第一篇：Auxoohn2010年證券從業考試基礎知識證券股票名詞(H-K)

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

.--Shakespeare

2010年證券從業考試基礎知識證券股票名詞（H-K）

恒生指數

香港恒生指數是香港股票市場上歷史最悠久、影響最大的股票價格指數，由香港恒生銀行于1969年11月24日開始發布。恒生股票價格指數以從香 港聯交所上市公司中挑選出來的33種有代表性且經濟實力雄厚的大公司股票作為成份股，分為四大類:4種金融業股票、6種公用事業股票、9種房地產業股票和 14種其他工商業（包括航空和酒店）股票。換手率

換手率是指在一定時間內市場中股票轉手買賣的頻率, 是反映股票流通性的指標之一。計算公式為:換手率=（某一段時間內的成交量/流通股數）×100%。回檔

指股價在上升趨勢中因漲幅過猛而暫時的回落調整現象。股票的回檔幅度較上漲幅度小，通常回跌到前一次上漲幅度的三分之一左右時又恢復原來上漲趨勢。回檔只是短時間的調整，并未改變股票的上漲趨勢，如果手中持有籌碼，應持籌待漲，如無籌碼，可趁回擋時介入。橫盤

指股市上經常會出現股價徘徊緩滯的局面，在一定時期內既不漲上去，也不跌下來。紅籌股

紅籌股是香港媒介對境外注冊、中資控股的香港上市公司在境外發行股份的俗稱。紅籌股的注冊地和上市地都在香港。黑馬股

是指價格可能脫離過去的價位而在短期內大幅上漲的股票。黑馬股是可遇而不可求得，如果被大家都看好的股票就很難成為黑馬了，投資者不用刻意的搜尋黑馬，只要是好股票，就可以賺得到錢。H股

又稱境外上市外資股，是境內上市公司在境外發行上市的股份，自1993年在香港發行青島啤酒H股以來，我國先后有200余家企業在海外上市，包括中國銀行、建設銀行、工商銀行、中石化、中石油、中國遠洋、中國電信、平安保險等金融機構和大型國有企業。回購收益率

回購收益率是指在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的融資成本，對于以資融券方面而言是其固定的收益。回購標準品種

回購標準品種是指不分券種、只分回購期限、統一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。回購交易單位

回購交易單位是指證券交易所對回購交易雙方參與回購交易委托“買賣”的最低數量規定。合謀

合謀指行為人意圖影響市場行情而與他人同謀，由一方作出交易委托，另一方按對方委托的內容，在同一時間、地點，以同等數量和價格反向委托，并達成交易的行為。核準制

核準制即所謂的實質管理原則，以歐洲各國的公司法為代表。依照證券發行核準制的要求，證券的發行不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符 合證券管理機構制定的若干適于發行的實質條件。符合條件的發行公司，經證券管理機關批準后方可取得發行資格，在證券市場上發行證券。這一制度的目的在于禁 止質量差的證券公開發行。會員制交易所

會員制證券交易所是指由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體，我國滬深證券交易所都是會員制證券交易所。貨幣基金

貨幣基金是以貨幣市場金融產品為投資對象的一種基金，其投資工具期限在一年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據及商業票據等。貨幣期權

貨幣期權又叫外幣期權、外匯期權，是指買方在支付了期權費后即取得在合約有效期內或到期時以約定的匯率購買或出售一定數額某種外匯資產的權利。貨幣期權合約主要以美元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元等為標的物。

滬深300指數

滬深300指數簡稱:滬深300;指數代碼:滬市000300、深市399300。

滬深300指數以2004年12月31日為基日,基日點位1000點。滬深300指數是由上海和深圳證券市場中選取300只A股作為樣本，其中滬市有179只，深市121只。樣本選擇標準為規模大、流動性好的股票。

滬深300指數樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值,具有良好的市場代表性。

IPO就是initial public offerings（首次公開發行股票）。首次公開招股是指一家企業第一次將它的股份向公眾出售。通常，股份公司根據出具的招股書或登記聲明中約定的條款 通過承銷商進行銷售。一般來說，一旦首次公開上市完成后，這家公司就可以申請到證券交易所或報價系統掛牌交易。集合競價

所謂集合競價，是指在每個交易日上午9:25時，交易所電腦主機對9:15時至9:25時之間所接受的全部有效委托進行一次集中撮合處理的過程。集合競價時，成交價格的確定原則為：

（一）可實現最大成交量的價格;

（二）高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;

（三）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

兩個以上申報價格符合上述條件的，使未成交量最小的申報價格為成交價格;仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。集合競價的所有交易以同一價格成交。凈資產收益率

計算公式為： 凈資產收益率=凈利潤/平均股東權益，是利潤額與平均股東權益的比值，凈資產收益率是衡量上市公司盈利能力的重要指標，該指標越高，說明投資帶來的收益越高。記賬式國債

記賬式國債以記賬形式記錄債權，通過證券交易所的交易系統發行和交易，可以記名、掛失。投資者進行記賬式國債買賣，必須在證券交易所設立賬戶。由于記賬式國債的發行和交易均為無紙化，所以效率高，成本低，交易安全。績優股

指經營業績好、股東收益高、技術實力強、發展前景好、投資價值大的股份公司所發行的普通股票。一般說，績優股可進行中、長期投資。

集中交易市場

集中交易市場是有組織的市場，指在一定的場所、一定的時間，按一定的規則，集中買賣一定種類已發行證券而形成的市場，主要指證券交易所市場。交易過戶

交易過戶是指記名證券交易后，股權從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成股權登記變更的過程。經紀服務

經紀服務是指在證券交易所市場中，投資者通過證券經紀商買賣證券，證券經紀商為投資者提供的各種服務的統稱。交易席位

交易席位是指證券經營機構在證券交易所進行交易的固定位置，其實質還包含了一種交易資格的意義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業務。價格優先

價格優先是指價格較高的買進申報優先于價格較低的買進申報，價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報;市價買賣申報優先于限價買賣申報。機構投資者

機構投資者主要指政府部門、企事業單位、金融機構和公益基金等。機構投資者一般具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強、注重投資的安全性、可通過有效的資產組合以分散投資風險、對市場影響大等特點。基金管理費

基金管理費是指支付給實際運用基金資產、為基金提供專業化服務的基金管理人的費用，也就是管理人為管理和操作基金而收取的費用。基金管理人

基金管理人是指負責基金具體投資操作和日常管理的機構。基金托管費

基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而收取的費用。基金托管人

基金托管人是指依據基金運行中“管理與保管分開”的原則，保管基金資產和對基金管理人進行監督的機構，是基金持有人權益的代表，通常由有實力的商業銀行或信托投資公司擔任。基金運作費用

基金運作費用又稱操作費用，包括支付注冊會計師費、律師費、召開年會費用、中期和年度報告的印刷制作費以及買賣有價證券的手續費等。基金資產估值

基金資產估值是指對基金的資產凈值按一定的價格進行估算。基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。基金份額資產凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金單位實際代表的價值。記名股票

記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。它與不記名股票相對應。記賬式債券

記賬式債券是一種只在電腦賬戶中作記錄，而沒有實物形態的債券。價格發現功能

價格發現功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過期貨交易所形成的期貨價格，具有真實性、預期性、連續性和權威性的特點，能夠比較真實地反映未來商品價格變動的趨勢。間接融資

間接融資是指以貨幣為主要金融工具，通過銀行體系吸收社會存款，再對企業、個人貸款的一種融資機制。這種以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為間接融資市場，主要包括中長期銀行信貸市場、融資租賃市場等。監事會

監事會是由全體監事組成的、對公司業務活動及會計事務等進行監督的機構。金融機構

金融機構是指專門從事金融活動的組織，包括：銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司、證券交易所、登記結算公司等。在我國銀行、保險和證券業 實行分業經營、分業管理，銀行主要從事存貸款業務，保險公司從事保險業務，證券公司從事證券發行承銷、證券經紀和證券自營業務等，證券公司、基金公司是證 券市場上主要的機構投資者之一。金融機構證券

金融機構證券是指銀行、保險公司、信用社、投資公司等金融機構為籌集經營資金而發行的證券，主要包括金融機構股票、金融債券、定期存款單、可轉讓大額存款單和其他儲蓄證券等。金融期貨

金融期貨是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數等作為標的物的期貨交易方式。金融期貨合約

金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某個日期以成交時所約定的價格交割一定數量的某種金融商品的標準化契約。金融期貨的風險轉移功能

金融期貨的風險轉移功能是指套期保值者通過金融期貨交易將價格風險轉移給愿意承擔風險的投資者，從而達到為其現貨保值的目的。金融期權

金融期權是指以金融商品或金融期貨合約為標的物的期權交易。具體地說，其購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規定期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數量的某種金融商品或金融期貨合約的權利。金融市場體系

金融市場體系是指其子市場的構成形式。包括貨幣市場、資本市場。貨幣市場包括同業拆借市場、回購協議市場、商業票據市場、銀行承兌匯票市場、短 期政府債券市場、大面額可轉讓存單市場。資本市場包括中長期銀行信貸市場、證券市場（債券市場、股票市場）、保險市場、融資租賃市場。金融債券

金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。金融證券化

金融證券化指在整個金融市場中，證券的比率越來越大。企業的資金從主要依靠銀行貸款發展到主要依靠發行證券來籌措資金。居民儲蓄結構也出現了證券化傾向，儲蓄存款轉向證券投資。經營風險

經營風險是指公司的決策人員和管理人員在經營管理中出現失誤而導致公司盈利水平變化從而產生投資者預期收益下降的風險。境內上市外資股

境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份。這類股票稱為B股。境外上市外資股

境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。開盤價

證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產生。可轉換公司債

可轉換公司債是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。可轉換公司債兼有債權和股權的雙重性質。會計師事務所

會計師事務所是依法設立并承辦注冊會計師業務的機構。注冊會計師是依法取得注冊會計師證書并接受委托從事審計和會計咨詢、會計服務業務的執業人員。開放式基金

開放式基金是指基金發行人在設立基金時，基金規模不固定，可視投資者的需求追加發行，投資者也可根據市場狀況和各自的投資需求隨時向基金管理人或其代理銷售機構申購或贖回。看跌期權

看跌期權又稱賣出期權，指期權的買方具有在約定期限內按協議賣出一定數量金融資產的權利。看漲期權

看漲期權又稱買入期權，指期權的買方具有在約定期限內按協議價格買入一定數量金融資產的權利。

可轉換證券的理論價值

可轉換證券的理論價值又稱可轉換證券的投資價值，這一價值相當于將未來不定期一系列債息收入加上面值按一定市場利率折成的現值。可轉換證券的轉換價值

可轉換證券的轉換價值是指可轉換證券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。轉換價值等于每股普通股的市價乘以轉換率。空頭套期保值

空頭套期保值是指交易者先在期貨市場賣出期貨，當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失，從而達到保值的一種期貨交易方式。

第二篇：2011年證券從業考試基礎知識證券股票名詞(Q-S)

2011年證券從業考試基礎知識證券股票名詞(Q-S)

權證

權證，是指標的證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。權證分兩種：一種是認購權證，指持有人有權利在某段期間內以預先約定的價格向發行人購買特定數量的標的證券，其實質是一個看漲期權;另一種是認沽權證，指持有人有權利在某段期間內以預先約定的價格向發行人出售特定數量的標券，其實質是一個看跌期權。認股權證亦分為歐式和美式認股權證。美式認股權證允許持有人在股證上市日至到期日期間任何時間均可行使其權利，而歐式認股權證的持有人只可以在到期日當日行使其權利。目前我國主要是歐式權證。

缺口

指由于行情的大幅度上漲或下跌，致使股價的日線圖出現當日成交最低價超過前一交易日最高價或成交最高價低于前日最低價的現象。通常情況下，如果缺口不被迅速回補，表明行情有延續的可能。

全面指定交易制度

全面指定交易制度是指凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易的制度。

錢貨兩清原則

錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對付，就是在辦理資金交收的同時完成證券的交收，這是清算交收業務的基本原則。錢貨兩清的主要目的是為了防止買空賣空行為的發生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行。

企業風險

企業風險又稱經營風險，是指由于企業經營狀況變化而引起盈利水平改變，從而產生投資者收益下降的可能。

期貨交易

期貨交易是指買賣雙方約定在將來某個日期以成交時所約定的價格交割一定數量的某種商品的交易方式。

期權

期權又稱選擇權，則指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的某種特定商品的權利。

期中償還

期中償還是指在債券最終到期日之前，償還部分或全部本金的償債方式，它包括部分償還和全額償還兩種形式，而且在償還的具體時間上，又有定時償還和隨時償還的區別。

欺詐客戶

欺詐客戶指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

契約型基金

契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。

全額償還

全額償還是指在債券到期之前，償還全部本金，屬于期中償還的一種情況。

QFII

QFII是Qualified foreign institutional investor(合格的境外機構投資者)的首字縮寫。它是一國在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，得到該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場。

QDII

QDII是Qualified domestic institutional investor(合格的境內機構投資者)的首字縮寫。它是在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的證券投資基金。和QFII一樣，它也是在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。

認股權證

認股權證是指由股份有限公司發行的、能夠按照特定的價格在特定的時間內購買一定數量該公司普通股票的選擇權憑證，其實質是一種普通股票的看漲期權。

認股期限

認股期限是指認股權證的有效期。在有效期內，認股權證的持有人可以隨時認購股份;超過有效期，認股權自動失效。認股期限的長短因不同國家、不同地區以及不同市場而差異很大，主要根據投資者和股票發行公司的要求而定。

認股權證的“行使價”

認股權證的“行使價”是指以認股權證換取普通股的成本價。

收購、出售資產

收購、出售資產是指上市公司收購、出售企業所有者權益、實物資產或其他財產權利的行為。上市公司擬收購、出售資產達到以下標準之一時，經董事會批準后，應在兩個工作日內向證券交易所報告并公告：

(一)收購、出售資產的資產總額(按最近一期經審計的財務報表或評估報告)占上市公司最近經審計的總資產的10%以上;

(二)收購、出售資產相關的凈利潤或虧損的絕對值(按最近一期經審計的財務報告)占上市公司最近經審計的凈利潤或虧損絕對值的10%以上，且絕對金額在100萬元以上;

被收購、出售資產的凈利潤或虧損無法計算的，不適用本款;被收購、出售資產系整體企業的部分所有者權益，被收購、出售資產的凈利潤或虧損以與這部分產權相關的凈利潤或虧損計算;

(三)收購、出售資產的交易金額(承擔債務、費用等一并計算)占上市公司最近經審計的凈資產總額10%以上。

上市

指股票及其衍生品種經審查同意在證券交易所掛牌交易。

實體

當日收盤價與開盤價之差。收盤價大于開盤價叫做陽實體，收盤價小于開盤價叫做陰實體。一般情況下，出現陽實體說明買盤比較旺盛，推動股價向上攀升，出現陰實體說明賣盤踴躍，迫使股價節節走低。

收盤價

上海證券交易所交易規則規定滬市收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。深圳證券交易所交易規則規定深市證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

上影線

當日最高價與收盤價之差。一般說，產生上影線的原因是空方力量大于多方而造成的。股票開盤后，多方上攻無力，遭到空方打壓，股價由高點回落，形成上影線。帶有上影線的K線形態，可分為帶上影線的陽線、帶上影線的陰線和十字星。不同的形態，多空力量的判斷是有區別的。

十字星

這是一種只有上下影線，沒有實體的K線圖。開盤價即是收盤價，表示在交易中，股價出現高于或低于開盤價成交，但收盤價與開盤價相等。其中：上影線越長，表示賣壓越重。下影線越長，表示買盤旺盛。

深證綜合指數

由深圳證券交易所編制，以1991年4月3日為基期，其樣本為在深圳證券交易所掛牌上市的全部股票，基期指數定為100，以指數股計算日股份數為權數進行加權平均計算

上證綜合指數

由上海證券交易所編制，以1990年12月19日為基準日，1991年7月15日開始正式發布。該股價指數的樣本為在上海證券交易所掛牌上市的全部股票，其中新上市的股票在掛牌的第十一天納入股價指數的計算范圍。該股票指數的權數為上市公司的總股本。由于我國上市公司的股票有流通和暫時非流通之分，其流通量與總股本并不一致，所以總股本較大的股票對股票指數的影響就較大。

上證180指數

上證180指數(又稱上證成份指數)是上海證券交易所對原上證30指數進行了調整并更名而成的，其樣本股是在所有A股股票中抽取最具市場代表性的180種樣本股票，自2002年7月1日起正式發布。作為上證指數系列核心的上證180指數的編制方案，目的在于建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、具有可操作性和投資性、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產品基礎的基準指數。

上證50指數

上證50指數由上海證券交易所編制，于2004年1月2日正式發布，指數簡稱為上證50，指數代碼000016，基日為2003年12月31日，基點為1000點。上證50指數是根據科學客觀的方法，挑選上海證券市場規模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批優質大盤企業的整體狀況。

上證紅利指數

上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢。該指數2005年1月4日發布。上證紅利指數是上證所成功推出上證180、上證50等指數后的又一次指數創新，是滿足市場需求、服務投資者的重要舉措。上證紅利指數是一個重要的特色指數，它不僅進一步完善了上證指數體系和指數結構，豐富指數品種，也為指數產品開發和金融工具創新創造了條件。

損益表

損益表又稱利潤表, 是用以反映公司在一定期間利潤實現(或發生虧損)的財務報表。它是一張動態報表。損益表可以為報表的閱讀者提供做出合理的經濟決策所需要的有關資料,可用來分析利潤增減變化的原因、公司的經營成本、做出投資價值評價等。

ST股票

滬深交易所在1998年4月22日宣布，將對財務狀況或其它狀況出現異常的上市公司股票交易進行特別處理(Special treatment)，由于“特別處理”，在簡稱前冠以“ST”，因此這類股票稱為ST股票。

實時監控

實時監控是指有關管理層借助于現代化的電子監控系統，并根據預先設定的各種指標對整個交易過程實施追蹤監控，以及時發現證券交易過程中的各種異常情況。

事后監查

事后監查是指有關管理層就有關證券交易活動實施事后的或階段性的總結、調查，去弊存利。

市價委托

市價委托是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。

時間優先

時間優先是指同價位申報，依照申報時序決定優先順序。電腦申報競價時按計算機主機接受的時間順序排列;書面申報競價時，按證券經紀商接到書面憑證的順序排列。

三公原則

三公原則指公開原則、公平原則和公正原則。公開原則是要求證券發行人和與發行證券相關信息真實、準確、完整地披露。公平原則是要求參與證券發行與交易活動的一切當事人法律地位平等，合法權益受到公平保護。公正是要求國家和地方證券監管機關對一切監管對象予以公正待遇。

上市契約

上市契約是指證券獲準上市時，上市公司應與證券交易所訂立上市協議，作為確定上市公司與證券交易所各自權利和義務的依據。

上市證券

上市證券又稱掛牌證券，是指經證券主管機關批準，并向證券交易所注冊登記，獲得在交易所內公開買賣資格的證券。

社會公眾股

社會公眾股是指我國境內社會個人和機構，以其合法財產向公司上市流通股份投資所形成的股份。

適銷證券

適銷證券是指證券持有人在需要現金或希望將持有的證券轉化為現金時，能夠迅速地在證券市場上出售的證券。

收入型基金

收入型基金是指以獲取當期的最大收入為目的，而投資于可帶來現金收入的有價證券為主的基金。

私募證券

私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對較松、投資者也較少、不采取公示制度。私募證券的投資者多為與發行者有特定關系的機構投資者，也有發行公司、企業的內部職工。

隨時償還

隨時償還是指債券寬限期限過后，發行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。

速動比率

速動比率也稱為酸性測試比率，是從流動資產中扣除存貨部分，再除以流動負債的比值。速動比率的計算公式為：速動比率=(流動資產-存貨)/流動負債，用來評價流動資產總體變現能力。

市盈率

市盈率是每股市價與每股稅后凈利的比率，亦稱本益比。其計算公式為：市盈率=每股市價/每股稅后凈利。該指標是衡量股份制企業盈利能力的重要指標，用股價與每股稅后凈利進行比較，反映投資者對每1元凈利所愿支付的價格。

市盈率是估計普通股價值的最基本、最重要的指標之一。一般認為該比率保持在20-30之間是正常的，過小說明股價低，風險小，值得購買;過大則說明股價高，風險大，購買時應謹慎。成長性高的公司股票市盈率往往較大。

上市輔導

上市輔導是指由具有主承銷商資格的證券公司擔任輔導機構對擬發行股票并上市的股份有限公司進行的規范化培訓、輔導與監督。

上市公告書

上市公告書是發行人在股票上市前向公眾公告發行與上市有關事項的信息披露文件，通常包括要覽、緒言、發行公司概況、股票發行及承銷、董事、監事及高級管理人員持股情況、公司設立、關聯企業及關聯交易、股本結構及大股東持股情況、公司財務會計資料、董事會上市承諾、重要事項揭示、上市推薦意見及備查文件目錄十三個部分。

上網發行

上網發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，由主承銷商作為唯一“賣方”，投資者在指定的時間內，按現行委托買入股票方式進行股票申購的股票發行方式。按價格決定方式不同，又分為上網定價發行方式和上網競價發行方式兩種。

審計報告

審計報告是審計人員向發行人及利害關系人報告其審計結論的書面文件,也是審計人員在股票發行準備中盡職調查的結論性文件。審計人員出具的審計報告應當作為招股說明書的附錄文件，由審計人員對其內容的真實性、準確性和完整性負責任。審計報告是注冊會計師根據獨立審計準則的要求，實施必要的審計程序后，對被審計單位的會計報表發表審計意見的書面文件。審計報告是審計工作的最終結果，具有法定的證明效力。

私募債券

私募債券是指向與發行者有特定關系的少數投資者募集的債券，私募債券一般不能在證券市場上交易。它與公募債券相對應。

第三篇：hq-nune0年證券從業考試基礎知識證券股票名詞(L-P)

、.~

① 我們‖打〈敗〉了敵人。

②我們‖〔把敵人〕打〈敗〉了。

2010年證券從業考試基礎知識證券股票名詞（L-P）

零股交易

不到一個成交單位（1手=100股）的股票，如1股、10股，稱為零股.在賣出股票時,可以用零股進行委托;但買進股票時不能以零股進行委托，最小單位是1手，即100股。利空

指能夠促使股價下跌的信息。如股票上市公司經營業績惡化，銀根緊縮，銀行提高利率，經濟衰退，通貨膨脹，天災人禍及其它政治、經濟、財經、軍事、外交等方面影響股價下跌的不利因素。

利多

也稱利好，指能刺激股價上漲的信息。如股票上市公司業績好轉，經濟復蘇，生產訂單增加，銀行降低利率，銀根松動，政治穩定，市場繁榮以及其它政治、經濟、軍事、外交等方面的有利消息。

連續競價

連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。連續競價時，成交價格的確定原則為：

（1）最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同，以該價格 為成交價格;（2）買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格;

（3）賣出申報價格低于即時揭示的最高買入 申報價格的，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格。

律師事務所

律師事務所是律師開展業務的工作機構。律師是指依照有關法規取得律師資格證書,經司法行政機關批準獲得律師職業證,從事法律業務的執業人員。

藍籌股

泛指資金雄厚、技術力量強大、經營管理有效、盈余記錄穩定、能按期分配股利的公司所發行的、被公認為具有很高投資價值的普通股票。

例行日交收

例行日交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后的某個營業日進行交收。這種交收的時間完全由相應交易所規定。例如，上海、深圳證券交易所的A股例行日交收即為次日（T+1）交收，B股例行日交收則為T+3（成交日后第三個營業日）交收。通常，若無特別指明，交易都為例 行日交收。

利率風險

利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。市場利率的變化會引起證券價格變動，并進一步影響證券收益的確定性。一般情況利率下跌，股票、債券價格將上漲。利率期貨

利率期貨指以某種與利率相關的商品為標的物的金融期貨。

利率期權

利率期權是指買方在支付了期權費后即取得在合約有效期內或到期時以一定的利率（價格）買入或賣出一定面額的利率工具的權利。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為標的物。

每股凈資產

每股凈資產是指股東權益與股本總額的比率。其計算公式為: 每股凈資產= 股東權益÷股本總額。這一指標反映每股股票所擁有的資產現值。每股凈資產越高, 股東擁有的資產現值越多;每股凈資產越少, 股東擁有的資產現值越少。通常每股凈資產越高越好。每股收益

每股收益是指稅后利潤與股本總數的比率。它是測定股票投資價值的重要指標之一。其計算公式為:每股收益=稅后利潤÷股本總數，該比率反映了每股創造的稅后利潤,比率越高,表明所創造的利潤越多。

買殼上市

所謂“買殼上市”，就是一家優勢企業通過收購債權、控股、直接出資、購買股票等收購手段以取得被收購方（上市公司）的所有權、經營權及上市地位。目前，在我國進行買殼、借殼一般都通過二級市場購并或者通過國家股、法人股的協議轉讓進行的。

買入注銷

買入注銷是指債券發行人在債券未到期前按照市場價格從二級市場中購回自己發行的債券而注銷債券。

美國存托憑證

美國存托憑證是指主要面向美國投資者發行，在美國證券市場交易的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

美式期權

美式期權是指可在期權到期日之前的任一個營業日執行的期權。

募集設立

募集設立是指由發起人認購股份公司應發行股份的一部分，其余部分向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。

NASDAQ

音譯名“納斯達克”，全稱是美國“全國證券交易商協會自動報價系統”。它建于1971年，是世界上第一個電子化證券市場。納斯達克的發展與美國高技術產業的成長是相輔相成的，被奉為“美國新經濟的搖籃”。

內幕信息

內幕信息指有關發行人、證券經營機構、有收購意圖的法人、證券監督管理機構、證券業自律性管理組織以及與其有密切聯系的人員所知悉的，尚未公開的和可能影響證券市場價格的重大信息。

內幕人員

內幕人員是指由于持有發行人的證券，或者在發行人或者與發行人有密切聯系的公司中擔任董事、監事、高級管理人員，或者由于其會員地位、管理地位、監督地位和職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。

內幕交易

內幕交易就是利用內幕信息先一步對市場作出反應而形成的不公平交易。內幕交易又稱內情者交易，指公司董事、監事、經理、職員、主要股東、證券市 場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用其地位、職務等便利，獲取發行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交 易，或泄露該信息的行為。

報告

股份公司一年一度向全體股東公布的正式財務報告。它表明公司在營業內的資產、負債和收益狀況，本的利潤分派以及對股東們的其它利益情況，公司須向全體股東（包括末出席年會者）提供一份報告副本。

盤整

是指股價經過一段急劇上漲或下跌后，開始小幅度波動，進入穩定變動階段，這種現象稱為整理，整理是下一次大變動的準備階段。對于整理形態，投資者通常應保持冷靜，不可盲目運作，應分清走勢。

普通股

普通股是指在公司的經營管理和贏利及財產的分配上享有普通權利的股份，代表滿足所有債權償付要求及優先股東的收益權與求償權要求后對企業贏利和剩余財產的索取權。憑證式國債

是一種國家儲蓄債，可記名、掛失，以“憑證式國債收款憑證”記錄債權，不能上市流通，從購買之日起計息。在持有期內，持券人如遇特殊情況需要提 取現金，可以到購買網點提前兌取。提前兌取時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的2‰收取手續費。

配股

股份公司為了吸收資金，向老股東有償、按持股比例配給一定數量的股票。

平衡型基金

平衡型基金是指以既要獲得當期收入，又追求基金資產長期增值為投資目標，把資金分散投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性的基金。

第四篇：Jmkgwv2010年證券從業考試基礎知識證券股票名詞(T-X)

| ||生活| 一個人總要走陌生的路，看陌生的風景，聽陌生的歌，然后在某個不經意的瞬間，你會發現，原本費盡心機想要忘記的事情真的就這么忘記了..|-----郭敬明

2010年證券從業考試基礎知識證券股票名詞（T-X）

停牌、復牌

出現以下情況之一的，上市公司董事會應當向證券交易所申請對其股票及其衍生品種例行停牌與復牌：

（一）上市公司于交易日公布中期報告摘要或報告摘要，當日上午停牌1小時;

（二）公司召開股東大會，會議期間為證券交易所開市時間，自股東大會召開當日起實施停牌，直至股東大會決議公告的當日上午10:30復牌;公告日為非交易日，則公告后第一個交易日復牌;

（三）公司于交易日公布董事會關于權益分派、配股、公積金轉增股本等決議，當日上午停牌1小時;

（四）公司于交易日刊登獲得中國證監會核準配股或增發新股的提示公告，當日上午停牌1小時。特別處理

上市公司出現財務狀況或其他狀況異常，導致投資者難于判斷公司前景，權益可能受到損害的，證券交易所將對公司股票交易實行特別處理。特別處理包括以下措施：

（一）在公司股票及其衍生品種的證券簡稱前冠以“ST”字樣;

（二）股票報價的日漲跌幅限制為5%。

上市公司出現以下情形之一的，為財務狀況異常：

（一）最近兩個會計的審計結果顯示的凈利潤均為負值;

（二）最近一個會計的審計結果顯示其股東權益低于注冊資本，即每股凈資產低于股票面值;

（三）最近一個會計的財務報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告;

（四）最近一個會計經審計的股東權益扣除注冊會計師、有關部門不予確認的部分，低于注冊資本;

（五）最近一份經審計的財務報告對上利潤進行調整，導致連續兩個會計虧損;

（六）經證券交易所或中國證監會認定為財務狀況異常的。

上市公司出現以下異常狀況之一，證券交易所對其股票交易實行特別處理：

（一）由于自然災害、重大事故等導致上市公司主要經營設施遭受損失，公司生產經營活動基本中止，在三個月以內不能恢復的;

（二）公司涉及其可能負有賠償責任的訴訟或仲裁案件，并已收到法院或仲裁機構的法律文書且可能涉及的賠償金額累計超過上市公司最近報告中列示的凈資產的50%的;

（三）公司主要銀行帳號被凍結，影響上市公司正常經營活動的;

（四）公司出現其他異常情況，董事會認為有必要實行特別處理并作出決定的;

（五）人民法院受理公司破產案件，可能依法宣告上市公司破產的;

（六）公司股票被暫停上市，經中國證監會批準恢復上市的;

（七）經證券交易所或中國證監會認定為狀況異常的其他情形。“T+1”交收制度

自1995年1月1日起，為了保證股票市場的穩定，防止過度投機，股市實行“T+1”交收制度，當日買進的股票，要到下一個交易日才能賣出，同時對資金仍然實行“T+0”，即當日回籠的資金馬上可以使用。這種交收方式目前適用于我國的A股、基金、國債交易。填息

除息后股價上升，將除息的差價補回，稱為填息。與填權相同。填權

指股票除權后價格上漲，直到除權前的價格。由于股本的增加，造成股價正常下跌后，股價又形成上升趨勢，回補下跌的價差。突破

指股價經過一段時間的盤整后越過阻力線或跌破支撐線。前者稱為向上突破，后者稱為向下突破。套牢

指投資者預測股價即將上漲或下跌而買進賣出股票后，股價未能如愿發展，無法按計劃將股票出手或購回而遭遇的交易風險。在買進股票后價格下跌不能 出手的稱為多頭套牢;將買來的股票放空賣出，但股價卻一直上漲而不能回補的稱為空頭套牢。套牢者一般為散戶，其中尤以初入市者為多。建議廣大投資者切不可 盲目入市，應先學習一些基本的知識和技巧，再入市操作。投資基金

證券投資基金（以下簡稱基金）是指一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式，即通過發行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進行分配的一種間接投資方式。托管券商制度

托管券商制度是指深圳證券市場的投資者持有的股份需托管在自己選定的證券經營機構處，由證券經營機構管理其名下明細股票資料。網上交易

是指通過互聯網渠道，進行證券行情瀏覽并委托交易的方式，自2000年以后逐步成為投資者主要的交易方式之一。委比

委比是衡量一段時間內場內買、賣盤強弱的技術指標。它的計算公式為：委比=（委買手數-委賣手數）/（委買手數+委賣手數）×100%，從公式 中可以看出，“委比”的取值范圍從-100%至+100%。若“委比”為正值，說明場內買盤較強，且數值越大，買盤就越強勁。反之，若“委比”為負值，則 說明市道較弱。為及時反映場內的即時買賣盤強弱情況，“委買手數”是指即時向下五檔的委托買入的總手數，“委賣手數”是指即時向上五檔的委托賣出總手數。無記名（實物）國債

無記名（實物）國債，是一種實物債券，以實物券的形式記錄債權，面值不等，不記名，不掛失，可上市流通。發行期內，投資者可直接在銷售國債機構 的柜臺購買。在證券交易所設立賬戶的投資者，可委托證券公司通過交易系統申購。發行期結束后，實物券持有者可在柜臺賣出，也可將實物券交證券交易所托管，再通過交易系統賣出。無形席位

無形席位和有形席位相對應，從表面看是在證券交易所內無實際工作位置的席位。從實質看，即報盤方式看，無形席位是屬于一種場外報盤，它無需證券公司派駐場內交易員，而由投資者在場外通過證券公司的電腦終端向交易所電腦主機輸入買賣證券的指令。委托合同

委托合同是指委托人委托受委托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。委托買賣

委托買賣是指證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為。委托手續費

委托手續費是指投資者在辦理委托買賣時，向證券經營機構繳納的手續費，這筆費用主要用于通訊、設備、單證制作等方面的開支，一般按委托的筆數計算。違約風險

違約風險又稱信用風險，是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險，它通常針對債券而言。外國債券

外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。其特點是債券發行人在一個國家，債券的面值貨幣和發行市場屬于另一個國家。外商投資股份有限公司

外商投資股份有限公司是指全部資本由等額股份構成，股東以其所認購的股份對公司承擔責任，公司以全部資產對公司債務承擔責任，中外股東共同持有公司股份，外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本25%以上的企業法人。外資股

外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。它是我國股份公司吸收外資的一種方式。無風險利率

無風險利率是指將資金投資于某一項沒有任何風險的投資對象而能得到的利息率。這是一種理想的投資收益，一般認為銀行存款利率和國債利息率為無風險利率。梧桐樹協定

梧桐樹協定是在1792年5月17日，24名經紀人在華爾街的一棵梧桐樹下聚會，商訂的一項協議，約定每日在梧桐樹下聚會從事證券交易并訂出了交易傭金的最低標準及其他交易條款。這是紐約證券交易所的開端。下影線

在K線圖中，從實體向下延伸的細線叫下影線。在陽線中，它是當日開盤價與最低價之差;在陰線中，它是當日收盤價與最低價之差。帶有下影線的K線形態，可分為帶下影線的陽線、帶下影線的陰線和十字星。要更為精確的判斷多空雙方力量，還要根據不同的形態做出判斷。銷售毛利率

銷售毛利率是毛利占銷售收入的百分比，簡稱為毛利率。其計算公式如下：銷售毛利率=（銷售收入-銷售成本）/銷售收入×100%。該項指標表示每1元銷售收入扣除銷售產品（或商品）成本后，有多少錢可以用于各項期間費用和形成盈利。毛利率是企業銷售凈利率的最初基礎。現金流量表

現金流量表是反映公司在一定時期現金及現金等價物的流入和流出動態狀況的報表。其組成內容與資產負債表和損益表相一致。通過現金流量表可以概括反映經營活動、投資活動和籌資活動對企業現金流入流出的影響。信用評級機構

信用評級機構是金融市場上一個重要的服務性中介機構, 它是由專門的經濟、法律、財務專家組成的對證券發行人和證券信用進行等級評定的組織。虛擬資本

虛擬資本是以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。它獨立于實際資本之外，本身不能在生產過程中發揮作用。一般情況下，虛擬資本的價格總額大于實際資本額，其變化并不反映實際資本額的變化。限價委托

限價委托是指投資者要求經紀商在執行委托指令時必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。新股上網定價發行

新股上網定價發行是繼新股上網競價發行后采用的一種運用交易所先進交易系統來實施的股票發行方式，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已確定的發行價格發售股票。詢價制度

首次公開發行股票的公司（以下簡稱發行人）及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。詢價對象是指符合中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者（QFII），以及其他經中 國證監會認可的機構投資者。

發行申請經中國證監會核準后，發行人應公告招股意向書，開始進行推介和詢價。詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發行人及其保薦機構應通過初步詢價確定發行價格區間，通過累計投標詢價確定發行價格。

發行人及其保薦機構應向不少于20家詢價對象進行初步詢價，并根據詢價對象的報價結果確定發行價格區間及相應的市盈率區間。詢價對象應在綜合研 究發行人內在投資價值和市場狀況的基礎上獨立報價，并將報價依據和報價結果同時提交給保薦機構。初步詢價和報價均應以書面形式進行。

公開發行股數在4億股（含4億股）以上的，參與初步詢價的詢價對象應不少于50家。新綜指

新上證綜指選擇已完成股改的滬市上市公司組成樣本，以反映該批股票的市場走勢，為投資者提供新的投資標尺。新上證綜指發布以2005年12月30日為基日，以該日所有樣本股票的市價總值為基期，基點為1000點。新上證綜指簡稱“新綜指”;指數代碼為000017。信用交易風險

信用交易風險是指證券經營機構在代理業務中由于給予客戶融資融券而可能給其帶來的損失。系統性風險

系統性風險是指由于政治、經濟及社會環境的變動而影響證券市場上所有證券的風險。系統保障風險

系統保障風險是指證券經營機構交易保障系統（如電腦設備、供電、通訊設施等）在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而完不成代理業務而可能帶來的損失。現金股息

現金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的股息形式。信用風險

信用風險又稱違約風險，是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。信用公司債

信用公司債是一種不以公司任何資產作擔保而發行的債券，屬于無擔保證券。小非

非是指非流通股。由于股改使非流通股可以流通，股改后公司原非流通股股份的出售，應當遵守下列規定：自股改方案實施之日起，在十二個月內原非流 通股股東不得上市交易或者轉讓持有上市公司股份;持有上市公司股份總數百分之五以上的原非流通股股東，在前項規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非 流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在十二個月內不得超過百分之五，在二十四個月內不得超過百分之十。

持股比例小于5%的原非流通股股東叫小非,大于5%的叫大非.非流通股可以流通后, 原非流通股股東就會拋出來套現,就叫減持.因為大非一般都是公司的大股東,戰略投資者,一般不會拋,小非就不一樣了,許多年的不流通,一但流通,又有很大獲利,很多都會套現的。

第五篇：2014證券從業考試《基礎知識》多選題精選五

證券從業資格培訓： http://edu.21cn.com/kcnet1210/

多選題

1.對證券公司設立子公司的監管要求有()。

A.禁止同業競爭

B.要求建立風險隔離制度

C.禁止相互持股的情形

D.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

2.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有()。

A.協助辦理開戶手續

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

3.證券公司合規總監的職責有()。

A.合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見

B.合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查

C.合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告

D.合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作

4.套期保值的基本類型是()。

A.持有現貨空頭，買入期貨合約

B.持有現貨空頭，賣出期貨合約

C.持有現貨多頭，賣出期貨合約

D.持有現貨多頭，買入期貨合約

5.按權證的內在價值，可以將權證分為()。

A.平價權證

B.價內權證

C.虛值權證

D.價外權證

6.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有（A.向原股東配售股份

B.向不特定對象公開募集股份

C.發行可轉換公司債券

D.非公開發行股票

7.證券交易所的特征有()。

A.有固定的交易場所和交易時間

B.實行“公開、公平、公正”原則

C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

D.通過公開競價的方式決定交易價格

8.集中競價交易系統通常包括()。

A.交易系統

B.結算系統

C.信息系統)。

D.反饋系統

9.下列屬于證券登記結算制度的是()。

A.證券實名制

B.結算證券和資金的專用性制度

C.分級結算制度和結算參與人制度

D.凈額結算制度

10.證券業從業人員的一般性禁止行為包括()。

A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

B.在經紀業務中接受客戶的全權委托

C.從事與其履行職責有利益沖突的業務

D.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

參考答案：1-10ABCD，AB，ABCD,AC,ABD;ABCD,ABCD,ABC,ABCD,ACD