第一篇：證券基礎(chǔ)知識(shí)

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證券基礎(chǔ)知識(shí)

1、下列不屬于常備借貸便利的主要特點(diǎn)的是（）

A由金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)發(fā)起，金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身流動(dòng)性需求申請(qǐng)常備借貸便利 B常備借貸便利是中央銀行與金融機(jī)構(gòu)“一對(duì)一”交易，針對(duì)性強(qiáng) C常備借貸便利是中央銀行與金融機(jī)構(gòu)“一對(duì)多”交易，針對(duì)范圍廣 D常備借貸便利的交易對(duì)手覆蓋面廣，通常覆蓋存款金融機(jī)構(gòu) 正確答案：C 解析：常備借貸便利的主要特點(diǎn)有：由金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)發(fā)起，金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身流動(dòng)性需求申請(qǐng)常備借貸便利；常備借貸便利是中央銀行與金融機(jī)構(gòu)“一對(duì)一”交易，針對(duì)性強(qiáng)；常備借貸便利的交易對(duì)手覆蓋面廣，通常覆蓋存款金融機(jī)構(gòu)。

2、下列關(guān)于多層次資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)特征說(shuō)法不正確的是（）A美國(guó)資本市場(chǎng)體系規(guī)模最大，體系最復(fù)雜最合理

B美國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)是以納斯達(dá)克為核心的全國(guó)性證券交易

C日本的交易所分為三個(gè)層次：全國(guó)性交易中心、地區(qū)性證券交易中心和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

D倫敦證券交易所是英國(guó)全國(guó)性的集中市場(chǎng)，有著200多年歷史，是吸收歐洲資金的主要渠道 正確答案：B 解析：美國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)是以紐約證券交易所為核心的全國(guó)性證券交易市場(chǎng)。

3、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的決定因素的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）

A法定準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越??；反之，貨幣乘數(shù)越大

B商業(yè)銀行保有的超過(guò)法定準(zhǔn)備金的準(zhǔn)備金與存款總額之比，稱為超額準(zhǔn)備金率 C現(xiàn)金比率的高低與貨幣需求的大小負(fù)相關(guān) D在其他因素不變的情況下，定期存款對(duì)活期存款比率上升，貨幣乘數(shù)就會(huì)變大；反之，貨幣乘數(shù)會(huì)變小 正確答案：C 解析：現(xiàn)金比率的高低與貨幣需求的大小正相關(guān)。

4、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則不包括（）A證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶 B適當(dāng)性管理

C證券公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶 D資金規(guī)定 正確答案：D 解析：證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則有：證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶；適當(dāng)性管理；證券公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶；業(yè)務(wù)合同；保證金規(guī)定。

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5、下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中，不正確的是（）A收入穩(wěn)定 B風(fēng)險(xiǎn)較大

C適宜中長(zhǎng)線投資

D國(guó)外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有 正確答案：B 解析：常識(shí)題。優(yōu)先股的股息收益穩(wěn)定可靠，風(fēng)險(xiǎn)較小。

第二篇：2011證券基礎(chǔ)知識(shí)試題

一、單選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

1、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價(jià)證券可以分為()

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其他證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

2、()是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場(chǎng)價(jià)值

C.證券化率(證券市值/GDP)

D.證券市場(chǎng)指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

3、我國(guó)自1992年起開(kāi)始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作()。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

4、截至2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)()家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。

A.90

B.83

C.76

D.54

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

5、下面()不是證券的基本功能。

A.籌資一投資功能

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

C.資本配置功能

D.定價(jià)功能

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

6、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

7、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后()年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

8、上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源是()。

A.股票發(fā)行溢價(jià)

B.接受的贈(zèng)與

C.資產(chǎn)增值

D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

9、采取()的財(cái)政、貨幣政策，通常會(huì)造成股價(jià)F跌。

A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C.中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買人證券

D政府大幅提高資本市場(chǎng)印花稅稅率

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

10、()是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.非參與優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖同優(yōu)先股票

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

11、關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是()。

A.H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股，不屬于境外上市外資股

B.它采取無(wú)記名股票形式

C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

12、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

13、某公司銷售利潤(rùn)率為0.33，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為()。

A.0.34

B.0.28

C.0.87

D.0.47

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

14、境內(nèi)居民個(gè)人不能用()從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔存款

C.外幣現(xiàn)鈔

D.從境外匯入的外匯資金

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

15、債券利率高低受很多因素影響，()不是其主要影響因素。

A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長(zhǎng)短

D.借貸資金的用途

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

16、下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯(cuò)誤的是()。

A.安全性高

B.流通性強(qiáng)

C.收益穩(wěn)定

D.低稅待遇

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

17、關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

18、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，需要考慮的因素不包括()。

A.資金使用方向

B.債券的發(fā)行數(shù)量

C.市場(chǎng)利率變化

D.債券的變現(xiàn)能力

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

19、()不屬于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)。

A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.期限有長(zhǎng)有短，但更適合短期國(guó)債的發(fā)行

D.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

20、不屬于公司債券的是()。

A信用公司債券

B財(cái)務(wù)公司債券

C收益公司債券

D.保證公司債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

21、憑證式債券提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

22、下面關(guān)于證券投資基金的闡述，不正確的是()。

A將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

B.在美國(guó)，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右

C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對(duì)投資的最低限額要求不高

D.基金一般注重資本的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，多采取長(zhǎng)期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

23、下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述正確的是()。

A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)理基金的投資業(yè)務(wù)

B契約型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比公司型基金的投資大些

C.公司基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

D.目前我國(guó)的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在 標(biāo)準(zhǔn)答案： a

24、下列選項(xiàng)中，()屬于目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。

A.現(xiàn)金

B可轉(zhuǎn)換債券

C.股票

D.流通受限的證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

25、LOF指的是()。

A.交易所交易基金

B.保本基金

C.上市開(kāi)放式基金

D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

26、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。

A.實(shí)力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

27、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的基金資產(chǎn)投資于債券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

28、在我國(guó)，基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于()人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

29、某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元，負(fù)債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，則基金份額凈值是()元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

標(biāo)準(zhǔn)答案： a 30、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開(kāi)盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開(kāi)盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開(kāi)盤即多頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為（）。

A.20%

B.31.7%

C.25.5%

D.38%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

31、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性

B.套期保值

C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

D.雙重選擇權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

32、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

A.50

B.40

C.25

D.10

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

33、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的()。

A.±5%

B.±10%

C.土20%

D.土50%

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

34、()是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

C.金融遠(yuǎn)期

D.金融互換

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

35、()年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

36、下面關(guān)于金融衍生工具基本特征的敘述錯(cuò)誤的是()。

A.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

37、()是指可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證。

A.百慕大式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.美式權(quán)證

D.備兌權(quán)證

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

38、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2億

B.3億

C.4億

D.5億

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

39、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述錯(cuò)誤的是()。

A.公司股本總額不少于人民幣1億元

B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

C.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

40、根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)()人的。

A.150

B.180

C.200

D.250

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

41、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為()。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

42、()不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。

A.財(cái)產(chǎn)股息

B.負(fù)債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

43、債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最為典型。

A.公開(kāi)招標(biāo)

B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

C.協(xié)商定價(jià)方式

D.詢價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

44、三板市場(chǎng)指的是()。

A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.主板市場(chǎng)

C.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

45、某投資者買了3000元期限為1年期、年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為()。

A.14%

B.10%

C.6%

D.4%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

46、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于（），發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。

A.1000萬(wàn)元

B.2000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.4000萬(wàn)元

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

47、我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)不包括()。

A.主板市場(chǎng)

B.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

C.三板市場(chǎng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

48、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的()汁算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

49、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。

A.5

B.7

C.10

D.15

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

50、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的()。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

51、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括()。

A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

52、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()。

A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

D.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

53、證券公司()無(wú)須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C.變更公司章程中的一般條款

D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

54、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求不包括()。

A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制

B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性

C.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格

D.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

55、()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

A.即時(shí)交付

B.集中交付

C.貨銀對(duì)付

D.貨銀交付

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

56、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。

A.1%-10%

B.1%-5%

C.5%-10%

D.10%以下

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

57、()不屬于證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。

A.籌集、管理和運(yùn)作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

58、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以()的罰款。

A.3萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

59、()不是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能。

A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

C.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

60、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為不包括()。

A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

B.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

二、多選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

61、下面屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是()。

A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

62、()是證券市場(chǎng)最基本和最主要的品種。

A.股票

B.基金

C.債券

D.金融期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

63、屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是()。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

64、關(guān)于我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容，敘述正確的有()。

A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易;外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員

B.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%

C.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2

D對(duì)外國(guó)證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

65、被批準(zhǔn)參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有()。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.金融租賃公司

C.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

D.主權(quán)財(cái)富基金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

66、優(yōu)先股票的特征包括()。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

67、下面屬于無(wú)限售條件股份的是()。

A.國(guó)有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

68、股份公司衡量盈利性最常用的指標(biāo)包括()。

A.杠桿比率

B.每股收益

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤(rùn)率

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

69、賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是()。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值

C.確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)

D.降低公司募集資金的難度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

70、()可作為企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體作為發(fā)起人在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)的出資方式。

A.非專利技術(shù)

B.實(shí)物

C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

D.土地使用權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 71、對(duì)債券與股票的比較，描述正確的是()。

A.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的

B.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司

C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

72、關(guān)于債券的票面要素描述錯(cuò)誤的是()。

A.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券

B.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

C.一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些

D.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

73、通常情況下，導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

D.債權(quán)人的意外消亡

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

74、下面屬于目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是()。

A.國(guó)庫(kù)券

B.記賬式國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

75、國(guó)際債券通常被分為()。

A.外國(guó)債券

B.美洲債券

C.亞洲債券

D.歐洲債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

76、下列關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述正確的是()。

A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限

B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制

C.封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式不同;開(kāi)放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的 大小

D.開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

77、貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括()。

A.銀行短期存款

B.國(guó)庫(kù)券

C.公司短期債券

D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

78、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，下面屬于衍生證券投資基金的是()。

A.期貨基金

B.期權(quán)基金

C.認(rèn)股權(quán)證基金

D.指數(shù)基金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

79、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

80、下面關(guān)于證券投資基金利潤(rùn)分配的敘述，正確的是()。

A.基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

B.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的90%

C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b 81、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，下面可以作為基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的是()。

A.債券

B.股票

C.銀行定期存款單

D.金融衍生工具

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

82、關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是()。

A.信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

B.信用衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

D.信用衍生工具是20世90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

83、套期保值的基本做法包括()。

A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

84、下面屬于奇異型期權(quán)的是()。

A.任選期權(quán)

B.百慕大期權(quán)

C.障礙期權(quán)

D.平均期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

85、關(guān)于滬深300股指期貨，敘述錯(cuò)誤的是()。

A.股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式

B.股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后1小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的220%

D.進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號(hào)某一合約單邊持倉(cāng)限額為100手

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

86、關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述正確的是()。

A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場(chǎng)的需要

D.兩岸三地指數(shù)指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過(guò)10%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

87、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要有()。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了必要的手段

C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

88、股票發(fā)行可以采取的定價(jià)方式有()。

A.協(xié)商定價(jià)方式

B.詢價(jià)方式

C.公開(kāi)招標(biāo)

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

89、公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下()股份屬于基本不流通股份。

A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份

B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股

C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

D.交叉持股

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

90、關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是()。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)

B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易口的均價(jià)

D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 91、當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下()情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損

B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月

C.未在法定期限內(nèi)披露報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

92、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是()。

A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

93、下面關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

D.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

94、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.按托管客戶交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d 95、2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.最近6個(gè)月資本總額均在50億元以上

B.已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試

C.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高

D.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

96、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部

B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

97、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括()。

A.及時(shí)原則

B.真實(shí)原則

C.準(zhǔn)確原則

D.完整原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

98、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，()。

A.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

99、證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展具有的意義，主要是()。

A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

100、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。

A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)

B.證券的存管和過(guò)戶

C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

三、判斷題(判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

101、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

102、無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

103、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券登記結(jié)算公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

104、在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

105、公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

106、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國(guó)債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

107、設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，顯然，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

108、由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，股票的流動(dòng)性并不完全相同。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

109、股票的票面價(jià)值也稱理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

110、一般情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

111、國(guó)有股權(quán)由國(guó)家股和國(guó)有法人股兩部分組成。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

112、紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)，在我國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

113、我國(guó)《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的35%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

114、股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

115、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

116、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)，由于金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，金融債券通常也被稱為金邊債券。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

117、外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

118、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以不定期得到利息收入，但此時(shí)不具有股東的權(quán)利。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

119、附有交換條款的債券是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的債券交換的選擇權(quán)。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

120、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

121、保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

122、到2009年年底，我國(guó)已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

123、從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

124、封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

125、ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

126、設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于2億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

127、管理費(fèi)通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除的方式收取，也可以向投資者收取。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

128、主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金，通常又被稱為指數(shù)基金。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

129、固定收入型基金的主要投資對(duì)象是國(guó)債和金融債券。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

130、目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

131、目前，我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是金融遠(yuǎn)期合約的典型代表。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

132、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

133、根據(jù)持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度規(guī)定，某一合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的25%。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

134、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上18個(gè)月以下。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

135、中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

136、如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉(cāng)期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過(guò)高，也可以采取空頭套期保值。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

137、實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券發(fā)行機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

138、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

139、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以承銷為主。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

140、股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 141、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的，屬于異常波動(dòng)。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

142、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

143、一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

144、普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

145、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

146、發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

147、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

148、證券公司開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例必須適當(dāng)提高。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

149、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)魄，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

150、在融資融券的一般業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得部分價(jià)款，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

151、限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為5萬(wàn)元;非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為10萬(wàn)元。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

152、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者投資咨詢業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

153、《公司法》的核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

154、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)宗編制和披露招股說(shuō)明書(shū)，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

155、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露報(bào)告。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

156、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

157、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見(jiàn)。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

158、有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

159、持續(xù)信息公開(kāi)制度要求，上市公司和公司債券上市交易的公司已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額應(yīng)予公告。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

160、貨銀交付原則俗稱“一手交錢，一手交貨”，是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。()

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

第三篇：證券基礎(chǔ)知識(shí)試題

《證券基礎(chǔ)知識(shí)》試題

一、單選題（每小題4分）

1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。

A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制

2.有價(jià)證券是＿＿＿的一種形式。

A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本

3.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為＿＿＿＿

A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

4.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為＿＿＿市場(chǎng)。

A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資

5.國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。

A.外國(guó)貨幣 B.國(guó)際通用貨幣 C.本國(guó)貨幣 D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

6.看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有＿＿＿＿的權(quán)利。

A.買入 B.賣出 C.持有 D.以上都是

7.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為＿＿＿＿。

A.2~10年 B.3~10年 C.兩周到30天 D.3個(gè)月到1年

8.以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)＿＿＿＿。

A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.信用風(fēng)險(xiǎn)

9.證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。

A.買賣成交報(bào)告單 B.證券買賣委托書(shū) C.指定交易協(xié)議書(shū) D.交割單

10.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的＿＿＿＿，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。

A.15% B.20% C.30% D.35%

二、多選題（每小題6分）

1.股票的未來(lái)收益包括＿＿＿＿。

A.股息收入 B.資本利得 C.股本增值收益 D.清算價(jià)值

2.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為＿＿＿＿。

A.市場(chǎng)利率下降，基金收益下降 B.市場(chǎng)利率上升，基金收益下降

C.市場(chǎng)利率上升，基金收益上升 D.市場(chǎng)利率下降，基金收益上升

3.金融期貨的功能主要有＿＿＿＿。

A.投資功能 B.套期保值功能 C.籌資功能 D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

4.證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括＿＿＿＿。

A.制定和修改證券交易所章程 B.選舉和罷免會(huì)員理事

C.審議和通過(guò)理事會(huì)。總經(jīng)理的工作報(bào)告 D.審定對(duì)會(huì)員的接納

5.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。會(huì)計(jì)師事務(wù)所。審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有＿＿＿＿。

A.財(cái)政部 B.證券監(jiān)督管理委員會(huì) C.人民銀行 D.證券交易所

三、判斷題（每小題6分）

1.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。

2.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

3.開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

4.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

5.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券。期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。

第四篇：證券業(yè)務(wù)員基礎(chǔ)知識(shí)

證券業(yè)務(wù)員必備的基礎(chǔ)知識(shí)

中國(guó)A股歷程：

? 1984年11月18日，中國(guó)第一個(gè)公開(kāi)發(fā)行的股票———飛樂(lè)音響向社會(huì)發(fā)行1萬(wàn)股(每股票面50元)，在海外引起比國(guó)內(nèi)更大的反響，被譽(yù)為中國(guó)改革開(kāi)放的一個(gè)信號(hào)。

? 1986年9月26日，第一個(gè)證券柜臺(tái)交易點(diǎn)———中國(guó)工商銀行上海信托投資公司靜安分公司。

? 1987年9月27日，第一家證券公司———深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司成立。? 1990年11月26日，上海證券交易所正式成立。

? 1990年12月1日，深交所“試開(kāi)業(yè)”，第一天成交安達(dá)股票8000股，采用的是最原始的口頭唱報(bào)和白板競(jìng)價(jià)的手工方式。

? 1990年12月19日，滬市的首個(gè)交易日以96.05點(diǎn)開(kāi)盤，并以當(dāng)日最高價(jià)99.98點(diǎn)報(bào)收，當(dāng)日成交金額49萬(wàn)4千元人民幣。

交易時(shí)間

A股（大陸）每周一至周五開(kāi)盤，每天 上午9：30到11：30開(kāi)盤，下午1：00到3：00開(kāi)盤

H股(香港股市)周一到周五上午10：00到中午12：30,下午2：30到4：00 名詞解釋

K線：就是將各種股票每日、每周、每月的開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)等漲跌變化狀況，用圖形的方式表現(xiàn)出來(lái)。

短 線：持股時(shí)間短，通常在兩周10個(gè)交易日內(nèi)。散 戶：指小額投資者或個(gè)人投資者。

缺 口：股票缺口又稱為跳空，是指相鄰的兩根K線間沒(méi)有發(fā)生任何交易，股價(jià)在走勢(shì)圖上出現(xiàn)空白區(qū)域，這就是所謂的跳空缺口

成交量：成交量是指一個(gè)時(shí)間單位內(nèi)對(duì)某項(xiàng)交易成交的數(shù)量。一般情況下成交量大且價(jià)格上漲的股票趨勢(shì)向好。成交量持續(xù)低迷時(shí)，一般出現(xiàn)在熊市或股票整理階段，市場(chǎng)交投不活躍。成交量是判斷股票走勢(shì)的重要依據(jù)，對(duì)分析主力行為提供了重要的依據(jù)。

印花稅：證券交易印花稅, 是從普通印花稅中發(fā)展而來(lái)的, 屬于行為稅類,根據(jù)一筆股票交易成交金額對(duì)買賣雙方同時(shí)計(jì)征，基本稅率為4‰,基金和債券不征收印花稅。

傭 金：傭金是指委托者委托買賣成交后，按實(shí)際成交金額數(shù)的一定比例向承辦委托的證券商交納的費(fèi)用。傭金也就是證券商代理委托買賣成交后的經(jīng)營(yíng)收入，或者說(shuō)手續(xù)費(fèi)收入。委托買賣股票的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是3.5‰，最底起點(diǎn)為5元。

“T+1”交易制度：自１９９５年１月１日起，為了保證股票市場(chǎng)的穩(wěn)定，防止過(guò)度投機(jī)，股市實(shí)行“Ｔ＋１”交易制度，當(dāng)日買進(jìn)的股票，要到下一個(gè)

交易日才能賣出。同時(shí)，對(duì)資金仍然實(shí)行“T＋0”，即當(dāng)日回籠的資金馬上可以使用。

跌停板：跌停板是交易所規(guī)定的股價(jià)在一天中相對(duì)前一日收盤價(jià)的最大跌幅，不能超過(guò)此限，否則自動(dòng)停止交易。中國(guó)現(xiàn)規(guī)定跌停降幅（sT類股票除

外5%）為10%。

漲停板：跌停板反義詞。

跳水：指股價(jià)迅速下滑幅度很大，超過(guò)前一交易日的最低價(jià)很多。洗盤：是主力操縱股市，故意壓低股價(jià)的一種手段，做法是為了拉高股價(jià)獲利出貨，先有意制造賣壓，迫使低價(jià)買進(jìn)者賣股票，以減輕拉長(zhǎng)壓力，通過(guò)這種方法可以使股價(jià)容易拉高。

建倉(cāng)：投資者開(kāi)始買入看漲的股票。

滿倉(cāng)：已經(jīng)用賬戶里全部資金買入股票，沒(méi)有其它可用資金。

集合競(jìng)價(jià)：集合競(jìng)價(jià)（Call auction）是指在每個(gè)交易日上午9：15—9：25分，由投資者按照自己所能接受的心理價(jià)格自由地進(jìn)行買賣申報(bào)，電腦交易主機(jī)系統(tǒng)對(duì)全部有效委托進(jìn)行一次集中撮合處理過(guò)程。在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)的有效委托報(bào)單未成交，則自動(dòng)有效進(jìn)入9：30開(kāi)始的連續(xù)競(jìng)價(jià)。

除 權(quán)：除權(quán)是由于公司股本增加，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值(每股凈資產(chǎn))有所減少，需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素，而形成的剔除行為。

填 權(quán)：在除權(quán)除息后的一段時(shí)間里，如果多數(shù)人對(duì)該股看好，該只股票交易市價(jià)高于除權(quán)（除息）基準(zhǔn)價(jià)，這種行情稱為填權(quán)。坐 轎：目光銳利或事先得到信息的投資人，在大戶暗中買進(jìn)或賣出時(shí)，或在利多或利空消息公布前，先期買進(jìn)或賣出股票，待散戶大量跟進(jìn)或跟出，造成股價(jià)大幅度上漲或下跌時(shí)，再賣出或買回，坐享厚利，這就叫坐轎。

吸 籌：是指在股市中莊家,或主力,大戶介入某一個(gè)股,一段時(shí)間內(nèi)不斷買入的行為.一般所說(shuō)的吸籌就是指主動(dòng)買入股票.拉 升：一般指莊或大戶大單拉升股價(jià)。促使股價(jià)飛速提升，想火箭發(fā)射似的。出 貨：出貨指莊家在高價(jià)時(shí)，不動(dòng)聲色地賣出股票，稱為出貨。盤 整：盤整是指股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)波動(dòng)幅度小，無(wú)明顯的上漲或下降趨勢(shì)，股價(jià)呈牛皮整理，該階段的行情震幅小，方向不易把握，是投資者最迷惑的時(shí)候。

洗 盤：指莊家大戶為降低拉升成本和阻力，先把股價(jià)大幅度殺低，回收散戶恐慌拋售的股票，然后抬高股價(jià)乘機(jī)獲取價(jià)差利益的行為。一般說(shuō)，只要

能確定股價(jià)的波動(dòng)為莊家洗盤，就應(yīng)該持籌不動(dòng)，靜待股價(jià)上漲。解 套：股價(jià)回到成本價(jià) 套 牢：跌幅超過(guò)20%

割 肉：套牢后下決心賣出。

反 轉(zhuǎn)：指股價(jià)由多頭行情轉(zhuǎn)為空頭行情，或由空頭行情轉(zhuǎn)為多頭行情。大勢(shì)來(lái)講，就是由牛市轉(zhuǎn)變?yōu)樾苁?，或是由熊市轉(zhuǎn)變?yōu)榕Ｊ校瑥膫€(gè)股來(lái)講，從下跌趨勢(shì)轉(zhuǎn)向上升趨勢(shì)，投資者應(yīng)積極參與，股票的形態(tài)看好，從上升趨勢(shì)轉(zhuǎn)為下跌趨勢(shì)，投資者應(yīng)盡快出局或遠(yuǎn)離該股票。

反 彈：是指在下跌的行情中，股價(jià)有時(shí)由于下跌速度太快，受到買方支撐面暫時(shí)回升的現(xiàn)象。反彈幅度較下跌幅度小，反彈后恢復(fù)下跌趨勢(shì)。

利 好：利好是指刺激股價(jià)上漲的信息，如股票上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好轉(zhuǎn)、銀行利率降低、社會(huì)資金充足、銀行信貸資金放寬、市場(chǎng)繁榮等，以及其他政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交等方面對(duì)股價(jià)上漲有利的信息。嚴(yán)格的說(shuō)，利好是指能刺激股價(jià)上漲的信息披露。利 空：利好的反義。

莊 家：指能影響某一支股票的大戶投資者。通常是占有50%以上的發(fā)行量，有時(shí)莊家控量不一定達(dá)到50%，看各品種而定，一般10%至30%即可控盤。

二級(jí)市場(chǎng)：指證券交易市場(chǎng)。是證券經(jīng)過(guò)發(fā)行市場(chǎng)后，投資者不斷對(duì)證券進(jìn)行買賣交易，所產(chǎn)生的證券流通市場(chǎng)。

一級(jí)市場(chǎng)：指證券發(fā)行市場(chǎng)。是證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營(yíng)，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

龍頭股：龍頭股指的是某一時(shí)期在股票市場(chǎng)的炒作中對(duì)同行業(yè)板塊的其他股票具有影響和號(hào)召力的股票，它的漲跌往往對(duì)其他同行業(yè)板塊股票的漲跌起引導(dǎo)和示范作用。往往龍頭股比其它股多賺30%左右。ST 股：也就是說(shuō)，如果一家上市公司連續(xù)兩年虧損或每股凈資產(chǎn)低于股票面值，就要予以特別處理。

次新股：次新股的內(nèi)涵是伴隨著時(shí)間的推移而相應(yīng)變化的。一般來(lái)說(shuō)一個(gè)上市公司在上市后的一年之內(nèi)如果還沒(méi)有分紅送股，或者股價(jià)未被市場(chǎng)主力明顯炒做的話，基本上就可以歸納為次新股板塊。

紅籌股：這一概念誕生于90年代初期的香港股票市場(chǎng)。中華人民共和國(guó)在國(guó)際上有時(shí)被稱為紅色中國(guó)，相應(yīng)地，香港和國(guó)際投資者把在境外注冊(cè)、在香港上市的那些帶有中國(guó)大陸概念的股票稱為紅籌股。

藍(lán)籌股：泛指資金雄厚、技術(shù)力量強(qiáng)大、經(jīng)營(yíng)管理有效、盈余記錄穩(wěn)定、能按期分配股利的公司所發(fā)行的、被公認(rèn)為具有很高投資價(jià)值的普通股票。藍(lán)籌股是績(jī)優(yōu)股中的佼佼者。藍(lán)籌股適于進(jìn)行中長(zhǎng)線投資，穩(wěn)健型投資者可參與。被公認(rèn)為業(yè)績(jī)優(yōu)良的公司的普通股票，又稱為“績(jī)優(yōu)股”。大盤股：目前市場(chǎng)流通盤在10億以上的。小盤股：目前市場(chǎng)流通盤在5億以下。（股市中對(duì)大盤小盤沒(méi)有明確規(guī)定）黑馬股：是指價(jià)格可能脫離過(guò)去的價(jià)位而在短期內(nèi)大幅上漲的股票。黑馬

股是可遇而不可求得，如果被大家都看好的股票就很難成為黑馬了，投資者不用刻意的搜尋黑馬，只要是好股票，就可以賺得到錢。

股 票：股票是一種有價(jià)證券，是股份公司在籌集資本時(shí)向出資人公開(kāi)或私下發(fā)行的、用以證明出資人的股本身份和權(quán)利，并根據(jù)持有人所持有的股份數(shù)享有權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)的憑證。股票代表著其持有人（股東）對(duì)股份公司的所有權(quán)，每一股同類型股票所代表的公司所有權(quán)是相等的，即“同股同權(quán)”。

H 股：H股也稱國(guó)企股，指注冊(cè)地在內(nèi)地、上市地在香港的外資股。（因香港英文——HongKong首字母，而稱得名H股。）H股為實(shí)物股票，實(shí)行“T+0”交割制度，無(wú)漲跌幅限制。中國(guó)地區(qū)機(jī)構(gòu)投資者可以投資于H股，大陸地區(qū)個(gè)人目前尚不能直接投資于H股。在天津，個(gè)人投資者可以在中國(guó)銀行各銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)辦“港股直通車”業(yè)務(wù)而直接投資于H股。但是，國(guó)務(wù)院目前尚未對(duì)此項(xiàng)業(yè)務(wù)最后的開(kāi)閘放水。個(gè)人直接投資于H股尚需時(shí)日。國(guó)際資本投資者可以投資H股。

B 股：B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和買賣，在境內(nèi)(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。A 股：A股的正式名稱是人民幣普通股票。它是由我國(guó)境內(nèi)的公司發(fā)行，供境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人（不含臺(tái)、港、澳投資者）以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易的普通股股票。A股不是實(shí)物股票，以無(wú)紙化電子記賬，實(shí)行“T+1”交割制度，有漲跌幅（10%）限制，參與投資者為中國(guó)大陸機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

第五篇：證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題

歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案

第一部分：?jiǎn)芜x題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。

A、基金總資產(chǎn)C、可分配收益D、基金資本B、基金凈資產(chǎn)

2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

3、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（）。

A、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)

C、司法部和證監(jiān)會(huì)D、人民銀行和證監(jiān)會(huì)

4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國(guó)家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（）

A、借入資金B(yǎng)、自有資金C、預(yù)算內(nèi)資金D、預(yù)算外資金

5、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的（）

A、票面價(jià)值B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值

6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當(dāng)市場(chǎng)利率為7%時(shí),該債券的發(fā)行價(jià)格為（）

A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.24

7。以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)?（）

A、會(huì)員大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)察委員會(huì)

8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

9、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）來(lái)源：

A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金

10、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（）萬(wàn)元。

A、1000B、2000C、3000D、500011、在實(shí)踐中，某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達(dá)到?jīng)Q策所需的（）。

A、絕對(duì)多數(shù)B、相對(duì)多數(shù)C、有效多數(shù)D、超過(guò)半數(shù)

12、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為（）。

A、展期償還B、滿期償還C、全額償還D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向（）。

A、實(shí)業(yè)B、郵票

C、有價(jià)證券D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（）。

A、職業(yè)紀(jì)律B、職業(yè)操守C、職業(yè)規(guī)范D、道德規(guī)范

15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的（）認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對(duì)其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。

A、性質(zhì)B、價(jià)值C、責(zé)任D、客觀

16、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全

部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的（）。

A、5％B、10％

C、30％D、40％

17。（）年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)及相關(guān)利潤(rùn)的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。

A、1933B、1940C、1971D、194818、對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。

A、一級(jí)有擔(dān)保B、二級(jí)有擔(dān)保C、三級(jí)有擔(dān)保D、144A私募

19、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)值B、基金單位凈資產(chǎn)值C、供求關(guān)系D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國(guó)務(wù)院第160號(hào)令發(fā)布了（），它對(duì)于我國(guó)股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。

A、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

C、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

21、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計(jì)算投資者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%

22、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱（）。

A、投資銀行B、商人銀行C、證券公司D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為（）。

A、短期國(guó)債B、中期國(guó)債C、長(zhǎng)期國(guó)債D、無(wú)期國(guó)債

24、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）

A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期貨交易所

C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A、證券公司B、基金管理公司C、信托投資公司D、保險(xiǎn)公司

26、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（）

A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)B、兼并收購(gòu)、基金管理

C、承銷、經(jīng)紀(jì)、咨詢服務(wù)D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、兼并收購(gòu)、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)

27。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（）

A、本金安全和收益率B、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：

C、投資和融資D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是（）

A、道一瓊斯股價(jià)指數(shù)B、《金融時(shí)報(bào)》指數(shù)C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D、恒生指數(shù)

29、證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。

A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B、法律特征與書(shū)面特征

C、經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

30、我國(guó)對(duì)法人股在互相持股方面的一個(gè)規(guī)定是，一個(gè)公司擁有另一個(gè)企業(yè)占（）

以上的股份，則后者不能購(gòu)買前者的股份。

A、5％B、10％C、15％D、20％

31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。

A、商業(yè)銀行B、金融機(jī)構(gòu)C、證券公司D、工商銀行

32、影響期權(quán)價(jià)格的最主要原因是（）。

A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)

C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)D、合約的期限

33、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。

A、票面價(jià)值B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值

34、三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是（）。

A、100與年收益率的差

B、100與合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差

C、100與年貼現(xiàn)率的差D、100與年收益率的和

35、設(shè)基金A在2000年7月某估價(jià)日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬(wàn)元,負(fù)債總額為35.4萬(wàn)元,保管費(fèi)率為0.2%.計(jì)算該月應(yīng)提取的基金保管費(fèi)是（）萬(wàn)元.A、2.2495 B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）

A、上證綜合指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證30指數(shù)D、深證成份股指數(shù)

37、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù)，這種方法是（）。

A、相對(duì)法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計(jì)算期加權(quán)法

38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動(dòng)中從業(yè)人員與社會(huì)他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些（）。

A、基本概念B、基本準(zhǔn)則C、基本特征D、基本關(guān)系

39、契約型基金反映的是（）關(guān)系。

A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系D、信托關(guān)系

40、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是（）。

A、赤字國(guó)債B、建設(shè)國(guó)債C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D、特種國(guó)債

41、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。

A、券面形態(tài)B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式

42、在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）

A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

C、職業(yè)道德具有形式上的同一性D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。

43、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。

A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理公司D、基金投資顧問(wèn)

44、一般不在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券是（）。

A、債券B、新發(fā)行的各類證券C、不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券

D、封閉式基金的受益憑證

45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。

A、非累積優(yōu)先股B、非參與優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股D、股息率固定優(yōu)先股46、1982年2月率先開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)

生的交易所是（）。

A、芝加哥商業(yè)交易所B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

47、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是（）

A、股票價(jià)格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)B、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng)

C、股票價(jià)格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)D、股票價(jià)格變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)無(wú)關(guān)

48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）

A、參與優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

49、社會(huì)主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是（）。

A、物質(zhì)利益原則B、經(jīng)濟(jì)效益原則C、社會(huì)效益原則D、人民利益原則

50、設(shè)按2000年5月8日收盤價(jià)計(jì)算,基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬(wàn)元,現(xiàn)金為37.4萬(wàn)元,已售出1億基金單位.試以已知價(jià)法計(jì)算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值.A、2.276B、2.586C、4.323D、3.78951、金融期貨證券是一種（）

A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、憑證證券

52、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（）。

A、相對(duì)法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計(jì)算期加權(quán)法

53、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)（）初期。

A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代

54、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用。采取其他方式的，必須作出委托記錄。

A、證券買賣委托書(shū)B(niǎo)、買賣成交報(bào)告單C、指定交易協(xié)議書(shū)D、交割單

55、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán),該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元,新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每股9.80元,買1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán).試計(jì)算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價(jià)值.A、0.50.4B、0.50.5C、0.40.4D、0.40.556、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、負(fù)債股息D、建業(yè)股息

57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由（）

A、所屬證券公司不負(fù)責(zé)任，由其本人負(fù)責(zé)B、所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

C、證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任D、證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

58、債券是由（）出具的。

A、投資者B、債權(quán)人C、債務(wù)人D、代理發(fā)行者

59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣：（）

A、5億元B、2億元C、5千萬(wàn)元D、1億元

60、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、供求關(guān)系D、其他

61、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分（）。

A、證券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商等

B、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)

C、證券公司和可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司

D、證券公司與證券商

62、某股價(jià)平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬(wàn)股,8000萬(wàn)股和5000萬(wàn)股.某計(jì)算日,這三種樣本股的收盤價(jià)分別為8.00元,9.00元和7.60元,計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù).A、9.43B、8.43C、10.11D、8.6963、證券投資基金的資金主要投向（）

A、實(shí)業(yè)B、郵票C、有價(jià)證券D、珠寶

64、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為（）。

A、2-10年B、3-10年C、兩周到30天D、兩周到60天

65、在債券寬限期過(guò)后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償還方式被稱為（）。

A、隨時(shí)償還B、任意償還C、到期償還D、定期償還

66、根據(jù)1997年12月10日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）

A、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

C、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

67、被公認(rèn)的職業(yè)道德事實(shí)上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們（）的職業(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。

A、普遍B、規(guī)范C、絕對(duì)穩(wěn)定D、比較穩(wěn)定

68、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，1997年3月3日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了（）

A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

B、《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》

69、金融期貨的交易對(duì)象是（）。

A、金融商品B、金融商品合約C、金融期貨合約D、金融期權(quán)

70、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。

A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金

第一部分：?jiǎn)芜x題

（1）B（2）A（3）C（4）D（5）D（6）B（7）B（8）A

（9）A（10）A（11）C（12）B（13）C（14）D（15）B（16）B

（17）D（18）A（19）B（20）C（21）B（22）A（23）B（24）C

（25）B（26）D（27）A（28）A（29）B（30）B（31）A（32）C

（33）A（34）A（35）A（36）B（37）B（38）A（39）D（40）D

（41）A（42）B（43）A（44）D（45）B（46）D（47）A（48）B

（49）D（50）A（51）B（52）A（53）C（54）A（55）B（56）D

（57）B（58）C（59）B（60）C（61）A（62）B（63）C（64）B

（65）D（66）A（67）D（68）D（69）C（70）A