第一篇：北京2016年證券從業(yè)資格考試：股票的價值與價格試題

北京2016年證券從業(yè)資格考試：股票的價值與價格試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A．當(dāng)日已成交的平均價

B．當(dāng)日最高或最低成交價格之間 C．當(dāng)日最高成交價 D．當(dāng)日最低成交價

2.一般情況下，本國貨幣升值，以出口為主的企業(yè)的股價將__ A．上升 B．下跌 C．不受影響 D．不確定

3.憑證式國債屬于__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公司證券 D．私募證券

4.關(guān)于ETF份額的申購與贖回，下列說法正確的是__。

A．申購和贖回場所。投資者應(yīng)當(dāng)在代辦證券公司辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按代理證券公司(深圳證券交易所稱為“代辦證券公司”)提供的其他方式辦理基金的申購和贖回

B．申購和贖回的時間。基金在基金份額折算日之后可開始辦理申購；基金自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回

C．申購、贖回清單的內(nèi)容。T日申購、贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購、贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-J日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容

D．申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

5.分析某行業(yè)是否屬于增長型行業(yè)，可進(jìn)行下列__方法。A．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料來分析

B．用該行業(yè)．的歷年統(tǒng)計資料與一個增長型行業(yè)進(jìn)行比較 C．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與一個成熟型行業(yè)進(jìn)行比較 D．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較

6.上海證券交易所和深圳證券交易所__要發(fā)布包括證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。A．每日 B．每周一次 C．每個交易日 D．每月一次

7.關(guān)于我國的分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營 B．銀行、證券、保險業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對獨立，各司其職 C．銀行、證券、保險業(yè)務(wù)相互獨立，不得相互代理 D．分業(yè)經(jīng)營不等于業(yè)務(wù)上不合作

8.我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是__。A．柜臺代理買賣

B．證券交易所代理買賣 C．證券公司代理買賣 D．投資者自行買賣

9.2007年6月1日李某購買了一手(合約乘數(shù)為1000)10月份某股票的看漲權(quán)證，期權(quán)合約的協(xié)定價格為10元，并繳納了保證金100元，但該股票一直下跌，到行權(quán)日的價格為8元，則李某的選擇是__。

A．選擇執(zhí)行期權(quán)，虧損1900元 B．必須執(zhí)行期權(quán)，虧損2100元 C．選擇放棄期權(quán)，虧損100元 D．選擇放棄期權(quán)，不受損失

10.上市前重大事項的調(diào)查，如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第__日刊登補(bǔ)充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

11.根據(jù)最新規(guī)定，目前我國證券公司向客戶代收的印花稅的稅率為__。A．千分之一 B．千分之三 C．千分之 D．千分之七

12.股份公司發(fā)出破產(chǎn)宵告不具有以下（）法律效力。

A．該破產(chǎn)的股份有限公司喪失對公司財產(chǎn)的管理處分權(quán)，而由清算組接管公司 B．對該破產(chǎn)的股份有限公司未履行的合同，由破產(chǎn)清算組決定解除或繼續(xù)履行 C．破產(chǎn)宣告后，正式開始破產(chǎn)清算程序 D．未到期債務(wù)馬上無條件到期

13.下列基金中，__管理費率一般最高。A．認(rèn)股權(quán)證基金 B．股票基金 C．債券基金

D．貨幣市場基金

14.計算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉是__。A．公平競爭 B．勤勉盡責(zé) C．客戶至上 D．友好合作

16.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是__。A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易 C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作 D．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

17.2005年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．國際金融公司和世界銀行

18.（）可對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B．保薦人

C．國家發(fā)展改革委員會 D．中國證券業(yè)協(xié)會

19.__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

20.對于集中投資于某一種風(fēng)格股票的基金經(jīng)理人而言__。A．消極的股票風(fēng)格管理有意義

B．消極的和積極的股票管理均有意義 C．積極的股票風(fēng)格管理有意義

D．消極的和積極的股票管理均無意義

21.外資股招股說明書中，在（）項目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風(fēng)險因素

22.下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險 C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

23.目前我國的主權(quán)財富基金主要由__運作。A．中國銀行 B．中國人民銀行

C．中國投資有限責(zé)任公司 D．中國國際金融有限公司

24.判斷整個證券市場的運行特點和長期發(fā)展趨勢需要進(jìn)行__。A．行業(yè)分析 B．技術(shù)分析 C．板塊分析

D．宏觀經(jīng)濟(jì)分析

25.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉是__。A．公平競爭 B．勤勉盡責(zé) C．客戶至上 D．友好合作

26.投資者在確定債券價格時，需要知道該債券的預(yù)期貨幣收入和要求的適當(dāng)收益率，該收益率又被稱為__。A．內(nèi)部收益率 B．必要收益率 C．市盈率

D．凈資產(chǎn)收益率

27.根據(jù)國務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，涉及非金融類企業(yè)所持上市公司國有股轉(zhuǎn)讓事項由（）負(fù)責(zé)。A．國家發(fā)改委

B．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 C．財政部 D．商務(wù)部

28.在期貨交易中，因難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導(dǎo)致不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，而帶來的風(fēng)險稱為__。A．基差風(fēng)險 B．保值風(fēng)險 C．替代風(fēng)險 D．流動性風(fēng)險

29.（）負(fù)責(zé)開立并管理基金資產(chǎn)賬戶。A．基金投資者 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

30.（）應(yīng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。A．保薦人 B．發(fā)行人律師

C．承擔(dān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所 D．中國證監(jiān)會

31.套利定價模型(APT)是__于20世紀(jì)70年代建立的。A．巴菲特 B．艾略特 C．羅斯

D．馬柯威茨

32.__的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產(chǎn)定價模型 C．單一指數(shù)模型 D．《證券組合選擇》

33.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

34.貼現(xiàn)債券到期時按__償還。A．發(fā)行價格 B．市場價格 C．票面金額 D．本息總額

35.根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，如果同一賬戶在交易時同時有可轉(zhuǎn)債的買賣申報和轉(zhuǎn)股申報，則二者的關(guān)系是__。A．買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報 B．轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報 C．二者沒有固定的優(yōu)先次序 D．隨機(jī)進(jìn)行

36.在發(fā)行完成后的__個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。A．7 B．10 C．15 D．30

37.關(guān)于有效證券組合，下列說法錯誤的是__。A．有效證券組合一定在證券組合的可行域上 B．在圖形中表示就是可行域的上邊界

C．上邊界和下邊界的交匯點是一個特殊的位置，被稱作“最小方差組合” D．有效證券組合中的點一定是所有投資者都認(rèn)為最好的點

38.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以__進(jìn)行的債券交易行為。A．競價方式 B．詢價方式 C．招投標(biāo)方式 D．定價方式

39.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由__負(fù)責(zé)辦理。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券清算機(jī)構(gòu) D．股份轉(zhuǎn)讓公司

40.國際債券的記價貨幣通常是（），以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

41.外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國際金融期權(quán)貨交易所

42.關(guān)于債券交易流通期間信息披露，下列說法錯誤的是（）。

A．發(fā)行人應(yīng)在每年3月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告

B．發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應(yīng)在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告

C．中央結(jié)算公司在每季結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，向中國人民銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書面報告

D．公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)中心和中央結(jié)算公司通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場投資者公告

43.下列關(guān)于無記名股票闡述，不正確的是__。A．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便 B．無記名股票安全性較差

C．無記名股票認(rèn)購股票時可以分次繳納出資 D．無記名股票認(rèn)購股票時要求一次繳納出資

44.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于__。A．籌集長期穩(wěn)定的公司股本 B．減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān) C．改善公司的經(jīng)營狀況

D．保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變

45.__負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作。A．基金管理公司總經(jīng)理 B．獨立董事 C．督察長

D．監(jiān)察稽核部總經(jīng)理

46.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

47.下列__不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A．改善投資者面臨的環(huán)境 B．降低投資風(fēng)險 C．提高投資收益

D．消除投資者對收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險

48.投資者可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個證券營業(yè)部，這一過程為__。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

49.假設(shè)以某行業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的銷售收入和銷售價格為例，求得回歸方程為Y＝8+5t(單位為億元；t取值是2002年為基準(zhǔn)，記為1)。按照趨勢外推法可以預(yù)測該公司2009年銷售收入為__億元。A．48 B．36 C．32 D．28

50.以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．股東名冊登記 B．交易過戶 C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

第二篇：北京2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者試題

北京2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

2、關(guān)于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌

B．股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發(fā)生的，盈利增加，股價上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低 D．股份分割通常會刺激股價上升

3、證券投資的心理分析流派分析的側(cè)重點主要是__。A．個體心理分析、生存心理分析 B．生存心理分析、群體心理分析 C．價值心理分析、群體心理分析 D．群體心理分析、個體心理分析

4、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換高級管理人員 B．轉(zhuǎn)換基金運作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn) D．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

5、年，馬柯威茨的學(xué)生__提出了一種簡化的計算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實現(xiàn)。A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

6、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．對沖基金 D．契約型基金

7、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__設(shè)立。A．“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制 B． “投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制 C．“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制 D．“股東會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

8、關(guān)于免疫策略，下列敘述不正確的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險 C．免疫策略用來消除利率變動的風(fēng)險

D．免疫策略假定市場價格是公平的均衡交易價格

9、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為__。

A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

10、融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。A．收盤價

B．前一日平均收盤價 C．最新成交價 D．凈值

11、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系是__。A．清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 B．交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

12、新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于__。A．認(rèn)購方式不同

B．發(fā)行價格的確定辦法不同 C．認(rèn)購成功的確認(rèn)方式不同 D．承銷方式不同

13、封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務(wù)資料報告期終止日距上市交易日不得超過__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

14、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

15、公開募集證券說明書自最后簽署之日起__內(nèi)有效。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

16、以下屬于外部信用增級的是__。A．備用信用證 B．超額抵押

C．現(xiàn)金抵押賬戶

D．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數(shù)計算的利息累積天數(shù)為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

18、根據(jù)“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項__參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規(guī)定

19、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

20、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購 D．無面值

21、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前______個工作日報______備案。__ A．3 中國人民銀行 B．5 中國人民銀行 C．7 財政部 D．10 財政部

22、持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持上市股份的，其預(yù)期收購的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、下列各項不屬于外部融資的是__。A．發(fā)行債券 B．儲蓄轉(zhuǎn)為投資 C．銀行貸款 D．公司獲得的商業(yè)信用

24、由于資產(chǎn)以外的外部環(huán)境因素變化引致資產(chǎn)價值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實施新的經(jīng)濟(jì)政策或發(fā)布新的法規(guī)限制了某些資產(chǎn)的使用，使得資產(chǎn)價值下降，這種損耗一般稱為資產(chǎn)的__。A．實體性貶值 B．功能性貶值 C．經(jīng)濟(jì)性貶值 D．時間性貶值

25、有價證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風(fēng)險性 C．期限性 D．固定性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券市場的監(jiān)管原則不包括__。A．依法管理原則

B．公開、公正與公平原則 C．保護(hù)控股股東利益原則

D．國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

2、下列__情形之一的上市開放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。A．處于募集期內(nèi)的上市開放式基金份額 B．處于封閉期內(nèi)的上市開放式基金份額

C．分紅派息前R—1日至R日(R日為權(quán)益登記日)的上市開放式基金份額 D．處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額

3、證券交易所向社會公布的證券行情，按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。A．基本分析 B．技術(shù)分析 C．心理分析 D．學(xué)術(shù)分析

4、在ADR業(yè)務(wù)中，中央存托公司所提供的服務(wù)包括__。A．負(fù)責(zé)ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場信息，解答投資者的詢問 C．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶 D．負(fù)責(zé)ADR的保管

5、若按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，債券可分為__。A．獨立性與非獨立性 B．可分型與不可分型 C．獨立性與分離型

D．可分離型與非分離型

6、__是指在債券質(zhì)押式回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A．正回購方 B．賣出回購方 C．資金融入方 D．融券方

7、為對付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有__。A．組織準(zhǔn)備 B．信息資料準(zhǔn)備 C．?dāng)?shù)據(jù)備份 D．物質(zhì)準(zhǔn)備

8、債券基金的業(yè)績表現(xiàn)與風(fēng)險主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

9、開放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，此時基金管理人應(yīng)承擔(dān)__責(zé)任。

A．以基金財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用 B．以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

C．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

D．在基金募集期限屆滿后15日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

10、關(guān)于MM的公司稅模型命題二，下列說法錯誤的是（）。

A．在考慮所得稅情況下，負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率等于同一風(fēng)險等級中某一無負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率

B．當(dāng)負(fù)債比率增加時，股東面臨財務(wù)風(fēng)險所要求增加的風(fēng)險報酬的程度大于無稅條件下風(fēng)險報酬的增加程度

C．當(dāng)負(fù)債比率增加時，股東面臨財務(wù)風(fēng)險所要求增加的風(fēng)險報酬的程度小于無稅條件下風(fēng)險報酬的增加程度

D．在賦稅條件下公司允許更大的負(fù)債規(guī)模

11、根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是__的權(quán)力。A．證券公司 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證監(jiān)會

D．證券交易所

12、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書 B．風(fēng)險揭示書

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書 D．網(wǎng)上交易協(xié)議書

13、成長型股票可以進(jìn)一步分為__。A．防御型股票 B．持續(xù)成長型股票 C．趨勢增長型股票 D．周期型股票

14、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產(chǎn)成本模型 D．代理成本

15、考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費率，債券成本計算公式可以表示為__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-T)B．Kb=B(1-T)/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-T)D．Kb=I(1-T)/B(1-Fb)

16、關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，錯誤的是__。A．部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨立的原則 B．嚴(yán)格授權(quán)控制

C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險管理系統(tǒng)

17、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A．托管機(jī)構(gòu) B．證券公司自 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

18、某股份公司因2008出現(xiàn)虧損，董事會提議該暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

19、關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是__。

A．將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

B．它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系

C．理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場的實際利率期限結(jié)構(gòu)

D．收益率曲線的斜率總是大于零

20、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險屬于__。A．交收失誤引起的風(fēng)險

B．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險

C．證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險

D．客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風(fēng)險

21、股票凈值又稱__，是指每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值

22、關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對象公開募集股份 D．可以向社會上特定的社會團(tuán)體和個人發(fā)售股票

23、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A．當(dāng)日閉市前 B．當(dāng)日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

24、股票應(yīng)載明的主要事項有__。A．公司名稱

B．公司登記成立的日期 C．股票種類 D．股票的編號

25、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是__。

A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價

B．證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C．證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D．證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

第三篇：甘肅省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的價值與價格試題

甘肅省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的價值與價格試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中錯誤的選項是__。A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65% B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90% C．國債折算率最高不超過95% D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90%

2、（）原則是公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明，相互制衡。A．有效性 B．獨立性 C．相互制約 D．健全性

3、對柜臺自營買賣說法，正確的是__。A．柜臺自營買賣比較集中 B．交易手續(xù)較繁瑣 C．僅為債券買賣 D．交易量較大

4、以下不是財政政策手段的是__ A．國家預(yù)算 B．稅收 C．國債 D．利率

5、上市公司公開發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近（）個內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。A．1 B．2 C．3 D．4

6、下列說法正確的是__。

A．社會消費品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入

B．社會消費品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具 C．社會消費品零售總額包括服務(wù)業(yè)的營業(yè)收入 D．社會消費品零售總額不包括售給部隊的副食品

7、關(guān)于間接融資，下列說法正確的是（）。

A．間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動

B．股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于間接融資的范疇 C．間接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動

D．我國間接融資比例較小

8、有如下程序：

Private Sub Command1 Click()

Dim a As Single

Dim b As Single

a=5：b=

4Call S(a，B)

End Sub

Sub S(x As Single，y As Single)

t=x

x=ty

y=t Mod y

End Sub

在調(diào)用運行上述程序后，a和b的值分別為__。A．0 0 B．1 1 C．2 2 D．1 2

9、同證券交易所相比，場外交易市場__。A．管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程 B．通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格 C．采取經(jīng)紀(jì)制 D．交易效率較高

10、按照__劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A．交易品種的對象 B．交易規(guī)模 C．交易場所 D．交易性質(zhì)

11、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補(bǔ)償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險基金

12、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．變大

B．圍繞原值波動 C．不變 D．變小

13、投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購開放式基金，可在最低認(rèn)購全額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過__。A．99999900元 B．9999900元 C．999999900元 D．10000000元

14、上網(wǎng)申購新股凍結(jié)的資金的利息歸__。A．發(fā)行人所有 B．開戶銀行所有 C．證券交易所所有 D．證券登記公司所有 15、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設(shè)銀行 D．中國民生銀行

16、證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。A．禁止同業(yè)競爭

B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C．最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣

D．證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益

17、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進(jìn)行申報時做法錯誤的是（）。A．在交易市場買賣證券均必須公開申報競價? B．在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素? C．在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易，不用向證券交易所申報競價? D．按“時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價

18、不同于方差對投資風(fēng)險的衡量，（）使得基金管理發(fā)生了從過去的收益管理模式向現(xiàn)代的風(fēng)險管理模式的根本性轉(zhuǎn)變。A．單因素模型 B．多因素模型 C．APT模型 D．CPMA模型

19、深圳證券交易所將上市公司分為__類。A．5 B．6 C．7 D．8 20、關(guān)于申請取得基金托管資格，以下說法正確的是__。A．設(shè)有專門的基金托管部門 B．注冊資本不低于3億元人民幣 C．有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

21、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括__。A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 B．自營業(yè)務(wù)交易量 C．自營風(fēng)險監(jiān)控報告

D．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

22、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實際上不得少于______萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時的市值不少于______億港元。__ A．4000 5 B．4600 5 C．5000 6 D．4600 4

23、某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00、8.00、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬、9000萬、8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元、15.00元、8.50元。設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是__。A．1938.85 B．1939.84 C．1938.86 D．1938.84

24、預(yù)期收益水平和風(fēng)險之間存在__關(guān)系。A．正相關(guān) B．負(fù)相關(guān) C．非相關(guān)

D．非線性相關(guān)

25、下列對指數(shù)基金的認(rèn)識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險

C．對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列各項中，（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性? B．連續(xù)性? C．經(jīng)濟(jì)性? D．公平性

2、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財務(wù)顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預(yù)測報告及其審核報告

3、下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（）。A．按抽簽決定認(rèn)購成功者? B．按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者? C．按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者? D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

4、目前，ETF的清算交收過程包括__。A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶 B．組合證券發(fā)售的證券凍結(jié) C．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算

D．份額交易的登記和托管業(yè)務(wù) E．組合證券發(fā)售的證券過戶

5、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

6、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有__。A．04國債(10)B．04國債(11)C．05國債(1)D．05國債(2)

7、收購人向中國證監(jiān)會報送要約收購報告書后，在發(fā)出收購要約前申請取消收購計劃的，從向中國證監(jiān)會提出取消收購計劃的書面申請之日起（）個月內(nèi)，不得再次對同一上市公司進(jìn)行收購。A．3 B．6 C．9 D．12

8、在證券發(fā)行制度中，__實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊制

9、由于網(wǎng)上委托處于全開放的互聯(lián)網(wǎng)之中，因此除了具有其他委托方式所共有的風(fēng)險外，投資者還應(yīng)充分了解和認(rèn)識到其存在且不限于以下哪些風(fēng)險__。A．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況

B．投資者賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒

C．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲

D．投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無法下達(dá)委托或委托失敗

10、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票

11、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

12、中國存托憑證(CDR)是指__。

A．在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 B．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券 C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

13、證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括__ A．制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性 B．規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況 C．要求會員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告

D．對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查

14、對一個追求收益而又厭惡風(fēng)險的投資者來說，__。A．他的偏好無差異曲線可能是一條水平直線

B．他的偏好無差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線 C．他的偏好無差異曲線可能是一條垂直線

D．偏好無差異曲線位置高低的不同能夠反映該投資者與其他投資者的偏好差異 E．他的偏好無差異曲線之間互不相交

15、在我國證券市場發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為__。A．深圳證券交易所 B．香港證券交易所 C．上海證券交易所 D．北京證券交易所

16、發(fā)行人目前存在重大（）的，應(yīng)說明對發(fā)行人財務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營的影響。A．擔(dān)保? B．訴訟? C．或有事項? D．重大期后事項

17、犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處__。

A．對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D．并處或者單處非法募集資金金額2萬元以上20萬元以下罰金

18、發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由（）聘任。A．國資委

B．中國人民銀行 C．國務(wù)院有關(guān)部門 D．中國證監(jiān)會

19、股票網(wǎng)上發(fā)行具有__優(yōu)點。A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

20、__主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具。

A．股票基金 B．債券基金 C．債權(quán)基金

D．貨幣市場基金

21、上市公司應(yīng)將報告?zhèn)渲糜赺_。A．證券交易所 B．公司所在地

C．有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點 D．以上皆是

22、下列證券中，容易受到購買力風(fēng)險影響的證券為__。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

23、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列__證券。A．符合交易所規(guī)定的股票 B．證券投資基金 C．債券

D．其他證券

24、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由__成立的同業(yè)機(jī)構(gòu)。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金份額發(fā)售 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

25、在有效市場假說的__情形下，當(dāng)前的股票價格反映了全部信息的影響。A．弱勢有效市場假設(shè) B．半強(qiáng)勢有效市場假設(shè) C．強(qiáng)勢有效市場假設(shè) D．半弱勢有效市場假設(shè)

第四篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

4、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評估 B．對所有者權(quán)益進(jìn)行評估

C．僅對公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．社會團(tuán)體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈與資產(chǎn)的，如果該項資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達(dá)（）以上，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個會計結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

14、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

B．市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險

C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險、謀求高回報的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說法錯誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長，收益率越高 B．債券的期限越長，市場利率變化對其價格的影響越大，債券的利率風(fēng)險越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長，市場利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于（）。

A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權(quán) B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán) C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權(quán) D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說法錯誤的是__。A．系數(shù)是由時間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對的贖回風(fēng)險來源的是__。A．流動性風(fēng)險

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險 D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負(fù)相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費計提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是__。A．通常基金規(guī)模越大，基金托管費越高

B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計提，通常低于2.5‰ C．目前，我國封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計提

D．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

11、如果股票價格波動越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險 C．存在匯率風(fēng)險 D．有國家主權(quán)保障

13、美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國股票市場在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長率 B．股息支付率 C．市場利率

D．增長率標(biāo)準(zhǔn)差

14、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，股票的發(fā)行價格由__確定。A．證監(jiān)會 B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B．堅持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日__前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價資料來分析預(yù)測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析 B．財務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

22、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

23、我國目前存在著兩種滾動交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C．貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第五篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）網(wǎng)站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄協(xié)會網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規(guī)定的退費時限內(nèi)，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說明

考試詳細(xì)時間、考場詳細(xì)地點將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會發(fā)現(xiàn)個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙。考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報。

2．協(xié)會不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報名、準(zhǔn)考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報名時間為兩周，準(zhǔn)考證打印時間為一周，在此期間，協(xié)會盡可能保障考試報名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時間進(jìn)行操作，會造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。