第一篇：2016年下半年重慶省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)濟業(yè)務營銷考試題

2016年下半年重慶省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)

濟業(yè)務營銷考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關于中證全債指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡單平均加權(quán)方法計算 B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點為100點

C．符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計入指數(shù)

D．當成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

2、__適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時的狀態(tài)。A．買入并持有戰(zhàn)略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

3、下列說法中，不符合無面額股票特點的是__。A．便于股票分割

B．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) C．發(fā)行價格靈活 D．轉(zhuǎn)讓價格靈活

4、投資收益是指基金經(jīng)營活動中因__等而實現(xiàn)的收益。A．持有現(xiàn)金 B．持有銀行存款 C．買賣股票

D．持有結(jié)算備付金

5、目前，我國ETF最小申購、贖回單位一般為__萬份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

6、關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務，下列表述正確的是__。A．證券公司是以資產(chǎn)管理人的身份出現(xiàn)的 B．進行資產(chǎn)管理業(yè)務的依據(jù)僅僅是法律、法規(guī) C．只為投資者提供證券的投資管理服務 D．目的是實現(xiàn)證券市場的秩序化

7、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A．1 B．2 C．6 D．12

8、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，無最長期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

9、基金管理公司治理方式的基本原則是__。A．公司獨立運作原則 B．強化制衡機制原則 C．股東誠信與合作原則 D．公平對待原則

10、投資者可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個證券營業(yè)部，這一過程為__。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．復合托管 D．指定托管

11、證券投資人是指__。

A．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人

B．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人 C．通過證券而進行投資的自然人 D．各類機構(gòu)法人和自然人

12、對上市證券認識錯誤的一項是__。A．開放式基金屬于上市證券

B．上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)及證券交易所依法審核同意 C．上市證券又稱掛牌證券

D．具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

13、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

14、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯(lián)動性 C．杠桿性

D．不確定性或高風險性

15、證券公司的__決定與融資融券業(yè)務有關的部門沒置及各部門職責。A．業(yè)務執(zhí)行部門 B．業(yè)務決策機構(gòu) C．分支機構(gòu) D．董事會

16、__于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國務院

C．國務院證券委員會 D．中國證監(jiān)會

17、關于規(guī)范類證券公司的評審，下列說法不正確的是__。A．摸清風險底數(shù)

B．向中國證券業(yè)協(xié)會報送申請材料時，申請評審的公司應不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

C．申請評審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務范圍，近3年的凈資本達到相應的規(guī)定要求

D．申請評審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

18、證券公司在融資融券業(yè)務中要了解客戶近幾年證券投資交易清算履約情況。它屬于客戶征信調(diào)查中的__內(nèi)容。A．還款能力 B．誠信記錄

C．投資經(jīng)驗與偏好 D．客戶基本資料

19、發(fā)行金融債券的承銷人應該是金融機構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．4 20、有限責任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每__召開一次。A．6個月 B．1年 C．3個月 D．2個月

21、在__假設情形下，試圖通過分析歷史價格數(shù)據(jù)預測未來股價的走勢，期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。A．弱勢有效市場 B．半強勢有效市場 C．強勢有效市場 D．半弱勢有效市場

22、以下不屬于大勢型指標的是__。A．ADR B．ADL C．OBOS D．OBV

23、簡單過濾器規(guī)則中的過濾器指的是__。A．事先設定的股票價格變化百分比 B．事先設定的股票價格下跌百分比 C．事先設定的股票價格上升百分比

D．事先設定的股票每股收益變化百分比

24、證券經(jīng)紀商提供的信息服務不包括（）。A．上市公司的詳細資料? B．公司和行業(yè)的研究報告? C．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究? D．有關股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告

25、證券市場根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分為（）。A．發(fā)行市場和交易市場 B．初級市場和次級市場 C．場外市場和場內(nèi)市場 D．股票市場和債券市場

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列股利政策的四個重要日期的描述錯誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

2、通貨膨脹對股價的影響為__。A．只有刺激股市的作用 B．只有抑制股市的作用 C．影響不大

D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用

3、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是__，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀人——交易商”。A．商人銀行 B．投資公司 C．商業(yè)銀行 D．投資銀行

4、按照道氏理論，以下說法中正確的是__。

A．證券市場價格波動由長期波動和短期波動兩種趨勢構(gòu)成 B．開盤價最重要

C．交易量與價格沒有關系

D．證券市場價格波動由主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三種趨勢構(gòu)成

5、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該__完成交易。A．自行對沖

B．向交易所申報競價 C．與委托人協(xié)商對沖 D．報交易所批準后對沖

6、基金托管人內(nèi)部控制制度應根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的__原則。A．有效性 B．獨立性 C．及時性 D．審慎性

7、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額__，交易單位為債券面額__。

A．1萬元，1萬元 B．10萬元，10萬元 C．10萬元，1萬元 D．10元，1元

8、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與__的選擇有密切關系。A．成分股票 B．基礎指數(shù) C．受托人 D．投資人

9、關于利率期貨，下列描述正確的有__。

A．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的

B．利率期貨基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具 C．利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種

10、無形席位報盤方式的優(yōu)點有__。A．交易速度提高

B．交易申報差錯率降低 C．交易傭金降低 D．交易成功率提高

11、__客戶通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險。A．保守型 B．理性型 C．穩(wěn)健型 D．積極型

12、客戶最多可以與__家證券公司簽訂融資融券合同。A．4 B．3 C．2 D．1

13、發(fā)行人應披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，主要包括__。A．特許經(jīng)營權(quán)的取得 B．特許經(jīng)營權(quán)的期限 C．費用標準

D．對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響

14、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

15、宏觀經(jīng)濟分析中的經(jīng)濟指標有__。A．滯后指標 B．先行指標 C．同步指標 D．反饋指標 E．領先指標

16、作為向中國證監(jiān)會申請首次公開發(fā)行股票的必備法律文件有（）。A．招股說明書 B．招股意向書 C．上市公告書

D．招股說明書摘要

17、當有效申購量等于或小于發(fā)行量時，下列說法正確的是（）。A．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格 B．應重新申購

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

18、在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。A．第一個 B．中間一個 C．倒數(shù)第二個 D．最后一個

19、養(yǎng)老基金制定投資政策的程序，一般需要考慮到（）。A．基金的風險容忍度、投資目標等因素

B．確定總體資產(chǎn)配置可以選擇資產(chǎn)類型及目標 C．確定投資管理結(jié)構(gòu)并選擇外部資產(chǎn)管理人

D．養(yǎng)老基金委員會在基金整體資產(chǎn)配置和外部資產(chǎn)管理三個層面上分別進行評估，掌握基金資產(chǎn)的投資績效并作出相應調(diào)整

20、根據(jù)相關規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

21、證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為__。A．發(fā)行市場與流通市場 B．場外市場與交易所市場 C．主板市場與二板市場 D．二板市場與三板市場

22、在我國，依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有__。A．自營性買賣 B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業(yè)務

23、發(fā)行人應在招股說明書摘要的顯要位置作出聲明，主要包括__。

A．本招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發(fā)行的簡要情況，并不包括招股說明書全文的各部分內(nèi)容。招股說明書全文同時刊載于X X網(wǎng)站。投資者在作出認購決定之前，應仔細閱讀招股說明書全文，并以其作為投資決定的依據(jù) B．投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應咨詢自己的股票經(jīng)紀人、律師、會計師或其他專業(yè)顧問

C．發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對招股說明書及其摘要的真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任

D．中國證監(jiān)會、其他政府部門對本次發(fā)行所作的任何決定或意見，均不表明其對發(fā)行人股票的價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述

24、（）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務。A．郵寄服務

B．自動傳真、電子信箱與手機短信 C．“一對一”專人服務 D．座談會

25、__適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時的情況。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

第二篇：重慶省證券從業(yè)資格《證券市場》：企業(yè)債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格《證券市場》：企業(yè)債券考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)國務院關于有關部門新的職能分工的規(guī)定，向外資轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項由__負責。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務部

2、證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券價格為95元，到期期限為2年，則該債券到期收益率為__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

5、亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

6、保薦機構(gòu)在1個自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計______次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格______個月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

8、下列關于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣 C．開放式基金是在交易所進行交易的基金 D．開放式基金以市場價格交易

9、當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于買入并持有策略

10、某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、當投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時，可采用__，同時要考察市場的流動性。

A．指數(shù)化的投資策略

B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

12、__明確要求基金管理公司應當建立健全督察長制度。A．《證券投資基金法》 B．《公司法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》

13、通常，認為證券市場是有效市場的機構(gòu)投資者傾向于選擇__ A．市場指數(shù)型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長型證券組合

14、__不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、對個別基金績效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

16、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風險 B．成本與風險 C．收益與流動性 D．收益與成本

17、證券交易的清算是指__。

A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為 B．一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 D．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

19、基金的投資運作職責在基金管理公司中主要由__承擔，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務管理人員 D．風險管理人員

20、上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會

C．證券交易所 D．經(jīng)理層

21、假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的__原則，即通過科學的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

23、道·瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是__。

A．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性公用事業(yè)大公司股票

B．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

C．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

D．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

24、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務性 C．持續(xù)性 D．適用性

25、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設立和向特定對象募集設立，采取（）設立的原則。A．注冊 B．準則 C．協(xié)議 D．登記

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、股份有限公司申請其股票上市必須符合（）。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行 C．開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

2、股份有限公司申請其股票上市必須符合__。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行 C．開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

3、關于注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件，下列敘述錯誤的是__。A．具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書 B．取得注冊會計師證書2年以上 C．不超過60周歲

D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

4、發(fā)行人與承銷團各成員之間的關聯(lián)關系情況披露，主要應包括__。A．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況

B．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況 C．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況 D．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的公司背景

5、基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由__根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。A．基金注冊登記機構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機構(gòu)

6、頭肩頂形態(tài)是一個長期趨勢的轉(zhuǎn)向形態(tài)，一般出現(xiàn)在一段省市的盡頭。這一形態(tài)具備的主要特征有__。

A．一般而言，左肩與右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，頭部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破頸線不—定需要大成交量的配合，但日后繼續(xù)下跌時，成交量會放大 E．就成交量而言，右肩最大，頭部次之，左肩最小

7、關于普通股票股東的義務描述不正確的是__。

A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應當對公司債務承擔有限責任

B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應當對公司債務承擔無限責任

C．公司的控股股東不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益

8、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認購 B．自由轉(zhuǎn)讓

C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

9、中小企業(yè)板塊總體設計的不變是指__。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B．中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同 C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件 D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

10、對于關聯(lián)交易的內(nèi)容，下列說法不正確的是__。

A．在我國評估和審計等中介機構(gòu)尚不健全的情況下，關聯(lián)交易就容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤、避稅和一些部門及個人獲利的途徑，往往使中小投資者利益受損 B．只有當一方直接或間接控制另一方時，才可以視為關聯(lián)方

C．常見的關聯(lián)交易包括關聯(lián)購銷、資產(chǎn)租賃、擔保托管經(jīng)營、承包經(jīng)營等管理方面的合同、關聯(lián)方共同投資等

D．關聯(lián)購銷在眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類交易中居首位

11、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發(fā)行人

B．在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶 C．存券銀行負責ADR的保管和清算

D．存券銀行為ADR持有者和基礎證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務

12、投資者參與認購開放式基金，分__個步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假設某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投資者的實際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶上存人若干現(xiàn)金 B．拋出部分證券，并用收入償還負債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉

15、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括__。A．認沽權(quán) B．利率期權(quán) C．看漲期權(quán) D．互換期權(quán)

16、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設國債 C．戰(zhàn)爭國債 D．特種國債

17、從20世紀70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產(chǎn)化率

18、債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為__。A．市場利率下降，基金收益下降 B．市場利率上升，基金收益下降 C．市場利率上升，基金收益上升 D．市場利率下降，基金收益上升

19、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風險 C．存在匯率風險 D．有國家主權(quán)保障

20、股東大會的職權(quán)可以概括為（）。A．決定權(quán) B．經(jīng)營權(quán) C．執(zhí)行權(quán) D．審批權(quán)

21、下列各項中，不屬于證券市場特征的是（）。A．價值直接交換的場所 B．財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C．風險直接交換的場所 D．收益直接交換的場所

22、按公司規(guī)模分類，股票可分為__。A．大型資本股票 B．小型資本股票 C．混合型資本股票 D．穩(wěn)定類股票

23、以下屬于證券投資基金與銀行儲蓄不同點的有__。A．信息的披露程度

B．投資者的期望收益不同 C．風險不同 D．性質(zhì)不同

24、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于__人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

25、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務

C．清筍費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

第三篇：2018年證券從業(yè)資格考試題

2018年證券從業(yè)資格考試題

1、金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。（）

正確答案：正確

2、市場占有率是指（）。

A.一個公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個市場銷售總量的比例 B.一個公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個市場銷售收入總額的比例 C.一個公司的產(chǎn)品銷售利潤占該類產(chǎn)品整個市場銷售利潤總額的比例 D.一個公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

正確答案：A

3、根據(jù)規(guī)定（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正確答案：A 考點：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P125。

4、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A.上證成分股指數(shù) B.上證50指數(shù) C.上證紅利指數(shù) D.上證A股指數(shù)

正確答案：D 上證A股指數(shù)屬于上海證券交易所股價指數(shù)中綜合指數(shù)類。

5、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：包銷和代銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（）

正確答案：錯誤

發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主，其又可以分為包銷和代銷。

6、如果申購資金不足，則不足部分對應的申購為無效申購。（）

正確答案：錯誤

7、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。（）正確答案：正確

8、上海證券交易所的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。（）

正確答案：錯誤

9、具有分銷商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)以及其他經(jīng)有關部門認定的機構(gòu)可以擔任首次公開發(fā)行股票的輔導機構(gòu)。（）

正確答案：錯誤

10、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（）。A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B.以持有資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響 D.負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級

正確答案：D

11、主辦報價券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。A.設立滿5年

B.屬于經(jīng)北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè) C.主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄 D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范

正確答案：B, C, D 設立滿3年即可。

12、董事會每至少召開一次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。（）

正確答案：錯誤

董事會每應至少召開兩次會議。

13、股票基金通常被認為是低風險的投資工具。（）

正確答案：錯誤

14、單獨或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)（）以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時，應以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正確答案：C 公司法規(guī)定，單獨或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或者監(jiān)事會有權(quán)利向董事會提出會議議題。

15、全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正確

B．錯誤

正確答案：錯誤

全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、資產(chǎn)負債表的表頭部分列示（）。A.報表名稱 B.公司名稱

C.公司財務狀況的具體內(nèi)容 D.編制日期 E.貨幣計量單位

正確答案：A, B, D, E

17、通常認為正常的速動比率為1，低于1的速動比率被認為是短期償債能力偏低。（）

正確答案：正確

通常認為正常的速動比率為1，低于1的速動比率被認為是短期償債能力偏低。

18、（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A.財務管理 B.安全管理 C.風險管理 D.經(jīng)紀業(yè)務管理

正確答案：C 營業(yè)部經(jīng)營管理的核心是風險管理。

19、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。（）

正確答案：正確

20、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格 D.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量

正確答案：A,C,D 所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

21、按持股對象是否確定劃分，并購可以分為（）A..協(xié)議收購 B.善意收購 C.敵意收購 D.要約收購

正確答案：A, D

22、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之問的權(quán)利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。（）A.正確 B.錯誤 C.放棄 正確答案：A 證券公司應建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

23、根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不確定

正確答案：C 根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率等于其票面利率。

24、保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券應當向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）。A.發(fā)行保薦書

B.保薦代表人專項授權(quán)書 C.發(fā)行保薦工作報告 D.贏利預測審計報告

正確答案：D 保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報告以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件。

25、政府對于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過財政政策來實現(xiàn)的。（）

正確答案：錯誤

26、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復交易，目的是（）(真題)A.尋找交易對手 B.維持期貨價格穩(wěn)定

C.給市場充分的時間以消化特定信息的影響 D.防范期貨市場風險

正確答案：C 題干所述規(guī)定的交易所，其目的是給市場充分的時間以消化特定信息的影響。

27、發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的簡要情況，對核心技術(shù)人員，還應披露其主要成果及獲得的獎項。（）

正確答案：正確

28、境內(nèi)居民個人可以用（）從事B股交易。A.外幣現(xiàn)鈔 B.外幣現(xiàn)鈔存款 C.境外匯人的外匯資金 D.現(xiàn)匯存款

正確答案：B, C, D 境內(nèi)居民可以使用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款和境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不能使用外幣現(xiàn)鈔，所以A選項不正確。

29、收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。（）

正確答案：正確

30、V形走勢的一個重要特征是在轉(zhuǎn)勢點必須有大成交量的配合。（）

正確答案：正確

31、中央銀行提高利率將使人們的儲蓄傾向降低。（）正確答案：錯誤

32、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（）

正確答案：正確

33、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A.1億股 B.2億股 C.3億股 D.4億股

正確答案：D

34、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

正確答案：正確

35、境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應具備條件有（）。

A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管 B.具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)

C.擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡、最近2年沒有因嚴重違反有關法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰 D.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業(yè)人員

正確答案：A, B C項為3年；D項為10名。

36、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。（）

正確答案：錯誤

無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

37、交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，并不代表整個交易過程的結(jié)束。（）

正確答案：錯誤

38、“清算路徑”是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進而并入哪一個結(jié)算會員進行清算。（）正確答案：正確 略

39、股票價格指數(shù)是（），用以反映市場股票價格的相對水平。A.將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù) B.將計算期的股價或市值與股票發(fā)行的股價或市值相比較的絕對變化指數(shù) C.將現(xiàn)行股價或市值與預期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù) D.將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)

正確答案：A 股票價格指數(shù)是指將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)，編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。

40、證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿3年的高級管理人員。（）

正確答案：錯誤

41、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于3 000萬元，且不存在未彌補虧損。（）

正確答案：錯誤

在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，且不存在未彌補虧損。

42、證券市場按照品種結(jié)構(gòu)主要包括（）。A.債券市場 B.股票市場 C.基金市場 D.回購協(xié)議市場

正確答案：A, B, C

43、持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)。換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計數(shù)達5％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達到30％以上，該投資者應按中國證監(jiān)會的有關規(guī)定履行信息披露義務。（）

正確答案：錯誤

持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計數(shù)達10％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達到30％以上，該投資者應按中國證監(jiān)會的有關規(guī)定履行信息披露義務。

44、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

正確答案：正確 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務,接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬元,且證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

45、證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。（）

正確答案：正確

46、“時間為1天，置信水平為95%(概率)，所持股票組合的VaR=10000元”，其含義就是：“明天該股票組合最大損失超過l0000元有的可能低于5%。”（）

正確答案：正確

47、當經(jīng)濟衰退至尾聲，投資者已遠離證券市場，每日成交稀少的時候，（）。A.經(jīng)濟周期處于衰退期 B.經(jīng)濟周期處于下降階段 C.證券市場將繼續(xù)下跌

D.證券市場已經(jīng)處于底部，應當考慮買入

正確答案：D

48、認股權(quán)證的杠桿作用是指認股權(quán)證價格的小幅波動能夠引起可選購股票價格的大幅波動（）。

正確答案：錯誤

49、當可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值大于可轉(zhuǎn)換證券的市場價格時，存在“轉(zhuǎn)換升水”。（）

正確答案：錯誤

當可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值小于可轉(zhuǎn)換證券的市場價格時，存在“轉(zhuǎn)換升水”；反之，存在“轉(zhuǎn)換貼水”。

50、名義值法對于投資風險的度量具有極強的指導意義。（）{Page} A．正確

B．錯誤

正確答案：錯誤

【解析】名義值法對于投資風險的度量沒有指導意義。

第四篇：證券從業(yè)資格

證券從業(yè)人員

根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：

1.證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營機構(gòu)和該款第五項規(guī)定的機構(gòu)中不負責證券業(yè)務的副總經(jīng)理除外；

2.證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員；

3.證券經(jīng)營機構(gòu)下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員；

4.證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員；

5.證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務 的專業(yè)人員；

6.證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員；

7.證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表；

8.證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員；

9.證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員；

10.各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員；

11.證監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他從業(yè)人員；

證券從業(yè)人員必須按照有關規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業(yè)資格證書；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。

根據(jù)1995年7月1日國務院證券委發(fā)布實施的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）負責證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格的確認、撤消及有關事宜。《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》對證券從業(yè)人員的資格申請、確認、撤消等作出了具體的規(guī)定。

證券從業(yè)人員資格的申請條件

申請從業(yè)人員資格者應同時具備下列條件：

1.具有中華人民共和國國籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；

4.在申請從事證券從業(yè)資格前五年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰；

5.具有證券相關專業(yè)大學專科以上學歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務或三年以上其它金融業(yè)務經(jīng)驗，或四年以上證監(jiān)認可的其他與證券業(yè)務相關的工作經(jīng)歷；

6.按《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，經(jīng)過證監(jiān)會指定培訓機構(gòu)舉辦的證券從業(yè)資格培訓或通過其它學習方式達到相應水平，并通過證監(jiān)會統(tǒng)一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國家有關法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會的監(jiān)督與管理；

8.證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)人員的資格培訓與資格考試

申請取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監(jiān)會統(tǒng)一組織，資格培訓和資格考試由證監(jiān)會指定的培訓機構(gòu)舉辦。

中國證監(jiān)會將依據(jù)各項條件和全國證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓機構(gòu)，并向社會公告。對通過資格考試的人員，由指定培訓機構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書。

證監(jiān)會依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓和資格考試的有關文件對指定培訓機構(gòu)進行監(jiān)督和指導，指定培訓機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行證監(jiān)會的有關規(guī)定，認真組織資格培訓和資格考試。對教學不負責任、培訓質(zhì)量低劣、以及在培訓和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會可撤銷其指定培訓機構(gòu)資格，并追究其有關責任。

證券從業(yè)人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會要求報送的其他材料。

各證券中介機構(gòu)應負責統(tǒng)一報送本機構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓機構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書；

證券經(jīng)營機構(gòu)下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書；

證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員應獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書。

中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

證券從業(yè)資格的維持

1.獲取資格證書后超過十八個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。

2.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達十八個月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請。

3.證券中介機構(gòu)不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業(yè)人員。

4.證券中介機構(gòu)應將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關情況向證監(jiān)會備案。

5.證券業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關法規(guī)之行為時，所在機構(gòu)應立即向證監(jiān)會報告。

6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關部門調(diào)查，或因觸犯我國刑法而被檢察機關起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機構(gòu)應立即向證監(jiān)會報告。

7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動，所在機構(gòu)應于變動發(fā)生后三個月內(nèi)向證監(jiān)會報告。

8.同一從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機構(gòu)。

9.從業(yè)人員改變受聘機構(gòu)，原聘用機構(gòu)應當在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個月內(nèi)，向證監(jiān)會申報、備案；新聘用機構(gòu)應當在該從業(yè)人員就職后三個月內(nèi)向證監(jiān)會申報備案。

證監(jiān)會可對已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務活動的情況進行定期或不定期的檢查。經(jīng)檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對未能符合相應條件者，證監(jiān)會將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關條款予以相應處理。

對違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰

從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關法規(guī)進行處罰外，證監(jiān)會可視情節(jié)輕重處以下列一項或多項處罰：

1.警告；

2.暫停從業(yè)資格六個月到十二個月；

3.撤銷資格證書，此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請。

(1)對在規(guī)定的時間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會可責令其所在證券機構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動，并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請。同時，對所在機構(gòu)的有關負責人按照規(guī)定予以處罰。

(2)申請人在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請。

(3)已取得資格證書如在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設立的證券中介機構(gòu)中成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關部門調(diào)查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關起訴期間，證監(jiān)會可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關機構(gòu)在工作安排上做出相應配合。

(6)從業(yè)人員如對其任職的證券中介機構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負有直接責任，證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關業(yè)務規(guī)定導致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟損失時，證監(jiān)會可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

(8)對嚴重違反國家有關法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書。

(9)從業(yè)人員因違反規(guī)定，受到處罰期間，任何證券中介機構(gòu)不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

(10)從業(yè)人員受到處罰的，任何證券中介機構(gòu)永遠不得再以任何形式予以錄用。

對從事證券投資基金業(yè)務的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第1號）

現(xiàn)將第一次全國證券從業(yè)人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2010年1月5日至18日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等39個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

八、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國證券業(yè)協(xié)會二○一○年一月四日

學習內(nèi)容

基礎課程：《證券市場基礎知識》

專業(yè)課程：《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓費用

精講班600元/科，報名費10元，教材資料費另收。

增值服務

經(jīng)考試合格,100%推薦就業(yè),并報銷學費

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯(lián)合證券國泰君安證券愛建證券國海證券 等報名條件

1、報名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報名時間考試時間 地點1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個城市

證書頒發(fā)

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

第五篇：重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.固定資產(chǎn)折舊的計提反映了會計的__。A．可比性原則和相關性原則

B．權(quán)責發(fā)生制原則和收入與費用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹慎性原則

2.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.時間數(shù)列預測方法有多種，其中，__的特點是只需要本期實際數(shù)值和本期預測值便可預測下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)。A．趨勢外推法 B．移動平均法 C．指數(shù)平滑法 D．二項式法

4.__中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預期，即遠期利率包括了預期的未來利率與流動溢價。A．完全預期理論 B．有偏預期理論 C．市場分割理論 D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

5.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

6.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與外部融資 C．股權(quán)融資與債務融資 D．短期融資與長期融資

7.我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券公司

8.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

9.我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國政策性銀行成立后 B．國民黨政府時期 C．北洋政府時期 D．1982年

10.審計風險是指注冊會計師對有重要錯報的會計報表發(fā)表（）的可能性。A．無保留意見? D．保留意見? C．否定意見? D．拒絕表示意見

11.發(fā)行人在發(fā)審會前發(fā)生重大事項的，保薦機構(gòu)應于該事項發(fā)生后__，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露并發(fā)表專業(yè)意見。A．2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 B．3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明 C．3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 D．2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

12.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續(xù)盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管銀行應當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 D．證券公司名稱

14.資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購機構(gòu) B．貸款服務機構(gòu) C．發(fā)起機構(gòu)

D．資金保管機構(gòu)

15.關于價量關系指標的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋預測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關系為研究對象的

16.《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

17.__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期政府債券 B．長期政府債券 C．短期金融債券 D．短期企業(yè)債券

18.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．供求關系 B．交易價格 C．市場秩序 D．交易量

19.不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國債融資 D．向銀行借款

20.按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性質(zhì) B．交易對象 C．交易場所 D．交易規(guī)模

21.__給出了基金經(jīng)理人的絕對表現(xiàn)，但投資者卻無法據(jù)此判斷基金經(jīng)理人業(yè)績表現(xiàn)的優(yōu)劣。A．算術(shù)平均收益率 B．幾何平均收益率 C．時間加權(quán)收益率 D．簡單(凈值)收益率

22.下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

23.證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

24.最能全面反映基金的經(jīng)營成果的分析指標是__。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益 C．凈值增長率 D．持股集中度

25.關于價量關系指標的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋預測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關系為研究對象的 26.以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

27.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出現(xiàn)虧損，董事會提議2000暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

29.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于__。A．看跌期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．美式期權(quán)

31.__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A．融資專用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶

32.國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權(quán)時所認購的新股，叫做__。A．配股 B．轉(zhuǎn)配股 C．除權(quán)股 D．除息股

33.在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。

A．投資組合保險策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買入并持有策略

34.我國研制的流行性出血熱細胞培養(yǎng)滅活疫苗有 A．6種 B．3種 C．5種 D．2種 E．1種

35.在投資者贖回ETF時，如現(xiàn)金差額為__，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為__，則投資者應根據(jù)其贖回的基金份額支付相應的現(xiàn)金。A．正數(shù)；正數(shù) B．正數(shù)；負數(shù) C．負數(shù)；負數(shù) D．負數(shù)；正數(shù)

36.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金終止之日起__個工作日內(nèi)成立清算小組。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國香港 C．美國 D．德國

39.基金半報告的披露時間為每個基金會計前6個月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于__。A．瀆職罪

B．操縱證券市場罪 C．金融詐騙罪

D．妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

41.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個債券。A．期限較長 B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

42.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券，須向（）提出申請，提交可行的分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．國家發(fā)展和改革委員會

43.某公司普通股股價為18元，該公司轉(zhuǎn)換比率為20的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值為__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.當借款人的正常收入已不能保證及時、全額償還貸款本息，需要通過出售、變賣資產(chǎn)、對外借款、保證人、保險人履行保證、保險責任或處理抵(質(zhì))押物才能歸還全部貸款本息，這種貸款稱為__。A．關注貸款 B．次級貸款 C．可疑貸款 D．損失貸款

45.關于β系數(shù)，下列說法錯誤的是__。

A．反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性 B．β系數(shù)的絕對數(shù)值越大，表明證券承擔的系統(tǒng)風險越大 C．β系數(shù)是衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的指數(shù) D．β系數(shù)是對放棄即期消費的補償

46.根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項行政措施、制定各項行政法規(guī)、發(fā)布各項決定和命令以及頒布重大方針政策，會對證券市場產(chǎn)生全局性影響的、國家進行宏觀管理的最高機構(gòu)是__。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國務院 C．中國證券監(jiān)督管理委員會 D．財政部

47.恒定混合策略的支付曲線是（）。A．直線 B．凹型 C．凸型 D．波浪線

48.下列關于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的49.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A．6個月 B．12個月 C．18個月 D．24個月

50.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%。現(xiàn)以980元的發(fā)行價發(fā)行，投資者認購后的當前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%