第一篇：重慶省2016年證券從業《金融市場》：股票的定義考試試題

重慶省2016年證券從業《金融市場》：股票的定義考試試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下關于個人簡歷的說法不正確的是__。A．一般都有嚴格、統一的規格 B．有利于求職者充分進行自我表達 C．在招聘過程中作用不大

D．一般能夠系統、全面地提供企業所關注的所有信息

2、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產 B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發行總量

3、下列關于客戶開立資金賬戶程序的說法中，錯誤的是__。A．證券營業部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守“實名制”原則

B．客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立 C．客戶可以通過證券公司網上營業部開立資金賬戶

D．資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結算賬戶名稱一致、名實相符

4、以下關于連續競價的申報價格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元 D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

5、使用騎乘收益率曲線管理債券資產的管理者是以__為目標。A．資產的流動性 B．資產的收益性 C．規避資產的風險

D．用定價過低的債券來替換定價過高的債券

6、下列各項不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國債融資 D．向銀行借款

7、《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

8、關于公司的財務安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性 B．通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產之間的杠桿關系，因此也稱為杠桿比率

D．財務安全性分析往往涉及債務擔保比率、長期債務比率、短期財務比率等指標

9、資產評估中運用__評價資產價值時，應當根據資產清算時其資產的可變現值評定重估價值。A．現價市價法 B．清算價格法 C．重置成本法 D．收益現值法

10、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

11、__年，中國證監會明確要求證券公司全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。A．2006 B．2007 C．2008 D．2009

12、根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與__。A．當前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠期的遠期利率的差額

D．預期的未來即期利率的差額

13、股票是一種__。A．債券證券 B．物權證券

C．綜合權利證券 D．設權證券

14、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

15、__是最復雜而且種類較多的金融衍生產品，由于它們具有較好的結構特性，在風險管理和產品開發設計中得到廣泛運用。A．期貨和期貨類衍生產品 B．期權和期權類衍生產品 C．金融遠期 D．金融互換

16、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

17、證券包銷是指__。

A．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動者或單位繳納的社會保險費

19、股票的發行采取溢價發行的，其發行價格由__確定。A．發行人

B．承銷的證券公司 C．中國證監會

D．發行人與成效的證券公司協商

20、英國統計學家KarlPearson提出了一個測定兩指標變量線性相關的計算公式，通常稱為積矩相關系數，它用公式表示為（）。A.B.C.D.21、關于中小企業板指數，下列描述錯誤的是__。

A．中小企業板指數以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本 B．中小板指數以最新自由流通股本數為權重

C．中小板指數以2005年6月7日為基日，設定基點為100點 D．中小企業板指數屬于綜合指數類

22、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

23、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日個______月內啟動推廣工作，并在______個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。__ A．1；5 B．3；15 C．2；30 D．6；60

24、以下不屬于債券類資產的遠期合約的是__。A．短期債券 B．上期債券 C．商業票據 D．支票

25、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按__順序進行分配：①支付職工工資和勞動保險費用；②支付清算費用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務；⑤按股東持股比例分配剩余資產。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記，劃分的依據是__。A．交易形式

B．證券交易的品種 C．證券交易公司 D．變更登記需求

2、通過公司現金流量表的分析，可以了解__。A．公司盈利狀況 B．公司資本結構 C．公司償債能力 D．公司資本化程度

3、__應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．客戶信用資金存管銀行 D．證監會

4、關于為公司債券提供擔保，下列說法正確的有__。

A．擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用 B．以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任保證，且保證人資產質量良好

C．設定擔保的，擔保財產權屬應當清晰，尚未被設定擔?；蛘卟扇”Ｈ胧覔Ｘ敭a的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額 D．公司債券的發行必須提供擔保

5、行業分類的依據主要是__。A．公司所處行業的類型

B．公司收入或利潤的來源比重 C．產品的結構 D．原材料的來源

6、關于算術平均收益率和稽核平均收益率，以下說法正確的是__。A．一般地，算術平均收益率要大于幾何平均收益率 B．每期的收益率差距越大，兩種平均方法的差距越小

C．幾何平均收益率可以準確地衡量基金表現的實際收益情況，因此，常用于對基金過去收益率的衡量上

D．算術平均收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此，它更多地被用來對將來收益率的估計

7、受托機構依照信托合同約定履行__職責。A．發行資產支持證券 B．管理信托財產

C．持續披露信托財產和資產支持證券信息 D．依照信托合同約定分配信托利益

8、債券質押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

9、在否定半強勢市場前提下，以基本分析為基礎的投資策略包括__。A．道氏理論 B．移動平均法 C．低市盈率法 D．股利貼現模型

10、我國金融債券的發行始于__。A．1994年，我國政策性銀行成立后 B．國民黨政府時期 C．北洋政府時期 D．1982年

11、基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是__的運行機制。A．相互聯系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

12、單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會__。A．下降 B．升高 C．不變

D．無法確定

13、對金融期貨的主要交易制度和機構的表述，下列各項正確的有__。A．只有大戶報告制度才能降低市場風險，防止人為操縱，提供公開、公平、公正的市場環境

B．大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為 C．限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度

D．結算所是期貨交易的專門清算機構，通常并不附屬于交易所

14、下列關于儲蓄國債(電子式)的說法正確的有__。A．由財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行 B．通過試點商業銀行面向個人投資者銷售

C．其投資者在同一試點商業銀行可以開設不止一個賬戶 D．屬于不可流通人民幣債券

15、__收益率曲線體現了收益率與期限的關系隨著期限的長短由正向變為反向。A．正常的 B．反向的 C．拱形的 D．雙曲線

16、我國規定，可轉換公司債券的轉換價格應以公布募集說明書前__個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

17、開放式基金在托管銀行內部的基金托管業務流程主要分__等階段。A．簽署基金合同 B．基金募集 C．基金運作 D．基金終止

18、依據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》，在創業板發行股票，在盈利方面下列說法正確的是__。

A．必須最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元

B．最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30% C．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元

D．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30%

19、一般來說，在利率將上調的預測下，在長期國債和短期國債中，人們會傾向于投資__。A．長期國債 B．短期國債

C．長期國債和短期國債 D．不能確定

20、中央銀行一般根據宏觀監測和宏觀調控的需要，根據__的大小將貨幣供應量劃分為不同的層次。A．安全性 B．流動性 C．盈利性 D．可兌換性

21、如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應（）。A．以歷史數據代替? B．以投資報告代替? C．在發行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示? D．以注冊會計師的意見代替

22、《公司法》取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在__年內分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

23、利率期貨主要是各類固定收益金融工具，其品種主要包括__。A．交叉匯率期貨 B．股票價格指數期貨 C．主要參考利率期貨 D．債券期貨

24、MM的無公司稅模型命題一認為__。

A．企業的價值是由它的實際資產決定的，取決于這些資產的取得形式

B．不論企業是否有負債，其價值等于公司所有資產的預期收益額除以適于該公司風險等級的報酬率

C．企業的價值與資本結構無關

D．用一個適合于企業風險等級的綜合資本成本率，將企業的息稅前利潤(EBIT)資本化，可以確定企業的價值

25、我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照__順序分配。

A．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金

B．彌補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利

D．彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金

第二篇：新疆證券從業《金融市場》：金融市場特點考試試題

新疆證券從業《金融市場》：金融市場特點考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，且最近__個會計連續盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

2、附權益權證債券允許權證持有人__。

A．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發行人購買黃金 C．以約定價格購買發行人的普通股票

D．以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券

3、__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

4、日本把專營證券業務的金融機構稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責任公司 D．商業銀行

5、__是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。A．法律風險 B．市場風險 C．經營風險 D．管理風險

6、所謂內幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是__。

A．公司將營業用主要資產的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關方案

C．公司債務擔保發生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

7、馬柯威茨的《證券組合選擇》發表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

8、鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用以__為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風險限額組合。A．頭寸規?？刂?B．名義值法 C．風險控制 D．VaR

9、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統 D．其營業柜臺

10、根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

11、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協議書 D．證券買賣委托書

12、一證券投資者以每股15元的價格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規定計收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

13、基金托管人一般由__聘請。A．基金發起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會 D．證券交易所

14、零息債券的發行屬于__。A．平價發行 B．溢價發行 C．折價發行 D．都不是

15、下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元 B．主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格 C．具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施 D．必須經國務院證券監督管理機構批準

16、技術分析的分析基礎是（）。A．宏觀經濟運行指標 B．公司的財務指標 C．市場歷史交易數據 D．行業基本數據

17、基金募集申請核準的主要程序，以下說法正確的是__。A．辦理基金備案

B．作出核準或者不予核準的決定

C．對基金募集申請材料進行齊備性審查

D．組織專家評審會對基金募集申請進行評審

18、證券營業部不可以__遷址。A．同城 B．同省 C．跨省 D．境內外

19、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

20、向四大國有商業銀行定向發行的是（）。A．長期建設國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

21、把權證分為認購權證和認沽權證的劃分方法．是根據__的不同來劃分的。A．權利的性質 B．發行人 C．行權時間

D．標的股票的來源

22、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當日基金份額凈值 D．當日市場價格

23、__是產品競爭的深化和延伸。A．服務競爭 B．品牌競爭 C．廣告競爭 D．人才競爭

24、設立證券公司的主要股東應最近__年無重大違法違規記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨，這是按__來劃分的。

A．時間標準 B．基礎工具

C．合約履行時問 D．投資者的買賣

2、債券市場上的交易品種不包括__。A．政府債券 B．公司債券 C．企業債券 D．金融債券

3、對于交易所無形席位說法正確的是__。A．雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤 B．交易速度要慢于有形席位報盤 C．不易成交

D．屬于場外報盤

4、股票發行采取溢價發行的，股票的發行價格由__確定。A．證監會 B．發行人 C．主承銷商

D．發行人與承銷的證券公司協商

5、上市公司股東大會的普通決議可以通過（）。A．董事會和監事會的工作報告 B．公司報告

C．公司預算方案和決算方案 D．回購本公司股票

6、認股權證的認購期限一般為__。A．兩周到30天 B．半年 C．1年

D．3年到10年

7、采用__策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．戰略性資產配置 B．恒定混合策略 C．戰術性資產配置 D．投資組合保險策略

8、有價證券具有__的經濟和法律特征。A．產權性、收益性、變通性、風險性 B．產權性、收益性、變通性、非返還性 C．產權性、收益性、流動性、風險性 D．產權性、期限性、收益性、風險性

9、成長型股票可以進一步分為__。A．防御型股票 B．持續成長型股票 C．趨勢增長型股票 D．周期型股票

10、下列關于黃金分割法的論述，說法正確的是__。

A．黃金分割法是一種將美學中關于最和諧的比率應用于證券市場股價走勢分析的方法

B．黃金分割法總結股價過去運行的規律 C．黃金比率的理論基礎是斐波那奇數列

D．黃金分割法中重要的計算依據是1/

2、1/

3、2/3

11、基金自基金合同生效日后不超過__個月的時間起開始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

12、保險公司用自有資金及銀監會規定的可用于投資的資金進行投資，其可投資的證券包括__。A．國債

B．證券衍生產品 C．證券投資基金 D．股權性證券

13、有一貼現債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現率發行。某投資者以發行價買入后持有至期滿，該債券的發行價和該投資者的到期收益率分別是__。A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%

14、證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是__ A．時間優先 B．價格優先 C．客戶優先 D．委托優先

15、關于弱勢有效市場，下列描述正確的有（）。A．當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息 B．當前的股票價格已經充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過去價格數據中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術分析方法將不再有效

16、當目前的市場情況不利于發行股票，但公司不希望長期擁有高財務杠桿時，公司可以選擇__。A．發行債券 B．發行股票

C．發行可轉換證券 D．發行優先股

17、股指期貨的套利類型有__。A．期現套利

B．市場內價差套利 C．市場間價差套利 D．跨品種價差套利

18、中證全債指數體系包括__只分年期指數和__只分類別指數。A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4

19、行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．24 20、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由__管理和運作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

21、以下不屬于基金設立申報材料的是__。A．申請報告 B．基金合同草案 C．上市公告書

D．招募說明書草案

22、證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系得建立的環節為__。A．開戶和簽訂證券協議 B．開戶和接受具體委托 C．開戶和證券交易過戶

D．證券交易過戶和簽訂證券協議

23、__描述了價格和利率的二階導數關系，與久期一起可以更加準確地把握利率變動對債券價格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

24、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現率 D．折算率

25、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據__的有關規定，向中國證監會提交相關文件。A．《證券投資基金法》

B．《中華人民共和國證券法》

C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

第三篇：2017年重慶省證券從業《金融市場》：金融市場按交易對象劃分模擬試題

2017年重慶省證券從業《金融市場》：金融市場按交易對

象劃分模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、可贖回優先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是__。A．自動贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經常贖回

2、證券指數的編制遵循__的原則。A．公平競爭

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優先

3、上市公司聘請的會計師事務所提出辭聘的，應向（）說明公司有無不當情事。A．董事會 B．經理 C．股東大會 D．監事會

4、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數額大的要交傭金，數額小的不交

5、獨立的理財顧問不可以是（）。A．律師事務所 B．商業銀行

C．會計師事務所 D．證券公司

6、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

7、取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易__。A．上限 B．資金額度 C．權限 D．通行證

8、關于證券公司經營證券自營業務的規模，下列說法正確的是__。A．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% C．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的50% D．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外 9、1924年3月21日，__在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

10、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

11、上市公司就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

12、基金募集失敗，__應承擔法定責任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊登記機構

13、企業債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

14、根據相關規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司__。A．代銷 B．包銷 C．傾銷 D．自銷

15、發起人應在股款繳足后的__天之內主持召開創立大會。A．15 B．30 C．60 D．120

16、通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫作__。A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．獨立衍生工具

17、證券市場根據品利，結構，可分為（）。A．發行市場和交易市場 B．初級市場和次級市場 C．場外市場和場內市場 D．股票市場和債券市場

18、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

19、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產品

20、投資者將上市開放式基金份額從TA系統轉入證券登記系統，自（）日始，投資者可以通過轉入方證券營業部申報在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

21、收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率（）短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

22、客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結束，大致經過的流程是__。A．辦理股東賬戶—委托—開戶—交割 B．辦理股東賬戶—開戶—委托—交割 C．委托—辦理股東賬戶—開戶—交割 D．辦理股東賬戶—委托—交割—開戶

23、證券的柜臺自營買賣比較分散，通常__。A．交易量較大，交易手續簡單 B．交易量較大，交易手續復雜 C．交易量較小，交易手續簡單 D．交易量較小，交易手續復雜

24、我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務

C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

25、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內__。A．注銷 B．再次發行 C．配售

D．上市交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面各種策略中，交易成本最低的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．恒定比例投資組合保險策略 D．投資組合保險策略

2、下列有關內部收益率的描述，錯誤的是__。A．是能使投資項目凈現值等于零時的折現率 B．前提是NPV取零

C．內部收益率大于必要收益率，有投資價值 D．內部收益率小于必要收益率，有投資價值

3、選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎是他們有__支持。A．平穩的預期收益 B．較高的預期收益 C．平穩的實際收益 D．較高的實際收益

4、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有__的憑證。A．所有權或使用權 B．使用權和收益權 C．使用權或處分權 D．所有權和處分權

5、利用留存收益籌資的特點不包括__。A．從未分配利潤籌集資金，籌資成本較低

B．未分配利潤籌資會稀釋原有股東的每股收益和控制權 C．未分配利潤籌資可以使股東獲得稅收上的好處

D．股利支付過少不利于吸引股利偏好型的機構投資者

6、對操縱證券市場行為，應當責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得__下的罰款。A．一倍以上三倍以下 B．一倍以上五倍以下 C．二倍以上五倍以下 D．二倍以上十倍以下

7、保薦人推薦發行人證券在中小企業板塊上市，應當向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協議

D．保薦代表人聲明與承諾

8、金融期貨中最先產生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

9、股票賬面價值又稱為__。A．股票面值 B．股票內在價值 C．股票凈值 D．每股凈資產

10、富爾證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證券自營業務，該證券公司的注冊資本最低限額為__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．5億

11、財務顧問業務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。具體包括__。

A．為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務

B．為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務

C．為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務

D．為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務

12、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對穩定 B．保持相對的關系 C．兩者沒有任何關系 D．大體保持相等的關系

13、基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是__的運行機制。A．相互聯系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

14、長期借款融資與長期債券相比，其特點是（）。A．利息能節稅 B．融資彈性大 C．融資費用大 D．債務利息高

15、當影子定價法與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過__時，基金管理人應進行臨時報告。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1%

16、用于法人配售的股票不得多于發行量的_____％，一般不少于____萬股。A．75 100 B．65 50 C．75 50 D．65 100

17、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統自動產生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結算機構 D．交易雙方

18、關于可轉換公司債券，下列說法錯誤的是__。

A．在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用

B．股票波動率越小，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高 C．轉股價格越低，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高

D．贖回期限越長，轉換比率越低、贖回價格越大，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人

E．股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高

19、證券公司自營買賣上市證券具有__的特點。A．吞吐量大 B．流動性強 C．高收益 D．高風險

20、下列敘述不正確的是__。

A．對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅

B．對非金融機構買賣基金單位的差價收入征收營業稅 C．對法人機構征收印花稅

D．對企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業所得稅

21、對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場 C．增強證券市場的穩定性 D．增加基金資產的收益水平

22、基金監管在內容上主要涉及的三個方面不包括__。A．對基金份額持有人的監管 B．對基金服務機構的監管 C．對基金運作的監管

D．對基金高級管理人員的監管

23、政府債券的__，關系著一國的社會、經濟發展的全局。A．發行規模 B．期限結構 C．利率

D．未清償余額

24、根據《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》，申購日后的__，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結資金產生的利息收入由證券登記結算公司按相關規定辦理劃轉事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

25、企業發行短期融資券的待償還余額不得超過企業凈資產的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

第四篇：廣西2017年上半年證券從業《金融市場》：基金與股票、債券區別考試試題

廣西2017年上半年證券從業《金融市場》：基金與股票、債券區別考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、A公司擬發行一批優先股，每股發行價格5元，發行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優先股的資本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

2、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，以下說法錯誤的是__。

A．不必同時登載基金業績比較基準的表現

B．應當按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據

C．引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據

D．基金業績表現數據應當經基金托管人復核

3、（）是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。

A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

4、存在以下__情形的證券公司不具有申請基金代銷業務的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會要求 C．最近3年內因違法違規行為受到行政處罰 D．沒有發生訴訟、仲裁等其他重大事項

5、以市場價格的有效變動必須有成交量配合，量是價的先行指標為理論基礎的指標是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

6、下列選項中，不屬于享有優先認股權股東的選擇的是__。A．行使此權利來認購新發行的普通股票

B．將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬 C．必須行使此權利而不讓其過期失效 D．不行使此權利，聽任其過期失效

7、消極型股票投資戰略的理論基礎在于__。A．有效市場假說 B．弱勢有效市場假設 C．無效市場假設

D．市場信息不對稱假設

8、記賬式債券因為發行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

9、基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產的保管，基金財產的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責，這體現了證券投資基金__的特點。A．集合理財、專業管理 B．組合投資、分散風險 C．嚴格監管、信息透明 D．獨立托管、保障安全

10、證券市場上最重要的中介機構是__。A．會計師事務所 B．證券公司

C．資產評估事務所 D．投資咨詢公司

11、以下不屬于社會公益基金的是__。A．福利基金 B．養老保險基金 C．科技發展基金 D．教育發展基金

12、交收的實質是依據__結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結算

13、下列關于證券交易所的說法中，錯誤的是（）。

A．在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構? B．經營范圍符合規定是證券交易所會員入會的重要條件之一? C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性? D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

14、關于上證紅利指數，下列論述不正確的是__。

A．由在上海證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩定的50只樣本股組成

B．反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢 C．以2004年12月31日為基日，基點1000點

D．每半年調整樣本一次，特殊情況下也可進行臨時調整，調整比例一般不超過10%

15、以下不屬于證券投資基金特點的是__。A．收益豐厚，風險較大 B．獨立托管，保障安全 C．利益共享，風險共擔 D．組合投資，分散風險

16、目前，我國零數委托適用于__。A．賣出股票 B．買入股票

C．賣出記賬式國債 D．買入記賬式國債

17、下列各項中，屬于基金臨時信息披露的是__。A．基金份額發售公告

B．基金份額上市交易公告書 C．基金份額凈值公告 D．澄清公告

18、股價的移動是由__決定的。A．股價高低 B．股價形態

C．多空雙方力量大小 D．股價趨勢的變動 19、2007年財政部研究出的特別國債品種為__。A．記賬式國債 B．憑證式國債 C．儲蓄式國債

D．10年期可流通記賬式國債

20、被重組方重組前一個會計末的資產總額或前一個會計的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目100%的，__。A．發行人重組完成后就可以申請發行

B．保薦機構和發行人律師應將被重組方納入盡職調查范圍并發表相關意見 C．發行人重組運行后三年內不得申請發行

D．發行人重組后運行一個會計后方可申請發行

21、現金流匹配法的風險是__。A．再投資風險 B．提前贖回風險 C．政策風險 D．利率風險

22、公募基金主要具有的特征有__。

A．可以面向社會公開發售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管

23、全球資產配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個月左右 D．1個月以內

24、可轉換公司債是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券享受轉換特權，在轉換前后的形式__。A．分別是股票、公司債 B．分別是公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于公司債

25、境外證券經營機構擔任外資股發行的主承銷商時，其凈資產應—— A．具有相當于人民幣1億元以上 B．具有相當于人民幣12000萬元以上 C．具有相當于人民幣15000萬元以上 D．具有相當于人民幣2億元以上

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、投資者通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統進行投票時，買賣方向為__。A．買入 B．賣出

C．買入或賣出

D．不申報買賣方向

2、投資組合調整的幅度主要取決于交易的數量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進行了系統闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

3、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規模 B．基金風險 C．基金表現 D．最低投資額

4、在其他條件相同的情況下，選擇相關度__的資產能有效地降低投資組合的非系統風險。A．高 B．為正 C．為零 D．為負數

5、在證券交易過程中，應當公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業務主要是說明了證券交易過程中的__。A．公開原則 B．公平原則 C．公正原則 D．對等原則

6、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。

A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

7、關于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國1994年開始發行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發行人可以利用證券交易所的交易系統來發行債券

C．投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

D．記賬式債券是有實物形態的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

8、__即選擇指數成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷價指數所占比例購買，將剩余資金平均分配在剩下的成分股中。A．數量法 B．加強指數法 C．市值法 D．分層法

9、關于基金稅收，下列說法正確的是__。

A．對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅 B．企業投資者買賣基金份額征收印花稅

C．對企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業所得稅 D．企業投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業所得稅

10、關于國債，下列說法正確的有__。

A．中期國債是指償還期限在一年以上，十年以下的國債 B．政府發行短期國債，一般用于彌補赤字或用于投資

C．從償還期限上來說，除了短期國債、中期國債和長期國債外，還有無期國債 D．國債是政府債券市場上最主要的投資工具

11、我國金融債券的發行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

12、在我國，基金各當事人的權利義務在（）中約定。A．基金份額上市交易公告書? B．招募說明書? C．基金合同? D．基金托管協議

13、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權

D．股票指數期貨

14、基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形__。A．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5% D．中國證監會規定禁止的其他情形

15、下列對優先股描述正確的是__。A．優先股籌資的成本比債券高

B．所有優先股都不要求分享普通股的剩余所有權 C．優先股的股息通常是固定的 D．優先股股東一般沒有投票權

16、封閉式基金的募集一般要經過__幾個步驟。A．申請 B．核準 C．發售

D．備案和公告

17、目前我國股票基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

18、現金差額是指最小申購、贖回單位的__與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差。A．資產總值 B．資產平均值 C．資產評估值 D．資產凈值

19、認股權證在發行時，發行公司即要確定其認股價格。認股價格的確定，一般在認股權證發行時該公司普通股票價格的基礎上，上浮__。A．10% B．15% C．10%～30% D．10%～20%

20、機構投資者主要有__。A．政府機構 B．金融機構 C．各類基金

D．企業和事業法人

21、資本資產定價模型的假設條件可概括為__。

A．投資者都依據期望收益率評價證券組合收益水平，依據方差評價證券組合風險水平，并采用證券投資組合方法選擇最優證券組合

B．投資者必須具有對信息進行加工分析并據此正確判斷證券價格變動的能力 C．投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期 D．資本市場沒有摩擦

22、下列關于平衡型基金的說法，正確的是__。

A．平衡型基金將資產分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

B．這種基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股

C．平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當的利息收益，與此同時又可以獲得普通股的升值收益

D．投資者既可獲得當期收入，又可得到資金的長期增值。平衡型基金的特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

23、《深圳證券交易所交易規則》同樣規定，接受會員的限價申報和市價申報。深圳證券交易所根據市場需要，接受下列哪些類型的市價申報__。A．對手方最優價格申報；本方最優價格申報

B．最優5檔即時成交剩余撤銷申報；即時成交剩余撤銷申報 C．全額成交或撤銷申報

D．深圳證券交易所規定的其他類型

24、證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍內依__自主選擇。

A．資金數量 B．交易量 C．交易品利 D．時間和條件

25、對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是__。A．防止證券商的信用風險

B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發生 C．防止買空賣空行為的發生，保護市場正常運行 D．簡化操作手續

第五篇：福建省2015年證券從業《金融市場》：現券交易考試試題

福建省2015年證券從業《金融市場》：現券交易考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由__來控制。A．營業部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

2、關于KDJ，下列說法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎上發展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價格變化時，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當KD超過80時，是買入信號；低于20時，是賣出信號

D．當KD指標在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時，是采取行動的信號。這些形態一定要在較高位置或較低位置出現，位置越高或越低，結論越可靠

3、恒生指數的特點不包括（）。A．基期選擇恰當 B．成分股代表性強 C．計算頻率適中 D．指數連續性好

4、在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登__的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．發行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

5、我國經紀類證券公司只能從事__。A．經紀業務 B．自營業務 C．承銷業務 D．發行業務

6、證券公司應于每個會計結束后__內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

7、《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員__。A．必須多于2人 B．不得少于2人 C．必須多于3人 D．不得少于3人

8、我國目前的股票發行管理屬于__。A．市場主導型 B．政府主導型 C．交易所審批型 D．交易所核準型

9、關于股份的特點，不正確的是__。A．股份的金額性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可轉讓性

10、公司融資方式中的留存收益實質上是（）。A．內部融資 B．追加投資

C．股東放棄索償權 D．公司剝奪股東權利 11、2006年2月9日，中國人民銀行發行了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發布當天國家開發銀行和__完成首筆交易。A．中國農業銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設銀行 D．中國民生銀行

12、當看漲期權的執行價格高于當時的相關期貨和約價格時，該期權為__ A．實值期權 B．虛值期權 C．兩平期權 D．看跌期權

13、某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是（）倍。A．20 B．25 C．50 D．60

14、詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發行人及其主承銷商應當通過______確定發行價格區間，在發行價格區間內通過______確定發行價格。__ A．累計投標詢價；初步詢價 B．初步詢價；投票

C．初步詢價；累計投標詢價 D．累計投標詢價；投票

15、發行可轉換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣（）萬元，A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

16、只有當證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

17、根據滬、深證券交易所現行的資金清單規則，交易資金采用__制度。A．T+1日交割 B．T+2日交割 C．T+3日交割 D．T+4日交割

18、下列不屬于基金持倉結構分析的是__。A．基金持倉股本規模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產凈值的比例 D．某行業投資占股票投資的比例

19、證券業協會的權力機構是__。A．會員大會 B．主席大會 C．股東大會 D．董事會

20、成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變（）對基金擇時能力進行衡量的方法。A．組合風險

B．各種證券持有量 C．現金比例的百分比 D．預期收益率

21、中國證券業協會自收到完整的承銷備案材料的（）個工作日內未提出異議的，視為承銷商備案材料得到認可。A．15 B．10 C．7 D．30

22、收購人向中國證監會報送要約收購報告書后，在發出收購要約前申請取消收購計劃的，從向中國證監會提出取消收購計劃的書面申請之日起（）個月內，不得再次對同一上市公司進行收購。A．3 B．6 C．9 D．12

23、基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．7 C．10． D．20

24、下列選項中，哪一項不屬于證券市場發展的新特點__ A．投資證券化 B．投資者個人化 C．金融創新深化 D．金融機構混業化

25、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括__。A．存券銀行 B．評級公司 C．托管銀行

D．中央存托公司

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易必須遵循的原則有__。A．公平原則 B．公開原則 C．公正原則 D．自愿原則

2、按我國現行的做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規則》 B．《網上買賣規則》

C．《證券交易委托代理協議書》 D．《證券全權買賣協議書》

3、對我國證券投資基金的敘述正確的是__。

A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用

B．封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金 4、2008年初，保監會批準中國人保集團發行10年期債券，募集規模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。通過上述描述，此類保險公司債務屬于__。A．保險公司短期融資券 B．保險公司債 C．保險公司票據

D．保險公司次級定期債

5、行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．24

6、下列各項不屬于證券活動基本原則的是__。A．公開、公平、公正的原則 B．自愿、有償、誠實信用的原則 C．混合經營原則

D．在合法的證券交易場所開展交易的原則

7、根據新股發行詢價制度的規定，通過初步詢價確定__區間。A．發行價格 B．市盈率 C．市凈率 D．招標價格

8、__會導致公司的每股收益被稀釋，從而引發股價下跌。A．發行債券 B．進行銀行借貸 C．發行新股

D．進行未分配利潤融資

9、現代證券交易所的計算機化運作系統通常包括__。A．交易系統 B．結算系統 C．信息系統 D．監察系統

10、常見的市場異常策略包括__。A．小公司效應 B．低市盈率效應 C．日歷效應

D．被忽略的公司效應

11、我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__擔任。A．商業銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實力雄厚的證券公司

12、在經濟周期的某個時期，產出、價格、利率、就業不斷上升，直至某個高峰，說明經濟變動處于__。A．繁榮階段 B．衰退階段 C．蕭條階段 D．復蘇階段

13、最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是__。A．債務融資 B．股權融資 C．內部融資 D．向銀行借款

14、現行市盈率利用過去四個季度的每股盈利計算，而預測市盈率可以用過去四個季度的盈利計算，也可以根據__計算。A．上兩個季度的實際盈利 B．未來兩個季度的預測盈利 C．四個季度的預測盈利

D．上兩個季度的實際盈利以及未來兩個季度的預測盈利的總和

15、單個投資管理人管理的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

16、關于巨額贖回，下列說法錯誤的有（）。

A．巨額贖回是指開放式證券投資基金單個開放日，基金贖回申請超過基金總份額的10％

B．巨額贖回是指開放式證券投資基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％

C．出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或拒絕所有贖回

D．基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請

17、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結算 B．兩次成交，一次結算 C．一次成交，一次結算 D．一次成交，兩次結算

18、我國《基金法》規定，基金管理人應當履行的職責包括__。A．辦理基金備案手續

B．對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資 C．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D．保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

19、資產配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產的配置 B．戰略性資產配置 C．行業風格資產配置 D．股票債券配置

20、根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及__。A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間

C．以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

21、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構包括__。A．存券銀行 B．托管銀行

C．基礎證券發行公司 D．外匯交易所

22、基金管理公司制定內部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規性原則 B．全面性原則 C．獨立性原則 D．適時性原則

23、強式有效市場假設認為，當前的股票價格反映了（）。A．歷史價格信息 B．私人信息

C．全部公開信息

D．未公開的內幕信息

24、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有（），它與面額股票的差別僅在表現形式上。A．面額價值 B．票面價值 C．內在價值 D．名義價值

25、證券清算，交割、交收業務的原則是__。A．雙向過戶原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢貨兩清原則