第一篇：重慶省2015年下半年證券從業《證券市場》：國際證券市場發展考試題

重慶省2015年下半年證券從業《證券市場》：國際證券市

場發展考試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、股市中常說的黃金交叉是指__。

A．短期移動平均線向上突破長期移動平均線 B．長期移動平均線向上突破短期移動平均線 C．短期移動平均線向下突破長期移動平均線 D．長期移動平均線向下突破短期移動平均線

2、我國對封閉式基金的交收實行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

3、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點。A．兩極策略 B．子彈式策略 C．梯式策略 D．指數化策略

4、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

5、對折算率的公布，錯誤的說法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率

B．上海證券交易所于下季度第一個營業日起按新的折算比率計算務會員單位可用于國債回購業務的標準券數額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布

D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現券品種折算標準券的比率

6、在上網定價發行方式中，投資者應在申購委托前把申購款全額存入（）指定的賬戶。

A．登記結算公司 B．證券服務部 C．證券交易所 D．證券營業部

7、股份有限公司將法定公積金轉為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、上市公司在股東大會作出有關購買、出售、置換資產決議______日后，仍未完成有關產權過戶手續的，應當立即將實施情況報告證券交易所并公告，此后，每______日應當公告一次，直至完成有關購買、出售、置換資產決議的過戶手續。__ A．60 20 B．90 30 C．30 10 D．50 10

9、在一個有效的股票市場上__。A．存在價值高估

B．既沒價值高估，也沒價值低估 C．存在價值低估

D．既有價值高估，也有價值低估

10、__是對企業賬面價值和實際價值背離較大的主要固定資產和流動資產按照國家規定方法、標準進行重新評估。A．價值重估 B．資金核查 C．損溢認定 D．資產重估

11、投資組合調整的幅度主要取決于交易的數量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進行了系統闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

12、證券清算是證券公司以__為對手辦理清算與交收。A．中國證券登記結算有限責任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

13、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括__。A．公示處分 B．警告

C．沒收非法所得 D．罰款

14、關于網上定價發行，不正確的說法是__。

A．當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票 B．當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票 C．申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號 D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍

15、為了保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般采取將__作為共同對手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經紀機構 C．結算參與人 D．結算機構

16、無條件回售是一種無特別原因而進行的回售，通常是固定回售時間，一般在可轉換公司債券償還期的后__或一半進行。A．3/4 B．1/3 C．1/4 D．2/3

17、可轉換證券包括可轉換債券和可轉換優先股等，它是在普通證券和普通優先股的基礎上附加了以普通股為基礎資產的__。A．看跌期權 B．看漲期權 C．平價期權 D．以上都不對 18、2007年6月1日李某購買了一手(合約乘數為1000)10月份某股票的看漲權證，期權合約的協定價格為10元，并繳納了保證金100元，但該股票一直下跌，到行權日的價格為8元，則李某的選擇是__。A．選擇執行期權，虧損1900元 B．必須執行期權，虧損2100元 C．選擇放棄期權，虧損100元 D．選擇放棄期權，不受損失

19、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20% 20、企業年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購

C．信用等級在投資級以上的金融債和企業債 D．投資性保險產品

21、借款人在本國境外市場發行的，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券是__。A．龍債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．外國債券

22、反映公司在某一特定時點財務狀況的靜態報表是__ A．資產負債表 B．損益表

C．現金流量表 D．利潤表

23、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利（）。

A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

24、采取私募方式發行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業的投資者 D．少數的投資者

25、董事會每年應至少召開__次定期會議。A．1 B．3 C．2 D．4

26、證券投資咨詢人員有__行為的，中國證監會將視情節，認定其為市場禁入者。A．挪用所管理的基金資產的

B．出具的專業文件有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏的 C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場價格的

D．違反基金章程進行投資，造成重大經濟損失的

27、假設一個投資者以貼現形式購買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購買價格為900元，則上述可提前贖回債券的購買價格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

28、根據香港聯交所的有關規定，內地在中國香港發行股票并上市的股份有限公司，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發行人已發行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、關于新股網上發行，下列說法不正確的是（）。

A．網上發行新股是借助證券交易所的交易網絡進行的，具有高效、安全的優點? B．網上發行新股大大減輕了發行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環節，具有經濟性的優點? C．全額預繳、比例配售是網上發行方式的一種? D．股票網上發行就是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發行方式

2、參與網上申購新股，單一賬戶申購規定是：上海證券交易所的申購數量不得少于______股，但最高不得超過______萬股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 當次社會公眾股上網發行數量或者9999.9

3、按照有關規定，發生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數點后第（）位的，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

4、關于無差異曲線，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇 C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同 D．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

5、關于有限責任公司的股東人數的規定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下 D．至少有5人，沒有上限

6、現金流量表反映的是__。

A．企業在某一特定日期財務狀況的會計報表，表明企業在某一特定日期所擁有或控制的經濟資源、所承擔的現有義務和所有者對凈資產的要求權

B．企業在一定期間生產經營成果的會計報表，表明企業運用所擁有的資產的獲利能力

C．企業在一定期間現金的流入和流出，表明企業獲得現金和現金等價物的能力 D．企業在一定期間對實現凈利潤的分配或虧損彌補的會計報表，是利潤表的附表

7、貨幣期權也可以稱為__。A．外幣期權 B．本幣期權 C．資金期權 D．外匯期權

8、缺口的出現往往伴隨著向某個方向運動的一種較強動力。缺口的__表明這種運動的強弱。A．持續時間 B．收盤價 C．開盤價 D．寬度

E．出現的時機

9、一般__向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

10、只要麥考萊久期與目標投資期相同，就可以消除__。A．匯率風險 B．流動性風險 C．利率風險 D．再投資風險

11、__要貫穿于公司經營活動的始終，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執行。A．明確責任 B．權利制衡 C．風險控制 D．嚴格授權

12、__表示的就是按照現值計算，投資者能夠收回投資債券本金的時間(用年表示)，也就是債券期限的加權平均數，其權數是每年的債券債息或本金的現值占當前市價的比重。A．凸性 B．到期期限 C．久期 D．獲利期

13、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

14、（），我國試行首次公開發行股票詢價制度。A．20世紀90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

15、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會員資格 C．無違規現象 D．繳納席位費

16、下列進行適當的組合投資時，常常能較好地分散投資風險，因此此基金常常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分的是（）A．債券基金，保本基金 B．保本基金，股票基金 C．債券基金，股票基金 D．混合基金，股票基金

17、基金資產凈值是指基金資產總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

18、投資者以不低于發行底價的價格購買，然后根據投資者的申購價格，按照價格優先，同價位時間優先的順序從高位到低位依次排隊，當認購數量恰好等于發行數量時的價格，即為發行價格，以這種方式確定發行價屬于__。A．網上競價發行 B．網上定價發行 C．法人配售方式 D．從購證方式

19、基金銷售宣傳的內容必須真實、準確，并符合下列__規定。A．不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏 B．不得登載單位或者個人的推薦性文字 C．預測基金的證券投資業績

D．不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構，或者其他基金管理人募集或管理的基金

20、下列說法錯誤的是__。

A．一旦資產價格發生偏離，套利活動可以迅速引起市場糾編反應 B．在布萊克-斯科爾斯期權定價中，證券復制是一種動態復制技術 C．MM定理認為，企業的市場價值與企業的融資方式密切相關

D．無套利定價法是將某項頭寸與市場中的其他頭寸結合起來，構筑一個在市場均衡時能承受風險的組合頭寸，進而測算出該頭寸在市場均衡時的價值

21、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權。A．董事會 B．股東會 C．監事會 D．董事長

22、當基金銷售機構未按規定報送宣傳推介材料時，中國證監會及其證監局應根據違規程度依法采取的行政監管或行政處罰措施包括（）。A．提示銷售機構改正 B．出具監管警示函

C．對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監會，報送之日起15日后方可使用

D．責令銷售機構整改、暫停辦理相關業務、立案調查

23、基金管理公司投資決策業務控制的主要內容有__。

A．健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策

B．投資決策應當有充分的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

C．建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策 D．建立科學的投資管理業績評價體系

24、基金管理公司的設立須經（）批準。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．中國銀監會

25、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以__罰款。A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下 C．30萬元以上60萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

26、證券投資咨詢人員有__行為的，中國證監會將視情節，認定其為市場禁入者。A．挪用所管理的基金資產的

B．出具的專業文件有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏的 C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場價格的

D．違反基金章程進行投資，造成重大經濟損失的

27、假設一個投資者以貼現形式購買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購買價格為900元，則上述可提前贖回債券的購買價格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

28、根據香港聯交所的有關規定，內地在中國香港發行股票并上市的股份有限公司，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發行人已發行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

第二篇：重慶省證券從業資格《證券市場》：企業債券考試題

重慶省證券從業資格《證券市場》：企業債券考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據國務院關于有關部門新的職能分工的規定，向外資轉讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項由__負責。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務部

2、證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券價格為95元，到期期限為2年，則該債券到期收益率為__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最穩妥、最有保障的資金來源。A．公司內部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

5、亞洲證券分析師聯合會的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

6、保薦機構在1個自然內被采取監管措施累計______次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格______個月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

8、下列關于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣 C．開放式基金是在交易所進行交易的基金 D．開放式基金以市場價格交易

9、當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于買入并持有策略

10、某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、當投資者對未來的現金流量有特殊需求時，可采用__，同時要考察市場的流動性。

A．指數化的投資策略

B．規避和現金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

12、__明確要求基金管理公司應當建立健全督察長制度。A．《證券投資基金法》 B．《公司法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金管理公司督察長管理規定》

13、通常，認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇__ A．市場指數型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長型證券組合

14、__不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、對個別基金績效的衡量屬于__。A．內部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

16、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風險 B．成本與風險 C．收益與流動性 D．收益與成本

17、證券交易的清算是指__。

A．結算參與人根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為 B．一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

C．公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

19、基金的投資運作職責在基金管理公司中主要由__承擔，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務管理人員 D．風險管理人員

20、上市公司進行重大資產重組，應當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會

C．證券交易所 D．經理層

21、假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金銷售機構內部控制的__原則，即通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序，確保內部控制制度的有效執行。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

23、道·瓊斯指數股價綜合平均數的編制對象是__。

A．30家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性公用事業大公司股票

B．20家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性的公用事業大公司股票

C．30家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和20種具有代表性的公用事業大公司股票

D．20家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和30種具有代表性的公用事業大公司股票

24、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品。A．專業性 B．服務性 C．持續性 D．適用性

25、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司的發起設立和向特定對象募集設立，采取（）設立的原則。A．注冊 B．準則 C．協議 D．登記

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、股份有限公司申請其股票上市必須符合（）。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經中國證監會批準已向社會公開發行 C．開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

D．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

2、股份有限公司申請其股票上市必須符合__。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經中國證監會批準已向社會公開發行 C．開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

D．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

3、關于注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件，下列敘述錯誤的是__。A．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 B．取得注冊會計師證書2年以上 C．不超過60周歲

D．執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

4、發行人與承銷團各成員之間的關聯關系情況披露，主要應包括__。A．發行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況

B．發行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況 C．發行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況 D．發行人、保薦人、副主承銷商的公司背景

5、基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由__根據確認的基金份額凈值計算申購、贖回數額。A．基金注冊登記機構 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

6、頭肩頂形態是一個長期趨勢的轉向形態，一般出現在一段省市的盡頭。這一形態具備的主要特征有__。

A．一般而言，左肩與右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，頭部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破頸線不—定需要大成交量的配合，但日后繼續下跌時，成交量會放大 E．就成交量而言，右肩最大，頭部次之，左肩最小

7、關于普通股票股東的義務描述不正確的是__。

A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔有限責任

B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔無限責任

C．公司的控股股東不得利用其關聯關系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益

8、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認購 B．自由轉讓

C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

9、中小企業板塊總體設計的不變是指__。

A．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求 B．中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同 C．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件 D．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

10、對于關聯交易的內容，下列說法不正確的是__。

A．在我國評估和審計等中介機構尚不健全的情況下，關聯交易就容易成為企業調節利潤、避稅和一些部門及個人獲利的途徑，往往使中小投資者利益受損 B．只有當一方直接或間接控制另一方時，才可以視為關聯方

C．常見的關聯交易包括關聯購銷、資產租賃、擔保托管經營、承包經營等管理方面的合同、關聯方共同投資等

D．關聯購銷在眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類交易中居首位

11、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發行人

B．在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶 C．存券銀行負責ADR的保管和清算

D．存券銀行為ADR持有者和基礎證券發行人提供信息和咨詢服務

12、投資者參與認購開放式基金，分__個步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假設某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投資者的實際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶上存人若干現金 B．拋出部分證券，并用收入償還負債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權將其所持證券平倉

15、根據選擇權的性質劃分，金融期權的類型包括__。A．認沽權 B．利率期權 C．看漲期權 D．互換期權

16、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設國債 C．戰爭國債 D．特種國債

17、從20世紀70年代開始，證券市場出現了高度繁榮的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產化率

18、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為__。A．市場利率下降，基金收益下降 B．市場利率上升，基金收益下降 C．市場利率上升，基金收益上升 D．市場利率下降，基金收益上升

19、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在利率風險 C．存在匯率風險 D．有國家主權保障

20、股東大會的職權可以概括為（）。A．決定權 B．經營權 C．執行權 D．審批權

21、下列各項中，不屬于證券市場特征的是（）。A．價值直接交換的場所 B．財產權利直接交換的場所 C．風險直接交換的場所 D．收益直接交換的場所

22、按公司規模分類，股票可分為__。A．大型資本股票 B．小型資本股票 C．混合型資本股票 D．穩定類股票

23、以下屬于證券投資基金與銀行儲蓄不同點的有__。A．信息的披露程度

B．投資者的期望收益不同 C．風險不同 D．性質不同

24、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于__人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

25、我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務

C．清筍費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

第三篇：2017年重慶省證券從業《證券市場基本法律法規》班開通第三章考試題

2017年重慶省證券從業《證券市場基本法律法規》班開通

第三章考試題

一、單項選擇題（共29題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

2、基金資產的所有人為__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額持有人 D．基金銷售機構

3、不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公募證券 D．私募證券

4、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內部融資與外部融資 C．股權融資與債務融資 D．短期融資與長期融資

6、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項投資的終值按復利計算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

7、下列無差異曲線中，表明投資者只在乎收益，不在乎風險的是（）A.B.C.D.8、正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署具備__。A．暫時的商業和法律意義 B．正式的商業和法律意義 C．有限的商業和法律意義 D．無限的商業和法律意義

9、根據我國證監會的規定，境外證券經營機構設立的駐華代表處，經過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項會員 D．臨時會員

10、__是指根據指數現貨與指數期貨之間價差的波動進行套利。A．市場內價差套利 B．市場間價差套利 C．期現套利

D．跨品種價差套利

11、證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風險監管指標持續符合規定的標準。A．1 B．2 C．6 D．12

12、公司申請股票上市的條件是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

13、根據證券經紀業務規范管理和經營監督的要求，證券公司總部應對經紀業務的除（）以外實行集中管理。A．交易? B．清算? C．操作權限? D．客戶服務

14、根據相關規定，證券公司經營證券自營業務的，自營股票規模不得超過凈資本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

15、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

16、在日本和我國臺灣地區，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

17、目前，根據規定，商業銀行間的債權回購業務(．)。A．在場外進行

B．可以通過全國統一的同業拆借市場進行，也可在場外進行 C．必須經過全國統一拆借市場進行

D．不在全國統一拆借市場進行，也不在場外進行

18、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)19、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是__。A．《證券投資基金會計核算辦法》正式實施 B．《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施 C．《管理暫行辦法》正式實施 D．《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施 20、基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

21、__是指應計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。A．麥考萊久期 B．基點價格值

C．價格變動收益率值 D．修正久期

22、基礎利率是證券定價過程中必須考慮的一個重要因素。通常能夠用來確定基礎利率的參照利率有多種，但一般不包括__。A．長期政府債券利率 B．短期政府債券利率 C．銀行存款利率

D．銀行同業拆借利率

23、證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形不包括__。A．公司主要銀行賬號被凍結

B．公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議 C．中國證監會根據《證券發行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對公司的股票交易實行特別提示

D．由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在2個月以內不能恢復正常

24、根據要求，我國證券登記結構對于重要原始憑證的保存期應當不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

25、以下關于債券和股票區別的描述，錯誤的是__。A．兩者風險不同，股票的風險要大于債券

B．兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構

26、資產證券化是__的重要成果。A．風險管理型創新 B．增強流動型創新 C．信用創造型創新 D．股權創造型創新

27、《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

28、在代理成本模型中，（）所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．股東之間的利益沖突 B．與債權相伴隨的破產成本

C．債權人、股東與經理層之間的利益沖突 D．股東與經理層之間的利益沖突

29、關聯交易的價格原則上應不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監會核準 D．由母公司核準

二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求包括__。A．境外投資顧問和境外資產托管人信息 B．境外證券投資交易信息

C．投資境外市場可能產生的風險信息 D．基金資產凈值

2、下列各項中，不屬于優先置產理論觀點的是__。A．債券市場不是分割的 B．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的 C．投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯系

3、A公司的留存收益相當可觀，但有比較高的財務杠桿，股票的市值與公司都正處于成長期，此時若想融資，適合采用的方法有__。A．發行債券 B．發行認股權證 C．發行股票

D．留存收益融資

4、關于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國1994年開始發行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發行人可以利用證券交易所的交易系統來發行債券

C．投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

D．記賬式債券是有實物形態的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

5、目前，我國國債買斷是回購交易所遵循的原則是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，兩次清算 C．兩次成交，一次清算 D．兩次成交，兩次清算

6、下列關于申報原則的說法，不正確的是__。

A．證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

B．證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C．證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

D．證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

7、投資者類型不包括__。A．風險無關 B．風險厭惡 C．風險中性 D．風險偏好

8、基金資產估值的對象是基金所持有的__。A．全部負債 B．全部資產 C．高收益資產

D．扣除負債后的資產

9、普通股票股東的權利不包括__。A．公司重大決策參與權 B．查閱公司債券存根

C．公司資產收益權和剩余資產分配權 D．優先分配公司剩余資產

10、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。A．遠期利率協議 B．遠期匯率協議

C．債券類資產的遠期合約 D．股權類資產的遠期合約

11、關于上海證券交易所開立賬戶的過戶費，以下說法正確的是__。A．開立個人B股賬戶的開戶費是100元/戶 B．開立機構A股賬戶的開戶費是400元/戶 C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶

D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

12、根據相關要求，營業部編制財務報告應當保證財務報告的__。A．一致性 B．及時性 C．完整性 D．真實性 E．有效性

13、市場行為最基本的表現是__。A．成交價 B．時間因素 C．空間因素 D．成交量

14、證券營業部實行前后臺分離管理制度，電腦管理、會計核算人員不得兼辦__。A．清算業務 B．技術部 C．會計核算

D．技術風險處理

15、某投資者持有面額為1000元的可轉換債券100份，規定的轉換價格為25元/股，則該投資者持有的債券可轉換為__股普通股票。A．40 B．1000 C．2500 D．4000

16、__是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。A．虛假陳述 B．誤導性陳述 C．重大遺漏

D．對證券投資業績進行預測

17、證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，由__承擔責任。A．直接責任人 B．直接領導人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

18、關于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債

19、ETF的特點包括（）。A．被動操作的指數型基金 B．獨特的實物申購贖回機制 C．獨特的現金申購贖回機制

D．實行一級市場與二級市場并存的交易制度

20、信貸資產證券化發起機構擬證券化的信貸資產應當符合的條件包括__。A．具有較高的同質性

B．能夠產生可預測的現金流收入

C．符合法律、行政法規以及銀監會等監督管理機構的有關規定 D．具有良好的流動性

21、關于證券投資基本分析與技術分析，下列說法中，正確的有__。A．技術分析法和基本分析法分析股價趨勢的基本點是不同的 B．基本分析劣于技術分析

C．基本分析法很大程度上依賴于經驗判斷 D．技術分析法的基點是事后分析 22、1918年夏天成立的__是中國人自己創辦的第一家證券交易所。A．天津市企業交易所 B．北平證券交易所 C．上海華商證券交易所 D．青島市物品證券交易所

23、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下__不屬于禁止行為。A．建立專用自營賬戶

B．將自營賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營席位變相自營 D．賬外自營

24、按照國有資產監督管理委員會《關于規范國有企業改制工作意見》，國有企業在改制前，首先應進行__。A．產權界定 B．報表審計 C．清產核資 D．資產評估

25、對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場 C．增強證券市場的穩定性 D．增加基金資產的收益水平

26、資產證券化是__的重要成果。A．風險管理型創新 B．增強流動型創新 C．信用創造型創新 D．股權創造型創新

27、《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

28、在代理成本模型中，（）所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．股東之間的利益沖突 B．與債權相伴隨的破產成本

C．債權人、股東與經理層之間的利益沖突 D．股東與經理層之間的利益沖突

29、關聯交易的價格原則上應不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監會核準 D．由母公司核準

第四篇：2015年廣西證券從業《證券市場》：證券市場監管機構考試題

2015年廣西證券從業《證券市場》：證券市場監管機構考

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

2、關于上海證券交易所質押式回購交易規則，下列表述正確的是（）。A．100元標準券為1手? B．最小報價變動單位為0.01元或其整數倍? C．單筆申報最大數量不超過10萬手? D．計價單位為每百元資金到期年收益

3、上市公司非公開發行股票，其發行對象__的，可以由上市公司自行銷售。A．均屬于公司全體股東 B．為公司前5名股東 C．均屬于原前10名股東 D．為原前50名股東

4、依照基金稅收和稅法的有關規定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業稅，免征企業所得稅 B．免征營業稅，征收企業所得稅 C．征收營業稅，征收企業所得稅 D．免征營業稅，免征企業所得稅

5、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在__閉市后向各證券公司營業部傳送投資者配股明細數據庫。A．配股登記日 B．配股實行日 C．配股公告日 D．配股發放日

6、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產 B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發行總量

7、按照__，在一個有效的市場中，市場投資組合(即整個市場)為每單位風險提供了最大的收益。A．CAPM B．組合管理理論 C．APT D．多因素模型

8、美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金計劃 B．機構銷售 C．投資顧問 D．直銷

9、中國證監會的現場檢查包括__。A．機構、體制與人員的檢查 B．財務處理辦法的檢查 C．規章制度的檢查

D．機構、制度、人員的檢查和業務檢查

10、在進行證券投資技術分析的假設中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的

11、取消了禁止商業銀行承銷股票的規定的法律是__。A．《國民銀行法》 B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯·斯蒂格爾法》 D．《金融服務現代化法案》

12、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

13、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。A．穩健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

14、公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

15、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場工具 C．衍生金融工具 D．與基金到期日一致的債券

16、根據相關的規定的要求，單項資產管理計劃轉讓傭金，不得超過轉讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

17、根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

18、根據我國《刑法》的規定，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處__年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A．2 B．3 C．4 D．5

19、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

20、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

21、憑證式債券是__。

A．具有標準格式實物券面的債券 B．債權人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統完成發行、交易及兌付的債券 D．發行主體為銀行或者非銀行金融機構的債券

22、關于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債

23、（）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優先股票 D．非流通股票 25、1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業分業經營制度的終結。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務現代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券經紀業務包含的要素不包括__。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所

D．中國證券業協會

2、證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范斟管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的（）。A．法律風險 B．財務風險 C．匯率風險 D．道德風險

3、實際上大多數公司的清算價值總是（）賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關

4、就我國的情況而言，__是三位數以上的通貨膨脹。A．溫和的通脹 B．嚴重的通脹 C．惡性的通脹 D．瘋狂的通脹

5、下列說法中，不正確的是__。

A．市場增加值(MVA)是公司為債權人創造或毀壞了多少財富在資本市場上的體現

B．MVA是市場對公司未來獲取經濟增加值能力的預期反映

C．MVA是從基本面分析得出的企業在特定一段時間內創造的價值 D．MVA是企業內在價值與市場價值的差額

6、某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數為12天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%。則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

7、在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，委托人應當在（）內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

8、審計報告應由至少__名具有證券相關業務資格的注冊會計師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

9、基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實現收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

10、公司不以任何資產作擔保而發行的債券是__。A．信用公司債券 B．保證公司債券

C．不動產抵押公司債券 D．信托公司債券

11、中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。下列屬于“四個獨立”的有__。A．運行獨立 B．規則獨立 C．代碼獨立 D．監察獨立

12、證券投資分析師自律組織的功能主要包括__。A．進行會員資格認證

B．對會員進行職業道德、行為標準管理

C．當會員違反國家法律、法規時，由自律組織提起訴訟 D．為會員內部交流及國際交流提供支持 E．對證券投資分析師進行培訓

13、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產凈值 C．基金報告 D．基金合同

14、我國現行的委托買賣指令有（）。A．市價委托 B．限價委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價委托

15、在使用技術指標WMS的過程中，一些經驗性的結論包括__。A．WMS在高位開始回頭而股價還在繼續上升，則是賣出的信號 B．WMS在盤整過程中具有較高的準確性 C．WMS是相對強弱指標的發展

D．使用WMS指標應從WMS取值的絕對數值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮

E．WMS在盤整過程中準確性較低

16、發行費用主要包括__。A．承銷費用

B．注冊會計師費用 C．資產評估費用 D．財務顧問費

17、下列各項不屬于財務顧問為收購公司提供的服務的是__。A．尋找目標公司 B．預警服務

C．提出收購建議 D．商議收購條款

18、根據規定，證券營業部在經營過程中發生的各項成本費用應當以__核算。A．實際發生數 B．平均發生數 C．計劃發生數

D．實際發生數的一定比例

19、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

20、證券公司經營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經紀 B．證券投資咨詢

C．與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務 D．證券資產管理

21、__提出和建立的現代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

22、關于荷蘭式招標，下列說法錯誤的是（）。

A．標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差 B．標的為利率或利差時，各中標機構均按面值承銷

C．標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發行價格 D．標的為價格時，各中標機構均按發行價格承銷

23、影響認股權證價值的因素主要有__。A．普通股的市價 B．認股數量

C．剩余有效期間 D．換股比率

24、現代證券交易所的計算機化運作系統通常包括__。A．交易系統 B．結算系統 C．信息系統 D．監察系統

25、運用風險管理工具進行風險控制的方法之一就是通過多樣化的投資組合降低乃至消除__。A．系統風險 B．非系統風險 C．金融風險 D．市場風險

第五篇：陜西省2015年證券從業資格《證券市場》：證券公司概述考試題

陜西省2015年證券從業資格《證券市場》：證券公司概述

考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列不是證券投資基金分類意義的是__。

A．對基金投資者而言，科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識與風險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B．對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監督 C．對基金研究評價機構而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎

D．對監管部門而言，明確基金的類別特征，將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

2、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結算

3、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.50%，假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

4、目前，我國基金管理人編制基金報告由__復核。A．中國證監會 B．基金登記機構 C．中國證券業協會 D．基金托管人

5、下列行為不是局域網管理的重點的是__。A．用戶權限設定和限制

B．系統管理員用戶口令及權限限制 C．網絡入侵防范

D．網絡設備購買中招標管理

6、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進行投資對象的是__。A．現金

B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．期限在397天以內(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

7、黃金基金是指__。

A．以黃金或其他貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金 B．以黃金或其他貴金屬及其相關產業為主要投資對象的基金 C．以黃金相關產業的證券為主要投資對象的基金

D．以貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金

8、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

9、根據債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率與其票面利率的關系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不確定 10、2005年10月9日，__兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。A．世界銀行和亞洲開發銀行 B．國際金融公司和亞洲開發銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發銀行和世界銀行

11、__可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。A．中國證監會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務院

12、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為__，單筆申報最大數量應當不超過__。

A．100手或其整數倍，1萬手 B．10手或其整數倍，1萬手 C．10張及其整數倍，10萬張 D．10張及其整數倍，1萬張

13、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優先股票 D．非流通股票 14、1939年__在道氏理論的基礎上，提出分析預測股價變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯

15、關于趨勢線，下列說法正確的是__。A．趨勢線分為長期趨勢線與短期趨勢線兩種 B．反映價格變動的趨勢線是一成不變的

C．價格不論是上升還是下跌，在任一發展方向上的趨勢線都不只有一條

D．在上升趨勢中，將兩個高點連成一條直線，就得到上升趨勢線；在下降趨勢中，將兩個低點連成一條直線，就得到下降趨勢線

16、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統 D．其營業柜臺

17、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

18、下列關于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

19、關于有限責任公司的股東數的規定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

20、記賬式國債的特點不包括（）。A．具有一定的風險

B．期限有長有短，適合中長期國債的發行 C．可上市轉讓，流通性好 D．可以記名、掛失

21、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

22、假設某企業進行負債和權益的融資，兩者成本均不會隨著結構的變化而變化，若想使企業的市場價值得以提高，根據折中理論，可以（）。A．使融資總成本達到最大 B．采取適度數量的權益融資 C．使融資總成本達到最優適度 D．采用適度數量的債務籌資

23、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。A．股價平均數 B．股價指數 C．股票上漲率

D．修正股價平均數

24、下列關于憑證式債券的論述，錯誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標準格式的債券

B．我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行 C．券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息

25、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、提出套利定價理論的是__。A．夏普 B．特雷諾

C．理查德羅爾 D．史蒂夫羅斯

2、《公司法》取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在__年內分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

3、客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列各項中，屬于系統性風險的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達8% B．所投資的上市公司可能破產

C．銀行存款準備金率將提高0.5個百分點 D．股指期貨的推出將會引起股市劇烈震蕩

5、目前我國貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A．股票

B．流通受限的證券

C．剩余期限超過397天的債券

D．期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

6、下列不屬于美國公司治理結構特征的是（）。A．股東大會基本上是流于形式

B．董事會一般由內部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設監事會，監督的職能由董事會履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營

7、有面額股票的特點有__。

A．為股票發行價格的確定提供依據 B．便于股票分割

C．可以明確表示每一股所代表的股權比例 D．面額大小等于股票發行價格

8、資產配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數據法

D．情景綜合分析法

9、以下__行為屬于自營違規行為，要受到處罰。A．不接受中國證監會的檢查 B．不配合中國證監會的調查

C．不按規定上報自營業務資料和情況報告 D．將自營業務與經紀業務混合操作

10、在基金營銷環境的要素中，機構本身的__會對基金營銷產生重要的影響。A．股權結構 B．經營目標 C．資本實力 D．網點設置

11、發行人應當將招股說明書全文置備于__，以備公眾查閱。A．保薦人的住所

B．主承銷商和其他承銷機構的住所 C．發行人的住所

D．擬上市證券交易所

E．深圳交易所和上海交易所

12、關于公司解散，下列說法正確的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分業務活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

13、完全預期理論__。

A．只承認對未來短期利率的預期可能影響遠期利率 B．還承認存在其他因素影響遠期利率 C．只承認市場流動性影響遠期利率

D．市場流動性可以系統地影響遠期利率

14、基金評價的基礎在于假設基金經理比普通投資大眾具有__優勢。A．技術 B．信息 C．資源 D．專業

15、不列入基金費用的項目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用 C．基金合同生效前的相關費用 D．基金份額持有人大會費用

16、基金管理公司內部控制的基本要求包括__。A．嚴格授權控制

B．強化內部監察稽核控制 C．建立完善的崗位責任制度 D．建立完善的信息披露制度

17、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行

18、__收益率曲線體現了這樣的特征：收益率與期限的關系隨著期限的長短由正向變為反向。A．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

19、調查可疑交易活動時，調查人員不得少于__人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。A．2 B．3 C．5 D．7

20、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財政政策時，證券價格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動

21、基金的資金清算依據交易場所的不同分為（）。A．交易所交易資金清算 D．柜臺資金清算

C．全國銀行間債券市場交易資金清算 D．場外資金清算

22、關于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事 B．應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用 C．可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會 D．為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見

23、發行人應披露本次發行的基本情況，主要包括__。A．股票種類

B．發行股數及占發行后總股本的比例 C．發行前和發行后每股凈資產 D．發行方式與發行對象

24、下列（）不屬于企業改組為擬上市股份有限公司的程序。A．擬訂總體改組方案 B．選聘中介機構 C．開展改組工作 D．改組人出資

25、網上定價、競價方式是指（）利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規定以委托買人的方式進行股票申購的股票發行方式。

A．發行人 B．承銷商 C．主承銷商 D．證券交易所