第一篇：2017年廣西證券從業《金融市場》第三章匯總考試題

2017年廣西證券從業《金融市場》第三章匯總考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、政府實施管理的主要行業應該是__。A．所有的行業 B．大企業

C．關系到國計民生的基礎的行業和國家發展的戰略性行業 D．初創行業

2、傳統證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據的標準是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風險 C．證券組合的投資目標 D．證券組合的分散化程度

3、基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

4、按發行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實物國債 B．實物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

5、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

6、涉及證券市場的法律法規當中，第三個層次指的是（）。

A．全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 B．證券監管部門和相關部門指定的部門規章 C．國務院制定并頒布的行政法規 D．證券業協會頒布的行為準則

7、附有可轉換條款的債券是指__的債券。A．發行人有權提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發行人 C．按約定條件換成發行公司普通股票

D．有權按約定條件購買發行公司新發行普通股票

8、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

9、目前，根據規定，商業銀行間的債權回購業務(．)。A．在場外進行

B．可以通過全國統一的同業拆借市場進行，也可在場外進行 C．必須經過全國統一拆借市場進行

D．不在全國統一拆借市場進行，也不在場外進行

10、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標是__ A．股東權益周轉率 B．主營業務收入增長率 C．總資產周轉率 D．存貨周轉率

11、基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

12、在行業成長階段，新行業開始繁榮的表現之一是__。A．新行業產品的數量開始上升 B．新行業產品的市場需求開始上升 C．新行業產品的品種開始上升 D．新行業產品的廠家開始上升

13、股份公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．1000

14、政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩定 D．免稅待遇

15、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

16、我國新《國民經濟行業分類》國家標準共有行業門類__個。A．6 B．10 C．13 D．20

17、波浪理論的最核心的內容的基礎是__ A．K線理論 B．指標 C．切線 D．周期

18、目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券從事經紀業務的__。A．證券公司 B．銀行 C．基金公司 D．信托公司

19、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

20、目前，我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

21、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。A．穩健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

22、當代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

23、我國金融債券的發行主體不包括__。A．中國進出口銀行 B．國家開發銀行 C．中國工商銀行

D．中國農業發展銀行

24、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風險溢價為3%，無風險利率為6%，如果不存在套利機會，那么因素2的風險溢價為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

25、在世界各國，證券分析師一般都有__自律組織。A．政府組織的營利性 B．政府組織的非營利性 C．自發組織的營利性 D．自發組織的非營利性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。A．收盤價

B．前一日平均收盤價 C．最新成交價 D．凈值

2、假設某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

3、確定資產類別收益預期的主要方法有（）。A．歷史數據法 B．成本收益法 C．收益預測法

D．情景綜合分析法

4、下列說法中，屬于記賬式債券特點的有__。A．具有發行人指定的標準格式 B．發行效率高 C．交易成本低 D．交易安全性好

5、根據規定，證券營業部自有資金和客戶交易結算資金之間的往來結算事項只能通過__來進行結轉。A．存放銀行資金 B．直接轉劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

6、股份有限公司增加資本的方式有__。A．向社會公眾發行股份 B．向現有股東配售股份 C．向現有股東派送紅股 D．以公積金轉增股本

7、目前我國按照__的比例計提封閉式基金托管費。A．0.25% B．0.75% C．0.5% D．1%

8、當K、D處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這叫__。A．底背離 B．頂背離 C．雙重底 D．雙重頂

9、基金財產保管的墓本要求包括__。A．保證基金資產的安全 B．保證基金資產的保值增值 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

10、下列屬于境內上市外資股的投資主體的是（）。A．外國的自然人、法人和其他組織

B．中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織 C．定居在國外的中國公民 D．擁有外匯的境內居民

11、按照《公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過資產總額的（）以上，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

12、下列不屬于資本資產定價模型假設條件的是__。

A．投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平

B．投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期 C．證券市場的風險波動強度不大 D．資本市場沒有摩擦

13、關于招股說明書的信息披露，下列表述正確的是__。

A．第1號準則的規定是對招股說明書信息披露的最低要求，不論第1號準則是否有明確規定，凡對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應披露

B．若第1號準則的某些具體要求對發行人確實不適用的，發行人可根據實際情況，在不影響披露內容完整性的前提下作適當修改，但應在申報時作書面說明 C．若發行人有充分依據證明第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發行人可向中國證監會申請豁免披露 ‘

D．在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發行人可采用相互引證的方法，對各相關部分的內容進行適當的技術處理，以避免重復和保持文字簡潔

14、根據新股上網定價發行程序，新股競價發行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為__。A．發行低價格 B．實際發行價格 C．平均發行價格

D．第一筆買入申報家

15、證券營業部的客戶服務主要包括__。A．客戶需求調查

B．對客戶的一般化服務 C．對客戶的個性化服務 D．客戶服務的創新

16、某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價是（）元。A．11.19 B．11.09 C．10.09 D．9.19

17、關于上證基金指數，下列敘述不正確的是__。

A．上證基金指數的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金 B．基金指數的計算方法、修正方法完全不同于股票指數

C．上證基金指數以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價總值為基期，設基日指數為1000點，于2000年5月9 13開始正式發布，指數代碼為000011 D．上證基金指數不納入上證綜合指數等任何一個股價指數的編制范圍

18、根據中國結算深圳分公司規定，通過中國結算深圳分公司派發的現金股利，__由中國結算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日

19、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有__特點決定的。A．收益性 B．信譽高 C．流動性好 D．流通規模大

20、批量證券轉托管可分為__兩種方式。A．整體轉托管和批量報盤轉托管 B．整體轉托管和部分轉托管 C．批量報盤轉托管和部分轉托管 D．部分轉托管和批量轉托管

21、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

22、上市公司股東申請發行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產不得少于人民幣__億元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、根據中國證券業協會發布的有關證券公司代辦股份轉讓業務管理辦法規定，主辦業務有__等。

A．對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導

B．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

C．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

D．對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案

24、關于基金管理人的職責的描述正確的是__。A．向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

B．對所管理的不同基金財產分別管理、統一記賬，進行證券投資

C．按照基金公司章程的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D．依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜

25、關于股份有限公司的合并和分立，下列說法中，正確的是（）。

A．公司應當自作出分立決議之日起10 日內通知債權人，并于30 日內在報紙上公告

B．公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任

C．公司需要減少注冊資本時，必須編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起l0 日內通知債權人，并于30 日內在報紙上公告 D．債權人自接到通知書之日起30 日內，未接到通知書的自公告之日起45 日內，有權要求公司清償債務或提供相應擔保

第二篇：廣西證券從業資格《金融市場》：金融產品層次考試題

廣西證券從業資格《金融市場》：金融產品層次考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、收購人在報送上市公司收購報告書之日起__日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

2、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大體保持相對穩定的關系 B．保持相反的關系 C．兩者沒有任何關系 D．大體保持相等的關系

3、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

4、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.50%，假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

5、證券交易所會員轉借席位給其他會員，必須經過__批準。A．證券交易所 B．中國證監會 C．理事會

D．會員管理部門

6、對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發行人可向__設立的復核機構申請復核。A．證監會 B．證券業協會 C．證券交易所 D．證券服務機構

7、公司在將法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

8、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

9、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協議書 D．證券買賣委托書

10、根據相關規定，當日交易結束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

11、對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統的要點有：申報__代表棄權。A．0股 B．1股 C．2股 D．3股

12、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構。A．中國工商銀行 B．中國農業銀行

C．海通證券有限責任公司 D．郵政儲匯局

13、具有法人資格的國有企、事業及其他單位，以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國家股 B．國有法人股 C．非流通股 D．發起人股

14、銀行本票、支票是一種__。A．商品證券 B．資本證券 C．貨幣證券 D．憑證證券

15、__是最能有效地反映基金經營成果的指標。A．市盈率 B．凈值增長率 C．標準差 D．市凈率

16、__是基金管理公司根據市場范圍，不斷開發新品種、增加產品線長度或擴大產品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

17、在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發現的規律有__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償 C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償 D．股票的收益率一般低于債券

18、（）是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A．證券投資基金 B．股票

C．封閉式基金 D．開放式基金

19、詢價對象是指符合相關規定條件的機構投資者，不包括（）。A．財務公司

B．合格境外機構投資者(QFII)C．信托投資公司 D．上市公司

20、監察稽核采取__相結合的方式進行。A．不定期檢查與事先通知的臨時檢查 B．不定期檢查與不通知的臨時檢查 C．定期檢查與事先通知的臨時檢查 D．定期檢查與事先不通知的臨時檢查

21、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動__。

A．情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B．情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C．情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D．情節特別嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5倍以下罰金

22、所謂__，是指選定一種投資風格后，不論市場發生何種變化均不改變這一選定的投資風格。A．消極的股票風格管理 B．積極的股票風格管理 C．穩健的股票風格管理 D．激進的股票風格管理

23、在證券的交易過程中，投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券指令，稱為__。A．申報 B．開戶 C．委托 D．交割

24、目前不可上市流通的憑證式國債的發行主要采取__方式。A．公開招標 B．承銷包銷 C．行政分配 D．都不是

25、流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產額的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

2、證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當日的清算 B．回購初始交易次日的清算 C．回購到期日的清算 D．回購到期次日的清算

3、如果以投資目標為標準對證券組合進行分類，那么常見的證券組合有__。A．指數化型 B．被動管理型 C．增長型

D．貨幣市場型

4、股利貼現模型包含的概念有__。A．各期股利 B．貼現率 C．凈現值 D．股票面值

5、申請基金行業高級管理人員任職資格，應當具備的條件有__。A．取得基金從業資格

B．通過中國證監會或者授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試 C．最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰 D．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷

6、發行人應當在短期融資券本息兌付日5個工作日前，通過（）公布本金兌付和付息事項。A．中國人民銀行 B．中央結算公司 C．中國貨幣網

D．中國債券信息網

7、當基金銷售機構未按規定報送宣傳推介材料時，中國證監會及其證監局應根據違規程度依法采取的行政監管或行政處罰措施包括（）。A．提示銷售機構改正 B．出具監管警示函

C．對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監會，報送之日起15日后方可使用

D．責令銷售機構整改、暫停辦理相關業務、立案調查

8、__是指行業本身內在的衰退規律起作用而發生的規模萎縮、功能衰退、產品老化。

A．自然衰退 B．偶然衰退 C．絕對衰退 D．相對衰退

9、股份有限公司增加資本的方式有（）。A．向社會公眾發行股份 B．向現有股東配售股份 C．向現有股東派送紅股 D．以公積金轉增股本

10、我國基金資產估值的責任人是__。A．基金份額持有人大會 B．基金登記機構 C．基金管理人 D．基金托管人

11、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準備金率 B．中央銀行提高再貼現率

C．中央銀行通過公開市場業務大量買入股票 D．政府大幅提高稅率

12、__的買賣價格受市場供求關系的影響。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．契約型基金 D．公司型基金

13、在我國，證券交易所上市證券的分紅派息只能是通過__來進行的。A．交易系統 B．交易清算系統 C．證券公司 D．銀行

14、如果出于意外事故或者技術故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人可使用的應急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網絡劃款憑證

15、下列各項不屬于影響債券利率的因素的是__。A．籌資者資信 B．債券票面金額 C．債券期限長短

D．借貸資金市場利率水平

16、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由__審核批準。A．交易所總經理 B．交易所理事會 C．交易所會員大會

D．交易所會員管理部門 17、2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發售”方式的原因主要是__。A．后者發行費用較低

B．封閉式基金發行困難，投資人認購不踴躍 C．后者發行時間較短 D．后者更為公平

18、某證券投資基金發行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__基金。A．貨幣市場 B．債券 C．期貨 D．股票

19、下列證券中，容易受到購買力風險影響的證券為__。A．普通股 B．優先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

20、目前我國發行的普通國債有__。A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債

D．儲蓄國債(電子式)

21、向不特定對象公開募集股份，發行價格應（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

22、金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括__。A．套期保值功能 B．價格發現功能 C．投機功能 D．套利功能

23、我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按（）支付。A．日 B．周 C．月 D．年

24、我國證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場所和設施 B．接受上市申請，安排證券上市 C．對上市公司進行監管 D．組織、監督證券交易

25、按照規定，我國基金管理公司2008年應按不低于基金管理費收入的__計提風險準備金。A．3% B．5% C．10% D．15%

第三篇：廣西2017年上半年證券從業《金融市場》：股利政策試題

廣西2017年上半年證券從業《金融市場》：股利政策試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、分析某行業是否屬于增長型行業，可進行下列__方法。A．用該行業的歷年統計資料來分析

B．用該行業．的歷年統計資料與一個增長型行業進行比較 C．用該行業的歷年統計資料與一個成熟型行業進行比較 D．用該行業的歷年統計資料與國民經濟綜合指標進行比較

2、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

3、發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，且最近__個會計連續盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

4、證券交易所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在本所申請上市，必須由（）個證券交易所認可的機構推薦并出具上市推薦書。A．1～2 B．2～3 C．3～5 D．5～7

5、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為__股。A．1 B．10 C．100 D．1000

6、下列收入中要征收企業所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入 D．企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入

7、在詢價增發、比例配售過程中，發行人刊登招股意向書當日停牌1小時，連續停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

8、需辦理席位變更的情形不包括__。A．營業部遷址 B．公司更名 C．席位轉讓 D．總經理變更

9、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產管理

D．借用客戶資金進行證券買賣

10、VaR方法是__開發的。A．聯合投資管理公司 B．JPMorgan C．費納蒂 D．米勒

11、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在__股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A．2億 B．2.5億 C．3.5億 D．4億

12、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

13、全球第一個公司型開放式投資基金是（）。A．英國“海外及殖民地政府信托” B．富來明創立的“蘇格蘭美國投資信托” C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” D．麥哲倫基金

14、重大關聯交易是指發行人與其關聯方達成的關聯交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經審計凈資產值的__的關聯交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

15、亞洲證券分析師聯合會的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

16、新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

17、下列哪一因素是引起股市周期變動的根本原因__ A．經濟政策變動 B．投資周期波動 C．經濟周期循環 D．對外貿易波動

18、在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優先股 C．普通股票

D．保值貼補債券

19、基金經理管理基金未滿__的，公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。A．3個月 B．半年 C．9個月 D．1年

20、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指__。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發行的可轉換債券 C．證券公司發行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

21、關于規范類證券公司的評審，下列說法不正確的是__。A．摸清風險底數

B．向中國證券業協會報送申請材料時，申請評審的公司應不存在挪用或占用客戶交易結算資金的情況

C．申請評審的證券公司根據不同的業務范圍，近3年的凈資本達到相應的規定要求

D．申請評審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產的50%

22、上市公司股東申請發行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產不得少于人民幣（）億元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、關于我國的分業經營、分業管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險等金融企業不得相互持有股份，參與經營 B．銀行、證券、保險業的管理機構相對獨立，各司其職 C．銀行、證券、保險業務相互獨立，不得相互代理 D．分業經營不等于業務上不合作

24、下列關于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是（）。

A．一般來說，如果基金份額變動較大，則會對基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模相對會穩定 C．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模不太穩定

D．如果基金持有人中機構投資者較多，表明機構比較認可該基金的投資

25、基金管理人公告基金經理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金銷售機構的內部環境控制主要包括__。

A．建立科學的決策程序、高效的業務執行系統、健全的內部監督和反饋系統 B．加強對宣傳推介材料制作和發放的控制

C．建立包括基金產品、投資人風險承受能力、運營操作等在內的風險評估體系 D．建立健全的內部授權控制體系

2、在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產權重，增加基金投資組合的獲利機會，反映了基金的短期投資決策，這稱為__。A．永久性資產配置 B．突發性資產配置 C．戰略性資產配置 D．戰術性資產配置

3、證券投資基金按照其__，可以分為封閉式基金和開放式基金。A．設立后規模是否允許變動 B．申購和贖回的方式不同 C．是否上市交易 D．發行規模不同

4、隨機漫步理論認為__。

A．證券價格波動有一定規律，但無法捉摸 B．證券價格的波動沒有規律可循 C．證券價格的波動和外部因素無關

D．證券價格上下起伏的機會差不多是均等的 E．證券價格波動和外部因素有關

5、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．平價期權 D．實質期權

6、債券的有價證券屬性主要表現為__。A．債券可贖回 B．債券本身有一定的面值 C．持有債券可按期取得利息 D．債券是虛擬資本

7、證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以__的罰款。A．1萬元以上3萬元以下 B．3萬元以上5萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上15萬元以下

8、對擬發行股票的合理估值是定價的基礎，下列屬于相對估值法的是__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現金分紅折現法 D．貼現現金流量法

9、下列各項不屬于上市保薦書內容的是__。A．發行人的概況

B．申請上市股票的發行情況 C．上市費用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

10、破產宣告以后，由__接管破產的股份有限公司。A．債權人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產清算組

11、__指在一個考察期(通常為12個月的時間)內，股票的價格和每股收益的比率。

A．動態指標 B．靜態指標 C．市盈率 D．報酬率

12、對指數基金認識正確的是__。

A．由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險 B．指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

C．投資組合模仿某一股價指數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少 D．對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具

13、下列行為__是證券從業人員保證性的行為。A．熱愛本職工作，準確執行客戶指令，為客戶保密 B．遵守國家法律和有關證券業務的各項制度

C．積極維護投資者合法權益，珍惜證券業的職業榮譽 D．服從管理，服從領導，維護證券交易中的正常秩序

14、__的持有者承受有限的經營風險。A．政府債券

B．高質量的公司債券 C．低質量債券 D．垃圾債券

15、定向發行的債券可以用協議方式轉換，也可經過中國證監會批準采取的其他方式轉讓，最小轉讓單位不得少于面值__萬元。A．20 B．30 C．40 D．50

16、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在__上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

17、下列哪些情形屬交易差錯風險（）。

A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險 B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險 C．無權或越權代理而造成的風險 D．交割失誤引起的風險

18、外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合的要求有__。

A．以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份

B．投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的 20%，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外 C．取得的上市公司A股股份2年內不得轉讓

D．法律法規對外商投資持股比例有明確規定的行業，投資者持有股份比例應符合相關規定

19、在代辦股份轉讓業務中，股份轉讓賬戶號碼的編制、股份轉讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負責。A．證券公司

B．證券登記結算機構 C．證券交易機構 D．證券咨詢機構

20、將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據是（）。A．品種結構 B．上市公司規模 C．層次結構

D．交易場所結構

21、優先股票的具體優先條件有__。A．優先股票分配股息的順序和定額

B．優先股票分配公司剩余資產的順序和定額 C．優先股票股東行使表決權的條件、順序和限制 D．優先股票股東的權利和義務

22、持有可轉換公司債券的投資者，若其持有的可轉公司債券全部轉換為股本與其持有的該公司的股份的合計數，占公司已發行的股份與全部可轉換公司債券轉為股本的合計數達__以上，以后每增加或減少1%，該投資者應按中國證監會的有關規定履行信息披露義務。A．10% B．15% C．5% D．7%

23、公司的公積金來源有__。

A．股東大會決議后提取的任意公積金

B．股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分

C．依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分

24、__是將產品或服務的信息傳達到市場上，通過各種媒體有效地在目標市場上宣傳產品的特點和優點，保證客戶了解產品在設計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產品銷售給客戶。A．產品 B．價格 C．促銷

D．渠道分銷

25、在我國證券市場發展歷程中，B股最先上市交易的交易所為__。A．深圳證券交易所 B．香港證券交易所 C．上海證券交易所 D．北京證券交易所

第四篇：2016年下半年上海證券從業《金融市場》：政府債券考試題

2016年下半年上海證券從業《金融市場》：政府債券考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列關于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是（）。

A．一般來說，如果基金份額變動較大，則會對基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模相對會穩定 C．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模不太穩定

D．如果基金持有人中機構投資者較多，表明機構比較認可該基金的投資

2、證券營業部員工的培訓大體可分__。A．職前培訓、在職培訓、離職培訓 B．業務培訓、專業培訓 C．在崗培訓、離崗培訓 D．自學、專人輔導

3、根據我國《刑法》的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

4、關于在創業板上市公司首次公開發行股票的核準程序，下列各項不正確的是__。

A．保薦人應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見 B．發行人應當自中國證監會核準之日起6個月內發行股票

C．中國證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定

D．股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發行申請

5、下列有關收入總量目標的論述，不正確的是__。A．著眼于近期的宏觀經濟總量平衡

B．著重處理積累和消費、人們近期生活水平改善和國家長遠經濟發展的關系 C．著重于失業和通貨膨脹的問題

D．著重于公共消費和私人消費、收入差距等問題

6、融資融券業務的決策和主要管理職責應當由__承擔。A．證券公司總部

B．證券公司總部授權融資融券機構 C．證券公司總部授權分支機構 D．證券公司總部及其分支機構

7、全球資產配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個月左右 D．1個月以內

8、__是通過對已存在資料的深入研究，尋找事實和一般規律，然后根據這些信息去描述、分析和解釋過去的過程。同時揭示當前的狀況，并依照這種一般規律對未來進行預測。A．歷史資料研究法 B．調查研究法 C．歸納與演繹法 D．數理統計法

9、營銷人員與客戶進行充分溝通后達成共識，認同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產品及服務的過程是指__。A．客戶服務 B．客戶促成

C．建立客戶關系 D．客戶關系維護

10、基金資產賬戶管理時應注意的內容有__。

A．基金托管人應做好基金資產賬戶的更名、銷戶及資產過戶等工作

B．托管人負責開立全部基金資產賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶 C．嚴格按照基金管理人的有效指令辦理資金支付，并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的托管賬戶進行

D．不同基金可用一個賬戶管理，也可分賬戶管理

11、下列各項不屬于融資成本的是__。A．發行股票支付給金融機構的手續費 B．向股東支付的股息和紅利

C．發行股票后回購本公司股票所需的資金 D．借款支付的利息

12、基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監會批準的是__。A．公司新增股東 B．變更公司住所

C．更換董事長、總經理和副總經理等主要負責人 D．設立、變更、撤銷辦事處

13、無面額股票的價值與公司資產價值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無關

14、相關關系是指指標變量之間__的依存關系。A．確定 D．不確定 C．共生 D．因果

15、資產評估報告是評估機構完成評估工作后出具的專業報告，資產評估報告的有效期為（）。

A．自評估報告日起1年 B．自評估報告日起2年 C．自評估基準日起1年 D．自評估基準日起2年

16、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構投資者或專業投資者進行配售的方式發行外資股時，發行人和承銷商一般需要準備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

17、調查有關擬募股企業的發展歷史與前景、公司發展戰略、擬募股企業與關聯企業的關系和結構和產品類別及市場占有率分析的活動稱為__。A．承銷調查 B．發行調查 C．合規調查 D．盡職調查

18、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．90 B．180 C．270 D．360

19、滬深300指數按規定作定期調整，每次調整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25% 20、以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬

C．風險越大，收益就一定越高

D．收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

21、證券投資分析是指人們通過各種專業性分析方法對影響證券價值或價格的各種信息進行綜合分析，以判斷__的行為。A．證券價格 B．證券價值

C．證券價值或價格及其變動 D．證券價格走勢

22、股票、封閉式基金交易出現異常波動的，證券交易所可以決定__。A．停牌 B．復牌 C．摘牌 D．掛牌

23、輔導對象如發生__情況，可以不重新進行輔導。A．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生控股股東變更 B．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生主營業務變更

C．輔導工作結束后3年內未有保薦人向中國證監會推薦首次公開發行股票的 D．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生1/3以下董事、監事、高級管理人員變更

24、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

25、在證券交易風險防范方面，對于證券公司來說，下面除了__外，都屬于其自律管理內容。A．制度建設 B．法律制度 C．內部監察 D．行業檢查

26、我國股市的股權分置改革完成后將實行“新老劃斷”措施?！靶吕蟿潝唷钡暮x是__。

A．首次公開發行公司不再區分普通股和優先股 B．首次公開發行公司不再區分流通股和非流通股 C．首次公開發行公司不再區分國有股和法人股 D．首次公開發行公司不再區分法人股和大眾股 27、1939年__在道氏理論的基礎上，提出分析預測股價變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．?？怂?D．威廉姆斯

28、在主板上市公司首次公開股票發行申請未獲核準的，自中國證監會做出不予核準決定之日起（）個月后，發行人可再次提出申請。A．12 B．6 C．24 D．3

29、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項__。A．平價期權 B．看漲期權 C．看跌期權 D．以上都不對

30、股票價格與市場利率的關系是__。A．利率提高，股票價格下降 B．利率與股票價格同方向變動 C．利率提高，股票價格上升 D．隨機變動

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

1、從__起，上海證券交易所在債券回購交易中改用以年收益率作為債券回購交易的報價方式。

A．1992年9月12日 B．1993年7月13日 C．1994年9月12日 D．1995年6月5日

2、關于可轉換債券的要素，下列敘述不正確的是__。

A．轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優先股的股數

B．可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發行之日起至償清本金之日止的存續時間

C．贖回條款和回售條款是可轉換債券在發行時規定的贖回行為和回售行為發生的具體市場條件

D．可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，一般高于相同條件的不可轉換公司債券

3、下述（）說法是正確的。

A．自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。

B．在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業務買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。

4、下列證券交易所的說法中，錯誤的是__。

A．在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

B．經營范圍符合規定是證券交易所會員人會的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性 D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

5、目前我國基金的認購主要通過幾個途徑來進行，其分別為__。A．網上現金認購 B．網下現金認購

C．網上組合證券認購 D．網下組合證券認購 E．電話現金認購

6、股東大會就發行股票作出的決定，至少應當包括（）。A．本次發行證券的種類和數量

B．發行方式、發行對象及向原股東配售的安排 C．定價方式或價格區間 D．募集資金的用途

7、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

8、__的基金份額是固定的，在封閉期限內未經法定程序認可不能增減。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

9、下列各項中，不屬于優先置產理論觀點的是（）。A．債券市場不是分割的

B．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的 C．投資者會考查整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯系

10、發行國際債券的信用級別評定必須由__進行。A．本國資信評估機構 B．國際資信評估機構

C．投資者所在國資信評估機構 D．國際金融機構指定的評估機構

11、贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

12、在戰略資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調，這種資產配置方式是__。A．投資組合保險策略 B．恒定混合策略 C．戰術性資產配置 D．買入并持有策略

13、下列有關我國地方政府債券的說法錯誤的是__。A．我國從未發行過地方政府債券

B．我國地方政府采用發行企業債券的形式解決建設資金短缺問題 C．我國地方政府采用發行金融債券的形式解決建設資金短缺問題

D．我國規定地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定外)

14、我國目前的證券發行制度實行核準制，并配之以__。A．網絡公示制度 B．發行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

15、根據《第1號準則》的規定，在招股說明書中發行人應披露經審計財務報告期間的財務指標不包括__。A．速動比率

B．應收賬款周轉率 C．資產負債率 D．銷售凈利率

16、下列屬于我國上海證券交易所現有的質押式企業債回購交易品種是__。A．一天企業債回購 B．二天企業債回購 C．三天企業債回購 D．七天企業債回購 E．九天企業債回購

17、在期權有效期內基礎資產產生收益將使__。A．看漲期權價格上升，看跌期權價格上升 B．看漲期權價格上升，看跌期權價格下降 C．看漲期權價格下降，看跌期權價格上升 D．看漲期權價格下降，看跌期權價格下降

18、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據__的有關規定，向中國證監會提交相關文件。A．《證券投資基金法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

19、證券營業部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營業部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理 20、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產 B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發行總量 20、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產 B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發行總量

21、證券投資基金同股票債券相比，其差異主要體現在__。A．反映的經濟關系不同 B．所籌的資金投向不同 C．投資收益與風險大小不同 D．投資群體不同

22、根據我國現行有關交易制度規定，下列選項中可進行當日回轉交易的是__。A．債券 B．基金 C．B股 D．A股

23、根據《證券投資基金法》的有關規定，開放式基金的銷售業務由基金管理人負責，基金管理人可以委托經__認定的其他機構代為辦理。A．中國人民銀行 B．證券交易會

C．中國證券業協會基金業委員會 D．中國證監會

24、配股的股權登記日為（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2

25、與1998年《證券法》相比，2005年《證券法》主要修訂的內容有__。A．完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量 B．加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險

C．加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D．完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序

26、開放式基金的代銷是一種通過__等代銷機構銷售基金的方法。A．銀行 B．證券公司 C．保險公司

D．財務顧問公司

27、買入并持有資產配置策略是指按恰當的資產配置比例構造了某個投資組合后，在__的適當持有期間內不改變資產配置狀態，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

28、在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的__為準。A．開盤價 B．收盤價 C．最高價 D．最低價

29、為保證登記結算公司履行職能，登記結算公司應__。A．具有必備的服務設備

B．具有完善的數據安全保護措施

C．建立完善的業務、財務和安全防范等管理制度 D．建立完善的風險管理系統

30、根據我國《公司法》的規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員__。

A．必須大于2人 B．不得少于2人 C．必須大于3人 D．不得少于3人

第五篇：2015年廣西證券從業《證券市場》：證券市場監管機構考試題

2015年廣西證券從業《證券市場》：證券市場監管機構考

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

2、關于上海證券交易所質押式回購交易規則，下列表述正確的是（）。A．100元標準券為1手? B．最小報價變動單位為0.01元或其整數倍? C．單筆申報最大數量不超過10萬手? D．計價單位為每百元資金到期年收益

3、上市公司非公開發行股票，其發行對象__的，可以由上市公司自行銷售。A．均屬于公司全體股東 B．為公司前5名股東 C．均屬于原前10名股東 D．為原前50名股東

4、依照基金稅收和稅法的有關規定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業稅，免征企業所得稅 B．免征營業稅，征收企業所得稅 C．征收營業稅，征收企業所得稅 D．免征營業稅，免征企業所得稅

5、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在__閉市后向各證券公司營業部傳送投資者配股明細數據庫。A．配股登記日 B．配股實行日 C．配股公告日 D．配股發放日

6、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產 B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發行總量

7、按照__，在一個有效的市場中，市場投資組合(即整個市場)為每單位風險提供了最大的收益。A．CAPM B．組合管理理論 C．APT D．多因素模型

8、美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金計劃 B．機構銷售 C．投資顧問 D．直銷

9、中國證監會的現場檢查包括__。A．機構、體制與人員的檢查 B．財務處理辦法的檢查 C．規章制度的檢查

D．機構、制度、人員的檢查和業務檢查

10、在進行證券投資技術分析的假設中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的

11、取消了禁止商業銀行承銷股票的規定的法律是__。A．《國民銀行法》 B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯·斯蒂格爾法》 D．《金融服務現代化法案》

12、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

13、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。A．穩健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

14、公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

15、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場工具 C．衍生金融工具 D．與基金到期日一致的債券

16、根據相關的規定的要求，單項資產管理計劃轉讓傭金，不得超過轉讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

17、根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

18、根據我國《刑法》的規定，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處__年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A．2 B．3 C．4 D．5

19、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

20、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

21、憑證式債券是__。

A．具有標準格式實物券面的債券 B．債權人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統完成發行、交易及兌付的債券 D．發行主體為銀行或者非銀行金融機構的債券

22、關于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債

23、（）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優先股票 D．非流通股票 25、1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業分業經營制度的終結。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務現代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券經紀業務包含的要素不包括__。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所

D．中國證券業協會

2、證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范斟管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的（）。A．法律風險 B．財務風險 C．匯率風險 D．道德風險

3、實際上大多數公司的清算價值總是（）賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關

4、就我國的情況而言，__是三位數以上的通貨膨脹。A．溫和的通脹 B．嚴重的通脹 C．惡性的通脹 D．瘋狂的通脹

5、下列說法中，不正確的是__。

A．市場增加值(MVA)是公司為債權人創造或毀壞了多少財富在資本市場上的體現

B．MVA是市場對公司未來獲取經濟增加值能力的預期反映

C．MVA是從基本面分析得出的企業在特定一段時間內創造的價值 D．MVA是企業內在價值與市場價值的差額

6、某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數為12天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%。則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

7、在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，委托人應當在（）內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

8、審計報告應由至少__名具有證券相關業務資格的注冊會計師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

9、基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實現收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

10、公司不以任何資產作擔保而發行的債券是__。A．信用公司債券 B．保證公司債券

C．不動產抵押公司債券 D．信托公司債券

11、中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。下列屬于“四個獨立”的有__。A．運行獨立 B．規則獨立 C．代碼獨立 D．監察獨立

12、證券投資分析師自律組織的功能主要包括__。A．進行會員資格認證

B．對會員進行職業道德、行為標準管理

C．當會員違反國家法律、法規時，由自律組織提起訴訟 D．為會員內部交流及國際交流提供支持 E．對證券投資分析師進行培訓

13、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產凈值 C．基金報告 D．基金合同

14、我國現行的委托買賣指令有（）。A．市價委托 B．限價委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價委托

15、在使用技術指標WMS的過程中，一些經驗性的結論包括__。A．WMS在高位開始回頭而股價還在繼續上升，則是賣出的信號 B．WMS在盤整過程中具有較高的準確性 C．WMS是相對強弱指標的發展

D．使用WMS指標應從WMS取值的絕對數值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮

E．WMS在盤整過程中準確性較低

16、發行費用主要包括__。A．承銷費用

B．注冊會計師費用 C．資產評估費用 D．財務顧問費

17、下列各項不屬于財務顧問為收購公司提供的服務的是__。A．尋找目標公司 B．預警服務

C．提出收購建議 D．商議收購條款

18、根據規定，證券營業部在經營過程中發生的各項成本費用應當以__核算。A．實際發生數 B．平均發生數 C．計劃發生數

D．實際發生數的一定比例

19、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

20、證券公司經營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經紀 B．證券投資咨詢

C．與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務 D．證券資產管理

21、__提出和建立的現代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

22、關于荷蘭式招標，下列說法錯誤的是（）。

A．標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差 B．標的為利率或利差時，各中標機構均按面值承銷

C．標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發行價格 D．標的為價格時，各中標機構均按發行價格承銷

23、影響認股權證價值的因素主要有__。A．普通股的市價 B．認股數量

C．剩余有效期間 D．換股比率

24、現代證券交易所的計算機化運作系統通常包括__。A．交易系統 B．結算系統 C．信息系統 D．監察系統

25、運用風險管理工具進行風險控制的方法之一就是通過多樣化的投資組合降低乃至消除__。A．系統風險 B．非系統風險 C．金融風險 D．市場風險