第一篇：河南省證券從業《金融市場》：直接融資匯總模擬試題

河南省證券從業《金融市場》：直接融資匯總模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由__來控制。A．營業部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

2、__在多因素模型的基礎上突破性地發展了資本資產定價模型，提出套利定價理論，進一步豐富了證券組合投資理論。A．馬柯威茨 B．理查德·羅爾 C．史蒂夫·羅斯 D．尤金·法瑪

3、__證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

4、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市場環境 D．對流動性的要求

5、某公司發行的每股普通股的市價為16.8元，認股權證的每股普通股的認購價購價格為15.2元，若轉換比例為10時，則該認股權證的內在價值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

6、全球第一個公司型開放式投資基金是（）。A．英國“海外及殖民地政府信托” B．富來明創立的“蘇格蘭美國投資信托” C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” D．麥哲倫基金

7、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

8、假設某投資者按940元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者當前收益率是__。A．9.44% B．10.00% C．10.64% D．6.38%

9、輔導對象聘請的輔導機構應是（）以及其他經有關部門認定的機構。A．具有保薦資格的證券機構 B．主承銷商 C．證券公司 D．投資銀行

10、現行市價法的適用條件是存在（）個及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

11、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高

12、__假設認為，當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。

A．強勢有效市場 B．有效市場

C．半強勢有效市場 D．弱勢有效市場

13、目前較為合理的評價基金業績表現的指標是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤 C．加權平均基金份額本期利潤 D．凈值增長指標

14、個別證券特有的風險是__。A．操作風險 B．系統性風險 C．非系統性風險 D．管理運作風險

15、基本分析的缺點主要有__。

A．預測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導作用比較弱；同時，預測的精確度相對較低

B．考慮問題的范圍相對較窄

C．對市場長遠的趨勢不能進行有益的判斷 D．預測的時間跨度太短

16、利用移動平均線進行操作的重要理論依據是它的__ A．不穩定性 B．超前性

C．支撐和阻力作用 D．準確性

17、__年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定》。A．2004 B．2005 C．2006 D．2007

18、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

19、證券交易的清算是指__。

A．結算參與人根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為 B．一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

C．公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵 20、證券是指各類記載并代表一定__的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的__。A．權益；權利 B．權利；權益 C．利益；權力 D．權力；利益

21、單個投資管理人管理的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個債券。A．期限較長 B．發行較早 C．期限較短 D．發行較晚

23、下列屬于試探性多元化經營的開始和策略性投資的資產重組方式是（）。A．收購公司 B．收購股份 C．公司合并 D．購買資產

24、證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后__日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協助。A．5 B．10 C．15 D．30

25、向原股東配股時，公司一次配股發行股份總數，原則上應不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于證券交易與證券發行之間的關系，下列表述不正確的是__。A．兩者相互促進 B．兩者相互制約

C．證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提

D．證券發行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行

2、投資者可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另外一個證券營業部托管，這一過程為__。A．轉托管 B．雙重托管 C．復合托管 D．指定托管

3、在證券經紀業務中，證券經紀商應該承擔的義務包括__。A．按規定與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》 B．堅持客戶適當性管理原則 C．忠實辦理受托業務

D．向其他利益企業提供客戶資料

4、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過__。A．營業部電腦系統 B．交易所電腦主機 C．營業部終端處理機 D．場內交易員

5、新《公司法》中關于公司對外投資比例的規定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產的__，在投資后，接受被投資公司以利潤轉增的資本，其增加額不包括在內。A．50% B．60% C．70% D．80%

6、根據我國《公司法》規定，公司可以收購本公司股份的情形有__。A．反收購

B．為減少公司資本而注銷股份 C．維護二級市場股價

D．與持有本公司股份的其他公司合并

7、保薦人應當對上市公司募集資金管理事項進行持續督導，上市公司應當在募集資金到賬后__內與保薦人、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。A．一周 B．兩周

C．10個工作 D．15個工作日

8、將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據是（）。A．品種結構 B．上市公司規模 C．層次結構

D．交易場所結構

9、有關發行人盈利預測披露的規定包括__。

A．如果發行人認為提供盈利預測報告將有助于投資者對發行人及投資于發行人的股票作出正確判斷，且發行人確信有能力對最近的未來期間的盈利情況作出比較切合實際的預測，發行人可以披露盈利預測報告

B．發行人本次募集資金擬用于重大資產購買的，則應當披露發行人假設按預計購買基準日完成購買的盈利預測報告及假設發行當年1月1日完成購買的盈利預測報告

C．發行人披露盈利預測報告的，應聲明：“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的，但所依據的各種假設具有不確定性，投資者進行投資決策時應謹慎使用”

D．發行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明；盈利預測表的格式應與利潤表一致，需要編制合并財務報表的發行人，應分別編制母公司盈利預測表和合并盈利預測表

10、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過__個交易日。A．7 B．15 C．30 D．45

11、證券公司經營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經紀 B．證券投資咨詢 C．證券承銷與保薦 D．證券資產管理

12、下列屬于證券公司人力資源管理內部控制內容的有__。A．應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業務崗位要求相適應的專業能力和道德水準

B．應強化對分支機構負責人及電腦、財務等關鍵崗位人員的垂直管理

C．應當培育良好的內部控制文化，建立健全員工持續教育制度，加強對員工的法規及業務培訓

D．應當加強業務人員的從業資格管理

13、公司治理結構是一種聯系并規范__之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監督等問題的制度框架。A．股東 B．董事會 C．監事會

D．高級管理人員

14、當目前的市場情況不利于發行股票，但公司不希望長期擁有高財務杠桿時，公司可以選擇__。A．發行債券 B．發行股票

C．發行可轉換證券 D．發行優先股

15、上市公司股東大會的普通決議可以通過__。A．董事會和監事會的工作報告 B．公司年度報告

C．公司年度預算方案和決算方案 D．回購本公司股票

16、證券投資咨詢公司的從業人員必須具備__年以上的從事證券業務經驗。A．1 B．2 C．3 D．5

17、上市公司新股發行申請文件中，單獨適用于增發的文件不包括__。A．發行公告

B．主承銷商承諾函 C．發行人承諾函 D．盈利預測報告

18、下列行為__是證券從業人員保證性的行為。A．熱愛本職工作，準確執行客戶指令，為客戶保密 B．遵守國家法律和有關證券業務的各項制度

C．積極維護投資者合法權益，珍惜證券業的職業榮譽 D．服從管理，服從領導，維護證券交易中的正常秩序

19、公司的公積金來源有__。

A．股東大會決議后提取的任意公積金

B．股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分

C．依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分 20、增值稅的出口退稅額__。A．不計入會計利潤 B．不征收企業所得稅 C．不改變企業現金流量 D．不增加銷售收入

21、以募滿發行額為止的中標商各個價位上的中標收益率作為中標商各個中標收益率，每個中標商的加權平均收益率是不同，這種發行方式稱為：______。A．格為標的的美國式招標

B．以繳款期為標的的荷蘭式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美國式招標

22、以下不屬于基金管理公司制定內部控制制度的原則的是__。A．合法、合規性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．成本效益原則

23、國際債券的記價貨幣通常是__，以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

24、從公司的股權結構來看，我國基金管理公司大致有__。A．隸屬于保險公司的基金管理公司 B．隸屬于商業銀行的基金管理公司

C．由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司 D．由發起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司

25、公司型基金與契約型基金的主要區別包括__。

A．上市交易資格不同：公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易 B．法律主體資格不同：公司型基金是依《公司法》或相關法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司

C．投資者的地位不同：公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發言權

D．贖回特征不同：公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回

第二篇：新疆證券從業《金融市場》：金融市場特點考試試題

新疆證券從業《金融市場》：金融市場特點考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，且最近__個會計連續盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

2、附權益權證債券允許權證持有人__。

A．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發行人購買黃金 C．以約定價格購買發行人的普通股票

D．以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券

3、__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

4、日本把專營證券業務的金融機構稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責任公司 D．商業銀行

5、__是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。A．法律風險 B．市場風險 C．經營風險 D．管理風險

6、所謂內幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是__。

A．公司將營業用主要資產的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關方案

C．公司債務擔保發生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

7、馬柯威茨的《證券組合選擇》發表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

8、鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用以__為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風險限額組合。A．頭寸規模控制 B．名義值法 C．風險控制 D．VaR

9、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統 D．其營業柜臺

10、根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

11、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協議書 D．證券買賣委托書

12、一證券投資者以每股15元的價格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規定計收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

13、基金托管人一般由__聘請。A．基金發起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會 D．證券交易所

14、零息債券的發行屬于__。A．平價發行 B．溢價發行 C．折價發行 D．都不是

15、下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元 B．主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格 C．具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施 D．必須經國務院證券監督管理機構批準

16、技術分析的分析基礎是（）。A．宏觀經濟運行指標 B．公司的財務指標 C．市場歷史交易數據 D．行業基本數據

17、基金募集申請核準的主要程序，以下說法正確的是__。A．辦理基金備案

B．作出核準或者不予核準的決定

C．對基金募集申請材料進行齊備性審查

D．組織專家評審會對基金募集申請進行評審

18、證券營業部不可以__遷址。A．同城 B．同省 C．跨省 D．境內外

19、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

20、向四大國有商業銀行定向發行的是（）。A．長期建設國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

21、把權證分為認購權證和認沽權證的劃分方法．是根據__的不同來劃分的。A．權利的性質 B．發行人 C．行權時間

D．標的股票的來源

22、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當日基金份額凈值 D．當日市場價格

23、__是產品競爭的深化和延伸。A．服務競爭 B．品牌競爭 C．廣告競爭 D．人才競爭

24、設立證券公司的主要股東應最近__年無重大違法違規記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨，這是按__來劃分的。

A．時間標準 B．基礎工具

C．合約履行時問 D．投資者的買賣

2、債券市場上的交易品種不包括__。A．政府債券 B．公司債券 C．企業債券 D．金融債券

3、對于交易所無形席位說法正確的是__。A．雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤 B．交易速度要慢于有形席位報盤 C．不易成交

D．屬于場外報盤

4、股票發行采取溢價發行的，股票的發行價格由__確定。A．證監會 B．發行人 C．主承銷商

D．發行人與承銷的證券公司協商

5、上市公司股東大會的普通決議可以通過（）。A．董事會和監事會的工作報告 B．公司報告

C．公司預算方案和決算方案 D．回購本公司股票

6、認股權證的認購期限一般為__。A．兩周到30天 B．半年 C．1年

D．3年到10年

7、采用__策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．戰略性資產配置 B．恒定混合策略 C．戰術性資產配置 D．投資組合保險策略

8、有價證券具有__的經濟和法律特征。A．產權性、收益性、變通性、風險性 B．產權性、收益性、變通性、非返還性 C．產權性、收益性、流動性、風險性 D．產權性、期限性、收益性、風險性

9、成長型股票可以進一步分為__。A．防御型股票 B．持續成長型股票 C．趨勢增長型股票 D．周期型股票

10、下列關于黃金分割法的論述，說法正確的是__。

A．黃金分割法是一種將美學中關于最和諧的比率應用于證券市場股價走勢分析的方法

B．黃金分割法總結股價過去運行的規律 C．黃金比率的理論基礎是斐波那奇數列

D．黃金分割法中重要的計算依據是1/

2、1/

3、2/3

11、基金自基金合同生效日后不超過__個月的時間起開始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

12、保險公司用自有資金及銀監會規定的可用于投資的資金進行投資，其可投資的證券包括__。A．國債

B．證券衍生產品 C．證券投資基金 D．股權性證券

13、有一貼現債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現率發行。某投資者以發行價買入后持有至期滿，該債券的發行價和該投資者的到期收益率分別是__。A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%

14、證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是__ A．時間優先 B．價格優先 C．客戶優先 D．委托優先

15、關于弱勢有效市場，下列描述正確的有（）。A．當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息 B．當前的股票價格已經充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過去價格數據中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術分析方法將不再有效

16、當目前的市場情況不利于發行股票，但公司不希望長期擁有高財務杠桿時，公司可以選擇__。A．發行債券 B．發行股票

C．發行可轉換證券 D．發行優先股

17、股指期貨的套利類型有__。A．期現套利

B．市場內價差套利 C．市場間價差套利 D．跨品種價差套利

18、中證全債指數體系包括__只分年期指數和__只分類別指數。A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4

19、行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．24 20、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由__管理和運作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

21、以下不屬于基金設立申報材料的是__。A．申請報告 B．基金合同草案 C．上市公告書

D．招募說明書草案

22、證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系得建立的環節為__。A．開戶和簽訂證券協議 B．開戶和接受具體委托 C．開戶和證券交易過戶

D．證券交易過戶和簽訂證券協議

23、__描述了價格和利率的二階導數關系，與久期一起可以更加準確地把握利率變動對債券價格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

24、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現率 D．折算率

25、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據__的有關規定，向中國證監會提交相關文件。A．《證券投資基金法》

B．《中華人民共和國證券法》

C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

第三篇：2016年上半年西藏證券從業《金融市場》：外匯市場的含義模擬試題[范文]

2016年上半年西藏證券從業《金融市場》：外匯市場的含

義模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通常，期貨交易所規定的大戶報告限額__限倉限額。A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于

2、股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（）個月內不得上市交易或轉讓。A．12 B．24 C．18 D．36

3、以市場價格的有效變動必須有成交量配合，量是價的先行指標為理論基礎的指標是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

4、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

5、承銷金額超過人民幣_____元，承銷團成員超過____可設2~3副主承銷商。A．5千萬，8家 B．5千萬，10家 C．3億 8家

D．3億，10家

6、增發如有老股東配售，則應強調代碼為__。A．“700×××” B． “730×××” C．“600×××” D．“000×××”

7、契約型基金投資者的權利主要體現在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由__來規范。A．憲法 B．民法 C．刑法

D．基金法律

8、某人投資1000元于年息10%，為期5年的債券(按年計息)，其單利終值為__。A．1610.51元 B．1500元 C．1498.3元 D．1300元

9、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

10、關于證券公司經營證券自營業務的規模，下列說法正確的是__。A．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% C．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的50% D．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

11、基金管理人公告基金經理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

12、下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標明面值 C．以外幣認購

D．境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓

13、李明所在的證券專營機構的凈資產為50億元人民幣，固定資產凈值為9億元人民幣，無形資產及遞延資產為0.2億元人民幣，提取的損失準備為1億元人民幣，證監會認定的其他長期性或高風險資產為0.4億元人民幣，長期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營機構的凈資本是（）億元。A．45.55 B．47.55 C．46.95 D．46.35

14、以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資（）A．股票基金 B．混合基金

C．貨幣市場基金 D．主動型基金 15、2003年12月，華安基金管理公司推出了我國第一只（）——華安現金富利基金。

A．準貨幣型基金 B．上市開放式基金

C．交易型開放式指數基金 D．保本型基金

16、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報價? B．書面報價? C．電腦報價? D．傳真報價

17、下列不符合可轉換證券籌資特點的是__。A．可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本 B．可轉換證券有利于資本結構調整

C．如果可轉換證券持有人執行期權，將稀釋每股收益和剩余控制權 D．利用可轉換債券籌資的成本要低于普通股

18、上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照__自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。A．無償送股比例 B．有償送股比例 C．有效送股比例 D．約定送股比例

19、BR選擇的市場均衡價值(多空雙方都可以接受的暫時定位)是前日的__ A．開盤價 B．收盤價 C．中間價 D．最高價

20、關于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續

D．派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

21、完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關

D．保持不變

22、__是基金設立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協議 D．代銷協議

23、對上市證券認識錯誤的一項是__。A．開放式基金屬于上市證券

B．上市須由公司提出申請，經證券監管機構及證券交易所依法審核同意 C．上市證券又稱掛牌證券

D．具有在交易所內公開買賣的資格

24、股份公司發出破產宵告不具有以下（）法律效力。

A．該破產的股份有限公司喪失對公司財產的管理處分權，而由清算組接管公司 B．對該破產的股份有限公司未履行的合同，由破產清算組決定解除或繼續履行 C．破產宣告后，正式開始破產清算程序 D．未到期債務馬上無條件到期

25、對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現下列情形的，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額：日價格振幅達到__的前3只股票(基金)。A．5% B．10% C．15% D．20%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、內地企業在中國香港發行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為______萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本至少______。（）A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%

2、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

3、其他條件不變，期權的權利期間越長，期權的__越大。A．內在價值 B．時間價值 C．市場價格 D．履約價值

4、在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括__。A．同一清算期內發生的不同種類的證券 B．同一清算期內發生的不同種類的證券價款 C．不同清算期內發生的相同種類的證券

D．不同清算期內發生的相同種類的證券價款

5、基金管理公司內部控制的總體目標包括__。

A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律、法規和行業監管規則 B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益

C．確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時 D．確保基金持有人獲得高額收益

6、證券公司應當有______名以上在證券業擔任高級管理人員滿______年的高級管理人員。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

7、下列說法中，符合保本基金的特點的有__。A．適合中長期穩健投資者

B．可以保證投資者到期的投資本金和一定的回報 C．通常將大部分資金投資到和基金到期日一致的債券 D．為確保保本，不投資于股票

8、股票應載明的主要事項有__。A．公司名稱

B．公司登記成立的日期 C．股票種類 D．股票的編號

9、差額清算方式的主要優點是可以__。A．簡化操作手續，提高清算效率

B．防止買空賣空行為的發生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運仃 C．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累 D．防止證券公司的經營風險

10、一般來說，夏普比率受非系統風險（）的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不確定

11、戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個月。A．9 B．12 C．18 D．24

12、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（）進行復核。A．托管機構 B．證券公司自 C．推廣機構

D．結算托管部門

13、我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載的事項不包括__。A．股票數量 B．股票編號

C．股票發行日期

D．各股東所持股份數

14、基金管理公司的主要業務包括__。A．證券投資基金業務 B．投資咨詢服務

C．受托資產管理業務 D．QDII業務

15、評估證券組合業績的基本原則是__。A．僅考慮組合收益的高低

B．僅考慮組合所承擔風險的大小 C．僅考慮管理者的技能

D．既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔風險的大小

16、局域網安全管理重點是（）。A．用戶權限設定和限制

B．“系統管理員”用戶口令及權限限制 C．網絡入侵防范 D．數據備份管理

17、投資者在進行資產配置時主要考慮的因素有__。A．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素

B．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素 C．資產的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題 D．投資期限和稅收考慮

18、下列關于ETF的說法，正確的是__。A．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數基金”

B．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

C．ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，既可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣，又可以像開放式基金一樣申購、贖回

D．這種交易方式使該類基金存在一、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現象

19、資本維持原則的具體保障制度有：限制股份的不適當發行與交易和__。A．實行固定資產折舊制度 B．實行公積金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

20、一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

21、根據現行規定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產投資 B．股本投資

C．調劑資金臨時余缺 D．期貨市場投資

22、基金托管人的信息披露義務主要涉及__環節。A．基金資產保管 B．代理清算交割 C．會計核算 D．凈值復核

23、根據深圳證券交易所的規定，買賣雙方就大宗交易的價格和數量達成一致后，通過同一證券席位，以大宗交易申報的形式在交易日__分前輸入交易系統，由交易所交易系統確認后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

24、據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__。A．1% B．5% C．10% D．15%

25、基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督，信息披露等業務的執業人員不少于__人。A．5 B．4 C．3 D．2

第四篇：2013年證券從業_基礎知識模擬試題

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一、單項選擇題

1.狹義的有價證券是指（）。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項中，屬于商品證券的是（）。

A.倉庫棧單

B.商業匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（）。

A.發行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

4.按證券的募集方式分類，有價證券可分為（）。

A.上市證券與非上市證券

B.國內證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為（A.金融債券

B.公司債券

C.政府機構債券

D.金融證券

6.下列對非上市證券的認識中，錯誤的是（）。

A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場是金融市場的一種，它可進一步分為（）。

A.股票市場和基金市場

B.期信貸市場和證券市場

C.短期資金市場和長期資金市場

D.中長期信貸市場和證券市場

8.保險公司進行證券投資主要考慮（）。

A.本金安全和收益率

B.提高流動性和分散風險

C.調劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項中，不屬于證券中介機構的是（）。

A.證券業協會)。

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B.計審計機構 C.律師事務所 D.資產評估機構

10.15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是（）的買賣。A.債券 B.股票 C.商業票據 D.國家債券

11.世界上第一家股票交易所在（）成立。A.紐約

B.阿姆斯特丹 C.倫敦 D.費城

12.英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時間是()年。A.1771 8.1772 C.1773 D.1774 13.美國的第一個證券交易所是（）。A.費城證券交易所 B.太平洋證券交易所 C.美國證券交易所 D.紐約證券交易所

14.（）是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生。A.設權證券 B.證權證券 C.要式證券 D.資本證券

15.普通股票和優先股票是按（）分類的。A.股東享有的權利 B.股票的格式 C.股票的價值

D.股東的風險和收益

16.記名股票與不記名股票的區別在于（）。A.股東權利的差異 B.股東義務的差異 C.記載方式的差異 D.股東屬性的差異

17.清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A.票面價值 B.賬面價值 C.內在價值 D.實際價值 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

18.股票及其他有價證券的理論價格是根據（）。

A.現值理論

B.預期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

19.下列關于優先股的說法中，不正確的是（）。

A.優先股票兼有債券的若干特點，在發行時事先確定固定的股息率

B.發行優先股可以籌集長期穩定的公司股本

C.優先股票股東也有表決權

D.在財產清償時先于普通股股東，風險較小

20.下列對股東表決權的論述中，不正確的是（）。

A.普通股東對公司重大決策的參與權是平等的 B.股東每持有一份股份，就有一票表決權

C.對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定

D.普通股股東必須本人出席股東大會，代理人沒有表決權

21.在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照（A.股東的權利和義務

B.投資主體的不同性質

C.流通受限與否

D.按剩余資產分配順序

22.優先股票的“優先”主要體現在（）。

A.對企業經營參與權的優先

B.認購新發行股票的優先

C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余資產清償的優先

23.下列說法中，不屬于債券票面要素的是（）。

A.債券的票面價值

B.債券的到期日期

C.債券承銷機構的名稱

D.債券的票面利率

24.受利率風險影響較大的債券是（）。

A.短期債券

B.中期債券

C.長期債券

D.浮動利率債券

25.下列關于利率風險對債券和股票的影響描述中，正確的是（）。

A.利率風險對債券的影響較大

B.率風險對股票的影響較大

C.利率風險對股票和債券的影響同樣大

D.股票和債券受利率影響不大

26.下列關于債券票面要素的描述中，錯誤的是（）。

A.流通市場發達，債券容易變現，長期債券能被投資者接受

B.未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券)分類。

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C.面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣

D.為了彌補自己臨時資金周轉之短缺，債務人可以發行短期債券

27.下列關于債券發行主體的論述中，正確的是（）。

A.金融債券的發行主體是銀行

B.司債券的發行主體是股份公司

C.記賬式債券的發行主體是非股份制企業

D.憑證式債券的發行主體是政府非股份制企業

28.下列關于地方政府債券的論述中，正確的是（）。

A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

29.在國際上，（）的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的債券。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.赤字國債

30.下列關于儲蓄國債(電子式)特點的描述中，錯誤的是（）。

A.針對個人投資者，不向機構投資者發行

B.采用實名制，不可流通轉讓

C.收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權

31.發行對象僅限于個人的國債是（）。

A.儲蓄國債(電子式)

B.記賬式國債

C.戰爭國債

D.憑證式國債

32.從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以（）為發行主體發行浮動利率債券。

A.中央銀行

B.商業銀行

C.證券公司

D.政策性銀行

33.我國首次發行境內外幣金融債券是在（）年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可轉換公司債享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式（）。

A.分別是股票、公司債

B.分別是公司債、股票

C.都屬于股票

D.都屬于債券 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

35.對公司而言，發行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是（）。

A.不動產抵押公司債

B.信用公司債

C.保證公司債

D.收益公司債

36.外國債券的發行一般由（）的金融機構、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發行者所在國

C.發行地所在國

D.第三國

37.下列說法中，不正確的是（）。

A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金

C.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的 D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票

38.認購公司型基金的投資人是基金公司的（）。

A.債權人

B.收益人

C.股東

D.委托人

39.公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務。

A.合資公司

B.有限責任公司

C.股份有限公司

D.集團公司

40.下列關于管理人與托管人之間關系的說法中，不正確的是（）。

A.管理人與托管人的關系是所有者與經營者的關系

B.對基金管理人而言，處理有關證券、現金收付的具體事務交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產的運用和投資決策

C.基金管理人和基金托管人均對基金持有人負責

D.兩者在財務上、人事上、法律地位上應該完全獨立

41.基金托管費是指（）。

A.基金管理人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

B.基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

C.基金托管人為管理和操作基金資產而向基金收取的費用

D.基金持有人為持有和處置基金資產而向基金收取的費用

42.隨著基金規模的擴大，管理費用有逐步（）的傾向

A.調高

B.調低 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

C.穩定

D.不斷波動

43.基金資產估值的最終目的是（）。

A.客觀準確地計算基金管理費和托管費

B.計算、評估基金資產的價值

C.計算、評估基金負債的價值

D.確定基金份額凈值

44.基金在進行收益分配時，（）。

A.當年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當年虧損，則必須分配

B.當年有收益，上一年虧損，當年收益彌補上一年虧損后必須分配

C.當年收益不足彌補上一年虧損時，仍應按當年收益進行分配

D.只看當年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配

45.1982年，正式開辦世界上第一個股票指數期貨交易的交易所是（）。

A.美國證券交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場

46.金融期權可分為看漲期權和看跌期權是依據（）分類的。

A.合約所規定的履約時間不同

B.選擇權的性質

C.金融期權基礎資產性質的不同

D.交易標的不同

47.在期權有效期內基礎資產產生收益將使（）。

A.看漲期權價格上升，看跌期權價格上升

B.看漲期權價格上升，看跌期權價格下降

C.看漲期權價格下降，看跌期權價格上升

D.看漲期權價格下降，看跌期權價格下降

48.如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過（）發揮作用。

A.資金和資產存管機構

B.信用增級機構

C.信用評級機構

D.證券化產品投資者

49.1993年7月，（）以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創了中國公司在美國證券市場上

市的先河。

A.中國石化

B.上海石化

C.北京石化

D.廣州石化

50.下列有關代辦股份轉讓市場的說法中，不正確的是（）。

A.我國的代辦股份轉讓市場是經國務院同意，由證券業協會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉讓服務的場所，該市場又稱三板市場

B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供股份轉讓服務【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn 的市場

C.證券交易所對股份報價轉讓行為進行實時監控，并對異常轉讓情況提出報告

D.社會公眾持有的股份必須按照有關規定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉讓

51.股價指數編制的第四步是（）。

A.選擇樣本股

B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

C.指數化

D.計算計算期平均股價或市值

52.下列關于中小企業板指數的描述中，錯誤的是（）。

A.簡稱“中小板指數”

B.由深圳證券交易所編制

C.以第100只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點

D.屬于綜合指數類

53.股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利是（）。

A.股息收入

B.資本利得

C.公積金轉增收益

D.再投資收益

54.下列關于證券投資收益與風險關系的表述中，錯誤的是（）。

A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高

B.收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高

C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險

55.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

56.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（）個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人。

A.1

B.3

C.6

D.9

57.證券公司從事資產管理業務，凈資產不低于人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.1.5億

D.2億

58.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名（）。

A.董事 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.經理

C.監事候選人

D.獨立董事

59.下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是（）。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經國務院證券監督管理機構批準

C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

D.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

60.涉及證券市場的法律、法規分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的（），由國務院制定并頒布的（）以及由有關證券監管部門和相關部門制定的（）。

A.行政法規國家法律部門規章

B.國家法律行政法規部門規章

C.國家法律部門規章行政法規

D.部門規章國家法律行政法規

61.下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是（）。

A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或交易數量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣

D.單獨或合謀，集中資金優勢操縱交易價格和交易量

62.根據《證券投資基金法》，當下列各文件所述內容存在沖突時，應當以（）為準。

A.基金合同

B.基金募集方案

C.基金發行計劃

D.招募說明書

63.下列各項中，屬于行政法規和部門規章的是（）。

A.《證券法》

B.《上市公司收購管理辦法》

C.《基金法》

D.《中華人民共和國刑法》

64.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，（）經營，履行對客戶的誠信義務。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

65.國務院證券監督管理機構和（）應當建立證券公司的有關情況通報機制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務院銀行監督管理機構

D.國務院保險監督管理機構

66.下列關于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是（）。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

A.防止信息濫用

B.有利于價值判斷

C.降低證券市場效率

D.防止不正當競爭

67.下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監管部門審批的是（）。

A.公司設立、收購或撤銷分支機構

B.變更業務范圍或注冊資本

C.變更持有4%以上股權的股東和實際控制人

D.證券公司在境外設立證券經營機構

68.下列關于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是（）。

A.接納的會員，應當是有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

B.必須限定交易席位的數量，設立普通席位以外的席位，應當報證監會批準

C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報證監會備案

69.中國證券業協會是由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業自律組織，采取（）的組織形式。

A.會員制

B.公司制

C.社團組織

D.非獨立法人

70.受到中國證監會談話提醒屬于誠信信息中的（）。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.處罰信息

二、多項選擇題

71.從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有（）。

A.反映了一種權利義務關系

B.是持有者的財產權利證明

C.是證明或設定權利的書面憑證

D.表明持有人擁有某種特定權益

72.下列關于有價證券的認識中，錯誤的有（）。

A.本身具有內在價值

B.無法代表財產權利

C.不具有交易價格

D.標有票面金額

73.下列對于虛擬資本定義的描述中，正確的有（）。

A.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，在生產過程中發揮一定作用

B.所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.有價證券是虛擬資本的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

74.下列各項中，屬于貨幣證券的有（）。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

A.運貨單

B.商業本票

C.現金

D.銀行支票

75.按證券發行主體分類，證券可分為（）。

A.公司證券

B.金融證券

C.政府證券

D.私募證券

76.政府發行債券所籌集的資金可以用于（）。

A.協調財政資金短期周轉

B.彌補財政赤字

C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目

D.實施某種特殊的政策

77.下列關于非上市證券的認識中，正確的有（）。

A.指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

B.非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券

C.不允許在證券交易所內躉易

D.不可以在其他證券交易市場交易

78.有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有（）兩種權利的憑證。

A.所有權

B.使用權

C.債權

D.收益權

79.資本證券包括（）。

A.股票

B.債券

C.基金證券

D.可轉換證券

80.證券可以看成是各類記載并代表一定權利的（）。

A.貨幣憑證

B.法律憑證

C.書面憑證

D.資本憑證

81.下列各項中，屬于企業的組織形式的有（）。

A.獨資制

B.合伙制

C.公司制

D.集體制

82.下列選項中，既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有（）。

A.工商企業

B.證券經營機構 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

C.個人

D.政府及其機構

83.我國國有資產管理部門或其授權部門持有國有股，是履行（）的職責。

A.國有資產保值增值

B.參股來支配更多社會資源

C.控制貨幣發行量

D.以上都是

84.下列各項中，屬于證券市場產生的原因的有（）。

A.商業銀行的出現

B.股份制的發展

C.信用制度的發展

D.公司的產生

85.（）為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。

A.股份公司的建立

B.公司股票的發行

C.債券的發行

D.社會化大生產的出現

86.下列關于中國證券市場對外開放的描述中，正確的有（）。

A.我國股票市場融資國際化是以8股、H股、N股等股權融資作為突破口的 B.自1993年開始，我國嘗試性地運用了存托憑證這種方式在國際市場籌資

C.逐步放開了境外券商在華設立并參與中國股票市場業務、境內券商到海外設立分支機構、成立中外合資投資銀行等方面的限制

D.自2001年12月11日開始，我國正式加入WT0，標志著我國的證券業對外開放進入了一個全新的階段

87.下列概念中，屬于股票性質的有（）。

A.有價證券

B.要式證券

C.設權證券

D.證權證券

88.股票應載明的事項主要有（）。

A.公司名稱

B.公司成立時間

C.股票種類

D.票面金額

89.下列各項中，屬于影響股價變化的基本因素的有（）。

A.公司經營狀況

B.心理因素

C.行業與部門因素

D.宏觀經濟與政策因素

90.普通股票的特征可表述為（）。

A.普通股票是股息率固定的股票

B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是標準的股票 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

D.普通股票是風險最大的股票

91.非累積優先股票的特點有（）。

A.股息分派以為界

B.股息分派以固定股息率為上限

C.股東收入的穩定性高

D.公司股息分紅的負擔輕

92.下列各項中，屬于外資股的有（）。

A.H股

B.S股

C.N股

D.紅籌股

93.國有股從資金來源上看主要有（）。

A.現有國有企業改制時所擁有的凈資產

B.現有國有企業改制時所擁有的總資產

C.政府部門向新建股份公司的投資

D.授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資

94.下列有關債券含義的說法中，正確的有（）。

A.發行人是借入資金的主體

B.投資者是出借資金的經濟主體

C.發行人需要還本付息

D.反映了債券發行人與投資者之間的委托與受托關系

95.下列各項中，其變化會引起債券價格上升的因素有（）。

A.市場利率下降

B.緊縮的貨幣政策

C.本幣升值

D.對通貨膨脹實行保值補貼

96.影響債券理論價格的主要變量有（）。

A.債券的期值

B.待償期限

C.買賣價格

D.市場利率

97.在確認債券的面值時，需要確定的兩個因素包括（）。

A.票面價值的幣種

B.債券的票面金額

C.債券的票面利率

D.債券的利率計算方法

98.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別為（）。

A.債務人不履行債務

B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

C.流通市場風險

D.債權人的意外死亡

99.下列關于債券特征的描述中，正確的有（）。

A.償還性是指債券有規定的償還時間，債務人必須按時向債權人支付利息 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.流動性首先取決于市場對債券轉讓所提供的便利程度

C.一般來說，具有高度流動性的債券風險較大

D.一般情況下，政府債券的風險低于金融債券和公司債券

100.下列關于債券的說法中，正確的有（）。

A.許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較重要的是市場利率水平

B.債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

C.債券收益可以表現為利息收入和資本損益

D.債券具有償還性，投資一定能夠收回

101.下列國債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權的有（）。

A.儲蓄國債

B.賬式國債

C.憑證式國債

D.實物國債

102.下列各項中，不屬于我國在20世紀50年代發行的國債有（）。

A.人民勝利折實公債

B.財政證券

C.電子式儲蓄國債

D.國家經濟建設公債

103.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區別有（）。

A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

B.申請購買手續不同。憑證式國債可持現金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買

C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。

D.發行對象不同。憑證式國債的發行對象主要是個人，部分機構也可認購;儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有

104.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有（）。

A.發行對象不同

B.發行利率確定機制不同

C.到期兌付方式不同

D.到期前變現收益預知程度不同

105.我國企業債券的發展大致經歷的階段有（）。

A.1984——1986年是我國企業債券發行的萌芽期

B.1987——1992年是我國企業債券發行的第一個高潮期

C.1993——1995年是我國企業債券發行的整頓期

D.從1996年起，我國企業債券的發行進入了再度發展期

106.證券投資基金的特點有（）。

A.收益顯著

B.集合投資

C.分散風險

D.專業理財

107.下列選項中，屬于封閉式基金與開放式基金區別的有（）。

A.期限不同 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.基金份額交易方式不同

C.交易費用不同

D.發行規模限制不同

108.下列關于基金的分類說法中，正確的有（）。

A.按投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投資運作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金

C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金

D.按投資標的劃分，可分為國債基金、股票基金和貨幣市場基金

109.下列關于我國證券投資基金的發展概況描述中，正確的有（）。

A.基金規模快速增長

B.現階段的主流形式為封閉式基金

C.基金產品差異日益明顯

D.基金的投資風格趨于多樣化

110.下列關于信用衍生工具的論述中，正確的有（）。

A.用于轉移或防范信用風險

B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經超過交易所交易的傳統衍生產品

C.信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品

D.用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是信用衍生工具的一種

111.金融期貨的基本功能有（）。

A.套期保值

B.價格發現

C.投機

D.套利

112.下列關于認股權證的杠桿作用的說法中，不正確的有（）。

A.認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌

B.對于某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高

C.認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數

D.認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

113.可轉換債券的轉換價格修正是指由于公司股票出現（）等情況時，對轉換價格所作的必要調整。

A.發行債券

B.股價上升

C.股票送股

D.股票增發

114.下列關于結構化金融衍生產品說法中，正確的有（）。

A.將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產品

B.各類結構化理財產品和結構化票據是目前最為流行的結構化金融衍生產品

C.按發行方式分類，結構化衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品和商品聯結型產品

D.結構化金融衍生產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品

115.存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉讓憑證，它不代表（）證券。

A.債權

B.外國公司 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

C.跨國公司

D.基金組合

116.證券發行制度有（）。

A.注冊制

B.核準制

C.公司制

D.會員制

117.下列各項中，屬于場外交易市場的有（）。

A.NASDAQ市場

B.EASDAQ市場

C.SESDAQ市場

D.深圳證券交易所

118.與交易所相比，場外交易的優勢在于（）。

A.交易設施先進

B.交易靈活

C.交易成本低

D.交易效率高

119.我國銀行間債券市場的主要職能包括（）。

A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易

B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督

C.提供網上票據報價系統

D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

120.公司的公積金來源有（）。

A.股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金

B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

C.股東大會決議后提取的任意公積金

D.公司經過若干年經營后資產重估增值部分

121.下列關于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有（）。

A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償

B.風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償

C.美國一般將聯邦政府發行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率

D.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償

122.2006年實施的新《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規定，包括（）。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了對主要股東資格的限制條件

C.證券公司的注冊資本應當是實繳資本

D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準

123.證券登記結算公司可以根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，包括（）。

A.派發股息 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.派發紅股

C.派發資本利得

D.派發利息

124.下列各項中，屬于國家法律的有()

A.《關于首次公開發行股票施行詢價制度若干問題的通知》

B.《證券法》

C.《基金法》

D.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

125.《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規定有（）。

A.內幕交易，泄露內幕信息罪

B.擅自發行股票和公司、企業債券罪

C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D.操縱證券市場罪

126.根據《證券法》，下列關于客戶交易結算賬戶管理的說法中，正確的有（）。

A.證券公司破產或清算時，客戶交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產

B.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券

C.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產

D.證券公司客戶的交易結算資金應當以證券公司的名義單獨立戶管理

127.證券公司經營證券經濟業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立（），行使公司章程規定的職權。

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.風險控制委員會

D.風險規避委員會

128.有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。

A.指定商業銀行

B.證券登記結算機構

C.資產托管機構

D.證券交易所

129.信息披露文件的責任主體主要包括（）。

A.發行人、上市公司或其他信息披露義務人

B.發行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人

C.證券服務機構

D.證券公司、保薦人

130.證券交易所的監管職能包括（）。

A.對證券交易活動進行管理

B.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

C.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

三、判斷題

131.證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權，而資產是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（）【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

132.證券必須采取紙面形式。()

133.股票沒有期限，可以視為無期債券。()

134.證券的形式含義是指用于證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。()

135.有價證券本身就有價值，因而可以在證券市場上買賣和流通。()

136.有價證券只能用于證明持有人對特定財產擁有的所有權或債權。()

137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。()

138.證券公司可自由決定是否加入證券業協會。()

139.社保基金的投資須委托專業性投資管理機構進行投資運作。()

140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。()

141.2000年3月，中國證監會規定，證券發行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。()

142.股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。()

143.在我國，股票采用紙面形式或國務院證券監督管理機構規定的其他形式。()

144.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權。()

145.股票以面值發行，稱為平價發行，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和。()

146.股東大會一般每年召開一次，當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。()

147.外資股是外資公司向境內投資者發行的股票。()

148.非參與優先股票是一般意義上的優先股票，其收益是限定的。()

149.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。()

150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。()

151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。()

152.浮動利率債券是指債券的利率在最高票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。()

153.發行債券是公司追加資金的需要，它和發行股票籌措的資金都歸屬于資本金。()

154.特種國債是指政府籌措資金用于建設項目的國債。()

155.國債被稱為是“金邊債券”是因為其收益率最高。()

156.在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補財政赤字的一種債券。()

157.記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發行(又稱為跨市場發行)三種情況，個人或者機構投資者都可以購買所有品種。()

158.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉讓。()

159.外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。()

160.按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于向他人貸款或者提供擔保。()

161.依據《證券投資基金法》規定，基金財產可投資于衍生金融工具。()

162.《證券投資基金法》規定，基金財產可以用于買賣其他基金份額。()

163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請貸款。()

164.黃金基金是將基金委托專業經理人處理，用于投資黃金產品，屬于風險較小的投資【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

方式，適合風險規避者投資。()

165.基金資產凈值=基金資產總值-基金負債總額。()

166.一種期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協定價格與其基礎資產市場價格之間的關系。()

167.對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為虛值期權。()

168.存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。()

169.存托憑證由J.P.摩根首創。()

170.可以在失效日之前一段規定時間內行權的權證是百慕大式權證。()

171.如果可轉換債券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換升水。()

172.資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。()

173.上市資格不是永久的，不滿足條件時上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。()

174.代辦股份轉讓系統提供報價服務，向投資者發布股份轉讓的信息及報價，并撮合成交。()

175.原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉讓每周都可以進行3次。()

176.證券公司從事報價轉讓業務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格，并向中國證券業協會申請取得報價轉讓業務資格。()

177.簡單算術股價平均數是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數。()

178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規模應以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。()

179.深證成分股指數以1994年7月20日為基日，基日指數為500點。()

180.資本損益主要取決于投資者的投資心態、投資經驗及投資技巧等。()

181.公積金轉增股本送股的資金來自當年可分配盈利。()

182.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風險的補償。()

183.債券的價格變動風險隨著期限的增大而減小。()

184.我國《公司法》和《證券法》規定，股票發行價格以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積金。()

185.證券公司是依照《證券法》規定，經國務院證券監督管理機構審查批準設立的從事證券經營業務的有限責任公司或股份有限公司。()

186.設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣1億元。()

187.證券自營業務原始憑證以及相關業務文件資料至少妥善保管20年。()

188.證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個月。()

189.設立證券登記結算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣5億元。()

190.建立集中、統一的證券登記結算體制，從根本上改變了分散登記結算體制中存在的市場分割狀態。()

191.證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記、存管和結算服務，并以營利為目的的公司法人。()

192.《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在促進證券公司發展，維護經濟秩序和社會公共利益。（）【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

193.《基金法》的調整核心是規范證券投資基金活動，保護證券公司及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。()

194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合買賣或連續買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內幕交易行為。()

195.證券公司不得設立獨立董事。()

196.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由董事長擔任。()

197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和境內分支機構負責人;已經聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關聘任、選任的決議、決定仍然有效。()

198.在股票發行時，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，或聘請承銷團以外的機構撰寫。()

199.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證券業協會。()

200.證券業協會的職責包括協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規，搜集、整理國內外證券業信息，進行綜合統計和分析，向會員提供咨詢服務，依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則。()

一、單項選擇題

1.【答案】B

【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項上市證券是根據是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯選C選項貨幣證券，注意兩者的區別。

2.【答案】A

【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。B、C、D選項都屬于貨幣證券。

3.【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據常識判斷，也能把進入市場順序分為發行和流通，從而得出正確參考答案：發行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結構分類的結果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發行的地域和國家.可以分為國內證券和國際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動收益證券。

5.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，主要有股票、公司債券及商業票據等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

6.【答案】D

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。憑【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。

7.【答案】D

【解析】資本市場是指證券融資和經營一年以上中長期資金借貸的金融市場，包括中長期信貸市場和證券市場(股票市場、債券市場、基金市場等)，其融通的資金主要作為擴大再生產的資本使用，因此稱為資本市場。

8.【答案】A

【解析】保險公司的特點在于收入比較穩定，業務支出較有規律.其投資活動注重本金安全和收入的穩定性，但對流動性的要求不高。C選項太過籠統，D選項是籌資的目的而不是投資考慮的內容，因此最佳參考答案是A選項。

9.【答案】A

【解析】證券市場中介機構包括證券公司和證券服務機構(證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信用評級機構)。證券業協會屬于證券市場的自律性組織。

10.【答案】C

【解析】在證券市場發展的初級階段，證券市場主要交易商業票據。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

12.【答案】 C

【解析】1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館，成立。

13.【答案】A

【解析】費城證券交易所(PHSF)創立于1790年，是美國最早創立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創立于1792年，美國證券交易所(AMEX)創立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于]882年在加州舊金山創立。

14.【答案】A

【解析】證券可分為設權證券和證權證券。設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生。證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式。C、D選項都是股票的性質。

15.【答案】A

【解析】本題考查了普通股票和優先股票的分類標準。在回答關于什么的分類、什么的類型.一類的問題時，要注意掌握以下3個層次的知識：第一，分類標準是什么，如本題考查的就是分類的標準;第二，在這種分類標準下，具體包括哪些類別;第三，每一類別具有什么顯著的特點。

16.【答案】C

【解析】這也是一道考查分類標準的考題。

17.【答案】D

【解析】本題實際是考查了清算價值的概念，在學習中，若見到一組意義近似的概念，要注意區分其異同點，似是而非是很難得分的。

18.【答案】A

【解析】本題考查了股票的理論價格是股票未來股息收入的現值這一基本原理，證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識為主，大家一定要熟練地掌握“三基”內容。

19.【答案】C

【解析】優先股票股東無表決權，可以避免公司經營決策權的改變與分散。

20.【答案】D 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

【解析】 D選項股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議，代理人應向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。

21.【答案】B

【解析】按投資主體的不同性質，在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。

22.【答案】D

【解析】本題是歷年考試的必考題，它考查的是優先股票的最基本的概念。

23.【答案】C

【解析】債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發行者的名稱。

24.【答案】C

【解析】由于長期債券存續時間較長且固定，在利率發生變化時仍然要按票面利率支付利息，所以受利率風險影響較大。

25.【答案】A

【解析】因為債券屬于固定收益類證券，債券票面已經規定發行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率風險影響較大。

26.【答案】B

【解析】當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券。

27.【答案】B

【解析】憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發行主體是政府;公司債券的發行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業發行債券。所以，歸類時，可將公司債券和企業發行的債券合在一起，稱為公司(企業)債券;金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構。

28.【答案】D

【解析】A選項一般債券又稱普通債券，收益債券又稱專項債券。B選項為一般債券的定義。C選項為收益債券的定義。

29.【答案】A

【解析】短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的債券。

30.【答案】C

【解析】收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅。

31.【答案】A

【解析】A選項儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限于個人。

32.【答案】D

【解析】從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以政策性銀行為發行主體發行浮動利率債券。

33.【答案】B

【解析】1993年，中國投資銀行被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券。

34.【答案】B

【解析】可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券附加轉換選擇權，在轉換前是公司債券形式，轉換后相當于增發了股票。

35.【答案】B 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

【解析】信用公司債券的發行人實際上是將公司信譽作為擔保。為了保護投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

36.【答案】C

【解析】外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

37.【答案】A

【解析】平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。

38.【答案】C

【解析】在公司型基金中，認購基金的投資者，既是基金的持有人，也是公司的股東。這一點是公司型基金與契約型基金相比的特點之一。在契約型基金中，基金持有人和基金管理公司之間是信用托付關系，前者并不是后者的股東。

39.【答案】C

【解析】公司型基金的特點在于：①基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構;②基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會。

40.【答案】A

【解析】管理人與托管人是相互制衡的關系。托管人監督管理人的投資運作是否合法、合規。

41.【答案】B

【解析】基金托管費是指基金托管人為基金提供服務而向基金或基金公司收取的費用。

42.【答案】B

【解析】由于基金規模的不斷擴大，導致競爭加劇，所以管理費用有逐步調低的傾向。

43.【答案】D

【解析】基金資產估值的最終目的是通過計算評估基金資產和負責價值最終確定基金份額凈值。

44.【答案】B

【解析】基金收益分配原則之一是“基金當年收益應先彌補上一虧損后，才可進行當年收益分配”。

45.【答案】B

【解析】1982年，正式開辦世界上第一個股票指數期貨交易的交易所是堪薩斯期貨交易所。

46.【答案】B

【解析】根據選擇權的性質劃分，金融期權可分為看漲期權和看跌期權。

47.【答案】C

【解析】在期權有效期內基礎資產產生收益將使看漲期權價格下降，看跌期權價格上升。

48.【答案】C

【解析】如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過信用評級機構進行信用評級。

49.【答案】B

【解析】 1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創了中國公司在美國證券市場上市的先河。

50.【答案】D

【解析】D選項公眾轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管(并非指【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

定中國銀行)后方可進行。

51.【答案】C

【解析】股價指數編制的第四步是指數化。

52.【答案】C

【解析】以第50只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點。

53.【答案】A

【解析】股息收入是股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利。

54.【答案】B

【解析】一般來講，收益與風險相對應，,但不能說風險越大，收益就一定越高，也存在高風險低收益或高收益低風險的債券。

55.【答案】A

【解析】按照《證券法》的規定，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

56.【答案】C

【解析】按照《證券法》的規定，國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

57.【答案】D

【解析】證券公司從事資產管理業務，凈資產不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營資產管理業務的各項風險監控指標。

58.【答案】B

【解析】單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。

59.【答案】A

【解析】設立證券登記結算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。

60.【答案】B

【解析】涉及證券市場的法律、法規分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是由有關證券監管部門和相關部門制定的部門規章。

61.【答案】A

【解析】B、C、D選項屬于操縱市場的行為。

62.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》規定，當各文件所述內容存在沖突時，應當以基金合同為準。

63.【答案】B

【解析】涉及證券市場的法律、法規分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是由有關證券監管部門和相關部門制定的部門規章。A、C、D選項均屬于國家法律。

64.【答案】A

【解析】《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

65.【答案】B

【解析】《證券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

66.【答案】C

【解析】信息披露的意義在于：有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監督經營管理;防止不正當競爭;提高證券市場效率。

67.【答案】C

【解析】變更持有5%以上股權的股東和實際控制人才需向證券監管部門審批。

68.【答案】C

【解析】C選項會員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。

69.【答案】A

【解析】中國證券業協會的組織形式是會員制。

70.【答案】C

【解析】誠信信息包括：受到證監會談話提醒、拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查、在職業注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況、無正當理由不參加持續培訓或職業證書年檢、被投訴、違反所在機構內部管理制度。

二、多項選擇題

71.【答案】CD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

72.【答案】ABC

【解析】有價證券本身沒有價值，但由于代表著一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。

73.【答案】BCD

【解析】A選項中虛擬資本本身不能在生產過程中發揮作用。

74.【答案】BD

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，其主要包括兩大類：一類是商業證券，主要包括商業匯票和商業本票;另一類是銀行證券，主要有銀行匯票、銀行本票和支票。

75.【答案】AC

【解析】按證券發行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券。

76.【答案】ABCD

【解析】政府發行債券所籌集的資金可以用于協調財政資金短期周轉、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性的建設項目、實施某種特殊的政策。

77.【答案】ABC

【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。

78.【答案】AC

【解析】根據有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。這類題難度不大，但復習時看書要仔細。關鍵是要理解性的記憶，所有權包括使用權、收益權和支配權，而題目只要求答兩種權利，因此選AC選項是正確的。

79.【答案】ABCD

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。持券人對發行人有一定的收入請求權，它包括股票、債券及其衍生品種，如基金證券、可轉換證券等。

80.【答案】BC

【解析】書上有定義，但很容易忽略。證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。

81.【答案】ABC

【解析】獨資制、合伙制、公司制屬于企業的組織形式。

82.【答案】ABD

【解析】我國法律規定，個人不能發行證券，因此在我國當前的法律環境下，個人只能是有價證券的投資者，而不能是發行者。

83.【答案】AB

【解析】我國國有資產管理部門或其授權部門持有國有股，是履行國有資產保值增值、參股來支配更多社會資源的職責。

84.【答案】BC

【解析】證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：①證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展;②證券市場的形成得益于股份制的發展;③證券市場的形成得益于信用制度的發展。

85.【答案】ABC

【解析】股份公司的建立、公司股票的發行、債券的發行為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。

86.【答案】ABCD

【解析】對一些開放的具體措施應有了解。

87.【答案】ABD

【解析】對于這種題目，只靠死記硬背還不夠，還必須結合理解。例如本題，如果我們理解了無價證券和有價證券、要式證券和非要式證券、設權證券和證權證券的區別，做對它是不難的。

88.【答案】ABCD

【解析】根據我國《公司法》的規定，除公司名稱、公司成立時間、股票種類、票面金額以外，還有股份數、股票的編號。

89.【答案】ACD

【解析】影響股價變化的基本因素有公司經營狀況、行業與部門因素、宏觀經濟與政策因素;影響股價變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。

90.【答案】BCD

【解析】普通股票是股份公司發行的最基本的股票，也是股票的標準形式。但股息率并不固定，隨公司的經營狀況和其他因素變化而變化，同時財產清償時后于優先股，因此風險也要高于優先股。

91.【答案】ABD 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

【解析】非累積優先股票是股息當年結清，不能累計發放的優先股票。它的股息分派以每個營業為界，當年結清。如本盈利不足以支付全部優先股股息，對所欠部分不予累計計算。所以公司股息分紅的負擔比較輕，但股東收入的穩定性沒有累積優先股票高。同時非累積優先股票畢竟屬于優先股，股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個限制。本題的難度比較大，在統編教材沒有直接的參考答案，幾乎每一個選項都要仔細思考，需要考生對統編教材的內容有深入的了解和把握，死記硬背不是對付這類題目的好辦法。

92.【答案】ABC

【解析】紅籌股不屬于外資股，紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。A、B、C選項都是境外上市的外資股。

93.【答案】ACD

【解析】國有股從資金來源上看，主要有三個來源：第一，現有國有企業改制時所擁有的凈資產;第二，政府部門向新建股份公司的投資;第三，授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資。

94.【答案】ABC

【解析】發行人是借入資金的實體，投資者是出借資金的實體，債券發行人與投資者之間是一種債權債務關系，而不是委托與受托關系。

95.【答案】ACD

【解析】B選項實行緊縮的貨幣政策，貨幣供給減少，市場利率上升，債券價格下降;C選項本幣升值，意味著匯率下降，市場利率也將下降，債券價格上升;D選項對通貨膨脹實行保值補貼，則人們對債券的需求上升，會引起債券價格上升。

96.【答案】ABD

【解析】影響債券理論價格的主要變量有債券的期值、待償期限和買賣價格。

97.【答案】AB

【解析】在債券的票面價值中，首先要規定票面價值的幣種，幣種確定后，則要規定債券的票面金額。

98.【答案】AC

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：①債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金，不同的債務人不履行債務的風險程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務的風險最低;②流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失。

99.【答案】ABD

【解析】C選項一般來說，具有高度流動性的債券風險較小。

100.【答案】ABC

【解析】D選項債券具有償還性是指債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金，但債券投資不一定能夠收回，如債務人不履行債務時。

101.【答案】AB

【解析】儲蓄國債和記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權的，憑證式國債采用填制憑證式國債收款憑證的方式記錄債權，實物國債是以某種商品實物為本位而發行的債券。

102.【答案】BC

【解析】我國在20世紀50年代發行的國債主要是人民勝利折實公債和國家經濟建設公債。

103.【答案】BCD

【解析】憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的比較。兩者都是免繳利息稅。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

104.【答案】 ABD

【解析】儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的比較。

105.【答案】 ABCD

【解析】我國企業債券發展。

106.【答案】BCD

【解析】證券投資基金的特征包括集合投資、分散風險以及專業理財。

107.【答案】ABCD

【解析】兩者區別包括期限不同、發行規模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價格計算標準不同、投資策略不同。

108.【答案】 AD

【解析】契約型基金和公司型基金是按基金組織形式不同進行分類的;封閉式基金和開放式基金是根據基金的投資運作方式不同進行分類的。

109.【答案】 ACD

【解析】在我國，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流。

110.【答案】ABC

【解析】 D選項用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是在非金融變量的基礎上開發的金融衍生工具，屬于其他衍生工具。

111.【答案】ABCD

【解析】ABCD選項皆為金融期貨的基本功能。

112.【答案】 ABC

【解析】認股權證的杠桿作用，表現為認股權證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多。其杠桿作用強度可以用正股價格與認股權證的市場價格比率表示。

113.【答案】CD

【解析】轉換價格修正是指發行公司在發行可轉換債券后，由于公司的送股、配股、增發股票、分立、合并、拆細及其他原因導致發行人股份發生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉換價格所作的必要調整。

114.【答案】ABD

【解析】按聯結的基礎產品分類，結構化衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品和商品聯結型產品。

115.【答案】ACD

【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司證券的可轉讓憑證。

116.【答案】 AB

【解析】注冊制要求發行人提供關于證券發行本身以及和證券發行有關的一切信息。核準制要求發行人將發行申請報請證券監督部門決定。

117.【答案】ABC

【解析】D選項深圳證券交易所屬于證券交易所市場。

118.【答案】BC

【解析】場外交易的特點在于交易靈活、無需交易傭金、入市門檻低。

119.【答案】 ABCD

【解析】我國銀行間債券市場的主要職能包括：①提供銀行間外匯交易.人民幣同業拆借.債券交易系統并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算.交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;③提供網上票據報價系統;④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;⑤開展經人民銀行批準的其他業務。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

120.【答案】 ABCD

【解析】還有公司從外部取得的贈與資產。

121.【答案】ABC

【解析】D選項在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券，這種情況

是對購買力風險的補償。

122.【答案】ABC

【解析】2006年實施的新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。

123.【答案】 ABD

【解析】登記結算公司可根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，包括派發紅股、股息和利息等。

124.【答案】BC

【解析】涉及證券市場的法律、法規分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是由有關證券監管部門和相關部門制定的部門規章。

125.【答案】AD

【解析】《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規定有內幕交易，泄漏內幕信息罪和操縱證券市場罪。

126.【答案】ABC

【解析】D選項證券公司客戶的交易結算資金應當以客戶的名義單獨立戶管理。

127.【答案】ABC

【解析】《證券公司監督管理條例》第二十條規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事擔任。

128.【答案】 ABC

【解析】《證券公司監督管理條例》第六十二條規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

129.【答案】ABCD

【解析】我國《證券法》關于信息披露文件的責任主體，主要包括四類：①發行人、上市公司或其他信息披露義務人;②發行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人;③證券服務機構;④證券公司、保薦人。

130.【答案】AB

【解析】C、D選項屬于中國證監會的職能。

三、判斷題

131.【答案】B

【解析】證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權或債權。

132.【答案】B

【解析】證券可以采取紙面形式或證券監督管理機構規定的其他形式。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

133.【答案】A

【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。

134.【答案】A

【解析】證券的形式含義是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

135.【答案】B

【解析】有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

136.【答案】B

【解析】根據有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。該題的考點在于有價證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權利。題目中的描述顯然違背定義，是錯誤的。

137.【答案】B

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。而貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。題目中的描述張冠李戴，顯然錯誤。

138.【答案】B

【解析】證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。根據《證券法》的規定，證券公司應當加入證券業協會。

139.【答案】B

【解析】風險小的投資(約占60%)由社保基金理事會直接運作，風險較高的投資(約占40%)則委托專業性投資管理機構進行投資運作。

140.【答案】B

【解析】西歐的證券交易最早是商業票據的買賣，即15世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是商業票據的買賣。

141.【答案】B

【解析】2000年3月起，我國證券發行由審批制過渡到核準制。

142.【答案】B

【解析】股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理。

143.【答案】A

【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十九條規定：股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。

144.【答案】A

【解析】股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使權利，同時也承擔相應的責任與風險。

145.【答案】A

【解析】股票以面值發行，稱為平價發行，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和。

146.【答案】B

【解析】股東大會一般每年召開一次，當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

147.【答案】B

【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。

148.【答案】A

【解析】非參與優先股票只能享有優先股息，不能再和普通股股東去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

149.【答案】B

【解析】這是一道經常出的常識考查題。境外上市外資股是以人民幣標明面值，以外幣認購和交易的記名股票。

150.【答案】B

【解析】債券年利息收入與債券面額之比稱為票面收益率。即期收益率是債券年利息收入與購買債券的價格之比，是以公告形式向社會公開宣布某債券的期限和利率。

151.【答案】A

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。

152.【答案】B

【解析】浮動利率債券是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。

153.【答案】B

【解析】發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金。發行股票籌措的資金歸屬于資本金。

154.【答案】B

【解析】特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發行的國債;政府籌措資金用于建設項目的國債是建設國債。

155.【答案】B

【解析】國債被稱為“金邊債券”是因為國債的信用等級最高、安全性最高，而不是因為其收益率最高，況且國債的收益率是相對較低的。

156.【答案】B

【解析】在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

157.【答案】B

【解析】個人投資者可以購買交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債。流通國債可以不記名也可以記名，而非流通國債必須是記名的。

158.【答案】A

【解析】非流通國債的考察。

159.【答案】B

【解析】歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券少，它不需官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。

160.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》第五十九條的規定。

161.【答案】B

【解析】基金財產應當投資于上市交易的股票、債券以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。

162.【答案】B

【解析】《證券投資基金法》規定，基金財產不得買賣其他基金份額。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

163.【答案】B

【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴大規模增加資產時可以向銀行申請借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。

164.【答案】B

【解析】由于投資于黃金基金成敗的關鍵在于經理人的專業知識、操作技巧以及信譽，所以屬于風險較高的投資方式，適合喜歡冒險的積極型投資者。

165.【答案】A

【解析】基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值;基金份額資產凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

166.【答案】A

【解析】期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協定價格與其基礎資產市場價格之間的關系。

167.【答案】B

【解析】對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為實值期權。

168.【答案】A

【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。

169.【答案】A

【解析】存托憑證由JP摩根首創。

170.【答案】A

【解析】可以在失效日之前一段規定時間內行權的權證是百慕大式權證。

171.【答案】B

【解析】如果可轉換債券的市場價格高于轉換價值，稱為轉換升水;如果可轉換債券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換貼水。

172.【答案】B

【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發行證券。

173.【答案】B

【解析】公司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。

174.【答案】B

【解析】代辦股份轉讓系統只提供報價服務，向投資者發布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交。

175.【答案】B

【解析】原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和信息披露履行情況。其股份轉讓分為每周1次、3次和5次三種方式。

176.【答案】A

【解析】證券公司從事報價轉讓業務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格，并向中國證券業協會申請取得報價轉讓業務資格。

177.【答案】B

【解析】簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。

178.【答案】A

【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規模應以每家公司一段時期內的平【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。

179.【答案】B

【解析】基日指數應為1000點。

180.【答案】B

【解析】資本損益主要取決于股份公司的經營業績和股票市場的價格變化，同時也與投資者的投資心態、投資經驗及投資技巧等有很大關系。

181.【答案】B

【解析】公積金轉增股本送股的資金不是來自當年可分配盈利，而是公司提取的公積金。

182.【答案】A

【解析】政府債券幾乎沒有信用風險，長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對利率風險的補償，因為長期債券的利率風險大于短期債券。

183.【答案】B

【解析】債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。

184.【答案】A

【解析】股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。

185.【答案】B

【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

186.【答案】B

【解析】設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

187.【答案】A

【解析】這是《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的規定。

188.【答案】B

【解析】證券公司對客戶融資融券期限不超過6個月。

189.【答案】B

【解析】設立證券登記結算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣2億元。

190.【答案】A

【解析】建立集中、統一的證券登記結算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場結算效率.有助于從體制上防范和控制市場風險。

191.【答案】B

【解析】證券登記結算機構是不以營利為目的的法人。

192.【答案】B

【解析】《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護經濟秩序和社會公共利益。

193.【答案】 B

【解析】《基金法》的調整核心是規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。

194.【答案】B

【解析】合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合買賣或連續買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

195.【答案】B

【解析】《證券公司監督管理條例》第十九條規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

196.【答案】B

【解析】《證券監督管理條例》第二十條規定，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。

197.【答案】B

【解析】《證券監督管理條例》第二十四條規定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規定的職務;已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。

198.【答案】B

【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告。

199.【答案】B

【解析】證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報證監會。

200.【答案】B

【解析】“依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則”屬于證監會的職責。

第五篇：2017年重慶省證券從業《金融市場》：金融市場按交易對象劃分模擬試題

2017年重慶省證券從業《金融市場》：金融市場按交易對

象劃分模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、可贖回優先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是__。A．自動贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經常贖回

2、證券指數的編制遵循__的原則。A．公平競爭

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優先

3、上市公司聘請的會計師事務所提出辭聘的，應向（）說明公司有無不當情事。A．董事會 B．經理 C．股東大會 D．監事會

4、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數額大的要交傭金，數額小的不交

5、獨立的理財顧問不可以是（）。A．律師事務所 B．商業銀行

C．會計師事務所 D．證券公司

6、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

7、取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易__。A．上限 B．資金額度 C．權限 D．通行證

8、關于證券公司經營證券自營業務的規模，下列說法正確的是__。A．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% C．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的50% D．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外 9、1924年3月21日，__在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

10、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

11、上市公司就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

12、基金募集失敗，__應承擔法定責任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊登記機構

13、企業債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

14、根據相關規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司__。A．代銷 B．包銷 C．傾銷 D．自銷

15、發起人應在股款繳足后的__天之內主持召開創立大會。A．15 B．30 C．60 D．120

16、通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫作__。A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．獨立衍生工具

17、證券市場根據品利，結構，可分為（）。A．發行市場和交易市場 B．初級市場和次級市場 C．場外市場和場內市場 D．股票市場和債券市場

18、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

19、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產品

20、投資者將上市開放式基金份額從TA系統轉入證券登記系統，自（）日始，投資者可以通過轉入方證券營業部申報在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

21、收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率（）短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

22、客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結束，大致經過的流程是__。A．辦理股東賬戶—委托—開戶—交割 B．辦理股東賬戶—開戶—委托—交割 C．委托—辦理股東賬戶—開戶—交割 D．辦理股東賬戶—委托—交割—開戶

23、證券的柜臺自營買賣比較分散，通常__。A．交易量較大，交易手續簡單 B．交易量較大，交易手續復雜 C．交易量較小，交易手續簡單 D．交易量較小，交易手續復雜

24、我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務

C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

25、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內__。A．注銷 B．再次發行 C．配售

D．上市交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面各種策略中，交易成本最低的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．恒定比例投資組合保險策略 D．投資組合保險策略

2、下列有關內部收益率的描述，錯誤的是__。A．是能使投資項目凈現值等于零時的折現率 B．前提是NPV取零

C．內部收益率大于必要收益率，有投資價值 D．內部收益率小于必要收益率，有投資價值

3、選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎是他們有__支持。A．平穩的預期收益 B．較高的預期收益 C．平穩的實際收益 D．較高的實際收益

4、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有__的憑證。A．所有權或使用權 B．使用權和收益權 C．使用權或處分權 D．所有權和處分權

5、利用留存收益籌資的特點不包括__。A．從未分配利潤籌集資金，籌資成本較低

B．未分配利潤籌資會稀釋原有股東的每股收益和控制權 C．未分配利潤籌資可以使股東獲得稅收上的好處

D．股利支付過少不利于吸引股利偏好型的機構投資者

6、對操縱證券市場行為，應當責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得__下的罰款。A．一倍以上三倍以下 B．一倍以上五倍以下 C．二倍以上五倍以下 D．二倍以上十倍以下

7、保薦人推薦發行人證券在中小企業板塊上市，應當向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協議

D．保薦代表人聲明與承諾

8、金融期貨中最先產生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

9、股票賬面價值又稱為__。A．股票面值 B．股票內在價值 C．股票凈值 D．每股凈資產

10、富爾證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證券自營業務，該證券公司的注冊資本最低限額為__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．5億

11、財務顧問業務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。具體包括__。

A．為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務

B．為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務

C．為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務

D．為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務

12、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對穩定 B．保持相對的關系 C．兩者沒有任何關系 D．大體保持相等的關系

13、基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是__的運行機制。A．相互聯系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

14、長期借款融資與長期債券相比，其特點是（）。A．利息能節稅 B．融資彈性大 C．融資費用大 D．債務利息高

15、當影子定價法與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過__時，基金管理人應進行臨時報告。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1%

16、用于法人配售的股票不得多于發行量的_____％，一般不少于____萬股。A．75 100 B．65 50 C．75 50 D．65 100

17、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統自動產生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結算機構 D．交易雙方

18、關于可轉換公司債券，下列說法錯誤的是__。

A．在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用

B．股票波動率越小，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高 C．轉股價格越低，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高

D．贖回期限越長，轉換比率越低、贖回價格越大，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人

E．股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高

19、證券公司自營買賣上市證券具有__的特點。A．吞吐量大 B．流動性強 C．高收益 D．高風險

20、下列敘述不正確的是__。

A．對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅

B．對非金融機構買賣基金單位的差價收入征收營業稅 C．對法人機構征收印花稅

D．對企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業所得稅

21、對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場 C．增強證券市場的穩定性 D．增加基金資產的收益水平

22、基金監管在內容上主要涉及的三個方面不包括__。A．對基金份額持有人的監管 B．對基金服務機構的監管 C．對基金運作的監管

D．對基金高級管理人員的監管

23、政府債券的__，關系著一國的社會、經濟發展的全局。A．發行規模 B．期限結構 C．利率

D．未清償余額

24、根據《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》，申購日后的__，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結資金產生的利息收入由證券登記結算公司按相關規定辦理劃轉事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

25、企業發行短期融資券的待償還余額不得超過企業凈資產的__。A．10% B．20% C．30% D．40%