公司或機構免除有關高管人員的職務

22、下列基金公司，投資者應重點關注的有__。A．策略執行有力的基金公司 B．風格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司

D．個別基金經理業績突出的基金公司

23、基金公司的資產管理規模直接關系其__。A．業界聲譽 B．注冊資本 C．管理費收入 D．員工人數

24、特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金

25、開放式基金份額的____，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購 B：贖回 C：認購 D：登記

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、____是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監管機構

2、基金銷售機構出現使用基金宣傳推介材料違規情形的，中國證監會或證監局可以對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__等行政監管措施。A．監管談話 B．出具警示函 C．暫停履行職務

D．認定為不適宜擔任相關職務者

3、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數要達到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

4、擬募集基金不應存在__的情況。

A．與擬任基金管理人已經管理的基金雷同 B．投資方向不明確

C．其基金管理公司設立、運作未滿1年 D．基金名稱存在欺詐、誤導投資人

5、目前，我國的基金管理公司所開展的業務有__。A．企業年金管理 B．特定客戶資產管理 C．社保基金管理

D．募集、管理公募基金

6、目前我國主要的場外交易市場有__。A．證券交易所

B．代辦股份轉讓系統

C．非上市股份有限公司股份報價轉讓試點 D．銀行間債券市場

7、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金審計報告

8、關于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優惠

C．認購期內產生的利息，經過投資者再次提出認購申請后轉為基金份額 D．在交易時間內，投資者可以多次提交認購/申購申請

9、對于系列基金中的子基金，下列表述正確的有__。A．子基金統一運作 B．子基金獨立運作

C．子基金共用一個基金合同 D．子基金之間可以相互轉換

10、預測某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權重，且一般高于它在標準普爾500種股票指數中的權重;如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權____ A：消極的股票風格管理及應用 B：積極的股票風格管理及應用 C：混合的股票風格管理及應用 D：獨立的股票風格管理及應用

11、基金監管的有效性原則要求處理好__的關系。A．監管成本和監管效益 B．基金投資人和基金管理人 C．監管力度和監管強度 D．監管投入和市場調節

12、基金管理公司風險控制制度體系由__構成。A．公司章程 B．內部控制大綱

C．公司基本管理制度 D．部門規章制度

13、對于基金投資者來說，申購者希望以____實際價值的價格進行申購;贖回者希望以____實際價值的價格進行贖回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

14、下列關于證券投資風險與收益規律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高 B．一般而言，同期限企業債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發行者會提高債券的票面利率，或發行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

15、在我國，股票型基金的資產投資于股票的比例應不低于__。A．50% B．60% C．80% D．90%

16、根據__的規定，基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權利和義務；未經簽訂書面代銷協議，代銷機構不得辦理基金的銷售。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金銷售管理辦法》 D．《證券投資基金運作管理辦法》

17、在證券市場中，發行市場與流通市場的關系是__。A．流通市場是發行市場的前提 B．發行市場是流通市場的延續 C．發行價格受交易價格影響 D．發行市場是流通市場的基礎

18、我國基金銷售法規體系中的核心法律是__。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》 C．《公司法》

D．《證券投資基金銷售管理辦法》

19、QDII基金面臨的風險有__。A．匯率風險 B．流動性風險

C．國別風險、新興市場風險等特別投資風險

D．QDII基金管理者海外市場管理經驗相對不足所帶來的風險

20、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

21、對于封閉式基金與開放式基金區別的敘述，不正確的是____ A：基金規模和基金存續期限的可變性不同 B：份額計算方式

C：影響基金價格的主要因素不同 D：收益與風險不同 22、20世紀80年代，我國曾發行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。

A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

23、基金從業人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于____個月。A：3 B：6 C：9 D：12

24、對基金投資比例監管的有關規定中，正確的有__。

A．基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10% D．基金財產參與股票發行申購，申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票總量的50%

25、下列各項中，__屬于基金定期報告。A．基金報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告

第四篇：云南省2016年下半年基金從業：證券投資基金與股票、債券的區別考試試題

云南省2016年下半年基金從業：證券投資基金與股票、債

券的區別考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、貨幣市場基金偏離度信息可能出現在__中。A．投資組合報告 B．報告 C．季度報告 D．臨時報告

2、資產組合理論認為，證券組合的風險越大，則收益____ A：越高 B：越低 C：不變

D：兩者無關系

3、考察基金公司營銷能力的要點包括__。A．公司營銷體系情況 B．公司人員情況

C．公司營銷理念和策略 D．公司代銷渠道情況

4、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

5、我國第一只開放式基金是__，標志著我國基金業進入一個全新的發展階段。A．華安創新 B．富島基金

C．南方積極配置基金 D．華安現金富利基金

6、考察基金經理投資哲學的要點有__。A．基金經理是否追求中長期戰略市場 B．基金經理是否重視公司調研 C．基金經理是否傾向于集中投資 D．基金經理是否追求絕對收益

7、以下不屬于基金銷售機構的內部環境控制的是__。

A．對其銷售分支機構的整體布局、規模發展和技術更新等進行統一規劃 B．建立科學的決策程序、高效的業務執行系統、健全的內部監督和反饋系統 C．建立包括基金產品、投資人風險承受能力、運營操作等在內的風險評估體系 D．建立健全內部授權控制體系，加強對分支機構的管理

8、我國《證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同

B：基金擴募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人

9、關于證券市場的基本功能，以下說法正確的有__。A．證券市場具有為資本決定價格的功能

B．功能之一是讓資金盈余者通過賣出證券而實現投資 C．證券市場是投資者套期保值的場所

D．證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本的合理配置的功能

10、開放式基金份額持有人是__。A．基金的發起人

B．基金投資收益的受益人 C．基金公司的出資人 D．基金運作的決策人

11、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優先股票。A．股東享有權利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質不同 D．流通受限與否

12、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

13、____是基金進行收益分配后的剩余額。A：基金凈收益 B：基金經營業績

C：未分配基金凈收益

D：期末可供分配基金收益

14、基金銷售監管體系由__等組成。A．監管手段 B．監管機構 C．監管對象 D．監管內容

15、基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得有下列__情形。A．募集期間對認購費打折

B．以低于成本的銷售費率銷售基金

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

16、在沒有優先股的條件下，每股股票的賬面價值等于__。A．公司凈資產/發行在外的普通股數量 B．公司總資產/發行在外的普通股數量 C．公司凈資產/公司庫存股票數量 D．公司總資產/公司庫存股票數量

17、公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券。下列不屬于公司證券的是____ A：股票 B：公司債券 C：商業票據 D：金融債券 18、2008年9月12日，中國證監會公布《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》，根據市場變化和基金管理人在執行新會計準則中存在的有關公允價值認定和計量方面的問題，對基金估值業務，特別是__等沒有市價的投資品種的估值等問題作出了進一步規范。A．長期停牌股票 B．暫時停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票

19、對金融機構(包括銀行和非銀行金融機構)買賣基金份額的差價收入征收__。A．流轉稅 B．消費稅 C．增值稅 D．營業稅

20、開放式基金的分紅方式有__。A．賦予份額期權 B．現金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資

21、以下關于我國基金營銷的證券公司渠道的說法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人 B．應建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式 C．相比商業銀行，可以為投資者提供個性化的服務

D．應以持續銷售為主，保證基金代銷業務的持續健康發展

22、下列屬于基金管理人具體職責的有__。

A．資金清算，即執行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D．資產核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查基金托管人計算的基金資產凈值和份額凈值

23、基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品

24、我國基金銷售法規體系中的核心法律是__。A．《證券法》 B．《公司法》

C．《證券投資基金法》

D．《證券投資基金銷售管理辦法》

25、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉換 B．基金份額的轉托管 C．基金份額的凍結 D．基金的非交易過戶

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、2007年11月中國證監會基金部發布____，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產的業務。A：《基金法》

B：《開放式證券投資基金試點辦法》

C：《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

2、下列關于保本型基金的說法，不正確的是__。

A．保本型基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報 B．安全墊是指保本型基金設定的風險投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數越大，投資風險也越大

D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%

3、下列各項中，不屬于當前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險公司

C．證券咨詢機構

D．基金管理公司直銷中心

4、國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。

A．有廣泛的客戶基礎，可以提供多樣化的客戶服務 B．更容易發現產品或服務方面的不足 C．銷售網絡、網點數量眾多

D．可以代理多家公司的基金產品

5、在申請基金代銷業務資格時，申請機構應當按照中國證監會的規定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起__個工作日內向中國證監會提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

6、根據《證券投資基金運作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會。A．5% B．10% C．20% D．30%

7、根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，下列說法不正確的是__。A．60%以上的基金資產投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產投資于債券的基金為債券基金

C．70%以上的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金

D．70%的基金資產投資于債券、20%的基金資產投資于股票、10%的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為混合基金

8、下列債券發行的定價方式中，__是以募滿發行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．以價格為標的的荷蘭式招標 B．以價格為標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標

9、一般____采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數，因此具有指數基金的特點。

A：主動型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF

10、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監察稽核部 11、20世紀80年代，我國曾發行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。

A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

12、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于__。A．基金資產總值的90% B．基金資產凈值的90% C．基金資產總值的80% D．基金資產凈值的80%

13、小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經營業績進行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

14、我國開放式基金的贖回方式是__。A．數量贖回 B．金額贖回 C．份額贖回 D．批量贖回

15、下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

16、基金管理公司投資決策委員會負責決定所管理基金的__等事項。A．投資原則和目標 B．資產配置

C．投資計劃和策略 D．投資權限

17、基金托管人的職責包括__。

A．按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 B．編制中期和基金報告

C．按照規定召集基金份額持有人大會

D．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格

18、特雷諾指數考慮的是____ A：總風險 B：市場風險 C：非系統風險 D：部門風險

19、____是以某一時點的股價作為參考基準，預先設定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標準，即如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設定的百分比，就買入該股票;而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。A：簡單過濾器規則 B：移動平均法 C：上漲和下跌線 D：相對強弱理論

20、基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規則在____中出現。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協議

D：基金份額發售公告

21、股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回

22、處于形成期的家庭，適宜采取的投資策略為__。A．以長期投資的權益投資工具為主 B．以偏進取的平衡資產配置為主 C．以偏保守的平衡資產配置為主 D．以固定收益工具為主

23、關于基金風險的劃分，下列說法正確的有__。A．系統性風險與整個證券市場不存在系統的相關性 B．對同一類基金而言，外部風險影響的程度是等同的

C．內部風險控制良好的基金在面臨同等外部風險時，可能相應地減少損失 D．當基金面臨的外部風險很小時，其內部風險也相對容易被分散

24、基金投資運作過程中，__負責組織、制定和執行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

25、下列關于交易型開放式指數基金(ETF)的說法，正確的有__。A．投資者既可以在交易所二級市場買賣ETF份額，又可以像開放式基金那樣申購、贖回ETF份額

B．在一級市場申購ETF是一攬子股票交換ETF份額

C．ETF的申購、贖回既可以在代銷網點進行，又可以在交易所進行 D．投資者都可以申購和贖回任意數量的ETF份額

第五篇：新疆2016年證券從業《證券市場》：普通股票和優先股票模擬試題

新疆2016年證券從業《證券市場》：普通股票和優先股票

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

2、為了保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般采取將__作為共同對手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經紀機構 C．結算參與人 D．結算機構

3、QDII基金份額凈值應當在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當日 C．估值日次日

D．估值日后2個工作日內

4、證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的__計算。A．發行價格 B．凈值 C．市值 D．面值

5、根據規定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算證券公司開立的賬戶數。A．100 B．500 C．1000 D．5000

6、上市公司信息披露事務管理制度應當經公司__審議通過，報注冊地證監局和證券交易所備案。A．股東大會 B．監事會 C．總經理 D．董事會

7、基金財產的保管由獨立于基金管理人的__負責。A．基金注冊登記機構 B．基金銷售機構 C．基金評級公司 D．基金托管人 8、1924年3月21日，__在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

9、深圳證券交易所中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔，這是指（）。A．監察獨立 B．運行獨立 C．代碼獨立 D．指數獨立

10、年通脹率低于10%的通貨膨脹是__ A．溫和的 B．嚴重的 C．惡性的 D．瘋狂的

11、發審委委員由有關行政機關、行業自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．研究機構 D．科研院所

12、我國證券市場發展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業部自辦資金存取

B．委托登記結算機構辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯網轉賬存取

13、為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標 B．比較基準

C．基金的風險水平D．基金組合的穩定性

14、某公司的負債價值為2000萬元，債務資金成本率KD為10%，權益價值為1億元，同一等級中無負債公司的權益成本為15%，則該公司的權益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

15、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協議書 D．證券買賣委托書

16、在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管。這一過程通常稱為__。A．轉托管 B．雙重托管 C．指定托管 D．復合托管

17、投資者將上市開放式基金份額從TA系統轉入證券登記系統，自（）日始，投資者可以通過轉入方證券營業部申報在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

18、假設在一個考察期內，基金P在第j個行業上的實際投資比例為wpj，而第j個行業在市場指數中的權重為wj，第j個行業的行業指數在考察期內的收益率為，rj，那么，衡量行業部門選擇能力的公式是（）。A.B.C.D.19、__是基金管理公司根據市場范圍，不斷開發新品種、增加產品線長度或擴大產品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

20、《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億 21、2006年財政部頒布了新的企業會計準則體系，根據中國證監會《關于基金管理公司及證券投資基金執行＜企業會計準則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實施新準則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

22、根據相關規定，專項資產管理計劃的轉讓傭金不得超過轉讓金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1%

23、股票是一種有價證券，其最基本的特征是__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．風險性

24、T+1規則最早見于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

25、下列表述正確的是__ A．持續整理形態與反轉突破形態有明顯的界限

B．持續整理形態所需的時間通常比反轉突破形態短暫 C．反轉突破形態較為常見

D．持續整理形態與反轉突破形態沒有明顯的界限

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據公司法律制度的規定，上市公司股東大會審議的下列事項中，須以特別決議通過的有__。

A．增加或減少注冊資本 B．發行公司債券． C．公司章程的修改

D．董事會擬訂的虧損彌補方案

2、下列關于證券投資基金管理人的說法，正確的是__。

A．基金管理人是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構

B．我國《基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位

D．基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務”。基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

3、交易型開放式指數基金募集結束后，__應到中國結算公司辦理交易型開放式指數基金份額上市前的有關登記手續。A．托管銀行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人

4、在風險——收益二維平面上，不考慮做空機制，由風險證券A和無風險證券B成立的證券組合一定位于__。A．連接A和B的直線上

B．連接A和B的直線的延長線上 C．連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點 D．連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點

5、有關債轉股的操作流程．說法不正確的是（）。A．“債轉股”時，申報方向為買入? B．“債轉股”時，轉股申報不得撤單? C．可轉債“債轉股”通過證券交易所交易系統進行? D．可轉債的買賣申報優先于轉股申報

6、金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為__。A．價格發現功能 B．套利功能 C．投機功能

D．套期保值功能

7、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入有更詳細的規定。如最近3個會計年末凈資產均不低于__億元人民幣。A．15 B．20 C．25 D．30

8、ETF一般采用__的投資策略。A．完全主動式 B．完全被動式

C．被動式和主動式相結合 D．被動式和主動式相交替

9、深證成分股指數選取成分股的一般原則有__。A．有一定的上市交易時間

B．有一定的上市規模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準

C．交易活躍，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準 D．公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

10、可以申請轉讓向證券公司租用的A股的席位的公司是__。A．保險公司 B．資產管理公司 C．財務公司

D．基金管理公司

11、客戶發出委托指令的形式有__。A．柜臺委托 B．非柜臺委托 C．限價委托 D．市價委托

12、基金管理公司主要股東要求持續經營__個以上完整會計。A．2 B．3 C．4 D．5

13、債券的票面要素包括__。A．債券的票面價值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發行者名稱

14、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。下列各項中，不屬于法律規定委托協議應載明的內容的是__。A．介紹業務的范圍

B．執行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關費用的分擔方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔保

15、下列關于證券公司自營業務的說法正確的有__。

A．自營業務具體的投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定 B．自營業務部門是自營業務的執行機構

C．證券公司可以將其自營賬戶暫時借給他人使用

D．證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

16、我國基金業在試點發展階段中表現出來的特點有（）。A．基金在規范化運作方面得到很大的提高

B．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金 C．機構投資者取代個人投資者成為基金的主要持有者 D．對老基金進行了全面規范清理

17、根據《第1號準則》的規定，招股說明書扉頁應刊登發行人董事會的聲明包括__。

A．“發行人董事會已批準本招股說明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。”

B．“中國證監會、其他政府機關對本次發行所做的任何決定或意見，均不表明其對本發行人股票的價值或投資者收益的實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。”

C．“公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書及其摘要中財務會計報告真實、完整。”

D．“根據《證券法》等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。”

18、我國的《商業銀行法》和《證券法》確立了中國現階段銀行、證券、保險實行分業經營、分業管理的金融體制。其內涵包括__。A．銀行和證券公司不得相互間參與經營 B．銀行和證券業的管理機構相對獨立 C．銀行和證券公司不得開展中間業務

D．銀行和證券公司不得開展相互代理業務

19、資本資產定價模型的假設條件可概括為__。

A．投資者都依據期望收益率評價證券組合收益水平，依據方差評價證券組合風險水平，并采用證券投資組合方法選擇最優證券組合 B．投資者必須具有對信息進行加工分析并據此正確判斷證券價格變動的能力 C．投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期 D．資本市場沒有摩擦

20、下列哪些情形符合證券營業部計算機機房的管理制度__。A．供電系統有單獨的配電柜

B．不間斷電源設備能夠持續供電4小時以上 C．工作地和防雷保護地之間的距離大于10米 D．工作地接地電阻小于4歐姆

21、根據移動平均法，如果某只股票價格超過平均價的某一百分比時則應該__。A．賣出 B．清倉 C．買入 D．滿倉

22、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

23、在證券經紀關系中，證券經紀商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權人 D．代理人

24、開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內資金清算

25、股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過__票的，應通過現場進行表決。A．500萬 B．800萬 C．1億 D．2億