第一篇：2012年證券《證券市場基礎(chǔ)知識》第七章經(jīng)典試題及答案

2012年證券《證券市場基礎(chǔ)知識》第七章經(jīng)典試題及答案

一、單選題

1、我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。

A、中信證券公司

B、深圳特區(qū)證券公司

C、海通證券公司

D、華泰證券公司

2、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。

A、私營合伙企業(yè)

B、私營獨(dú)資企業(yè)

C、有限責(zé)任公司或股份有限公司

D、非法人組織形式

3、截至2008年12月底，我國共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

A、100

B、108

C、158

D、170

4、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A、5000萬元

B、1億元

C、2億元

D、5億元

5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A、3個月

B、6個月

C、9個月

D、1年

6、我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（）依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

A、中國人民銀行

B、財(cái)政部

C、中國銀監(jiān)會

D、中國證監(jiān)會

7、中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（）億元。

A、10

B、12

C、15

D、20 8、1998年后，（）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

A、財(cái)政部

B、中國人民銀行

C、中國銀監(jiān)會

D、國務(wù)院

9、IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

A、日本

B、中國香港

C、美國

D、德國

10、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（）。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C、必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

11、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（）。

A、健全性

B、合法性

C、制衡性

D、獨(dú)立性

12、對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不對的是（）。

A、證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為

B、自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作

C、證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元

D、由于證券公司在交易成本、資金實(shí)力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢，因此，在自營活動中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

13、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯誤的是（）。

A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

14、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

15、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、0、5%

B、1%

C、3%

D、5%

16、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人是（）。

A、證券登記結(jié)算公司B證券交易所

C、證券公司

D、中國證監(jiān)會

17、下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。

A、持有或控制該上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人

B、從事證券、金融、法律、會計(jì)工作5年以上

C、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

D、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

18、下列選項(xiàng)中，（）不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。

A、自有資金可以少于人民幣3億元

B、必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

D、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

19、在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（）結(jié)算制度。

A、獨(dú)立法人

B、社團(tuán)法人

C、會員法人

D、多級法人

20、（）成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、深圳證券登記結(jié)算公司

C、上海證券登記結(jié)算公司

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

21、通常由（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A、證券登記結(jié)算公司

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、證券公司

22、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是（）。

A、即時交付

B、集中交付

C、貨銀對付

D、貨銀交付

23、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（）。

A、總額結(jié)算

B、凈額結(jié)算

C、差額結(jié)算

D、統(tǒng)一結(jié)算

24、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為（）兩個環(huán)節(jié)。

A、開戶和委托

B、開戶和交易

C、委托和交易

D、委托和結(jié)算

25、對注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是（）。

A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

B、取得注冊會計(jì)師證書2年以上

C、不超過60周歲

D、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

26、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

A、10

B、15

C、20

D、25

27、《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、（）億元和5億元3個標(biāo)準(zhǔn)等。

A、1

B、2

C、3

D、4

28、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

A、10

B、15

C、20

D、30

29、有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于（）萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于（）萬元才有資格申請會計(jì)師事務(wù)所證券許可證。

A、100，50

B、200，100

C、200，50

D、300，100

30、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、80%

B、90%

C、100%

D、120%

31、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。

A、2

B、3

C、4

D、5

32、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。

A、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

33、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（）。

A、凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B、凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C、凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

D、計(jì)算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

34、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（）。

A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C、融資融券業(yè)務(wù)

B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券自營業(yè)務(wù)

35、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

A、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、融資融券業(yè)務(wù)

D、證券自營業(yè)務(wù)

36、證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項(xiàng)目股票、公司債券金額的（）計(jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、30%、l5%

B、30%、8%

C、15%、8%

D、10%、4%

37、證券公司集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（），也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

二、多選題 1、2006年實(shí)施的新《證券法》對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。

A、完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

B、對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

C、建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

D、確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度 2、2004年以來，針對一批證券公司累積風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)和全行業(yè)在發(fā)展中存在的突出問題，中國證監(jiān)會對證券公司進(jìn)行了綜合治理。經(jīng)過3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實(shí)現(xiàn)的預(yù)定目標(biāo)是（）。

A、建立了證券公司市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制

B、證券公司挪用客戶資產(chǎn)、賬外經(jīng)營、超比例持股、保本保底委托理財(cái)?shù)冗`法違規(guī)行為得到徹底糾正，31家高風(fēng)險(xiǎn)公司被平穩(wěn)處置，化解了長期積累的巨大風(fēng)險(xiǎn)

C、全面實(shí)施了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

D、改革完善了客戶資產(chǎn)存管、國債回購、證券自營等主要業(yè)務(wù)規(guī)則，集中清理規(guī)范了證券賬戶

3、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

B、有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

4、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有（）。

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

5、證券公司經(jīng)營（）中的任何一項(xiàng)，注冊資本最低限額為人民幣l億元。

A、證券經(jīng)紀(jì)

B、證券自營

C、證券承銷與保薦

D、證券投資咨詢

6、證券公司經(jīng)營（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A、證券承銷與保薦

B、證券自營

C、證券資產(chǎn)管理

D、證券經(jīng)紀(jì)

7、介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)（）。

A、招攬投資者從事股指期貨交易

B、接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣

C、為投資者下單交易提供便利

D、協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單

8、證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

B、設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C、變更公司章程中的一般條款

D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

9、對證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識正確的是（）。

A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報(bào)告，并責(zé)令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

10、股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。

A、質(zhì)押所持有的股權(quán)

B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施

C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

D、所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行

11、關(guān)于證券公司描述正確的是（）。

A、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

B、證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者

C、在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D、美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

12、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。

A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%

B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C、凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%

D、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

13、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。

A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%

C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

D、按對客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

14、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定（）。

A、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

B、自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%

C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列措施（）。

A、限制業(yè)務(wù)活動

B、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

C、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

D、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

16、我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（）。

A、方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

B、新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程

C、新的體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險(xiǎn)

D、有利于提高市場結(jié)算效率

17、會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A、依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

B、60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人

C、上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元

D、有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元

18、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

B、具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

19、不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有（）。

A、在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B、持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

C、持有或控制上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前l(fā)0名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬

D、為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

20、證券公司設(shè)立子公司的，對其的監(jiān)管要求包括（）。

A、禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

B、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C、禁止相互持股的情形

D、要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

21、下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（）。

A、又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

B、我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

D、對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

22、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

A、股東

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、高級管理人員

23、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指-標(biāo)的影響

D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

24、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（）。

A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B、證券的存管和過戶

C、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

25、通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，但與資本市場改革開放和健康發(fā)展的要求相比，還存在的差距有（）。

A、同質(zhì)化競爭的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問題仍較突出

B、內(nèi)部管理和專業(yè)服務(wù)水平有待提高，市場中介功能有待進(jìn)一步發(fā)揮

C、核心競爭能力尚在培育之中，與其他金融機(jī)構(gòu)和國外投資銀行競爭的優(yōu)勢還不明顯

D、證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力不高，新金融產(chǎn)品推出緩慢

26、經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有（）。

A、證券公司按照相關(guān)會計(jì)準(zhǔn)則和會計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，建立、健全證券公司的會計(jì)核算辦法，加強(qiáng)會計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會計(jì)信息質(zhì)量

B、證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)

C、證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成

D、監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高

27、證券公司綜合治理期間共累計(jì)平穩(wěn)處置了（）家高風(fēng)險(xiǎn)公司。

A、31

B、35

C、43

D、51

28、證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要包括（）。

A、在2005年底全面實(shí)現(xiàn)獨(dú)立存管的基礎(chǔ)上，以被處置的高風(fēng)險(xiǎn)公司為起點(diǎn)，大力推進(jìn)了客戶交易結(jié)算資金的第三方存管

B、2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對性地調(diào)整了業(yè)務(wù)流程，明確了客戶、證券公司和登記結(jié)算公司的各自責(zé)任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規(guī)則

C、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管、向客戶充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)、定期披露信息的新制度，對自營業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)模控制的新制度

D、從優(yōu)質(zhì)公司開始，強(qiáng)制要求所有公司在指定網(wǎng)站上公開披露基本信息和經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，正式實(shí)施了證券公司信息的公開披露制度

29、控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（）。

A、控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

B、不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

C、不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

D、不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

30、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是（）。

A、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

B、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

31、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

A、相對集中

B、權(quán)責(zé)統(tǒng)一

C、高度集中

D、權(quán)責(zé)分離

32、證券公司經(jīng)營（），注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A、證券經(jīng)紀(jì)

B、證券投資咨詢

C、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D、證券資產(chǎn)管理

33、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括（）。

A、獨(dú)立性

B、知情權(quán)

C、調(diào)查權(quán)

D、必要的工作條件

34、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有（）。

A、必備的服務(wù)設(shè)備

B、完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

C、建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度

D、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

35、證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家（）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、2000萬元、500萬元

B、2000萬元、1000萬元

C、5000萬元、2000萬元

D、5000萬元、1000萬元

36、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（）。

A、調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

B、鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

C、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)

D、同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時，必須做到（）。

A、注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

B、對投資收益作充分估計(jì)

C、個人真實(shí)姓名

D、對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

38、合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（）。

A、從事證券工作5年以上

B、取得證券公司高級管理人員任職資格

C、熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能

D、通過有關(guān)專業(yè)考試或具有l(wèi)0年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

39、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。

A、代理委托人從事證券投資

B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

40、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯誤的是（）。

A、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類

B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

D、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

41、根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當(dāng)符合（）。

A、具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

B、凈資產(chǎn)不少于200萬元

C、按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

D、最近3年評估業(yè)務(wù)收人合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

42、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬元

B、具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于l0人，具有中國注冊會計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

D、最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

43、融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本原則（）。

A、依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

B、開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)

C、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的、證券

D、業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

三、判斷題

1、證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。（）

2、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。（）3、20世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（）4、1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)。（）

5、相對于其他領(lǐng)域，證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反映直接、靈敏。（）

6·證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣l億元。（）

7·1988年，國債柜臺交易正式啟動。之后，各省陸續(xù)組建了一批證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、中小商業(yè)銀行以及財(cái)政系統(tǒng)陸續(xù)設(shè)立了證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。（）

8、證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證券業(yè)協(xié)會依法核準(zhǔn)。（）

9、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（）

10、證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。（）

11、證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)立絕對控股子公司。（）

12、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。（）

13、證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實(shí)信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。（）

14、證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負(fù)責(zé)。（）

15、在董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。（）

16、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（）

17、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。（）

18、業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。（）

19、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（）

20、合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。（）

31、在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。（）

32、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元。（）

33、根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。（）34、2096年實(shí)施的《證券法》對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。（）

35、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。（）

36、為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）

37、證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。（）

38、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。（）

39、證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級體制設(shè)立，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。（）

40、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計(jì)劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計(jì)劃的單個客戶資金最低限額為l0萬元。（）

41、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。（）

42、證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和貨幣結(jié)算。（）

43、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）

44、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見。（）

45、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。（）

46、證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。（）

47、集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)不必托管;有專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。（）

48、證券公司自營業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離：并由不同人員負(fù)責(zé)。（）

一、單選題

1、B

2、C

3、B

4、A

5、B

6、D

7、B

8、B

9、C

10、C

11、B

12、C

13、D

14、B

15、C

16、A

17、B

18、A

19、C 20、D

21、D

22、C

23、B

24、A

25、B

26、A

27、A

28、C

29、B 30、C

31、A

32、C

33、D

34、C

35、A

36、B

37、B

二、多選題

1、ABCD

2、ABCD

3、CD

4、ABC

5、BC

6、ABCD

7、ACD

8、ABD

9、ABC

10、ABCD

11、ABC

12、ABD

13、AC

14、ACD

15、AB

16、ABCD

17、BC

18、ABCD

19、ABCD 20、ABCD

21、D

22、ABD

23、ABC

24、ABCD

25、ABC

26、BCD

27、A

28、ABCD

29、BCD 30、AC

31、AB

32、ABC

33、ABD

34、ABCD

35、A

36、ACD

37、ACD

38、ABC

39、ABCD 40、C

41、ABCD

42、BC

43、ABCD

三、判斷題

1、B

2、A

3、B

4、A

5、A

6、A

7、A

8、B

9、B

10、A

11、B

12、A

13、B

14、B

15、A

16、A

17、A

18、A

19、B 20、A

31、B

32、A

33、B

34、A

35、A

36、B

37、B

38、A

39、B 40、A

41、A

42、B

43、A

44、B

45、B

46、A

47、B

48、A

第二篇：2016證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案

2016證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價(jià)格

B、現(xiàn)貨價(jià)格

C、到期日價(jià)格

D、市場價(jià)格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價(jià)值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實(shí)際價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財(cái)產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)

答案：D

解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益

C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價(jià)值

B、內(nèi)在價(jià)值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C、中央財(cái)政撥入資金

D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價(jià)功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實(shí)施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最典型。

A、溢價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、協(xié)商定價(jià)

D、公開招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最典型。

17.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

解析：對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價(jià)格。

A、詢價(jià)

B、上網(wǎng)競價(jià)

C、招標(biāo)競價(jià)

D、協(xié)商定價(jià)

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。

A、會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

答案：C 單選：作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

A.表內(nèi)業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.負(fù)債業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

答案：B

解析：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況。

單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠桿性

B.聯(lián)動性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四個基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

單選：以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交易和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情況。

A.遠(yuǎn)期掉期交易

B.現(xiàn)貨交易

C.互換交易

D.期權(quán)交易

答案：B

解析：遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易”。

單選：下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()。

A.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

B.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

C.單個股票的遠(yuǎn)期合約

D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

答案：B

解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定存、短期和長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。

單選：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

單選：買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價(jià)的方式來進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。

單選：金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.期權(quán)期貨

C.貨幣期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：B

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.市場利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮動利率

答案：C

解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.交易保證金

D.結(jié)算準(zhǔn)備金

答案：D

解析：結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。

單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.資產(chǎn)

B.負(fù)債

C.資產(chǎn)和負(fù)債

D.資產(chǎn)或負(fù)債

答案：D

解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

單選：購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為()。

A.期權(quán)

B.互換

C.遠(yuǎn)期

D.期貨

答案：A

解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。

A.互換期權(quán)

B.貨幣期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

答案：C

解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

單選：除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。

A.特殊型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.奇異型期權(quán)

答案：D

解析：與標(biāo)準(zhǔn)的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為()。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

C.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

D.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

答案：D

解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

答案：D

解析：履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×擔(dān)保系數(shù)÷行權(quán)比例

C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

答案：A

解析：履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場價(jià)格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格=1，000/20=50。

單選：我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中國內(nèi)地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。

單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

A.資產(chǎn)形式

B.融資形式

C.投資形式

D.負(fù)債形式

答案：B

解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

單選：最早的證券化產(chǎn)品以()為支持。

A.應(yīng)收賬款

B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

C.混合型證券

D.房地產(chǎn)

答案：B

解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。

單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的()。

A.發(fā)起人

B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C.特定目的受托人

D.信用增級機(jī)構(gòu)

答案：A

解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

單選：按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

A.發(fā)行方式

B.嵌入式衍生產(chǎn)品

C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.收益保障性

答案：C

解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在()交易。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價(jià)格

B、現(xiàn)貨價(jià)格

C、到期日價(jià)格

D、市場價(jià)格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價(jià)值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實(shí)際價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財(cái)產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)

答案：D

解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益

C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價(jià)值

B、內(nèi)在價(jià)值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C、中央財(cái)政撥入資金

D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價(jià)功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實(shí)施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最典型。

A、溢價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、協(xié)商定價(jià)

D、公開招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最典型。

17.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

解析：對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價(jià)格。

A、詢價(jià)

B、上網(wǎng)競價(jià)

C、招標(biāo)競價(jià)

D、協(xié)商定價(jià)

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。

A、會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

答案：C

多項(xiàng)選擇題

1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價(jià)值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險(xiǎn)業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機(jī)

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是()。

A、隨機(jī)競價(jià)

B、連續(xù)競價(jià)

C、集合競價(jià)

D、協(xié)議定價(jià)

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進(jìn)行，申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競價(jià)時間內(nèi)已成交的()成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨(dú)立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟(jì)公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險(xiǎn)

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.聯(lián)動性

B.不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性

C.杠桿性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四個顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

多選：按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。

A.利率衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多選：以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有()。

A.保證金互換

B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

C.利率互換

D.信用互換

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等等。

多選：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因是()。

A.逃避監(jiān)管

B.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入

D.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源

答案：BCD

解析：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：一是在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入。二是金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進(jìn)行自營交易，擴(kuò)大利潤來源。

多選：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A.固定利率

B.實(shí)際利率

C.浮動利率

D.名義利率

答案：AC

解析：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

多選：金融期貨主要包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：ABCD

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

多選：國際金融市場上的主要參考利率期貨有()。

A.聯(lián)邦基金利率期貨

B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.3個月港元利率期貨

答案：ABD

解析：國際市場上主要的參考利率期貨包括1個月期港元利率期貨、3個月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯(lián)邦基金利率期貨等。

多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的()計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

A.利率

B.人民幣資產(chǎn)

C.人民幣本金

D.人民幣利息

答案：AC

解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

多選：下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是()。

A.股票期貨實(shí)行現(xiàn)金交割

B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

C.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

D.所有上市交易的股票均有期貨交易

答案：AC

解析：買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割，B錯誤。為防止操縱市場行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯誤。

多選：關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，錯誤的是()。

A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±15%

B.股指期貨合約最后交易日不設(shè)漲跌停板

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±10%

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%

答案：ABC

解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±20%。

多選：下列有關(guān)期貨市場的表述正確的是()。

A.我國期貨市場實(shí)行T+0清算制度

B.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

C.期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價(jià)格等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格

D.當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進(jìn)行套利

答案：ABD

解析：今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格，但不必然相等，C錯誤。

多選：金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。

A.股票指數(shù)

B.金融期貨合約

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

多選：奇異型期權(quán)通常在()等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.期權(quán)價(jià)格

C.選擇權(quán)性質(zhì)

D.期權(quán)有效期

答案：ACD

解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

多選：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。

A.信用互換

B.其他權(quán)證

C.債權(quán)類權(quán)證

D.股權(quán)類權(quán)證

答案：BCD

解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。

多選：權(quán)證的要素包括()等。

A.行權(quán)結(jié)算方式

B.行權(quán)日期

C.存續(xù)期間

D.行權(quán)價(jià)格

答案：ABCD

解析：權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)時間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。

多選：下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是()。

A.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

B.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

C.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

D.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

答案：ABD

解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格。

多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在()情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。

A.增發(fā)股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價(jià)格下降時而對轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

多選：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有()。

A.登記公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù);②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼硇?③中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

多選：有擔(dān)保的美國存托憑證是由()三方簽署存券協(xié)議。

A.托管銀行

B.存券銀行

C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人

D.承銷商

答案：ABD

解析：有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。

多選：下列描述不正確的有()。

A.信用評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級

答案：AB

解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級是信用增級機(jī)構(gòu)的職責(zé)，A錯誤;接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，B錯誤。

多選：我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，()均成為新的發(fā)起或承銷主體。

A.保險(xiǎn)公司.B.信托投資公司

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價(jià)值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險(xiǎn)業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機(jī)

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是()。

A、隨機(jī)競價(jià)

B、連續(xù)競價(jià)

C、集合競價(jià)

D、協(xié)議定價(jià)

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進(jìn)行，申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競價(jià)時間內(nèi)已成交的()成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨(dú)立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟(jì)公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險(xiǎn)

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD

第三篇：證券市場基礎(chǔ)知識試題點(diǎn)評

證券市場基礎(chǔ)知識試題點(diǎn)評（上）

單選題

題目1：根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A:累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) B:上網(wǎng)競價(jià) C:詢價(jià) √D:協(xié)商定價(jià)

題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是（）。

A:客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C:客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券

D:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶√

題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。

A:金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

B:金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 √

C:金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

D:在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

題目4：世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。

A:美國的紐約 B:德國的柏林 C:英國的倫敦 D:荷蘭的阿姆斯特丹 √

題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。

A:股價(jià)指數(shù) B:債券 C:外匯 D:商業(yè)票據(jù) √

題目6：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是（）。

A:基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?/p>

B:基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次

C:基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80％

D:基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配 √

題目7：根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是（）。

A:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √

B:制定和修改證券交易所章程

C:審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

D:選舉和罷免會員理事

題目8：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（）。

A:不記名股票 √ B:國有股 C:普通股 D:記名股票

題目9：世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是（），在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人一交易商”。

A:商人銀行B:投資公司C:商業(yè)銀行D:投資銀行 √

題目10：專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信的評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A:5B:3C:2 √ D:1

題目11：按（）分類，國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。

A:償還期限B:發(fā)行本位 √C:資金用途 D:流通與否

題目12：下列說法錯誤的是（）。

A:注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

B:發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實(shí)性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

C:證券發(fā)行注冊制度實(shí)行公開管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度D:實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng) √

題目13：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月。

A:24B:6C:18 D:12 √

題目14：實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是（）賬面價(jià)值。

A:低于 √ B:等于 C:高于 D:無關(guān)于

題目15：債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬元。

A:1B:25C:5 D:10 √

題目16：利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于（）。

A:倫敦國際金融期貨交易所B:紐約交易所 C:芝加哥期貨交易所 √ D:歐洲交易所 題目17：通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是（）。

A:票券式債券 B:記賬式債券 √ C:憑證式債券 D:實(shí)物債券

題目18：以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。

A:支票 √ B:長期債券 C:商業(yè)票據(jù) D:短期債券

題目19：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A:會員大會 √B:主席大會 C:股東大會 D:董事會

題目20：下列說法正確的是（）。

A:股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率

B:我國封閉式基金按照0．33％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C:我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25％

D:托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人 √

題目21：我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ:清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)B:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)D:清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) √

題目22：對契約型基金認(rèn)識正確的是（）。

A:又稱為單位信托 √ B:基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C:基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

D:依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金

題目23：2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是（）正式實(shí)施。

A:《貨幣市場基金管理暫行辦法》

B:《中華人民共和國證券投資基金法》 √

C:《證券投資基金會計(jì)核算辦法》

D:《管理暫行辦法》

題目24：中國證券業(yè)協(xié)會自（）成立以來，共召開了（）次會員大會。

A:1991；2B:1990；2C:1991；4 √D:1992；4

題目25：公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

A:抵押公司債B:信用公司債 √C:保證公司債 D:信托公司債

題目26：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。

A:份額股票和比例股票

B:有面額股票和無面額股票

C:普通股票和優(yōu)先股票 √

D:記名股票和不記名股票題目

27：中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展他的（）業(yè)務(wù)。

A:公開市場操作 √B:投融資 C:政策性 D:保值

題目28：不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是（）

A:招股說明書B:上市承諾書 √ C:上市公告書D:招股意向書

題目29：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A:彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 √

B:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

C:提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損

D:彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

題目30：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A:商業(yè)銀行 √B:信托投資公司 C:實(shí)力雄厚的證券公司 D:基金公司

題目31：關(guān)于《基金法》總則的主要內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。

A:基金投資活動遵循的原則、運(yùn)行方式

B:公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任 √

C:《基金法》的立法宗旨、適用范圍

D:從業(yè)人員的資格規(guī)定

題目32：在美國發(fā)行的外國證券稱為（）。

A:武士債券 B:揚(yáng)基債券 √ C:龍債券 D:熊貓債券

題目33：下列有關(guān)債券含義的說法中，不正確的有（）。

A:發(fā)行人是借入資金的主體

B:反映了二者之間的委托與受托關(guān)系 √

C:投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

D:發(fā)行人需要還本付息

題目34：證券是指各類記載并代表一定（）的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的（）。

A:利益；權(quán)力B:權(quán)力；利益C:權(quán)益；權(quán)利D:權(quán)利；權(quán)益 √

題目35：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是（）。A:由理事會任免 B:由會員大會選舉產(chǎn)生

C:由理事會選舉產(chǎn)生 D:由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 √

題目36：財(cái)政部于1998年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5％，期限為10年的附息國債，專項(xiàng)用于國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國債屬于（）

A:財(cái)政債券 B:特別國債 C:國家重點(diǎn)建設(shè)債券 D:長期建設(shè)國債 √

題目37：證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是（）。

A:貨幣資本 B:虛擬資本 C:實(shí)繳資本 √ D:金融資本

題目38：利通證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為（）

A:1億元 √ B:5億元 C:3000萬元 D:5000萬元

題目39：以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A:地方政府債券指數(shù)期貨 B:交易所上市債券期貨

C:國債期貨 √ D:倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

題目40：（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

A:開放式基金 B:封閉式基金 √ C:公司型基金 D:契約型基金

題目41：我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前（）日公告會議召開的時間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。

A:15 B:7 C:30 √ D:10

題目42：目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括（）。

A:可轉(zhuǎn)換債券 √ B:1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單

C:期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù) D:現(xiàn)金

題目43：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。

A:10 √ B:15 C:20 D:25

題目44：證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為（）。

A:中介人 √ B:投資人 C:信托人 D:委托人

題目45：證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括（）。

A:直銷 √ B:自銷 C:包銷 D:代銷

題目46：2005年對《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣（）萬元。

A:15 B:3 √ C:5 D:10

題目47：申請證券從業(yè)人員資格者，必須年滿（）歲。

A:19 B:20 C:18 √ D:21

題目48：（）制訂了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》。

A:人民銀行 B:全國人大 C:中國證券協(xié)會 √ D:中國證監(jiān)會

題目49：B股是指（）。

A:香港上市外資股 B:紐約上市外資股 C:境內(nèi)上市外資股 √ D:境外上市外資股

題目50：關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是（）。

A:股票是設(shè)權(quán)證券 B:股票所代表的權(quán)利本來不存在C:股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式 √

D:股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的題目51：目前我國金融債券的最長年限為（）年。

A:20 B:10C:30 √ D:15

題目52：以下不屬于公司債券的是（）。

A:附有股權(quán)證的公司債券 B:混合資本債券 √ C:短期融資券 D:信用公司債券

題目53：股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于（）。A:物權(quán)證券 B:要式證券 C:綜合權(quán)利證券 D:資本證券 √

題目54：政府證券不包括（）。

A:經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券 B:地方政府發(fā)行的債券 C:金融債券 √ D:國債 題目55：證券包銷是指（）

A:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式

B:證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C:證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

D:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式 √

題目56：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的是（）。

A:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元√

B:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

題目57：以下不屬于證券市場顯著特征的是（）。

A:證券市場是價(jià)值直接交換的場所 B:證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

C:證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D:證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所 √

題目58：在20世紀(jì)80年代，圍繞市場風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括（）。A:互換 B:期權(quán) C:期貨 D:遠(yuǎn)期 √

題目59：（）年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

A:2005 √ B:2004 C:2003 D:2006

題目60：關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審，下列說法不正確的是（）。

A:向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送申請材料時，申請?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

B:申請?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50％

C:申請?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求 √ D:摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

第四篇：證券市場基礎(chǔ)知識試題(一)

一、單項(xiàng)選擇題

1.允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是（）。

A.附權(quán)益權(quán)證債券

B.附貨幣權(quán)證債券

C.附黃金權(quán)證債券

D.附債務(wù)權(quán)證債券

2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為（）。

A.零息債券、賬息債券和息票累積債券

B.實(shí)物債券、金融債券和公司債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

3.（B）是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。

A.記賬式的國債

B.憑證式國債

C.實(shí)物國債

D.儲蓄國債

4.對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是（）。

A.信用公司債券

B.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

C.保證公司債券

D.收益公司債券

5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（D）。

A.熊貓債券

B.武士債券

C.揚(yáng)基債券

D.無國籍債券

6.（）是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

7.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。

A.美國聯(lián)邦基金利率

B.香港銀行同業(yè)拆放利率

C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

8.下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是（）。

A.債券的發(fā)行日期

B.債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱

C.債券持有人的名稱

D.債券的到期期限

9.債券的基本性質(zhì)不包括（B）。

A.債券屬于有價(jià)證券

B.債券有一定的風(fēng)險(xiǎn)

C.債券是一種虛擬資本D。債券是債權(quán)的表現(xiàn)

10.付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是（C）。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.企業(yè)債券

11.國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在中國發(fā)行的人民幣債券被命為（）。

A.“熊貓債券”

B.外國債券

C.揚(yáng)基債券

D.武士債券

12.公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券是（）。

A.附認(rèn)購權(quán)證的公司債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.收益公司債券

D.信用公司債券

13.債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的是（）。

A.息票累積債券

B.緩息債券

C.浮動利率債券

D.附息債券

14.目前已成為各國經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段的是（）。

A.國際債券

B.外國債券

C.歐洲債券

D.國家債券

15.（）是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

16.1981～1994年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是（）。

A.記名國債

B.記賬式國債

C.無記名國債

D.憑證式國債

17.1984～1986年是我國企業(yè)債券的（）。

A.整頓期

B.再度發(fā)展期

C.萌芽期

D.高潮期

18.債券與股票的比較，錯誤的是（A）。

A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債

B.債券和股票都屬于有價(jià)證券

C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

19.實(shí)踐中，保證公司債券的保證行為常存在于（）。

A.銀行與政府

B.母子公司之間

C.總分公司之間

D.以上都不正確

20.發(fā)行對象僅限于個人的國債是（）。

A.儲蓄國債（電子式）

B.記賬式國債 C.憑證式國債 D.財(cái)政債券

21.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個品種。A.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券 B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券 C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券 D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券

22.社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證的是（B）。A.權(quán)證 B.債券 C.股票 D.基金

23.不履行債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最低的是（）。A.金融債券 B.政府債券 C.公司債券 D.企業(yè)債券

24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是（）。A.國家債券 B.政府債券 C.金融債券 D.公司債券

25.由財(cái)政部發(fā)行、有固定票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是（）。A.記賬式國債

B.憑證式國債 C.儲蓄國債（電子式）D.特種國債

26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A.擔(dān)保債券 B.收益公司債券 C.信用公司債券 D.保證公司債券

27.下面可免納個人所得稅的是（）。A.股利 B.紅利 C.股息

D.金融債券利息收入

二、多項(xiàng)選擇題

1.政府發(fā)行實(shí)物國債的主要情況有（）。A.在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位

B.幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽(yù)，增強(qiáng)國債吸引力，發(fā)行實(shí)物國債 C.為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字 D.為了實(shí)施某種特殊政策

2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分（ACD）。A.零息債券 B.累進(jìn)利率債券 C.附息債券 D.息票累積債券

3.關(guān)于流通國債的描述，正確的是（）。

A.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求

B.以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，綹點(diǎn)速記故有時稱之為儲蓄債券

C.一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易 D.投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓

4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為（）。A.特種債券和保值債券 B.基本建設(shè)債券和國家重點(diǎn)債券 C.一般債券和專項(xiàng)債券 D.普通債券和收益?zhèn)?/p>

5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是（）。

A.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 6.債券的基本性質(zhì)有（ABD）。A.債券是債權(quán)的表現(xiàn) B.債券是一種虛擬資本 C.債券具有流動性 D.債券屬于有價(jià)證券

7.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有（ABD）。A.兩者的收益率相互影響 B.兩者都屬于有價(jià)證券 C.兩者的發(fā)行目的相同 D.兩者都是籌措資金的手段

8.金融債券的發(fā)行主體是（AB）。A.銀行

B.非銀行的金融機(jī)構(gòu) C.中央政府

D.上市公司

9.股票是（A）憑證，債券是（C）憑證。A.所有權(quán) B.使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)

10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在（）。

A.債券盡管有面值，代表了一定財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但也是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本 B.債券是實(shí)際運(yùn)用資本的證書

C.債券的流動并不代表他實(shí)際資本也流動，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外

D.債券屬于有價(jià)證券

11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點(diǎn)是（）。A.數(shù)額大 B.時間短 C.成本低

D.不受貸款銀行條件限制 12.記賬式國債發(fā)行分為（）。A.證券交易所市場發(fā)行 B.銀行間債券市場發(fā)行

C.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行 D.跨市場發(fā)行

13.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是（ABC）。A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票 B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢

C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入 D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利 14.對我國地方債券描述正確的是（）。A.地方政府債券是政府債券的形式之一 B.我國目前政府債券僅限于中央債券 C.我國從未發(fā)行過地方債券 D.我國建國初期曾發(fā)行過地方債券

15.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是（）。A.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券

B.國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券” C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券 D.在美國發(fā)行的債券稱為基揚(yáng)債券 16.以下屬于我國金融證券的是（）。

A.商業(yè)銀行次級債券 B.證券公司債券 C.混合資本債券

D.證券公司短期融資債券

17.保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A.信譽(yù)好的銀行 B.政府 C.發(fā)行人

D.舉債公司的母公司

18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項(xiàng)是（）。

A.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 19.關(guān)于外國債券論述不正確的是（）。

A.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家 B.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券

C.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券

D.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券 20.關(guān)于亞洲債券市場的敘述正確的是（）。

A.亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體、特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容

B.亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機(jī)的反思

C.亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財(cái)金合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問題

D.亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場 21.記賬式國債的特點(diǎn)有（）。

A.可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

B.上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) C.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

D.期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行 22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有（）。A.美元 B.英鎊 C.歐元 D.人民幣

23.國際債券的種類包括（AB）。A.歐洲債券 B.外國債券 C.亞洲債券 D.美洲債券

24.附權(quán)債券的類型包括（）。A.有權(quán)益權(quán)證 B.債務(wù)權(quán)證 C.貨幣權(quán)證 D.黃金權(quán)證

25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時間

C.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補(bǔ)償（即債券利息）。D.借貸雙方的名稱

26.債券不能收回投資風(fēng)險(xiǎn)的情況包括（）。A.債務(wù)人不履行債務(wù) B.流通市場風(fēng)險(xiǎn)

C.債務(wù)人不能按時足額按約定的利息 支付或償還本金

D.債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價(jià)格下跌而蒙受的損失

27.記賬式債券的特點(diǎn)是（）。

A.發(fā)行時間短，發(fā)行效率高

B.發(fā)行時間長，發(fā)行效率低

C.交易手續(xù)復(fù)雜，成本高，交易安全

D.交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全

28.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（ABC）。

A.赤字國債

B.建設(shè)國債

C.戰(zhàn)爭國債

D.特別國債

29.關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是（）。

A.以公司的不動產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券

B.當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時，可分若干次抵押

C.處理抵押品償債時，要按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券

D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券

30.以下可以作為彌補(bǔ)赤字的方式的有（ABCD）。

A.向中央銀行借款

B.發(fā)行國債

C.增加稅收

D.動用歷年節(jié)余

三、判斷題

1.債券是一種無價(jià)證券，真實(shí)資本，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證（×）。

2.流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價(jià)格下跌而蒙受的損失。許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較為重要的是市場利率水平（）。

3.記賬式國債不可以記名、掛失（）。

4.政府債券的交易價(jià)格一般不會出現(xiàn)大的波動，二級市場的交易雙方均能得到相對穩(wěn)定的收益（√）。

5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。（）

6.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家（）。

7.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束（）。

8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。（）

9.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。（×）

10.國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。（）

11.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（）

12.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。（√）

13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要和彌補(bǔ)國家財(cái)政赤字。（）

14.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，在憑證式國債持有期內(nèi)，持券人在任何情況下均不可提前兌取。（）

15.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。（）

16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。（）

17.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者（）。

18.總體而言，如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別（√）。

19.記賬式國債購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險(xiǎn)，是我國重要的國債品種（）。

20.不動產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。（）

21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢（×）。

22.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅（）。

23.2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國在國際資本市場上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹立了我國政府在金融機(jī)構(gòu)的國際形象，在國際資本市場確立了我國主權(quán)信用債券的地位和等級，并對我國金融業(yè)的對外開放起到了重要的推動作用。（）

24.2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券（簡稱“非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）

25.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權(quán)。（×）

26.歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元。（）

27.我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。（）

28.外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。（）

29.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。（）

30.債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。（）

31.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行。（）參考答案

一、單選題

1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D

二、多選題

1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD

三、判斷題

1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.× 29.√ 30.√ 31.√

第五篇：證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題M(附答案)

證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題M(附答案)

一、單項(xiàng)選擇題

1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ______。A 實(shí)際資本 B 虛擬資本C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本

2、按 _____，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。A 交易的對象 B 交易的性質(zhì)C 交易對象的期限 D 交割的時間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是______的買賣。A 債券 B 股票C 商業(yè)票據(jù) D 國家債券

4、美國的證券市場是從買賣______開始的。A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券C 政府債券 D 股票 5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是______。

A 天津證券交易所 B 北平證券交易所C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是______。A 定向募集 B 認(rèn)購證 C 與儲蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價(jià) 7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過______元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

A 6億 B 5億C 4億 D 3億

8、在我國，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面______是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

A 證券公司 B 非銀行金融機(jī)構(gòu)C 商業(yè)銀行 D 保險(xiǎn)公司

9、股票從性質(zhì)上看，是一種______證券。

A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10、記名股票必須置備股東名冊，其中______不是股東名冊的必備事項(xiàng)。

A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù)C 各股東所持股票的編號 D 各股東可以賣出股票的日期

11、股票有多種價(jià)值，投資者平時較為關(guān)心的是______。A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值

12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_________。A記名股票與不記名股票B 普通股票與優(yōu)先股票

C 有面額股票與無面額股票D A股與B股（在我國的含義）

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按____利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

A 當(dāng)前的市場利率 B 同期銀行貸款利率C 同期銀行存款利率 D 資本成本

14、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照_______順序分配。

A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積稹⑻崞鴯娼稹⒅Ц豆衫⑻崞鶉我庥喙?/P> B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金 C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利 D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價(jià)格是通過______來確定的。

A 一級市場上的公開競價(jià) B 證券供需雙方共同作用C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商 16、1999年11月，國務(wù)院頒布______。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B《中華人民共和國公司法》

付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是_______。A 保證公司債 B 收益公司債C 累積優(yōu)先股 D 普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個檔次，其中______不是其期限。

A 3個月 B 6個月C 9個月 D 1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為______。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是______的需要而產(chǎn)生的。A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價(jià)為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為______ A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個步驟依次為________。

A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化 D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開_____。

A 地方政府債券、公司債券、金融債券B 金融債券、公司債券、地方政府債券 C 地方政府債券、金融債券、公司債券D 金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣______元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份_____的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣____。A 一億 B 二億 C 三億 D 五億

45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣______元。A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由______承擔(dān)責(zé)任。

A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所將采取______的措施。A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時停市 D休市

48、臨時停市______。

A 由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B 由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺 由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

49、證券業(yè)協(xié)會的章程由_________制定。

A 會員大會B 理事會C 股東大會D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)_____年以上的經(jīng)驗(yàn)。A 1 B 2 C 3 D 4

69、下列行為方式不屬于操縱市場的為__ ____。A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會實(shí)行的職權(quán)_D______。A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案B制定公司的基本管理制度 C 執(zhí)行股東大會的決議D 對公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題

1、一般來說，證券的票面要素有______。A 標(biāo)的物 B 持有人C 權(quán)利 D 義務(wù)

2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是______憑證。

A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證C 貨幣憑證 D 債券憑證

3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括______。A 商品證券 B 貨幣證券C 資本證券 D 憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有______兩大類。A 商業(yè)本票 B 銀行本票C 商業(yè)證券 D 銀行證券

5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下______基本特征。

A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性

6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為______。A 利息收入 B 紅利收入C 買賣證券的差額 D 印花稅

7、證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由______構(gòu)成的。A 一級市場 B 股票市場C 二級市場 D 基金市場

8、按交易的期限，我們可以把金融市場分為______。A 貨幣市場 B 現(xiàn)貨市場C 期貨市場 D 資本市場

9、按照交易的性質(zhì)，金融市場可以分為______。A 發(fā)行市場 B 股票市場C 債券市場 D 流通市場

10、貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中______是貨幣市場工具。A CDs B 股票C 國庫券 D 商業(yè)票據(jù)

11、金融市場的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機(jī)構(gòu)。下面______是金融市場主體。

A 中國人民銀行 B 銀行C 非銀行金融機(jī)構(gòu) D 企業(yè)

12、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn) _______幾大趨勢。A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

B 發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展 C 證券交易所的合并與上市D 證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有______；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A 股票 B 公司債券C 政府債券 D 期權(quán)

14、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的_____。A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所C 上海股份公所 D 上海眾業(yè)公所 15、1999年9月8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確______這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。

A 上市公司 B 國有控股公司C 民營企業(yè) D 國有企業(yè)

16、在證券市場的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ______。

A 價(jià)格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對象不同

34、可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是________。

A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_______。

A 定期償還 B 任意償還C 定時償還 D 隨時償還

36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在________。

A 兩者的權(quán)利不一樣B 兩者的目的不一樣C 兩者的期限不一樣D 兩者的收益率不一樣

37、根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為_______。A 赤字國債 B 建設(shè)國債C 戰(zhàn)爭國債 D 特種國債

38、我國在50年代發(fā)行的國債有________。

A 國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 B 國庫券C 人民勝利折實(shí)公債 D 國家建設(shè)債券

39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有______的特點(diǎn)。

A 專用性 B 集中性C 高利性 D 流動性

40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國企業(yè)債券的種類有________。

A 重點(diǎn)企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券

41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個檔次，其中_____是其期限。A 3個月 B 6個月C 9個月 D 1年

42、國際債券同國內(nèi)債券相比具有______的特點(diǎn)。

A 資金來源廣 B 發(fā)行規(guī)模大C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D 有國家主權(quán)保障

43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在________。

A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發(fā)展C 金融期貨市場的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為________。

A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國債 D 可轉(zhuǎn)換公司債

45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有_______。A 普通股的市價(jià) B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認(rèn)股價(jià)格

46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為__________。A 不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C 增加新發(fā)行股票對股東的吸引力D 增加認(rèn)購股票的投資者的數(shù)量

47、備兌憑證的作用______。

A 增加股票的流動性 B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會 C 增加投資者人數(shù) D 避開監(jiān)管

48、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為_________。

A 證券發(fā)行市場 B 證券承銷市場 C證券經(jīng)紀(jì)市場 D 證券交易市場

49、證券發(fā)行市場由__________組成。

A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C證券投資者 D證券中介機(jī)構(gòu) 50、證券發(fā)行市場的基本功能__________。

A 為資金需求者提供籌措資金的渠道B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

C 形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑

51、證券公司的功能________。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實(shí)行________管理方式。A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式

53、證券登記結(jié)算公司的職能為_________。

A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算

54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括_______。

A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會 C 通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)D 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告

55、證券市場 監(jiān)管的原則為_______。

A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

56、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管的意義有________。

A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要B是維護(hù)市場良好秩序的需要

C 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D 是提高證券市場效率的需要

57、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標(biāo)為_________。

A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開 C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

58、證券市場監(jiān)管的手段________。

A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我國證券市場上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有_______。A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會 D 證券公司

60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括_______。A 對證券交易活動的管理 B 對會員的管理 C 對上市公司的管理 D 對投資者的管理

三、判斷題

1、有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

2、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。

3、在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。

4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。

5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。

6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。

9、《中華人民共和國公司法》的正式實(shí)施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。

10、證券市場上投機(jī)者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。

12、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。

13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

15、當(dāng)證券市場上買賣興旺，價(jià)格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。

16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。

52、理事會是會員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。

54、場外交易市場實(shí)行競價(jià)交易方式。

55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來收益的不確定性。

57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。

62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。

64、注冊會計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時接受財(cái)政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。65、信用評級機(jī)構(gòu)是政府的一個事業(yè)單位。

66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于5人。67、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式。

68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達(dá)18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。

69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見。70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。

證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題M答案

（一）單選題

1、B

2、C

3、C

4、C

5、A

6、A

7、C

8、C

9、C

10、D

11、D

12、B

13、A

14、C

15、B

16、C

17、D

18、C

19、C 20、C

21、A

22、C

23、A

24、A

25、D

26、C

27、C

28、A

29、B 30、D

31、D

32、A

33、C

34、D

35、B

36、D

37、A

38、A

39、B 40、C

41、C

42、A

43、B

44、D

45、A

46、C

47、A

48、D

49、A 50、B

51、D

52、A

53、C

54、A

55、C

56、C

57、A

58、A

59、B 60、B 61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多選題

1、ABC

2、AD

3、ABC

4、CD

5、ABCD

6、ABC

7、A C

8、A D

9、A D

10、ACD

11、BC

12、ABCD

13、ABC

14、CD

15、ABD

16、ABD

17、ABC

18、ABCD

19、BC 20、ABCD

21、AD

22、AB

23、ABC

24、ABCD

25、ABCD

26、ABC

27、ABCD

28、ABCD

29、ABCD 30、ABCD

31、ABC

32、AD

33、BCD

34、AC

35、BD

36、ABCD

37、ABCD

38、AC

39、ABCD 40、ABCD

41、ABC

42、ABCD

43、BCD

44、BD

45、ABC

46、ABC

47、AB

48、AD

49、ACD 50、ABC

51、ABCD

52、ABD

53、ABD

54、ABCD

55、ABCD

56、ABCD

57、ABC

58、ABD

59、BC 60、ABC

（三）判斷題

1、對

2、錯

3、錯

4、對

5、錯

6、錯

7、對

8、錯

9、錯

10、錯

11、對

12、錯

13、錯

14、錯

15、對

16、對

17、對

18、對

19、對 20、對

21、對

22、錯

23、錯

24、錯

25、對

26、錯

27、對

28、對

29、錯 30、對

31、錯

32、對

33、對

34、錯

35、錯

36、錯

37、錯

38、錯

39、錯 40、錯

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