第一篇：廣西2016年下半年證券從業《證券交易》：證券登記的種類考試題

廣西2016年下半年證券從業《證券交易》：證券登記的種

類考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、收購人在報送上市公司收購報告書之日起__日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

2、證券公司作為投資管理人實現委托資產收益最大化主要通過__。A．集中持股 B．實業投資 C．風險投資

D．金融工具的組合投資

3、波浪理論的最核心的內容的基礎是__ A．K線理論 B．指標 C．切線 D．周期

4、公司解散時，應當進行必要的__。A．整改 B．分配收益 C．資產清查 D．清算活動

5、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統 D．其營業柜臺

6、根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業務時必須遵守的內容中，說法不正確的是__。A．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物

B．不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

7、對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現金紅利發放日距股權登記日的天數__。A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據投資者的情況而定

8、設立證券公司的主要股東應最近__年無重大違法違規記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

9、人們的金融產品選擇依賴的（），主要有心理上的和個人自身的因素。A．外在因素 B．內在因素 C．個人因素 D．社會因素

10、根據現行有關部門的制度規定，A股送股派息方式的申請材料送交日為__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

11、以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金被稱為__基金。A．收入型 B．平衡型 C．指數型 D．成長型

12、在美國，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

13、股東大會的普通決議不包括（）。A．董事會和監事會的工作報告 B．公司章程的修改

C．公司董事會擬定的利潤分配方案 D．公司的年度報告

14、外盤大于內盤，通常股價會__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無法判斷

15、與別的大部分形態不同，__為我們提供了一些短線操作的機會。在早期能夠預計到股價將進行這樣的調整，那么就在下界線附近買入，在上界線附近拋出，來回做幾次短線的進出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

16、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．支配公司財產的權利 B．營銷權

C．基本權利和義務 D．特種經營權

17、上海證券賬戶當日開立，（）日生效。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

18、集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

19、資產管理業務是指證券公司作為__，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務行為。A．委托人 B．資產管理人 C．受托人 D．代理人

20、過去，我國B股曾經實行__的回轉交易制度。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

21、證券投資基金的主要投資風險不包括__。A．市場風險 B．管理能力風險 C．匯率風險

D．巨額贖回風險

22、證券公司從事代辦股本轉讓服務業務應具備的條件之一為：最近年度凈資產不低于人民幣__億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．5 B．6 C．7 D．8

23、下列各項屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略 C．投資組合保險策略 D．動態資產配置策略

24、反映證券市場容量的重要指標是__。A．證券市場指數 B．證券市值/GNP C．證券市值/GDP D．GDP/證券市值

25、關于有效證券組合，下列說法錯誤的是__。A．有效證券組合一定在證券組合的可行域上 B．在圖形中表示就是可行域的上邊界

C．上邊界和下邊界的交匯點是一個特殊的位置，被稱作“最小方差組合” D．有效證券組合中的點一定是所有投資者都認為最好的點

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、內部信用增級包括__。A．超額抵押

B．資產支持證券分層結構 C．信用證 D．擔保

2、基金估值過程中可能發生的風險點有__。A．估值計算方法錯誤 B．估值操作程序錯誤 C．估值系統參數設置錯誤 D．估值系統導人數據錯誤

3、股票實質上代表了股東對股份公司的__。A．債權 B．物權 C．產權 D．所有權

4、外商投資者在并購后所設外商投資企業注冊資本中的出資比例高于（）的，該企業享受外商投資企業待遇。A．15% B．20% C．25% D．30%

5、下列關于保證金可用余額及計算的說法中，正確的有__。A．客戶融資買入時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額 B．客戶融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額 C．當融資買入證券市值低于融資買入金額時，折算率按100%計算 D．當融券賣出證券市值高于融券賣出金額是，折算率按100%計算

6、基本分析的缺點主要有__。

A．預測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導作用比較弱；同時，預測的精確度相對較低

B．考慮問題的范圍相對較窄 C．對市場長遠的趨勢不能進行有效的判斷 D．預測的時間跨度太短

7、憑證式債券是__。

A．具有標準格式實物券面的債券 B．債權人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統完成發行、交易及兌付的債券 D．發行主體為銀行或者非銀行金融機構的債券

8、證券營業部收到投資者委托后，應對__進行審查，合格后才能接受委托。A．委托內容 B．委托人身份

C．委托賣出的實際證券數量 D．委托買入的實際資金余額

9、按照中國證券協會發布的有關管理辦法的規定，下列屬于代辦股份轉讓主辦券商主辦業務的是__。

A．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，授受投資者委托辦理股份轉讓業務

B．發布關于推薦股份轉讓公司的分析報告 C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶 D．受托辦理股份轉讓公司股份確權事宜

10、我國按投資主體的不同性質，將股票分為__。A．國家股 B．法人股

C．社會公眾股 D．外資股

11、證券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期__。A．套期保值業務 B．資金融通業務 C．調節頭寸業務 D．信用規范業務

12、__會增強公司的變現能力。A．銀行貸款指標 B．短期可變現資產 C．良好的償債能力信譽 D．未作記錄的或有負債

13、下列不能體現證券投資基金市場營銷特殊性的是__。A．持續性 B．專業性 C多樣性 D．適用性

14、標準券是由不同債券品種按相應__形成的回購融資額度。A．收益率加權 B．面值平均 C．折現率折現 D．折算率折算

15、下列關于債券的性質闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實資本

B．債券反映和代表一定的價值

C．債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

D．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權

16、我國證券交易所的理事會具有的職權包括__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會員理事 C．執行會員大會的決議

D．制定、修改證券交易所的業務規則

17、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

18、基金管理公司制定內部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規性原則 B．全面性原則 C．獨立性原則 D．適時性原則 19、2008年9月19日，證券交易印花稅對__按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

A．買入方 B．所有投資者 C．證券公司 D．出讓方

20、對于證券市場的產生，具有推動作用的因素有__。A．社會化大生產和商品經濟的發展 B．股份制的發展 C．信用制度的發展 D．國際貿易的發展

21、由于特殊原因，可轉換債券發行人可申請豁免披露__。A．募集說明書

B．募集說明書的某些信息 C．募集說明書摘要 D．上市公告書

22、保薦人推薦發行人證券在中小企業板塊上市，應當向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協議

D．保薦代表人聲明與承諾

23、在我國，證券交易所普通席位不能從事__交易。A．A種股票 B．基金 C．債券

D．證券公司股票質押貸款

24、基金注冊登記機構應當提供每日基金交易確認情況，并保證信息的（）。A．有用性 B．真實性 C．準確性 D．完整性

25、標的證券除權、除息的，權證的行權價格、行權比例公式分別為__。

A．標的證券除權，新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價/除權前一日標的證券收盤價)B．標的證券除權，新行權比例=原行權比例×(除權前一日標的證券收盤價/標的證券除權日參考價)C．標的證券除息，新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價/除息前一日標的證券收盤價)D．標的證券除息，新行權比例=原行權比例×(除息前一日標的證券收盤價/標的證券除息日參考價)

第二篇：上海2016年證券從業《證券交易》之證券登記的種類試題

上海2016年證券從業《證券交易》之證券登記的種類試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、計算應收賬款周轉率所使用的銷售收入數據__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額 C．是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額 D．來自資產負債表

2、__不屬于可轉換公司債券募集說明書的內容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請轉股的程序

D．贖回條款及回售條款

3、我國基金業已經初步形成一套以__為核心、各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。A．《基金管理公司管理辦法》 B．《基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

4、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于消除證券市場的系統性風險 C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

5、全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容__。A．由正回購方決定

B．由中國人民銀行統一制定 C．由逆回購方決定 D．由回購雙方約定

6、特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括__。A．接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產 B．以持有資產為基礎發行證券化產品

C．具有“破產隔離”的作用，即發起人破產對其不產生影響 D．負責提升證券化產品的信用等級

7、經紀關系建立的過程中證券經紀商要向客戶提供一份《客戶須知》，以便客戶了解相關的事項。下列不屬于該須知事項的是__。A．全權委托投資

B．客戶與代理人之間的關系 C．公司客戶投訴電話 D．委托買賣方式的選擇

8、定向發行的債券可采取協議方式轉讓，也可經過中國證監會批準采取其他方式轉讓，最小轉讓單位不得少于面值__萬元。A．20 B．30 C．40 D．50

9、證券公司經營證券自營業務，自營業務規模不得超過凈資本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

10、證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是__。A．集合資產管理計劃名稱—證券公司名稱—各方托管機構名稱 B．證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱 C．證券公司名稱—集合資產托管計劃名稱—資產托管機構名稱 D．各方托管機構名稱—證券公司名稱—集合資產托管計劃名稱

11、基金管理人的最主要職責是負責__。A．受托資產管理

B．基金資產清算和會計復核 C．基金資產的保管

D．基金資產的投資運作

12、封閉式基金期滿終止，清產核資后的__應按投資者出資比例分配。A．基金總資產 B．基金資本 C．未分配收益 D．基金凈資產

13、中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于__。A．互聯網

B．上海證券交易所網絡投票系統 C．深圳證券交易所網絡投票系統

D．上海和深圳證券交易所網絡投票系統

14、在要約收購中，收購人以現金進行支付的，應當在作出提示性公告的同時，將不少于收購總金額__的履約保證金存放在證券登記結算機構指定的銀行賬戶，并辦理凍結手續。A．10% B．15% C．20% D．25%

15、發行新股時的律師費用屬于__。A．發行費用 B．承銷費用

C．發行手續費用 D．評估費用

16、我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過__。A．營業部電腦系統 B．交易所電腦主機 C．營業部終端處理機 D．場內交易員

18、（）在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。A．公司型基金 B．契約型基金 C．開放式基金 D．封閉式基金

19、違約風險模型考察的是__受到公司特定違約風險影響的后果。違約風險模型一般適用于債券的風險收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實際收益 D．預期收益

20、根據《第1號準則》的規定，在招股說明書中發行人應披露經審計財務報告期間的財務指標不包括__。A．速動比率

B．應收賬款周轉率 C．資產負債率 D．銷售凈利率

21、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__ A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

22、證券交易所質押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的__進行報價。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加權平均收益率

23、網上競價發行方式也可以稱為__。A．招標購買方式 B．承銷購買方式 C．同一價購買方式 D．支付購買方式

24、（）原則即內部控制應包括基金銷售機構的基金銷售部門、涉及基金銷售的分支機構及網點、人員，并涵蓋到基金銷售的決策、執行、監督、反饋等各個環節，避免管理漏洞的存在。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

25、基金管理人公告基金經理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、上市前重大事項的調查，如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第__日刊登補充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

2、現在人們所說的道·瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括的指標有__。A．工業股價平均數

B．以65家公司股票為編制對象的股價綜合平均數 C．公用事業股價平均數 D．運輸業股價平均數

3、關于基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件，下列說法錯誤的是__。

A．凈資產不低于2億元人民幣

B．在最近1個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產 C．管理證券投資基金5年以上

D．最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改 4、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實施，以法律形式確認了（）在資本市場以及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金發展歷史上的又一個重要里程碑。A．證券投資 B．基金業 C．股票業 D．債券

5、國債買斷式回購的交易主體限于__。A．A賬戶 B．B賬戶 C．C賬戶 D．D賬戶

6、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在__上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

7、基金管理公司內部控制的基本要求包括__。A．嚴格授權控制

B．強化內部監察稽核控制 C．建立完善的崗位責任制度 D．建立完善的信息披露制度

8、下列關于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

C．貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

9、結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為__。A．公開募集的結構化產品 B．私募結構化產品 C．非收益保證型產品 D．商品聯結型產品

10、在以下__主板市場中，中小企業板塊是其設立的一個運行獨立、檢察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

11、證券代銷包銷最長不得超過______。A．20日 B．一個月 C．40日 D．90日

12、某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數為12天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%。則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

13、貨幣市場工具通常指到期日不足__的短期金融工具。A．3個月 B．半年 C．1年 D．2年

14、向中國證監會提出可轉換公司債券上市交易申請時，無須提交__。A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協議和保薦人出具的上市保薦書

15、我國基金托管人由__擔任。A．政策性銀行 B．中國人民銀行 C．投資銀行 D．商業銀行

16、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

17、通常情況下，判斷股票的流動性強弱的依據有__。A．市場深度 B．報價緊密度 C．政策的穩定性

D．股票的價格彈性或者恢復能力

18、針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

19、上市公司公開發行可轉換公司債券的，資信評級機構每年至少應公告（）次跟蹤評級報告。A．1 B．2 C．3 D．4

20、對企業股份制改造與股份有限公司設立的法律審查包括（）。A．發起人資格及發起協議的合法性 B．企業重大變更的合法性和有效性

C．企業申請進行股份制改造的可行性和合法性 D．發起人投資行為的合法性

21、某股價平均數，選擇A、B、C三種股票為樣本股，這三種樣本股的發行股數，某日收盤價如表1所示，則該日這三種股票的以發行量為權數的加權股價平均數為__元。

22、關于社會公益基金，下列說法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會公益事業的基金

B．福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

23、一般說來，技術分析認為買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小得到確認。具體表現有__。A．認同程度小，成交量大 B．認同程度小，成交量小 C．價升量增，價跌量減 D．價升量減，價跌量增

24、營業部應建立__為核心的客戶管理和服務體系。A．“了解自己的客戶”和“適當性服務” B．“了解自己的產品”和“適當性服務” C．“了解自己的客戶”和“周到性服務” D．“了解自己的產品”和“周到性服務”

25、下列屬于__情形的，首個交易日無價格漲幅限制。A．首次公開發行上市的股票和封閉式基金 B．增發上市的股票

C．暫停上市后恢復上市的股票 D．股票除權日

第三篇：2017年廣西證券從業《金融市場》第三章匯總考試題

2017年廣西證券從業《金融市場》第三章匯總考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、政府實施管理的主要行業應該是__。A．所有的行業 B．大企業

C．關系到國計民生的基礎的行業和國家發展的戰略性行業 D．初創行業

2、傳統證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據的標準是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風險 C．證券組合的投資目標 D．證券組合的分散化程度

3、基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

4、按發行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實物國債 B．實物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

5、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

6、涉及證券市場的法律法規當中，第三個層次指的是（）。

A．全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 B．證券監管部門和相關部門指定的部門規章 C．國務院制定并頒布的行政法規 D．證券業協會頒布的行為準則

7、附有可轉換條款的債券是指__的債券。A．發行人有權提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發行人 C．按約定條件換成發行公司普通股票

D．有權按約定條件購買發行公司新發行普通股票

8、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

9、目前，根據規定，商業銀行間的債權回購業務(．)。A．在場外進行

B．可以通過全國統一的同業拆借市場進行，也可在場外進行 C．必須經過全國統一拆借市場進行

D．不在全國統一拆借市場進行，也不在場外進行

10、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標是__ A．股東權益周轉率 B．主營業務收入增長率 C．總資產周轉率 D．存貨周轉率

11、基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

12、在行業成長階段，新行業開始繁榮的表現之一是__。A．新行業產品的數量開始上升 B．新行業產品的市場需求開始上升 C．新行業產品的品種開始上升 D．新行業產品的廠家開始上升

13、股份公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．1000

14、政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩定 D．免稅待遇

15、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

16、我國新《國民經濟行業分類》國家標準共有行業門類__個。A．6 B．10 C．13 D．20

17、波浪理論的最核心的內容的基礎是__ A．K線理論 B．指標 C．切線 D．周期

18、目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券從事經紀業務的__。A．證券公司 B．銀行 C．基金公司 D．信托公司

19、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

20、目前，我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

21、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。A．穩健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

22、當代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

23、我國金融債券的發行主體不包括__。A．中國進出口銀行 B．國家開發銀行 C．中國工商銀行

D．中國農業發展銀行

24、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風險溢價為3%，無風險利率為6%，如果不存在套利機會，那么因素2的風險溢價為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

25、在世界各國，證券分析師一般都有__自律組織。A．政府組織的營利性 B．政府組織的非營利性 C．自發組織的營利性 D．自發組織的非營利性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。A．收盤價

B．前一日平均收盤價 C．最新成交價 D．凈值

2、假設某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

3、確定資產類別收益預期的主要方法有（）。A．歷史數據法 B．成本收益法 C．收益預測法

D．情景綜合分析法

4、下列說法中，屬于記賬式債券特點的有__。A．具有發行人指定的標準格式 B．發行效率高 C．交易成本低 D．交易安全性好

5、根據規定，證券營業部自有資金和客戶交易結算資金之間的往來結算事項只能通過__來進行結轉。A．存放銀行資金 B．直接轉劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

6、股份有限公司增加資本的方式有__。A．向社會公眾發行股份 B．向現有股東配售股份 C．向現有股東派送紅股 D．以公積金轉增股本

7、目前我國按照__的比例計提封閉式基金托管費。A．0.25% B．0.75% C．0.5% D．1%

8、當K、D處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這叫__。A．底背離 B．頂背離 C．雙重底 D．雙重頂

9、基金財產保管的墓本要求包括__。A．保證基金資產的安全 B．保證基金資產的保值增值 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

10、下列屬于境內上市外資股的投資主體的是（）。A．外國的自然人、法人和其他組織

B．中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織 C．定居在國外的中國公民 D．擁有外匯的境內居民

11、按照《公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過資產總額的（）以上，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

12、下列不屬于資本資產定價模型假設條件的是__。

A．投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平

B．投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期 C．證券市場的風險波動強度不大 D．資本市場沒有摩擦

13、關于招股說明書的信息披露，下列表述正確的是__。

A．第1號準則的規定是對招股說明書信息披露的最低要求，不論第1號準則是否有明確規定，凡對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應披露

B．若第1號準則的某些具體要求對發行人確實不適用的，發行人可根據實際情況，在不影響披露內容完整性的前提下作適當修改，但應在申報時作書面說明 C．若發行人有充分依據證明第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發行人可向中國證監會申請豁免披露 ‘

D．在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發行人可采用相互引證的方法，對各相關部分的內容進行適當的技術處理，以避免重復和保持文字簡潔

14、根據新股上網定價發行程序，新股競價發行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為__。A．發行低價格 B．實際發行價格 C．平均發行價格

D．第一筆買入申報家

15、證券營業部的客戶服務主要包括__。A．客戶需求調查

B．對客戶的一般化服務 C．對客戶的個性化服務 D．客戶服務的創新

16、某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價是（）元。A．11.19 B．11.09 C．10.09 D．9.19

17、關于上證基金指數，下列敘述不正確的是__。

A．上證基金指數的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金 B．基金指數的計算方法、修正方法完全不同于股票指數

C．上證基金指數以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價總值為基期，設基日指數為1000點，于2000年5月9 13開始正式發布，指數代碼為000011 D．上證基金指數不納入上證綜合指數等任何一個股價指數的編制范圍

18、根據中國結算深圳分公司規定，通過中國結算深圳分公司派發的現金股利，__由中國結算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日

19、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有__特點決定的。A．收益性 B．信譽高 C．流動性好 D．流通規模大

20、批量證券轉托管可分為__兩種方式。A．整體轉托管和批量報盤轉托管 B．整體轉托管和部分轉托管 C．批量報盤轉托管和部分轉托管 D．部分轉托管和批量轉托管

21、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

22、上市公司股東申請發行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產不得少于人民幣__億元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、根據中國證券業協會發布的有關證券公司代辦股份轉讓業務管理辦法規定，主辦業務有__等。

A．對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導

B．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

C．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

D．對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案

24、關于基金管理人的職責的描述正確的是__。A．向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

B．對所管理的不同基金財產分別管理、統一記賬，進行證券投資

C．按照基金公司章程的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D．依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜

25、關于股份有限公司的合并和分立，下列說法中，正確的是（）。

A．公司應當自作出分立決議之日起10 日內通知債權人，并于30 日內在報紙上公告

B．公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任

C．公司需要減少注冊資本時，必須編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起l0 日內通知債權人，并于30 日內在報紙上公告 D．債權人自接到通知書之日起30 日內，未接到通知書的自公告之日起45 日內，有權要求公司清償債務或提供相應擔保

第四篇：2015年下半年四川省證券從業《證券交易》：證券登記的種類考試試卷

2015年下半年四川省證券從業《證券交易》：證券登記的種類考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對公司而言，發行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中“公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制”指的是__。A．不動產抵押公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

2、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括__。A．公示處分 B．警告

C．沒收非法所得 D．罰款

3、__可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。A．中國證監會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務院

4、公司改組為上市公司時，如果原公司已經繳納出讓金，取得了土地使用權，國家可以將土地作價，以__的方式投入上市公司。A．國有法人股 B．出租 C．國家股

D．社會公眾股

5、在發行的具體申報上，國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由__轉報。A．國家發改委 B．行業管理部門 C．省發展改革部門

D．計劃單列市發展改革部門

6、可交換公司債券自發行結束之日起__后，方可交換為預備交換的股票。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．12個月

7、全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

8、一般認為，基金起源于__。A．法國 B．美國 C．日本 D．英國

9、關于上海證券交易所質押式回購交易規則，下列表述中正確的是__。A．100元標準券為1手

B．最小報價變動單位為0.01元或其整數倍 C．單筆申報最大數量不超過10萬手 D．計價單位為每百元資金到期年收益

10、優先股票的“優先”主要體現在__。A．對企業經營參與權的優先 B．認購新發行股票的優先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產清償的優先

11、按證券所代表的權利性質分類，下列不屬于有價證券的是__。A．債券 B．憑證證券 C．股票

D．商業本票

12、行政清理組應當自成立之日起__日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告。A．3 B．5 C．10 D．15

13、__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

14、以下對于封閉式基金與開放式基金區別的敘述，不正確的是__。A．存續期限不同 B．投資策略相同

C．影響基金價格的主要因素不同 D．收益與風險不同

15、如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和（）后，即視同確認了身份。

A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營業部

16、__是指根據投資需求將投資資金在不同資產類別之間進行分配。A．股票投資組合管理 B．套利理論 C．資產配置

D．基金績效衡量

17、證券交易所必須限定__。A．上市公司數量 B．證券公司數量 C．交易席位數量 D．證券交易數額

18、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權平均收益率__準確反映該投資組合的真實價值。A．能 B．不能 C．不能判斷 D．都不正確

19、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為__。A．交易性過戶 B．證券賬戶轉讓 C．集中交易過戶

D．集中證券賬戶變更

20、證券指數的編制遵循__的原則。A．公平競爭

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優先

21、下列關于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

B．債權人除了按期取得本息外，對債務人也可以作其他干預

C．由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的22、關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

23、上海證券交易所與中證指數有限公司于2007年5月31日公布了調整后的滬市上市公司行業分類，本次調整是上海證券交易所和指數公司對滬市上市公司行業分類進行的例行調整，其依據是__。

A．滬市上市公司2006年年報顯示的全部公司經營范圍的改變 B．滬市上市公司2006年年報顯示的部分公司經營范圍的改變 C．滬市上市公司2006年年報顯示的全部公司主營業務的改變 D．滬市上市公司2006年年報顯示的部分公司主營業務的改變

24、上市公司股東申請發行可交換公司債券的，發行債券的金額應不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

25、一般情況下，投資者于T日轉托管基金份額成功后，投資者可于__日起贖回該部分基金份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、開放式基金的代銷是一種通過__等代銷機構銷售基金的方法。A．銀行 B．證券公司 C．保險公司

D．財務顧問公司

2、個人投資者投資證券的主要目的有__。A．謀求操縱證券市場 B．追求盈利

C．謀求資本的保值 D．謀求資本的增值

3、發行人存在高危險、重污染情況的，應__。A．披露安全生產及污染治理情況

B．披露因安全生產及環境保護原因受到處罰的情況 C．披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況

D．說明是否符合國家關于安全生產和環境保護的要求

4、基金管理公司制定內部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規性原則 B．全面性原則 C．獨立性原則 D．適時性原則

5、上市公司申請增發新股，前次募集資金投資項目的完工進度不低于__是必須符合的條件。A．70% B．60% C．50% D．40%

6、上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，應當符合__。A．可轉換公司債券的期限為1年以上 B．可轉換公司債券的期限為2年以上

C．可轉換公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元 D．最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

7、下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機構名稱 D．債券持有人的名稱

8、外國公司股票在美國上市通常采用（）的形式。A．股票 B．存托憑證 C．認股權汪 D．股票期權

9、（）是股票發行人就其發行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。A．合同書 B．保證書 C．責任書 D．承銷協議

10、關于證券交易所交易業務單元，以下說法是正確的有__。

A．會員要進入證券交易所市場進行證券交易的，須向證券交易所申請取得交易權

B．交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的參與者交易業務單元進行證券交易

C．交易單元是指交易參與人據此可以參與證券交易所管理，享有投票權利的基本單位

D．會員參與交易及會員交易權限的管理通過交易業務單元來實現

11、關于動態資產配置策略，下列敘述正確的有__。

A．動態資產配置是根據資本市場環境及經濟條件對資產配置狀態進行動態調整，從而增加投資組合價值的積極戰略

B．大多數動態資產配置一般是一種建立在一些分析工具基礎之上的客觀、量化的過程

C．動態資產配置的目標在于，不提高非系統性風險或投資組合波動性的前提下提高長期報酬

D．大多數動態資產配置過程一股具有相同原則和結構，但實施準則各不相同

12、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數要達到（）人以上。A．50 B．100 C．200 D．300

13、根據我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是__。A．制定、修改證券交易所的業務規則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告 D．選舉和罷免會員理事

14、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

15、當有效申購量等于或小于發行量時，下列說法正確的是（）。A．發行底價就是最終的發行價格 B．應重新申購

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

16、依據《中華人民共和國公司法》的規定，公司不得收購本公司股份。但是下列__情況除外。

A．減少公司注冊資本

B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎勵給本公司職工

D．為了維持本公司股票價格的穩定，不以盈利為目的的收購本公司股份

17、能明確脊椎壓縮性骨折的是 A．反常活動 B．壓痛 C．瘀斑

D．功能障礙 E．X線檢查

18、缺口的出現往往伴隨著向某個方向運動的一種較強動力。缺口的__表明這種運動的強弱。A．持續時間 B．收盤價 C．開盤價 D．寬度

E．出現的時機

19、財務顧問業務的具體業務范圍包括__。

A．為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務

B．將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業務

C．為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務

D．為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務

20、公司進行擴張型資產重組的方式有__。A．收購公司 B．資產置換 C．公司合并 D．購買資產

21、上市公司最近24個月內曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降__的情形。A．20%以上 B．30%以上 C．50%以上 D．70%以上

22、關于公司股份收回，下列說法正確的是__。

A．無償收回是指股份有限公司無償地收回已經分派的股份

B．有償收回又稱“收買”、“回購”，是指股份有限公司按一定的價格從股東手中買回股份

C．公司減少公司資本，可能會影響該公司的股票在市場上的價格 D．公司減少公司資本，不會影響該公司的股票在市場上的價格

23、由于代理證券回購交易所產生的一切風險須由（）承擔。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結算機構

24、基金托管人一般通過__等方式對基金資產進行核對。A．計算機系統 B．電話銀行

C．登陸上海PROP遠程操作平臺系統 D．登陸深圳IST遠程操作平臺系統

25、逆時針理論的八大循環包括__。A．價穩量增，價量齊升 B．價漲量穩，價漲量縮 C．價穩量縮，價跌量縮

D．價格快速下跌而量小，價穩量增

第五篇：證券從業資格考試-證券交易練習7

1.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件

按現行有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉服務業務，應當符合的條件有（）。(不定項選擇題)1: A：有15家以上營業部，并且布局合理

[錯] 2: B：有從事網上委托業務的資格

[對]

3: C：最近1年內在證券市場沒有重大違法違規行為

[錯] 4: D：有健全的內部控制制度和風險防范機制

[對]

2.委托申報數量與競價結果

按照我國現行有關證券交易規則，（）不呆能是證券交易競價結果。(單項選擇題)1: A：全部成交

[錯] 2: B：部分成交

[錯] 3: C：不成交

[錯] 4: D：推遲成交

[對]

3.境內投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項選擇題)1: A：法定代表人授權書

[錯] 2: B：營業執照及復印件

[錯]

3: C：法定代表人身份證及復印件

[錯] 4: D：法定代表人工作證

[對]

4.證券登記的定義 關于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記

[對]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

[錯] 3: C：證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

[錯] 4: D：證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在[錯]

5.分紅派息

我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項選擇題)1: A：現金紅利

[對]

2: B：股票紅利

[對]

3: C：配股

[錯] 4: D：權證

[錯]

6.回購交易的報價規定

對于我國證券回購的報價，說法不正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報價時，應輸入資金年收益率的數量，百分號可以省略

[錯] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式

[對]

3: C：采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本

[對]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同

[錯]

7.債券登記

按照中國證券登記結算公司上海分公司的規定，可轉換公司債券發行人應在可轉換債券發行結束后（）內申請辦理可轉換公司債券發行登記。(單項選擇題)1: A：2個交易日

[對]

2: B：5個交易日

[錯] 3: C：10個交易日

[錯] 4: D：15個交易日

[錯]

8.證券帳戶掛失與補辦

按照中國證券登記結算上海分公司的規定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（）。(單項選擇題)1: A：40元/戶

[錯] 2: B：30元/戶

[錯] 3: C：20元/戶

[錯] 4: D：10元/戶

[對]

9.證券交易傭金

根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為（）。(單項選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯]

10.證券交易所會員的定義

在我國,證券交易所會員是指經()批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務,并取得證券交易所會籍的證券公司.(單項選擇題)1: A:證券交易所

[錯] 2: B:國務院

[錯] 3: C:中國人民銀行

[錯] 4: D:中國證監會

[對]

11.證券交易的風險防范

根據《證券公司財務制度》的規定,證券公司應按每年年末應收賬余額的()提取壞賬準備.(單項選擇題)1: A:1% [錯] 2: B:0.5% [錯] 3: C:0.3% [對]

4: D:10% [錯]

12.客戶資產管理業務資格

在過渡期結束后，未被核準為（）的，證券公司不得再從事客戶資產管理業務。(單項選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對]

2: B：經紀類證券公司

[錯]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯] 4: D：證券經營機構

[錯]

13.自營違規的處罰

證券經營機構操縱股價所遭受的最嚴歷處罰是（）。(單項選擇題)1: A：警告

[錯] 2: B：罰款

[錯]

3: C：沒收非法所得

[錯] 4: D：追究刑事責任

[對]

14.證券營業部內部控制概念、目標和原則

證券營業部制訂內部控制制度應遵循以下原則（）。(單項選擇題)1: A：成本效益原則

[錯] 2: B：獨立性原則

[錯] 3: C：有效性原則

[對]

4: D：防火墻原則

[錯]

15.自營業務的監督檢查

下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是（）。(單項選擇題)1: A：中國證監會及其派出機構

[錯] 2: B：證券交易所

[對]

3: C：中國人民銀行

[錯]

4: D：中國證監會聘請的專業性中介機構

[錯]

16.標準券的概念

下列關于標準券的說法正確的是（）。(單項選擇題)1: A：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

[錯] 2: B：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[對]

3: C：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯] 4: D：標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯]

17.席位的使用和變更

會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應向證券交易所()辦理申請席位變更的有關手續.(單項選擇題)1: A:市場總監

[錯] 2: B:總經理

[錯] 3: C:會員部

[對]

4: D:會員大會常委會

[錯]

18.客戶資產管理業務含義

限定性集合資產管理計劃的資產投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。(單項選擇題)1: A：10% [錯] 2: B：20% [對]

3: C：30% [錯] 4: D：40% [錯]

19.證券營業部內部控制基本要求

證券公司應加強對營業部關鍵崗位人員的管理和控制，關鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關鍵崗位人員不包括（）。(單項選擇題)1: A：營業部負責人

[錯] 2: B：營業部交易部負責人

[對]

3: C：營業部財務部負責人

[錯] 4: D：營業部電腦部負責人

[錯]

20.證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據《證券交易所管理辦法》的規定,經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的().(單項選擇題)1: A:不以營利為目的的法人

[對]

2: B:以營利為目的的法人

[錯] 3: C:不以證券營利為目的的機關

[錯] 4: D:以證券營利為目的的機關

[錯] 21.股票交易的報價方式

目前我國通過證券交易所進行的股票交易均采用().(單項選擇題)1: A:口頭報價

[錯] 2: B:書面報價

[錯] 3: C:電腦報價

[對]

4: D:柜臺報價

[錯]

22.營業部財務管理主要內容、基本要求及會計系統內部控制

證券營業部財務管理是通過六個子系統的運作和配合來實現的，下列不屬于六個子系統的是（）。(單項選擇題)1: A：資產管理

[錯] 2: B：收入管理

[錯] 3: C：負債管理

[對]

4: D：成本費用管理

[錯]

23.證券營業部的設立條件與報批程序 證券公司根據需要，可以向證券營業部所在地中國政監規會派出機構申請撤銷證券營業部，經中國證監會派出機構批準后（）撤銷。(單項選擇題)1: A：1個月內

[錯] 2: B：3個月內

[對]

3: C：6個月內

[錯] 4: D：一年內

[錯]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營業務中，可以（）。(單項選擇題)1: A：以個人各義進行自營業務

[錯] 2: B：將自營賬戶借給他人使用

[錯] 3: C：進行批量委托操作

[對]

4: D：與代理業務混合操作

[錯]

25.自營業務的規模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產（）。(單項選擇題)1: A：20% [錯] 2: B：50% [錯] 3: C：80% [對]

4: D：10倍

[錯]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項選擇題)1: A:不確定性

[錯] 2: B:流動性

[錯] 3: C:風險性

[對]

4: D:收益性

[錯]

27.客戶資產管理業務資格

證券公司從事客戶資產管理業務，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元

[錯] 2: B：2億元

[對]

3: C：5億元

[錯] 4: D：10億元

[錯]

28.證券營業部機構設置與崗位責任制

證券營業部財務主管的職責不包括（）。(單項選擇題)1: A：全面負責營業部的財務會計工作

[錯]

2: B：為加強現金與支票的管理，可由財務主管兼任出納

[對]

3: C：協助總部報表的合并

[錯] 4: D：計算經營成果和納稅額

[錯]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級最高的債券是().(單項選擇題)1: A:金融債券

[錯] 2: B:公司債券

[錯] 3: C:可轉換債券

[錯]

(單項選擇題)4: D:政府債券

[對]

30.我國現行交割交收方式

目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項選擇題)1: A：0 [錯] 2: B：1 [錯] 3: C：2 [錯] 4: D：3 [對]

31.自營業務的內部控制制度

自營業務的決策制度要求做到（）。(不定項選擇題)1: A：有專門的經營部門集中統一經營

[對]

2: B：根據管理層次明確不同的經營決策權限

[對]

3: C：投資額較大的決策由公司總經理決定

[錯] 4: D：建立健全決策程序

[對]

32.自營業務的含義與自營買賣對象 以下說法是正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進行證券自營業務

[對]

2: B：從事自營業務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券3: C：經紀類證券公司不可以進行證券自營業務

[對]

4: D：證券公司自營業務買賣對象包括非上市證券

[對]

33.金融期貨與期權

[錯]

金融期權的基本類型有().(不定項選擇題)1: A:對沖期權

[錯] 2: B:看漲期權

[對]

3: C:看跌期權

[對]

4: D:指數期權

[錯]

34.證券交易所會員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規定入會的條件.(不定項選擇題)1: A:經營范圍

[對]

2: B:承擔風險和責任的資格及能力

[對]

3: C:組織機構

[對]

4: D:人員素質

[對]

35.網上交易技術服務站的管理

申請設立網上交易服務站要提供的材料包括（）。(不定項選擇題)1: A：網上證券委托業務資格批復文件

[對]

2: B：場地使用證明

[對]

3: C：技術服務站人員簡歷

[對]

4: D：技術服務站管理制度

[對]

36.委托人的權利和義務

客戶資產管理業務中客戶應按合同規定（）。(不定項選擇題)1: C：承擔證券交易印花稅

[對]

2: D：向證券公司支付管理報酬

[對] 3: A：向證券公司交付客戶資產

[對]

4: B：承擔證券交易傭金

[對]

37.自營業務的含義與自營買賣對象

在證券交易所交易的（）是境內證券公司自營業務的買賣對象。(不定項選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯] 2: B：公司或企業債券

[對]

3: C：國債

[對]

4: D：基金券

[對]

38.客戶資產管理業務含義

下列說法正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：客戶資產管理業務中受托人主要是綜合類證券公司

[對]

2: B：客戶資產管理業務是為客戶提供投資管理服務的行為

[對]

3: C：客戶資產管理業務中證券公司與客戶應簽訂資產管理合同

[對]

4: D：客戶資產管理業務中委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營違規的處罰

經予證券經營機構警告的處罰通常出現在下列情況下（）。(不定項選擇題)1: A：不配合證監會調查

[對]

2: B：不按規定上報自營業務資料

[對]

3: C：委托其他證券經營機構代為買賣證券

[對]

4: D：偽造、變造、銷毀交易記錄

[錯]

[對]

40.網上交易技術服務站的管理

網上交易技術服務站可以經營下列業務（）。(不定項選擇題)1: A：提供網上證券交易業務咨詢、技術指導

[對]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉托管、銷戶

[對]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯] 4: D：中國證監會批準的其他業務

[對] 41.合格境外機構投資者證券交易管理

按照我國現行規定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，應委托1家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業務。

[對]

42.客戶資產管理業務的禁止行為

客戶資產管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔損失。

[錯]

43.代辦股份轉讓的基本規則

投資者參與股份轉讓，必須開立非上市股份公司股份轉讓賬戶。

[對]

44.網上累計投標詢價發行的規則

根據網上累計投標詢價發行的規則，當有效申購數量小于或等于公開發行總量時，認購價格為詢價區間的底價。

[對]

45.代辦股份轉讓的基本規則

投資者進行股份轉讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯]

46.代辦業務范圍

代辦股份轉讓主辦券商代辦業務之一是向投資者揭示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。

[對]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T＋3日到達投資者賬上。

[錯]

48.證券交易所會員的定義

非法人地位的境內證券經營機構經申請可以成為交易所的普通會員.[錯]

49.客戶資產管理業務的監督檢查

證券公司進行審計時，應要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。

[對]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后第十五個營業日內進行交割、交收。

[錯]

51.證券價格有效申報范圍

對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。

[對]

52.取得席位的條件、程序和批準

在我國,證券交易席位的編號是由中國證監會負責安排的.[錯]

53.委托指令的基本要素

證券經紀商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。

[錯]

54.客戶資產管理業務中證券公司的權利和義務

在集合資產管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產管理計劃。

[錯]

55.經紀業務的監督與檢查

證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。

[對]

56.營業部的安全管理

證券營業部對支票等重要票據應確定由一名出納員專人保管，停業時鎖入保險箱內；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。

[對]

57.掛牌、摘牌、停牌與復牌

根據有關規定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

[錯]

58.回購交易清算的特點

證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。

[對]

59.客戶資產管理業務資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產管理業務。

[對]

60.證券交易的風險防范

證券公司證券自營業務帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產或證券營運資金的50%.[錯]