第一篇：2015年天津證券從業資格證《證券市場》：融遠期合約試題

2015年天津證券從業資格證《證券市場》：融遠期合約試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、如果債券按單利計算，并且一次還本付息，其價格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

2、__是各項具體業務和管理工作的運行辦法，是對業務各個細節、流程進行的描述和約束。主要業務手冊有研究手冊、交易手冊、營銷人員手冊、信息技術手冊、監察稽核手冊和財務工作手冊等。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

3、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權益部分歸客戶所有

4、我國基金信息披露制度體系的層次包括（）。A．國家法律 B．部門規章 C．規范性文件 D．自律性規則

5、中國結算上海分公司于R+1日14:00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的__逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。A．成交順序自前往后 B．成交順序自后往前 C．成交編號自前往后 D．成交編號自后往前

6、A公司擬等價發行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結息一次，發行費用為發行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

7、有價證券之所以能夠買賣是因為它__。A．具有價值 B．具有使用價值

C．代表著一定量的財產權利 D．具有交換價值

8、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報價? B．書面報價? C．電腦報價? D．傳真報價

9、歐洲美元債券屬于（）。A．本國債券 B．外國債券 C．歐洲債券 D．武士債券

10、下列各項費用中，由基金投資者直接支付的費用是__。A．申購費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費

11、經核準或備案的資產評估結果使用有效期為自評估基準日起__年。A．半 B．1 C．2 D．3

12、對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是（）。A．防止證券商的信用風險

B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發生 C．防止買空賣空行為的發生，保護市場正常運行 D．簡化操作手續

13、新股東增發代碼為__。A．“731×××” B．“700×××” C．“730×××” D．“710×××”

14、我國新《國民經濟行業分類》標準借鑒了__的分類原則和結構框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯合國的《國際標準產業分類》 C．北美行業分類體系 D．以上都不是

15、金融時報證券交易所指數是__最具權威性的股價指數。A．美國 B．法國 C．英國 D．德國

16、基金清算后的剩余資產歸__所有。A．基金發起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

17、主要是利用行業的歷史數據，分析過去的增長情況，并據此預測行業的未來發展趨勢。A．橫向比較 B．縱向比較

C．歷史資料研究法 D．調查研究法

18、A公司發行一筆債券籌資1000萬元，手續費為0．1%，年利率為5%，期限為3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，那么這筆債券的資本成本是（）。A．3% B．3.35% C．3.5% D．4%

19、普通股票籌集的資金，成為公司（）的基礎。A．注冊資本 B．股份回購 C．轉增股本 D．增資減資

20、中小企業板塊是在（）主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊。A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

21、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行__手續，否則即為違約。A．轉賬 B．托管 C．交割 D．變更

22、單只標的證券的融資余額將抵至__下時，交易所可以在下一次交易日恢復其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

23、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權。A．董事會 B．股東會 C．監事會 D．董事長

24、證券公司自營業務投資運作的最高管理機構是__。A．董事會 B．監事會

C．投資決策機構 D．自營業務部門

25、套利的理論基礎在于經濟學中所謂的__。A．看不見手原理 B．一價定律

C．報酬邊際遞減規律 D．完全競爭市場理論

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是__。A．股東大會同意本次配股的決議 B．法律意見書

C．中國證監會同意配股的函 D．配股說明書

E．配股承銷協議書

2、關于證券發行方法之一的網上發行的優點，說法不正確的是__。A．經濟性 B．高效性 C．安全性 D．可靠性

3、證券公司出現向證券登記結算機構資金透支的情況，在T+2日下午 17:00之后將按透支金額__罰款。A．0.1% B．0.2% C．0.4% D．0.5%

4、__實質上就是證券營業部的業務營銷和建立客戶網絡的問題。A．客戶資料管理 B．客戶開發

C．客戶需求調查

D．客戶的個性化服務

5、證券組合管理的特點主要表現在__。A．目標的靈活性 B．投資的分散性

C．風險與收益的匹配性 D．組織的協調性

6、在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

7、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是__。

A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件

B．實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

D．證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保

8、通過滬深證券交易所系統發行和交易的債券是__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．票券式債券 D．憑證式債券

9、某30年期企業債券1998年1月份發行，票面利率10%，半年付息一次，付息日分別為每年6月30日和12月31日。2007年4月1日，某投資者欲估算該債券的市場價格，此時付利的期數應為__。A．18 B．8 C．22 D．46

10、下列屬于__情形的，首個交易日無價格漲幅限制。A．首次公開發行上市的股票和封閉式基金 B．增發上市的股票

C．暫停上市后恢復上市的股票 D．股票除權日

11、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

12、__債券以利率逐年累進方法計息。A．單利 B．貼現 C．累進利率 D．復利

13、法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票__以下的罰款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

14、證券從業人員獲得從業資格后，還應當獲得執業資格，對于申請執業注冊，下列說法正確的是__。A．應當向中國證監會申請

B．應當通過所在機構向中國證監會申請 C．應當直接向中國證券業協會申請

D．應當通過所在機構向中國證券業協會申請

15、首次公開發行股票的基本原則有（）。A．公開原則 B．高效原則 C．經濟原則 D．公正原則

16、國家股從資金來源上看，主要有__。

A．現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產

B．現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業單位以其依法可支配的資產向新組建股份公司的投資

17、根據我國現行的交易規則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的__。A．加權平均成交價

B．集合競價最后一分鐘的平均價 C．使成交量最大的價格

D．集合競價時間內的最后一筆成交價

18、根據相關規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

19、目前我國股份有限公司資本確定采取__原則。A．實際資本制 B．法定資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

20、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

21、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

22、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當前債券市價為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

23、__應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。A．主承銷商 B．發行人

C．機構投資者 D．公眾投資者

24、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標準差為6%，證券B的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為 30%和70%，則證券組合的期望收益率為__。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%

25、發行人存在高危險、重污染情況的，應（）。A．披露因安全生產及環境保護原因受到的處罰情況 B．披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況 C．披露安全生產及污染合理情況

D．說明是否符合國家關于安會生產和環境保護的要求

第二篇：天津基金從業《證券投資基金基礎》：遠期期貨合約考試題

天津基金從業《證券投資基金基礎》：遠期期貨合約考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金經理的__是影響基金業績最直接的因素。A．操作風格 B．從業經驗 C．投資能力 D．過往業績

2、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應當自簽訂代銷協議之日起__日內，將代銷協議報送中國證監會。A．5 B．7 C．10 D．15

3、下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣

D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系

4、基金營銷中，公共關系所關注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括__。A．新聞媒介 B．股東 C．監管機構 D．客戶

5、提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。

A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

6、投資者T日申購、贖回成功后，登記結算機構在____日辦理現金替代等的交收以及現金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

7、根據基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經理推薦合適產品的基礎包括__。

A．銀行網的基金產品銷售信息系統要及時定期更新相關基金的風險等級 B．銀行柜臺上銷售的基金的相關宣傳資料也需要及時更新 C．對客戶的信息要動態跟蹤和收集整理

D．基金公司通過各種講座、報告會等形式來進行投資者教育工作

8、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。A．安全性 B．實用性 C．系統化 D．簡單化

9、下列關于基金銷售的客戶服務，說法正確的有__。

A．規范性要求銷售機構在提供服務時必須要遵守法規規定和業務規則，還要積極開展投資者教育活動，向客戶做好規則解釋和風險揭示的工作 B．專業性要求服務人員深入掌握各類基金產品的專業基本知識

C．時效性要求銷售機構保持長時間、持續的服務，提高客戶的效率

D．持續性是指基金銷售的一些客戶服務內容具有一定的時效，必須持續聯系客戶

10、債券與股票的相同點包括__。A．二者都是債權債務關系的憑證 B．二者的收益率相互影響 C．二者都是籌措資金的手段 D．二者都有較高的風險

11、下列各項中，不屬于投資收益的有__。A．買入返售金融資產收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益

12、基金銷售機構應當向監管機構提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內部監察稽核報告

C．調查和評價基金投資人風險承受能力的方法

D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總

13、基金銷售機構是受__委托從事基金銷售的機構。A．基金機構投資者 B．中國銀監會 C．中國證監會 D．基金管理公司

14、基金管理過程中發生的費用，主要包括__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．申購費

15、個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營業稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

16、在銀行間債券市場中，用于回購的債券包括__。A．國債

B．企業短期票據 C．中央銀行票據 D．政策性金融證券

17、我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息 B．儲蓄存款利息

C．買賣股票差價收入 D．股票股息

18、分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規定的條件中在公司發行股票時享有優先購買權，其預先規定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間

19、下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。

A．依據所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監管機構和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人

C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構

D．中國證券業協會是我國基金市場的監管主體

20、根據《公司法》，有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．2 B．3 C．5 D．10

21、基金臨時信息披露主要指在____期間，當發生重大事件或市場上流傳誤導性信息，可能引致對基金份額持有人權益或者基金份額價格產生重大影響時，基金信息披露義務人依法對外披露臨時報告或澄清公告。A：基金贖回 B：基金清盤 C：基金募集 D：基金存續

22、某開放式基金的管理費為1.0%，申購費1.2%，托管費0.2%，投資者趙先生以10000元現金申購該基金，如果當日基金份額凈值為1.19元，那么趙先生得到的基金份額是__份。A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72

23、一般來說，基金投資管理工作的起點是__。A．投資決策委員會決定基金總體投資計劃 B．研究部門提供研究報告

C．基金經理制訂投資組合具體方案

D．交易部依據基金經理的投資指令執行交易

24、我國目前的基金監管法律法規體系是以__為核心。A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《基金公司管理條例》

25、封閉式基金的__是指通過與證券交易所的交易系統聯網的全國各地的證券營業部，向公眾發售基金份額的方式。A．網上發售 B．網下發售 C．回撥機制 D．回購機制

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金銷售業務的風險主要包括__。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

2、下列各指標中，__以標準差代表基金的總風險。A．夏普指數 B．詹森指數 C．特雷諾指數 D．道-瓊斯指數

3、按證券的募集方式分類，有價證券可分為__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

4、股份有限公司申請其股票上市交易，向____報送有關文件。A：證券交易所 B：證監會

C：全國人民代表大會 D：全國人大常務委員會

5、基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得__。

A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以低于成本的銷售費率銷售基金 C．在基金募集期間對認購費打折 D．承諾利用基金資產進行利益輸送

6、已知市場的無風險收益率是3%，某股票的風險補償是5%，預計該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預期收益率為__。A．4% B．5% C．8% D．12%

7、關于證券發行市場，下列說法正確的有__。A．證券發行市場通常有固定場所

B．證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場

C．證券發行市場由證券發行人、證券投資者和證券咨詢機構組成

D．證券發行人是資金的需求者和證券的供應者，證券投資者是資金的供應者和證券的需求者

8、通過回歸的算法衡量基金經理擇時能力的方法是__。A．現金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法

9、根據SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數大于SML線的斜率Tm=，因而表現要____市場組合 A：劣于 B：優于 C：等于

D：先優于后等于

10、ETF與投資者交換的是__。A．現金

B．一籃子股票 C．一籃子債券 D．基金份額

11、__指明了該債券的債務主體。A．債券票面

B．債券持有人名稱 C．債券發行者名稱 D．債券承銷機構名稱

12、《證券投資基金法》規定，申請取得基金托管資格，應當具備一些條件，并經中國證監會和中國銀監會核準。下列關于這些條件的說法，不正確的是__。A．凈資產和資本充足率符合有關規定 B．所有人員都要取得基金從業資格 C．有安全高效的清算、交割系統

D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

13、特雷諾指數考慮的是____ A：總風險 B：市場風險 C：非系統風險 D：部門風險

14、股價的漲跌與公司的盈利的變化__。A．同時發生，變化幅度也相同 B．不同時發生，但變化幅度相同 C．同時發生，但變化幅度不相同 D．不同時發生，變化幅度也不相同

15、在首次發行創新的基金產品營銷中，營銷人員應__。A．認真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產品 B．提醒投資者關注新基金產品設計的差異

C．提醒投資者新產品在投資的業績表現上會出現不穩定的因素 D．提醒投資者產品新的特征有可能帶來的新的投資機會

16、基金信息披露費來源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產 D．投資者繳納

17、下列對我國證券交易所的描述，正確的有__。A．依法設立

B．不以營利為目的

C．為證券集中和有組織交易提供場所、設施 D．實行行政管理

18、基金持有人享有__等法定權利。A．分享基金財產收益 B．基金資產運作管理權 C．剩余基金資產分配權 D．基金資產保管權

19、經營風險被分為外部經營風險和內部經營風險，____外部經營風險則與那些超出公司控制的環境因素(如公司所處的政治環境和經濟環境)相聯系。A：再投資風險 B：流動性風險 C：外部經營風險 D：內部經營風險

20、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發行和交易的場所 B．市場經濟發展到一定階段的產物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場

D．以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接

21、關于QDⅡ的申購、贖回原則以下說法錯誤的是__。A．金額申購原則 B．份額贖回原則 C．未知價原則 D．價格優先原則

22、基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣

C．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

23、小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經營業績進行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

24、假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%．-3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%

25、基金可供分配利潤在數值上等于截至收益分配基準日__。A．基金未分配利潤

B．未分配利潤中已實現收益

C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰高數 D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數

第三篇：2017年江西省證券從業資格證《證券市場》：資產證券化考試試題

2017年江西省證券從業資格證《證券市場》：資產證券化

考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級債務為長期次級債務。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀早期，最先通過法律允許發行無面額股票的國家是__。A．美國 B．英國 C．法國 D．德國

3、對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收（）。A．消費稅 B．營業稅 C．增值稅

D．企業所得稅

4、會計核算和估值針對各個風險控制點建立的會計系統控制措施包括__。A．對所托管的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

5、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

6、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以 ______萬元以上______萬元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

8、計算應收賬款周轉率所使用的銷售收入數據__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產負債表

9、由于稅收具有強制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財政收入的主要工具，又是調節宏觀經濟的重要手段。A．有償性 B．無償性 C．有效性 D．無因性

10、我國主權財富基金的發端是__。A．中國投資有限公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構。A．中國工商銀行 B．中國農業銀行

C．海通證券有限責任公司 D．郵政儲匯局

12、根據市場預期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結構呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監管工作的首要目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險

D．推動基金業的發展

14、對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起__個月內作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風險是__。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

16、新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露錯誤的有__。A．發行人應披露最近1期末的主要債項 B．發行人應披露最近3期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場營銷工作中最為重要的環節是__。A．確定營銷目標

B．制定和實施營銷策略 C．制定具體的營銷計劃

D．進行營銷控制與營銷評估

18、《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發行

B．可轉換公司債券發行 C．首次公募股票并上市 D．新股發行

19、對基金信息披露質量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

20、目前，我國資產管理業務的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為單一客戶辦理集合資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

21、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔的風險負責 B．基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負” C．監管當局對基金投資者承擔的風險負責 D．基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

22、下列關于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

23、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A．監事會助理 B．監事會秘書 C．董事會秘書 D．獨立董事

25、根據（）等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。A．《保險法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國人民銀行法》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規行為中，對于偶然操作失誤，證券投資基金交易過程中存在少量的不規范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時電話通知，給予提醒 B．交易所將向監管部門專題匯報

C．直接約見基金管理公司高管人員進行談話提醒 D．移交稽查部門立案調查

2、根據VaR法，“時間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會超過1000元

C．當天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會超過1000元 D．明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國際金融期貨交易所

4、關于輔導機構，下列說法中，正確的是（）。

A．輔導對象聘請的輔導機構應是具有保薦資格的證券機構以及其他經有關部門認定的機構

B．輔導機構應當針對每～個輔導對象組成專門的輔導工作小組。輔導工作小組應距確固定的組長，組長應具有綜合協調能力

C．輔導對象依法自主選擇輔導機構，中國證監會及派出機構、其他任何部門不得代替輔導對象選擇或干預其選擇

D．輔導機構可以是輔導對象提出發行上市申請的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導，應對原輔導機構及其工作進行復核，并在推薦函中明確發表意見

5、關于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達到交易所規定的最低限額

B．申報價格須在單日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間 C．由買賣雙方協議成交

D．大宗交易的成交價格不作為當日收盤價，納入指數計算

6、集合資產管理計劃推廣期間，應當由__負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機構

D．結算托管部門

7、關于證券投資基金業務，下列說法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務

B．除基金管理公司外，其他金融機構經授權也可以依法募集資金 C．基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理

D．基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務

8、下列關于可轉換證券籌資的特點描述正確的是__。A．通過出售看跌期權降低籌資成本 B．不利于未來資本結構的調整 C．有利于資本結構的調整

D．可轉換證券持有人執行期權將會稀釋每股收益和剩余控制權 E．可轉換證券籌資的成本要低于優先股和普通股

9、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產負債狀況

C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

10、根據我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關于戰術性資產配置與戰略性配置對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力密切相關

B．如果資產管理人能夠準確地預測資產收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態資產配置會帶來更高的收益

C．如果資產管理人不能準確地預測資產收益變化的趨勢，或者即使能夠準確預測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準確地預測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態資產配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化，并且能夠有效實施動態資產配置投資方案

12、下列各項不屬于上市保薦書內容的是__。A．發行人的概況

B．申請上市股票的發行情況 C．上市費用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

13、按照是否在股票票面上標明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國主權財富基金的發端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責任公司 C．國家外匯儲備管理局 D．中國銀監會

15、上海證券交易所和深圳證券登記結算公司通過__派發各上市公司的股息紅利業務。

A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對金融風險暴露(或敞口風險)進行規避或對沖的技術是__。A．組合技術 B．分解技術

C．無套利均衡分析技術 D．整合技術

17、關于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

C．紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關于資金清算的內部控制，以下說法正確的是__。A．基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度

B．基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產生

D．基金托管人應建立嚴格的授權管理制度，在授權范圍內及時、準確地完成基金清算，確保基金資產的安全

19、下列關于基金份額持有人的說法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產的所有者 D．基金份額持有人是基金產品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現貨價與期貨價最終一致。A．實行現貨交割，且以期貨指數為交割結算指數 B．實行現貨交割，且以現貨指數為交割結算指數 C．實行現金交割，且以期貨指數為交割結算指數 D．實行現金交割，且以現貨指數為交割結算指數

21、金融衍生工具產生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅動 C．金融自由化 D．新技術革命

22、根據相關規定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫下列哪些線時是先找到一點，然后以此為基點，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢線 D．平均線 E．支撐線

24、發起人投入擬發行上市公司的業務和資產應獨立完整，遵循__原則。A．人員、機構、資產、負債相結合 B．人員、機構、資產按照業務劃分 C．人員、機構、資產相結合

D．債務、收入與成本、費用和支出相配比

E．債務、收入、成本、費用等因素與業務劃分相配比

25、根據股利貼現模型，應該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票

第四篇：2016年海南省證券從業資格證《證券市場》：優先股種類試題

2016年海南省證券從業資格證《證券市場》：優先股種類

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、可轉換公司債券發行，在上海證券交易所上網定價發行方式下，（）日，凍結申購資金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、關于上市公司歷次募集資金的運用，發行人應列表披露前__次募集資金的實際使用情況。A．1 B．2 C．3 D．4

3、企業債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

4、托管公司應為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構代理開立專門的證券賬戶，名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——集合資產管理計劃名稱 C．托管銀行——集合資產管理計劃名稱

D．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱

5、結算所實行的結算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉制度

C．大戶報告制度 D．即時結算制度

6、技術分析為基礎的投資戰略是在否定__市場的前提下，以歷史交易數據為基礎的調查研究模型。A．強式效率 B．異常 C．弱式效率 D．中式效率

7、根據我國《證券公司風險控制指標管理方法》規定，證券公司的自營股票規模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

8、深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有__個。A．3 B．4 C．9 D．11

9、收益公司債券與其他債券的區別在于__。A．可以轉換成公司股份 B．不以公司任何資產作擔保 C．只有在公司盈利時才支付利息 D．持有人享有優先購買公司股票權

10、下列各項不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場公平競爭條件的 B．重組虧損企業并保障就業的

C．引進先進技術和管理人才并能提高企業國際競爭力的 D．具有領先科技成果的

11、（）是指對一類或幾類資產的價值進行的評估。A．單項資產評估 B．部分資產評估 C．整體資產評估 D．完全資產評估

12、下列不屬于證券中介機構的是__。A．會計師事務所 B．律師事務所 C．證券業協會

D．證券信用評級機構

13、新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方 14、2006年5月，中國證監會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動產抵押公司債券 C．可轉換公司債券

D．附認股權證的公司債券

15、下列關于時間優先原則的說法中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

16、通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風險性成反比 B．與償還期成反比，與風險性成反比 C．與償還期成正比，與風險性成正比 D．與償還期成反比，與風險性成正比

17、將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．理論價格

18、關于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇 C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱

19、只有__才有權發售基金份額，進行基金財產的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

20、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于消除證券市場的系統性風險 C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

21、發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關注。

A．“重大風險提示” B．“投資風險提示” C．“風險提示” D．“重大事項提示”

22、關于債券的含義，下面說法錯誤的是__。A．投資者是借出資金的經濟主體 B．發行人只需要在一定時期歸還本金

C．債券反映了發行者和投資者之間的債權、債務關系，而且是這一關系的法律憑證

D．發行人是借入資金的經濟主體

23、企業債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權 B．調整債務結構 C．股票買賣

D．固定資產投資項目

24、門禁制度的執行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執行等，屬于__的監察稽核。

A．信息技術系統控制 B．公司內部管理制度 C．基金投資決策與執行 D．公司財務與投資管理

25、在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據有關規定，收購要約的期限為__。

A．不得少于15日，并且不得超過60天 B．不得少于30日，并且不得超過60天 C．不得少于30日，并且不得超過90天 D．不得少于15日，并且不得超過30天

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在下降趨勢中，要畫出下降趨勢線，正確的做法是__。A．將兩個低點連成一條直線 B．將兩個高點連成一條直線

C．將一個低點和一個高點連成一條直線 D．將兩個高點和一個低點連成一條直線

2、《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師提出的道德規范三大原則是指__。

A．勤勉盡責原則

B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責任原則

D．獨立性和客觀性原則

3、當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價稱為（）。A．股息 B．紅利 C．資本利得 D．利息

4、“合格境外機構投資者(QFII)的審批及監管，境外資產管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監會內設__的職責。A．市場監管部 B．機構監管部 C．期貨監管部 D．基金監管部

5、現行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續競價

6、哈里·馬柯威茨模型所需要的基本輸入包括（）。A．證券的期望收益率 B．貝塔系數 C．方差

D．兩證券之間的協方差

7、下列對非上市證券認識正確的有__。

A．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易 C．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券

8、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業債券回購交易的時間分別為__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日

9、按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于__的投資或者活動。A．承銷證券

B．從事承擔有限責任的投資

C．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

D．向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券

10、關于債券發行的定價方式，下列描述正確的有__。A．債券發行的定價方式以公開招標最為典型 B．按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標 C．按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

D．一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標

11、基金報告中應披露的財務指標包括__。A．本期已實現收益

B．本期加權平均凈值利潤率 C．期末資產凈值

D．基金份額累計凈值增長率

12、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在匯率風險 C．有國家主權保障

D．以自由兌換貨幣作為計量貨幣

13、中小企業板塊總體設計的不變是指__。

A．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求 B．中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同 C．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件 D．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

14、在證券公司營銷渠道中，__一般由一個批發商和一個零售商構成。A．零級渠道 B．一級渠道 C．二級渠道 D．三級渠道

15、下面對參加證券業從業人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是__。A．年滿18周歲

B．完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

16、下列各項中，不屬于優先置產理論觀點的是（）。A．債券市場不是分割的

B．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的 C．投資者會考查整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯系

17、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A．涉及基金投資運作的信息披露 B．涉及基金募集的信息披露 C．涉及基金上市交易的信息披露 D．涉及基金凈值復核的信息披露

18、《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間的委托買賣過程進行的基本約定有__。A．相互責任 B．相互權利 C．相互義務 D．業務規則 E．操作流程

19、開放式基金的交易價格取決于__。A．基金總資產值 B．供求關系 C．基金凈資產

D．基金單位凈資產值

20、我國有許多新股采用網上定價發行方式，其發行價格確定于__。A．發行之后 B．發行之中 C．發行之前 D．議價過程

21、發行人應披露的有關公司治理的基本內容包括__。A．機制設立

B．違規情況，發行人應披露近3年內是否存在違法違規行為 C．資金占用和對外擔保情況，發行人應披露近3年內是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業占用的情況

D．內部控制的評估和鑒證情況，注冊會計師指出公司內部控制存在缺陷的，應予披露并說明改進措施

22、下列各項屬于形式性原則的是__。A．真實性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．規范性原則

23、下列股票模型中，較為接近實際情況的是__。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．三元增長模型

24、下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是__。A．證券賬號 B．買賣數量 C．委托地點 D．買賣方向

25、按照規定，下列論述不正確的是__。A．證券承銷采取代銷或包銷方式

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣3000萬元應當由承銷團承銷

D．發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

第五篇：證券從業資格證

編輯詞條

證券從業資格考試

目錄[隱藏] 考試簡介報名條件報名方式考試科目與科目選擇考試方式成績有效期適合人群

考試簡介 報名條件 報名方式 考試科目與科目選擇 考試方式 成績有效期 適合人群

? 證券從業資格考試證書等級細分

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考試簡介

中國證券業協會負責統一組織資格考試工作，考務工作由ATA公司具體承辦。

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報名條件

（含境外人員）

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

（職高、大中專在校學生不分專業不分年級均可、社會人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個人職業發展機會。無須單位代報名。）

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報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

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考試科目與科目選擇

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。

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考試方式

全國統考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

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成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。

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適合人群

協會負責人：概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。證券從業人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

1.證監會統一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

二.資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發行從業資格；

2.證券經紀從業資格；

3.投資顧問從業資格；

4.證券中介機構電腦管理從業資格；

5.證監會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

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2009年考試時間

第一次全國證券從業人員資格考試

報名時間: 2009年2月3日至2月12日

考試時間:2009年3月14、15日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第二次全國證券從業人員資格考試

報名時間:2009年4月10日至20日[1]

考試時間:2009年5月23、24日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第三次全國證券從業人員資格考試

報名時間:2009年8月4日至14日

考試時間:2009年9月26、27日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第四次全國證券從業人員資格考試

報名時間:2009年10月9日至19日

考試時間:2009年11月28、29日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

注: 1、3月、5月全國從業資格考試仍使用2008年版考試大綱及教材，9月、11月全國從業資格考試使用2009年版考試大綱及教材

[編輯本段]

證券從業資格考試證書等級細分

證券業目前是國內高收益、高風險行業，是金融行業重要的支柱。中國正處于前所未有的大牛市中，隨著金融體制改革不斷深化，銀行、保險以及社保基金介入證券領域投資，金融業掀起了金融人才的競爭，同時國外金融機構也開始竟相涌入中國，金融人才的薪金更是“水漲船高”。證券從業資格證作為證券行業唯一的資格證書，成為從事證券行業工作的主要依據。

資格證書工作使用范圍：

目前從事證券工作的范圍主要有：證券公司各部門、銀行投資部、銀行基金部、金融資產管理公司、上市公司證券部、中外合作基金公司、國內基金公司、中外合作證券公司、投資公司、投資顧問公司、保險公司投資部、會計師事務所以及國內的大中型企事業單位。

證書管理

證券從業資格考試是由中國證券監督管理委員會（國務院直屬機構）組織全國統考的一項重要考試。該證書由中國證券業協會頒發，是從事證券行業工作必須持有的資格證書，考試成績永久保持，在全國范圍內有效。

課程內容

1.證券市場基礎知識 2.證券交易 3.證券投資基金 4.證券發行與承銷 5.證券投資分析

取得證書等級

證券從業資格證書： 基礎課＋任一門專業課

證券從業一級資格證書：基礎課＋任二門專業課

證券從業二級資格證書：基礎課＋4門專業課

考試形式：計算機答題，中文題目，單科考試120分鐘，單科60分及格。考試報名條件

1.年滿18周歲；

2.具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

3.具有完全民事行為能力;

4.報名時須攜帶身份證復印件兩張、黑白同底片1寸照片3張