第一篇：2015年廣西證券從業《證券市場》：證券市場監管機構考試題

2015年廣西證券從業《證券市場》：證券市場監管機構考

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

2、關于上海證券交易所質押式回購交易規則，下列表述正確的是（）。A．100元標準券為1手? B．最小報價變動單位為0.01元或其整數倍? C．單筆申報最大數量不超過10萬手? D．計價單位為每百元資金到期年收益

3、上市公司非公開發行股票，其發行對象__的，可以由上市公司自行銷售。A．均屬于公司全體股東 B．為公司前5名股東 C．均屬于原前10名股東 D．為原前50名股東

4、依照基金稅收和稅法的有關規定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業稅，免征企業所得稅 B．免征營業稅，征收企業所得稅 C．征收營業稅，征收企業所得稅 D．免征營業稅，免征企業所得稅

5、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在__閉市后向各證券公司營業部傳送投資者配股明細數據庫。A．配股登記日 B．配股實行日 C．配股公告日 D．配股發放日

6、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產 B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發行總量

7、按照__，在一個有效的市場中，市場投資組合(即整個市場)為每單位風險提供了最大的收益。A．CAPM B．組合管理理論 C．APT D．多因素模型

8、美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金計劃 B．機構銷售 C．投資顧問 D．直銷

9、中國證監會的現場檢查包括__。A．機構、體制與人員的檢查 B．財務處理辦法的檢查 C．規章制度的檢查

D．機構、制度、人員的檢查和業務檢查

10、在進行證券投資技術分析的假設中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的

11、取消了禁止商業銀行承銷股票的規定的法律是__。A．《國民銀行法》 B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯·斯蒂格爾法》 D．《金融服務現代化法案》

12、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

13、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。A．穩健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

14、公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

15、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場工具 C．衍生金融工具 D．與基金到期日一致的債券

16、根據相關的規定的要求，單項資產管理計劃轉讓傭金，不得超過轉讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

17、根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

18、根據我國《刑法》的規定，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處__年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A．2 B．3 C．4 D．5

19、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

20、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

21、憑證式債券是__。

A．具有標準格式實物券面的債券 B．債權人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統完成發行、交易及兌付的債券 D．發行主體為銀行或者非銀行金融機構的債券

22、關于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計年度為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債

23、（）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優先股票 D．非流通股票 25、1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業分業經營制度的終結。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務現代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券經紀業務包含的要素不包括__。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所

D．中國證券業協會

2、證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范斟管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的（）。A．法律風險 B．財務風險 C．匯率風險 D．道德風險

3、實際上大多數公司的清算價值總是（）賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關

4、就我國的情況而言，__是三位數以上的通貨膨脹。A．溫和的通脹 B．嚴重的通脹 C．惡性的通脹 D．瘋狂的通脹

5、下列說法中，不正確的是__。

A．市場增加值(MVA)是公司為債權人創造或毀壞了多少財富在資本市場上的體現

B．MVA是市場對公司未來獲取經濟增加值能力的預期反映

C．MVA是從基本面分析得出的企業在特定一段時間內創造的價值 D．MVA是企業內在價值與市場價值的差額

6、某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數為12天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%。則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

7、在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，委托人應當在（）內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

8、審計報告應由至少__名具有證券相關業務資格的注冊會計師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

9、基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實現收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

10、公司不以任何資產作擔保而發行的債券是__。A．信用公司債券 B．保證公司債券

C．不動產抵押公司債券 D．信托公司債券

11、中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。下列屬于“四個獨立”的有__。A．運行獨立 B．規則獨立 C．代碼獨立 D．監察獨立

12、證券投資分析師自律組織的功能主要包括__。A．進行會員資格認證

B．對會員進行職業道德、行為標準管理

C．當會員違反國家法律、法規時，由自律組織提起訴訟 D．為會員內部交流及國際交流提供支持 E．對證券投資分析師進行培訓

13、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產凈值 C．基金年度報告 D．基金合同

14、我國現行的委托買賣指令有（）。A．市價委托 B．限價委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價委托

15、在使用技術指標WMS的過程中，一些經驗性的結論包括__。A．WMS在高位開始回頭而股價還在繼續上升，則是賣出的信號 B．WMS在盤整過程中具有較高的準確性 C．WMS是相對強弱指標的發展

D．使用WMS指標應從WMS取值的絕對數值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮

E．WMS在盤整過程中準確性較低

16、發行費用主要包括__。A．承銷費用

B．注冊會計師費用 C．資產評估費用 D．財務顧問費

17、下列各項不屬于財務顧問為收購公司提供的服務的是__。A．尋找目標公司 B．預警服務

C．提出收購建議 D．商議收購條款

18、根據規定，證券營業部在經營過程中發生的各項成本費用應當以__核算。A．實際發生數 B．平均發生數 C．計劃發生數

D．實際發生數的一定比例

19、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

20、證券公司經營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經紀 B．證券投資咨詢

C．與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務 D．證券資產管理

21、__提出和建立的現代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

22、關于荷蘭式招標，下列說法錯誤的是（）。

A．標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差 B．標的為利率或利差時，各中標機構均按面值承銷

C．標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發行價格 D．標的為價格時，各中標機構均按發行價格承銷

23、影響認股權證價值的因素主要有__。A．普通股的市價 B．認股數量

C．剩余有效期間 D．換股比率

24、現代證券交易所的計算機化運作系統通常包括__。A．交易系統 B．結算系統 C．信息系統 D．監察系統

25、運用風險管理工具進行風險控制的方法之一就是通過多樣化的投資組合降低乃至消除__。A．系統風險 B．非系統風險 C．金融風險 D．市場風險

第二篇：重慶省證券從業資格《證券市場》：企業債券考試題

重慶省證券從業資格《證券市場》：企業債券考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據國務院關于有關部門新的職能分工的規定，向外資轉讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項由__負責。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務部

2、證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券價格為95元，到期期限為2年，則該債券到期收益率為__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最穩妥、最有保障的資金來源。A．公司內部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

5、亞洲證券分析師聯合會的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

6、保薦機構在1個自然內被采取監管措施累計______次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格______個月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

8、下列關于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣 C．開放式基金是在交易所進行交易的基金 D．開放式基金以市場價格交易

9、當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于買入并持有策略

10、某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、當投資者對未來的現金流量有特殊需求時，可采用__，同時要考察市場的流動性。

A．指數化的投資策略

B．規避和現金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

12、__明確要求基金管理公司應當建立健全督察長制度。A．《證券投資基金法》 B．《公司法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金管理公司督察長管理規定》

13、通常，認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇__ A．市場指數型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長型證券組合

14、__不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、對個別基金績效的衡量屬于__。A．內部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

16、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風險 B．成本與風險 C．收益與流動性 D．收益與成本

17、證券交易的清算是指__。

A．結算參與人根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為 B．一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

C．公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

19、基金的投資運作職責在基金管理公司中主要由__承擔，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務管理人員 D．風險管理人員

20、上市公司進行重大資產重組，應當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會

C．證券交易所 D．經理層

21、假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金銷售機構內部控制的__原則，即通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序，確保內部控制制度的有效執行。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

23、道·瓊斯指數股價綜合平均數的編制對象是__。

A．30家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性公用事業大公司股票

B．20家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性的公用事業大公司股票

C．30家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和20種具有代表性的公用事業大公司股票

D．20家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和30種具有代表性的公用事業大公司股票

24、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品。A．專業性 B．服務性 C．持續性 D．適用性

25、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司的發起設立和向特定對象募集設立，采取（）設立的原則。A．注冊 B．準則 C．協議 D．登記

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、股份有限公司申請其股票上市必須符合（）。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經中國證監會批準已向社會公開發行 C．開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

D．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

2、股份有限公司申請其股票上市必須符合__。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經中國證監會批準已向社會公開發行 C．開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

D．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

3、關于注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件，下列敘述錯誤的是__。A．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 B．取得注冊會計師證書2年以上 C．不超過60周歲

D．執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

4、發行人與承銷團各成員之間的關聯關系情況披露，主要應包括__。A．發行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況

B．發行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況 C．發行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況 D．發行人、保薦人、副主承銷商的公司背景

5、基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由__根據確認的基金份額凈值計算申購、贖回數額。A．基金注冊登記機構 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

6、頭肩頂形態是一個長期趨勢的轉向形態，一般出現在一段省市的盡頭。這一形態具備的主要特征有__。

A．一般而言，左肩與右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，頭部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破頸線不—定需要大成交量的配合，但日后繼續下跌時，成交量會放大 E．就成交量而言，右肩最大，頭部次之，左肩最小

7、關于普通股票股東的義務描述不正確的是__。

A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔有限責任

B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔無限責任

C．公司的控股股東不得利用其關聯關系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益

8、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認購 B．自由轉讓

C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

9、中小企業板塊總體設計的不變是指__。

A．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求 B．中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同 C．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件 D．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

10、對于關聯交易的內容，下列說法不正確的是__。

A．在我國評估和審計等中介機構尚不健全的情況下，關聯交易就容易成為企業調節利潤、避稅和一些部門及個人獲利的途徑，往往使中小投資者利益受損 B．只有當一方直接或間接控制另一方時，才可以視為關聯方

C．常見的關聯交易包括關聯購銷、資產租賃、擔保托管經營、承包經營等管理方面的合同、關聯方共同投資等

D．關聯購銷在眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類交易中居首位

11、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發行人

B．在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶 C．存券銀行負責ADR的保管和清算

D．存券銀行為ADR持有者和基礎證券發行人提供信息和咨詢服務

12、投資者參與認購開放式基金，分__個步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假設某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投資者的實際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶上存人若干現金 B．拋出部分證券，并用收入償還負債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權將其所持證券平倉

15、根據選擇權的性質劃分，金融期權的類型包括__。A．認沽權 B．利率期權 C．看漲期權 D．互換期權

16、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設國債 C．戰爭國債 D．特種國債

17、從20世紀70年代開始，證券市場出現了高度繁榮的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產化率

18、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為__。A．市場利率下降，基金收益下降 B．市場利率上升，基金收益下降 C．市場利率上升，基金收益上升 D．市場利率下降，基金收益上升

19、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在利率風險 C．存在匯率風險 D．有國家主權保障

20、股東大會的職權可以概括為（）。A．決定權 B．經營權 C．執行權 D．審批權

21、下列各項中，不屬于證券市場特征的是（）。A．價值直接交換的場所 B．財產權利直接交換的場所 C．風險直接交換的場所 D．收益直接交換的場所

22、按公司規模分類，股票可分為__。A．大型資本股票 B．小型資本股票 C．混合型資本股票 D．穩定類股票

23、以下屬于證券投資基金與銀行儲蓄不同點的有__。A．信息的披露程度

B．投資者的期望收益不同 C．風險不同 D．性質不同

24、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于__人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

25、我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務

C．清筍費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

第三篇：2017年廣西證券從業《金融市場》第三章匯總考試題

2017年廣西證券從業《金融市場》第三章匯總考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、政府實施管理的主要行業應該是__。A．所有的行業 B．大企業

C．關系到國計民生的基礎的行業和國家發展的戰略性行業 D．初創行業

2、傳統證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據的標準是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風險 C．證券組合的投資目標 D．證券組合的分散化程度

3、基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

4、按發行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實物國債 B．實物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

5、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

6、涉及證券市場的法律法規當中，第三個層次指的是（）。

A．全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 B．證券監管部門和相關部門指定的部門規章 C．國務院制定并頒布的行政法規 D．證券業協會頒布的行為準則

7、附有可轉換條款的債券是指__的債券。A．發行人有權提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發行人 C．按約定條件換成發行公司普通股票

D．有權按約定條件購買發行公司新發行普通股票

8、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

9、目前，根據規定，商業銀行間的債權回購業務(．)。A．在場外進行

B．可以通過全國統一的同業拆借市場進行，也可在場外進行 C．必須經過全國統一拆借市場進行

D．不在全國統一拆借市場進行，也不在場外進行

10、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標是__ A．股東權益周轉率 B．主營業務收入增長率 C．總資產周轉率 D．存貨周轉率

11、基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

12、在行業成長階段，新行業開始繁榮的表現之一是__。A．新行業產品的數量開始上升 B．新行業產品的市場需求開始上升 C．新行業產品的品種開始上升 D．新行業產品的廠家開始上升

13、股份公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．1000

14、政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩定 D．免稅待遇

15、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

16、我國新《國民經濟行業分類》國家標準共有行業門類__個。A．6 B．10 C．13 D．20

17、波浪理論的最核心的內容的基礎是__ A．K線理論 B．指標 C．切線 D．周期

18、目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券從事經紀業務的__。A．證券公司 B．銀行 C．基金公司 D．信托公司

19、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

20、目前，我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

21、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。A．穩健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

22、當代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

23、我國金融債券的發行主體不包括__。A．中國進出口銀行 B．國家開發銀行 C．中國工商銀行

D．中國農業發展銀行

24、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風險溢價為3%，無風險利率為6%，如果不存在套利機會，那么因素2的風險溢價為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

25、在世界各國，證券分析師一般都有__自律組織。A．政府組織的營利性 B．政府組織的非營利性 C．自發組織的營利性 D．自發組織的非營利性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。A．收盤價

B．前一日平均收盤價 C．最新成交價 D．凈值

2、假設某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

3、確定資產類別收益預期的主要方法有（）。A．歷史數據法 B．成本收益法 C．收益預測法

D．情景綜合分析法

4、下列說法中，屬于記賬式債券特點的有__。A．具有發行人指定的標準格式 B．發行效率高 C．交易成本低 D．交易安全性好

5、根據規定，證券營業部自有資金和客戶交易結算資金之間的往來結算事項只能通過__來進行結轉。A．存放銀行資金 B．直接轉劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

6、股份有限公司增加資本的方式有__。A．向社會公眾發行股份 B．向現有股東配售股份 C．向現有股東派送紅股 D．以公積金轉增股本

7、目前我國按照__的比例計提封閉式基金托管費。A．0.25% B．0.75% C．0.5% D．1%

8、當K、D處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這叫__。A．底背離 B．頂背離 C．雙重底 D．雙重頂

9、基金財產保管的墓本要求包括__。A．保證基金資產的安全 B．保證基金資產的保值增值 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

10、下列屬于境內上市外資股的投資主體的是（）。A．外國的自然人、法人和其他組織

B．中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織 C．定居在國外的中國公民 D．擁有外匯的境內居民

11、按照《公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過資產總額的（）以上，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

12、下列不屬于資本資產定價模型假設條件的是__。

A．投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平

B．投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期 C．證券市場的風險波動強度不大 D．資本市場沒有摩擦

13、關于招股說明書的信息披露，下列表述正確的是__。

A．第1號準則的規定是對招股說明書信息披露的最低要求，不論第1號準則是否有明確規定，凡對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應披露

B．若第1號準則的某些具體要求對發行人確實不適用的，發行人可根據實際情況，在不影響披露內容完整性的前提下作適當修改，但應在申報時作書面說明 C．若發行人有充分依據證明第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發行人可向中國證監會申請豁免披露 ‘

D．在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發行人可采用相互引證的方法，對各相關部分的內容進行適當的技術處理，以避免重復和保持文字簡潔

14、根據新股上網定價發行程序，新股競價發行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為__。A．發行低價格 B．實際發行價格 C．平均發行價格

D．第一筆買入申報家

15、證券營業部的客戶服務主要包括__。A．客戶需求調查

B．對客戶的一般化服務 C．對客戶的個性化服務 D．客戶服務的創新

16、某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價是（）元。A．11.19 B．11.09 C．10.09 D．9.19

17、關于上證基金指數，下列敘述不正確的是__。

A．上證基金指數的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金 B．基金指數的計算方法、修正方法完全不同于股票指數

C．上證基金指數以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價總值為基期，設基日指數為1000點，于2000年5月9 13開始正式發布，指數代碼為000011 D．上證基金指數不納入上證綜合指數等任何一個股價指數的編制范圍

18、根據中國結算深圳分公司規定，通過中國結算深圳分公司派發的現金股利，__由中國結算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日

19、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有__特點決定的。A．收益性 B．信譽高 C．流動性好 D．流通規模大

20、批量證券轉托管可分為__兩種方式。A．整體轉托管和批量報盤轉托管 B．整體轉托管和部分轉托管 C．批量報盤轉托管和部分轉托管 D．部分轉托管和批量轉托管

21、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

22、上市公司股東申請發行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產不得少于人民幣__億元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、根據中國證券業協會發布的有關證券公司代辦股份轉讓業務管理辦法規定，主辦業務有__等。

A．對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導

B．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

C．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

D．對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案

24、關于基金管理人的職責的描述正確的是__。A．向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

B．對所管理的不同基金財產分別管理、統一記賬，進行證券投資

C．按照基金公司章程的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D．依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜

25、關于股份有限公司的合并和分立，下列說法中，正確的是（）。

A．公司應當自作出分立決議之日起10 日內通知債權人，并于30 日內在報紙上公告

B．公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任

C．公司需要減少注冊資本時，必須編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起l0 日內通知債權人，并于30 日內在報紙上公告 D．債權人自接到通知書之日起30 日內，未接到通知書的自公告之日起45 日內，有權要求公司清償債務或提供相應擔保

第四篇：陜西省2015年證券從業資格《證券市場》：證券公司概述考試題

陜西省2015年證券從業資格《證券市場》：證券公司概述

考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列不是證券投資基金分類意義的是__。

A．對基金投資者而言，科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識與風險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B．對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監督 C．對基金研究評價機構而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎

D．對監管部門而言，明確基金的類別特征，將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

2、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結算

3、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.50%，假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

4、目前，我國基金管理人編制基金報告由__復核。A．中國證監會 B．基金登記機構 C．中國證券業協會 D．基金托管人

5、下列行為不是局域網管理的重點的是__。A．用戶權限設定和限制

B．系統管理員用戶口令及權限限制 C．網絡入侵防范

D．網絡設備購買中招標管理

6、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進行投資對象的是__。A．現金

B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．期限在397天以內(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

7、黃金基金是指__。

A．以黃金或其他貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金 B．以黃金或其他貴金屬及其相關產業為主要投資對象的基金 C．以黃金相關產業的證券為主要投資對象的基金

D．以貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金

8、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

9、根據債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率與其票面利率的關系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不確定 10、2005年10月9日，__兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。A．世界銀行和亞洲開發銀行 B．國際金融公司和亞洲開發銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發銀行和世界銀行

11、__可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。A．中國證監會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務院

12、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為__，單筆申報最大數量應當不超過__。

A．100手或其整數倍，1萬手 B．10手或其整數倍，1萬手 C．10張及其整數倍，10萬張 D．10張及其整數倍，1萬張

13、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優先股票 D．非流通股票 14、1939年__在道氏理論的基礎上，提出分析預測股價變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯

15、關于趨勢線，下列說法正確的是__。A．趨勢線分為長期趨勢線與短期趨勢線兩種 B．反映價格變動的趨勢線是一成不變的

C．價格不論是上升還是下跌，在任一發展方向上的趨勢線都不只有一條

D．在上升趨勢中，將兩個高點連成一條直線，就得到上升趨勢線；在下降趨勢中，將兩個低點連成一條直線，就得到下降趨勢線

16、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統 D．其營業柜臺

17、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

18、下列關于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

19、關于有限責任公司的股東數的規定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

20、記賬式國債的特點不包括（）。A．具有一定的風險

B．期限有長有短，適合中長期國債的發行 C．可上市轉讓，流通性好 D．可以記名、掛失

21、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

22、假設某企業進行負債和權益的融資，兩者成本均不會隨著結構的變化而變化，若想使企業的市場價值得以提高，根據折中理論，可以（）。A．使融資總成本達到最大 B．采取適度數量的權益融資 C．使融資總成本達到最優適度 D．采用適度數量的債務籌資

23、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。A．股價平均數 B．股價指數 C．股票上漲率

D．修正股價平均數

24、下列關于憑證式債券的論述，錯誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標準格式的債券

B．我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行 C．券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息

25、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、提出套利定價理論的是__。A．夏普 B．特雷諾

C．理查德羅爾 D．史蒂夫羅斯

2、《公司法》取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在__年內分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

3、客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列各項中，屬于系統性風險的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達8% B．所投資的上市公司可能破產

C．銀行存款準備金率將提高0.5個百分點 D．股指期貨的推出將會引起股市劇烈震蕩

5、目前我國貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A．股票

B．流通受限的證券

C．剩余期限超過397天的債券

D．期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

6、下列不屬于美國公司治理結構特征的是（）。A．股東大會基本上是流于形式

B．董事會一般由內部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設監事會，監督的職能由董事會履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營

7、有面額股票的特點有__。

A．為股票發行價格的確定提供依據 B．便于股票分割

C．可以明確表示每一股所代表的股權比例 D．面額大小等于股票發行價格

8、資產配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數據法

D．情景綜合分析法

9、以下__行為屬于自營違規行為，要受到處罰。A．不接受中國證監會的檢查 B．不配合中國證監會的調查

C．不按規定上報自營業務資料和情況報告 D．將自營業務與經紀業務混合操作

10、在基金營銷環境的要素中，機構本身的__會對基金營銷產生重要的影響。A．股權結構 B．經營目標 C．資本實力 D．網點設置

11、發行人應當將招股說明書全文置備于__，以備公眾查閱。A．保薦人的住所

B．主承銷商和其他承銷機構的住所 C．發行人的住所

D．擬上市證券交易所

E．深圳交易所和上海交易所

12、關于公司解散，下列說法正確的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分業務活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

13、完全預期理論__。

A．只承認對未來短期利率的預期可能影響遠期利率 B．還承認存在其他因素影響遠期利率 C．只承認市場流動性影響遠期利率

D．市場流動性可以系統地影響遠期利率

14、基金評價的基礎在于假設基金經理比普通投資大眾具有__優勢。A．技術 B．信息 C．資源 D．專業

15、不列入基金費用的項目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用 C．基金合同生效前的相關費用 D．基金份額持有人大會費用

16、基金管理公司內部控制的基本要求包括__。A．嚴格授權控制

B．強化內部監察稽核控制 C．建立完善的崗位責任制度 D．建立完善的信息披露制度

17、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行

18、__收益率曲線體現了這樣的特征：收益率與期限的關系隨著期限的長短由正向變為反向。A．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

19、調查可疑交易活動時，調查人員不得少于__人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。A．2 B．3 C．5 D．7

20、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財政政策時，證券價格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動

21、基金的資金清算依據交易場所的不同分為（）。A．交易所交易資金清算 D．柜臺資金清算

C．全國銀行間債券市場交易資金清算 D．場外資金清算

22、關于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事 B．應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用 C．可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會 D．為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見

23、發行人應披露本次發行的基本情況，主要包括__。A．股票種類

B．發行股數及占發行后總股本的比例 C．發行前和發行后每股凈資產 D．發行方式與發行對象

24、下列（）不屬于企業改組為擬上市股份有限公司的程序。A．擬訂總體改組方案 B．選聘中介機構 C．開展改組工作 D．改組人出資

25、網上定價、競價方式是指（）利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規定以委托買人的方式進行股票申購的股票發行方式。

A．發行人 B．承銷商 C．主承銷商 D．證券交易所

第五篇：2015年安徽省證券從業資格《證券市場》第四章匯總考試題

2015年安徽省證券從業資格《證券市場》第四章匯總考試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、可轉換公司債券的發行額不少于人民幣（）億元。A．1 B．6 C．7 D．8

2、穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定較高現金股利支付的公司股票稱為__。A．潛力股 B．藍籌股 C．紅籌股 D．績優股

3、發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關注

A．重大風險提示 B．風險提示

C．投資風險提示 D．重大事項提示

4、市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場價格與每股凈資產的比率 B．股票市場價格與每股收益的比率 C．股票市場價格與每股利潤的比率 D．股票市場價格與每股資產的比率

5、資產組合理論的提出者是（）。A．哈里·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．斯蒂芬·羅斯 D．尤金·法瑪

6、在一定的市場條件下，允許公司凈資產不完全折股，即國有資產折股的票面價值總額可以略低于經資產評估并確認的凈資產總額，但折股方案須與募股方案和預計發行價格一并考慮，折股比率(國有股股本/發行前國有凈資產)不得低于__。A．10% B．30% C．50% D．65%

7、__股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

8、深圳證券交易所目前的回購交易品種有__個。A．5 B．7 C．15 D．20

9、在證券公司自營業務中，__是最高決策機構。A．自營業務部門 B．投資決策機構 C．董事會

D．投資專業委員會

10、無面額股票的價值與公司凈資產價值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無關

11、《公司法》第一百四十二條規定，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名__。A．董事 B．經理 C．獨立董事 D．監事候選人

13、資產管理業務是指證券公司作為__，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務行為。A．委托人 B．資產管理人 C．受托人 D．代理人

14、基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

15、下列關于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是（）。

A．一般來說，如果基金份額變動較大，則會對基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模相對會穩定 C．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模不太穩定

D．如果基金持有人中機構投資者較多，表明機構比較認可該基金的投資

16、基金托管人一般由__聘請。A．基金發起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會 D．證券交易所

17、QDII基金份額凈值應當在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當日 C．估值日次日

D．估值日后2個工作日內

18、B股托管銀行最遲須在T+3日__之前向中國結算公司發送結算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

19、從紅利收益率和市場對優秀增長類公司發出的價格信號來看，紅利收益率通常和公司增長能力呈__。A．反向變化關系 B．同向變化關系 C．無相關性

D．無法確定相關性

20、十屆全國人大一次會議通過《國務院機構改革方案》，新增設國務院直屬特設機構__，其主要職責包括依法履行出資人職責，指導推進國有企業改革和重組。A．國家發展和改革委員會 B．國有資產監督管理委員會 C．商務部

D．中國人民銀行

21、關于基金銷售渠道，以下說法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭

B．國有商業銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群

C．基金管理公司通過建立具備專業素質的直銷隊伍，為大型的投資機構、一般企業及個人等提供專業化服務

D．相比商業銀行，券商網點擁有更多的專業投資咨詢人員，可以為投資者提供個性化的服務

22、以下不屬于股份發行登記的是__。A．首次公開發行登記 B．增發新股登記 C．送股和配股登記 D．發放現金股利登記

23、股東大會是股份公司的__。A．權力機構 B．法人代表 C．監督機構 D．決策機構

24、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A．5%? B．10%? C．20%? D．25%

25、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于__。A．證券承銷業務 B．證券經紀業務 C．融資融券業務 D．證券自營業務

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面關于國家股的說法，錯誤的是__。

A．國家股股權原則上不可以轉讓，轉讓須經國家權力機關嚴格審批 B．國有股權可由國家授權投資的機構持有 C．國家股是國有股權的一個組成部分

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

2、根據產業周期理論，任何產業或行業通常都會經歷下列哪些階段__。A．開發期 B．成長期 C．成熟期 D．穩定期

3、中國證券業協會自收到完整的承銷備案材料的__個工作日內未提出異議的，則是視為承銷備案材料得到認可。A．5 B．10 C．15 D．20

4、中國證監會對監管對象所作的不定期檢查主要是指（）。A．不定期要求監管對象報送相關報備材料 B．隨機抽樣調查

C．針對報備材料中發現的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

5、組合技術主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對__進行規避或對沖。A．非系統性風險 B．系統性風險 C．敞口風險 D．金融風險

6、下列說法中，不正確的是__。

A．市場增加值(MVA)是公司為債權人創造或毀壞了多少財富在資本市場上的體現

B．MVA是市場對公司未來獲取經濟增加值能力的預期反映

C．MVA是從基本面分析得出的企業在特定一段時間內創造的價值 D．MVA是企業內在價值與市場價值的差額

7、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中特殊披露要求不包括__。

A．擬投資的衍生品種及其基本特性 B．擬采取的組合避險

C．有效管理策略及采取的方式、頻率 D．投資預期收益

8、資本資產定價模型的假設條件可概括為__。

A．投資者都依據期望收益率評價證券組合收益水平，依據方差評價證券組合風險水平，并采用證券投資組合方法選擇最優證券組合

B．投資者必須具有對信息進行加工分析并據此正確判斷證券價格變動的能力 C．投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期 D．資本市場沒有摩擦

9、下列證券品種中不在證券登記結算公司辦理過戶的是__。A．股票 B．基金

C．無紙化國債 D．憑證式國債

10、一般而言，當參數為9的相對強弱指標RSI＞95。應該（）。A．持幣觀望 B．持股觀望 C．買進 D．賣出

11、H股上市的有關文本包括__。A．招股說明書 B．認購申請書

C．董事及監事聲明 D．物業評估報告

12、發行人應在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括__。A．設立方式 B．發起人

C．發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務 D．發起人出資資產的產權變更手續辦理情況

13、證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括__。A．執行會員大會的決議

B．制定、修改證券交易所的業務規則 C．審定對會員的接納

D．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告

14、在基金份額發售前，基金管理人需要編制并披露（）。A．招募說明書 B．托管協議

C．基金份額發售公告 D．基金合同

15、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為__。A．場內股票基金 B．一般股票基金 C．場外股票基金 D．專門化股票基金

16、兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

17、下列選項中，屬于采用收益現值法評估資產優點的是__。

A．與投資決策相結合，用此評估法評估資產的價格，易為買賣雙方所接受 B．比較充分地考慮了資產的損耗，評估結果更加公平合理 C．有利于單項資產和特定用途資產的評估

D．從統計的角度總結出相同類型公司的財務特征，得出結論有一定的可靠性

18、《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于（）。A．50% B．70% C．80% D．100%

19、目前為止，__可以投資B股。A．境內自然人 B．境內法人

C．外國及中國香港、澳門、臺灣地區的法人 D．外國及中國香港、澳門、臺灣地區的自然人

20、《證券法》規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以__的罰款。

A．3萬元以上 20萬元以下 B．5萬元以上 20萬元以下 C．10萬元以上 30萬元以下 D．10萬元以上 50萬元以下

21、以下關于契約型基金的表述，正確的是__。A．基金份額持有人大會是基金的最高權力機構 B．基金董事會是基金的最高權力機構 C．基金依據基金契約或合同而設立 D．基金依據托管協議而設立

22、擔保采用__方式的，應披露擔保物的種類、數量、價值等相關情況。A．保證 B．質押 C．抵押 D．按揭 E．書面保證

23、__是基金資產的名義持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

24、下列各項中，既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業 B．金融機構 C．個人

D．政府及其機構

25、在報價驅動系統中，做市商的收入來源是__。A．投機收入 B．傭金收入 C．投資收入

D．買賣證券的差價