第一篇：2017年上半年安徽省證券從業資格考試：證券市場的行政監管考試題

2017年上半年安徽省證券從業資格考試：證券市場的行政

監管考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。

A．套利基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．系列基金

2.如果發行人報告期內存在對同一公司控制權人下相同業務進行重組，且發行人最近3年內主營業務沒有發生重大變化，被重組方重組前一個會計年度末的資產總額超過重組前發行人相應項目__的，申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產負債表。

A．5% B．10% C．15% D．20%

3.基金管理公司董事會中應當至少有__名獨立董事。

A．1 B．2 C．3 D．5

4.下列不屬于部門規章的是__。

A．《上市公司收購管理辦法》

B．《上市公司證券發行管理辦法》

C．《證券發行與承銷管理辦法》

D．《證券法》

5.公開披露的基金信息不包括__。

A．基金資產凈值、基金份額凈值

B．對證券投資業績進行的預測

C．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

D．基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

6.編制股票價格指數的四個步驟依次為__。

A．選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、選定某基期、指數化

B．指數化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正

C．選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化

D．選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化

7.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數據服務的機構。__ A．基金評級機構 律師事務所

B．基金投資咨詢公司 基金評級機構

C．基金評級機構 基金投資咨詢公司

D．律師事務所基金評級機構

8.在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結果的確認是通過__來實行的。

A．基金管理人

B．登記結算有限責任公司

C．證監會

D．證券經紀人

9.證券清算業務主要是指（）。

A．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付

B．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

C．在每一營業日中每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程

D．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

10.封閉期結束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉托管、基金之間轉換等交易業務，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

11.下列有關金融期貨的敘述，錯誤的是__。

A．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

B．金融期貨交易是非標準化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

D．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均需符合監管要求

12.投資者為實現投資目標所遵循的基本方針和基本準則是（）。

A．證券投資政策

B．個股研究報告

C．行業研究報告

D．投資組合業績評估報告

13.使用騎乘收益率曲線管理債券資產的管理者是以__為目標。

A．資產的流動性

B．資產的收益性

C．規避資產的風險

D．用定價過低的債券來替換定價過高的債券

14.__增發新股可流通部分上市交易，當日股票__。

A．T＋1日；不設漲跌幅限制

B．T日；受漲跌幅限制

C．T＋1日；受漲跌幅限制

D．T日；不設漲跌幅限制

15.下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權交易所交易的各類期權合約

B．金融機構與大規模交易者之間進行的信用衍生產品交易

C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權產品

16.同一證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該__完成交易。

A．自行對沖

B．分別進場申報競價成交

C．與委托人協商對沖

D．報交易所批準后對沖

17.證券公司按交易規則代理買賣證券。買賣成交后，應當按規定制作（）交付客戶。

A．每日股票交割單? B．買賣成交報告單? C．每日資金清算單? D．買賣成交匯總表

18.H股的發行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于（）億港元，且最近1個經審計財政年度收入至少（）億港元，滿足香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值的要求。

A．40；5 B．30；3 C．20；3 D．30；5

19.保薦人應當對上市公司募集資金管理事項進行持續督導，上市公司應當在募集資金到賬后（）內與保薦人、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。

A．一周B．兩周

C．10個工作日

D．15個工作日

20.如果某可轉換債券面額為2000元，規定其轉換比例為40元，則轉換價格為__元。

A．5 B．25 C．50 D．100

21.上市前重大事項的調查，如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第__日刊登補充公告。

A．2 B．3 C．4 D．5

22.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為__股。

A．25000 B．2500 C．100 D．10

23.優先股票的“優先”主要體現在__。

A．對企業經營參與權的優先

B．認購新發行股票的優先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D．股息分配和剩余資產清償的優先

24.在經濟周期的某個時期，產出、銷售、就業開始下降，直至某個低谷，說明經濟變動處于__ A．繁榮階段

B．衰退階段

C．蕭條階段

D．復蘇階段

25.下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權交易所交易的各類期權合約

B．金融機構與大規模交易者之間進行的信用衍生產品交易

C．在期貨交易所交易的各類期貨合約

D．在股票交易所交易的股票期權產品

26.普通股票和優先股票是按__分類的。

A．股票的價值

B．股票的格式

C．股東享有的權利

D．股東的風險和收益

27.根據股價未來變化的方向，屬于股價運行形態的是__。

A．持續整理形態

B．多重頂形

C．矩形

D．楔形

28.根據《國債承銷團成員資格審批辦法》規定，記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過（）家。

A．20 B．30 C．40 D．50

29.憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構。

A．中國工商銀行

B．中國農業銀行

C．海通證券有限責任公司

D．郵政儲匯局

30.契約型基金投資者的權利主要體現在__。

A．基金公司章程

B．基金合同條款

C．基金制度

D．口頭約定

31.向中國證監會提出可轉換公司債券上市交易申請時，無須提交__。

A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協議和保薦人出具的上市保薦書

32.未轉換的可轉換公司債券數量少于__萬元的，發行可轉換公司債券的上市公司應當及時向證券交易所報告并披露。

A．2000 B．3000 C．5000 D．1000

33.宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下不屬于宏觀經濟因素的是__。

A．經濟周期循

B．經濟增長

C．匯率變化

D．大型國有企業的經營情況

34.上市公告或股份變動公告，須在交易所對上市申請文件審查同意后，且增發新股的可流通股份上市前__個工作日內刊登。

A．1 B．2 C．3 D．4

35.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是__來確定。

A．當日最高和最低成交價格之間

B．當日已成交的平均價

C．當日最高成交價

D．當日最低成交價

36.內地企業在中國香港發行股票并上市的股份有限公司預期上市時的市值須至少為__億港元。

A．2 B．4 C．6 D．8

37.__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩定的有價證券。

A．成長型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．混合型基金

38.龍債券利率的確定基準是__。

A．美國聯邦基金利率

B．倫敦銀行同業拆放利率

C．新加坡銀行同業拆放利率

D．香港銀行同業拆放利率

39.已完成股權分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分為__。

A．有限售條件股份和無限售條件股份

B．外資股和合資股

C．普通股和優先股

D．已上市流通股和未上市流通股

40.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價。

A．前1分鐘

B．前5分鐘

C．前10分鐘

D．前15分鐘

41.根據組合管理者對__的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。A．市場效率

B．市場規模

C．市場結構

D．市場環境

42.（）既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。

A．基金投資者，基金托管人

B．基金管理人，基金投資者

C．基金管理人，基金托管人

D．基金銷售人員，基金投資者

43.證券業協會和證券交易所屬于__。

A．自律性組織

B．政府機構

C．證券監管機構

D．政府在證券業的分支機構

44.收入政策的總量目標著眼于近期的__。

A．產業結構升級

B．經濟與社會協調發展

C．國民收入公平分配

D．宏觀經濟總量平衡

45.關于上市公司歷次募集資金的運用，發行人應列表披露前__次募集資金的實際使用情況。

A．1 B．2 C．3 D．4

46.不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是__。

A．上市證券

B．非上市證券

C．公募證券

D．私募證券

47.假設某企業進行負債和權益的融資，兩者成本均不會隨著結構的變化而變化，若想使企業的市場價值得以提高，根據折中理論，可以（）。

A．使融資總成本達到最大

B．采取適度數量的權益融資

C．使融資總成本達到最優適度

D．采用適度數量的債務籌資

48.根據相關的規定；我國融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。

A．最新成交價

B．凈值

C．當日開盤價

D．前日收盤價

49.中國證監會派出機構的監管主要采取__監管的形式，重點監管輔導機構履行勤勉盡責義務的情況。

A．登記備案

B．間接

C．直接

D．實質

50.龍債券以（）為基準。

A．歐洲美元定期存款單利率

B．香港銀行間同業拆放利率

C．倫敦銀行同業拆放利率

D．中國人民銀行同業拆放利率

第二篇：安徽省證券從業資格考試：證券市場的行政監管考試試卷

安徽省證券從業資格考試：證券市場的行政監管考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票發行溢價倍率二__。

A．國有股股本/發行前國有凈資產 B．股票發行價格/股票面值

C．發行前國有凈資產/國有股股本 D．股票面值/股票發行價格

2、市場風險、利率風險屬于__ A．系統風險 B．非系統風險 C．微觀風險 D．異常風險

3、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A．凈額結算 B．總額結算 C．統一結算 D．差額結算

4、B股采取記名股票形式，以__標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

5、記帳試國債是一種無紙化國債，主要借助于______來發行。A．中國人民銀行分配 B．商業銀行經營網點 C．財政部國債服務部 D．證券交易所交易系統

6、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內不得轉讓。A．1 B．3 C．5 D．7

7、S公司發行認股權證，每股認股權證的認股價格為20己，每份認股權證可以換為10股該公司的普通股，該公司的股票目前市場為40元，則目前該公司每份認股權證的內在價值為__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

8、證券公司股東會的職權范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規定。A．證券法規中 B．股東會召開時 C．公司制度中 D．公司章程中

9、股份有限公司的破產案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。

A．債務人 B．債權人 C．董事會

D．可以由債權人選擇

10、在BSV模型中，__是指導致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產生這些數據的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信

D．過分偏愛所持私人信息

11、企業發行短期融資券的待償還余額不得超過企業凈資產的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

12、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發行、交易

13、交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是__。A．國債 B．企業債 C．融資券

D．特種金融債券

14、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

15、下列不屬于基金管理公司內部控制機制的是__。A．風險控制制度 B．員工自律

C．公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制 D．董事會領導下的審計委員會和監督員的檢查、監督、控制和指導

16、首次公開發行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調查報告

17、發行人最近1年及1期內收購兼并其他企業資產(或股權)，且被收購企業資產總額或營業收入或凈利潤超過收購前發行人相應項目__的，應披露被收購企業收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

18、向原股東配股時，公司一次配股發行股份總數，原則上應不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

19、在期貨交易中，因難以找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的期貨合約，導致不能完全鎖定未來現金流，而帶來的風險稱為__。A．基差風險 B．保值風險 C．替代風險 D．流動性風險

20、工作地的接地電阻應小于__歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于__歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

21、在行為金融理論中，__導致投資者不能根據變化了的情況修正增加的預測模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

22、董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司__股權的股東，可以向股東會提出議案。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現金流折現 D．每股盈余成長率

24、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

25、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易為__。A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬向社會發行的股份達公司股份總數的__以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

2、我國證券業在加入WTO后的5年過渡期允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過__。A．40% B．45% C．49% D．50%

3、在辦理美國存托憑證業務中，存券銀行提供的服務有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票權等股東權益 C．保管ADR所代表的基礎證券

D．ADR被取消時，指示托管銀行把基礎證券重新投入當地市場

4、下列收入中要征收企業所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入 D．企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入

5、在我國，根據市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是（）。A．證券業協會

B．證券登記結算公司 C．證券交易所 D．中國證監會

6、下列選項中，對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場

C．發揮基金引導市場的積極作用 D．增加基金資產的收益水平

7、綜合協議交易平臺接受交易用戶的申報類型有__，以及其他申報。A．意向申報 B．定價申報 C．雙邊報價 D．成交申報

8、關于漲跌停板制度說法中，正確的是__。

A．目前，在滬、深證券市場中全部股票的漲跌幅度被限制在5% B．漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能

C．在股票接近漲幅或跌幅限制時，投資者可能經不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時助漲、跌時助跌的趨勢，漲跌停板的幅度越大，這種現象就越明顯 D．在實行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢繼續下去，是以成交量大幅萎縮為條件的

9、專人服務是為投資額較大的__提供的最具個性化的服務。A．個人投資者 B．集體投資者 C．機構投資者 D．機關投資者

10、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。A．股價平均數 B．股價指數 C．股票上漲率

D．修正股價平均數

11、單獨或者合計持有公司__以上股份的股東請求時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。A．5% B．10% C．30% D．49%

12、證券公司自營業務決策的自主性特點，表現在__。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

13、龍債券利率的確定基準是__。A．美國聯邦基金利率 B．倫敦銀行同業拆放利率 C．新加坡銀行同業拆放利率 D．香港銀行同業拆放利率

14、基金管理公司的客戶服務手段通常有（）。A．電話服務中心

B．“一對一”專人服務 C．互聯網的利用 D．宣傳手冊的利用

15、下列關于期末可供分配利潤的說法，正確的有__。A．是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標 B．是指期末可供基金進行利潤分配的金額

C．如果期末未分配利潤的未實現部分為正數，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現部分

D．如果期末未分配利潤的未實現部分為負數，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現部分扣減未實現部分)

16、下列關于債券基金的說法，正確的是__。

A．債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計算與預測

B．債券基金通過分散投資可以有效避免單債券可能面臨的較高信用風險 C．債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越高

D．一個厭惡風險的投資者應選擇久期較短的債券基金，而一個愿意接受較高風險的投資者應選擇久期較長的債券基金

17、根據證監會的相關規定，證券交易所不能直接或間接從事的事項是__。A．在嚴格的管理之下，自有資金投資證券交易 B．以營利為目的的業務 C．新聞出版業務 D．安排證券上市

E．提供便利優化的交易場所

18、發行環節多，工作量大，認購成本高，發行時間較長的股票發行方式是__。A．認購證方式 B．儲蓄存單方式

C．全額預繳、比例配售 D．網上定價、競價發行

19、附有贖回選擇權條款的債券是指__。

A．債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權

C．債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股股票的選擇權

20、證券兼營機構從事證券自營業務，對其資金的限制是__。

A．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本 D．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本

21、關于證券投資的系統風險，下列說法正確的有__。A．系統風險包括社會、政治、經濟等各個方面

B．系統風險會對所有企業產生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風險

C．系統風險來自企業內部，單一證券有時可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風險

D．現實生活中，所有企業都受系統風險的影響

22、對證券和資金的應收或應付凈額進行的處理稱為__。A．清算 B．結算 C．交割 D．交收

23、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

24、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

25、下面關于證券化率的說法中，錯誤的是__。A．證券市場市值/GDP B．證券市場市值/國家實物資產總價值

C．該指標越小，說明證券市場發展程度越低，潛力越大 D．它是反映證券市場容量的重要指標

第三篇：甘肅省2016年下半年證券從業資格考試：證券市場的行政監管考試題

甘肅省2016年下半年證券從業資格考試：證券市場的行政

監管考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登__的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．發行公告 B．招股說明書 C．招股說明書摘要 D．招股意向書

2.根據組合管理者對__的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。

A．市場效率 B．市場規模 C．市場結構 D．市場環境

3.如果一切信息都在證券價格中反映出來，這樣的證券市場被稱為__ A．弱式有效市場 B．半強式有效市場 C．強式有效市場 D．無效市場

4.__是在將一部分資金投資于無風險資產從而保證資產組合最低價值的前提下，將其余資金投資于風險資產，并隨著市場的變動調整風險資產和無風險資產的比率，同時不放棄資產升值潛力的一種動態調整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險策略 D．戰術性資產配置

5.__是指托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約，并滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。A．合法性原則 B．審慎性原則 C．及時性原則 D．完整性原則

6.穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定較高現金股利支付的公司股票稱為__。A．潛力股 B．藍籌股 C．紅籌股 D．績優股

7.（）被視為最具權威性的股份指數，也被認為是反映美國政治、經濟和社會最靈敏的指標。

A．金融時報交易所指數 B．日經225股價指數 C．道瓊斯股價平均數

D．NASDAQ市場及其指數

8.保薦人應當對上市公司募集資金管理事項進行持續督導，上市公司應當在募集資金到賬后__內與保薦人、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。A．一周 B．兩周

C．10個工作日 D．15個工作日

9.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應急免疫

10.下列說法錯誤的是（）。

A．特雷諾指數的問題是無法衡量基金經理的風險分散程度的

B．夏普指數是由諾貝爾經濟學獎得主威廉·夏普于1966年提出的一個風險調整衡量指標

C．詹森指數以標準差作為基金風險的度量，給出了基金份額標準差的超額收益率 D．詹森指數是由詹森在CAPM模型基礎上發展出的一個風險調整差異衡量指標

11.具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具是__。A．銀行票據 B．商業票據 C．中期票據 D．短期票據

12.ETF基金最早產生于__。A．英國 B．美國 C．中國 D．加拿大

13.__是在本國之外發行股票并在外國市場進行交易，一般來說，由銀行發行并且作為由該銀行持有的一家外國公司所發行的股票的所有權證明。A．美國存托憑證 B．國際存托憑證 C．國外存托憑證 D．歐洲存托憑證

14.某可轉換債券面額為1000元，當股票市價為26元，轉換比例為40，則該債券當前的轉換價值為__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66

15.在通貨膨脹加速的情況下，債券投資者的實際收益率會__。A．降低 B．上升 C．不變

D．上下波動

16.一般而言，全球資產配置的期限為__。A．半年以內 B．1年以內 C．1年以上 D．10年以上

17.關于風險調整衡量方法的區別與聯系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數和特雷諾指數所進行的業績排序是一致的

B．夏普指數可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數可能很好，但夏普指數可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

18.證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，__有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。A．中國證監會

B．證券從業人員所在機構

C．中國證券業協會自律監察專業委員會 D．人民法院

19.中國結算上海分公司在__日下午進行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

20.證券公司應于每個會計結束后__內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

21.股份有限公司的破產案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務人 B．債權人 C．董事會

D．可以由債權人選擇

22.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．91 B．180 C．360 D．365

23.關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊資本不低于5億元人民幣

B．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全 C．從事證券經營等金融資產管理業務

D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

24.龍債券的投資者來自__的主要國家。A．歐洲 B．亞洲 C．非洲 D．美洲

25.在通貨膨脹加速的情況下，債券投資者的實際收益率會__。A．降低 B．上升 C．不變

D．上下波動

26.采用募集設立方式的，發起人應于股款交足之后______日內主持召開公司創立大會。發起人應該在創立大會召開______日前將會議日期通知各認股人或予以公告。__ A．15 30 B．30 30 C．15 15 D．30 15

27.我國證券交易所場內交易遵循的競價原則是__。A．時間優先

B．時間優先、價格優先 C．價格優先

D．價格優先、時間優先

28.以下不屬于證券投資基金特點的是__。A．收益豐厚，風險較大 B．獨立托管，保障安全 C．利益共享，風險共擔 D．組合投資，分散風險

29.在證券經紀業務營銷中，客戶服務中的__是證券經紀業務服務的核心。A．交易通道服務 B．有形服務 C．信息咨詢服務 D．技術服務

30.關于申請取得基金托管資格，以下說法正確的是__。A．設有專門的基金托管部門 B．注冊資本不低于3億元人民幣 C．有安全保管基金財產的條件 D．有安全高效的清算、交割系統

31.證券營業部接受投資者委托后的申報原則是__。A．價格優先、時間優先 B．價格優先、客戶優先 C．時間優先、客戶優先 D．數量優先、客戶優先

32.在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發出錯誤的信號

33.關于基差，以下說法不正確的是__。A．期貨保值的盈虧取決于基差的變動 B．當基差變小時，有利于賣出套期保值者 C．如果基差保持不變，則套期保值目標實現

D．基差指的是一特定地點的同一商品現貨價格在同一時刻與期貨合約價格之間的差額

34.金融機構出于穩健經營的需要，必須對交易員可能的過度投機行為進行限制，適當的業績評價是達到此目的的途徑之一。通常采用的業績評價指標為__。A．VaR B．RAROC C．ISDA D．BIS

35.根據有關規定，單只基金持有的全部權證市值占基金資產凈值的比例不得超過__。A．0．5% B．1% C．3% D．5%

36.下列不是全球基金業發展的趨勢與特點的是__。A．英國占據主導地位，其他國家發展迅猛 B．開放式基金成為證券投資基金的主流產品 C．基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出 D．基金的資金來源發生了重大變化

37.關聯交易的價格原則上應不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監會核準 D．由母公司核準

38.關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法錯誤的是（）。

A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效? B．證券營業部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度? C．證券營業部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”? D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

39.混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為（）。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

40.目前，我國對__實行T+3交收方式。A．B股 B．A股 C．基金 D．債券

41.__負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用。A．社保基金理事會 B．證券業協會

C．中國證券投資者保護基金有限公司 D．中國證券登記結算機構

42.以不同資產類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持長期不變，這種資產配置方式是__。A．戰略性資產配置 B．恒定混合策略 C．戰術性資產配置 D．投資組合保險策略

43.深圳證券交易所目前的回購交易品種有__個。A．5 B．7 C．15 D．20

44.我國發行企業債券開始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

45.根據__的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。A．動作方式 B．組織形式 C．投資對象 D．投資目標

46.如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

47.根據我國《公司法》的規定，股份有限公司的法定代表人是__。A．總經理 B．監事長 C．董事長

D．公司內部自定

48.按照《公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過資產總額的（）以上，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

49.向不特定對象公開募集股份，發行價格應（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

50.收益受貨幣市場利率的影響，變動方向正好與國債基金收益相反的基金是__。A．貨幣市場基金 B．黃金基金

C．衍生證券投資基金 D．平衡性基金

第四篇：青海省證券從業資格考試：證券市場的行政監管試題

青海省證券從業資格考試：證券市場的行政監管試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.境外證券經營機構要取得B股席位，必須取得中國證監會頒發的__。A．外匯經營許可證 B．證券業從業資格證書

C．經營外資股業務資格證書 D．席位證明

2.下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

3.股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是__。A．債券證券 B．證權證券 C．物權證券 D．要式證券

4.（），我國開始啟動股權分置改革試點工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

5.下列各項不屬于商品證券的是__。A．提貨單 B．運貨單 C．商業本票 D．倉庫棧單

6.關于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌

B．股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發生的，盈利增加，股價上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低 D．股份分割通常會刺激股價上升

7.可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過__。A．最近1期末凈資產額的40% B．最近1期末總資產額的40% C．最近1期末凈資產額的30% D．最近1期末總資產額的30%

8.如果某可轉換債券面額為2000元，規定其轉換比例為40元，則轉換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

9.債券收益率的構成因素不包括__。A．息票利率 B．基礎利率 C．再投資利率

D．未來到期收益率

10.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

11.向四大國有商業銀行定向發行的是（）。A．長期建設國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

12.公司發行可轉換公司債券設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于__。A．擔保金額

B．最近一期末經審計的凈資產 C．最近一期未經審計的總資產 D．債券總值

13.應急免疫出現于（）年。A．1884 B．1984 C．1980 D．1982

14.下列不屬于證券公司從業人員的是__。A．從事投資咨詢業務的專業人員 B．相關部門的管理人員 C．證券公司司機

D．從事自營業務的專業人員

15.根據我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

16.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為__。A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內資股

D．普通股票和優先股票

17.新中國證券市場的發展歷史上，證券市場建立的最早年份為__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

18.（）有權根據并購重組申請人及其他相關單位和個人提出的書面申請，決定相關并購重組委委員是否回避。A．中國證監會 B．證券業協會

C．并購重組委其他人員 D．并購重組委召集人

19.集合競價集中撮合的處理方法中，所有買入委托的限價均__賣出委托的限價。A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于

20.我國《可轉換公司債券管理辦法》規定，上市公司發行可轉換公司債的轉換價格應以公布募集說明書__。

A．前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并下浮一定幅度 B．前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度 C．前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并下浮一定幅度 D．前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度

21.上市公司購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到______以上，且超過人民幣______萬元的，構成重大資產重組。（）

A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

22.開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是（）。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運作階段 D．基金終止階段

23.若上市公司無法在規定時間內編制完成報告并公告，應在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請。A．12日 B．10日 C．15日 D．16日

24.不承擔任何市場利率風險的策略是__。A．指數化策略

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略 D．多重負債下的現金流匹配策略

25.根據我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

26.（）包括基金在銀行間市場進行債券買賣、回購交易等所對應的資金清算。A．交易所交易資金清算 B．場內資金清算 C．場外資金清算 D．全國銀行間債券市場交易資金清算

27.合格境外機構投資者應當在選定為其進行證券交易的境內證券公司后，委托__為其申請開立證券賬戶。A．托管人 B．代理人 C．證監會

D．證券交易所

28.有關代辦股份轉讓市場，下列說法不正確的是__。

A．股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓 B．三板市場是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供股份轉讓服務的市場

C．根據中國證監會意見，中國證券業協會作出決定，自2001年6月29日起，對所有證券公司開展上述公司流通股份的轉讓業務

D．我國的代辦股份轉讓市場是經國務院同意，由證券業協會建立的為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉讓服務的場所，又稱三板市場

29.根據我國相關規定，沒有自營資格的證券公司進行自營買賣的，以下可能受到的處分中不包括__。

A．沒收非法所得 B．罰款 C．警告 D．公示

30.關于商業銀行次級債券的論述正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后

B．本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后 C．本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債

D．本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券

31.設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

32.在指數化投資策略中，跟蹤誤差是衡量資產管理人管理績效的指標，以下說法不正確的是__。

A．跟蹤誤差有可能來自于建立指數化組合的交易成本

B．跟蹤誤差有可能來自于指數化組合的組成與指數組成的差別

C．跟蹤誤差有可能來自于建立指數機構所用的價格與指數債券的實際交易價格的偏差等 D．指數構造中所包含的債券數量越少，所產生的跟蹤誤差就越小

33.有甲乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關聯方__ A．甲和乙公司互相持有對方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企業

C．甲和乙同是一家公司的兩個子公司 D．甲和乙共同出資建立一家公司

34.證券投資基金的資金主要投向__。A．實業 B．郵票 C．有價證券 D．珠寶

35.企業發行中期票據應依據（）在交易商協會注冊。A．《中華人民共和國票據法》 B．《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》 C．《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》 D．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》

36.律師事務所，有（）名以上執業律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業務。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

37.發審委會議對發行人的股票發行申請能暫緩表決（）次。A．0 B．1 C．2 D．3

38.發行人盈利預測數據包含了（）的，應特別說明。A．特定的財政稅收優惠政策或非經常性損益項目 B．經常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現數

39.目前我國存在著兩種滾動交收周期，其中適用于B股的滾動交收周期為__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

40.可轉換公司債券是__。A．風險管理型創新的重要成果 B．增強流動型創新的重要成果 C．信用創造型創新的重要成果 D．股權創造型創新的重要成果

41.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。

A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

42.技術分析的優點是__ A．同市場接近考慮問題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢 C．應用起來相對簡單

D．進行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長

43.__股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

44.上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。A．5000 B．10000 C．50000 D．80000

45.19世紀英國的證券投資基金主要投資對象為__。A．公司股票 B．實業資產 C．外國政府債券 D．公債

46.如果債券按單利計算，并且一次還本付息，其價格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

47.下列（）不是深圳證券交易所質押式企業債回購交易品種。A．1天? B．3天? C．7天? D．14天

48.下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機構名稱 D．債券持有人的名稱

49.自然人申請開立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。A．經公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經紀人員審核的50.在我國，根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過__個月。A．4 B．3 C．2 D．1

第五篇：2017年浙江省證券從業資格考試：證券市場的行政監管試題（范文）

2017年浙江省證券從業資格考試：證券市場的行政監管試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、采用__的股權登記與網上定價或網上競價發行方式的股權登記相同。A．認購證發行方式

B．與儲蓄存款掛鉤發行方式 C．市值配售發行方式 D．網下發行方式

2、利用修正久期可以計算出收益率變動__單位百分點時債券價格變動的百分數。A．1個 B．2個 C．10個 D．5個

3、某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設管理人規定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續費為__元。A．145.78 B．147.78 C．150.78 D．155.78

4、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

5、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

6、維持擔保比例超過__時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

7、禁止以低于股票面值的價格發行股票、股份有限公司不得隨意回購已發行的股份等，屬于股份有限公司資本應遵行__。A．資本確定原則 B．資本維持原則 C．資本不變原則 D．資本固定原則

8、對于重大資產重組申請，中國證監會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起（）日內提供書面回復意見，獨立財務顧問應當配合上市公司提供書面回復意見。A．5 B．10 C．15 D．30

9、目前，我國證券投資基金托管費按__計提。A．日 B．周 C．月 D．季

10、MACD指標出現頂背離時應__ A．買入 B．賣出 C．觀望

D．無參考價值

11、股份有限公司發起人起草的公司章程須提交__表決通過；發起人向社會公開募集股份的，須向__報送公司章程草案。A．創立大會 中國證監會 B．股東大會 中國證監會 C．董事會 中國人民銀行 D．股東大會 中國人民銀行

12、在上網發行資金申購流程中，發行人和主承銷商應在（）日前提供確定的發行價格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

13、收購人在收購報告書公告后（）日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即做出公告，說明理由。A．10 B．15 C．20 D．30

14、__是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。A．研究部 B．交易部

C．監察稽核部 D．市場部

15、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、基金管理公司董事會中應當至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

17、投資者將LOF、份額從證券登記系統轉入TA系統，自（）日始，投資者可以在轉入方代銷機構或基金管理人處申報贖回基金份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

18、封閉期結束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉托管、基金之間轉換等交易業務，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

19、某可轉換債券面額為1000元，當股票市價為26元，轉換比例為40，則該債券當前的轉換價值為__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66 20、外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的__，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

21、根據我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規定，證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作屬于__的行為。A．內幕交易 B．操縱市場 C．欺詐客戶 D．虛假陳述

22、公司法規定，設立股份有限公司至少有（）名發起人。A．1 B．2 C．3 D．4

23、關于清算與交收的聯系，下列說法正確的是__。A．從時間發生及運作的次序來看，先交收，后清算 B．從內容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項

C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收 D．證券公司之間可以互相交收

24、證券公司在承銷過程中進行虛假或誤導投資者的廣告或其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票的，證券公司除了要承擔《證券法》規定的法律責任外，中國證監會還應給予（）的處罰。A．沒收非法所得、罰款

B．12個月內不得參與證券承銷 C．36個月內不得參與證券承銷 D．取消股票承銷業務資格

25、綜合類證券公司必須將其經紀業務與自營業務__。A．財務賬戶分開、業務人員合一 B．業務人員分開、財務賬戶統一 C．業務人員、財務賬戶均應分開 D．業務人員、賬戶財務均可合一

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、政府發行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產品

2、假設證券A歷史數據表明，年收益率為50%的概率為20%，年收益率為30%的概率為45%，年收益率為10%的概率為35%，那么證券A__。A．期望收益率為27% B．期望收益率為30% C．估計期望方差為2.11% D．估計期望方差為3%

3、下列關于獨立董事的說法正確的有__。

A．獨立董事指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事

B．應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用 C．可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

D．為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見

4、依據《中華人民共和國公司法》的規定，公司不得收購本公司股份，但是下列（）情況除外。A．減少公司注冊資本 B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎勵給本公司職工

D．為了維持本公司股票價格的穩定，不以盈利為目的的收購本公司股份

5、國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于__萬美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

6、根據《證券投資基金法》第29條對基金托管人應當履行的職責的規定，基金托管人的職責以__為基礎。A．安全保管基金財產

B．保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 C．辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

D．復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

7、在ADR業務中，中央存托公司所提供的服務包括__。A．負責ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場信息，解答投資者的詢問 C．負責ADR的注冊和過戶 D．負責ADR的保管

8、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

9、參與網上申購新股，單一賬戶申購規定是：上海證券交易所的申購數量不得少于______股，但最高不得超過______萬股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 當次社會公眾股上網發行數量或者9999.9

10、假設某公司股票的未來價格為15元，在轉換比例為2的情況下，其可轉換公司債券的轉換價值是__元。A．7.5 B．15 C．17 D．30

11、上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供（）。A．上月資產市值 B．上月資產凈值 C．上月資產總值 D．上月資產平均值

12、在超額配售權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在證監會指定報刊披露的內容不包括（）。

A．發行人本次發行的股份總量 B．發行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權而發行的新股數

D．從集中競價交易市場購買發行人股票所發生的費用

13、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

14、某可轉換債券面額為5000元，規定其轉換價格為25元，則可轉換為__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

15、董事會會議應當有__以上董事或委員出席方能舉行。A．2/3 B．1/2 C．1/4 D．3/4

16、下列關于可轉換債券的敘述中，正確的是__。A．可轉換債券具有債權和收益權的雙重性質 B．可轉換債券可將債券持有到期收回本金和利息 C．可轉換債券是將債券轉換成發行人優先股的證券 D．可轉換債券持有者可在任一時間將債券轉換成股票

17、證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

18、__會增強公司的變現能力。A．銀行貸款指標 B．短期可變現資產 C．良好的償債能力信譽 D．未作記錄的或有負債

19、證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，其實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣__萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

20、發行人應披露擁有的特許經營權的情況，主要包括__。A．特許經營權的取得 B．特許經營權的期限 C．費用標準

D．對發行人持續生產經營的影響

21、經中國證監會批準可以在______募集資金進行______證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者。__ A．境內境外 B．境內境內 C．境外境外 D．境外境內

22、計算速動比率時，要把存貨從流動資產中剔除的主要原因是__。A．在流動資產中，存貨的變現能力最差

B．由于某種原因，部分存貨可能已損失報廢，還沒做處理 C．部分存貨已抵押給某債權人

D．存貨估價還存在著成本與當前市價相差懸殊的問題

23、關于債券發行的定價方式，下列論述正確的有__。A．債券發行的定價方式以公開招標最為典型 B．按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標 C．按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

D．以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的24、（）是股票發行人就其發行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。A．合同書 B．保證書 C．責任書 D．承銷協議

25、根據我國《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風險基金